招募 说明书
0
鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF ）
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份 有限公司
二 O 一一年九 月
招募 说明书
1
重要提 示
本基金经2009 年12 月15日 中国证券监 督管理 委员会 下发的 《关 于 核准 鹏华中 证500指数
证券投资基 金（LOF ）募集 的批复》（ 证监许 可[2009]1374号文 ）核准 ，进行 募 集 ，并经 中
国证监会基 金部2010 年2 月5日基金部函[2010]62 号文 件 《关于鹏华 中证500指数 证券投资 基
金（LOF ） 备 案确 认的 函 》 确认合 法备 案 。 根 据相 关 法律法 规 ， 本 基金 基金 合 同已于2010 年2
月5日 生效 ，基 金管 理人 于 该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按 照《 基金 法》 、《运 作办 法》 、基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险、 基金 交易 价 格与份 额净 值发
生偏离 的风 险 、 基 金管 理 风险 、 流 动性 风险 、 本基 金指数 投资 有关 风险 、 技 术风险 、 上市 交
易的风 险及 其他 风险 ，等 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2011 年 8 月 4
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2011 年 6 月30 日（ 未经 审计） 。
招募 说明书
2
一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市 福 田区 福 华三 路168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何如
5、办 公地 址： 深圳 市 福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021102
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ：罗娜
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二） 主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。
胡继之 先生 ， 董事 ， 金 融 学博士 ， 高级 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 银行武 汉市
分行办 公室 科长 、 金融 研 究所副 所长 、 所长 ， 中 国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深圳 证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任 、 理 事会 秘书 长 、 策 划总 监 、 纪 委书 记、 党委委 员 、 副 总
经理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室 副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁 、 鹏华 基金 管理 有限 公司董事 总裁，
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
招募 说明书
3
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、 东 方汇理 资 产 管理 股份 有限 公司 （CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 首 席执 行 官和总 经理 ， 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先生 ， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A.） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人 风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
李相启 先生 ， 独立 董事 ， 高 级经济 师 、 研 究员 ， 国籍 ： 中国 。 历 任陕 西省 委办 公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副主 任， 陕西 省经 济 体制改 革委 员会 副书 记 、 副主任 、 党组 书
记、 主任 ， 陕西 省证 券监 管委员 会主 席 ， 中 国证 监 会济南 证管 办党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查
局局长 ，山 东证 监局 局长 ，上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生， 独立 董事 ，经 济学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
张新民 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 ， 会计 学教 授 ， 博 士生 导师 ， 国 籍 ： 中 国。 现任 对
外经济 贸易 大学 副校 长兼 国际商 学院 院长 ， 国 务院 特殊津 贴专 家， 全国 MBA 教育指 导委 员
会委员 ，英 国特 许公 认会 计师（FCCA ） ，澳 洲注 册 会计师 （FCPA ）。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
孙枫先生 ， 监 事会 主席 ， 国际金 融专 业硕 士 ， 高 级 会计师 ， 中国 注册 会计 师 ， 国 籍： 中
国 。 历任 武汉 市经 济研 究 所副所 长 ， 武 汉市 轻工业 局副局 长 ， 武 汉友 谊复 印 机制造 公司 副经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏华 基金 管理 有 限公司 董事 长 、 党 总支 书 记， 现任 鹏华 基
招募 说明书
4
金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法学 学士， 律师， 国 籍： 意大 利。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师 ， 先 后在 法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生 ， 监 事， 研究 生 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作，曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事 ， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
高鹏先 生 ， 职 工监 事 ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任博 时基 金管 理有 限公 司监察 法 律
部监察 稽核 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 总经 理。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 现任 鹏华 基金 管理 有 限公司 登记 结
算部副 总经 理。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 同上 。
邓召明 先生 ， 总裁 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国 。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司 总裁 、党 总支 书记 。
