广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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广发核心精选股票型证券投资基金
2011年半年度报告
2011年 6月 30日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一一年八月二十九日
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之
二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2011年8月23日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2011 年1 月1日起至 6 月30 日止。
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1.2 目录
1 重要提示及目录........................................................................................................................2
1.1 重要提示.............................................................................................................................2
1.2 目录.....................................................................................................................................3
2 基金简介....................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况.....................................................................................................................5
2.2 基金产品说明.....................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................................5
2.4 信息披露方式.....................................................................................................................6
2.5 其他相关资料.....................................................................................................................6
3 主要财务指标和基金净值表现................................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................................6
3.2 基金净值表现.....................................................................................................................7
4 管理人报告................................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况.............................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .....................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...............................................................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ................................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...........................................................12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...............................................................12
5 托管人报告..............................................................................................................................12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...................................................................12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明 ...........................................................................................................................................12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...............13
6 半年度财务会计报告（未经审计）......................................................................................13
6.1 资产负债表.......................................................................................................................13
6.2 利润表...............................................................................................................................14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表...................................................................................15
6.4 报表附注...........................................................................................................................17
7 投资组合报告..........................................................................................................................30
7.1 期末基金资产组合情况...................................................................................................30
7.2 期末按行业分类的股票投资组合...................................................................................31
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .......................32
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...............................................................................33
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................................................34
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ...................34
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .......34
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ...................34
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7.9 投资组合报告附注...........................................................................................................35
8 基金份额持有人信息..............................................................................................................35
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.......................................................................35
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ...............................................35
9 开放式基金份额变动..............................................................................................................36
10 重大事件揭示...................................................................................................................36
10.1 基金份额持有人大会决议...............................................................................................36
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...............................36
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...................................................37
10.4 基金投资策略的改变.......................................................................................................37
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况...................................................................................37
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...........................................37
