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中欧鼎利(166010)

中欧鼎利:关于开通跨系统转托管业务公告查看PDF公告

 
 
中欧基金管理有限公 司 
关于中欧鼎利分级债 券型 证券投资基金 开通跨 系统 转托管业务公告 
 
中欧鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金 (基 金代 码:166010 ,以 下简 称 “ 本基 金 ” )基 金合
同已 于 2011 年 6 月 16 日正 式生效 。 本 基金 在基 金合 同 生效后 一年 内封 闭运 作, 不 开放申 购、
赎回, 鼎利 A 份额 和鼎利 B 份额 在深 圳证 券交 易所 上市交 易。 封闭 期结 束后 ,中欧 鼎利 份
额开放 申购 、赎 回, 鼎 利 A 份额 和鼎 利 B 份 额继 续 上市交 易但 不可 单独 申购 、赎回 。 
本基金 的份 额采 用分 系统 登记的 原则 。 场 外认 购或 申 购的中 欧鼎 利份 额登 记在 注册登 记
系统持 有人 开放 式基 金账 户下 ; 场 内申 购、 配对 转 换的中 欧鼎 利份 额或 上市 交易买 入 、 配 对
转换的 鼎 利 A 份额 与鼎 利 B 份 额登记 在证 券登 记结 算系统 持有 人深 圳证 券账 户下。 
根据 《 中欧 鼎利 分级 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 的约 定, 经 本基 金管 理人 向深圳 证
券交易 所、 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司申 请, 本基金 自 2011 年 9 月 15 日起开 通跨 系统
转托管 业务 , 通 过场 内、 场 外认购 本基 金的 基金 份额 持有人 自 2011 年 9 月 15 日起可 通过 办
理 跨 系统 转 托管 业务 实 现 中 欧 鼎利 份 额在 两个 登 记系 统 之间 的 转 托管 。 在 场内 持 有鼎 利 A
份额和 鼎 利 B 份额 的持 有 人 应将 相应 份额 “ 合并 转 换” 为中 欧鼎 利份 额后 , 方 可将中 欧鼎 利
份额转 托管 至场 外 。 通过 场外认 购取得 中 欧鼎 利份 额的持 有人 拟持 有鼎 利 A 份额和 鼎 利 B
份 额 的, 需 先 将 中欧 鼎 利份 额 通过 跨 系统 转托 管 转 至 场 内后 , 方可 “分拆转换 ” 为鼎利 A
份额和 鼎 利 B 份额 ,以在 深圳证 券交 易所 进行 交易 。 
在本基 金开 放申 购后 , 跨 系统转 托管 业务 将自 动适 用于在 场内 、 场外 申购 的 中欧鼎 利 份
额 。本 基金 跨系 统转 托管 的具体 业务 按照 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司的 相关规 定办理 。 
投资者 可以 拨打 本基 金管 理人客 户服 务电话 021-68609700 ,400-700-9700 咨 询相关 事
宜,或 登录 中欧 基金 网站 (www.lcfunds.com )获 取 相关信 息。 
本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 , 但 不保 证基 金一 定盈利 ,
也不保 证最 低收 益。 投资 者投资 于本 基金 前应 认真 阅读本 基金 的基 金合 同、 招募说 明书 。 
特此公 告。 
 
中欧基 金管 理有 限公 司 
2011 年9 月9 日