高阳先 生 ， 副总 裁， 经 济 学硕士 ， 十 年证 券从 业经 验，CFA ， 国 籍： 中国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 债 券 投资 经理 ， 博 时基 金管 理有 限 公司博 时 价 值增 长基 金基 金经理 、 固定 收
益部总 经理 、 基金 裕泽 基 金经理 、 基金 裕隆 基金 经 理、 股票 投资 部总 经理 ， 现任鹏 华基 金管
理有限 公司 副总 裁。
曹毅先 生 ， 副 总裁 ， 经 济 学博士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任中国 人民 银行 广州 分行 科员 ， 中 国
人民银 行深 圳中 心支 行副 主任科 员 ， 南 方基 金管 理有 限公司 市场 拓展 部副 总监 、 渠道部 总监 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 、
境外投 资部 副主 任科 员 、 主任科 员 、 副 处长 ， 鹏 华 基金管 理有 限公 司总 裁助 理， 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 副总 裁。
吴伟先 生 ， 督 察长 ， 法学 博士 ， 国 籍 ： 中 国。曾 任 中国建 设银 行深 圳市 分行 法律部 副 科
长 。2001 年 3 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 公司法 律顾 问、 社保 基金 独立稽 察员 、
监察稽 核部 总经理 ， 现任 公司督 察长 。
4、本 基金 基金 经理
方南先 生， 国籍 中国， 工 商管理 硕士 ，9 年证 券从 业经验 。 曾 任职 于杭 州恒 生电子 股份
有限公 司 ， 上 海新 利多 数 字技术 有 限 公司 。2001 年11 月 加盟 鹏华 基金 管理 有 限公司 ， 历任
金融工程 部（原） 研究员 、金融工 程部（原 ）总经 理助理、 鹏华沪 深 300 指 数证 券投 资基
招募 说明书
5
金（LOF ）基金经理 助理 。2010 年 2 月至 今担 任 鹏华中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ）
基金经 理，2010 年 8 月至 今 兼任 鹏华 上证 民 企 50ETF 基 金及 其联 接基 金基 金 经理。 方南 先
生具备 基金 从业 资格 。
本基金 历任 的基 金经 理：
2010 年 2 月基 金合 同生 效 至今由 方南 先生 担任 本基 金基金 经理 。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 、党 总支 书记。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 研究 部总 经理 、鹏华 普惠 基金 基金 经理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理， 鹏华 价值 优势 基金 基金 经 理 。
初冬女 士 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司固 定收 益 部 总经 理、 鹏华 社保 基金 理财 经 理、 鹏华 货
币市场 基金 经理 及鹏 华丰 盛稳固 收益 基金 基金 经理 。
杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司机 构投 资部 总经 理，社 保基 金理 财经 理。
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司鹏 华动 力增 长基 金基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联系人 ： 蒋 松 云
（二）主要人员情况
截至2011 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
招募 说明书
6
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2011 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 219 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 212 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 26 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金份额发售机构
1、场 外发 售机 构
（1） 直销 机构 ：
1） 鹏 华基 金管 理有 限公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021102
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：罗 娜
2） 鹏 华基 金管 理有 限公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：赵 晓蔚
3） 鹏 华基 金管 理有 限公 司上海 分公 司
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
招募 说明书
7
4）鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38011004
传真： （020 ）38010789
联系人 ：袁 桢
（2） 代销 机构 ：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
联系人 ：田 耕
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
传真：010-67598409
联系人 ：张 静
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
联系人 ：张 令伟
网址： www.95599.cn
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大街1 号
招募 说明书
8
办公地 址 ： 北京 市复 兴门 内大街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
统一客 户服 务电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
（5） 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地址 ： 北京 市西城 区宣 武门 西大 街131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客户服 务电话 ：95580
网址www.psbc.com
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区 银城 中 路188 号
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：秦 晓
电话：0755-83195475
传真：0755-83195049
联系人 ：丰 靖
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（8） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银 行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：姜 聃
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
招募 说明书
9
