招募说明书
1
博时 宏观 回 报 债 券 型证 券 投资 基 金
更新招募 说 明书 摘要
2011 年第 2 号
博时 宏 观 回 报 债 券 型 证券投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金”） 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可
[2010]665 号 文核准 （ 核 准 日 期2010 年5 月24 日 ） 募集 。 本 基 金 的 基 金 合 同 于2010 年7 月27
日 正式 生效 。本 基金 为契 约型开 放式 基金 。
【重要 提示】
博时基金 管理 有限公 司（ 以下简称 “本 基金管 理人 ”或“管 理人” ）保证 招募 说明书 的
内容真 实、 准确、 完整 。 本 摘要根 据基 金合 同和 基金 招募说 明书 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准，
但中国 证监 会对 本基 金作 出的任 何决 定 ， 均 不表 明其 对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 在申 购本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 人自 依基 金合同 取得
基金份 额， 即成 为基 金份 额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表
明其对 基金合 同的承 认和 接受， 并按照 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定
享有权 利 、 承 担义务 。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ， 应 详细查 阅基 金合
同。
本招募说 明书 （更新 ）所 载内 容截 止日 为2011 年7月27日，有 关财 务数据 和净 值表现 截
止日为2011 年6 月30 日 （ 财 务数 据 未经 审计 ）。 第 一部分
基金管理人
一、概况
（一）基金管理人概 况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨鶤
成立时 间： 1998 年 7 月 13 日
注册资 本： 1 亿 元 人民 币
存续期 间： 持续经 营
博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “公司 ” ） 经中 国证 监会证 监基 金字[1998]26 号文批 准
设立。 目前 公司 股东 为招 商证券 股份 有限 公司 ， 持 有股 份 49 ％ ；中 国长 城资 产管理 公司 ，
持有股 份 25 ％； 天 津港 （ 集团 ） 有 限公司 ， 持有股 份 6 ％； 璟安 实业 有限 公司 ， 持有股 份 6 ％；
上海盛 业资 产管 理有 限公 司， 持有 股份 6 ％ ； 丰益 实业发 展有 限公 司 ， 持 有 股份 6 ％；广厦
建设集 团有 限责 任公 司， 持有股 份 2 ％。 注册 资本 为 1 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设十 四个 直属 部门 和两大 销售 业务 体系 ， 分 别是： 研究 部、 特定 资产 管理部 、 交
易部、 固定 收益 部、 股 票 投资部 、 产 品规 划部、 市 场部、 基金 运作 部、 总 裁 办公室 、 人 力资
源部、 财务部 、 信息 技术 部、 监 察法律 部、 风 险管 理部、 零 售业 务和 机构 业 务。 研究 部负 责
完成对 宏观 经济 、 投 资策 略、 行业 上市 公司及 市场 的研究 。 特定 资产管 理部 负责特 定资 产 的
管理和 客户 咨询 服务 。 交 易部负 责执 行基 金经 理的 交易指 令并 进行 交易 分析 和交易 监督 。 固
定收益 部负 责进 行固 定收 益证券 的研 究、 选择 和组 合管理 。 股 票投 资部 负责 进行股 票选 择和
组合管 理。 产品 规划 部 负 责新产 品设 计、 新产 品报 批、 主 管部 门沟 通维 护、 产品维 护以 及年
金方案 设计 与精 算等 企业 年金咨 询工 作 。 市场 部负 责基金 营销 策划 、 品 牌推 广等工 作 。 基 金
运作部 负责 基金 会计 和基 金注册 登记 等业 务。 总裁 办公室 专门 负责 公司 的战 略规划 研究 、 行
政后勤 支持、 会议 及文 件 管理、 公司文 化建 设、 外 事活动 管理、 档案 管理、 董事会、 党办 及
工会工 作。 人力 资源 部负 责公司 的人 员招 聘、 培训 发展、 薪酬 福利 、绩 效评 估、员 工沟 通 、
人力资 源信 息管 理工 作。 财务部 负责 公司 预算 管理 、 财务 核算、 成本 控制 、 财 务分析 等工 作。
信息技术 部负 责信息 系统 开发、网 络运 行及维 护、IT 系统安 全及 数据备 份等 工作。监 察法
律部负 责对 公司 投资 决策 、 基金 运作 、 内 部管 理、 制 度执行 等方 面进 行监 察， 并向公 司管 理
层和有 关机 构提 供独 立、 客观 、 公 正的 意见和 建议 。 风 险管 理部 负责建 立和 完善公 司投 资 风
险管理 制度 与流 程， 组织 实施公 司投 资风 险管 理与 绩效分 析工 作， 确保 公司 各类投 资风 险得
到良好 监督 与控 制。 零售 业务下 辖零 售区 域、 客户 服务中 心、 电子 商务 部和 渠道产 品组 ， 负责公司 全国 范围 内的 零售 客户、 渠道 销售 、 直 销运 作和服 务工 作。 其中 ， 零 售区域 负责 公司
全国范 围内 零售 客户 的渠 道销售 和服 务。 客户 服务 中心负 责零 售客 户的 服务 和咨询 工作 。 电
子 商务 部负 责公 司电 子商 务业务 的发 展 、 各 部门 使用 公司官 方网 站营 销资 源的 归口管 理和 公
司直销 网上 交易 平台 的建 设与管 理工 作。 渠道 产品 组负责 公司 的银 行渠 道开 拓、 销 售推 广服
务工作 ， 以 及公 司产 品销 售前包 装整 合工 作。 机构 业务负 责公 司全 国范 围内 的机构 客户 销售
和服务 工作 。 机 构业 务下 辖养老 金业 务部 、 战 略客 户部、 机构 理财 部－ 上海 、 机构 理财 部－
南方和 券商 渠道 组。 养老 金业务 部负 责养 老金 业务 的研究 、 拓展 和服务 等工 作。 战略 客户 部
负责北 方地 区由 国资 委和 财政部 直接 管辖 企业 以及 该区域 机构 客户 的销 售与 服务工 作 。 机 构
理财部 －上 海和 机构 理财 部－南 方分 别 主 要负 责华 东地区 、 华南 地区 以及 其他 指定区 域的 机
构客户 销售 与服 务工 作。 券商渠 道组 负责 券商 渠道 的开拓 和销 售服 务。 另设 非独立 核算 盈亏
的北京 分公 司、 上海 分公 司 、 沈 阳分 公司 和郑 州分 公司 ， 分别 负责 对驻 京、 沪、 沈 阳和 郑州
人员日 常行 政管 理和 对赴 京、 沪 、 沈 阳和 郑州 处理 公务人 员给 予协 助。 此外 ， 还设 有境 外子
公司： 博时 基金 （国 际） 有限公 司。
截止 到 2011 年 6 月 30 日 ， 公 司总 人数 338 人 ， 其 中 64% 以上 的员 工具 有硕 士以上 学
历。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
杨鶤女 士， 硕士 ， 董 事长 ， 深圳市 五届 人大 代表 。 历 任中国 银行 国际 金融 研究 所助理 研
究员 、 香 港中 银集团 经济 研究部 副研 究员 、 招 商银 行证券 部总 经理 、 深 圳中 大投资 管理 公 司
常务副 总经 理、 长盛 基金 管 理公司 副总 经理 、 中 信基 金 管理公 司总 经理 、 招 商银 行 独立董 事。
现任招 商证 券股 份有 限公 司董事 、 总裁 ， 中 国证 券 业协会 第四 届理 事会 副会 长， 深圳 证券 交
易所理 事会 理事 ， 上 海证 券交易 所会 员管 理委 员会 理事， 中国 红十 字会 第九 届理事 会常 务理
事 。
肖风先生， 博 士， 副董 事 长。 历任 深 圳 康佳电 子集 团股份 有限 公司 董事 会秘 书兼股 证委
员会主 任 ， 中 国人民 银行 深圳经 济特 区分 行证 券管 理处科 长 、 副 处长 ， 深 圳 市证券 管理 办公
室副处 长、 处长 ，证 管办 副主任 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 副董 事长 、总 经理。
汤维清 先生 ，硕 士， 董事 。1988 年起 先后 在成 都探 矿工艺 研究 所、 深圳 天极 光电技 术
股份有 限公 司 、 深圳 中大 投资管 理有 限责 任公 司、 中信基 金管 理有 限责 任公 司工作 。 现任 招
商证券 股份 有限 公司 副总 裁。
王金宝 先生 ，硕 士， 董事 。1988 年起 先后 在上 海同 济大学 、招 商证 券股 份有 限公司 工
作，现 任招 商证 券股 份有 限公司 机构 业务 董事 总经 理。
周长青 先生 ， 硕 士。 历任 中国人 民银 行银 行司 主任 科员， 中信 银行 支行 负责 人， 中 国民族信托 投资 公司 理财 总部 副总经 理， 银河 基金 管理 有限公 司督 察员 （长） 、 董 事会秘 书等 职。
现任中 国长 城资 产管 理公 司投资 管理 部副 总经 理。
陈小鲁 先生 ，独 立董 事。1968 年起 先后 在中 国人 民 解放军 总参 谋部 、中 华人 民共和 国
驻英国 大使 馆 、 北京 国际 战略问 题研 究学 会、 亚龙 湾开发 股份 有限 公司 、 标 准国际 投资 管 理
公司工 作。2001 年 4 月 起 任博时 公司 独立 董事 。
姚钢先生 ，硕 士，独 立董 事。1985 年 起先后 在中国 人民大学 、中 国经济 体制 改革研 究
所微观 研究 室 、 中国 社会 科 学院 农村 发展 研究 所、 海南汇 通国 际信 托投 资公 司、 中国 社会 科
学院经 济文 化研 究中 心工 作。2001 年 4 月起 任博 时 公司独 立董 事。
赵榆江 女士 ，硕 士， 独立 董事。1978 年起 先后 在中 华人民 共和 国外 交部 、国 家经济 体
制改革 委员 会 、 英 国高 诚 证券 （HK ） 有限 公司 北 京代表 处 、 法 国兴 业证 券 （HK ） 有限
公司、 康联 马洪 （ 中国 ） 投资管理 有限 公司 工作 。2001 年 4 月 起任 博时公 司 独立董 事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕 女士 ，硕 士， 监事 。1983 年起 先后 在郑 州航 空工业 管理 学院 、珠 海证 券有限 公
司、招 商证 券股 份有 限公 司工作 。现 任招 商 证 券股 份有限 公司 财务 管理 董事 总经理 。
夏永平 女士 ，硕 士， 监事 。1984 年起 先后 在中 国农 业银行 总行 、中 国长 城信 托投资 公
司、中 国长 城资 产管 理公 司工作 。2000 年 7 月起 任 博时基 金管 理有 限公 司董 事。
窦广清 先生 ， 监 事。1987 年起先 后在 海军 后勤 学院 、 中国 银行 塘沽 分行 工作 ，2006 年
12 月 至今 任天 津港 财务 有 限公司 总经 理。
卢培德先生，监事，CFA 。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校（University of
California, Berkeley ） ， 获 工商管 理学 士学 位 。1995 年起先 后在 霸菱 资产 管理 （香 港 ） 有 限
公 司 （Barings ） 、富 达 投资 管 理 公 司（Fidelity ） 、 美 林 公 司 （Merrill Lynch ）工作。2008
年至今 ，任 上海 盛业 资产 管理有 限公 司董 事之 职。
郑波先 生， 博士 ，监 事。2001 年起 先后 在中 国平 安 保险公 司总 公司 、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。
林琦先 生， 硕士 、 监 事。1998 年毕 业于 清华 大学 计 算机专 业， 获硕 士学 位。1998 年起
先后在 南天 信息 系统 集成 公司 、 北 京万 豪力霸 电子 科技公 司 、 博 时基金 管理 有限公 司 、 东 方
基金管 理有 限公 司工 作。2006 年 8 月再 次加 入博 时 基金管 理 有 限公 司， 任信 息技术 部副 总
经理。2007 年 任信 息技 术 部总经 理。
3 、公 司高 管人 员
杨鶤女 士， 简历 同上 。
肖风先 生， 简历 同上 。
王德英 先生 ，硕 士。1995 年起先 后任 北京 清华 计算 机公司 开发 部经 理、 清华 紫光股 份
公司 CAD 与信 息事 业部 工作。2000 年加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，历 任行 政管理 部副 经
理，电 脑部 副经 理及 信息 技术部 总经 理。 现任 公司 副总裁 。
杨锐先 生，1999 年 7 月毕 业于南 开大 学国 际经 济研 究所， 获经 济学 博士 学位 ，副总 经理。1999 年 8 月 加入 博时 基金管 理有 限公 司， 历任 研究部 宏观 研究 员、 博时 价值增 长混 合
基金经 理助 理 、 研究 部副 总经理 兼策 略分 析师 。2005 年至 2006 年由 博时 公 司派往 纽约 大
学 Stern 商 学院 做访 问学 者， 期 间在 Allianceberstein 的股 票投 资部 门学 习。 2006 年 5 月至
