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海富通领先(519025)

海富通领先:2011年半年度报告查看PDF公告

 
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 
第 1 页 共 52 页 
 
 
 
 
海富通领先成长股票型证券投资基金 海富通领先成长股票型证券投资基金 海富通领先成长股票型证券投资基金 海富通领先成长股票型证券投资基金 
2011 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告 
2011 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:海富通基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
报告送出日期: 二〇一一年八月二十九日 
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 
 2
1 1 1 1 重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示及目录





1.1 1.1 1.1 1.1 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示





基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经 三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2011 年8 月26 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2011 年1 月1日起至 6月 30日止。


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 3 1.2 1.2 1.2 1.2 目录 目录 目录 目录





1 重要提示及目录 ........................................................................................................................2 1.1 重要提示 ....................................................................................................................................2 1.2 目录 ............................................................................................................................................3 2 基金简介 ....................................................................................................................................3 2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................3 2.2 基金产品说明 ............................................................................................................................3 2.3 基金管理人和基金托管人.........................................................................................................3 2.4 信息披露方式 ............................................................................................................................3 2.5 其他相关资料 ............................................................................................................................3 3 主要财务指标和基金净值表现.................................................................................................3 3.1 主要会计数据和财务指标.........................................................................................................3 3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................3 4 管理人报告 ................................................................................................................................3 4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................3 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................3 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................3 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明.............................................................3 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................3 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................3 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................3 5 托管人报告 ................................................................................................................................3 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................3 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .........3 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.........................3 6 半年度财务会计报告(未经审计).........................................................................................3 6.1 资产负债表 ................................................................................................................................3 6.2 利润表 ........................................................................................................................................3 6.3 所有者权益(基金净值)变动表.............................................................................................3 6.4 报表附注 ....................................................................................................................................3 7 投资组合报告 ............................................................................................................................3 7.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................3 7.2 期末按行业分类的股票投资组合.............................................................................................3 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................3 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.........................................................................................3 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.....................................................................................3 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细.............................3 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细.................3 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细.............................3 7.9 投资组合报告附注.....................................................................................................................3


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 4 8 基金份额持有人信息.................................................................................................................3 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................3 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况.........................................................3 9 开放式基金份额变动.................................................................................................................3 10 重大事件揭示 ............................................................................................................................3 10.1 基金份额持有人大会决议.........................................................................................................3 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.........................................3 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.............................................................3 10.4 基金投资策略的改变.................................................................................................................3 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.....................................................................................3 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况.....................................................3 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.................................................................................3 10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................3 11 影响投资者决策的其他重要信息.............................................................................................3 12 备查文件目录 ............................................................................................................................3 12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................3 12.2 存放地点 ....................................................................................................................................3 12.3 查阅方式 ....................................................................................................................................3


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 5 2 2 2 2 基金简介 基金简介 基金简介 基金简介





2.1 2.1 2.1 2.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况





基金名称 海富通领先成长股票型证券投资基金 基金简称 海富通领先成长股票 基金主代码 519025 交易代码


519025 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年4月30日 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,551,266,513.61份 基金合同存续期 不定期 2.2 2.2 2.2 2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明





投资目标 从具有领先发展的行业中,精选出具有高度成长性的股票,在 控制风险并保持资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产 的长期最大化增值。 投资策略 本基金运用已经得到市场检验和认可的国际先进投资理念,通 过上市公司基本面的分析和研究,坚持寻找价值“洼地“和长 线投资,来获得超额收益。在投资组合构建和管理的过程中, 本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的方法,在具 有领先发展的行业中,精选出具有高度成长性的股票。 业绩比较基准 MSCI China A指数×80%+上证国债指数×20% 风险收益特征 本基金是股票型基金,属于较高风险、较高收益的投资品种。


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 6 2.3 2.3 2.3 2.3 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人