客服电 话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中 路 1099 号 平安 银 行大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：霍 兆龙
电话：0755-25859591
客服电 话：40066-99999 或（0755 ）961202
网址：www. pingan.com
（10) 中信 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华大厦 C 座
法定代 表人 ： 孔丹
客服电 话：95558
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（11） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区正 义路 甲4 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560794
网址：www.cmbc.com.cn
（12） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电 话：95595 （ 全国 ）
网址：www.cebbank.com
（13） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
招募 说明书
10
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
（14） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
客户服 务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
（15） 北京 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：阎 冰竹
电话：010-66226044 、66223251
传真：010-66226045 、66226047
客服电 话：010-96169
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（16） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市江东 区中 山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：021-63586210
传真：021-63586215
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海地区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（17） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市运河 东一 路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
客 户服 务电 话：96228
网 址：www.dongguanbank.cn
（18） 杭州 银行 股份 有限 公司
地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银 行 大厦
法 定代 表人 ：马 时雍
招募 说明书
11
联 系人 ：陈 振峰
客 户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网 址：www.hzbank.com.cn
（19） 广发 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市越秀 区东 风东 路719 号
法定代 表人 ：李 若虹
联系人 ：詹 全鑫
客服电 话：95508
网址：www.gdb.com.cn
（20） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 浙 江省 杭州 市庆春 路 288 号
办公 地址 ： 浙江 省 杭州 市庆春 路288 号
法定 代表 人： 张达 洋
电话 ： 0571-87659546
传真 ： 0571-87659188
全国 统一 服务 电话: 95527
（21） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010 －85238667
传真：010 －85238680
客服电 话：95577
网址：www ．hxb ．com ．cn
(22) 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 二路 585 号
办公地 址： 上海 市中 山东 二路 585 号
法定代 表人 ： 陈辛
联系电 话：021-63371293
客服热 线：021-962888
传真电 话：021-63370777
联系人 ：张 浩
网址：www.bankofshanghai.com
招募 说明书
12
（23） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568532
联系人 ：李洋
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（24） 申银 万国 证 券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54030294
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话： 021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（25） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 10 、25 层
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 10 、25 层
法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82493870
传真：0755-82492062
客户服 务热 线：400-8888-555 ，0755-25125666
联系人 ：庞 晓芸
公司网 址：www.lhzq.com
（26） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：李 笑鸣 、金 芸
客户服 务电 话：400-8888-001 、021-962503
招募 说明书
13
网址：www.htsec.com
（27） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：王 明权
电话： （021 ）68816000
传真： （021 ）68815009
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：10108998
网址：www.ebscn.com
（28） 宏源 证券 股份 有限 公司
住册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：汤 世生
联系人 ：李 威
电话：010-88085338
咨询电 话：010-62267799-6789
网址：www.ehongyuan.com.cn
(29) 湘财 证券 有限 责任 公 司
地址： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦12 楼
邮编：410004
办公地 点： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺 021-68634518
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
(30) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825555
传真：0755-82558003
招募 说明书
14
联系人 ：余 江
客服电 话：0755 －82825555
网址：www.axzq.com.cn
