工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
工 银瑞 信红 利股 票型 证券 投资 基金
更 新的 招 募说 明书 摘 要
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二○ 一一年八月工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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重要提示
本 基金 经中 国证 券监 督管 理委 员会 2 0 0 7 年7 月2 日 证监 基金 字 [ 2 0 0 7 ] 1 8 5 号 文核 准募 集。
基 金管 理人 保证 本招 募说 明书 的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招募 说明 书经 中国 证监 会核
准 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表 明其 对本 基金 的价 值和 收益 作出 实质 性判 断
或 保证 ，也 不表 明投 资于 本基 金没 有风 险。
本 摘要 根据 基金 合同 和基 金招 募说 明书 编写 ， 并 经中 国证 监会 核准 。 基 金合 同是 约定 基
金 当事 人之 间权 利 、 义 务的 法律 文件 。 基 金投 资人 自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金
份 额持 有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本 身即 表明 其对 基金 合同 的承 认
和 接受 ，并 按照 《证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基金 合同 及其 他有 关
规 定享 有权 利 、 承 担义 务 。 基 金投 资人 欲了 解基 金份 额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查阅 基
金 合同 。
投 资有 风险 ，投 资者 认购 或申 购基 金份 额时 应认 真阅 读本 招募 说明 书。
基 金的 过往 业绩 并不 预示 其未 来表 现。
基 金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金财 产。
基 金管 理人 不保 证基 金一 定盈 利， 也不 向投 资者 保证 最低 收益 。
本 基金 投资 于证 券市 场 ， 基 金净 值会 因为 证券 市场 波动 等因 素产 生波 动 ， 投 资者 在投 资
本 基金 前， 应全 面了 解本 基金 的产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理性 判断 市场 ，
并 承担 基金 投资 中出 现的 各类 风险 ， 包 括 ： 因 政治 、 经 济 、 社 会等 环境 因素 对证 券价 格产 生
影 响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别证 券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理实 施过 程
中 产生 的基 金管 理风 险、 本基 金的 特定 风险 等等 。
投 资人 认购 本基 金时 应认 真阅 读本 基金 的招 募说 明书 和基 金合 同 。 基 金管 理人 建议 投资
人 根据 自身 的风 险收 益偏 好， 选择 适合 自己 的基 金产 品， 并且 中长 期持 有。
本 基金 合同 生效 后一 年之 内 （ 含 一年 ） 为 封闭 期 ， 在 此期 间投 资者 不能 申购 赎回 基金 份
额 ， 也 不能 在证 券交 易所 转让 基金 份额 。 基 金合 同生 效满 一年 以后 ， 本 基金 转为 开放 式基 金 ，
投 资人 方可 进行 基金 份额 的申 购与 赎回 。
本 招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2 0 1 1 年7 月 1 7 日 ，有 关财 务数 据和 净值 表现 数据 截止 日
为 2 0 1 1 年 6 月3 0 日 。工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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一 、基 金管 理人
（ 一 ） 基金 管理 人 概 况
1 、 基金 管理 人基 本情 况
名 称： 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司
注 册地 址： 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 1 7 号 北京 银行 大厦
办 公地 址： 北 京市 西城 区金 融大 街丙 1 7 号 北京 银行 大厦 8 层
法 定代 表人 ：李 晓鹏
成 立日 期： 2 0 0 5 年 0 6 月 2 1 日
批 准设 立机 关： 中国 证券 监督 管理 委员 会
批 准设 立文 号： 中国 证券 监督 管理 委员 会证 监基 金字 【 2 0 0 5 】9 3 号
中 国银 行业 监督 管理 委员 会银 监复 [ 2 0 0 5 ] 1 0 5 号
经 营范 围： 基 金募 集； 基金 销售 ；资 产管 理以 及 中 国证 监会 许 可的 其它 业务 。
组 织形 式： 有限 责任 公司
注 册资 本： 2 亿 元人 民币
联 系人 ： 朱 碧艳
联 系电 话： 0 1 0 - 5 8 6 9 8 9 1 8
股 权结 构 ： 中 国工 商银 行 股 份有 限公 司 占 公司 注册 资本 的 5 5 % ； 瑞 士信 贷占 公司 注册 资
本 的 2 5 % ； 中国 远洋 运输 （集 团） 总公 司占 公司 注册 资本 的 2 0 ％ 。
存 续期 间： 持续 经营
（ 二 ） 主 要人 员情 况
1 ． 董事 会成 员
李 晓 鹏 先 生 ： 董 事 长 ， 经 济 学 博 士 。 自 2 0 0 5 年 1 0 月 起 任 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
副 行长 。 1 9 8 4 年 加入 中国 工商 银行 ， 2 0 0 4 年 9 月 任中 国工 商银 行副 行长 ，曾 任中 国工 商银
行 河南 省分 行副 行长 、 总 行营 业部 总经 理 、 四 川省 分行 行长 、 中 国华 融资 产管 理公 司副 总裁 、
中 国工 商银 行行 长助 理兼 北京 市分 行行 长等 职 。 目 前兼 任中 国工 商银 行 （阿 拉木 图 ） 股 份公
司 董事 长 、 中 国工 商银 行 （中 东 ） 有 限公 司董 事长 、 工 银金 融租 赁有 限公 司董 事长 、 中 国城
市 金融 学会 副会 长 、 中 国农 村金 融学 会副 会长 、 中 国银 行业 协会 金融 租赁 专业 委员 会主 任和
行 业发 展研 究委 员会 主任 。
N e i l H a r v e y 先 生 ： 董 事 。 瑞 士 信 贷 董 事 总 经 理 ， 长 驻 香 港 工 作 ， 负 责 资 产 管 理 部 的工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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环 球新 兴市 场及 亚太 区市 场业 务 ， 是 资产 管理 部的 全球 管理 委员 会成 员并 兼任 瑞士 信贷 亚太
地 区执 行委 员会 成员 。 2 0 1 0 年 重返 瑞士 信贷 工作 ， 在 此之 前任 职于 复兴 集团 （ R e n a i s s a n c e
G r o u p ） ， 最 后 担 任 复 兴 集 团 的 副 首 席 执 行 官 及 全 球 主 席 。 在 2 0 0 6 年 加 盟 复 兴 集 团 之 前 ，
H a r v e y 先 生 合 作 创 立 了 以 亚 太 地 区 市 场 为 主 的 多 策 略 对 冲 基 金 — — B e n n e l o n g 资 产 管 理 公
司 。 H a r v e y 先 生 1 9 9 3 年 初次 加入 瑞士 信贷 香港 公司 。 他 在任 的十 年间 ， 分 别在 投资 银行 业
务 方面 担任 了多 种不 同的 职务 、 涉 足多 个区 域 。 他 离任 前是 香港 投资 银行 部和 客户 拓展 业务
的 负责 人 。 此 外 ， 他 创立 并管 理了 瑞士 信贷 在亚 洲 （除 日本 ） 的 固定 收益 业务 ， 并 担任 了多
个 领导 职务 ， 包 括新 兴市 场固 定收 益分 配全 球负 责人 ， 管 理中 东 、 非 洲 、 土 耳其 和拉 丁美 洲
的 业务 。
D a v i d P e t e r W a l k e r 先 生 ： 独 立 董 事 ， 1 9 7 8 年 至 1 9 8 3 年 任 职 于 J . P . M o r g a n ， 负 责 跨
国 企业 的资 金管 理咨 询研 究的 推广 及进 行 ， 以 及推 广及 执行 债务 融资 ； 1 9 8 3 年 至 1 9 9 0 年 任
职 于 B a n k e r s T r u s t ， 先后 担任 资本 市场 部发 起成 员、 执行 董事 及美 国资 本市 场部 主管 、 负
责 亚太 区 （ 日 本除 外 ） 的 银行 及证 券业 务 ； 1 9 9 0 年 至 2 0 0 3 年 5 月 ， 任 职于 瑞士 信贷 第一 波
士 顿 ， 担 任 执 行 董 事 、 证 券 产 品 业 务 主 管 、 投 资 银 行 部 主 管 等 职 ； 2 0 0 3 年 6 月 至 今 ， 成 立
物 业发 展业 务公 司 ， 并兼 任几 家英 国公 司的 董事 。
陈 晓燕 女士 ： 董 事 ， 学 士 。 1 9 8 2 － 1 9 8 4 年 任职 于中 国人 民银 行会 发局 。 1 9 8 4 －1 9 8 6 年
任 中 国 工 商 银 行 会 计 部 营 业 处 处 长 。 1 9 8 6 － 1 9 9 8 年 任 中 国 工 商 银 行 会 计 部 副 主 任 。 1 9 9 8 －
1 9 9 9 年 任 中 国 工 商 银 行 银 行 卡 部 主 任 。 1 9 9 9 － 2 0 0 1 年 任 中 国 工 商 银 行 资 金 营 运 部 总 经 理 。
2 0 0 1 年 1 月 至 2 0 0 9 年 7 月 任中 国工 商银 行个 人金 融业 务部 总经 理 。 2 0 0 9 年 7 月 至今 任中 国
工 商银 行资 产业 务总 监兼 资产 管理 部总 经理 。
刘 国 恩 先 生 ： 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 经 济 学 教 授 ， 北 大 光 华
卫 生经 济与 管理 研究 院执 行院 长 ， 北 京大 学中 国医 药经 济研 究中 心主 任 ， 博 士生 导师 。 曾 执
教 美国 南加 利福 尼亚 大学 （1 9 9 5 - 1 9 9 9 ） 、 美 国北 卡大 学 （2 0 0 0 - 2 0 0 6 ， 获 终身 教职 ） ； 曾 担任
中 国留 美经 济学 会 2 0 0 4 - 2 0 0 5 届 主席 以及 国际 医药 经济 学会 亚太 联合 会主 席 。 目 前担 任国 务
院 城镇 居民 医疗 保险 试点 评估 专家 组成 员等 职 ， 同 时承 担了 包括 国家 发改 委 、 世 界银 行等 直
接 立项 资助 的重 大课 题。
牛 大鸿 先生 ：独 立董 事， 博 士。 1 9 9 5 - 2 0 0 0 年 A S I A N M E R C H A N T S P T E L T D 副 总经 理、
总 经理 。 1 9 9 9 - 2 0 0 0 年 M E R C H A N T S H O L D I N G S ( S I N G A P O R E ) P T E L T D 副 总裁 （兼 ） 。 2 0 0 0 年 至
今 P H Q H O L D I N G S ( S I N G A P O R E ) P T E L T D 执 行总 裁。
蔡 昀先 生 ： 董 事 ， 学 士 。 1 9 9 0 - 1 9 9 3 年 任职 于中 远总 公司 审计 处 。 1 9 9 3 - 1 9 9 4 年 任职 于工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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中 远（ 集团 ）总 公司 审计 处。 1 9 9 4 - 1 9 9 6 年 任职 于中 远英 国公 司。 1 9 9 6 - 1 9 9 8 年 任中 远（ 集
团 ）总 公司 监督 部审 计室 副主 任。 1 9 9 8 - 1 9 9 9 年 任中 远（ 集团 ）总 公司 监督 部审 计处 处长 。
1 9 9 9 - 2 0 0 6 年 任中 远英 国公 司副 总经 理。 2 0 0 6 年 1 1 月 至今 任中 远（ 集团 ）总 公司 财务 部副
总 经理 。
