嘉实黄金：关于开放日常申购、赎回及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
关 于 嘉 实 黄 金 证券 投 资 基 金 （LOF ） 开放日常申购 、赎 回 及 定 期 定 额投 资 业务的 公告 公告送出日期：2011 年 9 月 13 日 1 公告基本信息 基金名 称 嘉实黄 金证 券投 资基 金（LOF ） 基金简 称 嘉实黄 金（QDII-FOF-LOF ） 基金主 代码 160719 基金运 作方 式 契约型 上市 开放 式 基金合 同生 效日 2011 年 8 月 4 日 基金管 理人 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《 中华人民 共和国证 券投资 基金法 》 、 《 证券投资 基金运 作管理 办 法 》等法律 法规以及 《嘉实 黄金证券 投资基金 基金合同 》 、 《嘉实 黄金证 券投 资基 金 招 募说 明书》 申购起 始日 2011 年 9 月 15 日 赎回起 始日 2011 年 9 月 15 日 定期定 额投 资起 始日 2011 年 9 月 15 日 注： 投资 者范 围是指 符合 法律法 规的 可投 资于 证券 投资基 金的 个人 投资 者、 机构投 资者 、 合 格境外 机构 投资 者以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 购买证 券投 资基 金的 其他 投资人 。 2 日常申购、赎回 （及 定 期定额投资） 业务的 办理 时间 本基金 申购 和赎 回的 开放 日为上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所以 及纽 约证 券交易 所 、 伦敦证 券交 易所 、 苏 黎世 证券交 易所 同时 开放 交易 的每个 工作 日， 但基 金管 理人根 据法 律法 规根据 法律 法规 、 中 国证 监会的 要求 或基 金合 同的 规定公 告暂 停申 购、 赎回 时除外 。 场内 申 购、 赎 回业 务办 理时 间为 9:30-11:30 和 13:00-15:00 ； 场外申 购、 赎回 业务 开放 时间为 上海 证 券交易 所 、 深 圳证 券交 易所 交易日 的交 易时 间 ， 具 体业 务办理 时间 以销 售机 构公 布时间 为 准 。 基金合 同生 效后 ， 若出 现 新的证 券交 易市 场 、 证 券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情 况， 基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及 开放 时间 进行相 应的 调整 ， 但 应在 实施日 前依 照有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民 币5,000 元， 投资 者通 过直 销中心 首次 申购 单笔 最低 限额为 人民 币20,000 元 （已 通过本 基金 代 销机构 或/ 及 直销 中心 认购 本基金 者除 外） ；追 加申 购 单笔最 低限 额为 人民 币1,000 元。 投资者 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额或 采用 定期定 额投 资计 划时 ， 不 受 最低申 购 金额的 限制 。 投资者 可多 次申 购 ， 对 单 个投资 者累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律 法规 、 中国证 监会 另有规 定除 外。 3.2 申购费率 申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率 M ＜100 万元 0.8% 100 万 元≤M ＜200 万元 0.5% 200 万 元≤M ＜500 万元 0.3% M ≥500 万元 单笔 1000 元 注：上 述申 购费 率适 用于 场内、 场外 申购 。 个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易和 电话 交易系 统申 购开 放式 基金 业务 ， 其 申 购费 率不按申购 金额分档，统 一优惠为申 购金额的0.6 ％。但招商 银行借记卡、中 国建设 银 行龙卡 、 中 国农 业银 行金 穗卡、 中国 工商 银行 借记 卡持卡 人申 购本 基金 的申 购费率 优惠 按照 相关公 告规 定的 费率 执行 ； 机构投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购开放 式基 金 业务 ，其申购费 率不按申购金 额分档，统 一优惠为申购 金额的0.6 ％， 优惠后费率 如果低 于 0.6% ， 则按0.6% 执行 。