项目 基金管理人 基金托管人 名称 海富通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 姓名 奚万荣 尹东 联系电话 021-38650891 010-67595003 信息披露负责人 电子邮箱 wrxi@hftfund.com yindong.zh@ccb.cn 客户服务电话 40088-40099 010-67595096 传真 021-33830166 010-66275853 注册地址 上海市浦东新区陆家嘴花园 石桥路66号东亚银行金融大 厦 36-37 层 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴花园 石桥路 66 号东亚银行金融 大厦 36-37层 北京市西城区闹市口大街1 号院 1号楼 邮政编码 200120 100033 法定代表人 邵国有 郭树清 2.4 2.4 2.4 2.4 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式











本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人 互联网网址 http://www.hftfund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所 2.5 2.5 2.5 2.5 其他相关资料 其他相关资料 其他相关资料 其他相关资料





项目 名称 办公地址 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17 号


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 7 3 3 3 3 主要财务指标和 主要财务指标和 主要财务指标和 主要财务指标和基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现





3.1 3.1 3.1 3.1 主要 主要 主要 主要会计数据和 会计数据和 会计数据和 会计数据和财务指标 财务指标 财务指标 财务指标





金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 报告期 报告期 报告期 报告期( ( ( (2011 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日至 日至 日至 日至 2011 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日) ) ) ) 本期已实现收益 -120,899,324.23 本期利润 -206,101,840.54 加权平均基金份额本期利润 -0.1491 本期加权平均净值利润率 -11.41% 本期基金份额净值增长率 -9.93% 3.1.2 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 报告 报告 报告 报告期末 期末 期末 期末( ( ( (2011 2011 2011 2011 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日) ) ) )





期末可供分配利润 130,334,238.41 期末可供分配基金份额利润 0.0840 期末基金资产净值 1,729,126,094.55 期末基金份额净值 1.115 3.1.3 累计期末指标 累计期末指标 累计期末指标 累计期末指标 报告 报告 报告 报告期末 期末 期末 期末( ( ( (2011 2011 2011 2011 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日) ) ) ) 基金份额累计净值增长率 26.82% 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动 收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


2、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。


3、 期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的 孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。 3.2 3.2 3.2 3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现





3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值增长 增长 增长 增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较





阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长率标准差 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 ①-③ ②-④


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 8 ② 准差④ 过去一个月 3.61% 1.01% 1.59% 0.98% 2.02% 0.03% 过去三个月 -6.34% 1.06% -4.62% 0.90% -1.72% 0.16% 过去六个月 -9.93% 1.22% -2.75% 1.00% -7.18% 0.22% 过去一年 21.82% 1.40% 16.88% 1.12% 4.94% 0.28% 自基金合同 生效起至今 26.82% 1.55% 19.15% 1.30% 7.67% 0.25% 3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金份额 份额 份额 份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 益率变动的比较 益率变动的比较 益率变动的比较 海富通领先成长股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2009 年4 月 30 日至 2011 年 6月 30 日) 注:按照基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月,即 2009 年 4 月 30日至2009年10月29日。 建仓期满至今, 本基金投资组合均达到本基金合同第十二条 (二) 、 (七)规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 9 4 4 4 4 管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告





4.1 4.1 4.1 4.1





基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况





4.1.1 4.1.1 4.1.1 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验





基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48 号文批准,由 海通证券股份有限公司和富通基金管理公司(现更名为“法国巴黎投资管理 BE 控股公 司 ”)于 2003 年4 月1日共同发起设立。本海富通领先成长股票型证券投资基金是基金管 理人管理的第十只开放式基金;除本基金外,基金管理人目前还管理着海富通精选证券投资 基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票证券投资 基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势股票型证券投资基金、海富通 精选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选股票型证券投资基金、海富通稳健添利 债券型证券投资基金、海富通中证 100 指数证券投资基金(LOF)、海富通中小盘股票型证 券投资基金、上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型证券投资基金、海富通大 中华精选股票型证券投资基金、 上证非周期行业 100交易型开放式指数证券投资基金和海富 通上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金十七只开放式基金。 4.1.2 4.1.2 4.1.2 4.1.2 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理( ( ( (或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组) ) ) )及基金经理助理的简介 及基金经理助理的简介 及基金经理助理的简介 及基金经理助理的简介