赵 跃 女 士： 董事 ，硕 士。 1 9 8 7 - 1 9 9 4 年 在中 国工 商银 行信 托投 资公 司工 作。 1 9 9 4 - 1 9 9 8
年 在工 商国 际金 融有 限公 司工 作， 1 9 9 8 . 0 1 - 1 9 9 8 . 0 9 任 工商 国际 金融 有限 公司 常务 董事 、 副
总 经理 。 1 9 9 8 - 2 0 0 2 年 任中 国工 商银 行证 券基 金托 管部 总经 理。 2 0 0 2 - 2 0 0 4 年 任中 国工 商银
行 资产 托管 部副 总经 理 （总 经理 级 ) 。 2 0 0 4 年 至今 任中 国工 商银 行养 老金 业务 部 （ 原 企业 年
金 中心 ）总 经理 。
郭 特华 女士 ： 董 事， 总经 理， 博士 。 1 9 8 9 －1 9 9 8 年 中国 工商 银行 总行 商业 信贷 部 、 资
金 计划 部副 处长 ， 1 9 9 8 －2 0 0 5 年 中国 工商 银行 总行 资产 托管 部历 任处 长， 副总 经理 。
2 ． 监 事会 成员
张 衢先 生 ： 监 事会 主席 ， 博 士 。 1 9 9 7 . 5 - 1 9 9 8 . 8 任 中国 工商 银行 浙江 省分 行行 长 、 党 组
书 记 。 1 9 9 8 . 8 －2 0 0 0 . 1 1 任 中国 工商 银行 广东 省分 行行 长 、 党 委书 记 。 2 0 0 0 . 1 1 －2 0 0 5 . 1 0 中
国 工 商 银 行 副 行 长 、 党 委 委 员 。 2 0 0 5 . 1 0 - 2 0 0 8 . 5 年 任 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 副 行 长 、
党 委委 员。
S a r a h P e a r s o n 女 士 ： 监 事 ， 法 学学 士 。 拥 有英 格兰 、 香 港和 澳大 利亚 （ 新 南威 尔士 州 ）
的 执业 事务 律师 资格 。 现 任瑞 士信 贷董 事总 经理 兼首 席运 营官 ， 负 责亚 太区 及全 球新 兴市 场
的 资 产 管 理 业 务 。 P e a r s o n 女 士 于 1 9 9 4 年 加 盟 伦 敦 瑞 士 信 贷 金 融 产 品 ( C r e d i t S u i s s e
F i n a n c i a l P r o d u c t s ) , 1 9 9 6 年 至 2 0 1 0 年 年 中 曾 先 后 派 驻 香 港 、 新 加 坡 、 东 京 和 悉 尼 。 出
任 现有 职务 前 ， P e a r s o n 女 士曾 任亚 太区 区域 总顾 问六 年 ， 并 在 2 0 0 6 年 至 2 0 1 0 年 期间 担任
瑞 士信 貸澳 洲區 首席 运营 官以 及亚 太区 副信 誉风 险核 准人 。 加 入瑞 士信 贷之 前 ， P e a r s o n 女
士 曾在 高伟 绅律 师事 务所 的伦 敦银 行部 门担 任事 务律 师。
王 妍敏 女士 ： 监 事 ， 硕 士 ， 会 计师 。 1 9 9 7 . 0 8 - 1 9 9 9 . 0 4 中 远 （集 团 ） 总 公司 资产 管理 中
心 员工 。 1 9 9 9 . 0 4 - 2 0 0 9 . 0 2 中 远（ 集团 ）总 公司 监督 部员 工。 2 0 0 9 . 0 2 至 今任 中远 （集 团）
总 公司 监督 部财 务审 计室 副经 理。 2 0 1 0 年 7 月 起兼 任中 远慈 善基 金会 监事 。
江 明波 先生 ：1 1 年 证券 从业 经验 ；曾 任鹏 华基 金普 天债 券基 金经 理 、 固 定收 益负 责
人 ； 2 0 0 4 年 6 月 至 2 0 0 6 年 1 2 月 ， 担 任全 国社 保基 金二 零四 组合 和三 零四 组合 基金 经理 ； 2 0 0 6
年 加入 工银 瑞信 ，现 任固 定收 益投 资总 监， 2 0 0 8 年 4 月 1 4 日 至今 ，担 任工 银瑞 信信 用添 利基工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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金 基金 经理 ， 2 0 1 1 年2 月 1 0 日 至今 ，担 任工 银瑞 信四 季收 益基 金基 金经 理。
刘 坤女 士 ： 监 事 ， 硕 士 ， 中 国注 册会 计师 协会 会员 、 英 国特 许公 认会 计师 公会 会员 。
2 0 0 2 年 至 2 0 0 7 年 ， 任 职 于 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 ， 担 任 高 级 经 理 ； 2 0 0 0 年 至
2 0 0 2 年 ，任 职于 环球 太阳 海网 络电 视有 限公 司， 担任 高级 财务 经理 ； 1 9 9 8 年 至 2 0 0 0 年， 任
职 于北 京东 方龙 马系 统集 成有 限公 司 ， 担 任财 务经 理 。 1 9 9 5 年 至 1 9 9 8 年， 任 职于 北京 康拓
科 技开 发集 团总 公司 ， 担 任主 管会 计 。 1 9 9 1 年 至 1 9 9 4 年 ， 任 职于 北京 康捷 电子 工程 有限 公
司 ， 担 任主 管会 计 。 2 0 0 7 年 1 1 月 加入 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 。 2 0 1 1 年 6 月 起担 任财 务
部 副总 监。
3 ． 其 他高 级管 理人 员
朱 碧艳 女士 ： 督 察长 ， 硕 士 ， 国 际注 册内 部审 计师 。 1 9 9 7 － 1 9 9 9 年 中国 华融 信托 投资
公 司 证 券 总 部 经 理 ， 2 0 0 0 － 2 0 0 5 年 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 银 行 部 、 证 券 业 务 部 高 级 副
经 理。
夏 洪彬 先生 ： 副 总经 理 ， 工 商管 理硕 士 。 1 9 9 9 年 至 2 0 0 3 年 任职 于瑞 士信 贷资 产管 理公
司 ， 历 任高 级风 险分 析师 、 副 总裁 ； 2 0 0 3 年 至 2 0 0 5 年 ， 任 职于 瑞士 信贷 第一 波士 顿 ， 曾 担
任 C S F B / T r e m o n t 对 冲基 金指 数的 数量 分析 员 、 基 金经 理 、 副 总裁 。 2 0 0 6 年 加入 瑞士 信贷 集
团 资产 管理 部， 历任 副总 裁、 董事 。
肖 在翔 先生 ： 副 总经 理 ， 毕 业于 中国 社会 科学 院研 究生 院 。 1 9 8 0 年 至 1 9 8 2 年 任职 于中
国 人民 银行 ， 1 9 8 4 年 至 2 0 0 7 年 任职 于中 国工 商银 行 ， 历 任储 蓄部 储蓄 业务 处处 长 ， 零 售业
务 部副 总经 理， 个人 金融 业务 部副 总经 理。
4 ． 本基 金基 金经 理
杨 军先 生， 1 4 年 证券 从业 经验 ； 先 后在 广发 基金 管理 有限 公司 担任 投资 经理 ，长 城基
金 管 理 有 限 公 司 担 任 基 金 经 理 ； 2 0 1 0 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ； 2 0 1 0 年 5 月 1 8
日 至今 ，担 任工 银红 利基 金基 金经 理。
本 基金 历任 基金 经理 ：
詹 粤萍 女士 ， 2 0 0 7 年 7 月 1 8 日 至 2 0 0 8 年 2 月 1 5 日 担任 本基 金基 金经 理。
杨 建勋 先生 ， 2 0 0 7 年 7 月 1 8 日 至 2 0 1 0 年 5 月 1 8 日 担任 本基 金基 金经 理。
章 叶飞 先生 ， 2 0 1 0 年 5 月 1 8 日 至 2 0 1 1 年 7 月 1 日 担任 本基 金基 金经 理。
5 ． 投 资决 策委 员会 成员工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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主 任： 总经 理郭 特华 女士 。
成 员 ： 权 益 投 资 总 监 何 江 旭 先 生 ， 固 定 收 益 投 资 总 监 江 明 波 先 生 ， 首 席 经 济 学 家 陈 超
先 生， 权益 投资 部总 监曹 冠业 先生 ，国 际业 务总 监郝 康先 生， 固定 收益 部总 监杜 海涛 先生 。
上 述人 员之 间均 不存 在近 亲属 关系 。
二 、基 金托 管人
本 基金 之基 金托 管人 为中 国建 设银 行股 份有 限公 司， 基本 情况 如下 ：
名 称： 中国 建设 银行 股份 有限 公司 （简 称： 中国 建设 银行 ）
住 所： 北京 市西 城区 金融 大街 2 5 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定代 表人 ：郭 树清
成 立时 间： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织形 式： 股份 有限 公司
注 册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿 捌仟 玖佰 零捌 万肆 仟元 人民 币
存 续期 间： 持续 经营
基 金托 管资 格批 文及 文号 ：中 国证 监会 证监 基字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系人 ：尹 东
联 系电 话： ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 0 3
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、 直销 机构
名 称 ：工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 1 7 号 北京 银行 大厦
办 公地 址： 北 京市 西城 区金 融大 街丙 1 7 号 北京 银行 大厦
法 定代 表人 ：李 晓鹏
客 户服 务电 话： 4 0 0 - 8 1 1 - 9 9 9 9 、0 1 0 - 5 8 6 9 8 9 1 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 8 3 1 0 0
联 系人 ： 杨 光
网 址 ： w w w . i c b c c s . c o m . c n
2 、 代销 机构工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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（1 ） 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 中国 北京 复兴 门内 大街 5 5 号
办 公地 址： 中国 北京 复兴 门内 大街 5 5 号
法 定代 表人 ：姜 建清
客 户服 务电 话： 9 5 5 8 8 （ 全国 ）
网 址： w w w . i c b c . c o m . c n
（2 ） 中 国建 设银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北 京市 西城 区金 融大 街 2 5 号
办 公地 址： 北 京市 西城 区闹 市口 大街 1 号 院 1 号 楼
法 定代 表人 ： 郭 树清
客 户服 务电 话 : 9 5 5 3 3
网 址： w w w . c c b . c o m
（3 ） 中 国农 业银 行股 份有 限公 司
住 所： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 6 9 号
办 公地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 6 9 号
法 定代 表人 ：项 俊波
客 户服 务电 话： 9 5 5 9 9
网 址： w w w . 9 5 5 9 9 . c n
（4 ） 交 通银 行股 份有 限公 司
住 所 ： 上 海市 浦东 新区 银 城中 路 1 8 8 号
法 定代 表人 ： 胡 怀邦
电 话 ： （0 2 1 ）5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： （0 2 1 ）5 8 4 0 8 4 8 3
联 系人 ： 曹 榕
客 户服 务电 话 ：9 5 5 5 9
网 址： w w w . b a n k c o m m . c o m
（5 ） 中 国银 行 股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
办 公地 址： 北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法 定代 表人 ：肖 钢工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
9
客 户服 务电 话： 9 5 5 6 6
网 址： w w w . b o c . c n
