大成 优选股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
大成优选股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
2011 年 第 2 期
基金管理 人：大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国银行股 份有限 公司
二〇一一 年 九 月
大成优选股票型证券投资基金
更新招募说明 书摘要
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重 要 提 示
大成优 选股 票型 证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 本基 金 ” ） 经中国 证监 会证 监基 金字[2007]190
号文核 准募 集。 基金 合同 于2007 年8 月1日 正式 生效 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同 是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同 取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和 基 金合 同 的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受，并按照《中华人民 共和国证券投资基金法 》 （ 以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《证券投资基
金运作 管理 办法 》 （ 以下 简 称“ 《 运作 办法 》 ” ） 、 基金 合同 及 其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义
务。基 金 投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
托管人 对本 招募 说明 书中 的基金 投资 组合 报告 和基 金业绩 中的 数据 进行 了复 核。 所载 内
容截止日为2011年8月1日 ，有关财务数据和净值表 现截止日为2011年6月30日 （财务数据未
经审计 ） 。 大成优选股票型证券投资基金
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一 ． 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 投资 有限 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司。
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 十九 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投 资部 、 社 保 基金投 资部 、 固定 收益 部 、 委 托投 资部 、 研 究部 、 交易管 理部 、 金
融工程 部 、 信 息技 术部 、 客 户服务 部 、 市 场部 、 总经 理 办公室 、 董事 会办 公室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部和 国际业 务部 。公 司在 北京 、上海 、西 安 、
成都 、 武 汉、 福州 、 沈 阳 和广州 等地 设立 了八 家分 公司 ， 并 在香港 设立 了子 公司 。 此 外， 公
司还设 立了 投资 决策 委员 会、投 资风 险控 制委 员会 和战略 规划 委员 会等 专业 委员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 ， 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 ， 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 ， 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合 ， 力 求为 投资 者获 得 更大投 资回 报 。 公 司所 有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2011 年 8 月 1 日， 本 基金管 理人 共管 理 3 只 封 闭式证 券投 资基 金： 景宏 证券投 资
基金 、 景 福证 券投 资基 金 、 大 成优 选股 票型 证券 投 资基金 ，1 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金：
深证成 长 40ETF 及大成深 证成 长 40ETF 联接基 金，1 只创 新型 基金 ：大 成景 丰分级 债券 型大成优选股票型证券投资基金
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证券投 资基 金， 1 只 QDII 基金： 大成 标普 500 等权 重 指数基 金 及 17 只开 放式 证 券投资 基金 ：
大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大成 债券 投资 基金 、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金、 大成 精选 增
值混合 型证 券投 资基 金 、 大成货 币 市 场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指数 证 券投资 基金 、 大
成财富 管 理 2020 生命 周期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 、大成 创新 成
长混合 型证 券投资 基金(LOF) 、大成景阳 领先股 票型 证券投 资基 金、大 成强 化 收益债 券型 证
券投资 基金 、 大成 策略 回 报股票 型证 券投 资基 金 、 大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 大 成
中证红 利指 数证 券投 资基 金、 大成 核心 双动 力股 票 型证券 投资 基金 、 大成 保 本混合 型证 券投
资基金 和大 成内 需增 长股 票型证 券投 资基 金。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起同 时 担任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
王颢先 生 ， 董 事总 经理 ， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ， 历 任助 理总经 理、 副总 经理；2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生， 董事， 博士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中 国农 业发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （主 持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保险 （集 团） 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ， 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ；2009 年 11 月 起， 兼任 中 国华闻 投资 控大成优选股票型证券投资基金