基金 招募说明 书及相关 公告规 定的相应 申购费率 低于0.6% 时，按 实 际费率 收取 申购 费。 3.3 其他与申购相关的事 项 （1）本基金份额 的申购费 在投资者申购 基金份额时 收取。投资者 在一天之内 如果有 多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 （2）本基金份 额的申购费 用由申购人承 担，主要用 于本基金的市 场推广、销 售、注 册 登记等 各项 费用 ，不 列入 基金财 产。 （3）基金管理 人可以根据 市场情况，调 整对申购金 额的数量限制 ，基金管理 人必须 于 调整前 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定 在中 国证 监会指 定的 媒体 上刊 登公 告并报 中国 证监 会备案 。 （4）基金管理 人可以根据 《基金合同》 的相关约定 调整费率或收 费方式，基 金管理 人 必须 于 新的 费率 或收 费方 式实施 日前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关 规定 在中 国证监 会指 定的 媒体上 刊登 公告 。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 单笔赎 回不 得少 于1000 份 （如该 账户 在该 销售 机构 托管的 基金 余额 不足1000 份， 则 必 须 一次性赎 回基 金全部 份额） ；若某笔 赎回 将导致 投资 者在销售 机构 托管的 基金 余额不足1000 份时， 基金 管理 人有 权将 投资者 在该 销售 机构 托管 的剩余 基金 份额 一次 性全 部赎回 。 4.2 赎回费率 （1） 场外 赎回 费率 持有期 限 场外赎 回费 率 ＜365 天 0.5% 365 天≤M ＜730 天 0.3% ≥730 天 0 （2） 场内 赎回 费率 通过场 内赎 回的 赎回 费率 统一 为 0.5 ％。 4.3 其他与赎回相关的事 项 （1）本基金 份额的赎回 费用由 基金份额持 有人承担，其 中25% 的部分归 入基金财 产， 其余部 分用 于支 付注 册登 记费等 相关 手续 费。 （2）基金管理 人可以根据 市场情况，调 整对赎回份 额的数量限制 ，基金管理 人必须 于 调整实施 前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关 规定 在中 国证监 会指 定的 媒体 上刊 登公告 并报 中国 证监会 备案 。 （3）基金管理 人可以根据 《基金合同》 的相关约定 调整费率或收 费方式，基 金管理 人 必须 于 新的 费率 或收 费方 式实施 日前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关 规定 在中 国证监 会指 定的 媒体上 刊登 公告 。 5 定期定额投资业务 5.1 定投费率 （1） 代销 机构 定投 费率 各家代 销机 构的 具体 定期 定额申 购费 率， 执行 本基 金 招募说 明书 及相 关公 告有 关申购 费 率的规 定 。 其 中， 下列 代 销机构 开办 本基 金定 投业 务实行 申购 费率 优惠 ， 具 体费率 优惠 措施 及业务 规则 执行 相应 代销 机构的 规定 ： 中 国银 行、 中国农 业银 行、 杭州 银行 、 上海 农村 商业 银行、 中国 银河 证券、 中 信建投 证券 、 华 泰联 合证 券、 广 发证 券、 华 福证 券 、 齐鲁 证券、 兴 业证券 、 华 融证 券、 信达 证券、 华泰 证券 、 中 投证 券、 光 大证 券、 长江 证券 、 华宝 证券 、 海 通证券 。 （2） 嘉实 基金 直销 网上 办 理本基 金定 投费 率优 惠 个人投 资者 通过 嘉实 基金 直销网 上交 易办 理本 基金 定投业 务， 实行 费率 优惠 ： 本基金 申购 费率 不按 申购 金额分 档， 统一 优惠 为申 购 金额的0.6 ％， 但 招商 银行 借记卡 、 中国建 设银 行龙 卡持 卡人 的具体 定期 定额 申购 费率 优惠按 照相 关公 告规 定的 费率执 行。 本基金 招募 说明 书及 相关 公告规 定的 相应 申购 费率 低于0.6% 时 ， 按 实际 费率 收 取申 购 费 。 通过嘉实基金 直销网上交 易办理本基金 定投业务， 每月固定扣款 金额起点为500 元以上 （含500 元） 。 5.2 通过代销机构办理本 基金 定投业务 以下代 销机 构开 办本 基金 的定期 定额 投资 业务 ， 各 家 代销机 构的 每月 固定 扣款 金额起 点 及其金 额级 差要 求如 下： 序 号 代销机 构 每月固 定扣 款金 额 金额级 差要 求 （ 超过 每月 固 定 扣款金 额起 点的 部分 ，元 ） 起点（ 含本 数， 元） 1 中国银 行 100 无 2 中国农 业银 行 300 100 3 招商银 行 300 无 4 中国民 生银 行 500 无 5 宁波银 行 100 无 6 东莞银 行 200 无 7 温州银 行 100 无 8 杭州银 行 100 无 9 上海农 村商 业银 行 100 无