今担任 博时 平衡 配置 混合 基金经 理。2007 年后 曾兼 任博时 价值 增长 混合 基金 经理、 博时 价
值增长 贰号 混合 基金 经理 、 股票 投资 部总 经理 。 现 任公司 副总 经理 ， 兼 混合 组投资 总监 、 博
时平衡 配置 混合 基金 经理 、 博时大 中华 亚太 精选 股 票（QDII ）基 金经 理。
董良泓 先生 ，CFA ，MBA ， 副总 经理。1993 年 起先 后在中 国技 术进 出口 总公 司、 中 技
上 海投资公 司、融 通基 金管 理有限公 司、长 城基金管 理有限公 司从事 投资管理 工作。2005
年 2 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 社保 股票 基金经 理， 特定 资产 高级 投资经 理， 研
究部总 经理 兼特 定资 产高 级投资 经理 、 社保股 票基 金经理 。 现任 公司副 总经 理， 兼任 特定 资
产管理 部总 经理 、特 定资 产高级 投资 经理 、社 保股 票基金 经理 。
李志惠 先生 ，经 济学 博士 ，副总 经理 。1993 年 7 月 起先后 在深 圳市 住宅 局房 改处、 深
圳市委 政策 研究 室城 市研 究处、 深圳 市委 政策 研究 室综合 处工 作。2004 年 9 月加入 博时 基
金管理 有限 公司 ， 历 任行 政与人 力资 源部 副总 经理 、 总 裁办 公室 总经理 兼董 事会秘 书 。 现 任
公司副 总经 理， 兼任 机构 业务董 事总 经理 、董 事会 秘书。
李雪松 先生, 经济 学硕 士， 副总经 理。1988 年 起先 后 在北京 市财 政局 统计 科、 日本大 和
证券综 合研 究所 、中 信证 券、北 京玖 方量 子软 件技 术公司 工作 。2001 年 3 月 加入博 时基 金
管理有 限公 司 ， 历任 金融 工程小 组金 融工 程师 、 市 场部南 方区 域销 售主 管、 市场部 南方 大 区
总经理 、北 京分 公司 总经 理。现 任公 司副 总经 理， 兼任零 售业 务部 董事 总经 理。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至 1999 年在 河北 省经 济开 发投 资公司 从
事投资 管理 工作 。2000 年 8 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 债券 组合 经理助 理、 债券
组合经 理 、 社 保债券 基金 基金经 理 、 固 定收益 部副 总经理 兼社 保债 券基 金基 金经理 。 现任 公
司副总 经理 ，兼 任固 定收 益部总 经理 、社 保债 券基 金基金 经理 。
孙麒清 女士 ，商 法学 硕士 。曾供 职于 广东 深港 律师 事务所 。2002 年 加入 博时 基金管 理
有限公 司， 曾任 监察 法律 部法律 顾问 ，现 任公 司督 察长兼 监察 法律 部总 经理 。
4 、本 基金 基金 经理
皮敏先 生， 硕士 。1998 年 9 月至 2002 年 6 月 在 中国科 学技 术大 学数 学系 学习， 获学
士学位 。2000 年至 2002 年辅修 管理 科学 专业 课程 ，并获 得双 学士 学位 。2002 年至 2005
年在中 国科 学技 术大 学金 融学专 业学 习， 获硕 士学 位。2005 年 6 月至 2009 年 6 月在 国信
证券经 济研 究所 工作 ，任 分析师 。2009 年 6 月 加入 博时基 金管 理有 限公 司， 任固定 收益 部
固定收 益研 究员 。2009 年 12 月 8 日 起， 担任 博 时平衡 配置 混和 基金 基金 经理。 现任 博时
宏观回 报债 券型 基金 和 博 时平衡 配置 混和 基金 基金 经理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 肖风 委员： 杨锐 、邵 凯、 董良 泓、夏 春、 张志 峰 、 王政 、张峰 、温 宇峰 。
肖风先 生， 简历 同上 。
杨锐先 生， 简历 同上 。
邵凯先 生， 简历 同上 。
董良泓 先生 ， 简 历同 上。
夏春先 生， 经济 学硕 士。1996 年起 先后 在上 海永 道 （现为 普华 永道 ）会 计财 务咨询 公
司、招 商证 券研 发中 心策 略部工 作。2004 年 2 月加 入博时 基金 管理 有限 公司 ，历任 研究 部
宏观与 策略 研究 员、 研究 部副总 经理 ，兼 任策 略分 析师、 博时 平衡 配置 混合 基金经 理助 理 。
现任首席 策 略分 析师 、博 时价值 增长 混合 、博 时价 值增长 贰号 混合 基金 经理 。
张志峰 先生 ， 数 学博 士。 1996 年 5 月起 先后 于摩 根 士丹利 集团 、 巴 克莱 全球 投资集 团、
LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工 作。2008 年 1 月 加入 博时基 金管 理有限 公司 ，
现任股 票投 资部 另类 投资 组投资 总监 。
王政先 生， 博士 。1995 年 毕业于 美国 普林 斯顿 大学 ，获得 博士 学位 。1995 年至 1997
年在哈 佛大 学从 事地 球物 理博士 后研 究工 作。 1997 年 8 月至 1998 年 12 月在 美国新 泽西 州
道琼斯 投资 公司 工作 ，任 高级顾 问。1999 年 1 月至 2005 年 2 月在 美国 新 泽西州 彭博 资讯
研发部 工作 ，任 经理 。2005 年 3 月至 2009 年 5 月 在美国 加州 巴克 莱全 球投 资公司 工作 ，
任高级 研究 员。2009 年 5 月加 入博 时基 金管 理有 限公司 ， 现 任股 票投 资部 总经理 、ETF 及
量化投 资组 投资 总监 兼博 时上证 超大 盘ETF 及 联接 基金基 金经 理 、 博 时大 中华 亚太精 选股 票
基金基 金经 理、 博时 深证 基本 面 200ETF 及联 接基 金 经理。
张峰先 生， 博士 。1988 年 起先后 在 Haugen Finnancial System, 花旗 集团 TIMCO 资
产管理 部、 摩根 士丹 利投 资公司 、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2 月
22 日加 入博 时基 金管 理有 限公司 ，现 任成 长组 投资 总监、 博时 裕富 沪 深 300 指数基 金基 金
经理。
温宇峰 先生 ，MBA 。1994 年起先 后在 中国 证监 会发 行部、 中银 国际 控股 公司 、博时 基
金管理 有限 公司 、 上 投摩 根 基金管 理公 司、 Prime Capital 、 Fidelity International Limited (Hong
Kong) 工作。2010 年 6 月 加入博 时基 金管 理有 限公 司， 现任 研究 部总 经理 、 成长组 投资 副总
监兼博 时裕 隆封 闭基 金经 理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 第 二部分
基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年 2 月 ，经孙 中山 先生批 准， 中国 银行 正式 成立。 从 1912 年至 1949 年， 中国
银行先 后履 行中 央银 行、 国际汇 兑银 行和 外贸 专业 银行职 能 ， 坚 持以服 务社 会民众 、 振兴 民
族金融 为己 任， 稳健 经营 ， 锐意 进取 ， 各 项业 务取 得了长 足发 展。 新中 国成 立后， 中国 银行
长期作为国家外汇 专业银 行，成为我国对外 开放的 重要 窗 口 和 对 外 筹资 的 主要 渠 道 。1994
年， 中国 银行 改为 国有 独 资商业 银行 。2003 年 ， 中 国银行 启动 股份 制改 造 。2004 年 8 月，
中国银 行股 份有 限公 司挂 牌成立 。2006 年6 月、7 月， 先 后在 香港 联交 所和 上海证 券交 易
所成功 挂牌 上市 ，成 为国 内首家 在境 内外 资本 市场 上发行 上市 的商 业银 行。
中国银 行是 中国 国际 化和 多元化 程度 最高 的银 行， 在中国 内地 、香 港澳 门台 湾及 31 个
国家和 地区 为客 户提 供全 面的金 融服 务 ， 主要 经营 商业银 行业 务 ， 包括 公司 金融业 务 、 个 人
金融业 务和 金融 市场 业务 ， 并通 过全 资子 公司 中银 国际开 展投 资银 行业 务， 通过全 资子 公司
中银集 团保 险及 中银 保险 经营保 险业 务 ， 通 过全 资子 公司中 银集 团投 资从 事直 接投资 和投 资
管理业 务， 通过 控股 中银 基金管 理有 限公 司从 事基 金管理 业务 ， 通 过中 银航 空租赁 私人 有限
公司经 营飞 机租 赁业 务。
在近百 年的 发展 历程 中， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神 、 稳 健经营 的理 念、 客户 至
上的宗 旨 、 诚 信为本 的传 统和严 谨细 致的 作风 ， 得 到了业 界和 客户 的广 泛认 可和赞 誉 ， 树 立
了卓越的 品牌形 象。2010 年度，中 国银行 被被 Global Finance （ 《环球 金融》 ）评为 2010
年度中 国最 佳公 司贷 款银 行和最 佳外 汇交 易银 行， 被 Euromoney （ 《 欧洲 货币》 ） 评为 2010 年
度房地 产业 “中 国最 佳商 业银行 ” ， 被英 国 《金 融时 报》 评 为最 佳私 人银 行奖 ， 被 The Asset
（ 《财资》 ）评为 中国 最佳 贸易融资 银行 ，被 Finance Asia （ 《金融 亚洲》 ）评 为中国最 佳私人银行、 中国 最佳贸 易融 资银行， 被《21 世 纪经济 报道》评 为亚 洲最佳 全球 化服务银 行、
最佳企 业公 民 、 年度 中资 优秀私 人银 行品 牌。 面对 新的历 史机 遇 ， 中国 银行 将积极 推进 创 新
发展、 转型 发展 、跨 境发 展，向 着国 际一 流银 行的 战略目 标不 断迈 进。
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为 进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ， 下设 覆盖集 合类 产
品、 机 构类产 品、 全 球托 管产品 、 投资 分析 及监 督 服务、 风 险管 理与 内控、 核算估 值、 信 息
技术 、 资 金和 证券交 收等 各层面 的多 个团 队， 现有 员工 110 余人, 其中 ，90% 以上的 员工 具 备
本科以 上学 历。 另外 ，中 国银行 在重 点分 行已 开展 托管业 务。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
QFII 资 产、QDII 资产 、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资
产、 年 金资 产、 理 财产 品、 海外人 民币 基金 、 私 募基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 ，
中国银 行率 先 开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2010
年末中 国银 行在 中国 内地 托管的 资产 突破 万亿 元， 居同业 前列 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2011 年6 月 末， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优选 封闭 、大成 景宏 封
闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国泰
金鹏蓝 筹混 合、 国 泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、 海 富通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票、 华宝 兴业 动力 组合 股票、 华宝 兴业 先进 成长 股票、 华夏 策略 混合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号 混合、 华夏 回报混合 、华 夏行业 股票(LOF) 、 嘉实超 短债债 券、 嘉实成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票、 嘉实 增长 混合、 嘉实 债券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势股
票型、 金鹰 成份 优选 股票 、 金鹰 行 业 优势 股票 、 银 河成长 股票 、 易 方达 平稳 增长混 合、 易方
达策略 成长 混合 、 易 方达 策略成 长二 号混 合、 易方 达积极 成长 混合 、 易 方达 货币、 易方 达稳
健收益 债券 、易 方达 深证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深证100ETF 联 接、万 家 180
指数、 万家 稳健 增利 债券 、 银华 优势 企业 混合 、 银 华优质 增长 股票 、 银 华领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平 衡混合 、景 顺长城优 选股 票、景 顺长 城货币、 景顺 长城鼎 益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币、 泰信 优质 生活股 票、 泰信 蓝筹 精选 股票、 泰信 债券 增强 收益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票、 泰达 宏利集 利债 券 、 泰达 宏利 中证财 富大 盘指 数、 华泰 柏瑞盛 世中 国 股