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.......................................................................38
10.8 其他重大事件...................................................................................................................41
11 备查文件目录...................................................................................................................43
11.1 备查文件目录...................................................................................................................43
11.2 存放地点...........................................................................................................................43
11.3 查阅方式...........................................................................................................................43
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 广发核心精选股票型证券投资基金
基金简称 广发核心精选股票
基金主代码 270008
交易代码
270008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年7月16日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,097,290,624.00份
2.2 基金产品说明
投资目标
通过认真、细致的宏观研究，合理配置股票、债券、现金等资
产。应用“核心—卫星”投资策略，投资于具有较高投资价值
的股票；在利率合理预期的基础上，进行久期管理，稳健地投
资于债券市场。在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳
健增值。
投资策略
本基金采用“核心—卫星”的投资策略，在沪深300指数成分股
及其备选成分股中精选成长性较强，质地优良，投资价值高的
股票构成“核心股票”，本基金将较长时间的持有核心股票，
直到该股票市场价格超过合理价值。一般情况下，本基金持有
的“核心股票” 的市值不低于本基金股票市值的80%。
业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×上证国债指数
风险收益特征
本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，
其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
广发基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 段西军 赵会军
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联系电话
020-83936666 010-66105799
电子邮箱
dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
注册地址
广东省珠海市拱北情侣南路
255号4层
北京市西城区复兴门内大街
55 号
办公地址
广州市海珠区琶洲大道东 1
号保利国际广场南塔 31-33
楼
北京市西城区复兴门内大街
55 号
邮政编码 510308 100140
法定代表人 王志伟 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 广发基金管理有限公司 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
国际广场南塔 31-33 楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2011 年 1 月 1 日至 2011年 6月 30日）
本期已实现收益 -17,105,888.99
本期利润 -299,085,979.19
加权平均基金份额本期利润 -0.2182
本期加权平均净值利润率 -13.12%
本期基金份额净值增长率 -11.20%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2011 年6 月30日)
期末可供分配利润 438,653,289.52
期末可供分配基金份额利润 0.3998
期末基金资产净值 1,749,185,614.20
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期末基金份额净值 1.594
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2011 年6 月30日)
基金份额累计净值增长率 82.48%
注：1.所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去六个
月
-11.20% 1.24% -1.79% 0.99% -9.41% 0.25%
过去三个
月
-3.69% 0.99% -4.30% 0.88% 0.61% 0.11%
过去一个
月
4.80% 1.04% 1.17% 0.95% 3.63% 0.09%
过去一年 20.61% 1.41% 15.47% 1.12% 5.14% 0.29%
自基金成
立起至今
82.48% 1.48% 8.02% 1.60% 74.46% -0.12%
注：1.业绩比较基准：80%×沪深300 指数+20%×上证国债指数。
2.业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
广发核心精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 7 月 16 日至 2011 年 6 月 30 日）
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4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91 号文批准，于 2003 年8月 5 日成立，
注册资本 1.2 亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公
司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司。公司具有企
业年金投资管理人、QDII、特定资产管理业务资格和社保基金投资管理人资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划
委员会三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 17 个部门：综合管
理部、财务部、人力资源部、监察稽核部、基金会计部、注册登记部、信息技术部、中央交
易部、金融工程部、研究发展部、投资管理部、固定收益部、机构投资部、数量投资部、机
构理财部、市场拓展部、国际业务部。此外，还设立了北京办事处、北京分公司、广州分公
司、上海分公司和香港子公司（广发国际资产管理有限公司）。
截至 2011 年 6 月 30 日，本基金管理人管理十九只开放式基金---广发聚富开放式证券
投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）、
广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广
发大盘成长混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发核心精选股票型证券
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投资基金、广发沪深 300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证 500
指数证券投资基金（LOF）、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发亚太（除日
本）精选股票型证券投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发聚祥保本混合型证
券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金和广发标普全球农业指数证券投资基金，管理资产规模为
1022.81 亿元。同时，公司还管理着多个企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助理）
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
朱纪刚 本基金的基
金经理；广
发聚祥保本
混合基金的
基金经理
2009-09-10 - 5 男，中国籍，理学硕士，
持有证券业执业资格证
书， 2006 年 7 月至 2006
年 12 月任职于招商证
券股份有限公司，2006
年 12 月至 2009 年 7 月
先后任广发基金管理有
限公司研究发展部研究
员、研究小组组长、广
发大盘成长混合基金的
基金经理助理、研究发
展部副总经理， 2009 年
7 月调入投资管理部，
2009 年 9 月 10 日起任
广发核心精选股票基金
的基金经理，2011 年 3
月 15 日起任广发聚祥
保本混合基金的基金经
理。
注：1.基金经理的“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.基金经理助理的“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期
和解聘日期。
3.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其配套法规、《广发核心精
选股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的
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原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害
基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时
的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票
库，重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经
理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程
中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资
指令。公司原则上禁止不同组合间的同日反向交易（指数型基金除外）；对于不同投资组合
间的同时同向交易，公司可以启用公平交易模块，确保交易的公平。
监察稽核部风险控制管理岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警， 实
现投资风险的事中风险控制；监察稽核部稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监
察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
与本投资组合投资风格相似的投资组合包括广发小盘股票、广发聚丰股票、广发聚瑞股
票、广发行业领先股票。报告期内，本投资组合与广发聚瑞股票、广发行业领先股票的净值
增长率差异均未超过 5%。报告期内，本投资组合与广发小盘股票、广发聚丰股票的净值增
长率差异分别为 6.71%、9.59%, 主要原因是本投资组合与上述投资组合在行业配置方面存
在一定差异所致。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人在投资管理活动中公平对待不同投资组合，未发生可能导致
不公平交易和利益输送的异常交易。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，一季度市场呈现两极分化格局。低估值行业和弹性较大的周期性行业表现突
出，出现不同程度上涨；而大消费和中小市值类成长股则出现下跌。而二季度大盘出现较大
幅度下跌，沪深 300 指数下跌 5.6%, 个股与行业也呈现普跌态势，跌得较多股票是业绩低
于预期和市盈率较高的股票。 整体来看， 上半年呈现指数微幅下跌， 估值高的个股调整较大，