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股有限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨赤忠 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 历 任深 圳蓝 天基金 管理公 司投 资与 研究 部经 理； 长盛 基
金管理 有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理； 大成 基 金管理 有限 公司 研究 总监 ； 光 大证 券证 券
投资部 总经 理。 现任 光大 证券助 理总 裁。
孙学林先生 ，董事， 博士 研究生在读 ，中国 注册会 计师，注册 资产评 估师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
蔺春林先生 ，独立董 事， 大学本科。1970－1971 年 ，解放军信 阳坦克师 锻炼 ；1971 －
1987 年， 任兵 器部 5107 、5137 厂生 产会 计员 、财 务 处长；1987 年－1998 年 ， 任湖北 省财
政厅中 央企 业处 副处 长、 财政部 驻湖 北省 专员 助理 ；1998 年－2005 年， 任财 政部驻 江西 专
员办专 员助 理、 副专 员、 专员、 党组 书记 ；2005 年 8 月， 任中 央纪 委、 中 组部金 融巡 视组
局长；2007 年 1 月 退休 。
于绪刚 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 环 太平 洋律师 协会会 员 、 全 国律 协金融 证券委 员会
委员 、 华 中科 技大 学兼 职 教授及 研究 生导 师 、 北 京 工商大 学客 座教 授 、 华 北 电力大 学客 座教
授。1990 年－1995 年， 任 河北省 保定 市中 级人 民法 院助理 审判 员 ；1995 年－1998 年 ， 北 京
大学法学硕 士学习 ；1999 年，香港大 学法律 学院访 问学者、香 港法律 教育信 托基金访问 学
者；1999 年－2001 年， 北 京大学 法学 博士 学习 ；2001 年起 任大 成律 师事 务所 律师、 高级 合
伙人、 管委 会委 员。
万曾炜 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 研究 员， 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 ， 上
海市浦 东新 区综 合规 划土 地局党 组书 记 、 局 长， 浦 东新区 发展 计划 局党 组书 记， 上海 浦东 发
展集团 和上 海浦 东投 资建 设有限 公司 筹建 负责 人和 法人代 表 ， 上 海市 公积 金管 理中心 党委 书
记、主 任， 上海 市政 府特 聘决策 咨询 专家 ，现 任浦 东改革 与发 展 研 究院 院长 。
刘大为 先生 ， 独立 董事 ， 国家开 发银 行顾 问 ， 高 级 经济师 ， 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 ， 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室（ 副处长、 处长） ，北 京市第 一商业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
监事会 ：
胡学光 先生 ， 监事 长， 硕 士， 高级 经济 师， 广东 省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾在 湖大成优选股票型证券投资基金
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北金融 高等 专科 学校 任教 ， 广 州金 融高 等专 科学 校 任金融 系副 主任 ； 1992 年－2003 年 4 月，
在广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广 证 受益 ” 经理 、 部 门总 经理 、 总裁助 理 、 副
总裁 ， 兼 任中 山大 学岭 南 学院兼 职教 授 、 中 天证 券 研究院 副院 长 ， 广 东证 券 博士后 科研 工作
站指导 导师 ；2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成基 金 管理有 限公 司董 事长 。
宁加岭 先生 ，监 事， 大学 本科。1983 年 2 月－1987 年 6 月， 任财 政部 人教 司 副处长 、
处长；1987 年 6 月－1994 年 6 月 ， 任 财政 部行 政司 副司长 、 司 长；1994 年 6 月－1999 年 6
月，任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表；1999 年 6 月起 ，任 职于 财 政部离 退休 老
干部局 。
黄建农 先生 ， 监事 ， 大 学 本科 。 曾 任中 国银 河证 券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 ， 中 国银 河证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 ， 总经 理， 中国 银 河投资 管理 公司
投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年 ，历 任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 监。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 经济学 学士 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2010 年 11 月 起任 大成 基金 管理 有 限公司 副总 经
理。
肖冰先 生 ， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司 董 事会秘 书。2010 年 11 月 起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理兼 董
事会秘 书。 大成优选股票型证券投资基金
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2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
刘明先 生， 硕士 ，18 年 金 融证券 从业 经历 曾任 厦门 证券公 司鷺 江营 业部 总经 理、厦 门
产权交 易中 心副 总经 理及 香港时 富金 融服 务集 团投 资经理 ，2004 年 3 月 加盟 大成基 金管 理
有限公 司，2004 年 10 月 22 日-2008 年 1 月 12 日 曾 任景宏 证券 投资 基金 基金 经理，2007 年
8 月 1 日起 担任 大成 优选 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 现 同时 任大 成基 金 管理有 限公 司助
理总经 理、 首席 投资 官、 投资决 策委 员会 主席 。具 有基金 从业 资格 。
（2）历 任 基金 经理
无。
3．公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ， 设 投 资决 策 委员会 主 席 1 名 ， 其他 委 员 8 名 。 名
单如下 ：
刘明 ， 助 理总 经理 ， 首 席 投资官 ， 大成 优选 股票型 证券投 资基 金基 金经 理， 投资决 策委
员会主 席 ； 杨 建华 ， 股 票 投资部 总监 ， 负责 公司股 票投资 业务 ， 大成 景阳领 先股票 型证 券投