（6 ） 招 商银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
办 公地 址： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
法 定代 表人 ：傅 育宁
联 系人 ：邓 炯鹏
客 户服 务统 一咨 询电 话： 9 5 5 5 5
网 址： w w w . c m b c h i n a . c o m
（7 ） 中 国光 大银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街 6 号 光大 大厦
法 定代 表人 ：唐 双宁
联 系人 ：李 伟
电 话： 0 1 0 - 6 8 0 9 8 7 7 8
传 真： 0 1 0 - 6 8 5 6 0 3 1 2
客 服电 话： 9 5 5 9 5 （ 全国 ）
网 址： w w w . c e b b a n k . c o m
（8 ） 北 京银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 1 7 号 首层
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 1 7 号
法 定代 表人 ：闫 冰竹
联 系人 ：王 曦
电 话： 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 4
传 真： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 户服 务电 话： 0 1 0 - 9 5 5 2 6
公 司网 站： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
（9 ） 中 国民 生银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
法 定代 表人 ：董 文标工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
1 0
客 户服 务电 话： 9 5 5 6 8
传 真： 0 1 0 - 8 3 9 1 4 2 8 3
联 系电 话： 0 1 0 - 5 8 3 5 1 6 6 6
联 系人 ：吴 海鹏 、董 云巍
公 司网 站： w w w . c m b c . c o m . c n
（1 0 ） 深 圳发 展银 行股 份有 限公 司
地 址： 深 圳市 深南 东路 5 0 4 7 号 深圳 发展 银行 大厦
邮 政编 码： 5 1 8 0 0 1
联 系人 ： 周 勤
传 真电 话： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 1 4
客 服电 话 : 9 5 5 0 1
公 司网 址 : w w w . s d b . c o m . c n
（1 1 ） 中 信银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座
法 定代 表人 ： 孔 丹
客 服电 话： 9 5 5 5 8
联 系人 ：金 蕾
电 话： 0 1 0 - 6 5 5 5 7 0 1 3
传 真： 0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 2 7
网 址： h t t p : / / b a n k . e c i t i c . c o m
（1 2 ） 渤 海银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
办 公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
法 定代 表人 ：刘 宝凤
客 服电 话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 1
联 系人 ：王 宏
联 系电 话： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6
传 真： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 2 5 9
网 址： w w w . c b h b . c o m . c n
（1 3 ） 华 夏银 行股 份有 限公 司工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
1 1
注 册地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 2 2 号
办 公地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 2 2 号
法 定代 表人 ：吴 建
客 服电 话： 9 5 5 7 7
网 址： w w w . h x b . c o m . c n
（ 1 4 ） 北 京农 村商 业银 行
注 册地 址： 北京 市西 城区 阜成 门内 大街 4 1 0 号
办 公地 址： 北 京市 西城 区金 融大 街 9 号 金融 街中 心 B 座
法 定代 表人 ： 乔 瑞
联 系人 ：王 薇娜
联 系电 话： 6 3 2 2 9 4 7 5
传 真： 6 3 2 2 9 4 7 8
客 服电 话： 9 6 1 9 8
公 司网 址： w w w . b j r c b . c o m
（1 5 ） 上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 5 0 0 号
办 公地 址： 上海 市中 山东 一路 1 2 号
法 定代 表人 ：吉 晓辉
电 话 ： （0 2 1 ）6 1 6 1 8 8 8 8
传 真 ： （0 2 1 ）6 3 6 0 4 1 9 9
联 系人 ：徐 伟
客 户服 务热 线： 9 5 5 2 8
公 司网 站： w w w . s p d b . c o m . c n
（ 1 6 ） 光 大证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 上 海市 静安 区新 闸路 1 5 0 8 号
办 公地 址： 上 海市 静安 区新 闸路 1 5 0 8 号
法 定代 表人 ： 徐 浩明
联 系人 ： 刘 晨、 李芳 芳
电 话： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 9 9 9工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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传 真： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
客 户服 务电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 7 8 8 、1 0 1 0 8 9 9 8
公 司网 址： w w w . e b s c n . c o m
（ 1 7 ） 国 泰君 安证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区商 城路 6 1 8 号
办 公地 址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 1 6 8 号 上海 银行 大厦 2 9 楼
法 定代 表人 ：万 建华
客 户服 务热 线： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6
（1 8 ） 中 国银 河证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 3 5 号 国际 企业 大厦 C 座
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 3 5 号 国际 企业 大厦 C 座
法 定代 表人 ：顾 伟国
联 系人 ：李 洋
电 话 ： （0 1 0 ）6 6 5 6 8 0 4 7
公 司网 址： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（1 9 ） 中 信建 投证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公地 址： 北京 市东 城区 朝阳 门内 大街 1 8 8 号
法 定代 表人 ： 张 佑君
开 放式 基金 咨询 电话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
开 放式 基金 业务 传真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 2 2 6 1
联 系人 ： 魏 明
公 司网 址： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（2 0 ） 招 商证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深圳 市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定代 表人 ：宫 少林
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
联 系人 ：黄 健
客 户服 务热 线： 9 5 5 6 5 、 4 0 0 8 8 8 8 1 1 1工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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公 司网 址： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（2 1 ） 中 信证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 A 层
法 定代 表人 ：王 东明
电 话： 0 1 0 - 8 4 6 8 3 8 9 3
联 系人 ：陈 忠
公 司网 址： w w w . e c i t i c . c o m
（2 2 ） 兴 业证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 福 州市 湖东 路 9 9 号 标力 大厦
办 公地 址： 浦东 新区 民生 路 1 1 9 9 弄 证大 · 五 道口 广场 1 号 楼 2 1 层
法 定代 表人 ：兰 荣
客 服电 话： 4 0 0 8 8 8 8 1 2 3
业 务联 系电 话： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
业 务联 系人 ：谢 高得
网 站 w w w . x y z q . c o m . c n
（2 3 ） 海 通证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 上海 市淮 海中 路 9 8 号
办 公地 址： 上海 市广 东路 6 8 9 号
法 定代 表人 ：王 开国
客 户服 务热 线： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 0 0 1 、0 2 1 - 9 6 2 5 0 3
公 司网 址： w w w . h t s e c . c o m
（2 4 ） 中 信万 通证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 2 9 号 澳柯 玛大 厦 1 5 层 （ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室 ）
办 公地 址： 青岛 市东 海西 路 2 8 号
法 定代 表人 ：史 洁民
联 系电 话： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 2 7 3
传 真： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
联 系人 ：刘 光明
公 司网 址： w w w . z x w t . c o m . c n
客 户咨 询电 话： 0 5 3 2 - 9 6 5 7 7工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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（2 5 ） 长 江证 券股 份有 限公 司
住 所： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办 公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法 定代 表人 ：胡 运钊
电 话： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
联 系人 ：李 良
网 址： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
