华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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华安香港精选股票型证券投资基金
2011年半年度报告
2011年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年八月二十九日
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告
已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011年 8月 25日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2011年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................ 1
1.1 重要提示 ............................................................................................................................ 1
2 基金简介 ............................................................................................................................ 4
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管人................................................................................................. 5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人..................................................................................... 5
2.5 信息披露方式 .................................................................................................................... 5
2.6 其他相关资料 .................................................................................................................... 5
3 主要财务指标和基金净值表现......................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 6
4 管理人报告 ........................................................................................................................ 7
4.1 基金管理人及基金经理情况............................................................................................. 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明..................................................... 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明................................................................. 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明..................................................... 9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望............................................... 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明........................................................... 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明............................................................... 12
5 托管人报告 ...................................................................................................................... 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见............... 13
6 半年度财务会计报告（未经审计）............................................................................... 13
6.1 资产负债表 ...................................................................................................................... 13
6.2 利润表 .............................................................................................................................. 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表................................................................................... 15
6.4 报表附注 .......................................................................................................................... 16
7 投资组合报告 .................................................................................................................. 29
7.1 期末基金资产组合情况 .................................................................................................. 29
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布................................................... 30
7.3 期末按行业分类的权益投资组合................................................................................... 30
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细....................... 31
7.5 报告期内股票投资组合的重大变动............................................................................... 33
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合................................................................... 35
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细................... 35
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细....... 35
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细....... 35
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细................... 35
7.11 投资组合报告附注 .......................................................................................................... 35
8 基金份额持有人信息 ...................................................................................................... 36
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构....................................................................... 36
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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况............................................... 36
9 开放式基金份额变动 ...................................................................................................... 37
10 重大事件揭示 .................................................................................................................. 37
10.1 基金份额持有人大会决议............................................................................................... 37
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动............................... 37
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼................................................... 37
10.4 基金投资策略的改变 ...................................................................................................... 37
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况................................................................................... 37
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况........................................... 38
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况....................................................................... 38
10.8 其他重大事件 .................................................................................................................. 39
11 备查文件目录 .................................................................................................................. 41
11.1 备查文件目录 .................................................................................................................. 41
11.2 存放地点 .......................................................................................................................... 41
11.3 查阅方式 .......................................................................................................................... 41