资基金 、 大成 核心 双动力 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 投 资决 策委 员会委 员； 陈尚 前， 固
定收益 部总 监 ， 负 责公 司 固定收 益证 券投 资业 务 ， 大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金 、 大 成
景丰分 级债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 ， 大 成保 本 混合型 证券 投资 基金 基金 经 理 ， 投 资决 策
委员会 委员 ；曹 雄飞 ，研 究部总 监， 大成 财富 管 理 2020 生命 周期 证券 投资 基 金基金 经理 ，
投资决 策委 员会 委员 ； 邓 韶勇 ， 交 易管 理部 总监 ， 投资决 策委 员会 委员 ； 施 永辉 ， 股 票投 资
部副总 监 ， 大 成蓝 筹稳健 证券投 资基 金基 金经 理， 投资决 策委 员会 委员 ； 王 立， 大成 债券 投
资基金 、 大成 货币 市场证 券投资 基金 基金 经理 ， 投 资决策 委员 会委 员 ； 曹志 刚， 金融 工程 部
首席金 融工 程师 ，投 资决 策委员 会委 员； 孙蓓 琳， 研究部 总监 助理 ，投 资决 策委员 会委 员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二．基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月 26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 大成优选股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年 2 月， 经孙 中山 先 生批准 ，中 国银 行正 式成 立。从 1912 年至 1949 年 ，中国 银
行先后 履行 中央 银行 、 国 际汇兑 银行 和外 贸专 业银 行职能 ， 坚持 以服 务社 会 民众 、 振 兴民 族
金融为 己任 ， 稳健 经营 ， 锐意进 取 ， 各 项业 务取 得 了长足 发展 。 新中 国成 立 后， 中国 银行 长
期作为 国家 外汇 专业 银行 ， 成 为我 国对 外开 放的 重 要窗口 和对 外筹 资的 主要 渠道 。 1994 年，
中国银 行改 为国 有独 资商 业银行 。2003 年， 中国 银 行启动 股份 制改 造。2004 年 8 月， 中国
银行股 份有 限公 司挂 牌成 立。2006 年 6 月 7 月 ，先 后在香 港联 交所 和上 海证 券交易 所成 功
挂牌上 市， 成为 国内 首家 在境内 外资 本市 场上 发行 上市的 商业 银行 。
中国银 行是 中国 国际 化和 多元 化 程度 最高 的银 行， 在中国 内地 、香 港澳 门台 湾及 31 个
国家和 地区 为客 户提 供全 面的金 融服 务 ， 主 要经 营 商业银 行业 务 ， 包 括公 司 金融业 务 、 个 人
金融业 务和 金融 市场 业务 ， 并 通过 全资 子公 司中 银 国际开 展投 资银 行业 务 ， 通过全 资子 公司
中银集 团保 险及 中银 保险 经营保 险业 务 ， 通 过全 资子 公司中 银集 团投 资从 事直 接投资 和投 资
管理业 务 ， 通 过控 股中 银 基金管 理有 限公 司从 事基 金管理 业务 ， 通过 中银 航 空租赁 私人 有限
公司经 营飞 机租 赁业 务。
在近百 年的 发展 历程 中 ， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神 、 稳 健经 营的 理 念、 客户 至
上的宗 旨 、 诚 信为 本的 传 统和严 谨细 致的 作风 ， 得 到了业 界和 客户 的广 泛认 可和赞 誉 ， 树 立
了卓越 的品 牌形 象。2010 年度， 中国 银行 被被 Global Finance （ 《环 球金 融》 ） 评为 2010 年
度中国 最佳 公司 贷款 银行 和最佳 外汇 交易 银行 ， 被 Euromoney （ 《欧洲货 币》 ） 评为 2010 年
度房地 产业 “ 中 国最 佳商 业 银行 ” ，被 英国 《金 融时 报 》评为 最佳 私人 银行 奖， 被 The Asset
（ 《财 资》 ） 评为 中国 最佳 贸易融 资银 行， 被 Finance Asia （ 《金 融亚 洲》 ）评 为 中国最 佳私 人
银行、中国 最佳贸 易融资 银行，被《21 世 纪经济 报 道》评为亚 洲最佳 全球化 服务银行、 最
佳企业 公民 、 年度 中资 优 秀私人 银行 品牌 。 面对 新 的历史 机遇 ， 中国 银行 将 积极推 进创 新发
展、转 型发 展、 跨境 发展 ，向着 国际 一流 银行 的战 略目标 不断 迈进 。
（二）基金托管部门 及主 要人员情况 大成优选股票型证券投资基金
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中国银 行 于 1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于 2005 年 3 月 23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ， 下设 覆盖集 合类 产
品、 机构 类产品 、 全球 托 管产品 、 投资分 析及 监督 服务 、 风 险管理 与内 控 、 核算估 值 、 信息
技术 、 资 金和 证券 交收 等 各层面 的多 个团 队 ， 现 有 员工 110 余人, 其中 ， 90% 以上的 员工 具备
本科以 上学 历。 另外 ， 中 国银行 在重 点分 行已 开展 托管业 务。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
QFII 资产、QDII 资产、证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划、 信托 资
产、 年 金资 产、 理财 产品 、 海外人 民币 基金 、 私 募基 金等门 类齐 全的 托管 产品 体系。 在国 内，
中国银 行率 先开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2010
年末中 国银 行在 中国 内地 托管的 资产 突破 万亿 元， 居同业 前列 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2011 年 6 月 末， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同 盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命 周期 混合 、 大成 蓝筹 稳健混 合 、 大 成优 选封 闭 、 大 成景 宏封
闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪深 300 指 数 、 国 泰金 鹿 保本混 合 、 国 泰
金鹏蓝 筹混 合 、 国 泰区 位 优势股 票 、 国 投瑞 银稳 定 增利债 券 、 海 富通 股票 、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、海 富通 中证 100 指 数（LOF ） 、华宝兴业 大盘 精
选股票 、 华宝 兴业 动力组 合股票 、 华宝 兴业 先进成 长股票 、 华夏 策略 混合 、 华夏大 盘精 选混
合、华 夏回 报二号 混合 、 华夏回 报混 合、华 夏行 业 股票(LOF) 、嘉实超短 债债 券、嘉 实成 长
收益混 合、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、嘉实货 币、 嘉 实稳健 混合 、