客 户服 务电 话： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
（2 6 ） 申 银万 国证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 上海 市常 熟路 1 7 1 号
办 公地 址： 上海 市常 熟路 1 7 1 号
法 定代 表人 ：丁 国荣
电 话： 0 2 1 - 5 4 0 3 3 8 8 8
传 真： 0 2 1 - 5 4 0 3 5 3 3 3
客 服电 话： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5
网 址： w w w . s w 2 0 0 0 . c o m . c n
（2 7 ） 恒 泰证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东 街 1 1 1 号 邮编 0 1 0 0 1 0
办 公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东 街 1 1 1 号 邮编 0 1 0 0 1 0
法 定代 表人 ：刘 汝军
电 话： 0 4 7 1 - 4 9 1 3 9 9 8
传 真： 0 4 7 1 - 4 9 3 0 7 0 7
联 系人 ：常 向东
客 户服 务电 话 : 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
网 址： w w w . c n h t . c o m . c n
（2 8 ） 安 信证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4 0 1 8 号 安联 大厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4 0 1 8 号 安联 大厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定代 表人 ：牛 冠兴工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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开 放式 基金 咨询 电话 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
开 放式 基金 业务 传真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系人 ：陈 剑虹
联 系电 话： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 0 5
网 址： h t t p : / / w w w . e s s e n c e . c o m . c n
（2 9 ） 国 信证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1 0 1 2 号 国信 证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办 公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1 0 1 2 号 国信 证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法 人代 表人 ：何 如
基 金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联 系电 话： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 3 0 2
全 国统 一客 户服 务电 话： 9 5 5 3 6
公 司网 址： w w w . g u o s e n . c o m . c n
（3 0 ） 华 泰联 合证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深 圳市 福田 区中 心区 中心 广场 香港 中旅 大厦 第五 层
办 公地 址 ： 深 圳市 福田 中心 区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、 1 7 层 、 1 8 层 、 2 4 层、 2 5
层 、 2 6 层
法 定代 表人 ：马 昭明
联 系人 ：盛 宗凌
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 0 0 0
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2
公 司网 站： w w w . l h z q . c o m
客 服电 话： 9 5 5 1 3 ， 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 5 5
（3 1 ） 国 联证 券股 份有 限公 司
法 定代 表人 ：雷 建辉
注 册地 址： 无锡 市县 前东 街 1 6 8 号
办 公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼 、 7 楼
联 系人 ：袁 丽萍
开 放式 基金 咨询 电话 ： 4 0 0 8 8 8 5 2 8 8 ， 0 5 1 0 - 8 2 5 8 8 1 6 8工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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公 司网 站： h t t p : / / w w w . g l s c . c o m . c n
（3 2 ） 中 国民 族证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 北京 市丰 台区 北路 8 1 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大厦 A 座 6 - 9 层
邮 政编 码： 1 0 0 1 4 0
负 责 人 ：赵 大建
投 诉电 话： 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8
公 司网 站： w w w . e 5 6 1 8 . c o m
（3 3 ） 中 航证 券有 限公 司
注 册地 址： 南昌 市抚 河北 路 2 9 1 号
法 定代 表人 ：姚 江涛
联 系人 ： 戴 蕾
电 话： 0 7 9 1 - 6 7 9 4 7 4 4
传 真： 0 7 9 1 - 6 7 8 9 4 1 4
客 户服 务热 线： 0 7 9 1 - 6 7 8 1 1 1 9
公 司网 站： w w w . a v i c s e c . c o m
（3 4 ） ： 广发 证券 股份 有限 公司
法 定代 表人 ：林 治海
注 册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大都 会广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公地 址： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 4 1 和 4 2 楼
联 系人 ：黄 岚
统 一客 户服 务热 线： 9 5 5 7 5 或 致电 各地 营业 网点
开 放式 基金 业务 传真 ：（ 0 2 0 ）8 7 5 5 5 3 0 5
公 司网 站： 广发 证券 网 h t t p : / / w w w . g f . c o m . c n
（3 5 ） 长 城证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 深南 大道 6 0 0 8 号 特区 报业 大厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定代 表人 ：黄 耀华
联 系人 ：匡 婷
电 话： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
传 真： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 1 9 9工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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客 户服 务热 线： 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0 、 4 0 0 6 6 6 6 8 8 8
长 城证 券网 站： w w w . c c 1 6 8 . c o m . c n
（3 6 ） 华 宝证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1 6 6 号 未来 资产 大厦 2 3 层
法 定代 表人 ： 陈 林
组 织形 式： 有限 责任 公司
客 户服 务电 话： 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8
公 司网 站： h t t p : / / w w w . c n h b s t o c k . c o m /
（ 3 7 ） 渤 海证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 4 2 号 写字 楼 1 0 1 室
办 公地 址： 天津 市南 开区 宾水 西道 8 号
法 定代 表人 ：杜 庆平
联 系人 ：王 兆权
联 系电 话： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客 户服 务电 话 : 4 0 0 - 6 5 1 5 - 9 8 8
网 址： w w w . b h z q . c o m
（3 8 ）齐 鲁证 券有 限公 司
注 册地 址： 济 南市 经十 路 2 0 5 1 8 号
法 定代 表人 ： 李 玮
联 系人 ： 吴 阳
电 话： 0 5 3 1 - 8 1 2 8 3 9 0 6
传 真： 0 5 3 1 - 8 1 2 8 3 9 0 0
客 户服 务热 线： 9 5 5 3 8
公 司网 址： w w w . q l z q . c o m . c n
（3 9 ）东 海证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 江 苏省 常州 市延 陵西 路 5 9 号 常信 大厦 1 8 楼
办 公地 址： 江苏 省常 州市 延陵 西路 5 9 号 常信 大厦 1 8 楼
法 定代 表人 ：朱 科敏
联 系人 ：李 涛工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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电 话： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
传 真： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
公 司网 址： h t t p : / / w w w . l o n g o n e . c o m . c n
客 户服 务热 线： 0 5 1 9 - 8 8 1 6 6 2 2 2 0 2 1 - 5 2 5 7 4 5 5 0 0 3 7 9 - 6 4 9 0 2 2 6 6
免 费服 务热 线： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8
（4 0 ）宏 源证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 文艺 路 2 3 3 号 宏源 大厦
办 公地 址： 北京 海淀 区西 直门 北大 街甲 4 3 号 金运 大厦 B 座
法 定 代表 人 ： 汤世 生
联 系人 ：李 巍
联 系电 话： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 3 3 8
传 真： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 2 4 0
公 司 网 站： w w w . h y s e c . c o m
客 服电 话： 4 0 0 8 - 0 0 0 - 5 6 2
（4 1 ）中 国建 银投 资证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋 第 1 8 层 至 2 0 层
法 定代 表人 ：杨 小阳
电 话 ： （0 7 5 5 ） 8 2 0 2 6 5 2 1
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 2 0 2 6 5 3 9
联 系人 ：刘 权
客 户服 务热 线： 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8
