工 银瑞信全球精选股票型证券投资基 金
2 0 1 1 年 半年度报告 摘 要
2 0 1 1 年 6 月 3 0 日
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：二〇一一年八月二十九日工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会 、董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏 ，
并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带的 法律 责任 。本 半年 度报 告已 经三 分之 二
以 上独 立董 事签 字同 意， 并由 董事 长签 发。
基 金托 管人 中国 建设 银行 股份 有限 公司 根据 本基 金合 同规 定， 于 2 0 1 1 年 8 月 1 9 日 复核 了本
报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 、利 润分 配情 况、 财务 会计 报告 、投 资组 合报 告等 内容 ，保 证复 核
内 容不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险， 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本
基 金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 半年 度报 告摘 要摘 自半 年度 报告 正文 ，投 资者 欲了 解详 细内 容， 应阅 读半 年度 报告 正文 。
本 报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报告 期自 2 0 1 1 年 1 月 1 日 起至 6 月 3 0 日 止。工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2 .1 基金基本情况
基 金简 称 工 银全 球精 选股 票 ( Q D I I )
基 金主 代码 4 8 6 0 0 2
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式
基 金合 同生 效日 2 0 1 0 年 5 月 2 5 日
基 金管 理人 工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 中 国建 设银 行股 份有 限公 司
报 告期 末基 金份 额总 额 1 3 4 , 1 3 8 , 9 7 9 . 0 1 份
基 金合 同存 续期 不 定期
2 .2 基金产品说明
投 资目 标 全 球范 围内 具有 竞争 优势 且成 长性 良好 的上 市公 司。
投 资策 略 通 过 在 全 球 范 围 内 采 用 “ 自 上 而 下 ” 方 法 进 行 国 家 及
地 区 的 资 产 配 置 ， 综 合 运 用 定 性 和 定 量 分 析 方 法 精 选
全 球 股 票 ， 并 且 在 全 球 范 围 内 进 行 投 资 组 合 风 险 收 益
优 化， 追求 基金 资产 的长 期稳 健增 值。
业 绩比 较基 准 M S C I 世 界指 数总 收益 。
风 险收 益特 征 本 基 金 是 投 资 于 全 球 资 本 市 场 的 股 票 型 基 金 ， 属 于 风
险 水 平 较 高 的 基 金 品 种 ， 其 预 期 收 益 及 风 险 水 平 高 于
债 券型 基金 ，亦 高于 混合 型基 金。
2 .3 基金管理人和基金托管人
项 目 基 金管 理人 基 金托 管人
名 称 工 银瑞 信基 金管 理有 限公
司
中 国建 设银 行股 份有 限公 司
信 息披 露负 责人
姓 名 朱 碧艳 尹 东
联 系电 话 0 1 0 - 5 8 6 9 8 9 1 8 0 1 0 - 6 7 5 9 5 0 0 3
电 子邮 箱 c u s t o m e r s e r v i c e @ i c b c c s .
c o m . c n
y i n d o n g @ c c b . c n
客 户服 务 电 话 0 1 0 - 5 8 6 9 8 9 1 8 0 1 0 - 6 7 5 9 5 0 9 6
传 真 0 1 0 - 6 6 5 8 3 1 5 8 0 1 0 - 6 6 2 7 5 8 5 3
2 .4 境外投资顾问和境外资产托管人
项 目 境 外投 资顾 问 境 外资 产托 管人
名 称 英 文 - T h e B a n k o f N e w Y o r k M e l l o n C o r p o r a t i o n工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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中 文 - 纽 约梅 隆银 行股 份有 限公 司
注 册地 址 - O n e W a l l S t r e e t , N e w Y o r k
办 公地 址 - O n e W a l l S t r e e t , N e w Y o r k
邮 政编 码 - N Y 1 0 2 8 6
注 ：本 基金 无境 外投 资顾 问。
2 .5 信息披露方式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网
网 址
w w w . i c b c c s . c o m . c n
基 金半 年度 报告 备置 地点 基 金管 理人 和基 金托 管人 的办 公场 所
§ 3 主要财务指标和基金净值表现
3 .1 主要会计数据和财务指标
金 额 单 位： 人民 币元
3 . 1 . 1 期 间数 据和 指标 报 告期 ( 2 0 1 1 年 1 月 1 日 - 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日 )
本 期已 实现 收益 8 , 2 7 1 , 7 7 0 . 1 9
本 期利 润 - 2 , 6 8 0 , 0 6 3 . 9 8
加 权平 均基 金份 额本 期利 润 - 0 . 0 1 6 5
本 期基 金份 额净 值增 长率 - 1 . 2 1 %
3 . 1 . 2 期 末数 据和 指标 报 告期 末 ( 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日 )
期 末可 供分 配基 金份 额利 润 0 . 0 5 6 8
期 末基 金资 产净 值 1 4 1 , 7 6 1 , 6 4 7 . 5 3
期 末基 金份 额净 值 1 . 0 5 7
注： 1 、 所 述基 金业 绩指 标不 包括 持有 人认 购或 交易 基金 的各 项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益 水平 要
低 于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益是 指基 金本 期利 息收 入、 投资 收益 、其 他收 入（ 不含 公允 价值 变动 收益 ） 扣
除 相关 费用 后的 余额 ，本 期利 润为 本期 已实 现收 益加 上本 期公 允价 值变 动收 益；
3 、 期末 可供 分配 利润 为期 末资 产负 债表 中未 分配 利润 与未 分配 利润 中已 实现 部分 的孰 低数 ；
4 、 本基 金基 金合 同生 效日 为 2 0 1 0 年 5 月 2 5 日 。
3 .2 基金净值表现
3 .2 .1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
份 额净 值
增 长率 ①
份 额净 值
增 长率 标
准 差 ②
业 绩比 较
基 准收 益
率③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准 差 ④
① －③ ② －④
过 去一 - 1 . 3 1 % 1 . 0 4 % - 1 . 7 7 % 1 . 0 8 % 0 . 4 6 % - 0 . 0 4 %工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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个 月
过 去三
个 月
- 0 . 8 4 % 0 . 8 5 % - 1 . 0 5 % 0 . 8 8 % 0 . 2 1 % - 0 . 0 3 %
过 去六
个 月
- 1 . 2 1 % 0 . 8 3 % 2 . 2 9 % 0 . 8 3 % - 3 . 5 0 % 0 . 0 0 %
过 去一
年
6 . 1 2 % 0 . 7 2 % 2 4 . 0 2 % 0 . 8 7 % - 1 7 . 9 0 % - 0 . 1 5 %
自 基金
合 同生
效 起至
今
5 . 7 0 % 0 . 6 9 % 2 1 . 7 6 % 0 . 9 6 % - 1 6 . 0 6 % - 0 . 2 7 %
注 ：本 基金 基金 合同 生效 日为 2 0 1 0 年 5 月 2 5 日 。
3 .2 .2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收益率变动的比较
注 ：本 基金 基金 合同 于 2 0 1 0 年 5 月 2 5 日 生效 ，按 照基 金合 同规 定， 本基 金自 基金 合同 生效 日 起
6 个 月内 为建 仓期 。 截 至报 告期 末 ， 本 基金 投资 符合 基金 合同 第十 二部 分 “ （二 ） 投 资范 围 ” 、 “ （ 六）
投 资限 制 ”的 规定 。工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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§ 4 管理人报告
4 .1 基金管理人及基金经理情况
4 .1 .1 基金管理人及其管理基金的经验
本 基金 管理 人为 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 ，成 立于 2 0 0 5 年 6 月 2 1 日 ，是 我国 第一 家由 银
行 直接 发起 设立 并控 股的 合资 基金 管理 公司 ，注 册资 本为 2 亿 元人 民币 ，注 册地 在北 京。 公司 目
前 拥有 共同 基金 募集 和管 理资 格、 境外 证券 投资 管理 业务 资格 、企 业年 金基 金投 资管 理人 资格 、
特 定客 户资 产管 理业 务资 格。 2 0 1 0 年 1 2 月 ，公 司成 为全 国社 保基 金境 内投 资管 理人 。