嘉实研 究精 选股 票 、 嘉 实 增长混 合 、 嘉 实债 券、 嘉 实主题 混合 、 嘉实 回报 混 合、 嘉实 价值 优
势股票 型、 金鹰 成份 优选 股票、 金鹰 行业 优势 股票 、银河 成长 股票 、易 方达 平稳增 长混 合 、
易方达 策略 成长 混合 、 易 方达策 略成 长二 号混 合、 易方达 积极 成长 混合 、 易 方达货 币 、 易 方
达稳健 收益 债券 、易 方达 深证 100ETF 、易方达 中小 盘股票 、易 方达 深证 100ETF 联接、万
家 180 指数 、 万家 稳健增 利债券 、 银华 优势 企业混 合、 银华 优质 增长 股票 、 银华领 先策 略股
票、 景顺 长城 动 力 平衡 混 合、 景顺 长城 优选 股票 、 景顺长 城货 币 、 景 顺长 城 鼎益股 票(LOF) 、
泰信天 天收 益货 币 、 泰信 优质生 活股 票 、 泰 信蓝筹 精选股 票 、 泰 信债 券增强 收益 、 招 商先 锋
混合 、 泰 达宏 利精 选股票 、 泰 达宏 利集 利债 券、 泰 达宏利 中证 财富 大盘 指数 、 华 泰柏 瑞盛 世
中国股 票 、 华 泰柏 瑞积极 成长混 合 、 华 泰柏 瑞价值 增长股 票 、 华 泰柏 瑞货币 、 华 泰柏 瑞量 化
现行股 票型 、南方 高增 长 股票(LOF) 、国富潜力 组合 股票、 国富 强化收 益债 券 、国富 成长 动
力股票 、 宝 盈核 心优 势混 合、 招 商行 业领 先股 票、 东 方核心 动力 股票 、 华 安行 业轮动 股票 型、大成优选股票型证券投资基金
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摩根士 丹利 华鑫 强收 益债 券型 、 诺 德中 小盘 股票 型 、 民 生加 银稳 健成 长股 票 型、 博时 宏观 回
报债券 型 、 易 方达 岁丰 添 利债券 型 、 富 兰克 林国 海 中小盘 股票 型 、 国 联安 上 证大宗 商品 股票
交易型 开放 式指 数 、 国 联 安上证 大宗 商品 股票 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、 上证 中
小盘交 易型 开放 式指 数 、 华泰柏 瑞上 证中 小盘 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、 长城 中
小盘成 长股 票型 、 易方 达 医疗保 健行 业股 票型 、 景 顺长城 稳定 收益 债券 型 、 上证 180 金 融交
易型开 放式 指数 、国 泰上 证 180 金 融交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接、 诺德优 选 30 股
票型 、 泰 达宏 利聚 利分级 债券型 、 国联 安优 选行业 股票型 、 长盛 同鑫 保 本混 合型 、 金 鹰中 证
技术领 先指 数增 强型 、 泰 信中 证 200 指数 、 大成内 需增长 股票 型 、 银 华永祥 保本混 合型 、 招
商深圳 电子 信息 传媒 产业 （TMT ）50 交易 型开 放式 指数 、 招 商深 证 TMT50 交 易型开 放式 指
数证券投资基金联接、工银全球股票(QDII) 、 嘉 实 海 外 中 国 股 票(QDII) 、 银 华 全 球 优 选
(QDII-FOF) 、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII) 、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型
(QDII) 、 信诚金砖 四国 积 极配置(QDII) 、 海富通大 中华精 选股 票型 （QDII ） 、 招商标 普金 砖
四国指数(LOF-QDII ） 、 华 宝 兴 业 成 熟 市 场 动 量优选（QDII ） 、 大 成 标 普 500 等 权 重 指 数
（QDII ） 、 长信标 普 100 等 权重指 数 （QDII ） 、 博时 抗 通胀增 强回 报 （QDII ） 、 华 安大中 华升
级股票 型 （QDII）等 119 只证券 投资 基金 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型、 混合 型 、 货 币型 、 指 数
型等多 种类 型的 基金 ， 满 足 了不同 客户 多元 化的 投资 理财需 求， 基金 托管 规模 位 居同业 前列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ， 并在辖 内实 行业 务授 权管 理和从 业
人员核 准资 格管 理。 中国 银行自 1998 年开 办托 管业 务以来 严格 按照 相关 法律 法规的 规定 以
及监管 部门 的监 管要 求， 以控制 和防 范基 金托 管业 务风险 为主 线， 制定 并逐 步完善 了包 括托
管业务 授权 管理 制度 、 业 务操作 规程 、 员 工职 业道 德规范 、 保 密守 则等 在内 的各项 业务 管理
制度， 将风 险控 制落 实到 每个工 作环 节； 在敏 感部 位建立 了安 全保 密区 和隔 离墙， 安装 了录
音监听 系统 ，以 保证 基金 信息的 安全 ；建 立了 有效 核对和 监控 制度 、应 急制 度和稽 查制 度 ，
保证托 管基 金资 产与 银行 自有资 产以 及各 类托 管资 产的相 互独 立和 资产 的安 全； 制定 了内 部
信息管 理制 度， 严格 遵循 基金信 息披 露规 定和 要求 ，及时 准确 地披 露相 关信 息。
最近一 年内 ， 中 国银 行的 基金托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 无重 大违 法违 规行为 ， 未
受到中 国证 监会 、中 国银 监会及 其他 有关 机关 的处 罚。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基金大成优选股票型证券投资基金
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合同约 定的 ， 应当 拒绝 执 行， 立即 通知 基金 管理 人 ， 并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有 关规定， 或者违 反基金合 同约定的,应 当立即通 知基 金管理人 ，并及 时向国务 院证券监 督
管理机 构报 告。
三 ．相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1． 直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 ， 并 在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1）东 直门
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105 室
联系人 ：李 宁
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
2）平 安里 大成优选股票型证券投资基金
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地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街 28 号 光大 国际 中 心 1601 室
联系人 ：廖 红军
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1）广 东路
地址： 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大 厦 19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2）陆 家嘴