网 址： w w w . c j i s . c n
（4 2 ） 平 安证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼
办 公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼 （ 5 1 8 0 4 8 ）
法 定代 表人 ：杨 宇翔
全 国免 费业 务咨 询电 话： 4 0 0 8 8 1 6 1 6 8
网 址： h t t p : / / w w w . P I N G A N . c o m
（4 3 ） 上 海证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 3 3 6 号工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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法 定代 表人 ：郁 忠民
网 址： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m . c n
客 户服 务电 话： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
（4 4 ） 东 兴证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座1 2 - 1 5 层
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座1 2 - 1 5 层
法 定代 表人 ：徐 勇力
联 系人 ：黄 英
联 系电 话： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 8 3 5
传 真： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
公 司网 站： w w w . d x z q . n e t . c n
（4 5 ） 山 西证 券股 份有 限公 司
办 公（ 注册 ）地 址： 山西 省太 原市 府西 街 6 9 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
法 定代 表人 ：侯 巍
组 织形 式： 股份 有限 公司
注 册资 本： 2 0 亿 元人 民币
存 续期 间： 持续 经营
客 服电 话： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
联 系人 ：张 治国
联 系电 话： 0 3 5 1 － 8 6 8 6 7 0 3
网 址： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
（4 6 ） 德 邦证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 上 海市 普陀 区曹 杨路 5 1 0 号 南半 幢 9 楼
办 公地 址： 上 海市 福山 路 5 0 0 号 城建 大厦 2 6 楼
法 定代 表人 ： 方 加春
电 话： 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6
传 真： 0 2 1 - 6 8 7 6 7 9 8 1
客 户服 务电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 2 8
公 司网 址： w w w . t e b o n . c o m . c n
（4 7 ） 东 方证 券股 份有 限公 司工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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注 册地 址： 上 海市 中山 南路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层
法 定代 表人 ：王 益民
联 系人 ：吴 宇
电 话： 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真： 0 2 1 - 6 3 3 2 6 1 7 3
客 户服 务热 线： 9 5 5 0 3
公 司 网 站： w w w . d f z q . c o m . c n
（4 8 ） 广 发华 福证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 福州 市五 四路 1 5 7 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办 公地 址： 福州 市五 四路 1 5 7 号 新天 地大 厦 7 、8 、 1 0 层
法 定代 表人 ：黄 金琳
电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 8 4 1 1 6 0
传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 8 4 1 1 5 0
公 司网 址： w w w . g f h f z q . c o m . c n
（4 9 ） 广 州证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 广州 市先 烈中 路 6 9 号 东山 广场 主楼 五楼
办 公地 址： 广州 市先 烈中 路 6 9 号 东山 广场 主楼 五楼 ，1 7 楼
法 定代 表人 ： 吴 志明
电 话： 0 2 0 - 8 7 3 2 2 6 6 8
传 真： 0 2 0 - 8 7 3 2 5 0 3 6
联 系人 ：樊 刚正
客 户服 务电 话 : 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3
网 址： w w w . g z s . c o m . c n
（5 0 ） 中 信金 通证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 浙江 省杭 州市 中河 南路 1 1 号 万凯 庭院 商务 楼 A 座
联 系人 ：俞 会亮
联 系电 话： 0 5 7 1 - 8 5 7 7 6 1 1 5
公 司网 站： w w w . b i g s u n . c o m . c n
客 户服 务中 心电 话： 0 5 7 1 - 9 6 5 9 8
（5 1 ） 信 达证 券股 份有 限公 司工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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注 册地 址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公地 址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号 院 1 号 楼信 达金 融中 心
法 定代 表人 ：张 志刚
联 系人 ：唐 静
联 系电 话： 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
客 服电 话： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
公 司网 址： w w w . c i n d a s c . c o m
（5 2 ） 中 国国 际金 融有 限公 司
注 册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座2 7 层 及 2 8 层
法 定代 表人 ：李 剑阁
联 系人 ：王 雪筠
（5 3 ） 方 正证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 二段 华侨 国际 大厦 2 2 － 2 4 层
办 公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 二段 华侨 国际 大厦 2 2 － 2 4 层
法 定代 表人 ：雷 杰
联 系人 ：彭 博
联 系电 话： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 3 4 3
客 服电 话： 9 5 5 7 1
公 司网 址： w w w . f o u n d e r s c . c o m
（5 4 ） 西 南证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号 合景 国际 大厦 A 幢
法 人代 表人 ：王 珠林
联 系人 ： 徐 雅筠
联 系电 话： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 0 6 0
传 真： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 5
客 服电 话： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
公 司网 址： w w w . s w s c . c o m . c n
（5 5 ） 厦 门证 券有 限公 司
注 册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
2 2
法 定代 表人 ：傅 毅辉
联 系人 ：卢 金文
联 系方 式： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2
网 址： w w w . x m z q . c n
客 户服 务电 话： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
（5 6 ） 华 龙证 券有 限责 任公 司
注 册（ 办公 ）地 址： 甘 肃省 兰州 市静 宁路 3 0 8 号
法 定代 表人 ： 李 晓安
联 系人 ： 李 昕田
联 系电 话： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0
传 真： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 1 8
客 服电 话： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0 、 4 8 9 0 6 1 9 、 4 8 9 0 6 1 8
公 司网 址： w w w . h l z q g s . c o m
（5 7 ） 联 讯证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 广 东省 惠州 市下 埔路 １４ 号
法 定代 表人 ： 徐 刚
联 系人 ：丁 宁
电 话： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 8 2 0
传 真： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 2 5 2
客 服电 话： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 2 9
网 址： h t t p : / / w w w . l x z q . c o m . c n
（5 8 ） 西 藏同 信证 券有 限责 任公 司
客 户服 务电 话： 4 0 0 - 8 8 1 - 1 1 7 7
网 址： w w w . x z s e c . c o m
（5 9 ） 华 融证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 月坛 北街 2 6 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号 A 座 3 、5 层
法 定代 表人 ：丁 之锁
联 系人 ：梁 宇
联 系电 话： 0 1 0 －5 8 5 6 8 0 0 7工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
2 3
联 系传 真： 0 1 0 －5 8 5 6 8 0 6 2
公 司网 址： w w w . h r s e c . c o m . c n
客 服电 话： 0 1 0 - 5 8 5 6 8 1 1 8
（6 0 ） 东 北证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 长春 市自 由大 路 1 1 3 8 号
办 公地 址： 长春 市自 由大 路 1 1 3 8 号
法 定代 表人 ：矫 正中
联 系人 ： 潘 锴
电 话： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 0 9
客 户服 务电 话： 4 0 0 6 0 0 0 6 8 6
网 址： w w w . n e s c . c n
（6 1 ） 红 塔证 券股 份有 限公 司
地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 1 5 5 号 附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法 定代 表人 ：况 雨林