票、 华 泰柏 瑞积 极成 长混 合、 华 泰柏 瑞价 值增 长股 票、 华 泰柏 瑞货 币、 华泰 柏瑞量 化现 行股
票型、 南方 高增 长股 票(LOF) 、 国 富潜 力组 合股 票、 国富强 化收 益债 券、 国富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合、 招商 行业领 先股 票、 东方 核心 动力股 票、 华安 行业 轮动 股票型 、 摩 根士丹利华 鑫强 收益 债券 型、 诺德中 小盘 股票 型、 民生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债 券
型、 易方 达岁 丰添利 债券 型、 富兰 克林 国海中 小盘 股票型 、 国联 安上证 大宗 商品股 票交 易 型
开放式 指数 、 国 联安 上证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上 证 中小 盘交
易型开 放式 指数 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长城 中小 盘成
长股票 型 、 易 方达医 疗保 健行业 股票 型 、 景顺 长城 稳定收 益债 券型 、 上 证 180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、诺 德优 选 30 股 票型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业股 票型 、 长 盛同 鑫保 本混合 型 、 金鹰中 证技 术领
先指数 增强 型、 泰信 中证200 指 数、 大 成内 需增 长股 票型、 银华 永祥 保本 混合 型、 招 商深 圳
电子信 息传 媒产 业 （TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联 接 、工 银全 球股 票(QDII) 、 嘉实 海外 中国 股票(QDII) 、银 华全 球优 选(QDII-FOF) 、
长盛环 球景 气行 业大 盘精 选股票 型(QDII) 、 华 泰柏 瑞亚洲 领导 企业 股票 型(QDII) 、 信 诚金 砖
四国积极配置(QDII) 、 海富通大中华精选股 票 型 （QDII）、 招商标 普 金 砖 四 国 指 数
(LOF-QDII ） 、 华 宝兴 业成 熟市场 动量 优选 （QDII ） 、 大成标 普 500 等 权重 指数 （QDII ） 、 长 信
标普100 等 权重 指数 （QDII ） 、 博 时抗 通胀 增强 回报 （QDII） 、 华安 大中 华升 级股 票型 （QDII ）
等119 只证 券投 资基 金， 覆盖了 股票 型、 债券 型、 混合型 、 货 币型 、 指 数型 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机 构
1 、直 销机 构
（1 ） 博时 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司及 北京 直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人 ： 尚继源
全国统 一服 务热 线 ： 95105568 （ 免长 途 话 费）
（2 ） 博时 基金 管理 有 限 公 司上海 分公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址：
上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人 ： 史迪
（3 ） 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司 名称： 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
地址：
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 35 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83195190
联系人 ： 林艳洁
2 、代 销机 构
(1) 中国工商银行股份有 限 公司
注 册地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 姜建清
联系人 ： 刘业伟
传真： 010 －66107914
客户服 务电 话：
95588
网址：
http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国农业银行股份有 限 公司
注册地 址： 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 项俊波
客户服 务电 话：
95599
网址：
http://www.abchina.com
(3) 中国银行股份有限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 肖钢
联系人 ： 侯燕鹏
传真： 010 －66594431
客户服 务电 话：
95566
网址：
http://www.boc.cn/
(4) 中国建设银行股份有 限 公司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址： 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心 1 号楼
法定代 表人 ： 郭树清
联系人 ： 王琳
传真： 010 －66275654
客户服 务电 话：
95533
网址：
http://www.ccb.com/
(5) 交通银行股份有限公 司
注册地 址： 上海市 银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡怀邦
联系人 ： 曹榕
电话： 021 －58766688
传真： 021 －58408483
客户服 务电 话：
95559
网址：
http://www.bankcomm.com/
(6) 招商银行股份有限公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 傅育宁
联系人 ： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服 务电 话：
95555
网址：
http://www.cmbchina.com/
(7) 中信银行股份有限公 司
注册地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 孔丹
联系人 ： 丰靖
传真： 010 －65550828
客户服 务电 话：
95558
网址：
http://bank.ecitic.com/
(8) 上海浦东发展银行股 份 有限公司
注册地 址： 上海市 浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海市 北京 东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 ： 吉晓辉
联系人 ： 徐伟
电话： 021 －61618888
传真： 021 －63602431
客户服 务电 话：
95528
网址：
http://www.spdb.com.cn
(9) 深圳发展银行股份有 限 公司
注册地 址： 深圳市 深南 东 路 5047 号 深 圳发展 银行 大厦
办公地 址： 深圳市 深南 东 路 5047 号 深 圳发展 银行 大厦 法定代 表人 ： 肖遂宁
联系人 ： 张青
电话： 0755 －82088888
传真： 0755 －25841098
客户服 务电 话：
95501
网址：
http://www.sdb.com.cn/
(10) 中国光大银行股 份有 限公司
注册地 址： 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 ： 唐双宁
联系人 ： 李伟
电话： 010 －68098778
传真： 010 －68560312
客户服 务电 话：
95595
网址：
http://www.cebbank.com
(11) 中国民生银行股份 有 限公司
注册地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 董文标
联系人 ： 董云巍
电话： 010 －57092615
传真： 010 －57092611
客户服 务电 话：
95568
网址：
http://www.cmbc.com.cn/
(12) 中国邮政储蓄银 行有 限责任公司
注册地 址： 北京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 ： 刘安东
联系人 ： 陈春林
传真： 010 －68858117
客户服 务电 话：
95580
网址：
http://www.psbc.com
(13) 北京银行股份有 限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ： 闫冰竹
联系人 ： 王曦
电话： 010 －66223584 传真： 010 －66226045
客户服 务电 话：
95526
网址：
http://www.bankofbeijing.com.cn/
(14) 宁波银行股份有 限公 司
注册地 址： 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
办公地 址： 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆华裕
联系人 ： 胡技勋
电话： 021 －63586210
传真： 021 －63586215
客户服 务电 话： 96528 （上 海地 区 962528 ）
网址：
http://www.nbcb.com.cn
(15) 上海农村商业银 行股 份有限公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15 －23 层
法定 代 表人 ： 胡平西
联系人 ： 吴海平
电话： 021 －38576666
传真： 021 －50105124
客户服 务电 话：
021-962999
网址：
http://www.srcb.com/
(16) 北京农村商业银 行股 份有限公司
注册地 址： 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 9 号金融 街中 心 B 座
法定代 表人 ： 乔瑞
联系人 ： 王薇娜
电话：
010-63229475
传真：
010-63229478
客户服 务电 话：
96198
网址：
http://www.bjrcb.com
(17) 徽商银行股份有 限公 司
注册地 址： 合肥市 安庆 路 79 号
办公地 址： 合肥市 安庆 路 79 号
法定代 表人 ： 王晓昕
联系人 ： 王祎
电话：
0551-2667819
传真：
0551-2667857
客户服 务电 话： 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内) 网址：
http://www.hsbank.com.cn
(18) 浙商银行股份有 限公 司
注册地 址： 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
办公地 址： 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 ： 张达洋
联系人 ： 毛真海
电话：
0571-87659546
传真：
0571-87659188
客户服 务电 话：
95527
网址：
http://www.czbank.com
(19) 东莞银行股份有 限公 司
注册地 址： 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
办公地 址： 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 ： 廖玉林
联系人 ： 胡昱
电话： 0769 －22119061
传真： 0769 －22117730
客户服 务电 话：
0769-96228
网址：
http://www.dongguanbank.cn
(20) 杭州银行股份有 限公 司
注册地 址： 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
办公地 址： 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 ： 马时雍
联系人 ： 严峻
电话： 0571 －85108195
传真： 0571 －85106576
客户服 务电 话：
4008888508;0571-96523
网址：
http://www.hzbank.com.cn
(21) 南京银行股份有 限公 司
注册地 址： 南京市 白下 区淮 海 路 50 号
办公地 址： 南京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 ： 林复
联系人 ： 徐玲
电话： 025 －84551162
传真： 025 －84544129
客户服 务电 话：
4008896400
网址：
http://www.njcb.com.cn
(22) 汉口银行股份有 限公 司