任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 陈绍胜 本基金的基 金经理;海 富通股票基 金基金经理 2009-04-30 - 19 年 中国国籍,博士,持有 基金从业人员资格证 书。历任香港英皇金融 集团外汇投资经理、原 上海万国证券公司证券 分析师、海通证券交易 总部投资经理。 2003年 4月至 2004年 2月任海 富通基金管理有限公司 海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 10 股票分析师、策略分析 师, 2004 年 3 月至 2009 年 1 月任海富通收益增 长混合基金基金经理, 2009年 1月起任海富通 股票基金基金经理, 2009年 4月起兼任海富 通领先成长股票基金基 金经理。 注:1、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司做出 决定之日;非首任基金经理,其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。


2、证券从业年限的计算标准为:自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 4.2 4.2 4.2 管理人对报告期 管理人对报告期 管理人对报告期 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 内本基金运作遵规守信情况的说明 内本基金运作遵规守信情况的说明 内本基金运作遵规守信情况的说明





本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法 律法规、基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生 损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 4.3 4.3 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明





4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况





公司自成立以来,就建立了公平交易制度,并通过系统控制和事前、事中、事后的监控 确保公平交易制度的执行。中国证监会于 2008 年 3 月 20 日颁布了《证券投资基金管理公 司公平交易制度指导意见》,公司根据该指导意见的具体要求,已完善现有的业务流程,建 立了公平交易监控系统,进行定期监控,以切实保护投资者的合法权益。 4.3.2 4.3.2 4.3.2 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较





根据本基金合同,公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。 4.3.3 4.3.3 4.3.3 4.3.3 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为的 的 的 的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明





本报告期内,未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 11 4.4 4.4 4.4 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明





4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析





2011年上半年,A股总体呈现先涨后跌的震荡格局。一季度大盘股表现较好,带领市场 走出一轮估值修复行情。 但到了二季度, 在国内通货膨胀加剧, 欧美经济出现反复的背景下, A 股表现疲弱。由于投资者担心持续的紧缩政策以及严厉的房产调控将使经济增长放缓,上 证指数五月份下跌幅度接近 6%,抹去了一季度的涨幅。化工、建材、家电板块走势较强, 航空、医药、食品行业跌幅较大;大盘股表现相对优于小盘股。 本基金在报告期内总体上降低了股票仓位,但在持仓结构上作了相应的调整,第一季度 主要持有了中小盘和非周期板块,二季度增持了周期、食品饮料,但钢铁、化工板块在二季 度给基金净值带来了负面影响。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现





报告期内,本基金净值增长率为-9.93%,同期基金业绩比较基准收益率为-2.75%,基 金净值跑输业绩比较基准 7.18 个百分点,跑输基准的主要原因是一季度表现较好的大盘蓝 筹的比重相对不高,以及二季度配置的周期股下跌。 4.5 4.5 4.5 4.5 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望





展望下半年,海外经济和国内经济仍处于较为复杂的状态中。国际油价波动剧烈;欧债 危机可能继续蔓延至周边国家,并演变成欧元危机;美国债务危机问题将会得到妥协,但其 失业率可能依旧较高,经济增速或将有所放缓;新兴经济体增长动力相对较弱,全球经济复 苏的道路上存在着诸多的不确定性。 国内上半年通胀较高, 下半年政策的腾挪空间可能较小。 为了实现控通胀和保增长的双重目标,下半年的紧缩力度会有所缓和,央行加息和提准备金 的动力都不是很大,资金面或将处于一个不紧也不松的状态。上半年受到紧缩环境的影响, 保障房、水利建设和铁路建设等重点项目的投资都未大幅开展。下半年随着通胀压力的减缓 和随之带来的资金面的略有放松,政府可能会加大在这些项目上的投资。此外,我国宏观经 济依然处于调整结构的过程中,新兴产业发展与制造业升级是推动经济转型的两大突破方 向,下半年随着产业规划和产业政策的落实,相关板块也将会蕴含一些新的投资机会。总体 而言,我们认为下半年市场可能依然处于震荡的格局,期间会存在不少主题性的投资机会, 但可能难有系统性的上涨机会,指数创新高的可能性不大。