客 服电 话： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 3 0
联 系人 ：刘 晓明
电 话： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 4 2
（6 2 ） 华 泰证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 江苏 省南 京市 中山 东路 9 0 号 华泰 证券 大厦
办 公地 址： 南京 市中 山东 路 9 0 号 华泰 证券 大厦
法 定代 表人 ：吴 万善
电 话： 0 2 5 - 8 4 4 5 7 7 7 7
联 系人 ：樊 昊
客 服电 话： 0 2 5 - 9 5 5 9 7 （ 江苏 省外 需加 区号 ）
网 址： w w w . h t s c . c o m . c n
（6 3 ） 中 原证 券股 份有 限公 司
注 册地 址 郑 州市 郑东 新区 商务 外环 路 1 0 号
办 公地 址 郑 州市 郑东 新区 商务 外环 路 1 0 号
法 定代 表人 石 保上
联 系人 程 月艳 耿 铭工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
2 4
联 系电 话 0 3 7 1 —6 5 5 8 5 6 7 0
联 系传 真 0 3 7 1 - - 6 5 5 8 5 6 6 5
公 司网 址 w w w . c c n e w . c o m
客 服电 话 9 6 7 2 1 8 4 0 0 - 8 1 3 - 9 6 6 6
（6 4 ） 国 都证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 北 京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大厦 9 层 1 0 层
办 公地 址： 北京 市东 城区 东直 门南 大街 3 号 国华 投资 大厦 9 层 1 0 层
法 定代 表人 ：常 喆
网 址： w w w . g u o d u . c o m
客 户服 务电 话： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
（6 5 ） 国 元证 券股 份有 限公 司
公 司注 册及 办公 地址 ；安 徽省 合肥 市寿 春路 1 7 9 号
法 定代 表人 ：凤 良志
联 系人 ：程 维
联 系电 话： 0 5 5 1 - 2 2 0 7 9 3 6
传 真电 话： 0 5 5 1 - 2 2 0 7 9 6 5
客 户服 务电 话： 全国 ： 4 0 0 8 8 8 8 7 7 7
安 徽省 ： 9 6 8 8 8
公 司网 址： w w w . g y z q . c o m . c n
（6 6 ） 天 相投 资顾 问有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 1 9 号 富凯 大厦 B 座 7 0 1
办 公地 址： 北 京市 西城 区金 融街 5 号 新盛 大厦 B 座 4 层
法 定代 表人 ：林 义相
联 系人 ：林 爽
联 系电 话： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 0 8
客 服电 话： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
传 真： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 0 0
网 址： w w w . t x s e c . c o m
（6 7 ） 新 时代 证券 有限 责任 公司工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
2 5
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 1 号 A 座 8 层
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 1 号 A 座 8 层
法 定代 表人 ：马 金声
客 服电 话： 4 0 0 - 6 9 8 - 9 8 9 8
网 址： w w w . x s d z q . c n
基 金管 理人 可根 据 《 基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 《 销 售办 法 》 和 基金 合同 等的 规定 ， 选 择其
他 符合 要求 的机 构代 理销 售本 基金 ，并 及时 履行 公告 义务 。
（ 二） 注册 登记 机构
名 称 ：工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
住 所 ：北 京市 西城 区金 融大 街丙 1 7 号 北京 银行 大厦
办 公地 址： 北 京经 济技 术开 发区 地盛 南街 1 号 国光 高科 大厦 4 F
法 定代 表人 ：李 晓鹏
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 8 3 0 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 8 3 3 4 8
联 系人 ：朱 辉毅
（ 三） 律师 事务 所及 经办 律师
名 称 ： 北 京市 德恒 律 师事 务所
住 所 ： 北 京市 西城 区金 融街 1 9 号 富凯 大厦 B 座 十二 层
负 责人 ： 王 丽
电 话 ： （ 0 1 0 ）6 6 5 7 5 8 8 8
传 真 ：（ 0 1 0 ）6 5 2 3 2 1 8 1
经 办律 师： 徐建 军、 李 晓明
（ 四） 会 计师 事务 所 及 经 办注 册会 计师
名 称 ：普 华永 道中 天会 计师 事务 所有 限公 司
住 所 ：上 海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1 3 1 8 号 星展 银行 大厦 6 楼
办 公地 址： 上海 市湖 滨路 2 0 2 号 普华 永道 中心 1 1 楼
法 定代 表人 ：杨 绍信
经 办注 册会 计师 ：许 康玮 王 鸣宇
联 系电 话： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ：（ 0 2 1 ）2 3 2 3 8 8 0 0工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
2 6
联 系人 ：王 鸣宇
四 、基 金的 名称
本 基金 名称 ：工 银瑞 信红 利股 票型 证券 投资 基金
五 、基 金的 类型
本 基金 类型 ：股 票型 基金
六 、基 金的 投资 目标
在 合理 控制 风险 的基 础上 ， 追 求基 金资 产的 长期 稳定 增值 ， 获 得超 过业 绩比 较基 准的 投
资 业绩 。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债
券 、 货 币市 场工 具 、 权 证 、 资 产支 持证 券以 及法 律法 规或 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他 金
融 工具 。 如 法律 法规 或监 管机 构以 后允 许基 金投 资的 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程 序
后 ，可 以将 其纳 入投 资范 围。
基 金的 投资 组合 比例 为 ： 封 闭期 间 ， 股 票等 权益 类资 产占 基金 资产 的比 例为 6 0 % - 1 0 0 % ，
现 金 、 债 券 资 产 、 权 证 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的 比 例 为
0 % - 4 0 % ， 权 证投 资占 基金 资产 净值 的比 例不 超过 3 ％； 开 放期 间 ， 股 票等 权益 类资 产占 基金
资 产的 比例 为 6 0 % - 9 5 % ， 现 金 、 债 券资 产 、 权 证以 及中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他证 券品
种 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5 % - 4 0 % ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净
值 的 5 % ， 权 证投 资占 基金 资产 净值 的比 例不 超过 3 ％ 。 若 法律 法规 或中 国证 监会 对基 金投 资
权 证的 比例 有新 的规 定 ， 适 用新 的规 定 。 股 票指 数期 货及 其他 金融 工具 的投 资比 例符 合法 律
法 规和 监管 机构 的规 定。
八 、基 金的 投资 策略
本 基金 专注 基本 面研 究 ， 遵 循系 统化 、 程 序化 的投 资流 程以 保证 投资 决策 的科 学性 与一
致 性。
1 . 资 产配 置策 略
本 基金 将运 用国 际化 的视 野审 视中 国经 济和 资本 市场 ， 分 别从 宏观 经济 情景 、 各 类资 产
收 益风 险预 期等 方面 进行 深入 分析 ， 在 股票 与债 券资 产之 间进 行策 略性 资产 配置 ， 以 使基 金
在 保持 总体 风险 水平 相对 稳定 的基 础上 ，优 化投 资组 合。
2 . 股 票资 产投 资策 略
本 基金 采用 定量 和定 性相 结合 的个 股精 选策 略 ， 通 过红 利股 筛选 、 竞 争优 势评 价和 盈利工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
2 7
预 测的 选股 流程 ， 精 选出 兼具 稳定 的高 分红 能力 、 较 强竞 争优 势和 持续 盈利 增长 的上 市公 司
股 票作 为主 要投 资对 象 ， 以 增强 本基 金的 股息 收益 和资 本增 值能 力 。 本 基金 投资 于红 利型 股
票 的比 例不 低于 本基 金持 有的 股票 资产 的 8 0 % 。
（ 1 ） 红利 股筛 选
本 基金 综合 考察 上市 公司 分红 记录 和分 红预 期等 指标 来确 定基 金初 选股 票备 选库 。 具 体
选 股标 准包 括满 足以 下一 项或 多项 特征 的股 票：
1 ） 过去 三年 内至 少存 在二 次分 红记 录 , 其 中分 红包 括现 金股 利和 股票 股利 ；
2 ） 过去 两年 平均 分红 率高 于市 场平 均水 平；
3 ） 预期 公司 具有 高于 市场 平均 水平 的股 利收 益。
（ 2 ） 竞争 优势 评价
企 业在 行业 中的 相对 竞争 力是 决定 其成 败的 关键 。 本 基金 将从 企业 的基 本战 略 、 产 品市
场 份额 、 成 本状 况 、 技 术水 平及 创新 能力 ， 以 及企 业的 经营 管理 水平 等多 方面 ， 考 察企 业在
行 业中 的竞 争地 位 。 在 上述 分析 的基 础上 ， 本 基金 还将 考察 企业 的 盈利 能力 、 财 务状 况和 资
产 经营 效率 等财 务经 营指 标， 筛选 出在 财务 和管 理品 质上 符合 本基 金投 资要 求的 上市 公司 ，
构 成本 基金 的基 础股 票备 选库 。
在 基础 股票 备选 库的 基础 上 ， 通 过实 地调 研考 察上 市公 司 ， 选 择治 理结 构完 善 、 经 营稳
健 、 业 绩优 良 、 具 有可 持续 增长 前景 的上 市公 司 ， 以 合理 价格 买入 其股 票并 进行 中长 期投 资 。
（ 3 ） 价值 评估
在 定性 分析 的基 础上 ， 本 基金 采用 现金 流折 现模 型 、 相 对估 值法 等方 法评 估上 市公 司的
内 在价 值 。 同 时 ， 本 基金 还将 参考 H O L T 价 值评 估系 统所 进行 的股 票价 值评 估结 果 。 H O L T 是
本 基金 管理 人从 外方 股东 瑞士 信贷 引入 的其 独有 的公 司绩 效与 价值 评估 系统 。 H O L T 分 析上
市 公司 的现 金流 投资 回报 率 ( C a s h F l o w R e t u r n o n I n v e s t m e n t , C F R O I ? ) ， 并应 用现 金流 折
现 ( D i s c o u n t e d C a s h F l o w ) 模 型对 股票 进行 估值 。
（ 4 ） 股票 选择 及组 合优 化
综 合定 性分 析与 定量 价值 评估 的结 果 ， 选 择定 价合 理或 者价 值被 低估 的股 票构 建投 资组
合 ，并 根据 股票 的预 期收 益与 风险 水平 对投 资组 合进 行优 化。
3 . 债 券投 资策 略
基 于策 略性 资产 配置 的需 要 ， 本 基金 在预 期股 票市 场阶 段性 回报 率低 于债 券资 产回 报率
时 ， 本 基金 将会 将一 部分 基金 资产 投资 于国 债 、 金 融债 、 中 央银 行票 据及 企业 债券 等固 定收
益 资产 。 本 基金 在固 定收 益证 券投 资与 研究 方面 ， 实 行投 资策 略研 究专 业化 分工 制度 ， 专 业工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