(31)中 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市湖 贝路1030 号海龙 王大 厦
法定代 表人 ：王 东明
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南路6 号 京城 大厦
电话： 010-84864818 —63266
传真： 010-84865560
联系人 ：陈 忠
网址：www.citics.com
(32) 方正 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大厦22-24层
公司地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
联系电 话：0571-5832343
客服电 话：95571
网址：www.sunsc.com.cn
(33) 中信 建投 证券 有限 责 任公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：张 佑君
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
联系电 话：010- 85130577
传真： 010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话:400-8888-108( 免 长途 费)
网址：www.csc108.com
(34)上 海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海 市九 江路111 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
联系电 话：021- 62470157
传真：021-65081434
招募 说明书
15
联系人 ：黄 枫
客服热 线：800-6200-071
公司网 站：www.962518.com
(35) 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 经十 路128 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路128 号
法定代 表人 ：李 玮
电话： 0531-81283906
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话： 0531-82024184
网址：www.qlzq.com.cn
(36) 东北 证券 股份 有限 公 司
住所： 长春 市人 民大 街138-1 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431- 85096709
传真：0431-5680032
联系人 ：潘 锴
网址：www.nesc.cn
(37) 渤海 证券 有限 责任 公 司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 一大 街29 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
地址： 天津 市河 西区 宾水 道3号
联系人 ：王 兆权
电话： （022 ）022-28451861
传真： （022 ）28451892
网址：wwww.bhzq.com
(38) 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座39—45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943511
传真：0755-82943237
联系人 ：黄 健
招募 说明书
16
客户服 务电 话：4008888111 、0755-26951111
网址：www.newone.com
(39) 财富 证券 有限 责任 公 司
住所： 长 沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
电话：0731-4403343
传真：0731-4403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-4403343
网址：www.cfzq.com
(40) 华林 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 拱北夏 湾华 平路96 号二 层202-203 房
公司地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦6 楼
法定代 表人 ：段 文清
联系电 话：0755-82707888
传真：0755-82707700
联系人 ：杨 玲
网址：www.chinalions.com
(41)华 西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心18 楼（深 圳总 部）
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：0755-83025046
传真：0755-83025991
联系人 ：王 京红
客户服 务电 话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
(42)长 城证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号特 区报 业大 厦14、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755- 83516289
联系人 ：匡 婷
招募 说明书
17
网址：www.cc168.com.cn
(43)日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南路18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1 号 长安 兴融 中心西 座11 层
法定代 表人 ：洪 明
联系人 ：张 利军
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
(44)东 莞证 券有 限责 任公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
联系人 ：梁 健伟
电话： 0769-22100159
公司网 址：www.dgzq.com.cn
(45)银 泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18号 光大银 行大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 18 楼
法定代 表： 黄冰
联系人 ：曾 敬宁
电话：0755-83706665
传真：0755-83704195
客户服 务热 线：0755-83710885
公司网 站：www.ytzq.net
(46)爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路758 号23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路758 号 ( 博爱 大厦) 20 层-25层
法定代 表人 ：张 建华
联系人 ：陈 敏
客服热 线：021-63340678
网址： ajzq@ajzq.com
（47) 平安 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙楼8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙楼8 楼
招募 说明书
18
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755- 22627802
传真：0755-82433794
联系人 ：袁 月
客服电 话：0755-95511
网站：www.pa18.com
（48) 红塔 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