估值较低和行业利润增速较好的如煤炭，水泥，食品饮料等板块体现出较好的防御性。
一季度，顺应趋势，我们减持了医药，商业，食品饮料等相对高估值的稳定类行业，增
加了建材，金融地产，家电等相对低估值行业的配置。但这个操作并不成功，而且事后证明
严重影响了 6 月份以后净值的反弹，二季度总结经验，重点买入了估值极低而增长又比较确
定的金融股，买入了增速超预期的食品饮料板块，同时精选了我们认为被错杀的成长股，整
体看买入的股票，尤其是食品饮料板块表现还不错；卖出方面，主要是基本面低于预期的机
械股，我们进行了较大幅度的减持。
总体看，我们 2 季度比1 季度表现有所改善，但是仍然未达到我们预期，主要原因一是
部分股票仍未有所表现，二是 2 季度市场风格变化较快，我们有些操作有所失误。未来我们
将会在精选个股的基础上增加操作的精准度，以期我们业绩能继续改善。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
上半年本基金下跌 11.20%, 基准下跌1.79%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年的市场环境将好于上半年。如不出意外，CPI 将在 6 月份见顶后逐渐回落。3 季
度货币政策处于观察期，最严厉的时刻已经过去，同时配套刺激经济政策将逐步落实，如保
障房，新兴产业刺激等；4 季度货币政策有望逐步宽松，但是宽松幅度有限。由于经济仍然
是缓慢回落的过程，所以缺乏大的系统性机会，但随着资金面宽松，估值不再下降将会带来
结构性机会，这种机会在三季度伴随着中报将会特别明显，主要有机会的行业我们认为存在
于大消费和超预期的成长股。我们将会加强调研，精选个股。四季度，有可能存在通胀实质
性下降，政策放松以后的一个指数反弹的机会，不过这个需要看届时的经济数据而定，现在
为时尚早。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资
品种的估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值
委员会的成员包括：公司分管投研、估值的副总经理、督察长、投资管理部负责人、研究发
展部负责人、金融工程部负责人、监察稽核部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期
对估值政策和程序进行评价， 在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时
修订估值方法，以保证其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行
核对一致。投资研究人员积极关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大
影响的因素，向估值委员会提出估值建议，确保估值的公允性。金融工程部负责提供有关涉
及模型的技术支持。监察稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会
的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。
为保证基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估
值有失公允的情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切
以维护基金持有人利益为准则。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务
协议，由其按合同约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金已于 2011 年 1 月 18 日进行分配，每 10 份基金份额分配 0.5 元。本期末本基金
可供分配利润为 438,653,289.52 元。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2011 年上半年，本基金托管人在对广发核心精选股票型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2011 年上半年，广发核心精选股票型证券投资基金的管理人——广发管理有限公司在
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广发核心精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，广发核心精选股票型证券投资基金对基
金份额持有人进行了一次利润分配，分配金额为 86，311，138.98 元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对广发基金管理有限公司编制和披露的广发核心精选股票型证券投资基
金 2011 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：广发核心精选股票型证券投资基金
报告截止日：2011年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2011年6 月30 日
上年度末
2010年12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 168,628,352.42 237,022,821.19
结算备付金
2,596,192.47 6,970,384.62
存出保证金
9,606,173.38 8,869,031.65
交易性金融资产 6.4.7.2 1,626,046,931.82 2,906,652,284.19
其中：股票投资
1,626,046,931.82 2,906,652,284.19
基金投资
--
债券投资
--
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
6,932,644.15 3,743,488.82
应收利息 6.4.7.5 29,562.82 68,038.37
应收股利
--
应收申购款
1,467,423.97 62,142,626.30
递延所得税资产
--
其他资产
--
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资产总计
1,815,307,281.033,225,468,675.14
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011年6 月30 日
上年度末
2010年12月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
59,639,375.30 18,060,044.67
应付赎回款
1,575,530.58 3,000,508.35
应付管理人报酬
2,067,441.52 4,018,430.52
应付托管费
344,573.59 669,738.42
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.6 2,296,939.55 3,480,219.07
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.7 197,806.29 94,267.71
负债合计
66,121,666.83 29,323,208.74
所有者权益：
实收基金 6.4.7.8 1,097,290,624.001,727,374,374.29
未分配利润 6.4.7.9 651,894,990.20 1,468,771,092.11
所有者权益合计
1,749,185,614.20 3,196,145,466.40
负债和所有者权益总计
1,815,307,281.03 3,225,468,675.14
注：报告截止日 2011 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.594 元，基金份额总额
1,097,290,624.00 份。
6.2 利润表
会计主体：广发核心精选股票型证券投资基金
本报告期：2011 年1 月1 日至 2011 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2011 年1 月1 日至 2011
年6月30日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至 2010
年6月30日
一、收入
-264,871,331.75 -308,784,645.17
1.利息收入 6.4.7.10 837,637.84 1,346,180.96
其中：存款利息收入
837,637.84 1,244,832.91
债券利息收入
- 6,261.20
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
15
资产支持证券利息收
入
--
买入返售金融资产收入
- 95,086.85
其他利息收入
--
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
14,683,241.26 49,896,347.53
其中：股票投资收益 6.4.7.11 5,484,810.59 43,210,142.25
基金投资收益
--
债券投资收益
- 167,133.14
资产支持证券投资收
益
--
衍生工具收益
--
股利收益 6.4.7.12 9,198,430.67 6,519,072.14
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.13 -281,980,090.20 -360,709,731.60
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.14 1,587,879.35 682,557.94
减：二、费用
34,214,647.44 33,910,903.85
1．管理人报酬
17,135,830.08 14,618,889.57
2．托管费
2,855,971.75 2,436,481.56
3．销售服务费
--
4．交易费用 6.4.7.15 14,016,009.67 16,653,116.85
5．利息支出
--
其中： 卖出回购金融资产支出
--
6．其他费用 6.4.7.16 206,835.94 202,415.87
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-299,085,979.19 -342,695,549.02
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-299,085,979.19 -342,695,549.02
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发核心精选股票型证券投资基金
本报告期：2011 年1 月1 日至 2011 年6 月30 日
单位：人民币元
本期
2011 年1 月1 日至 2011 年 6 月30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基 1,727,374,374.29 1,468,771,092.11 3,196,145,466.40
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
16
金净值）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -299,085,979.19 -299,085,979.19
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-630,083,750.29 -431,478,983.74 -1,061,562,734.03
其中：1.基金申购款 246,431,207.47 168,738,732.51 415,169,939.98
2.基金赎回款 -876,514,957.76 -600,217,716.25 -1,476,732,674.01
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -86,311,138.98 -86,311,138.98
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,097,290,624.00 651,894,990.20 1,749,185,614.20
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至 2010 年 6 月30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,310,068,402.36 777,103,055.52 2,087,171,457.88
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -342,695,549.02 -342,695,549.02
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