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华安香港精选股票型证券投资基金
基金简称 华安香港精选股票（QDII）
基金主代码 040018
交易代码 040018
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年9月19日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 293,788,251.52份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，
追求中长期资本增值，力求为投资者获取超越业绩比较
基准的回报。
投资策略
本基金以价值和成长投资理念为导向， 采用 “自上而下”
和“自下而上”相结合的选股策略。通过对于经济周期
的跟踪和研究，以及对于地区资源禀赋比较，对各行业
的发展趋势和发展阶段进行预期，选择优势行业作为主
要投资目标。同时通过对香港市场和具有中国概念的股
票基本面的分析和研究，考察公司的产业竞争环境、业
务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司
股票的估值水平，挖掘具备中长期持续增长或阶段性高
速成长、且股票估值水平偏低的上市公司进行投资。
业绩比较基准 MSCI中华指数（MSCI Zhong Hua Index）
风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预
期收益都要高于混合型基金和债券型基金，属于证券投
资基金中的中高风险品种。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限
公司
姓名 冯颖 赵会军
联系电话
021-38969999 010-66105799
信息披露负责人
电子邮箱
fengying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
注册地址
上海市浦东南路360号
新上海国际大厦38楼
北京市西城区复兴门内
大街55号
办公地址
上海市浦东南路360号
新上海国际大厦2楼、 37
楼、38楼
北京市西城区复兴门内
大街55号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 李勍 姜建清
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外资产托管人
英文 The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited
名称
中文 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址 香港九龙深旺道一号，汇丰中心一座六楼
邮政编码 -
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理
人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市浦东南路360号新上海国际大厦38楼
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华安基金管理有限公司 上海市浦东南路 360 号新上海
国际大厦2楼、37楼、38楼
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3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2011年1月1日至2011年6月30日）
本期已实现收益 -17,893,554.04
本期利润 2,562,828.65
加权平均基金份额本期利润 0.0076
本期加权平均净值利润率 0.80%
本期基金份额净值增长率 0.42%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2011年6月30日)
期末可供分配利润 -16,534,471.69
期末可供分配基金份额利润 -0.0563
期末基金资产净值 283,920,946.88
期末基金份额净值 0.966
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2011年6月30日)
基金份额累计净值增长率 -3.40%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式
基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
4、本基金于2010年9月19日成立。截止本报告期末，本基金成立不满一年。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去1个月 -2.72% 1.13% -4.55% 0.98% 1.83% 0.15%
过去3个月 0.31% 1.05% -4.35% 0.92% 4.66% 0.13%
过去6个月 0.42% 1.05% -3.70% 1.06% 4.12% -0.01%
自基金成立
起至今
-3.40% 0.93% -0.68% 1.06% -2.72% -0.13%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
华安香港精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010年9月19日至2011年6月30日）
注：1.本基金于2010年9月19日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年。
2.根据《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓期不超过 6
个月。截至本报告期期末，本基金的投资组合比例已符合基金合同第十一部分 “基金的
投资”中投资范围、投资限制的有关约定。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月设
立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴
金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上海工业
投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股份有限公
司。
截至2011年6月30日， 公司旗下共管理了华安安信封闭、华安安顺封闭2只封闭式
证券投资基金，华安创新混合、华安中国A股增强指数、华安现金富利货币、华安宝利配
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置混合、华安上证180ETF、上证180ETF联接基金、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、
华安策略优选股票、华安核心优选股票、华安稳定收益债券、华安动态灵活混合、华安强
化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证龙头 ETF、上证龙头 ETF 联接基金、华安升级
主题股票、华安稳固收益债券、华安可转换债基金、华安国际配置、华安香港精选股票、
华安大中华升级股票等22只开放式基金，管理资产规模达到755.14亿人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助
理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
翁启森 本基金的
基金经理，
全球投资
部总经理
2010-09-19 - 15年 工业工程学硕士，15
年证券、基金行业从
业经历，具有中国大
陆基金从业资格。曾
在台湾 JP 证券任金
融产业分析师及投
资经理，台湾摩根富
林明投信投资管理
部任基金经理，台湾
中信证券投资总监
助理，台湾保德信投
信任基金经理。2008
年4月加入华安基金
管理有限公司，任全
球投资部副总经理。
2010 年 9 月起担任
本基金的基金经理。
2011 年 5 月起同时
担任华安大中华升
级股票型证券投资
基金的基金经理。
苏圻涵 本基金的
基金经理
2010-09-19 - 6年 博士研究生，6 年证
券、基金从业经历,
持有基金从业执业
证书。 2004年6月加
入华安基金管理有
限公司，曾先后于研
究发展部、战略策划
部工作，担任行业研
究员和产品经理职
务。目前任职于全球
投资部，担任基金经
理职务。2010 年 9
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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月起担任本基金的
基金经理。2011年5
月起同时担任华安
大中华升级股票型
证券投资基金的基
金经理。
注：1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安香港精选股票型证券投资
基金基金合同》、《华安香港精选股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件
的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为
基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制
定的公平交易相关制度。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金为 QDII 基金，其投资方向及投资风格与其它基金有较大的差异，华安旗下基
金没有与本基金风格相同的基金。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期没有出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2011年上半年，尤其是二季度开始，去风险化成为全球资本市场主线，在欧债危机升
级，美国QE2到期预期的影响下，全球资金风险厌恶度显著上升。高风险资产，包括大宗
商品、新兴市场股票、公司债券等均出现明显调整。全球商品指数（CRB Index）2季度下
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
10
跌超过11%， 布伦特原油价格2季度下跌超过10%。 避险资产， 黄金上半年累计上涨5.63%，
美国10年期国债收益率由年初的高点3.8%下跌至6月末的2.9%以下。
股票市场表现出现分化，在美国经济复苏、新兴市场全面紧缩对抗通胀，以及避险情
绪的影响下，美国、德国等发达市场明显跑赢亚太新兴市场，期内 S&P500 指数累计上涨
5.01%，纳斯达克综合指数累计上涨 4.55%，而 MSCI 亚太（除日本）指数下跌 0.02%。对
中国紧缩政策不确定性的担忧，香港市场表现不佳，恒生指数下跌 2.77%，恒生国企指数
下跌0.91%，行业出现普遍下跌，防御性行业－公用事业成为上半年涨幅第一的行业。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金单位净值为 0.966 元，净值增长率为 0.42%，同期比较基准
收益率为-3.70%，基金净值跑赢比较基准4.12%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
总体来说，对于美国经济，我们认为下半年受制于公共财政的去杠杆化，将缓慢复苏，
增速存在继续下修的可能，因此在预测新兴市场的外需时，我们并不报乐观态度。
对于下半年的香港市场，我们认为年初以来，振荡式的格局仍将延续，考虑到目前市
场处于区间的下限，对于后市，我们相对乐观。行业层面，从上往下看，下半年经济增速
将逐渐趋缓，下半年，出口受制于全球经济复苏的放缓，难以改善。投资基于房地产新开
工的下降，和地方融资平台问题，将缓慢下降。消费在通胀消退的情况下，有望维持在目
前 17%的增速，成为维持经济增长的重要力量。因此，下半年，投资、出口相关的资本品
等周期性行业可能难有好的表现，泛消费行业可能是我们需要重点关注的领域。
从下往上看，我们认为，政府财政支持的行业，如保障房、水利等，供给受限、需求
稳定的行业，如水泥、铅酸电池等，低估值、盈利增长确定的行业，如银行等，存在较好
的投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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2、估值政策重大变化对基金资产净值及本报告期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总经理、研究发
展部总经理、固定收益部总经理、金融工程部总经理、基金运营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责评估重大
事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基金的
托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历：
尚志民,工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，
进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，华安安顺封闭、基
金安瑞、华安创新混合基金经理，现任华安安顺封闭、华安宏利股票的基金经理，华安基
金管理有限公司首席投资官。
李炳旺先生，研究生学历，24年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有
限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部
经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理
有限公司副总裁。
宋磊, 研究发展部总经理, 工学硕士，曾在大鹏证券、上海申银万国证券研究所从事
证券研究工作，2000年2月加入华安基金管理有限公司，在基金研究发展部从事化工行业
研究，现任华安动态灵活配置混合基金经理、研究发展部总经理。