2 8
研 究人 员分 别从 利率 、 信 用风 险等 角度 ， 提 出独 立的 投资 策略 建议 ， 经 固定 收益 投资 团队 讨
论 ，并 经投 资决 策委 员会 批准 后形 成固 定收 益证 券指 导性 投资 策略 ，具 体包 括利 率策 略 、 信
用 策略 、 债 券选 择策 略等 。 本 基金 在固 定收 益证 券总 体指 导性 投资 策略 基础 上 ， 结 合本 基金
流 动性 要求 的特 点， 形成 具体 投资 策略 。
4 . 权 证及 其他 金融 工具 投资 策略
本 基金 将按 照相 关法 律法 规通 过利 用权 证、 股票 指数 期货 及其 他金 融工 具进 行套 利 、 避
险 交易 ，控 制基 金组 合风 险， 获取 超额 收益 。
本 基金 进行 权证 投资 时 ， 将 在对 权证 标的 证券 进行 基本 面研 究及 估值 的基 础上 ， 结 合股
价 波动 率等 参数 ， 运 用数 量化 期权 定价 模型 ， 确 定其 合理 内在 价值 ， 从 而构 建套 利交 易或 避
险 交易 组合 。
本 基金 投资 于股 票指 数期 货主 要用 于避 险交 易及 套利 交易 。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本 基金 的业 绩比 较基 准为 ：新 华富 时 1 5 0 红 利指 数收 益率 。
新 华富 时 1 5 0 红 利指 数是 在新 华富 时目 前的 指数 体系 成分 股的 框架 下 ， 进 一步 依照 个股
分 红情 况编 制而 成 。 在 样本 股选 取方 面 ， 该 指数 构建 在沪 深两 市Ａ 股的 基础 上 ， 更 全面 考察
全 市场 上市 公司 分红 状况 ； 同 时 ， 该 指数 重点 考虑 连续 三年 有分 红记 录的 公司 ， 可 以更 好考
察 上市 公司 分红 的稳 定性 。 此 外 ， 该 指数 在初 期样 本股 基础 上 ， 进 行流 动性 检验 ， 更 好掌 握
样 本股 质量 。因 此， 新华 富时 1 5 0 红 利指 数适 合作 为本 基金 的股 票投 资业 绩比 较基 准。
将 来如 出现 更具 代表 性的 红利 股指 数 、 债 券市 场指 数 ， 基 金管 理人 可根 据本 基金 的投 资
范 围和 投资 策略 ， 确 定变 更基 金的 基准 指数 或其 权重 构成 。 调 整业 绩比 较基 准应 经基 金托 管
人 同意 ，报 中国 证监 会备 案， 基金 管理 人在 调整 前 3 个 工作 日在 中国 证监 会指 定的 信息 披露
媒 体上 刊登 公告 。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基金 属于 股票 型基 金中 的红 利主 题型 基金 ， 其 风险 与预 期收 益高 于债 券型 基金 以及 混
合 型基 金 。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
本 投资 组合 报告 期 为 2 0 1 1 年 4 月 1 日 起至 6 月 3 0 日 止。
1 报 告期 末基 金资 产组 合情 况
序 号 项 目 金 额（ 元） 占 基金 总资 产的 比例 （ % ）
1 权 益投 资 3 , 2 0 1 , 9 5 0 , 0 2 1 . 3 2 9 1 . 6 3工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
2 9
其 中： 股票 3 , 2 0 1 , 9 5 0 , 0 2 1 . 3 2 9 1 . 6 3
2 固 定收 益投 资 1 7 3 , 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 9 7
其 中： 债券 1 7 3 , 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 9 7
资 产支 持证 券 - -
3 金 融衍 生品 投资 - -
4 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 金融 资产 - -
5 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 9 0 , 0 5 8 , 2 2 3 . 4 7 2 . 5 8
6 其 他资 产 2 8 , 8 9 2 , 2 3 9 . 3 7 0 . 8 3
7 合 计 3 , 4 9 4 , 6 0 0 , 4 8 4 . 1 6 1 0 0 . 0 0
注 ： 由 于四 舍五 入的 原因 公允 价值 占基 金总 资产 的比 例分 项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 报 告期 末按 行业 分类 的股 票投 资组 合
代 码 行 业类 别 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比例 ( % )
A 农 、林 、牧 、渔 业 2 , 4 4 2 , 0 0 0 . 0 0 0 . 0 7
B 采 掘业 1 3 4 , 9 7 7 , 4 2 1 . 2 8 3 . 8 7
C 制 造业 1 , 9 5 9 , 9 2 8 , 3 1 6 . 5 3 5 6 . 2 6
C 0 食 品、 饮料 7 0 5 , 2 9 7 , 2 1 5 . 5 5 2 0 . 2 4
C 1 纺 织、 服装 、皮 毛 6 5 , 6 6 3 , 1 7 0 . 0 0 1 . 8 8
C 2 木 材、 家具 - -
C 3 造 纸、 印刷 7 , 4 0 4 , 4 0 0 . 0 0 0 . 2 1
C 4 石 油、 化学 、塑 胶、 塑料 2 5 , 1 0 0 , 2 7 8 . 4 0 0 . 7 2
C 5 电 子 - -
C 6 金 属、 非金 属 4 3 9 , 7 0 5 , 8 4 7 . 8 1 1 2 . 6 2
C 7 机 械、 设备 、仪 表 5 6 1 , 4 6 1 , 7 6 9 . 6 1 1 6 . 1 2
C 8 医 药、 生物 制品 1 5 5 , 2 9 5 , 6 3 5 . 1 6 4 . 4 6
C 9 9 其 他制 造业 - -
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 2 9 , 8 3 5 , 9 7 8 . 8 1 0 . 8 6
E 建 筑业 1 5 , 0 7 5 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 3
F 交 通运 输、 仓储 业 4 7 , 1 0 0 . 0 0 0 . 0 0工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
3 0
G 信 息技 术业 2 2 , 6 5 2 , 2 8 0 . 0 0 0 . 6 5
H 批 发和 零售 贸易 6 2 , 5 6 2 , 8 2 3 . 0 5 1 . 8 0
I 金 融、 保险 业 9 1 7 , 5 7 8 , 8 1 8 . 8 3 2 6 . 3 4
J 房 地产 业 6 4 , 1 0 0 . 0 0 0 . 0 0
K 社 会服 务业 5 6 , 7 8 6 , 1 8 2 . 8 2 1 . 6 3
L 传 播与 文化 产业 - -
M 综 合类 - -
合 计 3 , 2 0 1 , 9 5 0 , 0 2 1 . 3 2 9 1 . 9 0
注 ：由 于四 舍五 入的 原因 公允 价值 占基 金资 产净 值的 比例 分项 之和 与合 计可 能有 尾差 。
3 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 6 0 0 5 1 9 贵 州茅 台 1 , 3 3 5 , 1 7 5 2 8 3 , 8 9 8 , 2 6 0 . 2 5 8 . 1 5
2 0 0 0 6 5 1 格 力电 器 1 2 , 0 0 3 , 4 6 3 2 8 2 , 0 8 1 , 3 8 0 . 5 0 8 . 1 0
3 6 0 0 0 0 0 浦 发银 行 2 7 , 6 2 7 , 6 0 1 2 7 1 , 8 5 5 , 5 9 3 . 8 4 7 . 8 0
4 0 0 0 5 6 8 泸 州老 窖 5 , 3 8 9 , 5 0 5 2 4 3 , 1 7 4 , 4 6 5 . 6 0 6 . 9 8
5 6 0 1 3 1 8 中 国平 安 4 , 4 3 8 , 0 1 4 2 1 4 , 2 2 2 , 9 3 5 . 7 8 6 . 1 5
6 6 0 0 0 3 6 招 商银 行 1 3 , 5 5 7 , 7 0 6 1 7 6 , 5 2 1 , 3 3 2 . 1 2 5 . 0 7
7 6 0 0 5 8 5 海 螺水 泥 6 , 1 8 0 , 4 6 8 1 7 1 , 5 6 9 , 7 9 1 . 6 8 4 . 9 2
8 0 0 0 0 0 1 深 发展 Ａ 9 , 5 8 3 , 9 5 7 1 6 3 , 5 9 8 , 1 4 5 . 9 9 4 . 7 0
9 0 0 0 8 5 8 五 粮 液 4 , 3 8 0 , 0 0 0 1 5 6 , 4 5 3 , 6 0 0 . 0 0 4 . 4 9
1 0 0 0 0 4 0 1 冀 东水 泥 6 , 1 5 2 , 8 7 7 1 5 3 , 7 6 0 , 3 9 6 . 2 3 4 . 4 1工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
3 1
4 报 告期 末按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合
序 号 债 券品 种 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国 家债 券 - -
2 央 行票 据 1 7 3 , 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 9 9
3 金 融债 券 - -
其 中： 政策 性金 融债 - -
4 企 业债 券 - -
5 企 业短 期融 资券 - -
6 可 转债 - -
7 其 他 - -
8 合 计 1 7 3 , 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 9 9
注 ：由 于四 舍五 入的 原因 公允 价值 占基 金资 产净 值的 比例 分项 之和 与合 计可 能有 尾差 。
5 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
序 号 债 券代 码 债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 1 1 0 1 0 3 0 1 1 央 行票 据 3 0 1 , 5 0 0 , 0 0 0 1 4 4 , 7 3 5 , 0 0 0 . 0 0 4 . 1 5
2 1 1 0 1 0 2 2 1 1 央 行票 据 2 2 3 0 0 , 0 0 0 2 8 , 9 6 5 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 3
6 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十 名资 产支 持证 券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
7 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 权证 。工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
3 2
8 投 资组 合报 告附 注
8 . 1 本 报告 期 ， 本 基金 投资 的前 十名 证券 的发 行主 体未 被监 管部 门立 案调 查 ， 在 报告 编制 日
前 一年 内除 五粮 液外 ， 其 余的 没有 受到 公开 谴责 、 处 罚 。 根 据五 粮液 公告 ， 五 粮液 关于 四川
省 宜宾 五粮 液投 资 （ 咨 询 ） 有 限责 任公 司 （以 下简 称投 资公 司 ） 对 成都 智溢 塑胶 制品 有限 公
司 （ 以 下简 称智 溢塑 胶 ） 在 亚洲 证券 有限 责任 公司 （以 下简 称亚 洲证 券 ） 的 证券 投资 款的 《澄
清 公告 》 存 在重 大遗 漏 ； 五 粮液 在中 国科 技证 券有 限责 任公 司 （以 下简 称中 科证 券 ） 的 证券
投 资信 息披 露不 及时 、不 完整 ；五 粮液 2 0 0 7 年 年度 报告 存在 录入 差错 未及 时更 正； 五粮 液
未 及时 披露 董事 被司 法羁 押事 项 。 监 管部 门对 五粮 液做 出以 下处 罚 ： 一、 对 五粮 液给 予警 告 ，
并 处以 6 0 万 元罚 款 ； 二 、 对 唐桥 、 王 国春 给予 警告 ， 并 分别 处以 2 5 万 元罚 款 ； 三 、 对 陈林 、
郑 晚宾 、彭 智辅 给予 警告 ，并 分别 处以 1 0 万 元罚 款； 四、 对叶 伟泉 、刘 中国 、朱 中玉 给予