329,414,426.74 159,707,296.75 489,121,723.49
其中：1.基金申购款 718,308,269.67 358,808,306.84 1,077,116,576.51
2.基金赎回款 -388,893,842.93 -199,101,010.09 -587,994,853.02
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
-- -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,639,482,829.10 594,114,803.25 2,233,597,632.35
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：王志伟，主管会计工作负责人：林传辉，会计机构负责人：张晓
章
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
17
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发核心精选股票型证券投资基金（ “本基金” ）经中国证券监督管理委员会(“中国证
监会”)证监许可[2008]731 号文《关于同意广发核心精选股票型证券投资基金募集的批复》
的批准，由广发基金管理有限公司作为发起人，于 2008 年6月 12 日起向社会公开发行募集
并于 2008 年7 月16 日正式成立。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募
集规模为 1,242,850,277.63 份基金份额。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，
基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金募集期间为 2008 年 6 月 12 日至 2008 年 7 月 11 日，募集资金总额为人民币
1,242,850,277.63 元，其中募集资金的银行存款利息为人民币 139,649.13 元，上述资金业
经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验资。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》等有关规定和
《广发核心精选股票型证券投资基金基金合同》("基金合同")的有关规定，本基金的投资范
围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其
他品种，基金管理人在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。本基金业绩比较基准：80%×
沪深 300 指数+20%×上证国债指数。
本基金的财务报表于 2011 年 8 月 26 日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报
出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金执行企业会计准则、基金合同、中国证券业协会于 2007 年5 月15 日颁布的《证
券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会于 2010 年 2 月 8 日颁布的证监会公告[2010]5
号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板 3 号<年度报告和半年度报告>》及中国证监会发布的
关于基金行业实务操作的有关规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2011 年 6 月 30 日的财务状况以及 2011 上半年度
的经营成果和基金净值变动情况。
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
18
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号文
《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改
革有关税收政策问题的通知》 、财税[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的
补充通知》 、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、
2008年 9月18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通
知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
2、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3、对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税，上市公司在代扣代缴时，减按 50%计算应纳税所得额。
4、对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5、 对于基金从事 A 股买卖， 自2008年9月19日起， 出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股
票)交易印花税，受让方不再缴纳证券(股票)交易印花税。
6、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金
等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
活期存款 168,628,352.42
定期存款 -
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
19
其他存款 -
合计 168,628,352.42
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2011年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,576,616,452.041,626,046,931.82 49,430,479.78
交易所市场 -- -
银行间市场 -- - 债券
合计 -- -
资产支持证券 -- -
基金 -- -
其他 -- -
合计 1,576,616,452.041,626,046,931.82 49,430,479.78
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
截至本报告期末 2011 年6 月30 日止，本基金未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
截至本报告期末 2011 年6 月30 日止，本基金未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
截至本报告期末 2010 年6 月30 日止，本基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
应收活期存款利息 28,511.35
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,051.47
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 -
合计 29,562.82
6.4.7.6 应付交易费用
单位：人民币元
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
20
项目
本期末
2011年6月30日
交易所市场应付交易费用 2,296,939.55
银行间市场应付交易费用 -
合计 2,296,939.55
6.4.7.7 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 4,867.19
预提费用 192,939.10
合计 197,806.29
6.4.7.8 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2011年1月1 日至2011年6 月30 日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,727,374,374.29 1,727,374,374.29
本期申购 246,431,207.47 246,431,207.47
本期赎回（以“-”号填列） -876,514,957.76 -876,514,957.76
本期末 1,097,290,624.00 1,097,290,624.00
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.9 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 811,680,037.82 657,091,054.29 1,468,771,092.11
本期利润 -17,105,888.99 -281,980,090.20 -299,085,979.19
本期基金份额交易产生的
变动数
-269,609,720.33 -161,869,263.41 -431,478,983.74
其中：基金申购款 107,460,919.91 61,277,812.60 168,738,732.51
基金赎回款 -377,070,640.24 -223,147,076.01 -600,217,716.25
本期已分配利润 -86,311,138.98 - -86,311,138.98
本期末 438,653,289.52 213,241,700.68 651,894,990.20
6.4.7.10 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1 日至2011年6 月30 日
活期存款利息收入 765,732.17
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
21
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 11,260.26
结算备付金利息收入 60,645.41
其他 -
合计 837,637.84
6.4.7.11 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1 日至2011年6 月30 日
卖出股票成交总额 5,214,186,174.62
减：卖出股票成本总额 5,208,701,364.03
买卖股票差价收入 5,484,810.59
6.4.7.12 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
股票投资产生的股利收益 9,198,430.67
基金投资产生的股利收益 -
合计 9,198,430.67
6.4.7.13 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
1.交易性金融资产 -281,980,090.20
——股票投资 -281,980,090.20
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -281,980,090.20
6.4.7.14 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
基金赎回费收入 759,177.05
转换费收入 828,702.30
合计 1,587,879.35
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
22
6.4.7.15 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
交易所市场交易费用 14,016,009.67
银行间市场交易费用 -
合计 14,016,009.67
6.4.7.16 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
审计费用 39,671.58
信息披露费 148,767.52
银行汇划费 9,396.84
帐户维护费 9,000.00
合计 206,835.94
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金并无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期新增关联方广发国际资产管理有限公司 （GF International Investment
Management Limited） ，为基金管理人的全资子公司。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
广发基金管理有限公司
基金发起人、基金管理人、注册登记与过户机