截 至 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日 ，公 司旗 下管 理 1 8 只 开放 式基 金 — — 工 银瑞 信核 心价 值股 票型 基金 、
工 银瑞 信货 币市 场基 金、 工银 瑞信 精选 平衡 混合 型基 金、 工银 瑞信 稳健 成长 股票 型基 金、 工银 瑞
信 增强 收 益债 券型 基金 、工 银瑞 信红 利股 票型 基金 、工 银瑞 信中 国机 会全 球配 置股 票型 基金 、工
银 瑞信 信用 添利 债券 型基 金、 工银 瑞信 大盘 蓝筹 股票 型基 金、 工银 瑞信 沪深 3 0 0 指 数基 金、 上证
中 央企 业 5 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 、 工 银瑞 信中 小盘 成长 股票 型证 券投 资基 金 、 工 银瑞
信 全球 精选 股票 型证 券投 资基 金、 工银 瑞信 双利 债券 型证 券投 资基 金、 深证 红利 交易 型开 放式 指
数 证券 投资 基金 、工 银瑞 信深 证红 利 E T F 联 接基 金、 工银 瑞信 四季 收益 债券 型证 券投 资基 金以 及
工 银瑞 信消 费服 务行 业股 票型 证券 投资 基金 ， 证 券投 资基 金管 理规 模达 5 6 3 . 5 亿 元人 民币 。 同 时 ，
公 司还 管理 多个 专户 组合 和企 业年 金组 合。 资 产管 理总 规模 超 9 0 0 亿 元。
4 .1 .2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓 名 职 务
任 本基 金的 基金 经理 ( 助 理 ) 期 限 证 券从 业
年 限
说 明
任 职日 期 离 任日 期
游 凛峰 本 基 金
的 基 金
经 理 ； 工
银 全 球
基 金 基
金 经理
2 0 1 0 年 5 月 2 5
日
- 1 8 先 后在 M e r r i l l L y n c h
I n v e s t m e n t M a n a g e r s
担 任 美 林 集 中 基 金 和
美 林 保 本 基 金 基 金 经
理 ， F o r e R e s e a r c h &
M a n a g e m e n t 担 任 F o r e
E q u i t y M a r k e t
N e u t r a l 组 合 基 金 经
理 ， J a s p e r A s s e t
M a n a g e m e n t 担 任
J a s p e r G e m i n i F u n d
基 金 基 金 经 理 ； 2 0 0 9
年 加 入 工 银 瑞 信 基 金
管 理 有 限 公 司 ； 2 0 0 9
年 1 2 月 2 5 日 至今 ， 担
任 工 银 全 球 基 金 的 基工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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金 经 理 ； 2 0 1 0 年 5 月
2 5 日 至 今 ， 担 任 工 银
全 球 精 选 基 金 的 基 金
经 理。
注 ： 1 、 任职 日期 说明 ：游 凛峰 的任 职日 期为 基金 合同 生效 的日 期。
2 、 证券 从业 年限 的计 算标 准： 证券 从业 的含 义遵 从行 业协 会《 证券 业从 业人 员资 格管 理办 法 》
的 相关 规定 等。
3 、 本基 金无 基金 经理 助理 。
4 .2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
无 。
4 .3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本 报告 期内 ，本 基金 管理 人严 格按 照《 证券 投资 基金 法》 等有 关法 律法 规及 基金 合同 、招 募
说 明书 等有 关基 金法 律文 件的 规定 ，依 照诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ，在 控
制 风险 的基 础上 ，为 基金 份额 持有 人谋 求最 大利 益， 无损 害基 金份 额持 有人 利益 的行 为。
4 .4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4 .4 .1 公平交易制度的执行情况
为 了公 平对 待各 类投 资人 ，保 护各 类投 资人 利益 ，避 免出 现不 正当 关联 交易 、利 益输 送等 违
法 违规 行为 ， 公 司根 据 《 证 券投 资基 金法 》 、 《基 金管 理公 司特 定客 户资 产管 理业 务试 点办 法 》 、 《证
券 投资 基金 管理 公司 公平 交易 制度 指导 意见 》等 法律 法规 和公 司内 部规 章， 拟定 了《 公平 交易 管
理 办法 》 、 《异 常交 易管 理办 法 》 ， 对 公司 管理 的各 类资 产的 公平 对待 做了 明确 具体 的规 定 ， 并 规定
对 买卖 股票 、债 券时 候的 价格 和市 场价 格差 距较 大， 可能 存在 操纵 股价 、利 益输 送等 违法 违规 情
况 进行 监控 。本 报告 期， 按照 时间 优先 、价 格优 先的 原则 ，本 公司 对满 足限 价条 件且 对同 一证 券
有 相同 交易 需求 的基 金等 投资 组合 ， 均 采用 了系 统中 的公 平交 易模 块进 行操 作 ， 实 现了 公平 交易 ；
且 本基 金及 本基 金与 本基 金管 理人 管理 的其 他投 资组 合之 间未 发生 法律 法规 禁止 的反 向交 易及 交
叉 交易 。
4 .4 .2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
无 ，因 报告 期内 本公 司旗 下没 有与 本基 金投 资风 格相 似的 投资 组合 。
4 .4 .3 异常交易行为的专项说明
本 基金 本报 告期 内无 异常 交易 行为 。工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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4 .5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4 .5 .1 报告期内基金投资策略和运作分析
今 年上 半年 全球 市场 走势 如下 ：行 业方 面， 非周 期性 行业 （医 疗， 日常 消费 ，及 电讯 ）上 涨
幅 度都 超过 7 % ， 其中 涨幅 最多 的行 业是 医疗 ，涨 幅 1 3 . 3 % 。 周期 性行 业中 金融 ，科 技， 材料 虽都
有 正收 益但 涨幅 均低 于 2 % 。 不 同的 国家 与地 区收 益率 分化 更大 ： 欧 美主 要市 场指 数 （ 美 国标 普 5 0 0
及 摩根 斯坦 利欧 洲综 合指 数 ） 涨 幅都 超过 6 % , 新 兴市 场中 印度 及巴 西都 是负 收益 ， 其 中印 度跌 幅
为- 8 . 6 % 。
新 兴市 场与 抗通 胀主 题是 本基 金的 三大 长期 投资 策略 中的 两个 ，上 半年 市场 偏防 守的 氛围 使
得 本基 金在 新兴 市场 及资 源类 中有 较大 的负 的相 对收 益率 。尽 管如 此， 因为 个股 选择 原因 ，本 基
金 在基 础工 业行 业及 韩国 有较 大的 正的 收益 率。
本 基金 长期 投资 策略 仍然 是由 三个 部分 组成 ，抗 通胀 机会 ，发 达市 场高 质量 企业 超跌 机会 及
新 兴市 场长 期增 长机 会。 尽管 如此 ，本 基金 意识 到当 前市 场上 的避 险情 绪， 在新 兴市 场及 资源 类
投 资方 面基 本上 采用 谨慎 持有 与波 段操 作的 方法 。
4 .5 .2 报告期内基金的业绩表现
本 报告 期本 基金 净值 增长 率为 - 1 . 2 1 % ， 业绩 比较 基准 增长 率为 2 . 2 9 % 。
4 .6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
虽 然上 半年 总体 全球 股指 走势 偏防 守， 但从 走势 的轨 迹来 看， 一二 月份 新兴 市场 及资 源类 大
幅 跑输 大盘 指数 。因 为受 益于 巴菲 特的 韩国 及印 度的 访问 ，三 月份 新兴 市场 （特 别是 印度 ）大 幅
反 弹； 四五 月份 新兴 市场 及资 源类 又是 相对 跑输 大盘 指数 ，六 月份 略微 跑赢 。今 年一 整年 预期 是
在 新兴 市场 及资 源类 与发 达市 场及 防御 类两 个投 资主 题之 间的 拉锯 。
另 外， 第二 季度 末发 生了 两件 重大 事件 。一 是国 际能 源组 织释 放了 6 千 万桶 原油 ，二 是美 联
储 出面 表示 在量 化宽 松二 （ Q E 2 ） 结束 后， 它会 用到 期债 券的 资金 继续 买入 国债 。两 者的 含义 是 ，
在 六月 底 Q E 2 的 货币 政策 结束 后 ， 美国 政府 会用 不同 的市 场干 预方 式来 抑制 量化 宽松 所带 来的 后
遗 症 （ 通 胀 ） 。 同 时 ， 在 Q E 2 结 束后 ， 因 为美 国经 济复 苏力 度大 大低 于预 期 ， 不 同形 式的 量化 宽松
将 会继 续。
这 种大 环境 对于 本基 金的 抗通 胀主 题是 极为 有利 的。 尽管 如此 ，在 执行 此策 略的 同时 ，本 基
金 会参 照历 史上 政府 干预 大宗 商品 市场 对此 市场 短期 所带 来的 风险 而进 行谨 慎投 资。 同时 当通 胀工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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仍 然是 市场 担忧 时， 本基 金会 特别 注重 投资 新兴 市场 的风 险。
4 .7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4 . 7 . 1 参 与估 值流 程各 方及 人员 或小 组的 职责 分工 、专 业胜 任能 力和 相关 工作 经历
4 . 7 . 1 . 1 职 责分 工
4 . 7 . 1 . 1 . 1 参 与 估 值 小 组 成 员 为 4 人 ， 分 别 是 公 司 运 作 部 负 责 人 、 研 究 部 负 责 人 、 风 险 管 理
部 负责 人、 法律 合规 部负 责人 ，组 长由 运作 部负 责人 担任 。
4 . 7 . 1 . 1 . 2 各 部 门 负 责 人 也 可 推 荐 代 表 各 部 门 参 与 估 值 小 组 的 成 员 ， 如 需 更 换 ， 由 相 应 部 门
负 责人 提出 。小 组成 员需 经运 作部 主管 副总 批准 同意 。