10 乌鲁木 齐市 商业 银行 100 无 11 洛阳银 行 100 无 12 江苏银 行 100 无 13 华泰证 券 100 无 14 招商证 券 100 无 15 东北证 券 100 无 16 国泰君 安证 券 100 无 17 国都证 券 100 无 18 中国银 河证 券 100 无 19 中信建 投证 券 100 无 20 华泰联 合证 券 100 无 21 兴业证 券 100 无 22 中信金 通证 券 100 无 23 广发证 券 100 无 24 广州证 券 200 无 25 平安证 券 100 无 26 瑞银证 券 100,000 无 27 华鑫证 券 100 无 28 国联证 券 500 无 29 德邦证 券 300 无 30 华龙证 券 100 无 31 南京证 券 500 无 32 长城证 券 300 无 33 国盛证 券 100 无 34 万联证 券 200 无 35 齐鲁证 券 500 无 36 山西证 券 200 无 37 光大证 券 100 无 38 中山证 券 100 无 39 厦门证 券 100 无 40 华宝证 券 100 无 41 安信证 券 300 无 42 东莞证 券 100 无 43 华福证 券 100 无 44 江海证 券 100 无 45 第一创 业证 券 100 无 46 爱建证 券 200 无 47 华融证 券 100 无 48 信达证 券 100 无 49 申银万 国证 券 500 无 50 国信证 券 500 无
51 东吴证 券 300 无 52 日信证 券 100 无 53 中投证 券 300 无 54 长江证 券 300 无 55 天相投 顾 100 无 56 中信证 券 100 无 57 民生证 券 300 无 58 海通证 券 100 无 59 湘财证 券 100 无 6 基金销售机构 6.1 场外销售机构 6.1.1 直销机构 （1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层 电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 联系人 赵虹 （2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室 电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 联系人 吴冬梅 （3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司 办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 联系人 胡清泉 （4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼 电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663 联系人 周炜 （5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676 联系人 曹涌 （6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室 电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331 联系人 徐莉莉 （7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670 联系人 吴冬梅 （8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场 A 座 4202 室 电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 联系人 施镜葵 （9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广场 2415-2416 室 电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120 联系人 陈涤 （10） 嘉实 基金 直销 网上 交易和 电话 交易 系统 投资者 