构、直销机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发证券股份有限公司 基金管理人股东、代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期
上年度可比期间
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
23
2011年1月1日至2011年6月30日 2010年1月1日至2010年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广发证券股份有限
公司
311,117,123.20 3.30% 6,794,816,663.77
61.16%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公
司
264,449.68 3.73% -
-
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公
司
5,655,632.64 61.23% 1,536,503.11
30.03%
注：1.股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票成交金额×佣金比例-证管费-经手费-
结算风险金(含债券交易)。
2.本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
3.本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。 该类佣金协议的服
务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月
30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
17,135,830.08 14,618,889.57
其中：支付销售机构的客户 1,520,297.42 1,268,036.18
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
24
维护费
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定
节假日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月
30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
2,855,971.75 2,436,481.56
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定
节假日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联交易对手进行银行间同业市场的债券
(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月
30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
期初持有的基金份额 54,134,275.62 54,134,275.62
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 54,134,275.62 54,134,275.62
期末持有的基金份额占基金
总份额比例
4.93% 3.30%
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
25
本期末
2011年6月30日
上年度末
2010年12月31 日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
广发证券股份有
限公司
14,999,300.00 1.37% 14,999,300.00 0.87%
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
股份有限公司
168,628,352.42 765,732.17 593,843,495.14 1,175,062.36
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日
每10份
基金份
额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
利润分配
合计
备注
2011-01-18 2011-01-18 0.500 56,311,026.38 30,000,112.60 86,311,138.98 -
合
计
- - 0.50056,311,026.3830,000,112.60 86,311,138.98-
6.4.12 期末（2011 年6月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末 2011 年 6 月 30 日止，本基金无因认购新发/增发证券而流通受限的股
票、债券和权证。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截止本报告期末 2011 年6 月30 日止,本基金不存在暂时停牌的流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2011 年6 月30 日止， 本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额。
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
26
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2011 年6 月30 日止， 本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。本基金
管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理的理念，在董事会下设立合规及风险管理委员会，负责
制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委
员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责
主要由监察稽核部负责， 协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩
效评估。监察稽核部对公司总裁负责。
本基金管理人建立了以合规及风险管理委员会为核心的、由总裁和风险控制委员会、督
察长、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险指由于在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或所投资证券之发行人出现
违约、无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将对基金资
产造成的损失。为了防范信用风险，本基金主要投资于信用等级较高的证券，且通过分散化
投资以分散信用风险。但是，随着短期资金市场的发展，本基金的投资范围扩大以后，可能
会在一定程度上增加信用风险。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公
司， 违约风险较小； 银行间同业市场主要通过对交易对手进行风险评估防范相应的信用风险。
本基金管理人认为与应收证券清算款相关的信用风险不重大。
截至 2011 年6 月30 日，本基金未持有债券投资。
6.4.13.3 流动性风险
开放式基金的流动性是指基金管理人为满足投资者赎回要求， 在一定时间内将一定数量
的基金资产按正常市场价格变现的能力。流动性风险指因市场交易量不足，导致不能以适当
价格及时进行证券交易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本
基金坚持组合持有、分散投资的原则，在一定程度上减轻了投资变现压力。本基金所持大部
分交易性金融资产在证券交易所上市，其余亦可银行间同业市场交易，除前文所披露的流通
受限不能自由转让的基金资产外，本基金未持有其他有重大流动性风险的投资品种。本基金
所持有的其他金融负债以及可赎回基金份额净值(所有者权益)的合约约定到期日均为无固
定期限且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
对流动性风险的监控和管理， 本基金管理人根据对市场特征和发展形势等方面的分析和
判断， 由投资决策委员会根据市场运行情况和基金运行情况制订本基金的风险控制目标和方
法，由基金绩效评估与风险管理组具体计算与监控各类风险控制指标。
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
27
6.4.13.4 市场风险
基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素
的影响，导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市
场参数变化的敏感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风
险中最基本和最常见的,也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起
作用。市场风险包括利率风险、外汇风险和市场价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波
动的风险。本基金持有的利率敏感性资产主要是债券投资。本基金管理人通过久期、凸性、
VAR 等方法来评估投资组合中债券的利率风险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2011年6
月30日
1年以
内
1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款
168,628,
352.42
- - -
168,628,
352.42
结算备付
金
2,596,19
2.47
- - -
2,596,19
2.47
存出保证
金
- - -
9,606,17
3.38
9,606,17
3.38
交易性金
融资产
- - -
1,626,04
6,931.82
1,626,04
6,931.82
应收证券
清算款
- - -
6,932,64
4.15
6,932,64
4.15
应收利息 - - -
29,562.8
2
29,562.8
2
应收申购
款
1,467,42
3.97
- - -
1,467,42
3.97
资产总计
172,691,
968.86
- -
1,642,61
5,312.17
1,815,30
7,281.03
负债
应付证券
清算款
- - -
59,639,3
75.30
59,639,3
75.30
应付赎回 - - - 1,575,531,575,53
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
28
款 0.58 0.58
应付管理
人报酬
- - -
2,067,44
1.52
2,067,44
1.52
应付托管
费
- - -
344,573.
59
344,573.
59
应付交易
费用
- - -
2,296,93
9.55
2,296,93
9.55
其他负债 - - -
197,806.
29
197,806.
29
负债总计 - - -
66,121,6
66.83
66,121,6
66.83
利率敏感
度缺口
172,691,
968.86
- -
1,576,49
3,645.34
1,749,18
5,614.20
上年度末
2010年12
月31日
1年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
237,022,
821.19
- - -
237,022,
821.19
结算备付
金
6,970,38
4.62
- - -
6,970,38
4.62
存出保证
金
- - -
8,869,03
1.65
8,869,03
1.65
交易性金
融资产
- - -
2,906,65
2,284.19
2,906,65
2,284.19
应收证券
清算款
- - -
3,743,48
8.82
3,743,48
8.82
应收利息 - - -
68,038.3
7
68,038.3
7
应收申购
款
62,142,6
26.30
- - -
62,142,6
26.30
资产总计
306,135,
832.11
- -
2,919,33
2,843.03
3,225,46
8,675.14
负债
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
29
应付证券
清算款
- - -
18,060,0
44.67
18,060,0
44.67
应付赎回
款
- - -
3,000,50
8.35
3,000,50
8.35
应付管理
人报酬
- - -
4,018,43
0.52
4,018,43
0.52
应付托管
费
- - -
669,738.
42
669,738.