黄勤, 固定收益部总经理, 经济学硕士。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易工
作。2004年8月加入华安基金管理有限公司，曾任固定收益部债券投资经理，现任华安现
金富利货币、华安强化收益债券的基金经理、固定收益部总经理。
许之彦,金融工程部总经理, 理学博士，CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和
中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作， 2005年加入华安基金管理有限公
司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安中国 A 股增强指数、华安上证 180ETF 及
华安上证 180ETF 联接、华安上证龙头 ETF 和华安上证龙头 ETF 联接的基金经理，金融工
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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程部总经理。
陈林，基金运营部总经理，工商管理硕士，高级会计师，CPA 中国注册会计师协会非
执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安基金管理有限公司，
曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司采用
的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2011年上半年，本基金托管人在对华安香港精选股票型证券投资基金的托管过程中，
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严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基
金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2011年上半年， 华安香港精选股票型证券投资基金的管理人——华安基金管理有限公
司在华安香港精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎
回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，华安香港精选股票型证券投
资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安香港精选股票型证券投资
基金 2011 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金
报告截止日：2011年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2011年6月30日
上年度末
2010年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 30,391,068.77 57,380,068.64
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 254,688,160.98 314,900,286.39
其中：股票投资
254,688,160.98 314,900,286.39
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
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衍生金融资产 6.4.7.3 214,318.45 -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
29,654.94 787,786.11
应收利息 6.4.7.5 3,026.77 3,693.65
应收股利
765,046.81 98,469.62
应收申购款
111,950.76 131,087.36
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
286,203,227.48 373,301,391.77
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011年6月30日
上年度末
2010年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
1,663,226.83 5,869,196.17
应付管理人报酬
352,351.58 484,302.10
应付托管费
70,470.32 96,860.40
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 196,231.87 220,620.08
负债合计
2,282,280.60 6,670,978.75
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 293,788,251.52 381,164,290.69
未分配利润 6.4.7.1
0
-9,867,304.64 -14,533,877.67
所有者权益合计
283,920,946.88 366,630,413.02
负债和所有者权益总计
286,203,227.48 373,301,391.77
注：报告截止日 2011 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.966 元，基金份额总额
293,788,251.52份。
6.2 利润表
会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金
本报告期：2011年1月1日至2011年6月30日
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
15
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2011年1月1日至2011年6
月30日
一、收入
6,529,463.25
1.利息收入
36,020.97
其中：存款利息收入 6.4.7.11 36,020.97
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
-
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
-13,478,084.36
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -16,194,120.48
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 -
资产支持证券投资收益
-
衍生工具收益 6.4.7.14 -
股利收益 6.4.7.15 2,716,036.12
3.公允价值变动收益 （损失以 “-” 号填列） 6.4.7.16 20,456,382.69
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
-625,766.28
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 140,910.23
减：二、费用
3,966,634.60
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 2,407,113.00
2．托管费 6.4.10.2.2 481,422.59
3．销售服务费
-
4．交易费用 6.4.7.18 882,605.99
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．其他费用 6.4.7.19 195,493.02
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
2,562,828.65
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
2,562,828.65
注：本基金于 2010 年 9 月 19 日成立，因此无上年度可比期间（2010 年 1 月 1 日至 2010
年6月30日）数据。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金
本报告期：2011年1月1日至2011年6月30日
单位：人民币元
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
16
本期
2011年1月1日至2011年6月30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
381,164,290.69 -14,533,877.67 366,630,413.02
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 2,562,828.65 2,562,828.65
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
-87,376,039.17 2,103,744.38 -85,272,294.79
其中：1.基金申购款 28,153,782.87 -697,669.19 27,456,113.68
2.基金赎回款 -115,529,822.04 2,801,413.57 -112,728,408.47
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
---
五、期末所有者权益
（基金净值）
293,788,251.52 -9,867,304.64 283,920,946.88
注： 本基金于2010年9月19日成立， 因此无上年度可比期间 （2010年1月1日至2010
年6月30日）数据。
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：李勍，主管会计工作负责人：李炳旺，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安香港精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可 2010]第 809 号《关于核准华安香港精选股票型
证券投资基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》和《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契
约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 740,818,736.04
元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第239号验资报告
予以验证。经向中国证监会备案， 《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》于 2010
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
17
年9月19日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为740,895,365.72份基金份额，
其中认购资金利息折合76,629.68份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限
公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安香港精选股票型证券投资基金基金
合同》的有关规定，本基金的投资范围为依法发行在香港证券市场交易的股票；同时为更
好地实现投资目标，本基金也可少量投资于美国、新加坡、台湾等证券市场交易的在中国
地区有重要经营活动(主营业务收入或利润的至少 50%来自于中国)的企业发行的股票或存
托凭证； 投资范围亦包括债券、 货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合为：股票资产不低于基金资产的 60%，其中不低于 80%的股票资产投资
于香港证券市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基
金的业绩比较基准为：MSCI中华指数。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2011年8月26日批准报
出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他
相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号关于发布《证券投资
基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》等问题的通知、中国证券业协
会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《华安香港精选股票型
证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的
基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2011年1月1日至2011年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要
求， 真实、 完整地反映了本基金2011年6月30日的财务状况以及2011年1月1日至2011
年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
18
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本会计期间不存在差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1号《关
于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他境内外相关财税法规和实务操作，主要税项列