注册地 址： 武汉市 江汉 区建 设大 道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
办公地 址： 武汉市 江汉 区建 设大 道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
法定代 表人 ： 陈新民
联系人 ： 骆芸
电话：
027-82656224
传真：
027-82656236
客户服 务电 话： 027-96558（ 武汉 ）;4006096558 （ 全国 ）
网址：
http://www.hkbchina.com
(23) 渤海银行股份有 限公 司
注册地 址： 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
办公地 址： 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 ： 刘宝凤
联系人 ： 王宏
电话：
022-58316666
传真：
022-58316569
客户服 务电 话：
400-888-8811
网址：
http://www.cbhb.com.cn
(24) 江苏张家港农村 商业 银行股份有限公司
注册地 址： 张家港 市杨 舍镇 人民 中 路 66 号
办公地 址： 张家港 市杨 舍镇 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ： 王自忠
联系人 ： 孙瑜
电话：
0512-58236370
传真：
0512-58236370
客户服 务电 话：
0512-96065
网址：
http://www.zrcbank.com
(25) 深圳农村商业银 行股 份有限公司
注册地 址： 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址： 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定 代 表人 ： 李伟
联系人 ： 曾明 宋永 成
电话：
0755-25188371
传真：
0755-25188785
客户服 务电 话：
4001961200
网址：
http://www.961200.net
(26) 洛阳银行股份有 限公 司
注册地 址： 洛阳市 洛阳 新区 开元 大道 与通济 街交 叉口 办公地 址： 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 ： 王建甫
联系人 ： 胡艳丽
电话：
0379-65921977
传真：
0379-65921869
客户服 务电 话：
0379-96699
网 址：
http://www.bankofluoyang.com.cn
(27) 烟台银行股份有 限公 司
注册地 址： 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ： 庄永辉
联系人 ： 姚华
电话：
0535-6691337
传真：
0535-6691337
客户服 务电 话：
4008311777
网址：
http://www.yantaibank.net
(28) 齐商银行股份有 限公 司
注册地 址： 淄博市 张店 区中 心 路 105 号
办公地 址： 淄博市 张店 区中 心 路 105 号
法定代 表人 ： 杲传勇
联系人 ： 肖 斌
电话：
0533-2178888
传真：
0533-2180303
客户服 务电 话：
0533-96588
网址：
http://www.qsbank.cc
(29) 大连银行股份有 限公 司
注册地 址： 大连市 中山 区中 山 路 88 号 天安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连市 中山 区中 山 路 88 号 天安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ： 陈占维
联系人 ： 李鹏
电话：
0411-82311256
客户服 务电 话：
4006640099
网址：
http://www.bankofdl.com
(30) 哈尔滨银行股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ： 郭志文
联系人 ： 武艳凤 电话：
0451-86779018
传真：
0451-86779007
客户服 务电 话：
95537
网址：
http://www.hrbb.com.cn
(31) 浙江稠州商业银 行股 份有限公司
注册地 址： 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址： 浙江 省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
法定代 表人 ： 金子军
联系人 ： 董晓岚
电话：
0571-87117617
传真：
0571-87117616
客户服 务电 话：
96527
网址：
http://www.czcb.com.cn
(32) 天相投资顾问有 限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ： 林义相
联系人 ： 潘鸿
电话： 010 －66045446
传真： 010 －66045500
客户服 务电 话：
010-66045678
网址：
http://www.txsec.com
(33) 国泰君安证券股 份有 限公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 万建华
联系人 ： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服 务电 话：
95521
网址：
http://www.gtja.com/
(34) 中信建投证券有 限责 任公司
注册地 址： 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 ： 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 ： 张佑君
联系人 ： 权唐
电话： 010 －65130236
传真： 010 －65182261 客户服 务电 话：
4008888108
网址：
http://www.csc108.com/
(35) 国信证券股份有 限公 司
注册地 址： 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
办公地 址： 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 ： 何如
联系人 ： 齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服 务电 话：
95536
网址：
http://www.guosen.com.cn/
(36) 招商证券股份有 限公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 层
办公地 址： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ： 宫少林
联系人 ： 林生迎
电话：
0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服 务电 话： 4008888111 ；95565
网址：
http://www.newone.com.cn/
(37) 广发证券股份有 限公 司
注册地 址： 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 5、18、19、36、38 、41 和 42
楼
法定代 表人 ： 林治海
联系人 ： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服 务电 话：
95575
网址：
http://www.gf.com.cn/
(38) 中信证券股份有 限公 司
注册地 址： 深圳市 深南 路 7088 号招 商 银行大 厦 A 层
办公地 址： 北京朝 阳区 新源 南 路 6 号 京城大 厦
法定代 表人 ： 王东明
联系人 ： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服 务电 话：
010-84588888 网址：
http://www.cs.ecitic.com/
(39) 中国银河证券股 份有 限公司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 2 －6 层
法定代 表人 ： 顾伟国
联系人 ： 李洋
电话： 010 －66568047
传真： 010 －66568536
客户服 务电 话：
4008888888
网址：
http://www.chinastock.com.cn/
(40) 海通证券股份有 限公 司
注册地 址： 上海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海市 广东 路 689 号 海通 证券大 厦
法定代 表人 ： 王开国
联系人 ： 金芸、 李笑 鸣
电话： 021 －23219275
传真： 021 －63602722
客户服 务电 话：
95553
网址：
http://www.htsec.com/
(41) 华泰联合证券有 限责 任公司
注册地 址： 深 圳市 福田 区中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第五 层（01A 、02、
03 、04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳市 福田 中心 区中 心广 场香港 中旅 大厦 第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代 表人 ： 马昭明
联系人 ： 盛宗凌
电话： 0755 －82492000
传真： 0755 －82492962
客户服 务电 话：
95513
网址：
http://www.lhzq.com/
(42) 申银万国证券股 份有 限公司
注册地 址： 上海市 常熟 路 171 号
办公地 址： 上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 ： 丁国荣
联系人 ： 黄维琳 、曹 晔
电话： 021 －54033888
传真： 021 －54038844
客户服 务电 话：
95523 网址：
http://www.sywg.com/
(43) 兴业证券股份有 限公 司
注册地 址： 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址： 上海市 浦东 民生 路 1199 弄 五道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ： 兰荣
联系人 ： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服 务电 话：
4008888123
网址：
http://www.xyzq.com.cn/
(44) 长江证券股份有 限公 司
注册地 址： 武汉市 新华 路 特 8 号 长江 证券大 厦
办公地 址： 武汉市 新华 路 特 8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ： 胡运钊
联系人 ： 李良
电话：
027-65799999
传真：
027-85481900
客户服 务电 话：
95579;4008-888-999
网址：
http://www.95579.com/
(45) 安信证券股份有 限公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区金田路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ： 牛冠兴
联系人 ： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服 务电 话：
4008001001
网址：
http://www.essences.com.cn
(46) 西南证券股份有 限公 司
注册地 址： 重庆市 渝中 区临 江支 路 2 号合景 国际 大 厦 A 幢
办公地 址： 重庆市 渝中 区临 江支 路 2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 ： 王珠 林
联系人 ： 米兵
电话：
023-63786922
传真：
023-63810422
客户服 务电 话：
4008096096
网址：
http://www.swsc.com.cn
(47) 中信金通证券有 限责 任公司
注册地 址： 浙江省 杭州 市中 河南 路 11 号万凯 庭院 商务 楼 A 座
办公地 址： 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼 19 层、20 层
法定代 表人 ： 刘军
联系人 ： 俞会亮
电话： 0571 －85776115
传真： 0571 －85783771
客户服 务电 话：
0571-96598
网址：
http://www.96598.com.cn/
(48) 湘财证券有限责 任公 司
注册地 址： 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 林俊波
联系人 ： 钟康莺
电话： 021 －68634518 －8503
传真： 021 －68865938
客户服 务电 话：
4008881551
网址：
http://www.xcsc.com/