可持 中国 银行 长城 借记卡 、 工商 银行 借记 卡 、 建 行龙 卡储 蓄卡 、 农 行 金穗卡 、 交 通银行 太平 洋借 记卡 、 招 商银行 借记 卡、 邮政 储蓄 银行借 记卡 、 中 国民 生银 行借记 卡、 广发 理财通 卡、 北京 银行 卡、 兴 业银行 卡、 浦发 银行 东方 卡 或活期 一本 通账 户、 中信 银 行借记 卡、 光大银 行借记 卡、富 滇商 业银行 借记卡 、长沙 银行 借记卡 、金华 借记卡 、杭 州银行 借记卡 、 顺德农 商银 行社 借记 卡、 上海农 商行 借记 卡、 南京 银行借 记卡 、 温 州银 行借 记卡、 齐鲁 银行 借记卡 、 宁 波银 行借 记卡 、 深圳 发展 银行 借记 卡、 江苏银 行借 记卡 ， 东 莞银 行借记 卡登 录本 基金管 理人网 站办理 相应 网上交 易和电 话交易 业务 ；持建 行龙卡 储蓄卡 、工 商银行 借记卡 、 广发银 行理 财通 卡、 农行 金 穗卡、 招商 银行 借记 卡、 浦 发银行 东方 卡、 中国 民生 银 行借记 卡、 兴 业 银 行 银 行卡 的 投 资 者还 可 登 录 本 基金 管 理 人 网站 办 理 相 应 基金 网 上 交 易定 期 定 额 申购 业务， 具体 参见 相应 的基 金公告 。 网上交 易投 资者 开通 电话 交易后 可以 通过 电话 交易 赎回 、 转 换所 持基 金份 额 ， 持建行 龙 卡储蓄 卡、 农行 金穗 卡、 广发银 行理 财通 卡、 招行 借记卡 、 浦 发银 行东 方卡 、 中国 民生 银行 借记卡 可以 通过 电话 交易 系统购 买基 金。 6.1.2 场外非直销机构 （1） 代销 银行 中国银 行股 份有 限公 司、 中国工 商银 行股 份有 限公 司、 中 国农 业银 行股 份有 限公司 、 中 国民生 银行 股份 有限 公司 、 深 圳发 展银 行股份 有限 公司 、 宁 波银 行股份 有限 公司 、 东 莞银 行 股份有 限公 司 、 杭州 银行 股份有 限公 司 、 上海 农村 商业银 行股 份有 限公 司、 江苏银 行股 份 有 限公司 、 乌鲁 木齐市 商业 银行股 份有 限公 司、 招商 银行股 份有 限公 司、 洛阳 银行股 份有 限 公 司 （排 名不 分先 后） 。 （2） 代销 券商 中信证 券股 份有 限公 司、 国泰君 安证 券股 份有 限公 司、 海 通证 券股 份有 限公 司、 申 银 万 国证券 股份 有限 公司 、 中 国银河 证券 股份 有限 公司 、 国 都证 券有 限责任 公司 、 中 信建 投证 券 有 限责 任公司 、兴业 证券 股份有 限公司 、东方 证券 股份有 限公司 、平安 证券 有限责 任公司 、 财富证 券有 限责 任公 司、 中信万 通证 券有 限责 任公 司、 南京 证券 有限责 任公 司、 渤海 证券 股 份有限 公司 、 光 大证 券股 份有限 公司 、 国 信证 券股 份有限 公司 、 安 信证 券股 份有限 公司 、 长 城证券 有限 责任 公司 、 华 泰证券 股份 有限 公司 、 广 发证券 股份 有限 公司 、 长 江证券 股份 有 限 公司、 华泰 联合 证券 有限 责任公 司、 德邦 证券 有限 责任公 司、 金元 证券 股份 有限公 司、 中信 金通证 券有 限责 任公 司、 广州证 券有 限责 任公 司、 中原证 券股 份有 限公 司、 万联证 券有 限 责 任公司 、 东 莞证 券有 限责 任公司 、 大 同 证 券经 纪有 限责任 公司 、 齐 鲁证 券有 限公司 、 第 一创 业证券 有限 责任 公司 、 中 国建银 投资 证券 有限 责任 公司 、 瑞 银证 券有限 责任 公司 、 天 相投 资 顾问有 限公 司、 厦门 证券 有限公 司、 江海 证券 有限 公司、 爱建 证券 有限 责任 公司、 华宝 证券 有限责 任公司 、方正 证券 股份有 限 公司 、华福 证券 有限责 任公司 、信达 证券 股份有 限公司 、 东海证 券有 限责 任公 司、 国金证 券股 份有 限公 司、 东吴证 券股 份有 限公 司、 湘财证 券有 限 责 任公司 、 恒 泰证 券股 份有 限公司 、 国 盛证 券有 限责 任公司 、 招 商证 券股 份有 限公司 、 华 鑫证 券有限 责任公 司、国 联证 券股份 有限公 司 、 新时代 证券有 限责任 公司、 东北 证券股 份有限 公司、 中航 证券 有限 公司 、 世纪 证券 有限 责任 公司 、 中山 证券 有限 责任 公司 、 中国 民族 证券 有限责 任公司 、日信 证券 有限责 任公司 、华融 证券 股份有 限公司 、华龙 证券 有限责 任公司 、 上海证 券有 限责 任公 司、 民生证 券有 限责 任公 司、 山西证 券股 份有 限公 司、 国元证 券股 份 有 限公司 、宏 源证 券股 份有 限公司 、华 西证 券有 限责 任公司 （排 名不 分先 后） 。 