4 . 7 . 1 . 2 专 业胜 任能 力及 相关 工作 经历
小 组由 具有 多年 从事 估值 运作 、证 券行 业研 究、 风险 管理 及熟 悉业 内法 律法 规的 专家 型人 员
组 成。
4 . 7 . 2 基 金经 理参 与或 决定 估值 的程 度
本 公司 基金 经理 参与 讨论 估值 原则 及方 法， 但不 参与 最终 估值 决策 。
4 . 7 . 3 参 与估 值流 程各 方之 间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参 与估 值流 程各 方之 间不 存在 任何 重大 利益 冲突 。
4 . 7 . 4 已 签约 的与 估值 相关 的任 何定 价服 务的 性质 与程 度
尚 无已 签约 的任 何定 价服 务。 本基 金所 采用 的估 值流 程及 估值 结果 均已 经过 会计 师事 务所 鉴
证 ，并 经托 管银 行复 核确 认。
4 .8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本 报告 期内 ，本 基金 未实 施利 润分 配。
§ 5 托管人报告
5 .1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本 报告 期， 中国 建设 银行 股份 有限 公司 在本 基金 的托 管过 程中 ，严 格遵 守了 《证 券投 资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议和 其他 有关 规定 ， 不 存在 损害 基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 完 全尽 职尽
责 地履 行了 基金 托管 人应 尽的 义务 。
5 .2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 、 净值计算 、 利润分配等情况的说明
本 报告 期， 本托 管人 按照 国家 有关 规定 、基 金合 同、 托管 协议 和其 他有 关规 定， 对本 基金 的工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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基 金资 产净 值计 算、 基金 费用 开支 等方 面进 行了 认真 的复 核， 对本 基金 的投 资运 作方 面进 行了 监
督 ，未 发现 基金 管理 人有 损害 基金 份额 持有 人利 益的 行为 。
报 告期 内， 本基 金未 实施 利润 分配 。
5 .3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本 托管 人复 核审 查了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 、利 润分 配情 况、 财务 会计 报告 、投 资
组 合报 告等 内容 ，保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6 .1 资产负债表
会 计主 体： 工 银瑞 信全 球精 选股 票型 证券 投资 基金
报 告截 止日 ： 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日
单 位： 人民 币元
资 产 附 注号
本 期末
2 0 1 1 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日
资 产 ：
银 行存 款 5 , 7 6 3 , 0 8 3 . 0 5 2 4 , 8 9 7 , 5 0 2 . 4 9
结 算备 付金 - -
存 出保 证金 - 9 1 0 , 7 3 1 . 5 2
交 易性 金融 资产 1 3 4 , 0 6 0 , 4 7 4 . 4 9 1 9 5 , 9 1 1 , 5 0 9 . 6 3
其 中： 股票 投资 1 3 4 , 0 6 0 , 4 7 4 . 4 9 1 9 5 , 9 1 1 , 5 0 9 . 6 3
基 金投 资 - -
债 券投 资 - -
资 产支 持证 券投 资 - -
衍 生金 融资 产 2 4 , 4 4 9 . 6 3 -
买 入返 售金 融资 产 - -
应 收证 券清 算款 3 , 6 0 8 , 7 6 4 . 4 2 5 0 1 , 2 1 9 . 0 0
应 收利 息 5 4 4 . 1 8 1 , 7 5 0 . 2 4
应 收股 利 2 0 6 , 3 2 9 . 7 4 5 6 , 8 5 3 . 4 5
应 收申 购款 1 2 , 9 8 9 . 4 4 1 6 3 , 5 0 0 . 9 4
递 延所 得税 资产 - -
其 他资 产 2 2 4 , 5 3 2 . 8 7 -
资 产总 计 1 4 3 , 9 0 1 , 1 6 7 . 8 2 2 2 2 , 4 4 3 , 0 6 7 . 2 7
负 债和 所有 者权 益 附 注号
本 期末
2 0 1 1 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日
负 债 ：
短 期借 款 - -
交 易性 金融 负债 - -工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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衍 生金 融负 债 - -
卖 出回 购金 融资 产款 - -
应 付证 券清 算款 3 3 2 , 0 2 8 . 2 6 4 4 5 , 1 4 1 . 3 4
应 付赎 回款 1 , 0 0 9 , 7 2 0 . 2 1 2 , 2 8 9 , 8 3 6 . 2 4
应 付管 理人 报酬 2 0 5 , 8 0 4 . 2 8 3 4 0 , 1 3 4 . 2 7
应 付托 管费 4 0 , 0 1 7 . 5 2 6 6 , 1 3 7 . 2 3
应 付销 售服 务费 - -
应 付交 易费 用 - -
应 交税 费 - -
应 付利 息 - -
应 付利 润 - -
递 延所 得税 负债 - -
其 他负 债 5 5 1 , 9 5 0 . 0 2 2 3 2 , 6 2 9 . 5 5
负 债合 计 2 , 1 3 9 , 5 2 0 . 2 9 3 , 3 7 3 , 8 7 8 . 6 3
所 有者 权益 ：
实 收基 金 1 3 4 , 1 3 8 , 9 7 9 . 0 1 2 0 4 , 7 4 5 , 3 5 4 . 2 6
未 分配 利润 7 , 6 2 2 , 6 6 8 . 5 2 1 4 , 3 2 3 , 8 3 4 . 3 8
所 有者 权益 合计 1 4 1 , 7 6 1 , 6 4 7 . 5 3 2 1 9 , 0 6 9 , 1 8 8 . 6 4
负 债和 所有 者权 益总 计 1 4 3 , 9 0 1 , 1 6 7 . 8 2 2 2 2 , 4 4 3 , 0 6 7 . 2 7
注 ：报 告截 止日 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日 ，基 金份 额净 值 1 . 0 5 7 元 ，基 金份 额总 额 1 3 4 , 1 3 8 , 9 7 9 . 0 1 份。
6 .2 利润表
会 计主 体： 工 银瑞 信全 球精 选股 票型 证券 投资 基金
本 报告 期： 2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日
单 位： 人民 币元
项 目 附 注号
本 期
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至
2 0 1 1 年 6 月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 0 年 5 月 2 5 日 至
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
一 、收 入 - 3 3 1 , 5 8 8 . 2 4 - 8 9 7 , 5 9 5 . 8 7
1 . 利 息收 入 1 8 , 3 9 6 . 3 3 4 6 8 , 3 7 6 . 0 1
其 中： 存款 利息 收入 1 8 , 3 9 6 . 3 3 4 6 8 , 3 7 6 . 0 1
债 券利 息收 入 - -
资 产支 持证 券利 息收 入 - -
买 入返 售金 融资 产收 入 - -
其 他利 息收 入 - -
2 . 投 资收 益（ 损失 以 “ - ”填 列 ） 1 1 , 0 6 1 , 0 3 4 . 0 2 - 1 4 4 , 4 5 0 . 3 4
其 中： 股票 投资 收益 9 , 5 4 4 , 3 7 8 . 6 7 - 1 7 7 , 5 3 0 . 6 0
基 金投 资收 益 - -
债 券投 资收 益 - -
资 产支 持证 券投 资收 益 - -
衍 生工 具收 益 1 5 2 , 4 9 6 . 4 9 -
股 利收 益 1 , 3 6 4 , 1 5 8 . 8 6 3 3 , 0 8 0 . 2 6
3 . 公 允价 值变 动收 益 （损 失以 “ - ” - 1 0 , 9 5 1 , 8 3 4 . 1 7 - 1 , 1 1 5 , 9 8 2 . 9 4工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
第 1 2 页 共 2 7 页
号 填列 ）
4 . 汇 兑收 益 （ 损 失以 “ - ” 号 填列 ） - 5 5 6 , 7 1 6 . 9 1 - 1 3 4 , 3 0 4 . 0 1
5 . 其 他收 入 （ 损 失以 “ - ” 号 填列 ） 9 7 , 5 3 2 . 4 9 2 8 , 7 6 5 . 4 1
减 ： 二 、费 用 2 , 3 4 8 , 4 7 5 . 7 4 1 , 2 9 4 , 2 5 2 . 4 7
1 ． 管理 人报 酬 1 , 5 2 6 , 1 3 9 . 3 3 1 , 0 3 9 , 6 1 8 . 6 1
2 ． 托管 费 2 9 6 , 7 4 9 . 3 6 2 0 2 , 1 4 8 . 0 4
3 ． 销售 服务 费 - -
4 ． 交易 费用 3 4 5 , 0 8 0 . 4 8 1 4 , 9 8 4 . 1 0
5 ． 利息 支出 - -
其 中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6 ． 其他 费用 1 8 0 , 5 0 6 . 5 7 3 7 , 5 0 1 . 7 2
三 、利 润总 额（ 亏损 总额 以 “ - ”
号 填列 ）
- 2 , 6 8 0 , 0 6 3 . 9 8 - 2 , 1 9 1 , 8 4 8 . 3 4