(49) 万联证券有限责 任公 司
注册地 址： 广州 市 中山 二 路 18 号广 东 电信广 场 36 －37 层
办公地 址： 广州市 中山 二 路 18 号广 东 电信广 场 36 －37 层
法定代 表人 ： 张建军
联系人 ： 罗创斌
电话： 020 －37865070
传真： 020 －22373718 －1013
客户服 务电 话：
4008888133
网址：
http://www.wlzq.com.cn
(50) 国元证券股份有 限公 司
注册地 址： 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
办公地 址： 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 ： 凤良志
联系人 ： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服 务电 话： 全国统 一热 线 4008888777 ，安徽 省内 热 线 96888
网址：
http://www.gyzq.com.cn
(51) 渤海证券股份有 限公 司
注册地 址： 天津市 经济 技术 开发 区第 二大 街 42 号写 字楼 101 室 办公地 址： 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 ： 杜庆平
联系人 ： 王兆权
电话： 022 －28451861
传真： 022 －28451892
客户服 务电 话：
4006515988
网址：
http://www.bhzq.com
(52) 华泰证券股份有 限公 司
注册地 址： 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ： 吴万善
联系人 ： 李杰
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服 务电 话：
95597
网址：
http://www.htsc.com.cn/
(53) 山西证券股份有 限公 司
注册地 址： 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
办公地 址： 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中 心 东塔 楼
法定代 表人 ： 侯巍
联系人 ： 郭熠
电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服 务电 话：
4006661618
网址：
http://www.i618.com.cn/
(54) 中信万通证券有 限责 任公司
注册地 址： 青岛市 崂山 区苗 岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层
办公地 址： 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层
法定代 表人 ： 张智河
联系人 ： 吴忠超
电话：
0532-85022326
传真：
0532-85022605
客户服 务电 话：
0532-96577
网址：
http://www.zxwt.com.cn
(55) 东兴证券股份有 限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ： 徐勇力 联系人 ： 汤漫川
电话：
010-66555316
传真：
010-66555246
客户服 务电 话：
4008888993
网址：
http://www.dxzq.net.cn
(56) 东吴证券股份有 限公 司
注 册地 址： 江苏省 苏州 市石 路爱 河 桥 28 号
办公地 址： 江苏省 苏州 市石 路爱 河 桥 28 号
法定代 表人 ： 吴永敏
联系人 ： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服 务电 话：
0512-96288
网址：
http://www.dwjq.com.cn
(57) 信达证券股份有 限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
办公地 址： 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
法定代 表人 ： 张志刚
联系人 ： 唐静
电话： 010 －63080985
传真： 010 －63080978
客户服 务电 话：
4008008899
网址：
http://www.cindasc.com
(58) 东方证券股份有 限公 司
注册地 址： 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地 址： 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代 表人 ： 王益民
联系人 ： 吴宇
电话： 021 －63325888 －3108
传真： 021 －63326173
客户服 务电 话：
95503
网址：
http://www.dfzq.com.cn
(59) 方正证券股份有 限公 司
注册地 址： 湖南长 沙芙 蓉中 路 2 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南长 沙芙 蓉中 路 2 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ： 雷杰
联系人 ： 彭博
电话：
0731-85832343 传真：
0731-85832214
客户服 务电 话：
95571
网址：
http://www.foundersc.com
(60) 长城证券有限责 任公 司
注册地 址： 深圳市 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳市 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄耀华
联系人 ： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83516199
客户服 务电 话：
4006666888
网址：
http://new.cgws.com/
(61) 光大证券股份有 限公 司
注册地 址： 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
办公地 址： 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ： 徐浩明
联系人 ： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服 务电 话： 4008888788 ；95525
网址：
http://www.ebscn.com/
(62) 广州证券有限责 任公 司
注册地 址： 广州市 先烈 中 路 69 号东 山 广场主 楼十 七楼
办公地 址： 广州市 先烈 中 路 69 号东 山 广场主 楼十 七楼
法定代 表人 ： 吴志明
联系人 ： 林洁茹
电话： 020 －87322668
传真： 020 －87325036
客户服 务电 话：
020-961303
网址：
http://www.gzs.com.cn
(63) 南京证券有限责 任公 司
注册地 址： 江苏省 南京 市玄 武 区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏省 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ： 张华东
联系人 ： 徐翔
电话： 025 －83364032
传真： 025 －83320066
客户服 务电 话：
4008285888 网址：
http://www.njzq.com.cn
(64) 大同证券经纪有 限责 任公司
注册地 址： 山西省 大同 市大 北 街 13 号
办公地 址： 太原市 长治 路 111 号 山西 世贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351－4192803
客户服 务电 话：
4007121212
网址：
http://www.dtsbc.com.cn
(65) 国联证券股份有 限公 司
注册地 址： 无锡市 县前 东 街 168 号
办公地 址： 无锡市 县前 东 街 168 号国 联大 厦 703 室
法定代 表人 ： 范炎
联系人 ： 徐欣
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服 务电 话： 4008885288 （全 国） ，0510-82588168（ 无锡 ）
网址：
http://www.glsc.com.cn
(66) 浙商证券有限责 任公 司
注册地 址： 杭州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6 －7 楼
办公地 址： 杭州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6 －7 楼
法定代 表人 ： 吴承根
联系人 ： 谢项辉
电话： 0571 －87901053
传真： 0571 －87901913
客户服 务电 话：
0571-967777
网址：
http://www.stocke.com.cn/
(67) 平安证券有限责 任公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址： 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易广场 8 楼
法定代 表人 ： 杨宇翔
联系人 ： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服 务电 话：
4008816168
网址：
http://www.pingan.com/
(68) 华安证券有限责 任公 司
注册地 址： 安徽省 合肥 市长 江中 路 357 号
办公地 址： 安徽省 合肥 市阜 南 路 166 号润安 大厦
法定代 表人 ： 李工
联系人 ： 甘霖
电话： 0551 －5161821
传真： 0551 －5161672
客户服 务电 话：
0551-96518/4008096518
网址：
http://www.hazq.com/
(69) 国海证券有限责 任公 司
注册地 址： 广西南 宁市 滨湖 路 46 号
办公地 址： 深圳市 福田 区竹 子林 光大 银行大 厦 30 楼
法定代 表人 ： 张雅锋
联系人 ： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服 务电 话： 4008888100 （全 国） ，96100 （广 西）
网址：
http://www.ghzq.com.cn
(70) 财富证券有限责 任公 司
注册地 址： 长沙市 芙蓉 中路 二 段 80 号 顺天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址： 长沙市 芙蓉 中路 二 段 80 号 顺天国 际财 富中 心 26 楼
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：
0731-84403319
传真：
0731-84403439
客户服 务电 话：
0731-84403360
网址：
http://www.cfzq.com/
(71) 东莞证券有限责 任公 司
注册地 址： 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
办公地 址： 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 ： 张运勇
联系人 ： 梁健伟
电话 ：
0769-22119341
传真：
0769-22116999
客户服 务电 话：
0769-961130
网址：
http://www.dgzq.com.cn
(72) 中原证券股份有 限公 司
注册地 址： 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 际贸易 大厦 办公地 址： 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号中 原广 发金 融大 厦 17 层
法定代 表人 ： 石保上
联系人 ： 程月艳 耿铭
电话：
0371 —65585670
传真：
0371 —65585665
客户服 务电 话：
0371-967218;4008139666
网址：
http://www.ccnew.com/
(73) 中银国际证券有 限责 任公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39 层
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39 层
法定代 表人 ： 唐新宇
联系人 ： 张静
电话： 021 －68604866 －8309
传真： 021 －50372474
客户服 务电 话： 4006208888 ；021-61195566
网址：
http://www.bocichina.com
(74) 恒泰证券股份有 限公 司
注册地 址： 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街 111 号
法定代 表人 ： 刘汝军
联系人 ： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服 务电 话：
0471-4961259
网址：
http://www.cnht.com.cn/