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：朱 君 、 陈漪 琦
电话：021-62173331 、021-62185377
传真：021-62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 丽霞
联系电 话：027-85565889
传真：027-85552869
2．场 内代 销机 构
场 内认 购通 过具 有基金 代销 业务 资格 的深 圳证券 交易 所会 员单 位办 理，包 括： 主承 销
商中信 证券 、银 河证 券、 海通证 券、 光大 证券 ；副 主承销 商申 银万 国证 券、 国泰君 安证 券 ；
一般代 销商 广发 证券 、 国 信证券 、 招商 证券 、 联 合 证券 、 安 信证 券 （ 限原 广 东证券 营业 部） 、
西南证 券、 华龙 证券 、大 同证券 、民 生证 券、 山西 证券、 北京 证券 、长 江证 券、万 通证 券 、
广州证 券、 兴业 证券 、天 同证券 、 华 泰证 券、 渤海 证券、 金通 证券 、万 联证 券、国 元证 券 、
湘财证 券、 东吴 证券 、东 方证券 、天 一证 券、 上海 证券、 国联 证券 、浙 商证 券、平 安证 券 、
华安证 券、 东北 证券 、天 和证券 、南 京证 券、 长城 证券、 东海 证券 、泰 阳证 券、国 海证 券 、
第一证 券 、 中 原证 券、 中 银国际 证券 、 财富 证券 、 国都证 券 、 恒 泰证 券、 华 西证券 、 东莞 证
券、 西 北证券 、 国 盛证券 、 新时 代证券 、 齐 鲁证券 、 华林 证券、 宏源 证券、 中金公 司、 广 发大成优选股票型证券投资基金
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华福证 券 、 世 纪证 券、 德 邦证券 、 第一 创业 证券 、 信泰证 券 、 金 元证 券、 江 南证券 、 西部 证
券、中 信建 投证 券、 财通 证券等 证券 公司 。
3．场 外代 销机 构
名称： 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566
联系电 话：010-66596688
传真：010-66593777
网址：www.boc.cn
联系人 ： 客 户服 务中 心
本 基金 是封 闭式 基金， 基金 合同 生效 后， 其基金 份额 只能 通过 场内 交易机 构在 交易 所
市场上 市交 易 ， 不 能通 过 直销机 构和 代销 机构 进行 申购 、 赎 回。 本基 金场 内 交易机 构是 指经
深圳证 券交 易所 和中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 认可的 深圳 证券 交易 所 会 员单位 ， 具体 名
单详见 深圳 证券 交易 所网 站（www.szse.cn）。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
法定代 表人 ：陈 耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
联系人 ：宋 萍萍 大成优选股票型证券投资基金
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经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四 ．基金的名称
本基金 名称 ：大成 优选 股 票型证 券投 资基 金 。
五 ．基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 基金
六 ．基金的运作方式
本基金 运作 方式 ： 契 约型 、封闭 式
七． 基金存续期限
本 基金 存续 期限 ：5 年
八 ．基金的投资目标
追求基 金资 产长 期增 值。 大成优选股票型证券投资基金
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九 ．基金的投资范围
限 于国 内依 法发 行上 市的股 票、 权证 、债 券、 资产支 持证 券及 中国 证监 会批准 的允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 。
股票投 资比 例范 围为 基金 资产 的 60%-100% ， 其 中， 权证投 资比 例范 围为 基金 资产净 值
的 0-3% 。固定 收益 类证 券 和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 的 0-40% ， 其中 ， 资产支 持证 券
投资比 例范 围为 基金 资产 净值 的 0-20% ， 现 金和 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 等短期 金融 工
具的比 例最 低可 以 为 0 。
如 法律 法规 或监 管机 构以后 允许 基金 投资 其他 品种， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
十 ．基金的投资策略
1． 本 基金 将在 全球 视野 下 ， 基 于宏 观经 济研 究， 确 定大类 资产 配置 比例 ； 通 过上市 公
司基本 面分 析 ， 主 要采用 优选个 股的 主动 投资 策略 ， 获 取超 额收 益。 优选 个 股是指 积极 、 深
入、 全面 地了 解上 市公司 基本面 ， 动态 评估 公司价 值， 当股 价低 于合 理价值 区域时 ， 买入 并
持有； 在股 价回 复到 合理 价值的 过程 中， 分享 股价 提升带 来的 超额 收益 。
2．大 类资 产配 置
将 根据 国内 外宏 观经 济情况 、国 内外 证券 市场 估值水 平阶 段性 不断 调整 权益类 资产 和
其他资产之 间的 大 类资产 配置比例。 其中， 全球主 要股市的市 盈率比 较、GDP 增速、 上市
公司总 体盈 利增 长速 度 、 债 市和股 市的 预期 收益 率比 较和利 率水 平是 确定 大类 资产配 置比 例
的主要 因素 。
3．个 股优 选策 略
（1 ） 建立 初选 股票 池
本基金 通过 建立 初选 股票 池，避 免投 资于 具有 较大 风险的 股票 。非 ST 、*ST 股票可 进
入基金 的初 选股 票池 ，已 公告资 产重 组或 基本 面发 生重大 变化 的 ST 、*ST 股 票，经 过基 金
投资团 队严 格评 估后 合格 的，仍 可进 入基 金初 选股 票池。
（2 ） 建立 备选 股票 池
在初选 股票 池的 基础 上， 本基金 将按 照以 下 5 个因 素， 对 初选 股票 池成 份股 进行筛 选 ，
确 定备 选股 票池 。 大成优选股票型证券投资基金
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? 上市公 司是 否有 易于 理解 而且稳 定的 盈利 模式 ；
? 财务状 况是 否良 好；
? 上市公 司的 行业 地位 ；
? 上市公 司对 上下 游的 定价 能力；
? 是否具 有良 好的 治理 结构 。
基金管 理人 将采 用定 量分 析与定 性分 析相 结合 的方 式对以 上 5 项因 素进 行分 析。 其 中 ，
上市公 司的 盈利 模式 主要 通过其 过 去 3 年 主营 业务 收入占 营业 收入 比例 、 主营 业务收 入增 长
率等指 标衡 量 ； 财 务状 况 主要通 过其 过 去 3 年 资产 负债比 例 、 毛 利率 和净 资 产收益 率等 指标
衡量 ； 行 业地 位主 要通 过 其过 去 3 年 在行 业中 的市 场占有 率等 指标 衡量 ； 对 上下游 的定 价能
力主要 通过 其过 去 3 年经 营性现 金流 占净 利 润 的比 例等指 标衡 量 ； 治 理结 构主 要通过 其股 东