（49) 厦门 证券 有限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大 厦17 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大 厦17 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592-5161642
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
(50) 广州 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 先烈中 路 69 号 东山 广场 主 楼 5 楼
办公地 址： 广东 省广 州市 先烈中 路 66 号 东山 广场 主 楼 5 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ： 樊刚 正
联系电 话：020-87322668-347
网址：www.gzs.com.cn
(51) 西部 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
办公地 址 ： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406172
招募 说明书
19
传真：029-87406387
客服热 线：029-87406132
联系人 ：冯 萍
网址：www.westsecu.com.cn
（52） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
网址：www.stocke.com
（53） 华安 证券 有限 责任 公司
住所： 安徽 省合 肥市 长江 中路357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
法定代 表人 ：汪 永平
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人 ：甘 霖
咨询电 话：0551-5161670
公司网 址：www.hazq.com
（54） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表： 崔海 涛
联系人 ：黄 英
电话：010-66555835
服务热 线：010-66555262 ，66555382
公司网 站：www.dxzq.net
（55） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
招募 说明书
20
网址：www.cindasc.com
（56） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8、10 层
法定代 表： 黄金 琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
服务热 线：96326 （ 福建 省 外请加 拨0591 ）
（57） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层（100007 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（58） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号 万凯 商务 庭 院楼 A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号 万凯 商务 庭 院楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
联系人 ：俞 会亮
客户服 务电 话： （0571 ）96598
网址：www.bigsun.com.cn
（59） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表： 雷波
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站 ：www.china598.com
（60） 东海 证券 有限 责任 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号 投资 广场18 楼
招募 说明书
21
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路989 号 中达 广场13 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系电 话：021- 50586660-8644
传真：021-50586660-8880
联系人 ：霍 晓菲
客服热 线：021-50585609 、400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
（61） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市延 平路135 号
法定代 表人 ：祝 幼一
客户服 务电 话： （021 ）962588 、800-820-6888
传真： （021 ）62583439
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-62580818-213
网址：www.gtja.com
（62） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海南 省海 口市 南宝 路36 号证 券大 厦4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 时 代金 融中 心大 厦17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：金 春
联系电 话：0755-83025666
传真：0755-83025511
客户服 务热 线：400-888-228
网址：www.jyzq.com.cn
（63） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市中 山二 路18 号电 信广 场37 层
办公地 址： 广州 市中 山二 路18 号电 信广 场36-37 层
法定代 表人 ：李 舫金
电话：020- 37865031
传真: 020 －37865008
联系人 ：刘 广
联系电 话：02037865026
网址：www.wlzq.com.cn
招募 说明书
22
(64) 国信 证劵 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信证 劵大 厦
法定代 表人 ：何 如
开放式 基金 咨询 电话 ：800-810-8868
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82133302
联系人 ： 齐 晓燕
联系电 话：0755- 82133066
公司网 址：www.guosen.com.cn
（65） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、41 和42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电 各地 营业 网点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（66） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
客服电 话：4008888123
业务联 系电 话：021-38565785
传真号 码：021-38565955
业务联 系人 ：谢 高得
公司网 站： （www.xyzq.com.cn ）
（67） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-82269280-221
传真：0451-82269286
联系人 ：刘 丹梅
全国统 一热 线：4006662288
公司网 站：www.jhzq.com.cn
（68） 华泰 证券 股份 有限 公司
招募 说明书
23