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 12 基于上述判断,下半年我们将继续密切关注国内外宏观经济形势和政策的变化,深入挖 掘受益于国家宏观政策扶持,受益于经济转型的板块和公司。同时,也会根据半年报综合考 虑股票估值的安全性和其未来的成长性,对投资组合进行优化调整,配置一些有一定安全边 际且业绩增速稳定的周期股和业绩优良成长性较好的中小盘股票。 4.6 4.6 4.6 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明





本基金管理人设立估值委员会,委员会成员具有 3 年以上的基金及相关行业工作经验、 专业技术技能,并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新 本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。 估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议,并和相关托管 人充分协商后,向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告,以便估值委 员会决策。 估值政策经估值委员会审阅同意,并经本公司业务管理委员会批准后实施。 基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。 除了投资总监外,其他基金经理不是估值 委员会和估值工作小组的成员,不参与估值政策的决策。 但是对于非活跃投资品种,基金经理 可以向估值工作小组提供估值建议。 上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。 对 于在交易所上市的证券,采用交易所发布的行情信息来估值。 对于固定收益品种,采用证券投 资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。 4.7 4.7 4.7 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明





根据基金合同的规定,在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益可进行分配;本基金 收益每年最多分配 6次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 50%。 本基金报告期内进行过一次利润分配。此次利润分配以截止 2011 年 6 月 1 日本基金的 可供分配利润为基准,于 2011 年6 月8 日完成权益登记,单位分红金额为0.15 元,利润分 配总金额为 228,212,640.33 元。符合基金合同规定。 5 5 5 5 托管人报告 托管人报告 托管人报告 托管人报告





5.1 5.1 5.1 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明





本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资 海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 13 基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为, 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 5.2 5.2 5.2 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金投资 投资 投资 投资运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信、 、 、 、净值计算 净值计算 净值计算 净值计算、 、 、 、利润分配等情况的说 利润分配等情况的说 利润分配等情况的说 利润分配等情况的说明 明 明 明





本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基 金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面 进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内,本基金实施利润分配的金额为 228,212,640.33 元。 5.3 5.3 5.3 5.3 托管人对本 托管人对本 托管人对本 托管人对本半 半 半 半年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实、 、 、 、准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见





本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、 投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6 6 6 6 半年度 半年度 半年度 半年度财务会计报告 财务会计报告 财务会计报告 财务会计报告( ( ( (未经审计 未经审计 未经审计 未经审计) ) ) )





6.1 6.1 6.1 6.1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表











会计主体:海富通领先成长股票型证券投资基金 报告截止日:2011年 6月30 日 单位:人民币元 资 资 资 资





产 产 产 产





附注号 附注号 附注号 附注号





本期末 本期末 本期末 本期末





2011 2011 2011 2011 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日





上年度末 上年度末 上年度末 上年度末





2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日





资 资 资 资 产 产 产 产: : : :





银行存款 6.4.7.1 148,368,377.04 232,924,681.72 结算备付金


7,116,269.34 5,119,833.71 存出保证金


1,601,509.64 1,000,058.76 交易性金融资产 6.4.7.2 1,319,494,587.13 1,784,279,336.72 其中:股票投资


1,319,494,587.13 1,784,279,336.72 基金投资


- -


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 14 债券投资


- - 资产支持证券投资


- - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 144,000,336.00 - 应收证券清算款


116,798,506.13 5,670,000.00 应收利息 6.4.7.5 69,819.89 43,498.23 应收股利


810,000.00 - 应收申购款


483,200.82 12,121,796.77 递延所得税资产


- - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计


1,738,742,605.99 2,041,159,205.91 负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益