示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家
或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3) 基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家
或地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
活期存款 30,391,068.77
定期存款 -
其他存款 -
合计 30,391,068.77
注：于 2011 年 6 月 30 日，活期存款包括人民币活期存款 6,592,381.92 元，美元活
期存款 1,727.61 元(折合人民币 11,180.40 元)、港币活期存款 25,151,925.57 元(折
合人民币 20,916,844.34 元)和新台币活期存款 12,740,903.00 元(折合人民币
2,870,662.11 元)。
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2011年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 245,827,566.98 254,688,160.98 8,860,594.00
交易所市场 - - - 债
券 银行间市场 - - -
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
19
债券合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 245,827,566.98 254,688,160.98 8,860,594.00
6.4.7.3衍生金融资产/负债
单位：人民币元
本期末
2011年6月30日
公允价值
项目
合同/名义
金额 资产 负债
备注
利率衍生工具 - - - -
货币衍生工具 - - - -
权益衍生工具 - 214,318.45 - -
其他衍生工具 - - - -
合计 - 214,318.45 - -
注：权益衍生工具指中信银行配股权证。
6.4.7.4买入返售金融资产
无余额。
6.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
应收活期存款利息 3,026.77
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 -
合计 3,026.77
6.4.7.6其他资产
无余额。
6.4.7.7应付交易费用
无余额。
6.4.7.8其他负债
单位：人民币元
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
20
项目
本期末
2011年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 6,268.41
预提费用 189,963.46
合计 196,231.87
6.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 381,164,290.69 381,164,290.69
本期申购 28,153,782.87 28,153,782.87
本期赎回（以“-”号填
列） -115,529,822.04 -115,529,822.04
本期末 293,788,251.52 293,788,251.52
6.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -2,186,387.39 -12,347,490.28 -14,533,877.67
本期利润 -17,893,554.04 20,456,382.69 2,562,828.65
本期基金份额交易产生
的变动数
3,545,469.74 -1,441,725.36 2,103,744.38
其中：基金申购款 -1,334,665.88 636,996.69 -697,669.19
基金赎回款 4,880,135.62 -2,078,722.05 2,801,413.57
本期已分配利润 - - -
本期末 -16,534,471.69 6,667,167.05 -9,867,304.64
6.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
活期存款利息收入 35,997.36
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 23.61
合计 36,020.97
6.4.7.12股票投资收益-买卖股票差价收入
单位：人民币元
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
21
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
卖出股票成交总额 286,282,281.75
减：卖出股票成本总额 302,476,402.23
买卖股票差价收入 -16,194,120.48
6.4.7.13债券投资收益
无。
6.4.7.14 衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
6.4.7.15股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
股票投资产生的股利收益 2,716,036.12
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,716,036.12
6.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
1.交易性金融资产 20,242,064.24
——股票投资 20,242,064.24
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 214,318.45
——权证投资 214,318.45
3.其他 -
合计 20,456,382.69
6.4.7.17其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
基金赎回费收入 140,910.23
合计 140,910.23
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。
6.4.7.18交易费用
单位：人民币元
项目 本期
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
22
2011年1月1日至2011年6月30日
交易所市场交易费用 882,555.99
银行间市场交易费用 50.00
合计 882,605.99
6.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
审计费用 36,695.94
信息披露费 148,767.52
账户维护费 7,500.00
银行汇划费 149.56
其它 2,380.00
合计 195,493.02
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司(“华安基金”) 基金管理人、基金注册登记机构、基金销
售机构
中国工商银行股份有限公司(“工商银
行”)
基金托管人、基金代销机构
香港上海汇丰银行有限公司(The
Hongkong and Shanghai Banking
Corporation Limited，“汇丰银行”)
境外资产托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
无。
6.4.10.1.2权证交易
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
23
无。
6.4.10.1.3应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 2,407,113.00
其中：支付销售机构的客户维护费 811,248.33
注：1、支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
2、 本基金于2010年9月19日成立， 因此无上年度可比期间 （2010年1月1日至2010
年6月30日）数据。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 481,422.59
注：1、支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.3%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.3% / 当年天数。
2、 本基金于2010年9月19日成立， 因此无上年度可比期间 （2010年1月1日至2010
年6月30日）数据。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
期初持有的基金份额 19,999,000.00
期间申购/买入总份额 -
期间因拆分变动份额 -
减：期间赎回/卖出总份额 -
期末持有的基金份额 19,999,000.00
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
24
期末持有的基金份额占基金总份额比例 6.81%
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份有限公司 6,603,750.63 35,671.68
香港上海汇丰银行有限公司 23,787,318.14 325.68
注：1、本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人汇丰银
行保管，按适用利率计息。
2. 本基金于2010年9月19日成立， 因此无上年度可比期间 （2010年1月1日至2010
年6月30日）数据。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.7其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末（2011年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为区域性股票型证券投资基金，基金投资风险收益水平高于债券型基金和平衡
型基金。由于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的股票型基金。本基金
在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市
场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范
围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险
收益目标。
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
25
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心
的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务部门构成的风险管
理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委员会，负责制定风险管理的
宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和
制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察
稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效
评估等。监察稽核部对公司执行总裁负责，并由督察长分管。风险管理部向分管副总裁和
总裁汇报工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析
的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程
度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基
金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风
险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相
应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之
发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在
本基金的托管行中国工商银行以及境外次托管行汇丰银行，因而与该银行存款相关的信用
风险不重大。本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清
算，因此违约风险不重大。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制
证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于2011年6月30日，本基
金未持有信用类债券。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自
于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交
易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况
进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基
金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方
式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定
流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合
