上证综指交易型开放式指数证券投资基金招募说明书摘要
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上证综指交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二 0一一年第一号）
上证综指交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证 监会 2010年 10月 11日证监许可【 2010】 1379号文批准发起设立。本基金的基 金合同于 2011年 1月 30日正式生效。
【重要提示】
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现 的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等 环境 因素 对 证券 价格 产生 影响而形 成 的 系统 性风险， 个别 证券特 有 的 非系统 性风险，基金 管理人 在基金 管理实施过 程 中产生的基金 管理 风险，本基金的特 定 风险等等。本基金为 股票 基金， 其 风险 和 预期收益均高 于 货币 市场基金、 债 券型基金 和混 合基金。本基金在 股票 基金中 属 于指数基金， 紧密跟踪标 的指数， 属 于 股票 基金中风险 较高 、 收益与标 的指数 所 代表 的 股票 市场 水平大致相近 的产品。
基金的 过往业绩 并 不预示其未来表 现。基金 管理人管理 的 其他 基金的 业绩 并 不构成新 基金 业绩表 现的 保 证。
基金 管理人依照恪尽职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉 的 原则管理和运用 基金 财 产， 但不保 证基金 一定盈利 ， 也不保 证 最低收益 。
本 摘要根据 本基金的基金合同 和 基金 招募 说明书编写 ，并经中国证监会 核
准。基金合同 是约 定 基金 当事 人 之间权 利 、 义务 的 法律 文 件 。基金投资 人 自 依 基
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金合同 取得 基金 份额 ， 即 成 为基金 份额持 有人和 本基金合同的 当事 人 ， 其 持 有 基 金 份额 的 行 为本 身即 表 明 其对 基金合同的承 认 和 接受 ，并 按 照 《 基金 法》 、《 运 作 办法》 、基金合同 及 其他有 关规 定 享 有 权 利 、承担 义务 。基金投资 人 欲 了解基金 份额持 有人 的 权 利和 义务 ， 应详细查阅 本基金的基金合同。
本 招募 说明书 所 载内容截止至 2011年 7月 30日，基金投资 组 合 报告 和 基金 业绩表 现 截止至 2011年 6月 30日（ 财 务 数 据未 经 审计 ）。 一、基金管理人
（ 一 ）基金 管理人 概况
本基金基金 管理人 为 富 国基金 管理有 限公司 ，基本 信 息如 下：
名 称： 富 国基金 管理有 限公司
注册地址 ：上 海 市 浦东 新 区花园石桥路 33号 花旗集团 大 厦 5、 6层
办公地址 ：上 海 市 浦东 新 区花园石桥路 33号 花旗集团 大 厦 5、 6层
法 定代表人 ： 陈敏
总 经 理 ： 窦玉明
成 立日 期 ： 1999年 4月 13日
电话 ：（ 021） 68597788
传真 ：（ 021） 68597799
联 系人 ： 李长伟
注册 资本： 1.8亿元 人 民 币
股 权 结 构 （ 截止 于 2011年 7月 30日）： 股 东名 称 出资 比例
海 通 证券 股 份 有 限公司 27.775%
申银万 国证券 股 份 有 限公司 27.775%
加拿 大 蒙 特 利 尔银 行 27.775%
山 东 省 国 际 信 托 有 限公司 16.675%
公司 设立了投资 决策委员 会 和 风险 控制委员 会等 专 业 委员 会。投资 决策委员 会 负责制 定 基金投资的 重 大 决策 和 投资风险 管理 。风险 控制委员 会 负责 公司 日 常 运 作 的风险 控制 和管理 工 作 ， 确 保 公司 日 常 经 营活 动 符 合 相 关法律法规 和 行 业 监 管 规 则 ， 防范 和 化 解 运 作 风险、合 规 与 道德 风险。
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公司 目 前下设 十七 个 部门 和 三 个 分 公司 ，分 别 是 ： 权 益 投资 部 、 固 定收益 部 、 另 类投资 部 、 研究部 、 集 中交易 部 、 专户 投资 部 、 机 构业 务 部 、 零售 业 务 部 、 营 销策划 与 产品 部 、 客服 与 电 子商 务 部 、 战略 发 展部 、监 察稽 核 部 、 计 划 财 务 部 、 人 力 资 源部 、 行 政 管理 部 、 信 息 技术部 、 运 营部 、 北京 分 公司 、 深圳 分 公司 和成 都 分 公司 。 权 益 投资 部 ： 负责 权 益 类基金产品的投资 管理 ；固 定收益 部 ： 负责固 定收益 类产品的 研究 与 投资 管理 ；另 类投资 部 ： 负责 FOF、 PE、 定 量 类产品等的 研究 与 投资 管理 ；研究部 ： 负责 行 业 研究 、上市 公司 研究 和 宏观研究 等 ； 集 中交 易 部 ： 负责 投资交易 和 风险 控制；专户 投资 部 ：在 固 定收益 部 、 权 益 投资 部 和 另 类投资 部 内 设立的 虚拟部门 ， 独 立 负责 年金等 专户 产品的投资 管理 ；机 构业 务 部 ： 负责 年金、 帐户 、社 保 以 及 共 同基金的 机 构 客户营销工 作 ；零售 业 务 部 ： 管理 华 东 营销 中 心 、 华 中 营销 中 心 、 华南营销 中 心 （ 深圳 分 公司 ）、 北方营销 中 心 （ 北 京 分 公司 ）、 西部营销 中 心 （ 成 都 分 公司 ）、 华北营销 中 心 ， 负责共 同基金的 零售 业 务 ；营销策划 与 产品 部 ： 负责 产品开发、 营销策划 和 品 牌建 设等 ；客服 与 电 子 商 务 部 ： 负责 电 子商 务 与 客户服 务 ；战略 发 展部 ： 负责 公司 战略 的 研究 、 规 划 与 落 实 ； 监 察稽 核 部 ： 负责 监 察 、风 控 、 法务 和信 息 披露； 信 息 技术部 ： 负责软 件 开发 与系统 维护 等 ； 运 营部 ： 负责 基金会 计 与 清 算 ； 计 划 财 务 部 ： 负责 公司 财 务 计 划 与管理 ； 人 力 资 源部 ： 负责 人 力 资 源 规 划 与管理 ； 行 政 管理 部 ： 负责 文 秘 、 行 政 后 勤 等。
截止 到 2011年 7月 30日， 公司 有 员工 180人 ， 其 中 61%以上 具 有 硕士 以上 学历 。 所有人 员 在 最近 三 年 内 均未 受 到 所 在 单位 及 有 关 管理 部门 的 处罚 。
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1、 董 事 会 成 员
陈敏 女士 ， 董 事长 。生于 1954年，中 共 党 员 ， 工商 管理 硕士 ，经济 师 。 历 任 上 海 市 信 托 投资 公司 副处 长 、 处 长 ； 上 海 市 外 经 贸 委 处 长 ； 上 海 万 国证券 公司 党 委 书 记 ；申银万 国证券 股 份 有 限公司 副 总 裁 、 党 委委员 。 2004 年开 始 担 任 富 国基金 管理有 限公司 董 事长 。
窦玉明 先 生， 董 事 ， 总 经 理 。生于 1969年， 硕士 。 历任 北京 中 信 国 际 合 作 公司 交易 员；深圳 君安 证券 公司 投资经 理 ； 大成 基金 管理有 限公司 基金经 理 助 理 ； 嘉 实 基金 管理有 限公司 投资 总 监、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 兼 基金经 理 。 2008年
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开 始 担 任 富 国基金 管理有 限公司总 经 理 。
麦 陈 婉芬女士 （ Constance Mak）， 副董 事长 。生于 1952年，文 学 及 商 学学 士 ， 加拿 大 注册 会 计 师 。 1977 年 加 入 加拿 大 毕马威 会 计事务 所 的前 身 Thorne