附注号 附注号 附注号 附注号 本期末 本期末 本期末 本期末





2011 2011 2011 2011 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日





上年度末 上年度末 上年度末 上年度末





2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日





负 负 负 负 债 债 债 债: : : :





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


- 109,255,428.18 应付赎回款


3,813,671.69 1,056,838.95 应付管理人报酬


2,122,744.88 2,403,733.55 应付托管费


353,790.83 400,622.27 应付销售服务费


- - 应付交易费用 6.4.7.7 3,084,093.56 2,606,618.87 应交税费


- - 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- -


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 15 其他负债 6.4.7.8 242,210.48 463,592.03 负债合计


9,616,511.44 116,186,833.85 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益: : : :





实收基金 6.4.7.9 1,551,266,513.61 1,367,315,933.14 未分配利润 6.4.7.10 177,859,580.94 557,656,438.92 所有者权益合计


1,729,126,094.55 1,924,972,372.06 负债和所有者权益总计


1,738,742,605.99 2,041,159,205.91 注:报告截止日 2011 年 6 月 30 日,基金份额净值 1.115 元,基金份额总额 1,551,266,513.61份。 6.2 6.2 6.2 6.2 利润表 利润表 利润表 利润表











会计主体:海富通领先成长股票型证券投资基金 本报告期:2011 年1 月1日至 2011年 6月 30日 单位:人民币元 项 项 项 项





目 目 目 目





附注号 附注号 附注号 附注号





本期 本期 本期 本期





2011 2011 2011 2011 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2011 2011 2011 2011 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日





上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间





2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日





一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入





-178,647,320.66 -153,318,112.98 1.利息收入


1,296,290.52 749,157.79 其中:存款利息收入 6.4.7.11 980,886.27 749,157.79 债券利息收入


2,616.87 - 资产支持证券利息收 入 - - 买入返售金融资产收入


312,787.38 - 其他利息收入


- - 2.投资收益 (损失以 “-” 填列)


-95,891,108.08 -19,070,165.40 其中:股票投资收益 6.4.7.12 -102,597,542.31 -21,723,424.44 基金投资收益


- -


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 16 债券投资收益 6.4.7.13 875,123.13 - 资产支持证券投资收 益 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 5,831,311.10 2,653,259.04 3.公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) 6.4.7.16 -85,202,516.31 -135,680,217.11 4.汇兑收益(损失以“-”号 填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填 列) 6.4.7.17 1,150,013.21 683,111.74 减 减 减 减: : : :二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用


27,454,519.88 18,136,465.89 1.管理人报酬


13,428,750.88 8,087,115.85 2.托管费


2,238,125.18 1,347,852.62 3.销售服务费


- - 4.交易费用 6.4.7.18 11,534,867.99 8,451,630.65 5.利息支出


- - 其中: 卖出回购金融资产支出


- - 6.其他费用 6.4.7.19 252,775.83 249,866.77 三 三 三 三、 、 、 、 利润总额 利润总额 利润总额 利润总额 ( ( ( (亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 “ “ “ “-” ” ” ” 号填列 号填列 号填列 号填列) ) ) ) -206,101,840.54 -171,454,578.87 减:所得税费用


- - 四 四 四 四、 、 、 、净利润 净利润 净利润 净利润( ( ( (净亏损以 净亏损以 净亏损以 净亏损以“ “ “ “-” ” ” ” 号填列 号填列 号填列 号填列) ) ) ) -206,101,840.54 -171,454,578.87 6.3 6.3 6.3 6.3 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益( ( ( (基金净值 基金净值 基金净值 基金净值) ) ) )变动表 变动表 变动表 变动表





会计主体:海富通领先成长股票型证券投资基金 本报告期:2011 年1 月1日至 2011年 6月 30日


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 17 单位:人民币元 本期 本期 本期 本期





2011 2011 2011 2011 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2011 2011 2011 2011 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日