在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的
投资品种比例等。本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超
过基金净值 10%，且本基金的基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有
投票权的证券发行总量。本基金所持分证券均在证券交易所上市，因此金融资产均能以合
理价格适时变现。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
26
金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现
金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因
素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利
率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类
金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产为银行存款、结算备付金及部分应收申购款，其余金融
资产和金融负债均不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于
市场利率变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2011年6月30日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 30,391,068.77 - - - 30,391,068.77
交易性金融资产 - - - 254,688,160.98 254,688,160.98
衍生金融资产 - - - 214,318.45 214,318.45
应收证券清算款 - - - 29,654.94 29,654.94
应收利息 - - - 3,026.77 3,026.77
应收股利 - - - 765,046.81 765,046.81
应收申购款 4,073.91 - - 107,876.85 111,950.76
资产总计 30,395,142.68 - - 255,808,084.80 286,203,227.48
负债
应付赎回款 - - - 1,663,226.83 1,663,226.83
应付管理人报酬 - - - 352,351.58 352,351.58
应付托管费 - - - 70,470.32 70,470.32
其他负债 - - - 196,231.87 196,231.87
负债总计 - - - 2,282,280.60 2,282,280.60
利率敏感度缺口 30,395,142.68 - - 253,525,804.20 283,920,946.88
上年度末2010年12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 57,380,068.64 - - - 57,380,068.64
交易性金融资产 - - - 314,900,286.39 314,900,286.39
应收证券清算款 - - - 787,786.11 787,786.11
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
27
应收利息 - - - 3,693.65 3,693.65
应收股利 - - - 98,469.62 98,469.62
应收申购款 6,327.42 - - 124,759.94 131,087.36
资产总计 57,386,396.06 - - 315,914,995.71 373,301,391.77
负债
应付赎回款 - - - 5,869,196.17 5,869,196.17
应付管理人报酬 - - - 484,302.10 484,302.10
应付托管费 - - - 96,860.40 96,860.40
其他负债 - - - 220,620.08 220,620.08
负债总计 - - - 6,670,978.75 6,670,978.75
利率敏感度缺口 57,386,396.06 - - 309,244,016.96 366,630,413.02
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或
到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2011年6月30日， 本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基
金资产净值无重大影响。 （2010年12月31日：同）
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风
险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本
基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1外汇风险敞口
单位：人民币元
本期末
2011年6月30日
项目
美元折合人民币 港币折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产 - - - -
银行存款 11,180.40 20,916,844.34 2,870,662.11 23,798,686.85
交易性金融资产 4,409,095.58 248,186,649.74 2,092,415.66 254,688,160.98
衍生金融资产 - 214,318.45 - 214,318.45
应收证券清算款 - 29,654.94 - 29,654.94
应收股利 - 765,046.81 - 765,046.81
资产合计 4,420,275.98 270,112,514.28 4,963,077.77 279,495,868.03
以外币计价的负债 - - - -
负债合计 - - - -
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
28
资产负债表外汇风险
敞口净额
4,420,275.98 270,112,514.28 4,963,077.77 279,495,868.03
上年度末
2010年12月31日
项目
美元折合人民币 港币折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
银行存款 2,328,026.48 21,124,407.24 20,553,082.89 44,005,516.61
交易性金融资产 8,744,170.68 306,156,115.71 - 314,900,286.39
应收证券清算款 - 787,786.11 - 787,786.11
应收股利 - 98,469.62 - 98,469.62
资产合计 11,072,197.16 328,166,778.68 20,553,082.89 359,792,058.73
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险
敞口净额
11,072,197.16 328,166,778.68 20,553,082.89 359,792,058.73
6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析
假设 除该单一汇率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
相关风险变量的变动
本期末
2011年6月30日
上年度末
2010年12月31日
所有外币相对人民币
升值5%
增加约1,397 增加约1,799
分析
所有外币相对人民币
贬值5%
减少约1,397 减少约1,799
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外
汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或
银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身
经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通
过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决
定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行
投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投
资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
29
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例不
低于基金资产的 60%，其中不低于 80%的股票资产投资于香港证券市场。此外，本基金的
基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行
风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠
地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2011年6月30日
上年度末
2010年12月31 日
项目
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股票投资 254,688,160.98 89.70 314,900,286.39 85.89
衍生金融资产-权证投资 214,318.45 0.08 - -
其他 - - - -
合计 254,902,479.43 89.78 314,900,286.39 85.89
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
于2011年6月30日， 本基金成立尚未满一年，无足够历史经验数据计算其他价格风
险对基金资产净值的影响。 （2010年 12月31日：同。 ）
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 254,688,160.98 88.99
其中：普通股 254,688,160.98 88.99
存托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
30
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 214,318.45 0.07
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 214,318.45 0.07
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 30,391,068.77 10.62
8 其他各项资产 909,679.28 0.32
9 合计 286,203,227.48 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
中国香港 248,186,649.74 87.41
美国 4,409,095.58 1.55
中国台湾 2,092,415.66 0.74
合计 254,688,160.98 89.70
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
金融 74,977,355.88 26.41
非必需消费品 53,960,774.11 19.01
工业 25,841,356.55 9.10
材料 23,266,873.09 8.19
信息技术 22,452,768.53 7.91
能源 20,158,161.10 7.10
电信服务 15,972,825.55 5.63
必需消费品 10,521,889.09 3.71
保健 4,589,594.36 1.62
公用事业 2,946,562.72 1.04
合计 254,688,160.98 89.70
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
31
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称 (英文) 公司名称 (中文) 证券代码
所在证
券市场
所属
国家
(地
区)
数量（股） 公允价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1 Luk Fook Holdings
（International） Limited
六福集团(国际)有
限公司
590 HK 香港 中国
香港
480,000 15,068,954.40 5.31
2 INTERNATIONAL MINING
MACHINERY HOLDINGS
LIMITED
国际煤机集团 1683 HK 香港 中国
香港
2,225,500 13,825,254.22 4.87
3 Agricultural Bank Of
China Limited
中国农业银行股份
有限公司
1288 HK 香港 中国
香港
3,790,000 12,891,024.78 4.54
4 China Unicom (Hong Kong)
Limited
中国联合网络通信
（香港）股份有限
公司
762 HK 香港 中国
香港
980,000 12,779,005.57 4.50
5 China Pacific Insurance
(Group) Co., Ltd
中国太平洋保险
（集团）股份有限
公司
2601 HK 香港 中国
香港
424,400 11,382,299.78 4.01
6 China Merchants Bank
Co.,Limited
招商银行股份有限
公司
3968 HK 香港 中国
香港
629,500 9,841,890.05 3.47
7 I.T Ltd. I.T LTD 999 HK 香港 中国
香港
1,542,000 9,694,626.78 3.41
8 PICC Property and
Casualty Company
Limited.