Riddell公司 ，并于 1989年 成 为 加拿 大 毕马威 的合 伙 人 之 一 。 1989年 至 2000年 作 为合 伙 人 负责 毕马威 在 加拿 大 中 部 地区 的 对 华 业 务 ，现 任 BMO投资 有 限公司 亚 洲 业 务总 经 理 ， 兼任 加 中 贸 易 理 事 会 董 事 。
李明 山 先 生， 董 事 。生于 1952年，中 共 党 员 ， 高 级 经济 师 ， 硕士 。 历任 申 银万 国证券 股 份 有 限公司 副 总 经 理 、上 海 证券交易 所 副 总 经 理 ，现 任 海 通 证券 股 份 有 限公司总 经 理 。
方 荣 义 先 生， 董 事 。生于 1966年，中 共 党 员 ， 博士 ， 高 级 会 计 师 。 历任 北 京 用 友 电 子 财 务 技术 有 限公司 研究 所信 息 中 心 副主任 ； 厦 门 大 学 工商 管理 教育 中 心 副教授 ； 中国 人 民银 行 深圳 经济特 区 分 行 深圳 市中 心 支 行 会 计 处副处 长 ； 中国 人 民银 行 深圳 市中 心 支 行 非 银 行 金 融 机 构 处处 长 ； 中国 银 行 业 监 督 管理 委员 会 深 圳 监 管 局 财 务 会 计 处处 长 、国 有 银 行 监 管 处处 长 。现 任 申银万 国证券 股 份 有 限公 司 财 务总 监。
Edgar Normund Legzdins先 生， 董 事 。生于 1958年， 学士 ， 加拿 大 注册 会 计 师 。 1980年 至 1984年在 Coopers & Lybrand担 任 审计 工 作 ， 1984年 加 入 加拿 大 BMO银 行 金 融 集团 蒙 特 利 尔银 行 。现 任 BMO投资 有 限公司 首席执 行 官 、 BMO
金 融 集团 高 级副 总 裁 及 董 事总 经 理 。
葛航先 生， 董 事 。生于 1966年， 大 学 本 科 ，经济 师 。 历任 山 东 省 国 际 信 托 有 限公司 资金 信 托部 业 务 经 理 ；山 东 省 国 际 信 托 有 限公司 租赁 信 托部 副 经 理 、经
理 。现 任 山 东 省 国 际 信 托 有 限公司自 营 业 务 部 经 理 。
戴 国 强先 生， 独 立 董 事 。生于 1952年， 博士学位 。 历任 上 海 财 经 大 学助教 、 讲师 、 副教授 、 教授 ，金 融学院副院 长 、 常 务 副院 长 、 院 长 ； 上 海 财 经 大 学教授 、 博士 生 导师 ，金 融学院党 委 书 记 ， 教授 委员 会 主任 。现 任 上 海 财 经 大 学 MBA学院 院 长 、 党 委 书 记 。
Wai P.Lam先 生， 独 立 董 事 。生于 1936年，会 计 学博士 。 1962年 至 1966年
在 PriceWaterHouseCoopers会 计 师 事务 所 担 任助 理 会 计 和高 级 会 计 ； 1966年 至 1969年在 加拿 大 圣玛 利 亚 大 学 担 任教师 ； 1973年 至 2002年在 加拿 大 Windsor大
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学 担 任教授 ； 现 任 加拿 大 Windsor大 学 名 誉教授 。
汤 期 庆先 生， 独 立 董 事 。生于 1955年，经济 学硕士 。 历任 上 海 针织 品批发 公司办事 员 、 副科 长 ； 上 海 市 第 一 商 业 局副科 长 、 副处 长 、 处 长 ； 上 海 交 电 家 电 商 业 集团公司总 经 理 ； 上 海 市 第 一 商 业 局局 长 助 理 、 副局 长 ； 上 海 商 务 中 心 总 经 理 ； 长 江 经济 联 合发 展 集团总 裁 、 副董 事长 、 党 组书 记 。现 任 上 海 水 产 集团总公 司 董 事长 、 党 委 书 记 。
李 宪 明 先 生， 独 立 董 事 。生于 1969年，中 共 党 员 ， 博士 。 历任吉林 大 学 法 学院教师 ； 现 任 上 海 市 锦天城 律 师 事务 所 律 师 、 高 级 合 伙 人 。
2、监 事 会 成 员
金同 水 先 生，监 事长 。生于 1965年， 大 学 专 科 。 历任 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公司 科 员 、 项 目 经 理 、 业 务 经 理 ； 鲁 信 投资 有 限公司 财 务 经 理 ；山 东 省 国 际 信 托
有 限公司 高 级 业 务 经 理 。现 任 山 东 省 国 际 信 托 有 限公司 风险 管理 部 经 理 。
沈寅先 生，监 事 。生于 1962年， 法 学学士 。 历任 上 海 市中 级 人 民 法 院助 理 审 判 员 、 审 判 员 、 审 判 组长 ； 上 海 市 第二 中 级 人 民 法 院 办公 室 综合 科科 长 ； 现 任 申银万 国证券 股 份 有 限公司 合 规 稽 核总 部 高 级 法律 顾问 。
夏瑾璐女士 ，监 事 。生于 1971年， 工商 管理 硕士 。 历任 上 海 大 学外语 系 教 师 ； 荷兰 银 行 上 海 分 行 结 构 融 资 部 经 理 ；蒙 特 利 尔银 行 金 融 机 构 部 总 裁助 理 ； 荷 兰 银 行 上 海 分 行 助 理 副 总 裁 。现 任 蒙 特 利 尔银 行 上 海 代表 处首席 代表 。
仇 夏 萍 女士 ，监 事 。生于 1960年，中 共 党 员 ， 研究 生。 历任 中国 工商银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 所 主任 ；华 夏 证券 有 限公司 上 海 分 公司 财 务 主 管 。现 任 海 通 证
券 股 份 有 限公司计 划 财 务 部 副 总 经 理 。
胡志 荣女士 ，监 事 。生于 1973年，中 共 党 员 ， 硕士 。 历任 四川 成 都 邮 电 通 信 设 备厂 财 务 处 会 计 ； 厦 门 金 达 通 信 电 子 有 限公司 财 务 部 财 务 主 管 。现 任 富 国基 金 管理有 限公司 财 务 经 理 。
丁飏 先 生，监 事 。生于 1976年， 民 革 党 员 ， 硕士 。 历任 中国 建 设 银 行 上 海 市分 行 信 贷 员 、 富 国基金 管理有 限公司 营销策划 经 理 、 客户服 务 部 经 理 。现 任 富
国基金 管理有 限公司 客服 与 电 子商 务 部 高 级 客户服 务 经 理 。
3、 督 察 长
李长伟 先 生， 督 察 长 。生于 1964年，中 共 党 员 ，经济 学硕士 ， 工商 管理 硕
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士 ， 讲师 。 历任 河 南省 政 府 发 展研究 中 心 干 部； 中 央 党 校 经济 学 部 讲师 ；申银万 国证券 股 份 有 限公司海 口 营 业 部 总 经 理 、 北京 管理 总 部 副 总 经 理 兼 北京营 业 部 总 经 理 、 富 国基金 管理有 限公司 副 总 经 理 。 2008年开 始 担 任 富 国基金 管理有 限公 司 督 察 长 。
4、经 营 管理 层 人 员
窦玉明 先 生， 总 经 理 （简 历 请参见 上 述 关 于 董 事 的 介绍 ）。 林 志松 先 生， 副 总 经 理 。生于 1969年，中 共 党 员 ， 大 学 本 科 ， 工商 管理 硕 士 。 曾 在 漳州 商 检 局 办公 室 、 晋 江 商 检 局 检验 科 、 厦 门 证券 公司 投资发 展部工 作 。 曾 任 富 国基金 管理有 限公司 监 察稽 核 部稽察员 、 高 级 稽察员 、 部门 副 经 理 、经 理 、
督 察 长 。 2008年开 始 担 任 富 国基金 管理有 限公司 副 总 经 理 。
陈 戈 先 生， 副 总 经 理 。生于 1972年，中 共 党 员 ， 硕士 ， 1996年起开 始 从 事 证券 行 业 工 作 。 曾 任君安 证券 研究 所 研究员 。 2000年 10月 加 入 富 国基金 管理有 限公司 ， 历任 研究策划部研究员 、 研究策划部 经 理 、 总 经 理 助 理 ， 2005年 4月 起 任 富 国 天 益价 值证券投资基金基金经 理 至 今 ， 2009年 1月起 兼任 权 益 投资 部 总 经 理 。 2008年开 始 担 任 富 国基金 管理有 限公司 副 总 经 理 。