(75) 国盛证券有限责 任公 司
注册地 址： 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号
办公地 址： 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
法定代 表人 ： 管荣升
联系人 ： 徐美云
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服 务电 话：
0791-96168
网址：
http://www.gsstock.com/
(76) 华西证券有限责 任公 司
注册地 址： 四川省 成都 市陕 西 街 239 号
办公地 址： 四川省 成都 市陕 西 街 239 号
法定代 表人 ： 杨炯阳 联系人 ： 金达勇
电话： 0755 －83025723
传真： 0755 －83025991
客户服 务电 话：
4008888818
网址：
http://www.hx168.com.cn
(77) 宏源证券股份有 限公 司
注册地 址： 新疆乌 鲁木 齐文 艺 路 233 号
办公地 址： 北京市 西城 区太 平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ： 汤世生
联系人 ： 李巍
电话： 010 －88085338
传真： 010 －88085240
客户服 务电 话：
4008000562
网址：
http://www.hysec.com
(78) 齐鲁证券有限公 司
注册地 址： 山东省 济南 市经 十 路 20518 号
办公地 址： 山东省 济南 市经 七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ： 李玮
联系人 ： 吴阳
电话： 0531－81283938
传真： 0531 －81283900
客户服 务电 话：
95538
网址：
http://www.qlzq.com.cn/
(79) 世纪证券有限责 任公 司
注册地 址： 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40 －42 楼
办公地 址： 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40 －42 楼
法定代 表人 ： 卢长才
联系人 ： 张婷
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服 务电 话：
0755-83199599
网址：
http://www.csco.com.cn/
(80) 中航证券有限公 司
注册地 址： 南昌市 抚河 北 路 291 号
办公地 址： 南昌市 抚河 北 路 291 号
法定代 表人 ： 杜航
联系人 ： 余雅娜
电话：
0791-6768763 传真：
0791-6789414
客户服 务电 话：
400-8866-567
网址：
http://www.avicsec.com/
(81) 华林证券有限责 任公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区民 田 路 178 号华融 大 厦 5、6 楼
办公地 址： 深圳市 福田 区民 田 路 178 号华融 大 厦 5、6 楼
法定代 表人 ： 段文清
联系人 ： 杨玲
电话： 0755 －82707888
传真： 0755 －82707850
客户服 务电 话： 4008802888 或 致电 各地 营 业部客 服电 话
网址：
http://www.chinalions.com/
(82) 德邦证券有限责 任公 司
注册地 址： 上海市 普陀 区曹 杨 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址： 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号城 建国 际中 心 26 楼
法定代 表人 ： 方加春
联系人 ： 罗芳
电话：
021-68761616
传真：
021-68767981
客户服 务电 话：
4008888128
网址：
http://www.tebon.com.cn
(83) 广发华福证券有 限责 任公司
注册地 址： 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址： 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8、10 层
法定代 表人 ： 黄金琳
联系人 ： 张腾
电话： 0591 －87278701
传真： 0591 －87841150
客户服 务电 话： 96326 （福 建省 外请 加拨 0591 ）
网址：
http://www.gfhfzq.com.cn
(84) 华龙证券有限责 任公 司
注册地 址： 甘肃省 兰州 市静 宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ： 李晓安
联系人 ： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服 务电 话：
0931-4890619 4890618 4890100 网址：
http://www.hlzqgs.com/
(85) 财通证券有限责 任公 司
注册地 址： 杭州市 解放 路 111 号
法定代 表人 ： 沈继宁
联系人 ： 乔骏
电话： 0571 －87925129
传真： 0571 －87925100
客户服 务电 话： 96336 （上 海地 区 962336 ）
网址：
http://www.ctsec.com
(86) 华鑫证券有限责 任公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层
办公地 址： 上海市 肇嘉 浜路 华鑫 大厦
法定代 表人 ： 王文学
联系人 ： 黄旭成
电话：
021-64316962
传真：
021-64316962
客户服 务电 话：
021-32109999
网址：
http://www.cfsc.com.cn
(87) 中国建银投资证 券有 限责任公司
注册地 址： 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
至 20 层
办公地 址： 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
至 20 层
法定代 表人 ： 杨明辉
联系人 ： 杨瑞芳
电话：
0755-82026511
传真：
0755-82026539
客户服 务电 话：
4006008008
网址：
http://www.cjis.cn/
(88) 中山证券有限责 任公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ： 吴泳良
联系人 ： 李珍
电话： 0755 －82943755
传真： 0755 －82940511
客户服 务电 话：
4001022011
网址：
http://www.zszq.com.cn
(89) 日信证券有限责 任公 司
注册地 址： 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
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(90) 江海证券有限公 司
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办公地 址： 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
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(91) 天源证券经纪有 限公 司
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(92) 华宝证券有限责 任公 司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 166 号未 来资 产大 厦 23 层
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(93) 厦门证券有限公 司
注册地 址： 厦门市 莲前 西路 二号 莲富 大厦十 七楼
办公地 址： 厦门市 莲前 西路 二号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 ： 傅毅辉
联系人 ： 卢金文
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传真： 0592 －5161102
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(94) 爱建证券有限责 任公 司
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法定代 表人 ： 郭林
联系人 ： 陈敏
电话： 021 －32229888
传真： 021 －62878783
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021-63340678
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(95) 英大证券有限责 任公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
办公地 址： 深圳市 福 田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 ： 赵文安
联系人 ： 王睿
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0755-83007069
传真：
0755-83007167
客户服 务电 话：
0755-26982993
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(96) 财达证券有限责 任公 司
注册地 址： 河北省 石家 庄市 桥西 区自 强路 35 号 庄家 金融 大厦 23 至 26 层
办公地 址： 河北省 石家 庄市 桥西 区自 强路 35 号 庄家 金融 大厦 23 至 26 层
法定代 表人 ： 翟建强
联系人 ： 刘亚静
电话：
0311-66006393
传真：
0311-66006249
客户服 务电 话：
4006128888
网址：
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(97) 大通证券股份有 限公 司
注册地 址： 辽宁省 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 辽宁省 大连 市沙 河口 区会 展路 129 号 大连 期货 大 厦 39 层 法定代 表人 ： 于宏民
联系人 ： 谢立军
电话：
0411-39673202
传真：
0411-39673219
客户服 务电 话：
4008169169
网址：
http://www.daton.com.cn
二、注册登记机构
名称：
博时基金管 理有限 公司
三、律师事务所和经 办律 师
名称：
通力律师事 务所
注册地 址： 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
办公地 址： 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人 ： 安冬
经办律 师： 吕红、 安冬
四、会计师事务所和 经办 注册会计师
机构名 称：
普华永道 中 天会计 师事 务所 有限 公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚大 厦 1604-1608 室
办公地 址： 上海市 卢湾 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍信
电话：
021-23238888
传真：
021-23238800
经办注 册会 计师 ： 汪 棣、 张鸿
第 四部分
基金的名称
博时宏 观回 报债 券型 证券 投资基 金
第 五部分
基金的类型
契约型 开放 式
第六部分
基金的投资目 标
本基金 通过 一定 范围 内固 定收益 类与 权益 类资 产 ， 以 及不同 久期 固定 收益 类资 产的灵 活
配置， 获取 不同 时期 各子 类资产 的市 场收 益 ， 力争 获取高 于业 绩比 较基 准的 投资收 益 。 第七部分
投资范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法发 行和 上市 的股 票和 债券以 及
法律、 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
本基金 主要 投资 于固 定收 益类证 券， 包括 国债 、 央 行票据 、 公 司债 、 企 业债 、 短期 融资
券、 政 府机构 债、 政 策性 金融机 构金 融债、 商业 银 行金融 债、 资 产支 持证 券 、 次级债 、 可 转
换债券 及可 分离 转债 、 回 购及法 律、 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 固定收 益类 金融
工具。其 中， 对债券 等固 定收益 类 资产 的投资 比例 不低于基 金资 产的 80% ， 对现金或 者到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的投 资比 例不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