减 ：所 得税 费用 - -
四、 净 利润 （ 净 亏损 以 “ - ” 号 填
列 ）
- 2 , 6 8 0 , 0 6 3 . 9 8 - 2 , 1 9 1 , 8 4 8 . 3 4
6 .3 所有者权益（基金净值）变动表
会 计主 体： 工 银瑞 信全 球精 选股 票型 证券 投资 基金
本 报告 期： 2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益 合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 金
净 值）
2 0 4 , 7 4 5 , 3 5 4 . 2 6 1 4 , 3 2 3 , 8 3 4 . 3 8 2 1 9 , 0 6 9 , 1 8 8 . 6 4
二、 本 期经 营活 动产 生的 基
金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净 利
润 ）
- - 2 , 6 8 0 , 0 6 3 . 9 8 - 2 , 6 8 0 , 0 6 3 . 9 8
三、 本 期基 金份 额交 易产 生
的 基金 净值 变动 数
（ 净值 减少 以 “- ”号 填列 ）
- 7 0 , 6 0 6 , 3 7 5 . 2 5 - 4 , 0 2 1 , 1 0 1 . 8 8 - 7 4 , 6 2 7 , 4 7 7 . 1 3
其 中： 1 . 基 金申 购款 5 , 0 5 5 , 4 1 2 . 5 0 2 5 4 , 2 1 7 . 5 7 5 , 3 0 9 , 6 3 0 . 0 7
2 . 基 金赎 回款 - 7 5 , 6 6 1 , 7 8 7 . 7 5 - 4 , 2 7 5 , 3 1 9 . 4 5 - 7 9 , 9 3 7 , 1 0 7 . 2 0
四、 本 期向 基金 份额 持有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变 动 （ 净 值 减 少 以 “ - ” 号
填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 金
净 值）
1 3 4 , 1 3 8 , 9 7 9 . 0 1 7 , 6 2 2 , 6 6 8 . 5 2 1 4 1 , 7 6 1 , 6 4 7 . 5 3工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
第 1 3 页 共 2 7 页
项 目
上 年度 可比 期间
2 0 1 0 年 5 月 2 5 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益 合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 金
净 值）
5 8 5 , 8 4 5 , 8 1 4 . 6 7 - 5 8 5 , 8 4 5 , 8 1 4 . 6 7
二、 本 期经 营活 动产 生的 基
金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净 利
润 ）
- - 2 , 1 9 1 , 8 4 8 . 3 4 - 2 , 1 9 1 , 8 4 8 . 3 4
三、 本 期基 金份 额交 易产 生
的 基金 净值 变动 数
（ 净值 减少 以 “- ”号 填列 ）
- 2 3 , 0 2 5 , 1 4 7 . 8 4 6 4 , 2 3 8 . 4 3 - 2 2 , 9 6 0 , 9 0 9 . 4 1
其 中： 1 . 基 金申 购款 4 8 , 7 2 3 . 6 6 - 8 2 . 3 3 4 8 , 6 4 1 . 3 3
2 . 基 金赎 回款 - 2 3 , 0 7 3 , 8 7 1 . 5 0 6 4 , 3 2 0 . 7 6 - 2 3 , 0 0 9 , 5 5 0 . 7 4
四、 本 期向 基金 份额 持有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变 动 （ 净 值 减 少 以 “ - ” 号
填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 金
净 值）
5 6 2 , 8 2 0 , 6 6 6 . 8 3 - 2 , 1 2 7 , 6 0 9 . 9 1 5 6 0 , 6 9 3 , 0 5 6 . 9 2
报 表附 注为 财务 报表 的组 成部 分。
本 报告 6 . 1 至 6 . 4 财 务报 表由 下列 负责 人签 署：
_ _ _ _ _ _ 郭 特华 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 夏 洪彬 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 朱 辉毅 _ _ _ _
基 金管 理公 司负 责人 主 管会 计工 作负 责人 会 计机 构负 责人
6 .4 报表附注
6 .4 .1 基金基本情况
工 银瑞 信全 球精 选股 票型 证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） ， 系 经中 国证 券监 督管 理委 员
会 （以 下简 称 “ 中 国证 监会 ” ） 证 监基 金字 [ 2 0 1 0 ] 1 7 8 号 文 《 关 于同 意工 银瑞 信全 球精 选股 票型 证
券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 批 准 ， 由 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 于 2 0 1 0 年 4 月 1 5 日 至 2 0 1 0 年 5
月 1 7 日 向社 会公 开募 集 ， 募 集期 结束 经安 永华 明会 计师 事务 所验 证并 出具 安永 华明 （ 2 0 1 0 ） 验 字
第 6 0 8 0 2 0 5 2 _ A 0 4 号 验资 报告 后， 向中 国证 监会 报送 基金 备案 材料 。 《 工银 瑞信 全球 精选 股票 型证
券 投资 基金 基金 合同 》于 2 0 1 0 年 5 月 2 5 日 生效 。本 基金 为 契 约型 开放 式， 存续 期限 不定 。设 立
时 募集 的扣 除认 购费 后的 实收 基金 （ 本 金 ） 为 人民 币 5 8 5 , 7 9 3 , 3 3 6 . 2 9 元 ， 在 募集 期间 产生 的活 期
存 款利 息为 人民 币 5 2 , 4 7 8 . 3 8 元， 以 上实 收基 金 （本 息 ） 合 计为 人民 币 5 8 5 , 8 4 5 , 8 1 4 . 6 7 元， 折合
5 8 5 , 8 4 5 , 8 1 4 . 6 7 份 基金 份额 。 本 基金 的基 金管 理人 和注 册登 记机 构均 为工 银瑞 信基 金管 理有 限公工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
第 1 4 页 共 2 7 页
司 ，基 金托 管人 为中 国建 设银 行股 份有 限公 司， 境外 资产 托管 人为 纽约 梅隆 银行 股份 有限 公司 。
根 据《 中华 人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《 合格 境内 机构 投
资 者境 外证 券投 资管 理试 行办 法》 和《 工银 瑞信 全球 精选 股票 型证 券投 资基 金基 金合 同》 的有 关
规 定 ， 本 基金 的投 资范 围包 括 ： 国 际资 本市 场股 票 、 债 券 、 回 购 、 股 票指 数期 货 、 外 汇远 期合 约 、
外 汇互 换及 其它 用于 组合 避险 或有 效管 理的 金融 衍生 工具 。其 中， 股票 资产 占基 金资 产的 比例 为
6 0 % - 9 5 % ， 债 券 、 现 金 等 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5 % - 4 0 % ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政
府 债券 不低 于基 金资 产净 值的 5 % 。 本基 金的 业绩 比较 基准 为 M S C I 世 界指 数总 收益 。
6 .4 .2 会计报表的编制基础
本 财务 报表 系按 照中 国财 政部 2 0 0 6 年 2 月 颁布 的《 企业 会计 准则 —基 本准 则》 和 3 8 项 具体
会 计准 则、 其后 颁布 的应 用指 南、 解释 以及 其他 相关 规定 （统 称 “ 企 业会 计准 则 ” ） 、 中国 证券 业
协 会制 定的 《 证 券投 资基 金会 计核 算业 务指 引 》 、 中 国证 监会 制定 的 《 关 于进 一步 规范 证券 投资 基
金 估值 业务 的指 导意 见 》 、 《 关于 证券 投资 基金 执行 < 企 业会 计准 则 > 估 值业 务及 份额 净值 计价 有关
事 项的 通知 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露 内容 与格 式准 则》 第
3 号 《 半 年 度 报 告 的 内 容 与 格 式 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 编 报 规 则 》 第 3 号 《 会 计 报 表 附 注 的
编 制及 披露 》 、 《 证 券投 资基 金信 息披 露 X B R L 模 板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报 告 > 》 及 其他 中国 证
监 会颁 布的 相关 规定 而编 制。
本 财务 报表 以本 基金 持续 经营 为基 础列 报。
6 .4 .3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本 财务 报表 符合 企业 会计 准则 的要 求， 真实 、完 整地 反映 了本 基金 于 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日 的财
务 状况 以及 2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日 止会 计期 间的 经营 成果 和净 值变 动情 况。
6 .4 .4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本 报告 期所 采用 的会 计政 策、 会计 估计 与最 近一 期年 度报 告相 一致 。
6 .4 .5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