孟朝霞 女士 ， 副 总 经 理 。生于 1972年， 硕士 研究 生， 12年金 融 领域从 业 经 历 。 曾 任 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限公司 企 业 年金 管理 中 心 总 经 理 ， 泰康养老 保 险 股 份 有 限公司 副 总 经 理 。 2009年开 始 担 任 富 国基金 管理有 限公司 副 总 经 理 。
5、本基金基金经 理 小 组
李 笑薇 女士 ， 1970 年出生， 北京 大 学学士 ， 普 林 斯顿 大 学硕士 ， 斯坦福 大
学博士 。 自 2003年 1月开 始 从 事 证券 行 业 工 作 。 曾 任 摩 根 士 丹 利 资本国 际 Barra
公司 （ MSCIBARRA）， BARRA股票 风险 评估 部 高 级 研究员； 巴克莱 国 际 投资 管理 公 司 （ BarclaysGlobal Investors） 大 中 华 主 动 股票 投资 总 监， 高 级 基金经 理 及 高 级 研究员 。 2009年 6月 加 盟 富 国， 2009年 12月起 任 富 国 沪 深 300增 强 证券投资 基金基金经 理 ， 2011年 1月起 任 上证综指交易型开放式指数证券投资基金、 富 国上证综指交易型开放式指数证券投资基金 联接 基金基金经 理 ； 兼任 富 国基金 公 司总 经 理 助 理 、 另 类投资 部 总 经 理 。
王 保 合 先 生， 1977 年出生， 博士 。 曾 任 富 国基金 管理有 限公司 研究员； 富
国 沪 深 300增 强 证券投资基金基金经 理 助 理 ； 2011年 3月起 任 上证综指交易型
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开放式指数证券投资基金、 富 国上证综指交易型开放式指数证券投资基金 联接 基 金基金经 理 。
6、投资 决策委员 会
投资 决策委员 会 成 员 构成 如 下： 公司总 经 理 窦玉明 先 生， 公司 主 管 投 研 副 总 经 理 陈 戈 先 生， 研究部 总 经 理 朱少醒 先 生， 固 定收益 部 总 经 理 饶刚 先 生等 人 员 。
列 席 人 员 包括： 督 察 长 、 集 中交易 部 总 经 理 以 及 投 委 会 主席 邀请 的 其他人 员 。
本基金 采 取集 体投资 决策制 度 。
7、上 述 人 员 之间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
名 称：中国 工商银 行 股 份 有 限公司
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 复兴 门 内 大 街 55号
成 立 时 间 ： 1984年 1月 1日
法 定代表人 ： 姜 建清
注册 资本： 人 民 币 349,018,545,827元
联 系 电话 ： 010-66105799
联 系人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至 2011年 6月 末 ，中国 工商银 行 资产 托 管 部共 有 员工 145人 ， 平均 年 龄 30岁 ， 95%以上 员工 拥 有大 学 本 科 以上 学历 ， 高管人 员 均 拥 有 研究 生以上 学历 或 高 级 技术 职 称。
（三）基金托管业务经营情况
作 为中国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者，中国 工商银 行自 1998年在国 内 首家 提供 托 管 服 务 以 来 ， 秉 承“ 诚实信用 、 勤勉尽 责 ”的 宗旨 ， 依 靠严 密 科学 的风险 管理和 内 部控制 体 系 、 规 范 的 管理 模 式、 先 进 的 营 运系统和 专 业 的 服 务团 队 ， 严 格 履 行 资产 托 管人职 责 ，为 境 内 外 广 大 投资者、金 融 资产 管理 机 构和 企 业 客户 提供 安 全 、
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高 效、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优异 的市场 形 象 和影响 力 。 建 立了国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最成 熟 的产品 线 。 拥 有 包括证券投资基金、 信 托 资产、 保 险资产、社会 保 障 基金、 安 心 账 户 资金、 企 业 年金基金、 QFII资产、 QDII资产、 股 权 投资基金、 证券 公司集 合资产 管理 计 划 、证券 公司 定 向 资产 管理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资产证 券 化 、基金 公司 特 定 客户 资产 管理 、 QDII专户 资产、 ESCROW等 门 类 齐全 的 托 管 产 品体 系 ，同 时 在国 内 率 先 开 展 绩 效 评估 、风险 管理 等 增 值 服 务 ，可以为各类 客户 提供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2011年 6月，中国 工商银 行 共托 管 证券投资基金 219
只 ， 其 中 封闭 式 7只 ，开放式 212只 。 自 2003 年以 来 ，本 行 连续八 年 获 得 香港 《 亚 洲 货币 》、 英 国 《 全球 托 管人 》、 香港 《 财 资 》、 美 国 《 环 球 金 融 》、 内地《 证券 时 报》 、《 上 海 证券 报》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 26项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的国 内 托 管 银 行 ， 优良 的 服 务 品 质获 得 国 内 外 金 融 领域 的 持 续 认 可 和 广泛好 评 。
三、相关服务机构
（ 一 ）基金 份额 销售机 构
1、 申 购赎回 代理 券 商 （ 一 级 交易券 商 ）
（ 1） 海 通 证券 股 份 有 限公司
注册地址 ：上 海 市 淮 海 中 路 98号
办公地址 ：上 海 市 广 东路 689号
法 定代表人 ： 王 开国
联 系 电话 ：（ 021） 23219000
联 系人 ：金 芸
客服 热线 ： 95553、 400-8888-001
公司 网站 ： www.htsec.com
（ 2） 申银万 国证券 股 份 有 限公司
注册地址 ：上 海 市 常 熟 路 171号
办公地址 ：上 海 市 常 熟 路 171号
法 定代表人 ： 丁 国 荣
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联 系 电话 ：（ 021） 54033888
传真 ：（ 021） 54038844
联 系人 ： 王 序微
客服 电话 ：（ 021） 962505
公司 网站 ： www.sw2000.com.cn
（ 3）中国 银 河 证券 股 份 有 限公司
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业大 厦 C座
办公地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业大 厦 C座
法 定代表人 ： 顾 伟 国
电话 ：（ 010） 66568430
传真 ：（ 010） 66568536
联 系人 ： 田 薇
客户服 务 热线 ： 400-8888-888
公司 网站 ： www.chinastock.com.cn
（ 4）国 泰 君安 证券 股 份 有 限公司
注册地址 ：上 海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号
办公地址 ：上 海 市 浦东 新 区 银 城 中 路 168号上 海 银 行 大 厦