42
应付交易
费用
- - -
3,480,21
9.07
3,480,21
9.07
其他负债 - - -
94,267.7
1
94,267.7
1
负债总计 - - -
29,323,2
08.74
29,323,2
08.74
利率敏感
度缺口
306,135,
832.11
- -
2,890,00
9,634.29
3,196,14
5,466.40
注：表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 -
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
相关风险变量的变动
本期末
2011年6月30日
上年度末
2010年12月31 日
市场利率上升25个基点 --
分析
市场利率下降25个基点 --
注：于 2011 年 6 月 30 日及 2010 年 12 月 31 日，本基金无交易性债券投资，因此市场
利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指以交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价
格因素变动发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的
金融资产公允价值变动均直接反映在当期损益中。 本基金管理人通过采用 Barra 风险管理系
统，通过标准差、跟踪误差、beta值、风险价值模型（VAR）等指标监控投资组合面临的市
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
30
场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2011年6月30日
上年度末
2010年12月31 日
项目
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股
票投资
1,626,046,931.82 92.96 2,906,652,284.19 90.94
衍生金融资产-权证
投资
-- - -
其他 -- - -
合计 1,626,046,931.82 92.96 2,906,652,284.19 90.94
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设
本基金业绩比较基准（80%*沪深300指数+20%*上证国债指数）变化且其他市场变量保持
不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
相关风险变量的变动
本期末
2011年6月30日
上年度末
2010年12月31 日
业绩比较基准上升5% 91,718,547.68 137,164,742.17
分析
业绩比较基准下降5% -91,718,547.68 -137,164,742.17
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析财务报表的其他事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,626,046,931.82 89.57
其中：股票 1,626,046,931.82 89.57
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
31
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 171,224,544.89 9.43
6 其他各项资产 18,035,804.32 0.99
7 合计 1,815,307,281.03 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 15,210,000.00 0.87
C 制造业 855,866,808.48 48.93
C0
食品、饮料 403,127,914.35 23.05
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5
电子 91,304,096.52 5.22
C6
金属、非金属 79,501,031.20 4.55
C7
机械、设备、仪表 106,960,980.92 6.11
C8
医药、生物制品 174,972,785.49 10.00
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 106,543,044.60 6.09
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 93,083,491.35 5.32
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 337,833,763.70 19.31
J 房地产业 174,506,093.62 9.98
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 43,003,730.07 2.46
合计 1,626,046,931.82 92.96
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
32
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600252 中恒集团5,061,209 94,189,099.49 5.38
2 002236 大华股份2,015,988 91,304,096.52 5.22
3 002304 洋河股份 699,899 88,299,257.84 5.05
4 000568 泸州老窖1,819,848 82,111,541.76 4.69
5 002081 金 螳 螂1,985,553 79,819,230.60 4.56
6 600585 海螺水泥2,863,870 79,501,031.20 4.55
7 600256 广汇股份3,099,925 73,716,216.50 4.21
8 600406 国电南瑞1,999,174 72,570,016.20 4.15
9 600519 贵州茅台 320,000 68,041,600.00 3.89
10 600809 山西汾酒 969,944 67,944,577.20 3.88
11 000895 双汇发展 974,965 64,415,937.55 3.68
12 002422 科伦药业1,019,554 60,153,686.00 3.44
13 600048 保利地产4,819,848 52,970,129.52 3.03
14 000001 深发展Ａ2,950,000 50,356,500.00 2.88
15 600036 招商银行3,499,957 45,569,440.14 2.61
16 600415 小商品城3,499,083 43,003,730.07 2.46
17 600000 浦发银行4,160,000 40,934,400.00 2.34
18 601166 兴业银行2,880,000 38,822,400.00 2.22
19 600016 民生银行6,700,000 38,391,000.00 2.19
20 600690 青岛海尔1,349,635 37,722,298.25 2.16
21 600030 中信证券2,700,000 35,316,000.00 2.02
22 600015 华夏银行3,150,000 34,240,500.00 1.96
23 600104 上海汽车1,499,979 28,109,606.46 1.61
24 002375 亚厦股份 905,892 26,723,814.00 1.53
25 002244 滨江集团2,000,000 24,600,000.00 1.41
26 002146 荣盛发展2,369,362 23,219,747.60 1.33
27 601601 中国太保1,000,000 22,390,000.00 1.28
28 601328 交通银行3,999,914 22,159,523.56 1.27
29 000423 东阿阿胶 500,000 20,630,000.00 1.18
30 002073 青岛软控1,000,000 20,600,000.00 1.18
31 300134 大富科技 398,707 20,513,475.15 1.17
32 000869 张 裕Ａ 200,000 19,760,000.00 1.13
33 000937 金牛能源 600,000 15,210,000.00 0.87
34 600199 金种子酒 750,000 12,555,000.00 0.72
35 600741 巴士股份 999,917 11,129,076.21 0.64
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
33
36 601318 中国平安 200,000 9,654,000.00 0.55
37 000651 格力电器 400,000 9,400,000.00 0.54
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600585 海螺水泥 131,978,584.64 4.13
2 300134 大富科技 86,378,844.37 2.70
3 600048 保利地产 85,957,059.08 2.69
4 002236 大华股份 80,055,452.39 2.50
5 002480 新筑股份 76,907,451.25 2.41
6 600256 广汇股份 74,750,674.40 2.34
7 000039 中集集团 65,764,216.47 2.06
8 600809 山西汾酒 65,242,209.67 2.04
9 600519 贵州茅台 64,635,914.66 2.02
10 000877 天山股份 63,883,178.09 2.00
11 002422 科伦药业 62,535,529.17 1.96
12 600976 武汉健民 59,853,936.58 1.87
13 000895 双汇发展 59,134,089.10 1.85
14 600528 中铁二局 55,996,745.67 1.75
15 000401 冀东水泥 55,562,299.78 1.74