本基金 还可 以参 与一 级市 场新股 申购 ， 以及 在二 级市 场上投 资股 票 、 权 证等 权益 类证券 。
本基金 投资 于股 票、 权证 等权益 类证 券的 比例 不超 过基金 资产 的 20% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
第八部分
投资策略
1 、 本基金 资产 配置 策略
（1 ） 大类 资产 配置 策略
本基金对 债券 等固定 收益 类资产的 投资 比例不 低于 基金资产 的 80% ， 对股票 、权证 等
权益类资 产投 资比例 不超 过基金资 产的 20% ，并保 持现金或 者到 期日在 一年 以内的政 府债
券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
本基金 采用 以自 上而 下分 析为主 ， 自下 而上分 析为 辅， 定性 分析 、 定 量分 析 等各种 分析
手段有 效结 合的 方法 进行 大类资 产配 置 。 分析 的内 容有 ： 影 响经 济中长 期运 行的变 量 ， 包 括
经济增 长模 式、 中长 期经 济增长 动力 等； 影响 宏观 经济的 周期 性变 量， 包括 宏观政 策、 货币
供应、 CPI 等； 市 场自 身的 指标， 包括 信用 利差、 期 限利差 、 远 期利 率等。 在 资产配 置方 面，
采用自 上而 下的 两层 资产 配置方 法， 在确 定基 金资 产在固 定收 益类 资产 （债 券、 可 转债 、 货
币）与 权益 类资 产（ 股票 ）之间 的配 置比 例后 ，再 确定不 同年 期债 券的 配置 比例。
债券投 资必 须依 赖于 对宏 观经济 未来 运行 趋势 的判 断， 而对 宏观 经济 运行 趋势 的把握 也
十分有 利于 判断 股票 市场 的整体 走势 。 本基 金将 根据 主要的 经济 信号 指标 对国 内外经 济形 势
进行分 析 ， 判 断经济 所处 的经济 周期 阶段 、 景 气循 环状况 和未 来运 行趋 势。 参考所 处的 不 同
经济周 期阶 段， 选择 适合 的资产 类别 。如 判断 经济 处于衰 退期 ，则 资产 类别 中以债 券为 主 。
如判断 经济 处于 复苏 期， 则尽量 提高 权益 类资 产的 投资比 例。
（2 ） 不同 年期 债券 的配 置 策略
本基金 对不 同年 期债 券的 配置， 主要 采取 期限 结构 策略。 通过 预测 收益 率曲 线的形 状和
变化趋 势 ， 对 各类不 同年 期的债 券进 行久 期配 置， 力争组 合收 益超 过业 绩比 较基准 收益 。 具
体来看 ， 包 括跟 踪收 益率 曲线的 骑乘 策略 和基 于收 益率曲 线变 化的 子弹 策略 、 杠铃 策略 及梯式策略 。本 基金 主要 通过 以下方 法来 确定 不同 年期 的债券 配置 比例 ：
方法一 ：博 时收 益率 领先 指标模 型。
该方法 主要 通过 将影 响债 券收益 率的 指标 进行 定量 化处理 ， 结合 我国 的宏 观经 济监测 指
标体系 以及 债券 市场 自身 的特性 ， 本基 金选 取制 造 业新订 单、 股 票指 数、M2 等指标 作为 编
制收益 率领 先指 数的 指标 库， 计算 出一 个债券 收益 率的领 先指 数 。 从历 史检 验结果 看 ， 该 指
数的波 动领 先于 无风 险利 率的波 动， 通过 计算 该领 先指数 的运 行趋 势， 能够 预测利 率产 品的
整体走 势。
方法二 ：宏 观经 济 指 标评 价体系 。
该评价 体系 的理 念： 通过 预测宏 观经 济指 标未 来的 趋势 ， 并 与现 在进行 比较 ， 得 出债 券
收益率 在现 在基 础上 的运 行趋势 。 本 基金 将考 察的 时间分 为短 期与 中长 期， 确定每 个宏 观经
济指标 的评 分范 围， 依据 这些指 标与 收益 率的 关系 进行评 分， 计算 出收 益率 在未来 短期 与中
长期的 趋势 与压 力 。 本 基金 再根据 中长 期趋 势与 短期 趋势得 分的 差异 进行 不同 期限的 债券 配
置。
方法三 ：收 益率 曲线 预测 模型。
该模型 由两 部分 组成 ， 第 一部分 为远 期的 即期 利率 预测， 第二 部分 为未 来考 察期限 内的
即期利 率运 行趋 势预 测。 将这两 部分 结合 就能 构建 考察期 限内 ， 相应时 点的 收 益率 曲线 。 本
基金将 这些 预测 的收 益率 曲线与 当前 收益 率曲 线进 行比较 ， 为当 前投 资不 同期 限的债 券指 数
提供支 持。
2 、 本基金 固定 收益 类资 产的 主要投 资策 略
本基金 固定 收益 类资 产 （ 由于投 资对 象和 投资 方法 的特殊 性 ， 不 含可转 债 ） 的主要 投资
策略如 下：
在以上 大类 资产 以及 不同 年期固 定收 益类 资产 的比 例确定 的基 础上 ， 本基 金主 要采取 通
过抽样 复制 技术 模拟 中证 分年期 债券 系列 指数 的走 势； 同时 ， 灵 活应 用期 限 结构策 略 、 信 用
策略、 互换 策略 以及 息差 策略等 ，在 合理 管理 并控 制组合 风险 的前 提下 ，最 大化组 合 收 益 。
（1 ） 通过抽 样复 制模 拟分 年期 债券指 数走 势
债券市 场的 交易 习惯 与股 票市场 有很 大差 异， 在复 制债券 市场 指数 时， 本基 金将采 用抽
样复制 的方 法 ， 综合 考虑 指数中 样本 的发 行规 模、 流动性 、 代表 性及抽 样组 合与对 应指 数 的
相关性 选择 成份 债券 。
分层抽 样法 将标 的指 数所 有成分 证券 按某 种标 准分 为若干 层 ， 每 一层 为总 体中 的一个 子
集， 各 子集 所包 含的 个体 互不重 叠， 且至 少拥 有一 种共同 的特 性。 然后 ， 再 按一定 的抽 样方
式在各 层中 抽出 若干 样本 ，各层 抽出 的样 本， 统一 组成一 个足 够多 的总 样本 。
能否找 到合 适的 标准 对标 的指数 全部 成分 证券 进行 分层 ， 使 得各 层的 样本 至少 有一个 与
其他各 层不 同的 属性 ， 是 分层抽 样法 的一 个关 键 。 分层抽 样的 标准 或方 法可 以有多 种 ， 对 于
国内债 券市 场， 本基 金将 以指数 样本 券的 剩余 年限 和信用 级别 作为 一个 二维 分类标 准， 即将剩余年 限与 信用 级别 作为 两个坐 标轴 ， 根 据坐 标轴 的数值 ， 将 指数 成份 证券 划分到 坐标 系的
不同区 域中 ， 按每个 区域 所含证 券总 数或 总权 数分 配各区 域抽 样比 例。 在每 一个区 域内 ， 本
基金将 通过 评分 的方 法对 样本进 行抽 样， 评分 指标 体系包 括： 债券 久期 、 债 券收益 率、 债券
发行规 模、 债券 流动 性、 债券发 行人 属性 等因 素。
（2 ） 适当的 主动 投资
本基金 的固 定收 益类 资产 主要采 取分 层抽 样的 方法 模拟相 应年 期的 债券 指数 ， 在个券 投
资上， 主要 运用 信 用 策略 、互换 策略 和息 差策 略， 进行适 当的 主动 投资 ，以 增强收 益。
1 ） 信用策 略
信用利 差收 益率 主要 受两 个方面 的影 响 ， 一 是债 券对 应信用 水平 的市 场信 用利 差曲线 走
势； 二是 债券 本身的 信用 变化 。 本 基金 依靠内 部评 级系统 分析 债券 的相 对信 用水平 、 违约 风
险及理 论信 用利 差， 分析 信用利 差曲 线整 体及 分行 业走势 ，确 定各 类债 券投 资比例 。
2 ） 互换策 略
不同券 种在 利息 、 违 约风 险、 久 期、 流动 性、 税 收 和衍生 条款 等方 面存 在差 别， 投 资管
理人可 以同 时买 入和 卖出 具有相 近特 性的 两个 或两 个以上 券种 ，赚 取收 益率 差。
3 ） 息差策 略
通过正 回购 ，融 资买 入收 益率高 于回 购成 本的 债券 ，从而 获得 杠杆 放大 收益 。
3 、 可转债 投资 策略
本基金 采取 参考 天相 可转 债指数 的方 法进 行可 转债 投资 。 由 于可 转换 债券 兼具 债性和 股
性特征 ， 本基 金将在 参考 天相可 转债 指数 的基 础上 ， 采 用自 上而 下的宏 观 、 行业分 析和 自下
而上的 转债 特性 分析 相结 合的方 法投 资可 转债 。
4 、 权益类 品种 投资 策略
（1 ） 一级 市场 申购 策略
本基金 权益 类品 种 申 购决 策主要 考虑 一、 二级 市场 溢价率 、 中 签率 和申 购机 会成本 三个
方面。 一级 市场 申购 策略 的关键 是选 取合 适的 定价 模型和 参数 ， 在 定价 过程 中充分 考虑 对应
市场的 平均 估值 水平 和近 期发行 的证 券的 估值 水平 ，以契 合当 期的 投资 环境 。
（2 ） 二级 市场 股票 投资 策 略
本基金 的股 票类 资产 作为 整体基 金投 资组 合管 理的 辅助工 具 ， 为 投资 者提 供适 度参与 股
票市场 、获 取市 场收 益的 机会。
本基金 的股 票投 资将 主要 遵循三 个步 骤 ： 一 是 重 点关 注我们 研究 团队 长期 跟踪 并且有 良
好业绩 记录 的公 司， 并将 此类公 司作 为本 基金 的基 本股票 池 ， 同 时关注 不同 时期的 主题 ； 二
是对股 票的 基本 面素 质进 行筛选 。 应用 基本面 分析 方法 ， 确 定 实 际的估 值水 平 ， 筛选 出投 资
股票 池 名单 ； 三是 通 过预 设指令 的方 法， 在市 场的 相应时 机以 我们 认同 的具 备一定 安全 边际
的价格 ，对 个股 予以 动态 配置 ， 追求 在可 控风 险前 提下的 稳健 回报 。
5 、 投资决 策流 程 投资决 策委 员会 是本 基金 的最高 决策 机构 ， 定期 或遇 重大事 件时 就投 资管 理业 务的重 大
问题进 行讨 论， 并对 本基 金投资 做方 向性 指导 。 基 金经理 、 研 究员 、 交 易员 等 各司 其责 ， 相
互制衡 。具 体的 投资 流程 为：
（1 ） 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议， 确定 本基 金的 总投资 思路 和投 资原 则。
（2 ） 研究 部宏 观策 略分 析 师基于 自上 而下 的研 究为 本基金 提供 总的 资产 配置 建议 ；研
究部行 业研 究员 为信 用债 的信用 分析 提供 研究 支持 ； 固定收 益部 数量 及信 用分 析员为 固定 收
益类投 资决 策提 供依 据。
（3 ） 固定 收益 部、 股票 投 资部定期 召 开投 资例 会 ， 根据投 资决 策委 员会 的决 定， 结合
市场 、 个股 和个 券的 变化 ，制定 具体 的投 资策 略。
（4 ） 基金 经理 依据 投委 会 的决定 ， 参考 研究 员的 投 资建议 ， 结合 风险 控制 和 业绩评 估
的反馈 意见 ，根 据市 场情 况，制 定并 实施 具体 的投 资组合 方案 。
（5 ） 基金 经理 向交 易员 下 达指令 ，交 易员 执行 后向 基金经 理反 馈。
（6 ） 监察 法律 部对 投资 的 全过程 进行 合规 风险 监控 。
（7 ） 风 险管 理部通 过行 使 风险管 理职 能 ， 测 算、 分 析和监 控投 资风 险, 根 据风 险限额 管
理政策 防范 超预 期风 险 。
（8 ） 风险 管理 部对 基金 投 资进行 风险 调整 业绩 评估 ，定 期与 基金 经理 讨论 收 益和风 险
预算 。
第 九部分
业绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中证 全债 指数 收益 率
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 对异 常价 格和 无价情 况下 使用 了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映 债券 的实际 价值 和收
益率特 征 。 由 于本基 金为 债券型 基金 ， 在综合 考虑 了指数 的权 威性 和代 表性 、 指 数的 编制 方
法以及 指数 与本 基金 投资 范围、 投资 理念 的吻 合度 后， 本 基金 选择 市场 认同 度较高 的中 证全
债指数 收益 率作 为业 绩比 较基准 。
如果今 后市 场出 现更 具代 表性的 业绩 比 较 基准 ， 或 者指数 编制 单位 停止 编制 该指数 ， 或
有更具 权威 、 更科学 的复 合指数 权重 比例 ， 在 与基 金托管 人协 商一 致后 ， 本 基金管 理人 可 以
在报中 国证 监会 备案 后调 整或变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。
第 十部分
风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和风 险高 于货 币市 场基金 ， 但低 于 混合 型基 金、 股票 型
基金， 属于 中低 风险/ 收益 的产品 。
第 十一 部分
基金投资组 合报告 博时基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规 定 ，复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 6 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额 （ 元）
占基金 总资
产
的比例 （% ）
1 权益投 资 10,696,803.44 1.51
其中： 股票 10,696,803.44 1.51
2 固定收 益投 资 621,184,534.81 87.47
其中： 债券 621,184,534.81 87.47
资产 支 持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的买 入返 售金融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 66,943,536.40 9.43