法 定代表人 ： 万建华
传真 ：（ 021） 386706666
联 系人 ： 芮 敏 琪
客服 热线 ： 400-8888-666
公司 网站 ： www.gtja.com
（ 5） 东 方 证券 股 份 有 限公司
注册地址 ：上 海 市中 山南 路 318号 2号 楼 22层 － 29层
办公地址 ：上 海 市中 山南 路 318号 2号 楼 22层 － 29层
法 定代表人 ： 潘鑫 军
联 系 电话 ：（ 021） 63325888
联 系人 ： 吴宇
客户服 务电话 ： 95503
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公司 网站 ： www.dfzq.com.cn
（ 6） 平 安 证券 有 限 责 任 公司
注册地址 ： 深圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交易 广 场 8楼
办公地址 ： 深圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交易 广 场 8楼
法 定代表人 ： 杨 宇翔
电话 ： 0755-82400862
联 系人 ： 周 璐
客服 电话 ： 4008816168
网站 ： www.pingan.com
（ 7） 华 泰 证券 有 限 责 任 公司
注册地址 ： 江 苏 省南京 市中 山 东路 90号 华 泰 证券 大 厦
办公地址 ： 江 苏 省南京 市中 山 东路 90号 华 泰 证券 大 厦
法 定代表人 ： 吴 万 善
联 系 电话 ：（ 025） 84457777
传真 ：（ 025） 84579763
联 系人 ： 张 小 波
客户 咨询 电话 ：（ 025） 84457777
公司 网站 ： www.htsc.com.cn
（ 8） 东海 证券 有 限 责 任 公司
注册地址 ： 江 苏 省常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼
办公地址 ： 江 苏 省常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼
法 定代表人 ： 朱 科 敏
联 系 电话 ： 0519-88157761
传真 ： 0519-88157761
联 系人 ： 李 涛
客服 热线 ： 400-8888-588（ 全 国）、（ 021） 32024658（上 海 ）、 0519-88166222
（ 常 州 ）、 0379-64902266（ 洛阳 ）
公司 网站 ： www.longone.com.cn
（ 9） 广 发证券 股 份 有 限公司
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注册地址 ： 广 州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办公地址 ： 广 东 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 18、 19、 36、 38、 41和 42楼
法 定代表人 ： 王志 伟
联 系人 ： 黄岚
开放式基金 咨询 电话 ： 95575
开放式基金 业 务传真 ：（ 020） 87555303
客服 电话 ： 95575
公司 网站 ： www.gf.com.cn
（ 10） 齐 鲁 证券 有 限公司
注册地址 ：济 南 市经 七 路 86号
办公地址 ：济 南 市经 七 路 86号 23层
法 定代表人 ： 李 玮
电话 ： 0531－ 68889155
传真 ： 0531－ 68889752
联 系人 ： 吴阳
客户服 务 热线 ： 95538
公司 网站 ： www.qlzq.com.cn
（ 11） 兴 业 证券 股 份 有 限公司
注册地址 ： 福州 市 湖 东路 268号
办公地址 ： 浦东 新 区 民 生 路 1199弄 证 大 五 道 口 广 场 1号 楼 21层
法 定代表人 ： 兰 荣
电话 ： 021-38565785
联 系人 ： 谢 高 得
传真 ：（ 021） 68419867
客服 热线 ： 4008888123
公司 网站 ： www.xyzq.com.cn
（ 12）中 信 建 投证券 股 份 有 限公司
注册地址 ： 北京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
办公地址 ： 北京 市 朝 阳 门 内 大 街 188号
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法 定代表人 ： 张佑 君
联 系 电话 ：（ 010） 65183888
联 系人 ： 魏 明
开放式基金 咨询 电话 ： 400-8888-108（ 免 长 途费 ）；
开放式基金 业 务传真 ：（ 010） 65182261
公司 网站 ： www.csc108.com.cn
（ 13）国 海 证券 有 限 责 任 公司
注册地址 ： 广 西南 宁 市 滨湖 路 46号
办公地址 ： 广 西南 宁 市 滨湖 路 46号
法 定代表人 ： 张雅锋
电话 ：（ 0755） 83707413
传真 ：（ 0775） 83700205
联 系人 ： 武斌
客服 热线 ： 4008888100（ 全 国）、 96100
（ 14） 信 达 证券 股 份 有 限公司
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
办公地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法 定代表人 ： 张 志刚
客服 电话 ： 400-800-8899
公司 网站 ： www.cindasc.com
（ 15） 华 泰 联 合证券 有 限 责 任 公司
注册地址 ： 深圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香港 中 旅 大 厦 第 五 层
办公地址 ： 深圳 市 福 田 中 心 区 中 心 广 场 香港 中 旅 大 厦 第 5层 、 17层 、 18层 、 24层 、 25层 、 26层
法 定代表人 ： 马 昭 明
联 系 电话 ：（ 0755） 82492000
传真 ：（ 0755） 82492962
联 系人 ： 盛宗 凌
客户服 务 咨询 电话 ： 95513
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13
公司 网站 ： www.lhzq.com
（ 16） 广 发 华 福 证券 有 限公司
注册地址 ： 福州 市 五 四 路 157号 新 天 地 大 厦 7、 8层
办公地址 ： 福州 市 五 四 路 157号 新 天 地 大 厦 7、 8层
法 定代表人 ： 黄 金 琳
电话 ： 0591-87841160
客服 电话 ：（ 0591） 96326
公司 网站 ： www.gfhfzq.com.cn
（ 17） 山西 证券 有 限 责 任 公司
注册地址 ： 山西省 太 原 市 府 西 街 69号国 贸 中 心 东 塔 楼
办公地址 ： 山西省 太 原 市 府 西 街 69号国 贸 中 心 东 塔 楼
法 定代表人 ： 侯巍
联 系 电话 ：（ 0351） 8686703
联 系人 ： 张 治国
客户服 务电话 ： 400661618
公司 网站 ： www.i618.com.cn
(18) 办公地址 ：合 肥 市 寿 春 路 179号
法 定代表人 ： 凤 良 志
联 系人 ： 程 维
传真 ：（ 0551） 2207935
客服 热线 ： 400-8888-777
公司 网站 ： www.gyzq.com.cn
（ 19）中 原 证券 股 份 有 限公司
注册地址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办公地址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
法 人代表 ： 石 保 上
电话 ： 0371— 65585670
传真 ： 0371— 65585665
联 系人 ： 程 月 艳 、 耿铭
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14