结构、 董事 会成 员构 成、 管 理层过 往表 现以 及基 金管 理人投 资团 队实 地调 研结 果等情 况考 察 。
（3 ） 实地 调研
基 金管 理人 投资 团队将 通过 案头 分析 、公 司实地 调研 等方 式， 深入 了解备 选股 票池 成
份股基 本面 数据 的真 实性 ， 确 保对 上市 公司 内在 价 值估计 的合 理性 。 研究 员 将把上 市公 司的
盈利能 力与 国际 、 国内同 行业的 公司 作比 较 ， 调研 与公司 有关 的供 应商 、 客 户、 竞争 对手 等
各方的 情况 ，通 过行 业主 管机关 、税 务部 门、 海关 等机构 进行 第三 方数 据核 实。
（4 ） 建立 投资 组合
本 基金 以备 选股 票池成 份股 的动 态性 价比 作为选 择 其 进入 投资 组合 的重要 依据 ，动 态
性价比 主要 根据 上市 公司 未来两 年的 动态 PE 衡 量 。未来 两年 的动 态 PE 由 基金管 理人 投资
团队根 据内 外部 研究 资料 并结合 实地 调研 结果 ， 在对 备选股 票池 成份 股未 来两 年业绩 预测 的
基础上 ，结 合当 前市 场价 格计算 。
基金投 资团 队将 对备 选股 票池成 份股 按行 业进 行动 态性价 比排 序 ， 同 时参 考 PEG 、 PB 、
现金流 估值 等指 标以 及对 上市公 司的 定性 分析 ，选 择各行 业中 动态 性价 比最 优的股 票买 入 ，
构建股 票组 合。
（5） 投资 组合 的调 整
基 金投 资团 队在 买入 个股之 后， 将动 态跟 踪上 市公司 的基 本面 变化 ，并 根据基 本面 变
化及时 调整 业绩 预测 及动 态性价 比排 序 ； 在 出现 新 的动态 性价 比更 优的 股票 时， 将以 动态 性
价比更 优的 股票 替代 现有 组合中 性价 比下 降的 股票 。
4．债 券选 择
本 基金 将在 严格 控制 组合风 险的 前提 下， 进行 总体的 战略 资产 配置 。同 时，基 于收 益大成优选股票型证券投资基金
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的要求 ， 在战 术资 产配置 、 类 属配 置、 个券 选择 和 交易执 行层 面上 实施 积极 的策略 ， 以期 在
承担有 限风 险的 前提 下获 得较高 的投 资收 益 。 战 术 资产配 置上 ， 本基 金将 通 过深入 分析 宏观
经济 、 政 策影 响和 市场 信 用利差 结构 等各 种变 量并 参照市 场基 准久 期 ， 确 定 出目标 久期 。 类
属配置 上 ， 将 通过 各类 属 资产的 比例 配置 、 期限 配 置以及 市场 配置 实现 超额 收益 。 个 券选 择
和多样 化的 交易 策略 将成 为本基 金日 常获 取超 额收 益的重 要手 段。
5．其 他投 资策 略
本 基金 将在 控制 投资 风险和 保障 基金 财产 安全 的前提 下， 对权 证进 行投 资。权 证投 资
策略主要包 括以下 几个方 面：1）采 用市场公 认的多 种期权定 价模型对 权证进 行定价， 作为
权证投资的 价值基 准；2 ） 根据权证标 的股票 基本面 的研究估 值，结合 权证理 论价值进 行权
证趋势投资 ；3）利 用权证 衍生工具的 特性， 通过权 证与证券 的组合投 资，达 到改善组 合风
险收益 特征 的目 的， 包括 但不限 于杠 杆交 易策 略、 看跌保 护组 合策 略等 。
如 法律 法规 或监 管机 构以后 允许 ，在 履行 适当 程序后 ， 本 基金 可以 依法 投资于 股指 期
货等衍 生工 具或 结构 性产 品， 并 发行 权证 等衍 生金 融 工具， 用于 基金 的风 险管 理 和增加 收益 。
十 一。 基金的业绩比 较基 准
80%× 沪深 300 指数 ＋20%× 中 信标 普全 债指 数
在 本基 金的 运作 过程中 ，如 果由 于外 部投 资环境 或法 律法 规的 变化 而使得 调整 业绩 比
较基准 更符 合基 金份 额持 有人的 利益 ， 则基 金管 理 人可以 对业 绩比 较基 准进 行适当 调整 ， 并
在报中 国证 监会 核准 后， 公告并 予以 实施 。
十 二。 基金的风险收 益特 征
本 基金 是股 票型 基金， 风险 高于 货币 市场 基金、 债券 型基 金和 混合 型基金 ，属 于较 高
风险收 益特 征的 证券 投资 基金品 种。
十 三。 基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定， 于 2011 年 8 月 24 日 复核 了本 报告 中 的财务 指大成优选股票型证券投资基金
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标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成优 选 股 票型 证券 投资基 金 2011 年第 2 季度 报告 ， 截
至 2011 年 6 月 30 日。 （ 财 务数据 未经 审计 ）
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基 金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 4,365,180,881.49 92.33
其中： 股票 4,365,180,881.49 92.33
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 351,125,577.95 7.43
6 其他资 产 11,356,982.38 0.24
7 合计 4,727,663,441.82 100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 28,288,956.00 0.60
C 制造业 2,588,430,223.68 54.88
C0 食品、 饮料 472,730,385.17 10.02
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 341,515,259.10 7.24
C5 电子 - 0.00
C6 金属、 非金 属 - 0.00
C7 机械、 设备 、仪 表 1,591,827,116.03 33.75
C8 医药、 生物 制品 182,357,463.38 3.87
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 52,800,000.00 1.12
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 - 0.00
H 批发和 零售 贸易 364,416,804.78 7.73
I 金融、 保险 业 1,240,077,618.63 26.29 大成优选股票型证券投资基金
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J 房地产 业 - 0.00
K 社会服 务业 - 0.00
L 传播与 文化 产业 91,167,278.40 1.93
M 综合类 - 0.00
合计 4,365,180,881.49 92.55
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 600690 青岛海 尔 16,701,841 466,816,455.95 9.90
2 000651 格力电 器 19,752,875 464,192,562.50 9.84
3 600036 招商银 行 32,543,796 423,720,223.92 8.98
4 600132 重庆啤 酒 7,340,382 421,337,926.80 8.93
5 000527 美的电 器 20,646,396 379,687,222.44 8.05