中国人民财产保险
股份有限公司
2328 HK 香港 中国
香港
862,000 9,491,179.27 3.34
9 Anhui Conch Cement
Company Limited
安徽海螺水泥股份
有限公司
914 HK 香港 中国
香港
309,000 9,353,729.11 3.29
10 Tencent Holdings Limited 腾讯控股有限公司 700 HK 香港 中国
香港
51,200 8,992,672.97 3.17
11 Dongyue Group Limited 东岳集团有限公司 189 HK 香港 中国
香港
1,173,000 8,330,686.82 2.93
12 China Southern Airlines
Company Limited
中国南方航空股份
有限公司
1055 HK 香港 中国
香港
2,364,000 8,217,669.66 2.89
13 Yanzhou Coal Mining
Company Limited
兖州煤业股份有限
公司
1171 HK 香港 中国
香港
300,000 7,384,785.60 2.60
14 Belle International
Holdings Limited
百丽国际控股有限
公司
1880 HK 香港 中国
香港
489,000 6,669,259.75 2.35
15 China Citic Bank
Corporation Limited
中信银行股份有限
公司
998 HK 香港 中国
香港
1,534,000 6,187,169.64 2.18
16 Kunlun Energy Company 昆仑能源有限公司 135 HK 香港 中国 542,000 6,030,874.98 2.12
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
32
Limited 香港
17 Tsingtao Brewery Company
Limited
青岛啤酒股份有限
公司
168 HK 香港 中国
香港
158,000 5,906,248.40 2.08
18 AJISEN (CHINA) HOLDINGS
LIMITED
味千(中国)控股有
限公司
538 HK 香港 中国
香港
440,000 5,898,514.34 2.08
19 FAR EAST HORIZON LIMITED 远东宏信有限公司 3360 HK 香港 中国
香港
837,000 5,596,370.16 1.97
20 Comba Telecom Systems
Holdings Ltd.
京信通信系统控股
有限公司
2342 HK 香港 中国
香港
790,900 5,393,371.72 1.90
21 GCL-Poly Energy Holdings
Ltd.
保利协鑫能源控股
有限公司
3800 HK 香港 中国
香港
1,378,000 4,618,268.61 1.63
22 Great Eagle Holdings
Limited
鹰君集团有限公司 41 HK 香港 中国
香港
210,077 4,516,104.47 1.59
23 GOLDEN EAGLE RETAIL
GROUP LIMITED
金鹰商贸集团有限
公司
3308 HK 香港 中国
香港
261,000 4,284,622.67 1.51
24 CNOOC Limited 中国海洋石油有限
公司
883 HK 香港 中国
香港
282,000 4,258,825.81 1.50
25 SUN HUNG KAI PROPERTIES
LIMITED
新鸿基地产发展有
限公司
16 HK 香港 中国
香港
39,000 3,674,679.29 1.29
26 Hang Seng Bank Limited 恒生银行有限公司 11 HK 香港 中国
香港
34,700 3,586,951.70 1.26
27 Chow Sang Sang Holdings
International Limited
周生生集团国际有
限公司
116 HK 香港 中国
香港
151,000 3,302,612.51 1.16
28 Agile Property Holdings
Limited
雅居乐地产控股有
限公司
3383 HK 香港 中国
香港
326,000 3,269,563.93 1.15
29 Sino Biopharmaceutical
Limited
中国生物制药有限
公司
1177 HK 香港 中国
香港
1,404,000 3,257,588.60 1.15
30 China Telecom
Corporation Limited
中国电信股份有限
公司
728 HK 香港 中国
香港
762,000 3,193,819.98 1.12
31 China Shanshui Cement
Group Limited
中国山水水泥集团
有限公司
691 HK 香港 中国
香港
426,000 3,184,888.38 1.12
32 Visionchina Media Inc 华视传媒集团有限
公司
VISN US 美国 美国 169,505 3,104,421.02 1.09
33 Skyworth Digital
Holdings Limited
创维数码控股有限
公司
751 HK 香港 中国
香港
798,000 3,099,164.99 1.09
34 NVC LIGHTING HOLDING
LIMITED
雷士照明控股有限
公司
2222 HK 香港 中国
香港
914,000 3,055,604.73 1.08
35 China Gas Holdings
Limited
中国燃气控股有限
公司
384 HK 香港 中国
香港
1,132,000 2,946,562.72 1.04
36 Zhuzhou CSR Times
Electric Co., Ltd
株洲南车时代电气
股份有限公司
3898 HK 香港 中国
香港
127,000 2,772,413.18 0.98
37 China Shenhua Energy
Company Limited
中国神华能源股份
有限公司
1088 HK 香港 中国
香港
80,500 2,483,674.71 0.87
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
33
38 EPISTAR CORPORATION 晶元光电股份有限
公司
2448 TT 台湾 中国
台湾
109,000 2,092,415.66 0.74
39 New World Development
Company Limited
新世界发展有限公
司
17 HK 香港 中国
香港
171,484 1,677,088.00 0.59
40 BOC Hong Kong (Holdings)
Limited
中银香港（控股）
有限公司
2388 HK 香港 中国
香港
88,000 1,653,925.86 0.58
41 Tingyi (Cayman Islands)
Holding Corp.