6.2 场内销售机构 具有基 金代 销业 务资 格且 具有场 内基 金申 购赎 回资 格的深 圳证 券交 易所 会员 单位 （ 具 体 名单可 在深 圳证 券交 易所 网站 www.szse.cn 查 询） 。 6.3 其他与基金销售机构 相关的事项 （1）开通本基金 定期定额 投资业务的代销 机构包括 ： 中国银行、中 国农业银 行、招商 银行、 中国 民生 银行、 宁 波银行 、 东 莞银 行、 温 州 银行、 杭州 银行、 上海 农 村商业 银行 、 乌 鲁木齐 市商 业银 行 、 洛 阳 银行 、 江 苏银 行、 华泰 证券 、 招 商证 券、 东北 证券 、 国 泰君安 证券 、 国都证 券、 中 国银 河证 券 、 中信 建投证 券、 华 泰联 合证券、 兴业 证券、 中信 金通证 券、 广 发 证券、 广州 证券 、 平 安证 券、 瑞 银证 券、 华鑫 证券 、 国联 证券 、 德 邦证 券、 华龙证 券、 南京 证券、 长城 证券 、 国 盛证 券、 万 联证 券、 齐鲁 证券 、 山西 证券 、 光 大证 券、 中山证 券、 厦门 证券、 华宝证 券、安 信证 券、东 莞证券 、华福 证券 、江海 证券、 第一创 业证 券、爱 建证券 、 华 融证 券、 信达 证券、 申 银万国 证券 、 国 信证 券、 东吴证 券、 日信 证券、 中 投证券 、 长 江证 券、天 相投 顾、 中信 证券 、民生 证券 、海 通证 券、 湘财证 券 。 （2） 各代 销网 点的 地址 、 营业时 间等 信息 ，请 参照 各代销 机构 的规 定。 （3）基金管理人 可以根据 情况增加或者减 少代销机 构，并另行公告 。销售机 构可以根 据情况 增加 或者 减少 其销 售城市 、网 点， 并另 行公 告。敬 请投 资者 留意 。 7. 基金份额净值公告的披 露安排 自 2011 年 9 月 15 日起 ， 本基金 管理 人将 在 T+2 日 通过中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒 体及本 公司 网站 对每 个开 放日 （T 日） 的 基 金份 额净 值 和基 金份 额累 计净 值进行 披露 ， 敬 请 投资者 留意 。 8. 其他需要提示的事项 （1） 嘉实 黄金 证券 投资 基 金 （LOF ） 为人民币 境外 证券投 资基 金 （QDII ） ， 基金类型 为 基金中 的基 金 （FOF ） ， 运作方式 为 契 约型 上市 开放 式 （LOF ） ， 基金管 理人 为 嘉实基 金管 理 有限公 司， 注册 登记 机构 为 中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司 ， 基金 托管 人为 中国工商 银行 股 份有限 公司 。 （2）根 据本 基金基 金合 同 及招募 说明书 ， 在 本基 金 基金合 同生效 六个 月后 ， 相关条 件 成熟的 情况 下， 基金 管理 人将向 深圳 证券 交易 所申 请本基 金 的 上市 交易 。 （3）本 公告 仅对本 基金 的 开放日 常申购 、赎 回 及 定 期定额 投资 业 务事 项予 以 说明。 投 资者欲 了解 本基 金详 细情 况， 请 认真 阅 读 2011 年 6 月 29 日刊 登在 《中 国证 券 报 》 上 的 《 招 募说明 书》 ，亦 可登 陆本 公 司网站 （www.jsfund.cn ） 进行查 询。 （3） T 日规 定时 间受 理的 申请 ， 正 常情 况下 ， 基 金管 理人 在 T+2 日对 基金 投资 者申购 、 赎回申 请的 有效 性进 行确 认。投 资者 应在 T+3 日（ 包括该 日） 到销 售网 点柜 台或以 销售 机 构规定 的其 他方 式查 询申 请的确 认情 况， 否则， 如因 申请未 得到 基金 管理 人或 注册登 记机 构 的确认 而造 成的 损失 ， 由 投资者 自行 承担 。 业 务办 理单位 对申 购申 请的 受理 并不代 表申 请一 定成功 ， 而 仅代 表业 务办 理单位 确实 接收 到申 购申 请 。 申 购的 确认 以基 金注 册登记 机构 或基 金管理 人的 确认 结果 为准 。 （4）风 险提 示：本 公司 承 诺以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 资 产，但 不 保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 敬请 投资 者留意 投资 风险 。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2011 年 9 月 13 日