无 。
6 .4 .6 税项工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
第 1 5 页 共 2 7 页
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 0 2 ] 1 2 8 号 文 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题 的
通 知 》 、 财税 [ 2 0 0 4 ] 7 8 号 文《 关于 证券 投资 基金 税收 政策 的通 知 》 、 [ 2 0 0 8 ] 1 号 文《 关于 企业 所得
税 若干 优惠 政策 的通 知》 及其 他境 内外 相关 税务 法规 和实 务操 作， 主要 税项 列示 如下 ：
1 . 以 发行 基金 方式 募集 资金 ，不 属于 营业 税征 收范 围， 不征 收营 业税 ；
2 . 基 金买 卖股 票的 差价 收入 在境 内暂 免征 营业 税和 企业 所得 税；
3 . 基 金取 得的 源自 境外 证券 市场 的收 益， 其涉 及的 税收 政策 ，按 照相 关国 家或 地区 税收 法律
和 法规 执行 。
6 .4 .7 关联方关系
6 .4 .7. 1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本 报告 期， 与本 基金 存在 控制 关系 或其 他重 大利 害关 系的 关联 方未 发生 变化 。
6 .4 .7. 2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关 联方 名称 与 本基 金的 关系
工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基 金管 理人 、基 金注 册登 记机 构、 基金 销售 机构
中 国建 设银 行股 份有 限公 司 基 金托 管人 、基 金代 销机 构
瑞 士信 贷 基 金管 理人 股东
注 ： 1 、 本报 告期 本基 金关 联方 未发 生变 化。
2 、 以下 关联 交易 均在 正常 业务 范围 内按 一般 商业 条款 订立 。
6 .4 .8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6 .4 .8. 1 通过关联方交易单元进行的交易
6 .4 .8. 1. 1 股票交易
金 额单 位： 人民 币元
关 联方 名称
本 期
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1 年 6 月 3 0
日
上 年度 可比 期间
2 0 1 0 年 5 月 2 5 日 ( 基 金合 同生 效日 ) 至2 0 1 0 年 6 月
3 0 日
成 交金 额
占 当 期股 票
成 交 总 额 的
比 例
成 交金 额
占当 期股 票
成 交 总 额 的 比例
瑞士信贷 3 3 2 , 2 1 0 , 6 2 2 . 3 9 8 2 . 2 6 % - -
6 .4 .8. 1. 2 权证交易工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
第 1 6 页 共 2 7 页
金 额单 位： 人民 币元
关 联方 名称
本 期
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 0 年 5 月 2 5 日 ( 基 金合 同生 效日 ) 至2 0 1 0 年 6
月 3 0 日
成 交金 额
占当 期权
证
成 交 总 额
的 比例
成 交金 额
占 当 期权
证
成 交 总 额
的 比例
瑞士信贷 3 0 , 4 0 9 . 3 6 1 0 0 . 0 0 % - -
6 .4 .8. 1. 3 应支付关联方的佣金
金 额单 位： 人民 币元
关 联方 名称
本 期
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1 年6 月3 0 日
当 期
佣 金
占 当 期佣
金 总量 的
比 例
期 末应 付佣 金余 额
占 期末 应
付 佣金 总
额 的比 例
瑞士信贷 1 4 4 , 6 5 4 . 2 3 8 3 . 1 8 % - -
关 联方 名称
上 年度 可比 期间
2 0 1 0 年 5 月2 5 日( 基 金合 同生 效日 ) 至 2 0 1 0 年6 月3 0 日
当 期
佣 金
占 当 期佣
金 总量 的
比 例
期 末应 付佣 金余 额
占 期末 应
付 佣金 总
额 的比 例
-
- - - -
注 ： 1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率 计算 。
2 、 该 类佣 金协 议的 范围 还包 括佣 金收 取方 为本 基金 提供 的证 券投 资研 究成 果和 市场 信息 服
务 。
6 .4 .8. 2 关联方报酬
6 .4 .8. 2. 1 基金管理费
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1 年 6
月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 0 年 5 月 2 5 日( 基 金合 同生 效日 )
至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 管理 费
1 , 5 2 6 , 1 3 9 . 3 3 1 , 0 3 9 , 6 1 8 . 6 1
其 中 ： 支 付销 售机 构的 客
户 维护 费
6 5 0 , 9 5 8 . 6 3 4 2 7 , 4 1 4 . 9 6
注 ： 1 、 基金 管理 费按 前一 估值 日的 基金 资产 净值 的 1 . 8 0 % 的 年费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
H = E ×1 . 8 0 % / 当 年天 数工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
第 1 7 页 共 2 7 页
H 为 每日 应计 提的 基金 管理 费
E 为 前一 估值 日的 基金 资产 净值
2 、 基金 管理 人的 管理 费每 日计 算， 按月 支付 。
6 .4 .8. 2. 2 基金托管费
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1 年 6
月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 0 年 5 月 2 5 日( 基 金合 同生 效日 )
至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 托管 费
2 9 6 , 7 4 9 . 3 6 2 0 2 , 1 4 8 . 0 4
注 ： 1 、 基金 托管 费按 前一 估值 日的 基金 资产 净值 的 0 . 3 5 % 的 年费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
H = E ×0 . 3 5 % / 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托管 费
E 为 前一 估值 日的 基金 资产 净值
2 、 基金 托管 费每 日计 算， 按月 支付 。
6 .4 .8. 3 与关联方进行银行间同业市场的债券 ( 含回购 )交易
本 基金 本报 告期 及上 年度 可比 期间 未与 关联 方进 行银 行间 同业 市场 的债 券 ( 含 回购 ) 交 易。
6 .4 .8. 4 各关联方投资本基金的情况
6 .4 .8. 4. 1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本 基金 的管 理人 在本 报告 期内 与上 年度 可比 期间 均未 运用 固有 资金 投资 本基 金。
6 .4 .8. 4. 2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本 基金 除基 金管 理人 之外 的其 他关 联方 在本 报告 期末 与上 年度 末均 未投 资本 基金 。
6 .4 .8. 5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单 位： 人民 币元
关 联方
名 称
本 期
2 0 1 1 年 1 月 1 日至 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 0 年 5 月 2 5 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
期 末 余额 当 期 利 息收 入 期末 余额 当 期 利 息收 入
中国建设银行
股份有限公司
2 , 3 1 4 , 9 4 5 . 9 5 1 8 , 2 6 6 . 5 3 5 3 1 , 5 5 6 , 2 7 9 . 3 8 4 6 8 , 3 7 6 . 0 1
6 .4 .8. 6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
第 1 8 页 共 2 7 页
本 基金 本报 告期 及上 年度 可比 期间 均未 在承 销期 内参 与各 关联 方及 托管 人股 东承 销的 证券 。
6 .4 .8. 7 其他关联交易事项的说明
无 。
6 .4 .9 期末（ 2 01 1 年 6 月 3 0 日）本基金持有的流通受限证券
6 .4 .9. 1 因认购新发 / 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本 基金 本报 告期 末未 持有 因认 购新 发 / 增 发证 券而 于期 末持 有的 流通 受限 证券 。
6 .4 .9. 2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本 基金 本报 告期 末未 持有 暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
6 .4 .9. 3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本 基金 本报 告期 末无 正回 购余 额， 因此 没有 作为 抵押 的债 券。
6 .4 .10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截 至资 产负 债表 日， 本基 金无 需要 说明 的其 他重 要事 项。
§ 7 投资组合报告
7 .1 期末基金资产组合情况
金 额单 位 : 人 民币 元
序 号 项 目 金 额 占 基金 总资 产