6 其他各 项资 产 11,324,236.29 1.59
7 合计 710,149,110.94 100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 - -
C0
食品 、饮 料 - -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 - -
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 - -
C8
医药 、生 物制 品 - -
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 105,266.00 0.02
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 719,082.00 0.16
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 9,872,455.44 2.16
J 房地产 业 - - K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 10,696,803.44 2.34
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量 （股 ） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产
净值
比例（%）
1 601166 兴业银 行 732,378 9,872,455.44 2.16
2 601006 大秦铁 路 87,800 719,082.00 0.16
3 600900 长江电 力 14,600 105,266.00 0.02
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值
比例（%）
1 国家债券 237,195,866.70 51.86
2 央行票据 - -
3 金融债券 99,010,000.00 21.65
其中：政策性金融债 99,010,000.00 21.65
4 企业债券 194,035,172.61 42.42
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 90,943,495.50 19.88
7 中期票据 - -
8 其他 - -
9 合计 621,184,534.81 135.82
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号
债券代
码
债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产
净值比 例 （%）
1 019108 11 国债 08 1,100,000 109,433,680.00 23.93
2 113002 工行转 债 767,650 90,943,495.50 19.88
3 110002 11 附息 国债02 600,000 60,282,000.00 13.18
4 122020 09 复 地债 540,240 56,833,248.00 12.43
5 122033 09 富 力债 540,000 56,343,600.00 12.32
6 、 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
8 、投 资组 合报 告附 注
(1) 报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查 ， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚。
(2) 基金 投资 的前 十名 股票 中， 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股
票。 (3) 基金 的其 他资 产包 括：
(4) 报告 期末 持有 处于 转股 期的可 转换 债券 。
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 的
净值比 例(%)
1
113002 工行转 债 90,943,495.50 19.88
(5) 报告 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6) 由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 之间 可能存 在尾 差。
第十二 部分 基金 的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本报告 期基 金份 额 净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 ：
1 、博 时宏 观回 报债 券 A/B 类：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－
④
2011 年1 月 1 日
-2011 年6 月 30 日
0.50% 0.23% 1.33% 0.13% -0.83% 0.10%
2010 年7 月 27 日
-2010 年 12 月 31 日
-0.6% 0.31% -1.64% 0.11% 1.04% 0.20%
2010 年7 月 27 日
-2011 年6 月 30 日
-0.10% 0.27% -0.33% 0.12% 0.23% 0.15%
2 、博 时宏 观回 报债 券 C 类 ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－
④
2011 年1 月 1 日
-2011 年6 月 30 日
0.40% 0.24% 1.33% 0.13% -0.93% 0.11%
序号 名称 金额（ 人民 币元）
1 存出保 证金 256,634.79
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 27,657.00
4 应收利 息 11,002,657.27
5 应收申 购款 37,287.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,324,236.29 2010 年7 月 27 日
-2010 年 12 月 31 日
-0.8% 0.32% -1.64% 0.11% 0.84% 0.21%
2010 年7 月 27 日
-2011 年6 月 30 日
-0.40% 0.28% -0.33% 0.12% -0.07% 0.16%
第十三 部分
基金费用与 税收
一、与基金运作有关 的费 用
（一） 基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ：本 基金 从 C 类 基金 份额 的 基金 资 产 中计 提销 售服 务费 ；
4 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 （包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
5 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
9 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按 基金 资产 净值 的 0.70% 年费率 计提 。
在通常情况下， 基金管理费按前一日 基金 资产 净值的 0.70% 年费率计提。计算方法 如
下：
H ＝E× 0.70%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日 基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起 3 个工 作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按 基金 资产 净值 的 0.20% 年费率 计提 。
在通常情况下， 基金托管费按前一日 基金 资产 净值的 0.20% 年费率计提。计算方法 如
下：
H=E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 E 为前一 日的 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起 3 个工 作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类/B 类基金份额不收取销售服务费 ，C 类基金份额的销售服 务费年费率 为
0.35% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金 资产 净值 的 0.35% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H ＝E× 0.35%÷ 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于 次 月首 日 起 3 个工 作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
4 、 本 条第 一款第 4 至第 9 项费用 由基 金管 理人 和基 金托管 人根 据有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，列 入当 期基 金费 用。
二、与基金销售有关 的费 用
1 、申购 费用
表：本基金的申购费 率结 构
A 类 基 金份额
申购金 额 M 前端申 购费 率
M<100 万元 0.80%
100 万 元≤ M < 3 00 万元 0.50%
300 万 元≤ M < 5 00 万元 0.30%
500 万元≤M 按笔收 取，1000 元/ 笔
B 类基金份额
持有年 限 Y 后端申 购费 率
Y <1 年 1.00%
1 年≤ Y < 2 年 0.70%
2 年≤ Y < 3 年 0.30%
3 年≤Y 0%
C 类基金份额 申购费 率 0%
注：1 年指 365 天。
2 、赎 回费 用
表：本基金的赎回费 率结 构
A 类/B 类基金份额
持有年 限 Y 赎回费 率
Y<1 年 0.10%
1 年≤ Y < 3 年 0.05%
3 年≤Y 0%
C 类基金份额
赎回费 率
持有期 限少于 30 日 的基 金 份额， 赎回 费率 为
0.75% ； 持有 期限 不少 于 30 日 （含 30 日）的基
金份额 ，不 收取 赎回 费用 。
注：1 年指 365 天。
3 、转 换费 用
基金转 换费 用由 转出 基金 赎回费 和申 购费 补差 两部 分构成 ， 其 中： 申 购费 补差 具体收 取
情况， 视每 次转 换时 的两 只基金 的申 购费 率的 差异 情况而 定 。 基金 转换 费用 由基金 持有 人承
担。
基金管 理人 可根 据有 关法 律规定 和市 场情 况， 调整 申购金 额、 赎回 份额 和账 户最低 持有
余额 的 数量 限制 ，基 金管 理人必 须最 迟在 调整 前 2 日在至 少一 种指 定媒 体上 公告。
三、不列入基金费用 的项 目
本条第 一款 约定 以外 的其 他费用 ， 以及 基金 管理 人和 基金托 管人 因未 履行 或未 完全履 行
义务导 致的 费用 支出 或 基 金资产 的损 失不 列入 基金 费用。
四、基金管理费和基 金托 管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
五、税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 招募说明书
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第十四 部分
对招募说明 书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投 资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求,对 本基金 管理 人于2011 年3月12日刊 登的 本基金 原招募 说明书（《 博 时宏观 回报债 券型
证券投 资基 金招 募说 明书 更新2011年第1 号》 ） 进行 了更新,主 要更 新的 内容 如 下：
1. 在 “ 三、 基 金管理 人” 中， 对本 公司 股东、 部门 设置、 人 员结 构及 投资 决 策委员 会成
员进行 了更 新 ；
2. 在“ 四、 基金 托管 人”中 ，对 基金 托管 人的 基本情 况、 主要 人员 情况 及相关 业务 经
营情况 进行 了更 新；
3. 在 “ 五、 相关 服务 机构 ” 中， 更新 了相 关服 务机 构的内 容： 增加 了新 增的 代销机 构 ；
4. 在“ 七、 基金 份额 的申购 、赎 回与 转 换 ”中 ，更新 了转 换业 务适 用基 金的范 围， 更
新了业 务办 理时 间；
5. 在“ 八、 基金 的投 资” 中，更 新了 本基 金截 止时 间为 2011 年 6 月 30 日的 基金股 票
及其它 资产 投资 组合 的数 据及列 表；
7. 在 “ 九 、 基金 的业 绩 ” 中， 更新 了本 基金 截止 时 间为 2011 年 6 月 30 日的 基金业 绩
表现数 据及 列表 ；
8. 在 “ 二十 一、 其它 应披 露的事 项 ” 中 ， 根据 最新 情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 。
博时 基金管 理有 限公 司
2011 年9 月10 日