客户 咨询 电话 ： 967218（ 郑 州 市 外 拨打 加 拨 区 号）、 400-813-9666
公司 网站 ： www.ccnew.com
（ 20） 江 海 证券 有 限公司
注册地址 ： 黑龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
办公地址 ： 黑龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法 定代表人 ： 孙 名 扬
联 系人 ： 徐世旺
电话 ： 0451-82336863
传真 ： 0451-82287211
客户服 务 热线 ： 400-666-2288
公司 网站 ： www.jhzq.com.cn
（ 21） 东 北 证券 股 份 有 限公司
注册地址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1138号
办公地址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1138号
法 定代表人 ： 矫 正中
联 系人 ： 潘 锴
电话 ： 0431-85096709
客服 电话 ： 4006000686
公司 网 址 ： www.nesc.cn
（ 22） 长 江 证券 股 份 有 限公司
注册地址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
办公地址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定代表人 ： 胡 运 钊
客户服 务 热线 ： 95579或 4008-888-999
联 系人 ： 李 良
电话 ： 027-65799999
传真 ： 027-85481900
长 江 证券 客户服 务 网站 ： www.95579.com
（ 23） 招 商 证券 股 份 有 限公司
上证综指交易型开放式指数证券投资基金招募说明书摘要
15
注册地址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38— 45层
办公地址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38— 45层
法 定代表人 ： 宫 少 林
联 系 电话 ：（ 0755） 82943666
传真 ：（ 0755） 82943636
联 系人 ： 黄 健
客服 电话 ： 400-8888-111、（ 0755） 26951111
公司 网站 ： www.newone.com.cn
（ 24） 安 信 证券 股 份 有 限公司
注册地址 ： 深圳 市 福 田 区 金 田 路 4018号 安 联 大 厦 35层 、 28层 A02单 元
办公地址 ： 深圳 市 福 田 区 深南 大 道 2008号中国 凤凰 大 厦 1栋 9层
法 定代表人 ： 牛冠 兴
联 系人 ： 陈 剑虹
电话 ： 0755-82558305
传真 ： 0755-82558355
统一 客服 电话 ： 4008001001
公司 网站 ： www.essence.com.cn
（ 25） 东海 证券 有 限 责 任 公司
注册地址 ： 江 苏 省常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼
办公地址 ： 江 苏 省常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼
法 定代表人 ： 朱 科 敏
联 系 电话 ： 0519-88157761
传真 ： 0519-88157761
联 系人 ： 李 涛
客服 热线 ： 400-8888-588（ 全 国）、（ 021） 32024658（上 海 ）、 0519-88166222
（ 常 州 ）、 0379-64902266（ 洛阳 ）
公司 网站 ： www.longone.com.cn
（ 26） 华 龙 证券 有 限 责 任 公司
注册地址 ： 甘肃 省 兰州 市 静 宁 路 308号
上证综指交易型开放式指数证券投资基金招募说明书摘要
16
办公地址 ： 甘肃 省 兰州 市 静 宁 路 308号
法 定代表人 ： 李 晓 安
电话 ：（ 0931） 4890100
传真 ：（ 0931） 4890118
联 系人 ： 李 昕 田
客服 电话 ：（ 0931） 4890100、 4890619、 4890618
公司 网站 ： www.hlzqgs.com
2、 二级 市场交易 代理 券 商
包括 具 有 经 纪 业 务 资 格 及 上 海 证券交易 所 会 员 资 格 的 所有 证券 公司 。
3、基金 管理人 可 根据有 关法律法规 ， 选 择 其他 符 合 要 求 的 机 构代理 销售 本 基金，并 及 时 公告 。
（ 二 ） 注册 登 记 机 构 名 称：中国证券 登 记 结 算 有 限 责 任 公司
地址 ：中国 北京西 城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 22层
法 定代表人 ： 陈 耀 先
联 系人 ： 刘永卫
联 系 电话 ： 021-58872625
（ 三 ） 律 师 事务 所和 经 办律 师 （基金 募 集 时 ）
名 称：上 海 市 通力 律 师 事务 所
住 所 ：上 海 市 银 城 中 路 68号 时 代 金 融 中 心 19楼
办公地址 ：上 海 市 银 城 中 路 68号 时 代 金 融 中 心 19楼
负责 人 ： 韩炯
电话 ：（ 021） 31358666
传真 ：（ 021） 31358600
联 系人 ： 黎 明
经 办律 师 ： 吕红 、 黎 明
（ 四 ）会 计 师 事务 所和 经 办注册 会 计 师
名 称： 安 永 华 明 会 计 师 事务 所有 限 责 任 公司
上证综指交易型开放式指数证券投资基金招募说明书摘要
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注册地址 ： 北京 市 东 城 区东长 安 街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸城安 永 大 楼 16层
办公地址 ：上 海 市 长 乐 路 989号 世纪 商 贸 广 场 23楼
法 定代表人 ： 葛 明
联 系 电话 ： 021-22288888
传真 ： 021-22280000
联 系人 ： 徐艳
经 办注册 会 计 师 ： 徐艳 、 蒋燕 华
四、基金的名称
上证综指交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的类型
交易型开放式
六、基金的投资目标
紧密跟踪标 的指数， 追求 跟踪 偏离 度 和跟踪 误差 的 最 小 化 。
七、基金的投资方向
本基金以 标 的指数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 为 主 要 投资 对 象 ，指数 化 投资 比例 即 投资于指数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 的资产 比例 不低 于基金资产净值的 95％ ， 如 因 标 的指数 成 份 股 调 整、基金 份额 申 购 、 赎回 清 单 内 现金 替 代 、现金 差 额 、基金 规 模 或 市场 变 化 等因素 导 致 基金投资 比例 不 符 合上 述 标 准的，基金 管理人 将 在 10
个 交易日 内 进 行 调 整。同 时 为 更 好 地 实 现投资 目 标 ，本基金 也 可 少 量 投资于 新股 、 债 券 及 中国证监会 允 许基金投资的 其他 金 融 工 具 ， 该 部 分资产 比例 不高 于基金资 产净值的 5％ 。
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如法律法规 或 监 管 机 构 以 后 允 许基金投资 其他 金 融 工 具 ，基金 管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，可以 将 其 纳 入 投资 范 围 。
八、基金的投资策略