注册（ 办公 ）地 址 ： 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）84457777-950
联系人 ： 李 金龙
网址： www.htsc.com.cn
(69) 天相 投资 顾问 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
咨询电 话：010-66045678
公司网 址： www.txsec.com ；www.txjijin.com
（二） 注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010 －59378839
传真：010 －59378907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师事务所
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
住所： 北京 市朝 阳区 朝阳 门外大 街 20 号 联合 大 厦15 层
负责人 ：张 绪生
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 20 号 联合 大厦 15 层
联系电 话： （010 ）65882200 ，（0755 ）23982200
传真： （010 ） 65882211 ，（0755 ）23982211
联系人 ：黄 亮
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮
（四） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）61238888
招募 说明书
24
传真： （021 ）23238800
联系 人： 陈熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华中 证 500 指数 证券 投资 基金 （LOF ）
五 、基 金的运 作 方 式及类 型
（一） 本基 金运 作方 式
上市契 约型 开放 式
（二） 本基 金类 型
股票型 证券 投资 基金
六、 基 金的投 资目标
本基金 采用 指数 化投 资方 式， 追 求基 金净 值增 长率 与 业绩比 较基 准收 益率 之间 的跟踪 误
差最小 化 ， 力 争将 日均 跟 踪偏离 度控 制 在0.35% 以 内， 年跟 踪误 差控 制在4% 以内 ， 以 实现 对
中证500 指 数的 有效 跟踪 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 主 要投 资 于中 证500 指数 的成 份股 及其备 选
成份股（ 投资比例 不低于 基金资产 净值的 90%） ， 现 金或者到 期日在一 年以内 的政府债 券不
低于基金 资产净值 的 5% 。此 外，为 更好的实 现投资 目标，本 基金将少 量投资 于非中证 500
成份股 、 新股 （首 次发 行 或增发 等 ） 以 及法 律法 规 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 它金 融工
具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 ， 原 则上 按照 成份 股 在中 证500 指数 中的 基准 权重构 建
指数化 投资 组合 ，并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变化 进行 相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 ， 或 因基 金 的申购 和赎
25
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，力 求降 低跟 踪误差 。
1、资 产配 置策 略
为实现 紧密 跟踪 业绩 比较 基准的 投资 目标 ， 本 基金 将以不 低于 基金 资产 净 值90%的 资产
投资于 中 证500 指数 成份 股和备 选成 份股 ， 现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的5 ％。
2、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 的构 建
本基金 在建 仓期 内 ， 将 按 照中 证 500 指数 各成 份股 的基准 权重 对其 逐步 买入 ， 在 力求 跟
踪误差 最小 化的 前提 下 ， 本基金 可采 取适 当方 法 ， 以降低 买入 成本 。 当遇 到 成份股 停牌 、 流
动性不足等其他市场 因素 而无法依指数权重购 买某 成份股及预期标的指 数的 成份股即将调
整或其 他影 响指 数复 制的 因素时 ， 本基 金可 以根 据 市场情 况 ， 结 合研 究分 析 ， 对 基金 资产 进
行适当 调整 ，以 期在 规定 的风险 承受 限度 之内 ，尽 量缩小 跟踪 误差 。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
本基金所构 建的股 票投资 组合将根据 中证 500 指 数 成份股及其 权重的 变动而 进行相应
调整 ， 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况、 新 股增发 因素 等变
化， 对其 进行 适时 调整 ， 以 保证基 金净 值增 长率 与基 准指数 间的 高 度 正相 关和 跟踪误 差最 小
化。 基金 管理 人将 对成 份 股的流 动性 进行 分析 ， 如 发现流 动性 欠佳 的个 股将 可能采 用合 理方
法寻求 替代 。 由于 受到 各 项持股 比例 限制 ， 基金 可 能不能 按照 成份 股权 重持 有成份 股 ， 基 金
将会采 用合 理方 法寻 求替 代。
1）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2）不 定期 调整
根据指 数编 制规 则 ， 当 中 证 500 指数 成份 股因 增发 、 送 配等 股权 变动 而需 进 行成份 股权
重新调 整时 ，本 基金 将根 据各成 份股 的权 重变 化进 行相应 调整 ；
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 ；
根据法 律 、 法 规规 定， 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 ， 本
基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ，力 求降低 跟踪 误差 。
3、债 券投 资策 略
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 ， 选取 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本基 金
债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 ， 根据 宏 观经济 分析 、 资金 面动 向 分析等 判断 未来
利率变 化， 并利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择。
26
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 中证 500 指 数收 益率 ×95%+ 银行 同业 存款 利率 ×5% 。
中证500 指 数扣 除了 沪深300 指数 样本 股 及 最近 一年 日 均总市 值排 名前300 名的 股 票，再
按照最 近一 年（ 新股 为上 市以来 ）的 日均 成交 金额 由高到 低排 名， 剔除 排名 后20% 的股 票，
然后将 剩余 股票 按照 日均 总市值 由高 到低 进行 排名 ，选取 排名 在前500 名的 股 票作为 该指 数
样本股 。 该指 数以 调整 股 本为权 重 ， 采 用派 许加 权 综合价 格指 数公 式进 行计 算， 其中 调整 股
本根据 分级 靠档 方法 获得 。 该 指数 综合 反映 了沪 深 证券市 场内 小市 值公 司的 整体状 况 。 本 基