康师傅控股有限公
司
322 HK 香港 中国
香港
78,000 1,560,035.96 0.55
42 ZHONGSHENG GROUP
HOLDINGS LIMITED
中升集团控股有限
公司
881 HK 香港 中国
香港
108,500 1,533,923.09 0.54
43 XINGDA INTERNATIONAL
HOLDINGS LIMITED
兴达国际控股有限
公司
1899 HK 香港 中国
香港
219,000 1,382,327.08 0.49
44 Alibaba.com Ltd. 阿里巴巴网络有限
公司
1688 HK 香港 中国
香港
131,500 1,356,039.57 0.48
45 Airmedia Group Inc 航美传媒集团股份
有限公司
AMCN US 美国 美国 63,000 1,304,674.56 0.46
46 Credit China Holdings
Limited
中国信贷控股有限
公司
8207 HK 香港 中国
香港
932,000 1,209,108.95 0.43
47 BOER POWER HOLDINGS
LIMITED
博耳电力控股有限
公司
1685 HK 香港 中国
香港
176,000 1,026,019.49 0.36
48 China National Building
Material Company Limited
中国建材股份有限
公司
3323 HK 香港 中国
香港
80,000 1,015,241.70 0.36
49 Lijun International
Pharmaceutical(Holding)
Co.,Ltd.
利君国际医药(控
股)有限公司
2005 HK 香港 中国
香港
570,000 767,917.91 0.27
50 Mingyuan Medicare
Development Co.,Ltd.
铭源医疗发展有限
公司
233 HK 香港 中国
香港
1,190,000 564,087.85 0.20
注：所用证券代码采用彭博代码。
7.5 报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 GCL-Poly Energy Holdings Ltd. 3800 HK 11,956,317.90 3.26
2 Luk Fook Holdings （International）Limited 590 HK 11,572,306.23 3.16
3 China Southern Airlines Company Limited 1055 HK 8,399,565.33 2.29
4 China Construction Bank Corporation 939 HK 8,383,815.05 2.29
5 Changsha Zoomlion Heavy Industry Science And
Technology Development Co.,Ltd.
1157 HK 8,283,317.17 2.26
6 I.T Ltd. 999 HK 8,266,665.67 2.25
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
34
7 China Merchants Bank Co.,Limited 3968 HK 7,790,100.96 2.12
8 United Company Rusal Limited 486 HK 7,770,814.35 2.12
9 PICC Property and Casualty Company Limited. 2328 HK 7,578,505.94 2.07
10 XINGDA INTERNA TIONAL HOLDINGS LIMITED 1899 HK 7,483,846.23 2.04
11 Anhui Conch Cement Company Limited 914 HK 7,451,897.60 2.03
12 Hutchison Whampoa Limited 13 HK 6,900,689.72 1.88
13 INTERNATIONAL MINING MACHINERY
HOLDINGS LIMITED
1683 HK 6,819,370.88 1.86
14 China Citic Bank Corporation Limited 998 HK 6,692,263.47 1.83
15 Agricultural Bank Of China Limited 1288 HK 6,679,839.71 1.82
16 Dongyue Group Limited 189 HK 6,636,262.18 1.81
17 Skyworth Digital Holdings Limited 751 HK 6,481,992.37 1.77
18 Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd. 3618 HK 6,259,377.94 1.71
19 Belle International Holdings Limited 1880 HK 6,180,778.62 1.69
20 GOLDEN EAGLE RETAIL GROUP LIMITED 3308 HK 5,975,444.63 1.63
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码
本期累计卖出金
额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 China Construction Bank Corporation 939 HK 17,181,013.33 4.69
2 CNOOC Limited 883 HK 14,856,788.66 4.05
3 China Oilfield Services Limited 2883 HK 12,214,443.20 3.33
4 ENN Energy Holdings Limited 2688 HK 11,805,959.87 3.22
5 Bank of China Limited 3988 HK 10,002,650.11 2.73
6 Alibaba.com Ltd. 1688 HK 9,600,468.84 2.62
7 Bank of Communications Co.,Ltd. 3328 HK 8,686,337.79 2.37
8 Changsha Zoomlion Heavy Industry Science And
Technology Development Co.,Ltd.
1157 HK 8,525,016.63 2.33
9 United Company Rusal Limited 486 HK 6,881,031.22 1.88
10 Sino-Ocean Land Holdings Ltd. 3377 HK 6,804,604.37 1.86
11 Ping An Insurance (Group) Company of China,
Ltd.
2318 HK 6,676,189.82 1.82
12 Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd. 3618 HK 6,633,303.79 1.81
13 Hutchison Whampoa Limited 13 HK 6,564,168.14 1.79
14 China Yurun Food Group Limited 1068 HK 6,421,718.01 1.75
15 CHINA EVERBRIGHT INTERNATIONAL
LIMITED
257 HK 6,023,956.00 1.64
16 Yanzhou Coal Mining Company Limited 1171 HK 6,004,955.05 1.64
17 Agricultural Bank Of China Limited 1288 HK 5,956,455.35 1.62
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
35
18 China Merchants Holdings (International)
Company Limited
144 HK 5,889,492.97 1.61
19 The Bank of East Asia,Limited 23 HK 5,806,192.20 1.58
20 SUN HUNG KAI PROPERTIES LIMITED 16 HK 5,219,380.65 1.42
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 222,022,212.58
卖出收入（成交）总额 286,282,281.75
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖
成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
金额单位：人民币元
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 权证 中信银行配股
权证
214,318.45 0.08
7.10
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
36
查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
7.11.3期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 29,654.94
3 应收股利 765,046.81
4 应收利息 3,026.77
5 应收申购款 111,950.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 909,679.28
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
6,787 43,286.91 20,491,610.84 6.97% 273,296,640.68 93.03%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金
5,519,331.96 1.88%
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
37
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010年9月19日）基
金份额总额
740,895,365.72
本报告期期初基金份额总额 381,164,290.69
本报告期基金总申购份额 28,153,782.87
减：本报告期基金总赎回份额 115,529,822.04
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 293,788,251.52
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
无。
2、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：
无。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基
金财产的诉讼。
10.4
基金投资策略的改变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
38
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备
注
券商名称
交易
单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
Morgan Stanley & Co.