本基金 采 用最 优 化 抽样 复 制 标 的指数。 最 优 化 抽样 依 托 富 国 量化 投资 平 台 ， 利用 长 期 稳 定 的风险 模 型， 使 用 “ 跟踪 误差 最 小 化 ”的 最 优 化方 式 创 建目 标 组 合， 从 而实 现 对标 的指数的 紧密跟踪 。
在正 常 市场 情 况 下，本基金日 均跟踪 偏离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.1%，年 化 跟 踪 误差 不 超 过 2%。 如 因指数 编 制 规 则 调 整 或 其他 因素 导 致跟踪 偏离 度 和跟踪 误 差超 过 上 述 范 围 ，基金 管理人 应 采 取 合 理 措 施 避 免 跟踪 偏离 度 、 跟踪 误差 进 一 步 扩 大 。
1、 最 优 化目 标 组 合的 构 建
（ 1） 股票预 筛 选
由于上证指数包 含 在上 海 证券交易 所 上市交易的 所有 A股和 B股股票 ，本基 金在 最 优 化 抽样 前， 根据所有股票 可投资性、 流 动性、 行 业代表 性等 进 行 预 筛 选 。
（ 2） 最 优 化 抽样
结 合指数的特 点 ，综合 考虑 跟踪 效 果 、 操 作 风险等因素，在 长 期 稳 定 的风险 模 型的基 础 上 进 行 最 优 化 抽样 ， 得 到 目 标 组 合。
（ 3） 调 整 频 率
本基金 采 用最 优 化 抽样 复 制方 法 跟踪标 的指数，基金 所构 建 的 目 标 组 合 将 根 据标 的指数 成 分 股 及 其 权 重 进 行 相 应 的 调 整，以 保 证基金 跟踪 偏离 和跟踪 误差 的 最 小 化 。
【 1】 定期 半 年 度 调 整
本基金 构 建 的 目 标 组 合为 根据最 优 化 抽样 方 法得 到 的 最 优 化 抽样 组 合， 将 每 半 年 根据 上 述 最 优 化 抽样 复 制方 法 对 目 标 组 合 进 行 定期 调 整。
【 2】 不定期 调 整
根据 上证综合指数 编 制 规 则 ，因指数 成 份 股新股 发 行 、 增 发、 送配 等 股 权 变 动需 要 进 行 成 份 股 权 重 调 整。本基金 将 紧密跟踪标 的指数 和最 优 化目 标 组 合 之间
上证综指交易型开放式指数证券投资基金招募说明书摘要
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的 差 异 ， 如 果 由于 标 的指数 自身 的 较大 变 化 或 者 其他原 因 引 起的 较大 幅 度 的 偏差 时 ，需 要 及 时 根据最 优 化 抽样 复 制方 法 调 整 目 标 组 合。
2、 其他 金 融 工 具 投资 策略
本基金基于 流 动性 管理 的需 要 ，可以 少 量 投资于 新股 、 期 限 在 一 年 期 以下的 国 家 债 券、 央 行 票据和 政 策 性金 融 债 以 及 中国证监会 允 许基金投资的 其他 金 融 工 具 ， 目 的 是 保 证基金资产的 流 动性， 有 效 利用 基金资产， 提 高 基金资产的投资 收 益 。 该 部 分资产 比例 不高 于基金资产净值的 5% 。
九、基金的业绩比较基准
本基金的 业绩 比 较 基准为 标 的指数。本基金的 标 的指数为上证综合指数。
本基金 标 的指数 变更 的， 业绩 比 较 基准 随 之 变更 并 公告 。
十、基金的风险收益特征
本基金 属股票 型基金， 预期 风险 与预期收益高 于 混 合型基金、 债 券型基金 和货币 市场基金。同 时 本基金为指数型基金， 跟踪 上证综合指数， 具 有与标 的指 数以 及 标 的指数 所代表 的 股票 市场 相 似 的风险 收益 特 征 。
十一、基金的投资组合报告
1、 报告 期 末 基金资产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资产的 比例 （ %） 1 权 益 投资 504,215,155.91 98.85
其 中： 股票 504,215,155.91 98.85
2 固 定收益 投资 － －
其 中： 债 券 － －
资产 支 持 证券 － － 3 金 融 衍 生品投资 － － 4 买 入 返 售 金 融 资产 － － 其 中： 买断 式 回购 的 买 入 返 售 金 融 资产
－ － 5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 5,104,348.77 1.00
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6 其他 资产 755,798.19 0.15
7 合 计 510,075,302.87 100.00
2、 报告 期 末 积极 投资 按行 业 分类的 股票 投资 组 合
注 ：本基金本 报告 期 末 未 持 有 积极 投资 股票 。
3、 报告 期 末 指数投资 按行 业 分类的 股票 投资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值（ 元 ） 占 基金资产净值 比例 （ %）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 1,482,600.00 0.29
B 采 掘 业 111,474,434.90 21.89
C 制 造 业 128,009,635.44 25.14
C0 食 品、 饮料
15,877,092.00 3.12
C1
纺 织 、 服 装 、 皮毛 5,467,187.00 1.07
C2
木材 、 家具 － －
C3
造纸 、 印刷 1,677,174.00 0.33
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 11,215,511.40 2.20
C5
电 子 1,502,215.00 0.29
C6
金 属 、 非 金 属 30,966,516.00 6.08
C7
机 械 、设 备 、 仪 表 45,420,806.04 8.92
C8
医药 、生 物 制 品 15,883,134.00 3.12
C99
其他 制 造 业 － －
D 电 力 、 煤气 及 水 的生产 和 供 应 业 20,138,749.00 3.95
E 建 筑 业 10,482,911.40 2.06
F 交 通 运 输 、 仓储 业 28,292,501.00 5.56
G 信 息 技术 业 15,734,812.00 3.09
H 批发 和 零售 贸 易 13,079,119.00 2.57
I 金 融 、 保 险 业 139,264,531.00 27.35
J 房 地 产 业 15,381,444.67 3.02
K 社会 服 务 业 5,432,888.00 1.07
L 传 播 与 文 化 产 业 3,472,965.00 0.68
M 综合类 11,968,564.50 2.35
合 计 504,215,155.91 99.01
4、 报告 期 末 按公 允 价 值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 序 的 股票 投资 明细
（ 1） 报告 期 末 指数投资 按公 允 价 值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 序 的前 十 名 股票 投资 明细
序 号 股票代 码 股票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值（ 元 ） 占 基金资产净值 比例 （ %）
1 601857 中国 石 油 4,502,000 49,026,780.00 9.63
2 601288 农 业 银 行 8,769,700 24,555,160.00 4.82
3 601988 中国 银 行 6,119,200 19,214,288.00 3.77
4 601088 中国 神 华 474,900 14,313,486.00 2.81
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5 600028 中国 石 化 1,728,100 14,222,263.00 2.79
6 601628 中国 人 寿 593,700 11,131,875.00 2.19
