中欧鼎利：关于开通份额配对转换的公告查看PDF公告
中欧基金管理有限公 司 关于中欧鼎利分级债 券型 证券投资基金开通份 额配 对转换的公告
为更 好地满足 投资者的理财需 求, 根据 《 中欧鼎 利分级 债券型证 券投资基金基金 合同 》 （以下 简称 《 基金 合同 》 ） 的相关 规定， 中欧 基金 管 理有限 公司 （ 以下 简称 “ 本公司 ” ） 决 定 自 2011 年 9 月 15 日起 ， 开通中 欧鼎 利分 级债 券型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “本基 金” ）的 份额配 对转 换业 务。 具体 事项公 告如 下：
一、份 额配 对转 换业 务 份额配 对转 换是 指 中 欧鼎 利分级 债券 型证 券投 资基 金之基 础份 额 （场 内简 称 “ 中欧鼎 利”， 基金代 码 166010）与 中欧 鼎利分 级债 券型 证券 投资 基金 之 A 份额 （简 称 “ 鼎 利 A ” ， 交 易代 码 150039）、 中欧 鼎利 分级 债券型 证券 投资 基金 之 B 份额 （ 简称 “鼎 利 B ” ， 交 易 代码 150040 ） 之间的 配对 转换 ，包 括分 拆转换 （简 称“ 分拆 ” ） 和 合并转 换（ 简称 “合 并” ） 两个方 面。 1 、 分 拆： 基 金份 额持 有人 将其持 有的 每 10 份 中 欧鼎 利的场 内份 额申 请转 换 成 7 份 鼎利 A 与 3 份 鼎利 B 的 行为 。 2 、 合并 ：基 金份 额持 有人 将其持 有的 每 7 份 鼎利 A 与 3 份鼎 利 B 申请 配对 转 换成 10 份中欧 鼎利 的场 内份 额的 行为。 二、份 额配 对转 换的 业务 办理机 构 投资者可 以通 过依据 中国 证券登记 结算 有限责 任公 司 （简称 “中 登” ）有 关规 定获得 业 务办理 资格 的深 圳证 券交 易所会 员单 位办 理份 额配 对转换 业务 ， 按照 中登 有关 规定获 得业 务 办理资 格的 深圳 证券 交易 所会员 单位 名单 可向 本公 司咨询 ， 截 至２０ １1 年 9 月 5 日， 具 有 配对转 换业务 资格的 深圳 证券交 易所会 员单位 为： ： 国泰君 安、中 信建投 、国 信证券 、招商 证券、 广发 证券 、 中 信证 券、 银 河证 券、 海通 证券 、 华泰 联合 、 申 银万 国、 兴业证 券、 长江 证券、 安信 证券 、 西 南证 券、 金 通证 券、 湘财 证券 、 渤海 证券 、 华 泰证 券、 山西证 券、 中信 万通、 东兴 证券 、 东 吴证 券、 信 达证 券、 东方 证券 、 方正 证券 、 长 城证 券、 光大证 券、 广州 证券、 南京 证券 、 上 海证 券、 新 时代 证券 、 浙 商证 券、 平 安证 券、 国海 证券 、 财富 证券 、 东 莞证券 、 中原 证券 、 国 都证 券、 东海 证券 、 中 银国 际证 券、 恒泰 证券 、 宏 源证 券、 齐鲁证 券、 世纪证 券、 第一 创业、 江 南证券 、 德 邦证 券、 西 部 证券、 广发 华福 证券、 中 金公司 、 财 通证 券、 瑞银 证券 、 中 国建 银投 资证券 、 红塔 证券 、 西 藏证 券、 日信 证券 、 联 讯证 券、 江海证 券、 国金证 券、 中国 民族 证券 、华宝 证券 、 厦 门证 券 、 天风证 券 等 。 三、份 额配 对转 换的 业务 办理时 间 深圳证 券交 易所 交易 日上午 9 ：30-11 ：30 和下 午 1 ：00-3 ：00 （基 金管 理人 公 告暂停 份 额配对 转换 业务 时除 外） 。 上述时 间以 外不 予办 理。 若深圳 证券 交易 所交 易时 间更改 或实 际情 况需 要， 基 金管理 人将 对份 额配 对转 换业务 的 办理时 间进 行相 应调 整并 公告。 四、份 额配 对转 换业 务办 理规则 1 、 投 资者 以中 国证 券登 记 结算有 限责 任公 司深 圳分 公司 A 股 账户 或证 券投 资 基金账 户 （以下 简称“ 深市证 券账 户” ）申 报份额 配对 转换业 务中的 “分拆 ”或“ 合并 ”指令 ，申报 前需备 足对 价， 即投 资者 提出 “ 合并 ” 申 请时， 其 所申报 的深 市证 券账 户上 须有足 够的 、 可 交易的 鼎利 A 与鼎利 B 基 金份额 ；投 资者 提出 “分 拆”申 请时 ，其 所申 报的 深市证 券账 户 上须有 足够 的、 可交 易的 中欧鼎 利 基 金份 额。 