16 000423 东阿阿胶 55,236,315.14 1.73
17 000001 深发展Ａ 54,662,404.62 1.71
18 600079 人福科技 54,577,948.99 1.71
19 600815 厦工股份 53,316,354.22 1.67
20 600720 祁连山 52,909,643.37 1.66
注：本项及下项 7.4.2、7.4.3 的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、
债转股、换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、
发行人回购及行权等减少的股票，此外， “买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出
金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000423 东阿阿胶 171,918,405.12 5.38
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
34
2 600970 中材国际 152,660,276.36 4.78
3 000538 云南白药 150,983,816.45 4.72
4 002304 洋河股份 120,629,770.40 3.77
5 002073 软控股份 116,838,340.02 3.66
6 000039 中集集团 112,174,250.54 3.51
7 000401 冀东水泥 99,165,020.50 3.10
8 600406 国电南瑞 93,167,910.24 2.92
9 600031 三一重工 89,301,667.03 2.79
10 000012 南 玻Ａ 87,476,975.07 2.74
11 002480 新筑股份 77,521,374.16 2.43
12 600415 小商品城 71,895,984.76 2.25
13 600252 中恒集团 69,173,055.48 2.16
14 600143 金发科技 68,824,921.92 2.15
15 600585 海螺水泥 66,660,728.46 2.09
16 601179 中国西电 65,218,652.85 2.04
17 600125 铁龙物流 63,091,413.75 1.97
18 000877 天山股份 60,905,853.76 1.91
19 600256 广汇股份 60,298,499.40 1.89
20 601117 中国化学 59,349,896.43 1.86
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 4,210,076,101.86
卖出股票的收入（成交）总额 5,214,186,174.62
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末本基金未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末本基金未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
35
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 根据公开市场信息， 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门
立案调查，也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 本报告期内， 基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情
形。
7.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 9,606,173.38
2 应收证券清算款 6,932,644.15
3 应收股利 -
4 应收利息 29,562.82
5 应收申购款 1,467,423.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 18,035,804.32
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
71,794 15,283.88 347,399,100.58 31.66% 749,891,523.42 68.34%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
36
基金管理公司所有从业人员持有本
开放式基金
2,625,559.70 0.2393%
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2008年 7 月16 日）基金份额
总额
1,242,850,277.63
本报告期期初基金份额总额 1,727,374,374.29
本报告期基金总申购份额 246,431,207.47
减：本报告期基金总赎回份额 876,514,957.76
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,097,290,624.00
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人重大人事变动：
1.董事长、法定代表人变更
因我司第三届董事会任期届满，原董事长马庆泉因年龄原因不再任职。2011 年 3 月 16
日， 经我司第四届董事会第一次会议审议通过， 选举王志伟为广发基金管理有限公司董事长。
在中国证监会核准王志伟的基金管理公司高级管理人员任职资格和任职事项后， 该任职事项
方正式生效。董事会授权公司副董事长、总经理林传辉在中国证监会核准拟任董事长的基金
管理公司高级管理人员任职资格和任职事项前，代为履行董事长职责。代为履行职责的时间
不得超过 90日，法律、行政法规另有规定的除外。
2011年6月15日， 公司在指定信息披露媒体刊登了 《基金行业高级管理人员变更公告》 ，
披露因我司拟任董事长王志伟先生的高级管理人员任职资格尚处于报批阶段， 在其高管任职
资格获准前，继续由公司副董事长、总经理林传辉先生代为履行董事长职责。
2011 年
7 月 19 日，公司收到中国证监会《关于核准广发基金管理有限公司王志伟基金行业高级管
理人员任职资格的批复》 （证监许可[2011]1119 号） 。中国证监会核准了王志伟的基金行业
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
37
高级管理人员任职资格，并对王志伟任我司董事长无异议。自 2011 年7 月19 日起，王志伟
正式履行董事长职务。
2011 年 8 月 5 日，我司完成公司法定代表人变更的工商登记工作，公司法定代表人正
式变更为现任董事长王志伟。
2.聘任副总经理
2011年 3月16 日，经我司第四届董事会第一次会议审议通过，董事会新聘任易阳方担
任我司副总经理。 在中国证监会核准易阳方的基金管理公司高级管理人员任职资格和任职事
项后，该任职事项方正式生效。
2011年 8月11 日，公司收到中国证监会《关于核准广发基金管理有限公司易阳方基金
行业高级管理人员任职资格的批复》 （证监许可[2011]1267 号） ，中国证监会核准了易阳方
的基金行业高级管理人员任职资格，并对易阳方任公司副总经理无异议。
自 2011 年8月 11 日起，易阳方副总经理任职正式生效。
本报告期内，基金托管人托管业务部门无重大人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金的基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查
或处罚的情况。
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
38
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
齐鲁证券
3 1,116,128,616.19 11.84% 895,602.65 12.63%
新增
1个
安信证券
4 765,828,399.48 8.13% 540,479.58 7.62%
新增
3个
中金公司 2 684,564,838.72 7.26% 562,790.39 7.94% -
光大证券 3 627,486,674.60 6.66% 509,837.56 7.19% -
宏源证券
2 548,050,558.86 5.82% 340,745.70 4.81%
新增
1个
平安证券 3 501,376,839.80 5.32% 312,734.72 4.41% -
中投证券 4 474,506,597.36 5.03% 357,586.43 5.04% -
银河证券 2 460,286,456.22 4.88% 375,424.33 5.30% -
兴业证券 2 446,377,064.10 4.74% 362,683.25 5.12% -
西部证券 1 431,629,236.30 4.58% 366,879.99 5.17% -
江海证券 1 376,589,259.46 4.00% 244,781.74 3.45% -
东吴证券
2 350,931,067.12 3.72% 228,104.20 3.22%
新增
1个
东兴证券 1 312,857,326.76 3.32% 203,352.82 2.87% -
广发证券 6 311,117,123.20 3.30% 264,449.68 3.73% -
东北证券 1 227,655,027.91 2.42% 147,977.37 2.09% -
国泰君安 4 222,952,719.64 2.37% 181,150.38 2.56% -
华融证券 1 208,708,974.64 2.21% 127,835.57 1.80% -
华安证券 1 182,501,929.59 1.94% 118,626.32 1.67% -
高华证券 1 180,905,360.63 1.92% 153,770.74 2.17% -
联讯证券
1 179,182,590.11 1.90% 116,468.11 1.64%
新增
1个
瑞银证券
1 161,110,145.24 1.71% 136,941.99 1.93%
新增
1个