7 600036 招 商银 行 659,700 8,589,294.00 1.69
8 601318 中国 平 安 154,000 7,433,580.00 1.46
9 600519 贵 州 茅 台 32,900 6,995,527.00 1.37
10 601328 交 通银 行 1,219,800 6,757,692.00 1.33
（ 2） 报告 期 末 积极 投资 按公 允 价 值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 序 的前 五 名 股票 投资 明细
注 ：本基金本 报告 期 末 未 持 有 积极 投资 股票 。
5、 报告 期 末 按 债 券品 种 分类的 债 券投资 组 合
注 ：本基金本 报告 期 末 未 持 有债 券资产。
6、 报告 期 末 按公 允 价 值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 名 的前 五 名 债 券投资 明细
注 ：本基金本 报告 期 末 未 持 有债 券资产。
7、 报告 期 末 按公 允 价 值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 名 的前 十 名 资产 支 持 证券投 资 明细
注 ：本基金本 报告 期 末 未 持 有 资产 支 持 证券。
8、 报告 期 末 按公 允 价 值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 名 的前 五 名权 证投资 明细
注 ：本基金本 报告 期 末 未 持 有 权 证。
9、投资 组 合 报告 附 注
（ 1） 申 明 本基金投资的前 十 名 证券的发 行 主 体本 期 是 否 出现 被 监 管 部门 立 案 调 查 ， 或 在 报告编 制 日前 一 年 内受 到 公 开 谴 责 、 处罚 的 情 形 。
报告 期 内 本基金投资的前 十 名 证券的发 行 主 体 没 有 被 监 管 部门 立 案 调 查 或 在本
报告编 制 日前 一 年 内受 到 公 开 谴 责 、 处罚 的 情 况 。
（ 2） 申 明 基金投资的前 十 名 股票 是 否 超 出基金合同 规 定 的 备 选 股票 库 。
本 报告 期 本基金投资的前 十 名 股票 中 没 有 在基金合同 规 定 备 选 股票 库 之 外 的 股
票 。
（ 3） 报告 期 末 其他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证金 －
2 应 收 证券 清 算 款 －
3 应 收股利 755,029.97
4 应 收利 息 768.22
上证综指交易型开放式指数证券投资基金招募说明书摘要
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5 应 收 申 购 款 －
6 其他 应 收 款 －
7 待摊 费 用 －
8 其他 －
9 合 计 755,798.19
（ 4） 报告 期 末 持 有 的 处 于 转 股期 的可 转换 债 券 明细
注 ：本基金本 报告 期 末 未 持 有 处 于 转 股期 的可 转换 债 券。
（ 5） 报告 期 末 前 十 名 股票 中 存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
A、 期 末 指数投资前 十 名 股票 中 存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
注 ：本基金本 报告 期 末 前 十 名 股票 中 不 存 在 流 通 受限 情 况 。
B、 期 末 积极 投资前 五 名 股票 中 存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
注 ：本基金本 报告 期 末 未 持 有 积极 投资 股票 。
（ 6）投资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字描 述 部 分。
因 四 舍 五 入 原 因，投资 组 合 报告 中市值 占 净值 比例 的分 项 之 和与 合 计 可 能 存 在 尾 差 。
十二、基金的业绩
基金 管理人依照恪尽职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉 的 原则管理和运用 基金 财 产 ,
但不保 证基金 一定盈利 ,也不保 证 最低收益 。基金的 过往业绩 并 不代表其未来表 现。投资 有 风险 ,投资 人 在 做 出投资 决策 前 应 仔 细阅 读 本基金的 招募 说明书 。
1、上证综指交易型开放式指数证券投资基金 历 史 各 时 间 段 份额 净值 增 长 率 与 同 期业绩 比 较 基准 收益 率 比 较表
阶段
净值 增 长 率 ①
净值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准 收益 率 ③
业绩 比 较 基准 收益 率 标 准 差 ④
① － ③ ② － ④
2011.4.1-2011.6.30 -5.03% 1.00% -5.67% 1.00% 0.64% 0.00%
2011.1.30-2011.6.30 -5.1% 0.85% 0.34% 1.00% -5.44% -0.15%
上证综指交易型开放式指数证券投资基金招募说明书摘要
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2、 自 基金合同生效以 来 上证综指交易型开放式指数证券投资基金 累 计份额 净
值 增 长 率 与业绩 比 较 基准 收益 率 的 历 史走势 对 比 图
注 ： 1、 截止 日 期 为 2011年 6月 30日。
2、本基金合同于 2011年 1月 30日生效。本基金 建 仓 期 3个 月， 即 从 2011年 1月 30
日起 至 2011年 4月 29日， 建 仓 期 结 束 时 各 项 资产 配置 比例 均 符 合基金合同 约 定 。
十三、费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金 费 用 的 种 类
（ 1）基金 管理人 的 管理 费 ；
（ 2）基金 托 管人 的 托 管 费 ；
（ 3） 标 的指数许可 使 用 费 ；
（ 4）《 基金合同 》 生效 后 与 基金 相 关 的 信 息 披露 费 用 ；
（ 5）《 基金合同 》 生效 后 与 基金 相 关 的会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉讼 费 ；
（ 6）基金 份额持 有人大 会 费 用 ；
（ 7）基金的证券交易 费 用 ；
（ 8）基金的 银 行 汇 划 费 用 ；
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24
（ 9）基金 收益 分 配 中发生的 费 用 ；
（ 10）基金上市 费 及 年 费 ；
（ 11） 按 照 国 家 有 关规 定和 《 基金合同 》约 定 ，可以在基金 财 产中 列 支 的 其 他 费 用 。
2、本基金 终 止 清 算 时 所 发生 费 用 ， 按 实 际 支 出 额 从 基金 财 产 总 值中 扣 除 。
3、基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（ 1）基金 管理人 的 管理 费
本基金的 管理 费 按 前 一 日基金资产净值的 0.5%年 费率 计 提 。 管理 费 的 计 算 方 法如 下：
H＝ E× 0.5%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应计 提 的基金 管理 费
E为前 一 日的基金资产净值
基金 管理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ，由基金 管理人 向 基 金 托 管人 发 送 基金 管理 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月前 2个 工 作 日 内 从 基金 财 产中 一 次 性 支 付 给 基金 管理人 。 若遇 法 定 节假 日、 公 休假 等， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 2）基金 托 管人 的 托 管 费