的 比例 （ % ）
1 权 益投 资 1 3 4 , 0 6 0 , 4 7 4 . 4 9 9 3 . 1 6
其 中： 普通 股 1 2 2 , 6 2 5 , 2 3 3 . 6 5 8 5 . 2 1
存 托凭 证 1 1 , 4 3 5 , 2 4 0 . 8 4 7 . 9 5
2 基 金投 资 - -
3 固 定收 益投 资 - -
其 中： 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
4 金 融衍 生品 投资 2 4 , 4 4 9 . 6 3 0 . 0 2
其 中： 远期 - -
期 货 - -
期 权 - -
权 证 2 4 , 4 4 9 . 6 3 0 . 0 2
5 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货 币市 场工 具 - -
7 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 5 , 7 6 3 , 0 8 3 . 0 5 4 . 0 0工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
第 1 9 页 共 2 7 页
8 其 他各 项资 产 4 , 0 5 3 , 1 6 0 . 6 5 2 . 8 2
9 合 计 1 4 3 , 9 0 1 , 1 6 7 . 8 2 1 0 0 . 0 0
注 ：由 于四 舍五 入的 原因 金额 占基 金总 资产 的比 例分 项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7 .2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金 额单 位 : 人 民币 元
国 家 ( 地 区 ) 公 允价 值 占 基金 资产 净值 比例 ( % )
美 国 7 4 , 8 0 0 , 3 3 4 . 3 2 5 2 . 7 6
中 国香 港 1 6 , 5 2 3 , 3 7 4 . 6 3 1 1 . 6 6
巴 西 7 , 9 1 9 , 9 5 9 . 2 7 5 . 5 9
韩 国 7 , 2 6 8 , 7 1 1 . 6 4 5 . 1 3
日 本 5 , 1 5 0 , 6 7 7 . 8 1 3 . 6 3
印 度尼 西亚 4 , 4 9 1 , 0 1 0 . 3 8 3 . 1 7
加 拿大 3 , 3 6 3 , 7 9 9 . 0 5 2 . 3 7
德 国 2 , 3 3 7 , 6 9 7 . 5 8 1 . 6 5
西 班牙 2 , 1 8 4 , 0 4 8 . 1 8 1 . 5 4
澳 大利 亚 2 , 1 8 0 , 8 3 2 . 2 2 1 . 5 4
马 来西 亚 1 , 9 9 1 , 6 1 9 . 6 3 1 . 4 0
英 国 1 , 2 5 9 , 4 7 8 . 4 3 0 . 8 9
新 加坡 1 , 0 3 7 , 6 4 5 . 3 4 0 . 7 3
法 国 9 7 0 , 7 5 6 . 4 4 0 . 6 8
比 利时 9 6 3 , 3 1 4 . 2 9 0 . 6 8
荷 兰 8 2 5 , 6 5 7 . 8 4 0 . 5 8
南 非 7 9 1 , 5 5 7 . 4 4 0 . 5 6
合 计 1 3 4 , 0 6 0 , 4 7 4 . 4 9 9 4 . 5 7
注 ： 1 、 权益 投资 的国 家类 别根 据其 所在 证券 交易 所确 定；
2 、 由于 四舍 五入 的原 因市 值占 基金 资产 净值 的比 例分 项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7 .3 期末按行业分类的权益投资组合
金 额单 位 : 人 民币 元
行 业类 别 公 允价 值 占 基金 资产 净值 比例 ( % )
保 健 H e a l t h C a r e 8 , 9 0 1 , 4 7 4 . 2 6 6 . 2 8
必 需 消 费 品 C o n s u m e r
S t a p l e s
3 , 5 8 4 , 5 5 8 . 1 7 2 . 5 3
材 料 M a t e r i a l s 2 0 , 1 6 1 , 4 5 6 . 7 7 1 4 . 2 2
电 信 服 务
T e l e c o m m u n i c a t i o n
S e r v i c e s
2 , 1 6 3 , 6 1 2 . 0 8 1 . 5 3
非 必 需 消 费 品 C o n s u m e r
D i s c r e t i o n a r y
2 4 , 9 7 6 , 3 7 7 . 2 3 1 7 . 6 2
工 业 I n d u s t r i a l s 2 0 , 6 8 2 , 2 0 0 . 8 2 1 4 . 5 9
金 融 f i n a n c i a l s 2 1 , 8 3 9 , 2 2 0 . 6 6 1 5 . 4 1工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
第 2 0 页 共 2 7 页
能 源 E n e r g y 1 9 , 7 2 4 , 9 5 1 . 1 6 1 3 . 9 1
信 息 技 术 I n f o r m a t i o n
T e c h n o l o g y
1 2 , 0 2 6 , 6 2 3 . 3 4 8 . 4 8
合 计 1 3 4 , 0 6 0 , 4 7 4 . 4 9 9 4 . 5 7
注 ： 1 、 以上 分类 采用 全球 行业 分类 标准 （ G I C S ） ；
2 、 由于 四舍 五入 的原 因公 允价 值占 基金 资产 净值 的比 例分 项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7 .4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金 额单 位 : 人 民币 元
序 号 公 司名 称
( 英 文 )
公 司名
称 ( 中
文)
证 券代
码
所 在证 券
市 场
所 属国
家 （地
区 ）
数 量 ( 股) 公 允价 值 占 基金 资
产 净值 比
例( % )
1 C M E G r o u p
I n c
芝加哥商
业交易所
控股公司
U S 1 2 5 7 2 Q
1 0 5 8
纳斯达克
证券交易
所
美国 2 , 3 0 0 4 , 3 4 0 , 2 2 3 . 8 4 3 . 0 6
2 L o c a l i z a
R e n t a C a r
S A
- B R R E N T A C
N O R 4
圣保罗证
券交易所
巴西 3 6 , 4 7 8 4 , 2 0 1 , 4 5 2 . 8 2 2 . 9 6
3 H y u n d a i
M o b i s
现代精工 K R 7 0 1 2 3 3
0 0 0 7
韩国证券
交易所
韩国 1 , 6 0 5 3 , 8 9 1 , 3 5 4 . 9 6 2 . 7 4
4 N o r f o l k
S o u t h e r n
C o r p
诺福克南
方
U S 6 5 5 8 4 4
1 0 8 4
纽约证券
交易所
美国 8 , 0 0 0 3 , 8 7 9 , 3 3 5 . 9 0 2 . 7 4
5 C h i n a
S h i n e w a y
P h a r m a c e u t
i c a l G r o u p
L t d
中国神威
药业
K Y G 2 1 1 0 P
1 0 0 0
香港证券
交易所
中国香港 2 7 5 , 0 0 0 3 , 5 2 6 , 4 8 4 . 6 1 2 . 4 9
6 K i n r o s s
G o l d C o r p
- C A 4 9 6 9 0 2
4 0 4 7
多伦多证
券交易所
加拿大 3 3 , 0 0 0 3 , 3 6 3 , 7 9 9 . 0 5 2 . 3 7
7 I C I C I B a n k
L t d
I C I C I 银
行有限公
司
U S 4 5 1 0 4 G
1 0 4 0
纽约证券
交易所
美国 1 0 , 0 0 0 3 , 1 9 0 , 4 9 8 . 8 0 2 . 2 5
8 H o m e I n n s &
H o t e l s
M a n a g e m e n t
I n c
如家酒店
管理有限
公司
U S 4 3 7 1 3 W
1 0 7 1
纳斯达克
证券交易
所
美国 1 2 , 5 0 0 3 , 0 7 7 , 2 4 5 . 8 0 2 . 1 7
9 A p a c h e
C o r p
阿帕契 U S 0 3 7 4 1 1
1 0 5 4
纽约证券
交易所
美国 3 , 6 0 0 2 , 8 7 4 , 7 1 0 . 6 1 2 . 0 3
1 0 H D F C B a n k
L t d
H D F C 银行
有限公司
U S 4 0 4 1 5 F
1 0 1 2
纽约证券
交易所
美国 2 , 3 0 0 2 , 6 2 5 , 5 0 8 . 7 1 1 . 8 5
注 ： 1 、 上 表所 用证 券代 码采 用 I S I N 代 码。
2 、 投 资者 欲了 解本 报告 期末 基金 投资 的所 有股 票明 细 ， 应 阅读 登载 于公 司网 站的 半年 度报 告正 文 。工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
第 2 1 页 共 2 7 页
7 .5 报告期内权益投资组合的重大变动
7 .5 .1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2 %或前 2 0 名的权益投资明细
金 额单 位 : 人 民币 元
序 号 公 司名 称 ( 英 文 ) 证 券代 码 本 期累 计买 入金 额
占 期初 基金
资 产净 值比
例 （％ ）
1 C H I N A S H I N E W A Y
P H A R M A C E U T I C A
K Y G 2 1 1 0 P 1 0 0 0 4 , 8 5 4 , 4 6 4 . 0 0 2 . 2 2
2 H O M E I N N S &
H O T E L S M A N A G
U S 4 3 7 1 3 W 1 0 7 1 4 , 4 0 4 , 3 9 2 . 3 5 2 . 0 1
3 I C I C I B A N K L T D U S 4 5 1 0 4 G 1 0 4 0 3 , 8 6 9 , 0 9 4 . 2 6 1 . 7 7
4 N O R F O L K S O U T H E R N
C O R P
U S 6 5 5 8 4 4 1 0 8 4 3 , 7 0 5 , 8 4 6 . 6 8 1 . 6 9