长江证券 2 149,731,444.04 1.59% 121,658.01 1.72% -
国信证券 1 146,517,588.47 1.55% 119,046.30 1.68% -
海通证券 2 101,656,621.86 1.08% 86,408.96 1.22% -
第一创业 1 96,967,995.51 1.03% 82,422.19 1.16% -
招商证券 3 85,027,395.83 0.90% 72,272.47 1.02% -
华泰联合 4 73,614,424.84 0.78% 59,811.81 0.84% 新增
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
39
1个
广发华福 4 - - - - -
申银万国
2 - - - -
新增
1个
国盛证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
方正证券
2 - - - -
新增
1个
中航证券
2 - - - -
新增
1个
国海证券 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
万联证券 1 - - - - -
厦门证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
中信建投
4 - - - -
新增
1个
中信证券 2 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
东方证券
2 - - - -
新增
1个
德邦证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
英大证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
中原证券 2 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
中银国际
1 - - - -
新增
1个
红塔证券
1 - - - -
新增
1个
南京证券
1 - - - -
新增
1个
注： （1）交易席位选择标准：
a 财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
b 经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
c 具备基金运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足基金进行证券交易的需要；
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
40
d 具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、
市场及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
e 能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；
f 能提供其他基金运作和管理所需的服务。
(2)交易席位选择流程
a 对交易单元候选券商的研究服务进行评估。 本基金管理人组织相关人员依据交易单元
选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
b 协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通
知基金托管人。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
齐鲁证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
41
国信证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
广发华福 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
万联证券 - - - - - -
厦门证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
中原证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
广发核心精选股票型证券投资基金第三次
分红公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-01-13
2 广发基金管理有限公司关于增加财达证券
为基金代销机构的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
2011-01-24
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
42
海证券报》
3
广发基金管理有限公司关于增加哈尔滨银
行为基金代销机构的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-02-14
4 广发基金管理有限公司关于旗下基金参加
海通证券基金定投申购费率优惠活动的公
告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-02-21
5 广发基金管理有限公司关于调整旗下基金
通过中信建投证券定期定额投资申购起点
金额的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-03-01
6 广发基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加浦发银行基金定投申购费率优惠活动
的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-03-01
7 广发基金管理有限公司关于开展中国工商
银行借记卡网上直销（含定期定额投资）申
购费率优惠活动的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-03-01
8 广发基金管理有限公司关于增加东莞农村
商业银行为基金代销机构的公告
《中国证券报》、
《证券时报》
2011-03-17
9 广发基金管理有限公司关于增加红塔证券
为基金代销机构的公告
《中国证券报》、
《证券时报》
2011-03-17
10 广发基金管理有限公司关于旗下基金参加
东莞银行网上银行及定期定额方式申购费
率优惠活动的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-04-01
11 广发基金管理有限公司关于旗下基金参加
“华夏银行?盈基金2011”网上银行申购费
率优惠活动的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-04-06
12 广发基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加中国农业银行网上银行基金申购费率
优惠活动的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-04-11
13
广发基金管理有限公司关于增加国金证券
为基金代销机构的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-04-12
14
广发基金管理有限公司关于旗下基金参加
华夏银行基金定投申购费率优惠的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-04-12
15
广发基金管理有限公司关于增加中天证券
为基金代销机构的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-04-15
16
广发基金管理有限公司关于增加浙江稠州
商业银行为基金代销机构的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-04-15
17
广发基金管理有限公司关于增加天津银行
为基金代销机构的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-04-25
广发核心精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
43
18
广发基金管理有限公司关于增加联讯证券
为基金代销机构的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-05-03
19
广发基金管理有限公司关于旗下基金在中
信证券推出定期定额投资等业务公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2011-05-11
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1.中国证监会批准广发核心精选股票型证券投资基金募集的文件；
2.《广发核心精选股票型证券投资基金基金合同》 ；
3.《广发核心精选股票型证券投资基金托管协议》 ；
4.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ；
5.《广发核心精选股票型证券投资基金招募说明书》及其更新版；
6.广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；
7.基金托管人业务资格批件、营业执照。
11.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
11.3 查阅方式
1.书面查阅：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:30-17:00。投资者可免费查阅，也
可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn。
投资者如对本报告有疑问，可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司，咨询电话
95105828或020-83936999，或发电子邮件：services@gf-funds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二〇一一年八月二十九日