International PLC
- 126,038,314.69 24.80% 66,932.41 19.89%
-
China International Capital
Corporation (HKS) Ltd
- 9,803,849.14 1.93% 14,607.94 4.34%
-
Goldman Sachs (Asia) Limited
Liability Company
- 77,643,590.43 15.28% 46,201.33 13.73%
-
Nomura International Plc. - 112,589,136.18 22.15% 58,177.72 17.29%-
CLSA Limited - 16,104,336.97 3.17% 32,208.69 9.57% -
CCB International Securities
Limited
- 44,336,183.80 8.72% 44,336.19 13.18%
-
CMB International Securities
Limited
- 6,018,409.88 1.18% 6,018.41 1.79%
-
Deutsche Securities Asia
Limited
- - - - -
-
UBS Securities Asia Limited - 79,537,918.34 15.65% 47,884.62 14.23% -
SinoPac Securities Corp. - 2,191,160.73 0.43% 3,067.16 0.91% -
Guotai Junan Securities(Hong
Kong) Limited
- - - - -
-
The Hongkong and Shanghai
Banking Corporation Limited
- - - - -
-
Mizuho Securities Asia
Limited
- - - - -
-
Yuanta Securities Company
Limited.
- - - - -
-
BNP Paribas Securities (Asia)
Ltd
- - - - -
-
Merrill Lynch Pierce Fenner
& Smith Incorporated
- 34,041,594.22 6.70% 17,020.81 5.06%
-
UOB KayHian HK Ltd - - - - - 新
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
39
增
注： 券商专用交易单元选择标准：
选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持，具有良好声誉和财务状况的
国内外经纪商。具体标准如下：
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，
提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（2）具备高效、安全的通讯条件；可靠、诚信，能够公平对待所有客户，有效执行
投资指令，取得较高质量的交易成交结果，交易差错少，并能满足基金运作高度保密的要
求；
（3）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（4）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，
为基金投资赢取机会；
（5）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
3、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由研究发展部或基金投资部/市场部分别牵头并组织相关人员依据上述交易单元选择
标准和《券商服务评价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
研究发展部或基金投资部/市场部汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优
选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》 ，对拟新增交易单元的必要性和合规
性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对研究发展部或基金投资部/市场部提交的《新增交易单元申请审
核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》 ，并通知基金托管人。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
40
期
1
关于新增温州银行股份有限公司为基
金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证券
时报》 、 《中国证券报》
和公司网站
2011-02-09
2
关于新增哈尔滨银行股份有限公司为
开放式基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证券
时报》 、 《中国证券报》
和公司网站
2011-03-21
3
关于参加中国工商银行个人电子银行
基金申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证券
时报》 、 《中国证券报》
和公司网站
2011-03-31
4
关于参加华夏银行-盈基金 2011 网上
银行基金申购4折优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证券
时报》 、 《中国证券报》
和公司网站
2011-04-18
5
关于新增浙江稠州商业银行股份有限
公司为基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证券
时报》 、 《中国证券报》
和公司网站
2011-04-18
6
华安香港精选股票型证券投资基金因
境外主要市场节假日暂停申购、赎回
的公告
《上海证券报》 、 《证券
时报》 、 《中国证券报》
和公司网站
2011-04-18
7
关于新增烟台银行股份有限公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证券
时报》 、 《中国证券报》
和公司网站
2011-04-23
8
华安香港精选股票型证券投资基金因
境外主要市场节假日暂停申购、赎回
的公告
《上海证券报》 、 《证券
时报》 、 《中国证券报》
和公司网站
2011-05-05
9
关于公司旗下部分基金参加中国工商
银行股份有限公司“2011 倾心回馈”
基金定期定额投资业务申购费率优惠
活动的公告
《上海证券报》 、 《证券
时报》 、 《中国证券报》
和公司网站
2011-06-22
10
华安香港精选股票型证券投资基金因
境外主要市场节假日暂停申购、赎回
的公告
《上海证券报》 、 《证券
时报》 、 《中国证券报》
和公司网站
2011-06-27
11
关于华安基金管理有限公司旗下部分
基金参加交通银行网上银行、手机银
行基金申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证券
时报》 、 《中国证券报》
和公司网站
2011-06-30
12
关于新增大连银行股份有限公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证券
时报》 、 《中国证券报》
和公司网站
2011-06-30
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《中国证券报》和
公司网站www.huaan.com.cn上披露。
华安香港精选股票型证券投资基金 2011年半年度报告
41
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、 《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》
2、 《华安香港精选股票型证券投资基金招募说明书》
3、 《华安香港精选股票型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安香港精选股票型证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
11.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站
http://www.huaan.com.cn。
11.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人
的办公场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇一一年八月二十九日