5 H Y U N D A I M O B I S K R 7 0 1 2 3 3 0 0 0 7 3 , 6 2 0 , 3 3 6 . 6 4 1 . 6 5
6 T E N C E N T H O L D I N G S
L T D
K Y G 8 7 5 7 2 1 4 8 5 3 , 6 1 4 , 8 2 1 . 3 5 1 . 6 5
7 H D F C B A N K L T D U S 4 0 4 1 5 F 1 0 1 2 3 , 3 0 1 , 3 6 1 . 3 3 1 . 5 1
8 C E L G E N E C O R P U S 1 5 1 0 2 0 1 0 4 9 3 , 2 0 3 , 7 0 8 . 5 8 1 . 4 6
9 S A N D S C H I N A L T D K Y G 7 8 0 0 X 1 0 7 9 3 , 1 2 5 , 6 7 7 . 5 1 1 . 4 3
1 0 A G E A S B E 0 0 0 3 8 0 1 1 8 1 3 , 0 4 5 , 8 7 9 . 8 1 1 . 3 9
1 1 I N T E S A S A N P A O L O I T 0 0 0 0 0 7 2 6 1 8 3 , 0 1 9 , 6 8 4 . 7 4 1 . 3 8
1 2 C R E D I T A G R I C O L E
S A
F R 0 0 0 0 0 4 5 0 7 2 2 , 8 6 8 , 7 6 5 . 1 7 1 . 3 1
1 3 D A E L I M
I N D U S T R I A L C O
L T D
K R 7 0 0 0 2 1 0 0 0 5 2 , 7 8 7 , 5 8 3 . 4 5 1 . 2 7
1 4 W E A T H E R F O R D I N T L
L T D
C H 0 0 3 8 8 3 8 3 9 4 2 , 7 3 9 , 1 1 7 . 3 5 1 . 2 5
1 5 N E S T L E S A - R E G C H 0 0 3 8 8 6 3 3 5 0 2 , 7 2 6 , 7 9 5 . 7 4 1 . 2 4
1 6 Y A H O O ! I N C U S 9 8 4 3 3 2 1 0 6 1 2 , 5 4 4 , 3 0 9 . 1 5 1 . 1 6
1 7 C H I N A S H E N H U A
E N E R G Y C O
C N E 1 0 0 0 0 0 2 R 0 2 , 4 5 4 , 6 8 2 . 2 2 1 . 1 2
1 8 B A N C O B I L B A O
V I Z C A Y A A R G E N T A
E S 0 1 1 3 2 1 1 8 3 5 2 , 4 5 0 , 6 7 1 . 6 8 1 . 1 2
1 9 C H I N A Y U R U N F O O D
G R O U P L T D
B M G 2 1 1 5 9 1 0 1 8 2 , 4 4 2 , 5 8 7 . 3 8 1 . 1 1
2 0 M E C H E L U S 5 8 3 8 4 0 1 0 3 3 2 , 3 3 6 , 4 5 7 . 5 9 1 . 0 7
注 ： 1 、 买入 包括 基金 二级 市场 上主 动的 买入 、新 股、 配股 、债 转股 、换 股及 行权 等获 得的 股票 ；
2 、 买入 金额 按买 入成 交金 额（ 成交 单价 乘以 成交 数量 ）填 列， 不考 虑相 关交 易费 用。
7 .5 .2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2 %或前 2 0 名的权益投资明细
金 额单 位 : 人 民币 元工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
第 2 2 页 共 2 7 页
序 号 公 司名 称 ( 英 文 ) 证 券代 码 本 期累 计卖 出金 额
占 期初 基金
资 产净 值比
例 （％ ）
1 H Y U N D A I M O B I S K R 7 0 1 2 3 3 0 0 0 7 7 , 9 1 1 , 5 2 8 . 7 8 3 . 6 1
2 H D F C B A N K L T D U S 4 0 4 1 5 F 1 0 1 2 5 , 0 1 9 , 9 5 5 . 6 7 2 . 2 9
3 S A N D S C H I N A L T D K Y G 7 8 0 0 X 1 0 7 9 4 , 5 6 6 , 5 1 1 . 9 2 2 . 0 8
4 I C I C I B A N K L T D U S 4 5 1 0 4 G 1 0 4 0 4 , 3 0 3 , 6 1 1 . 7 5 1 . 9 6
5 C H I N A S T A T E
C O N S T R U C T I O N I N T
K Y G 2 1 6 7 7 1 3 6 3 4 , 2 2 3 , 1 5 6 . 7 7 1 . 9 3
6 M E C H E L U S 5 8 3 8 4 0 1 0 3 3 4 , 1 8 4 , 8 8 3 . 1 6 1 . 9 1
7 C S X C O R P U S 1 2 6 4 0 8 1 0 3 5 4 , 0 6 0 , 5 9 1 . 3 4 1 . 8 5
8 N E W C R E S T M I N I N G
L T D
A U 0 0 0 0 0 0 N C M 7 3 , 6 7 2 , 2 8 8 . 2 1 1 . 6 8
9 A S T R A
I N T E R N A T I O N A L
T B K P T
I D 1 0 0 0 0 5 7 6 0 7 3 , 6 6 9 , 1 4 2 . 6 4 1 . 6 7
1 0 C E L G E N E C O R P U S 1 5 1 0 2 0 1 0 4 9 3 , 6 0 4 , 4 9 5 . 4 9 1 . 6 5
1 1 G I L E A D S C I E N C E S
I N C
U S 3 7 5 5 5 8 1 0 3 6 3 , 5 1 4 , 5 7 5 . 5 9 1 . 6 0
1 2 H A I E R
E L E C T R O N I C S
G R O U P C O
B M G 4 2 3 1 3 1 2 5 6 3 , 3 8 6 , 9 2 6 . 3 8 1 . 5 5
1 3 C I A S I D E R U R G I C A
N A C L
U S 2 0 4 4 0 W 1 0 5 3 3 , 2 0 6 , 0 9 0 . 1 3 1 . 4 6
1 4 I N T E S A S A N P A O L O I T 0 0 0 0 0 7 2 6 1 8 3 , 1 1 8 , 3 3 8 . 8 6 1 . 4 2
1 5 H A N K O O K T I R E C O
L T D
K R 7 0 0 0 2 4 0 0 0 2 3 , 0 8 9 , 0 5 6 . 4 9 1 . 4 1
1 6 N E S T L E S A - R E G C H 0 0 3 8 8 6 3 3 5 0 2 , 9 6 4 , 5 6 8 . 6 0 1 . 3 5
1 7 C H I N A O V E R S E A S
L A N D & I N V E S T
H K 0 6 8 8 0 0 2 2 1 8 2 , 9 2 3 , 0 6 2 . 2 6 1 . 3 3
1 8 I T A U U N I B A N C O
H L D N G
U S 4 6 5 5 6 2 1 0 6 2 2 , 8 9 0 , 1 3 6 . 8 0 1 . 3 2
1 9 N E W M O N T M I N I N G
C O R P
U S 6 5 1 6 3 9 1 0 6 6 2 , 8 6 6 , 5 5 2 . 0 6 1 . 3 1
2 0 M O N S A N T O C O U S 6 1 1 6 6 W 1 0 1 8 2 , 8 2 8 , 0 4 0 . 5 6 1 . 2 9
注 ： 1 、 卖出 主要 指二 级市 场上 主动 的卖 出、 换股 、要 约收 购、 发行 人回 购及 行权 等减 少的 股票 ；
2 、 卖出 金额 按卖 出成 交金 额（ 成交 单价 乘以 成交 数量 ）填 列， 不考 虑相 关交 易费 用。
7 .5 .3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单 位 : 人 民币 元
买 入成 本（ 成交 ）总 额 1 7 1 , 7 3 6 , 0 3 0 . 0 1工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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卖 出收 入（ 成交 ）总 额 2 3 2 , 1 5 5 , 1 6 0 . 0 2
注 ：买 入股 票成 本、 卖出 股票 收入 均按 买卖 成交 金额 （成 交单 价乘 以成 交数 量） 填列 ，不 考虑 相
关 交易 费用 。
7 .6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
7 .7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
7 .8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
7 .9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 衍 生品 类别 衍 生品 名称 公 允价 值
占 基金 资产
净 值比 例 ( % )
1 权 证投 资 C h i n a C i t i c B a n k
C o r p L t d - R i g h t
2 4 , 4 4 9 . 6 3 0 . 0 2
7 .1 0 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 基金 。
7 .1 1 投资组合报告附注
7 .1 1.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日
前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
7 .1 1.2 本 基金 投资 的前 十名 股票 未超 出基 金合 同规 定的 备选 股票 库。
7 .1 1.3 期末其他各项资产构成
单 位： 人民 币元
序 号 名 称 金 额
1 存 出保 证金 -
2 应 收证 券清 算款 3 , 6 0 8 , 7 6 4 . 4 2