金充分 考虑 本基 金各 资产 投资比 例要 求从 而构 建上 述业绩 比较 基准 。
如果中 证500 指数 被停 止 编制及 发布 ， 或 中证500 指 数由其 他指 数替 代 （ 单纯 更 名除外 ） ，
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 中 证500 指数 不宜继 续作 为本 基金 的标 的指数 ， 本 基 金
管理人在履行适当程 序后 ，可以变更基金的标 的指 数和业绩比较基准， 并在 变更前提前 2
个工作 日在 中国 证监 会指 定的媒 体上 公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基金 ， 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债
券基金 、混 合型 基金 ，为 证券投 资基 金中 的较 高预 期风险 、较 高预 期收 益品 种。
十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2011 年7月18 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2011 年6 月30 日 （未 经审计 ）。
1、 截至 2011 年 6 月30 日基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 1,025,062,879.51 92.99
其中： 股票 1,025,062,879.51 92.99
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
27
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 56,577,565.81 5.13
6 其他资 产 20,714,951.56 1.88
7 合计 1,102,355,396.88 100.00
2、截 至2011 年 6 月 30 日 按行业 分类 的股 票投 资组 合
（1） 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
本基金 截至2011 年6 月30 日 未持有 积极 投资 的股 票。
（2） 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 19,797,560.79 1.83
B 采掘业 12,913,351.24 1.19
C 制造业 605,915,618.43 56.03
C0 食品、 饮料 42,207,321.75 3.90
C1 纺织、 服装 、皮 毛 29,883,809.89 2.76
C2 木材、 家具 6,398,649.92 0.59
C3 造纸、 印刷 24,123,740.83 2.23
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 111,607,504.48 10.32
C5 电子 69,981,460.37 6.47
C6 金属、 非金 属 87,548,008.20 8.10
C7 机械、 设备 、仪 表 156,718,215.85 14.49
C8 医药、 生物 制品 64,972,663.11 6.01
C99 其他制 造业 12,474,244.03 1.15
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 43,181,570.68 3.99
E 建筑业 19,443,137.38 1.80
F 交通运 输、 仓储 业 41,665,523.65 3.85
G 信息技 术业 57,767,936.20 5.34
H 批发和 零售 贸易 69,404,561.47 6.42
I 金融、 保险 业 9,021,966.08 0.83
J 房地产 业 58,907,946.87 5.45
K 社会服 务业 35,182,672.92 3.25
L 传播与 文化 产业 16,269,315.60 1.50
M 综合类 35,591,718.20 3.29
合计 1,025,062,879.51 94.79
3、截 至 2011 年 6 月 30 日 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的积 极投 资前五 名与 指
数投资 的前 十名 股票 明细
（1） 积极 投资 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名股 票投 资明 细
28
本基金 截至 2011 年6 月30 日 未 持有 积极 投资 的股 票。
（2） 指数 投资 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000581 威孚高 科 190,311 7,336,489.05 0.68
2 600160 巨化股 份 207,890 6,748,109.40 0.62
3 600315 上海家 化 158,718 5,853,519.84 0.54
4 000877 天山股 份 161,682 5,746,178.28 0.53
5 600021 上海电 力 972,858 5,603,662.08 0.52
6 002008 大族激 光 436,299 5,445,011.52 0.50
7 000759 中百集 团 403,391 4,969,777.12 0.46
8 002123 荣信股 份 210,547 4,796,260.66 0.44
9 000400 许继电 气 154,850 4,770,928.50 0.44
10 000540 中天城 投 286,193 4,767,975.38 0.44
4、截 至2011 年 6 月 30 日 按债券 品种 分类 的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、截 至2011 年6 月30 日按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名债 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 截至2011 年6 月30 日按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排名 的前 十名 资产 支持证 券投 资
明细
本基金 截至2011 年6 月30 日未 持有 资产 支持 证券 。
7、截 至2011 年6 月30 日按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名权 证投资 明细
本基金 截至2011 年6 月30 日 未持有 权证 。
8、投 资组 合报 告附 注
(1) 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 证券 中没 有发 行主 体被监 管部 门立 案调 查的 、或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 股票 。
(2) 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 没有 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库。
(3) 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 758,564.99
2 应收证 券清 算款 19,231,649.98
3 应收股 利 81,422.18
4 应收利 息 14,760.34
5 应收申 购款 628,554.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
29
8 其他 -
9 合计 20,714,951.56
(4) 截至2011 年6 月30 日 持 有的处 于转 股期 的可 转换 债券明 细
本基金 截至2011 年6 月30 日 未持有 处于 转股 期的 可转 换债券 。