6 002024 苏宁电 器 28,447,838 364,416,804.78 7.73
7 601318 中国平 安 7,013,029 338,518,909.83 7.18
8 600703 三安光 电 16,186,594 256,770,141.60 5.44
9 002142 宁波银 行 21,404,271 232,878,468.48 4.94
10 000566 海南海 药 7,550,989 167,858,485.47 3.56
4．报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十 名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8．投 资组 合报 告附 注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期无被 监管部门立 案调查 ，或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金
1,668,226.43 大成优选股票型证券投资基金
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19
2 应收证 券清 算款
5,714,000.13
3 应收股 利
3,912,622.92
4 应收利 息
62,132.90
5 应收申 购款
-
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
11,356,982.38
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流 通 受 限 部 分 的 公
允价值( 元)
占基 金资产净
值比例 （% ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 600703 三安光 电 171,710,000.00 3.64 非公开 发行
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 四。 基金的业绩
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2007.8.1-2007.12.31 20.78% 4.91% 15.90% 3.30% 4.88% 1.61%
2008.1.1-2008.12.31 -54.49% 5.26% -56.15% 5.17% 1.66% 0.09%
2009.1.1-2009.12.31 76.88% 3.30% 73.37% 3.55% 3.51% -0.25%
2010.1.1-2010.12.31 15.78% 2.59% -9.34% 2.60% 25.12% -0.01%
2011.1.1-2011.6.30 -5.61% 2.54% -1.76% 1.82% -3.85% 0.72%
2007.8.1-2011.6.30 6.25% 3.88% -21.54% 3.70% 27.79% 0.18%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况。
大成优 选基 金累 计份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图
（2007 年 8 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日）大成优选股票型证券投资基金
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20
-60%
-40%
-20%
0%
20%
40%
07-8-1 08-2-1 08-8-1 09-2-1 09-8-1 10-2-1 10-8-1 11-2-1
大成优选股票封闭 业绩比较基准
注： 按基 金合 同规 定， 本基 金自基 金合 同生 效之 日 起 3 个月 内使 基金 的投 资组 合比例 符
合基金 合同 的约 定， 截至 报告日 本基 金的 各项 投资 比例已 达到 基金 合同 中规 定的各 项 比 例 。
十 五。 基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1．基 金管 理人 的管 理费 ；
2．基 金托 管人 的托 管费 ；
3．基 金管 理 人 的业 绩报 酬 ；
4．因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 （包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
5．基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6．基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7．基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8．基 金的 资金 汇划 费用 ；
9．按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1．基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 1.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 1.25%÷ 当年 天数 大成优选股票型证券投资基金
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H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基 金管 理费 每日 计提， 按月 支付 。由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 基金管 理费 划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 10 个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
2．基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基 金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金托 管费 每日 计提， 按月 支付 。由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 基金托 管费 划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 10 个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。
3．基 金管 理人 的业 绩报 酬
（1 ） 基金 管理 人可 在同 时 满足以 下条 件的 前提 下， 提取业 绩报 酬：
A ． 基金 份额 净值 不得 低 于基金 份额 初始 面值 。
B ． 符合 基金 收益 分配 条件 或其他 法定 要求 。
C ． 基金 净值 增长 率超 过可 提取业 绩报 酬的 收益 率 。 可提取 业绩 报酬 的收 益率 不得低 于
6% ，且需 为基金业绩比较基准同期增 长率和同期可比的全部基 金加权平均净 值增长率上 浮
5% 二者 中的 最大 值。
D ． 每 年提 取的 业绩 报酬 与 当年提 取的 基金 管理 费总 和不得 超过 期初 基金 资产 净值平 均
值的 5% 。
E ． 未发 生基 金转换 运作 方 式。
（2 ） 业绩 报酬 的计 算方 法
在同时 满足 以上 业绩 报酬 提取条 件的 情况 下， 业绩 报酬的 计算 方法 为：