警 告 ， 并 分别 处以 3 万 元罚 款 。 对 此 ， 五 粮液 公告 表示 ： 公 司接 受证 监会 的行 政处 罚 ， 将 不
申 请行 政复 议和 提起 行政 诉讼 ； 公 司对 有关 事项 进行 了认 真整 改 ； 公 司牢 固树 立积 极维 护投
资 者利 益的 意识 ， 运 作更 加规 范 ， 治 理结 构更 加完 善 ， 生 产稳 健 ， 产 品畅 销 。 这 些违 法事 项
持 续时 间长 ，主 要是 信息 披露 不及 时、 不完 整， 反映 出有 关当 事人 未对 信息 披露 充分 重视 ，
对 公司 的经 营业 绩不 构成 实质 影响 ，也 不影 响其 投资 价值 。
8 . 2 本 基金 投资 的前 十名 股票 未超 出基 金合 同规 定的 备选 股票 库。
8 . 3 其 他资 产构 成
序 号 名 称 金 额（ 元）
1 存 出保 证金 4 , 3 1 4 , 2 0 2 . 0 7
2 应 收证 券清 算款 2 3 , 5 1 0 , 3 0 6 . 5 8
3 应 收股 利 -
4 应 收利 息 8 9 4 , 2 2 6 . 9 4
5 应 收申 购款 1 7 3 , 5 0 3 . 7 8
6 其 他应 收款 -工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
3 3
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 2 8 , 8 9 2 , 2 3 9 . 3 7
8 . 4 报 告期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。
8 . 5 报 告期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
无
十 二、 基金 的业 绩
基 金管 理人 承诺 以恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但 不保
证 基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资 者保 证最 低收 益 。 基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现 。 投 资
有 风险 ，投 资者 在作 出投 资决 策前 应仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、 本基 金合 同生 效日 为 2 0 0 7 年 7 月1 8 日 ， 基金 合同 生效 以来 （截 至 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日 ）的
投 资业 绩及 同期 基 准的 比较 如下 表所 示：
阶 段
净 值增 长
率 （ 1 ）
净 值增 长
率 标准 差
（ 2 ）
业 绩比 较
基 准收 益
率 （ 3 ）
业 绩比 较
基 准收 益
率 标准 差
（4 ）
( 1 ) －( 3 ) ( 2 ) －( 4 )
2 0 0 7 ． 7 ． 1 8 — — 2 0 0 7 . 1 2 . 3 1 2 1 . 7 6 % 1 . 7 1 % 4 9 . 4 1 % 2 . 2 6 % - 2 7 . 6 5 % - 0 . 5 5 %
2 0 0 8 年 - 4 7 . 4 9 % 2 . 0 5 % - 6 2 . 4 0 % 3 . 2 0 % 1 4 . 9 1 % - 1 . 1 5 %
2 0 0 9 年 7 0 . 3 0 % 1 . 7 8 % 1 1 3 . 2 7 % 2 . 3 2 % - 4 2 . 9 7 % - 0 . 5 4 %
2 0 1 0 年 - 5 . 9 0 % 1 . 4 4 % - 4 . 0 9 % 1 . 5 6 % - 1 . 8 1 % - 0 . 1 2 %
2 0 1 1 . 1 . 1 — — 2 0 1 1 . 6 . 3 0 1 . 0 6 % 1 . 1 2 % - 4 . 2 5 % 1 . 2 3 % 5 . 3 1 % - 0 . 1 1 %
自 基金 合同 生效 起至 今 3 . 5 6 % 1 . 7 0 % 1 0 . 0 4 % 2 . 3 3 % - 6 . 4 8 % - 0 . 6 3 %
2 、本 基金 合同 生效 以来 基 金累 计净 值增 长率 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 变 动的 比较 ：
（2 0 0 7 年 7 月 1 8 日 至 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日 ）工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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注 ： 本 基金 合同 于 2 0 0 7 年 7 月 1 8 日 生效 ， 截 至报 告期 末本 基金 的各 项投 资比 例符 合基 金合
同 第十 二条 （三 ） 投 资范 围 、 （八 ） 投 资限 制中 规定 的各 项比 例 。 本 基金 的投 资组 合比 例为 ：
封 闭期 间， 股票 等权 益类 资产 占基 金资 产的 比例 为 6 0 % - 1 0 0 % ， 现金 、债 券资 产、 权证 以及
中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他证 券品 种占 基金 资产 的比 例为 0 % - 4 0 % ， 权证 投资 占基 金资
产 净值 的比 例不 超过 3 ％ ；开 放期 间， 股票 等权 益类 资产 占基 金资 产的 比例 为 6 0 % - 9 5 % ， 现
金 、债 券资 产、 权证 以及 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他 证券 品种 占基 金资 产的 比例 为
5 % - 4 0 % ， 现金 或者 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5 % ， 权证 投资 占基
金 资产 净值 的比 例不 超过 3 ％ 。若 法律 法规 或中 国证 监会 对基 金投 资权 证的 比例 有新 的规
定 ，适 用新 的规 定。 法律 法规 及本 基金 合同 规定 的其 他比 例限 制。
十 三、 费用 概览
( 一 ) 与 基金 运作 有关 的费 用
1 ． 基金 费用 的种 类工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
3 5
（ 1 ） 基金 管理 人的 管理 费；
（ 2 ） 基金 托管 人的 托管 费；
（ 3 ） 基金 财产 拨划 支付 的银 行费 用；
（ 4 ） 基金 合同 生效 后的 基金 信息 披露 费用 ；
（ 5 ） 基金 份额 持有 人大 会费 用；
（ 6 ） 基金 合同 生效 后与 基金 有关 的会 计师 费和 律师 费；
（ 7 ） 基金 的证 券交 易费 用；
（ 8 ） 在中 国证 监会 规定 允许 的前 提下 ，本 基金 可以 从基 金财 产中 计提 销售 服务 费， 具
体 计提 方法 、计 提标 准在 招募 说明 书或 相关 公告 中载 明；
（ 9 ） 依法 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他费 用。
2 ． 上 述基 金费 用由 基金 管理 人在 法律 规定 的范 围内 参照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规 另有 规定 时从 其规 定。
3 ． 基金 费用 计提 方法 、计 提标 准和 支付 方式
（ 1 ） 基金 管理 人的 管理 费
在 通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前 一日 基金 资产 净值 的 1 . 5 0 % 年 费率 计提 。 计 算方 法如 下 ：
H ＝ E × 年 管理 费率 ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管理 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基 金管 理费 每日 计提 ， 按 月支 付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管 人发 送基 金管 理费 划付 指令 ，
经 基金 托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个 工作 日内 从基 金财 产中 一次 性支 付给 基金 管理 人 ， 若
遇 法定 节假 日、 休息 日， 支付 日期 顺延 。
（ 2 ） 基金 托管 人的 托管 费
在 通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0 . 2 5 % 年 费率 计提 。 计 算方 法如 下 ：
H ＝ E × 年 托管 费率 ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托管 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基 金托 管费 每日 计提 ， 按 月支 付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管 人发 送基 金托 管费 划付 指令 ，
经 基金 托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个 工作 日内 从基 金财 产中 一次 性支 付给 基金 托管 人 ， 若
遇 法定 节假 日、 休息 日， 支付 日期 顺延 。
（ 3 ） 除管 理费 和托 管费 之外 的基 金费 用， 由基 金托 管人 根据 其他 有关 法规 及相 应协 议工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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的 规定 ，按 费用 支出 金额 支付 ，列 入或 摊入 当期 基金 费用 。
4 ． 不列 入基 金费 用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及处 理与 基金 运作 无关 的事 项发 生的 费用 等不 列入 基金 费用 。 基 金合 同生 效前 所发 生
的 信息 披露 费、 律师 费和 会计 师费 以及 其他 费用 不从 基金 财产 中支 付。
5 . 基 金管 理人 和基 金托 管人 可根 据基 金发 展情 况调 整基 金管 理费 率和 基金 托管 费率 。
基 金管 理人 必须 最迟 于新 的费 率实 施日 2 日 前在 指定 媒体 上刊 登公 告。
( 二 ) 与 基金 销售 有关 的费 用
1 、 本基 金的 申购 费、 赎回 费的 费率 水平 、计 算公 式、 收取 方式 和使 用方 式详 见本 招募
说 明书 第八 章第 ( 七 ) 款 及第 ( 八) 款 的相 关规 定。
2 、 本 基金 的 转 换费 用的 费 率水 平、 计算 公式 、收 取方 式和 使用 方式 详见 本 公司 相关 公
告 。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 基 金管 理人 依 据《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理 办法 》及
其 它有 关法 律法 规的 要求 ，对 本基 金招 募说 明书 进 行了 更新 ，更 新内 容如 下：
1 、在 “ 三 、基 金管 理人 ”部 分， 更新 了公 司法 定代 表人 、监 事会 成员 、本 基金 基金 经理 、
投 资决 策委 员会 成员 等相 关内 容。
2 、 在 “ 四 、基 金托 管人 ”部 分， 更新 了相 关内 容。
3 、 在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部 分， 更新 了公 司法 定代 表人 、代 销机 构、 相关 内容 。
4 、 在 “ 八 、基 金份 额的 申购 、赎 回与 转换 ”部 分， 更新 了办 理场 所等 信息 。
5 、 在 “ 九 、基 金的 投资 ”部 分， 更新 了基 金的 投资 组合 报告 等相 关内 容。
6 、 在 “ 十 、基 金的 业绩 ”部 分， 更新 了相 关内 容。
7 、 在 “ 二 十三 、 其 他应 披露 事项 ” 部 分 ， 增 加了 本次 更新 内容 期间 的与 本基 金相 关的 公告 。
8 、 在 “ 附 件二 、基 金托 管协 议摘 要 ” 部 分， 更新 了公 司法 定代 表人 的信 息。
上 述内 容仅 为本 更新 招募 说明 书的 摘要 ， 投 资人 欲查 询本 更新 招募 说明 书正 文 ， 可 登陆
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工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二 ○一 一年 八月 三十 日