2 、投资者通过业务办理机构提出份额配对转换申请的，统一以中欧鼎利的交易代码 “166010 ”作 为申 请指 令 的证券 代码 ，以 份额 为单 位进行 “合 并” 或“ 分拆 ”申报 。 3 、 “ 合并 ”或 “分 拆” 每 笔申请 的份 额数 必须是 10 份的整 数倍 ，并 且， 投资 者在业 务 办理机 构提 交的 每笔 申请 份额不 得低 于 1000 份。 基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 “ 合并 ” 或 “分 拆 ” 每笔申 报的 最低 份额 数量 限制 ， 基 金管理 人必 须在 调整 生效 前依照 有关 规定 进行 公告 。 4 、办 理份 额配 对转换 业务 的 深圳 证券 交易所 会员 单 位应 对 投资 者每笔 “分 拆 ”或“ 合 并”申 请的 可用 份额 数量 进行检 查并 对相 应基 金份 额进行 预冻 结。 5 、 在交 易时 间内 ，份 额配 对转换 业务 办理 机构 通过 深证通 FDEP 消 息传 输系 统将份 额 配对转 换申 报指 令发 送给 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的基 金业 务系 统。 正常情 况下 ， 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司深 圳分 公司 在 T 日收 市后对 投资 者 T 日交 易时 间内提 交的 份额 配对转 换业 务申 请进 行有 效性确 认， 并进 行份 额变 更处理 ， 办 理转 出基 金份 额的 扣 除以 及转 入基金 份额 的登 记。 自 T+1 日 起（ 包括 该日 ）投 资 者可查 询基 金份 额配 对转 换的成交 情况 。 6 、 投资 者 T 日提 出的 M 份份额 “分 拆” 申请 被确 认成功 后， 中国 证券 登记 结算有 限责 任公司 深圳 分公 司将 在投 资者所 申报 的深 市证 券账 户上扣 减 M 份 中欧 鼎利 ， 同 时增 加 7M/10 份鼎 利 A 与 3M/10 份鼎利 B 。正 常情 况下 ，自 T+1 日 （含 该日 ）起 新增 的 鼎利 A 与鼎利 B 基金份 额可 进行 交易 。 7 、 投资 者 T 日 提出 的 N 份 份额 “合 并 ” 申 请被 确认 成功后 ， 中国 证券 登记 结 算有限 责 任公司 深圳 分公 司将 在投 资者所 申报 的深 市证 券账 户上扣 减 7N/10 份鼎利 A 和 3N/10 份鼎 利 B ，同时 增 加 N 份中 欧 鼎利 。 8 、 中 欧鼎 利的 场外 份额 如 需申请 进行 “分 拆” ， 须跨 系统转 托管 为中 欧鼎 利 的 场内份 额 后方可 进行 。 9 、投 资者 提出 的份额 配对 转换申 请， 在当日 交易 时 间结束 前可 以撤销 ，交 易 时间结 束 后不得 撤销 。 10 、份 额配 对转 换应 遵循 届时发 布的 相关 业务 规则 。 运作期 内场 内份 额配 对转 换程序 遵循 深圳 证券 交易 所、 基 金登 记结 算机 构的 最 新业务 规 则。 深圳 证券 交易所 、 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司 、 基 金管 理人可 视情 况对上 述规 定作 出调整 ，基 金管 理人 将按 规定在 至少 一家 中国 证监 会指定 媒体 和基 金管 理人 网站公 告。 五、份 额配 对转 换的 业务 办理费 用 投资者 申请 办理 份额 配对 转换业 务时 ， 份 额配 对转 换 业务办 理机 构暂 不收 取业 务办理 费 用。 六、重 要提 示 1 、 投资 者若 希望 了解 基金 份额配 对转 换业 务详 情可 咨询各 业务 办理 机构 。 2 、 本公 司网 站： www.lcfunds.com ，本公司 客服 电 话：4007009700 ，021-68609700 3 、风 险提 示： 本公司 承诺 以诚实 信用 、勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用基 金资 产 ，但不 保 证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投资者 投资 于基金 前应 认真 阅读 基金 的基金 合同 、 招 募说明 书等 文件 。 投 资有 风险 ， 敬 请投 资人认 真阅 读 基金 的相 关法 律文 件， 并选择 适合 自 身 风险承 受能 力的 投资 品种 进行投 资。
特此公 告。
中欧 基金 管理 有限 公司 2011 年 9 月 9 日