业绩报 酬＝Delta× 期 初基 金资产 净值 平均 值× 业 绩报 酬比率
其中：
Delta= 基金 净值 增长 率－ 可提取 业绩 报酬 的收 益率 。
基金净值增长 率＝（期 末 基金资产净值 －期初基 金 资产净值＋当 期收益分 配 ）/ 期初基
金资产 净值 。
可提取 业绩 报酬 的收 益率=max （6% ， 基金 业绩 比较 基准同 期 增 长率 ， 同 期可 比的全 部大成优选股票型证券投资基金
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基金加 权平 均净 值增 长率 ＋5% ） ； 同期 可比 的基 金是 指其基 金合 同已 在当 期业 绩报酬 对应 时
间区间 之前 生效 的股 票型 证券投 资基 金 （不 包括 指 数基金 ） ， 包括 开放 式基 金 和封闭 式基 金；
加权平均净值增长率是 指 全部同期可比基金按照 其 当期资产净值加权计算 的 基金份额净值
平均增 长率 ； 当期 资产 净值 是指同 期可 比基 金在 提取 业绩报 酬对 应时 间区 间的 期初资 产净 值
与期末 资产 净值 的算 术平 均值。
业绩报 酬比 率 为 10% 。
期初基 金资 产净 值平 均值= 期初 前 15 个交 易日 基金 资 产净值 的算 术平 均值 。
（3） 业绩 报酬 的提 取方 式 及公告
业绩报 酬每 年 提 取一 次， 在每个 会计 年度 结束 后 30 个工作 日内 提取 前一 年业 绩报酬 ，
由基金 托管 人从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管理 人。 基金 合同 生效 不满 3 个月的 ， 不得 提
取业绩 报酬 。
基金管 理人 应当 在提 取业 绩报酬 的至 少 15 个 工作 日 前， 在 指定 报刊 和网 站登 载提取 业
绩报酬 的有 关公 告， 披露 提取业 绩报 酬的 具体 时间 、方式 和数 量等 信息 。首 次公告 发布 后 ，
基金管 理人 还应 发布 提示 性公告 。
4． 本条 第 （ 一 ） 款 第 4 至第 9 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本 条第 （一 ）款 约定以 外的 其他 费 用 ，以 及基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完
全履行 义务 导致 的费 用支 出或基 金财 产的 损失 等不 列入基 金费 用。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基 金管 理人 和基 金托管 人可 协商 酌情 调低 基金管 理费 和基 金托 管费 ，无须 召开 基金 份
额持有 人大 会。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 六。 业绩风险准备 金
1． 基 金管 理人 设立 专门 的 业绩风 险准 备金 ， 用 于在 基金净 值增 长率 低于 业绩 比较基 准
增长率 超 过 5％ 时弥 补持 有人损 失 。 在 符合 相关 条 件的前 提下 ， 业绩 风险 准 备金用 于弥 补持
有人损 失每 年最 多一 次 ， 在上一 个会 计年 度结 束 后 15 个 工作 日内 完成 。 大成优选股票型证券投资基金
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2． 基金 管理 人每 月从 已提 取的上 一月 基金 管理 费中 计提 10% 作 为业 绩风 险准 备金， 划
入专门 的业 绩风 险准 备金 账户。
3．业 绩风 险准 备金 计算 公 式
V ＝E× 10 ％
V 为 每月 需提 取的 业绩 风 险准备 金；
E 为 已提 取的 上一 月基 金 管理费 。
4．业 绩风 险准 备金 累计 达 到基金 资产 净值 的 10% 时 ，可不 再提 取。
5．若 基金 上一 年度 基金 净 值增长 率低 于基 金业 绩比 较基准 增长 率超 过 5 ％， 基金管 理
人需在 上一 个会 计年 度结 束后 15 个工 作日 内， 将业 绩风险 准备 金用 于弥 补持 有人损 失。 若
业绩风 险准 备金 超过 持有 人损失 ， 则基 金管 理人 应将 与持有 人损 失相 等数 额的 业绩风 险准 备
金划入 基金 财产 ， 其余 资 金仍作 为业 绩风 险准 备金 存入专 门账 户 ； 若 业绩 风 险准备 金不 足以
弥补持 有人 损失 ，则 基金 管理人 和基 金托 管人 应将 全部业 绩风 险准 备金 划入 基金财 产。
其中 ， 业 绩比 较基 准增 长 率＝80%× （ 沪深 300 指数 期末点 数－ 沪 深 300 指数 期初点数 ）
/ 沪深 300 指数 期初点数＋20 ％× （中信标普 全债指数期末点数－中 信标普全债指数期初 点
数）/ 中 信标 普全 债指 数期 初点数 ；
基金净值增长 率＝（期 末 基金资产净值 －期初基 金 资产净值＋当 期收益分 配 ）/ 期初基
金资产 净值 ；
持有人 损失 ＝期 初基 金资 产净值× （业 绩比 较基 准增 长率－ 基金 净值 增长 率） ， 且业绩 比
较基准 增长 率－ 基金 净值 增长率>5% 。
6．基 金管 理人 应当 在将 业 绩风险 准备 金划 入基 金财 产的至 少 3 个 工作 日前 ， 在指定 报
刊和网 站登 载划 入业 绩风 险准备 金的 有关 公告 ， 披 露划入 业绩 风险 准备 金的 具体时 间 、 方 式
和数量 等信 息。
7．基金管理人 应在基金 季 报等相关信息 披露文件 中 揭示业绩风险 准备金的 结 余、划转
和使用 情况 。
8．发生本招 募说明 书第十 六条第（一 ）款规 定的需 基金转换运 作方式 的情形 后，基金
管理人 召集 的基 金份 额持 有人大 会同 意基 金转 换运 作方式 的 ， 基 金管 理人 应在 基金转 换运 作
方式 后 3 个 工作 日内 ， 将 业绩风 险准 备金 余额 一次 性划入 基金 财产 ， 并在 基 金转换 运作 方式
后不再 提取 业绩 风险 准备 金。
9．在 基金 合同 终止 的情 形 下，业 绩风 险准 备金 余额 应作为 基金 管理 人资 产处 理。
截至 2010 年 12 月 31 日 本 基金 业 绩风 险准 备金 期末 结余人 民 币 17,165,608.05 元。 大成优选股票型证券投资基金
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注：
1）基金管理 人设立 专门的 业绩风险准 备金， 用于在 基金净值增 长率低 于业绩 比较基准
增长率 超 过 5％ 时弥 补持 有人损 失。
2）基 金管 理人 每月 从已 提 取的上 一月 基金 管理 费中 计提 10% 作为 业绩 风险 准 备金， 划
入专门 的业 绩风 险准 备金 账户。
十 七。 对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其他 有关 法律
法规的 要求,对 2011 年 3 月 17 日 公布 的《 大成 优 选股票 型证 券投 资基 金更新 招募 说明 书》
（2011 年 第 1 期 ） 进行 了 补充和 更新,主 要修 改内 容 如下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
5．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 五、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
6．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 六、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 一 年 九月 十五 日