3 应 收股 利 2 0 6 , 3 2 9 . 7 4
4 应 收利 息 5 4 4 . 1 8
5 应 收申 购款 1 2 , 9 8 9 . 4 4
6 其 他应 收款 2 2 4 , 5 3 2 . 8 7
7 待 摊费 用 -工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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8 其 他 -
9 合 计 4 , 0 5 3 , 1 6 0 . 6 5
7 .1 1.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。
7 .1 1.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名 股票 中不 存在 流通 受限 情况 。
7 .1 1.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无 。
§ 8 基金份额持有人信息
8 .1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份 额单 位： 份
持 有人 户数
( 户 )
户 均持 有的
基 金份 额
持 有人 结构
机 构投 资者 个 人投 资者
持 有份 额
占 总份
额 比例
持 有份 额
占 总份
额 比例
9 , 6 4 5 1 3 , 9 0 7 . 6 2 1 , 0 8 3 , 7 4 3 . 8 3 0 . 8 1 % 1 3 3 , 0 5 5 , 2 3 5 . 1 8 9 9 . 1 9 %
8 .2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项 目 持 有份 额总 数（ 份） 占 基金 总份 额比 例
基 金管 理公 司所 有从 业人
员 持有 本 开 放式 基 金
1 1 2 , 9 9 8 . 9 7 0 . 0 8 %
§ 9 开放式基金份额变动
单 位： 份
基 金合 同生 效日 （ 2 0 1 0 年 5 月 2 5 日 ） 基金 份额 总额 5 8 5 , 8 4 5 , 8 1 4 . 6 7
本 报告 期期 初基 金份 额总 额 2 0 4 , 7 4 5 , 3 5 4 . 2 6
本 报告 期基 金总 申购 份额 5 , 0 5 5 , 4 1 2 . 5 0
减 ：本 报告 期基 金总 赎回 份额 7 5 , 6 6 1 , 7 8 7 . 7 5
本 报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本 报告 期期 末基 金份 额总 额 1 3 4 , 1 3 8 , 9 7 9 . 0 1工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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§ 1 0 重大事件揭示
1 0. 1 基金份额持有人大会决议
本 报告 期， 本基 金未 召开 持有 人大 会。
1 0. 2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1 、 基金 管理 人：
经 工商 行政 管理 部门 核准 ，工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司法 定代 表人 变更 为李 晓鹏 先生 。基 金
管 理人 已于 2 0 1 1 年 2 月 2 4 日 对外 披露 上述 事项 。
2 、 基金 托管 人托 管部 门：
本 基金 托管 人 2 0 1 1 年 2 月 9 日 发布 公告 ， 经 中国 建设 银行 研究 决定 ， 聘 任杨 新丰 为中 国建 设
银 行投 资托 管服 务部 副总 经理 （主 持工 作 ） ， 其 任职 资格 已经 中国 证监 会审 核批 准 （证 监许 可 〔2 0 1 1 〕
1 1 5 号 ） 。 解聘 罗中 涛中 国建 设银 行投 资托 管服 务部 总经 理职 务。
本 基金 托管 人 2 0 1 1 年 1 月 3 1 日 发布 任免 通知 ，解 聘李 春信 中国 建设 银行 投资 托管 服务 部副
总 经理 职务 。
1 0. 3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
无 。
1 0. 4 基金投资策略的改变
无 。
1 0. 5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本 报告 期内 ，本 基金 未改 聘为 其审 计的 会计 师事 务所 。
1 0. 6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
无 。
1 0. 7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
1 0. 7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金 额单 位： 人民 币元工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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券 商名 称
交 易单 元数
量
股 票 交 易 应 支付 该券 商的 佣 金
备 注
成 交 金 额
占当 期股 票
成 交 总 额 的 比
例
佣 金
占当 期 佣 金
总 量的 比例
C R E D I T S U I S S E
S e c u r i t i e s
- 3 3 2 , 2 1 0 , 6 2 2 . 3 9 8 2 . 2 6 % 1 4 4 , 6 5 4 . 2 3 8 3 . 1 8 % -
G o l d m a n S a c h s - 5 9 , 9 6 4 , 7 2 8 . 1 8 1 4 . 8 5 % 1 7 , 9 8 9 . 3 7 1 0 . 3 4 % -
U B S - 8 , 0 2 7 , 1 8 4 . 8 2 1 . 9 9 % 8 , 0 2 7 . 1 8 4 . 6 2 % 新增
M o r g a n S t a n l e y - 3 , 6 5 9 , 4 8 2 . 5 5 0 . 9 1 % 3 , 2 3 9 . 7 8 1 . 8 6 % -
B N P P a r i b a s - - - - - -
C L S A L t d . - - - - - -
注 ： 1 . 券 商的 选择 标准 和程 序
（1 ） 选择 标准 ：注 重综 合服 务能 力
a ) 券 商财 务状 况良 好、 经营 行为 规范 、风 险管 理先 进、 投资 风格 与工 银瑞 信有 互补 性、 在最 近一
年 内无 重大 违规 行为 。
b ) 券 商具 有较 强的 综合 研究 能力 ： 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供高 质量 的关 于宏 观 、 行 业 、 资 本市 场 、
个 股分 析的 报告 及其 他丰 富全 面的 信息 咨询 服务 ；有 很强 的分 析能 力， 能根 据工 银瑞 信所 管理 基
金 的特 定要 求， 提供 专门 研究 报告 ；具 有开 发量 化投 资组 合模 型的 能力 以及 其他 综合 服务 能力 。
c ) 与 其他 券商 相比 ，该 券商 能够 提供 最佳 交易 执行 和优 惠合 理的 佣金 率。
（2 ） 选择 程 序
a ) 确 定券 商数 量 ： 根 据以 上标 准对 不同 券商 进行 考察 、 选 择和 确定 。 投 资研 究部 门 （权 益投 资部 ，
固 定收 益部 ，专 户投 资部 ，研 究部 和中 央交 易室 ）根 据公 司基 金规 模和 服务 需求 等因 素确 定对 合
作 券商 的数 量， 每年 根据 公司 经营 规模 变化 及券 商评 估结 果决 定是 否需 要新 增或 调整 合作 券商 ，
选 定的 名单 需经 主管 投资 副总 和总 经理 审批 同意 。
b ) 签 订委 托协 议： 与被 选择 的券 商签 订委 托代 理协 议， 明确 签定 协议 双方 的公 司名 称、 委托 代理
期 限、 佣金 率、 双方 的权 利义 务等 ，经 签章 有效 。委 托代 理协 议一 式五 份， 协议 双方 及证 券主 管
机 关各 留存 一份 ，工 银瑞 信法 律合 规部 留 存备 案， 并报 相关 证券 主管 机关 留存 报备 。
2 . 券 商的 评估 ，保 留和 更换 程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定为 一年 ，合 同到 期 1 5 天 内， 投资 研究 部门 将根 据各 券商 研究 在服 务期
间 的综 合证 券服 务质 量等 情况 ，进 行评 估。
（2 ） 对 于符 合标 准的 券商 ， 工 银瑞 信将 与其 续约 ； 对 于不 能达 到标 准的 券商 ， 不 与其 续约 ， 并 根
据 券商 选择 标准 和程 序 ， 重 新选 择其 它经 营稳 健 、 研 究能 力强 、 综 合服 务质 量高 的证 券经 营机 构 ，
租 用其 交易 席位 。工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2 0 1 1 年半年度报告摘要
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（3 ） 若 券商 提供 的综 合证 券服 务不 符合 要求 ， 工 银瑞 信有 权按 照委 托协 议规 定 ， 提 前中 止租 用其
交 易席 位。
1 0. 7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金 额单 位： 人民 币元
券 商名 称
债 券交 易 债 券回 购交 易 权 证交 易 基 金交 易
成 交 金 额
占当 期
债 券
成 交 总
额的 比
例
成 交 金 额
占当 期债 券
回 购
成 交 总 额 的
比 例
成 交 金 额
占 当 期权
证
成 交 总 额
的 比例
成 交金 额
占当 期基
金
成 交 总 额
的 比例
C R E D I T
S U I S S E
S e c u r i t i e s
- - - - 3 0 , 4 0 9 . 3 6 1 0 0 . 0 0 % - -
G o l d m a n
S a c h s
- - - - - - - -
U B S - - - - - - - -
M o r g a n
S t a n l e y
- - - - - - - -
B N P P a r i b a s - - - - - - - -
C L S A L t d . - - - - - - - -