本基金的 托 管 费 按 前 一 日基金资产净值的 0.1%的年 费率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法如 下：
H＝ E× 0.1%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应计 提 的基金 托 管 费
E为前 一 日的基金资产净值
基金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ，由基金 管理人 向 基 金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月前 2个 工 作 日 内 从 基金 财 产中 一 次 性 支 取 。 若遇 法 定 节假 日、 公 休 日等， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 3） 标 的指数许可 使 用 费
本基金 作 为指数基金，需 根据与 中证指数 有 限公司 签署 的指数 使 用 许可 协议 的 约 定 向 中证指数 有 限公司 支 付 标 的指数 使 用 费 。指数 使 用 费 按 前 一 日的基金资 产净值的 0.03%的年 费率 计 提 。指数 使 用 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 。
上证综指交易型开放式指数证券投资基金招募说明书摘要
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计 算 方 法如 下：
H=E*0.03%/当 年 天 数
H为 每 日 应 付 的指数 使 用 费 ， E为前 一 日的基金资产净值。
指数 使 用 费 的 收 取 下 限 为 每 季 度 人 民 币 5万元 。
上 述 “ 一 、基金 费 用 的 种 类”中 第 4－ 11项 费 用 ， 根据有 关法规及 相 应 协议 规 定 ， 按 费 用实 际 支 出金 额 列 入 当 期 费 用 ，由基金 托 管人 从 基金 财 产中 支 付 。
4、 不 列 入 基金 费 用 的 项 目
下 列 费 用不 列 入 基金 费 用 ：
（ 1）基金 管理人和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全履 行义务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金 财 产的 损失 ；
（ 2）基金 管理人和 基金 托 管人 处 理与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发生的 费 用 ；
（ 3）《 基金合同 》 生效前的 相 关 费 用 ，包括 但不 限 于 验 资 费 、会 计 师 和 律 师
费 、 信 息 披露 费 用 等 费 用 ；
（ 4） 其他根据相 关法律法规及 中国证监会的 有 关规 定不 得 列 入 基金 费 用 的 项 目 。
5、 费 用 调 整
基金 管理人和 基金 托 管人 协 商 一致 后 ，可 根据 基金发 展 情 况 调 整基金 管理 费 率 、基金 托 管 费率 等 相 关 费率 。
调 高 基金 管理 费率 、基金 托 管 费率 等 费率 ， 须召 开基金 份额持 有人大 会 审 议 ； 调 低 基金 管理 费率 、基金 托 管 费率 等 费率 ， 无须召 开基金 份额持 有人大 会。
基金 管理人 必须 最 迟 于 新 的 费率 实施 日前 2 日在 至 少 一 种 指 定 媒 体 和 基金 管理人 网站 上 公告 。
（二）与基金销售有关的费用
1、 申 购 、 赎回 的 对价和 费 用
（ 1） 申 购 对价 、 赎回 对价根据 申 购赎回 清 单 和 投资者 申 购 、 赎回 的基金 份 额 数 额 确 定 。 申 购 对价 是 指投资者 申 购 基金 份额 时 应 交 付 的 组 合证券、现金 替 代 、 现金 差 额及 其他对价 。 赎回 对价 是 指投资者 赎回 基金 份额 时 ，基金 管理人 应 交 付 给 赎回 人 的 组 合证券、现金 替 代 、现金 差 额及 其他对价 。
（ 2） 申 购赎回 清 单 由基金 管理人 编 制 。 T日的 申 购赎回 清 单 在 当 日上 海 证
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券交易 所 开市前 公告 。 T日的基金 份额 净值在 当 天 收 市 后 计 算 ，并在 T+1日 公告 ， 计 算 公 式为 计 算 日基金资产净值 除 以 计 算 日发 售 在 外 的基金 份额总 数。 如 遇 特 殊 情 况 ，可以 适 当 延 迟 计 算 或 公告 ，并 报 中国证监会 备 案 。
（ 3）投资者在 申 购 或 赎回 基金 份额 时 ， 申 购赎回 代理 券 商 可 按 照不 超 过 申 购 或 赎回 份额 0.5%的 标 准 收 取 佣 金， 其 中包 含 证券交易 所 、 注册 登 记 机 构 等 收 取 的 相 关 费 用 。
（三）基金税收
本基金 运 作 过程 中 涉 及 的各 纳 税 主 体， 其 纳 税 义务按 国 家 税 收 法律 、 法规 执 行 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本 招募 说明书 依据 《 中 华 人 民共 和 国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作 管理 办法》 、《 证券投资基金 销售 管理 办法》 、《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办法》 及 其他有 关法律法规 的 要 求 ， 对 本基金 招募 说明书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 内容如 下：
1、“ 重 要 提 示 ” 部 分 增 加 了 更 新招募 说明书内容 的 截止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截止 日 期 。
2、“ 三 、基金 管理人 ” 部 分 对 基金 管理人 概况 、 主 要人 员 情 况 等 内容 进 行 了 更 新 。
3、“ 四 、基金 托 管人 ” 部 分 对 基金 托 管人 基本 情 况 、 主 要人 员 情 况 、基金 托 管业 务 经 营 情 况 等 内容 进 行 了 更 新 。
4、“ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 删除 了基金上市 推荐 人 等 已 不 适 用信 息 ， 增 加 了 申 购赎回 代理 券 商 等 信 息 。
5、“ 六 、基金的 募 集 ” 部 分 删除 了 认 购 安 排 等 已 不 适 用 的 信 息 ， 增 加 了本基 金的 募 集 情 况 。
6、“ 七 、基金合同的生效” 部 分 增 加 了本基金的基金合同生效日。
7、“ 八 、基金 份额 折 算 与 变更登 记 ” 部 分 对 本基金基金 份额 折 算 与 变更登 记 进 行 了 说明 。
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8、“ 十 、 基金 份额 的 申 购 与 赎回 ” 部 分 对 本基金 申 购 、 赎回 清 单 进 行 了 更 新 。
9、“ 十 一 、基金的投资” 部 分 新 增 了本基金 2011年 第二 季 度 的投资 组 合 报 告 。
10、 增 加 了“ 十 二 、基金的 业绩 ”， 内容 为本基金基金合同生效 至 2011年 6
月 30日的基金 业绩 及 历 史走势 对 比 图 。
11、“ 二 十 二 、基金 托 管 协议 内容 摘要 ” 部 分 对 基金 托 管人 联 系人 及注册 资 本 进 行 了 更 新 。
12、 增 加 了“ 二 十 四 、 其 它 应 披露 事 项 ”， 内容 为本基金 报告 期 内应 披露 的 相 关事 项 。
富 国基金 管理有 限公司
二 O一一 年 八 月 三十 日