(5)期 末指 数投 资前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600315 上海家 化 5,853,519.84 0.54 公告重 大事 项
2 600021 上海电 力 5,603,662.08 0.52 公告重 大事 项
3 000759 中百集 团 4,969,777.12 0.46 资产重 组
(6)期 末积 极投 资前 五名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 截至 2011 年6 月30 日 未 持有 积极 投资 的股 票。
(7) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财 产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1、本基金 基金合同 生效以 来的投资 业绩与同 期基准 的比较如 下表所示 （本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2010 年2 月5 日至
2010 年12 月 31 日
2.90% 1.64% 11.58% 1.72% -8.68% -0.08%
2011 年1 月1 日至
2011 年6 月30 日
-7.09% 1.37% -6.82% 1.38% -0.27% -0.01%
自基金 合同 生效 至
2011 年6 月30 日
-4.40% 1.55% 3.97% 1.61% -8.37% -0.06%
2、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ：
30
注1：本 基 金业 绩比 较基 准＝中证 500 指 数收 益率 ×95%+ 银行 同业 存款 利率 ×5% ；
注2： 本基 金基 金合 同于2010 年2 月5 日 生效 ；
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 指数 使用 费；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
31
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.75%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×0.75%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节 假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3－8 项费 用 ， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实
际支出 金额 列 入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。本基 金的 申购 费用 不列 入基金 财
产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
本基金 采取 金额 申购 的方 式，场 外、 场内 的申 购费 率 相同 ，具 体费 率如 下 ：
申购金额 M （元） 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万 ≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
2、转 换费
32
本基金 目前 仅可 办理 场外 转换 业 务， 场内 暂未 开通 基金间 转换 业务 。
具体转 换费 率 、 计 算公 式 及转换 业务 规则 详见 基金 管理人 于 2010 年 4 月 23 刊登的 《鹏
华中 证500 指数 基金(LOF) 关于开 放申 购 、 赎 回、 转 换和定 期定 额业 务的 公告 》 的 相关 内容 。
3、赎 回费 ：本 基金 的场 外 赎回费 率按 持有 年限 逐年 递减， 具体 费率 如下 ：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y ＜1 年
0.5%
1 年≤Y ＜2 年
0.25%
Y ≥2 年
0
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担，赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产，75% 用于 支付 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 。
4、 本 基金 的申 购费 率 、 转 换费率 、 赎回 费率 和收 费 方式由 基金 管理 人根 据 《 基金合 同》
的规定 确定 并在 《 招募 说 明书 》 中 列示 。 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后 ， 可以根 据 《基 金
合同 》 的 相关 约定 调整 费 率或收 费方 式 ， 基 金管 理 人最迟 应于 新的 费率 或收 费方式 实施 日前
2 个工 作日 在至 少一 家指 定媒体 及基 金管 理人 网站 公告。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 ， 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式
（如 网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 、基 金赎 回费 率和 基金转 换费 率。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
33
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
（六）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管 理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
的规定 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，对 本基 金管 理人 于 2011 年3 月
18 日 公告 的本 基金 招募 说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1、根 据公 司业 务发 展所 需 ，本基 金管 理人 于 2011 年4 月30 刊登 了《 鹏华 基 金管理 有
限公司 关于 增聘 副总 经理 的公告 》 ， 上述 事项 已按 有 关规定 向中 国证 券监 督管 理委员 会及 深
圳监管 局报 告， 并经 中国 证券监 督管 理委 员会 核准 （证监 许可[2011]613 号） 。 据此 对 “三 、
基金管 理人 ”的 “（ 二） 主要人 员情 况” 中“3、 高 级管理 人员 情况 ”的 相关 内容进 行了 更
新。
2、更 新了 “四 、基 金托 管 人” 中的 相关 内容 ，数 据 截止日 期 为2011 年6 月30 日。
3、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公 告，在 “ 五、相关服务机构 ” 一章，
新增2 家机 构为 本 基 金的 代销机 构。
4、在“十 一、基金 的投资 ”一章， 更新了本 基金 投 资组合报 告 的相关 内容 ， 数据截 止
日期为 2011 年6 月30 日 。
5、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” 的相 关内 容， 数据 截止日 期 为 2011 年6 月30 日。
6、为基金 份额持有 人提供 更好的服 务，对“ 二十三 、对基金 份额持 有 人的服 务”的 相
关内容 进行 了更 新。
7、在 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ”一 章， 更新了2011 年2 月 5 日至 2011 年8 月 4 日
期间的 信息 披露 情况 ，包 括公告 事项 、信 息披 露的 媒体与 披露 时间 。
鹏华基金管 理有限公司
2011 年9 月16 日