项目 项目 项目 项目 实收基金 实收基金 实收基金 实收基金





未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润





所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 1,367,315,933.14 557,656,438.92 1,924,972,372.06 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - -206,101,840.54 -206,101,840.54 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数(净 值减少以“-”号填列) 183,950,580.47 54,517,622.89 238,468,203.36 其中:1.基金申购款 948,981,637.05 305,958,150.31 1,254,939,787.36 2.基金赎回款 -765,031,056.58 -251,440,527.42 -1,016,471,584.00 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “-”号填列) - -228,212,640.33 -228,212,640.33 五、期末所有者权益(基 金净值) 1,551,266,513.61 177,859,580.94 1,729,126,094.55 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间





2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日





项目 项目 项目 项目 实收基金 实收基金 实收基金 实收基金 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计





一、期初所有者权益(基 金净值) 874,899,012.00 221,919,992.81 1,096,819,004.81 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - -171,454,578.87 -171,454,578.87 三、本期基金份额交易产 -126,926,761.81 -19,698,272.01 -146,625,033.82


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 18 生的基金净值变动数(净 值减少以“-”号填列) 其中:1.基金申购款 345,375,776.08 75,196,667.38 420,572,443.46 2.基金赎回款 -472,302,537.89 -94,894,939.39 -567,197,477.28 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “-”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) 747,972,250.19 30,767,141.93 778,739,392.12 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署: 基金管理公司负责人:田仁灿,主管会计工作负责人:阎小庆,会计机构负责人:高勇 前 6.4 6.4 6.4 6.4 报表附注 报表附注 报表附注 报表附注





6.4.1 6.4.1 6.4.1 6.4.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况





海富通领先成长股票型证券投资基金 (以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员 会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]第1296 号 《关于核准海富通领先成长股票型 证券投资基金募集的批复》核准,由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投 资基金法》和《海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契 约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 2,664,517,207.18元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字 (2009) 第 081 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案, 《海富通领先成长股票型证券投资基金 基金合同》于 2009 年 4 月 30 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 2,665,319,248.10份基金份额,其中认购资金利息折合 802,040.92 份基金份额。本基金的 基金管理人为海富通基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通领先成长股票型证券投资基金基金 合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发 海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 19 行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证 监会批准允许基金投资的其它金融工具。本基金的投资组合中股票资产占基金资产的 65%-95%,权证投资占基金资产净值的 0%-3%,现金、债券、货币市场工具以及中国证监会 允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-35%,其中,基金保留的现金或者投资于一 年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 本基金的业绩比较基准为: MSCI China A 指数×80%+上证国债指数×20%。 本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于2011年8月29日批准报 出。 6.4.2 6.4.2 6.4.2 6.4.2 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础





本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则-基本准则》 和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相 关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露 XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券业协会于2007年5月15日颁布的 《证 券投资基金会计核算业务指引》 、 《海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同》和中国证 监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。





6.4.3 6.4.3 6.4.3 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明





本基金 2011 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2011 年 6 月 30 日的财务状况以及 2011 年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关 信息。





6.4.4 6.4.4 6.4.4 6.4.4 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策、 、 、 、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明





本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 6.4.5 6.4.5 6.4.5 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明





本基金报告期内无重大会计差错。 6.4.6 6.4.6 6.4.6 6.4.6 税项 税项 税项 税项





根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题 的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于 股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税 政策的补充通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财 税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 20 (2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公 司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即 20% 代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。 (4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花 税。 6.4.7 6.4.7 6.4.7 6.4.7 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明





6.4.7.1 6.4.7.1 6.4.7.1 6.4.7.1银行存款 银行存款 银行存款 银行存款





单位:人民币元 项目 本期末 2011年 6月 30日


活期存款 148,368,377.04 定期存款 - 其他存款 - 合计 148,368,377.04 6.4.7.2 6.4.7.2 6.4.7.2 6.4.7.2 交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产





单位:人民币元 本期末 2011年6月30日 项目 成本 公允价值 公允价值变动 股票 1,285,603,872.41 1,319,494,587.13 33,890,714.72 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 债券 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - -


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 21 其他 - - - 合计 1,285,603,872.41 1,319,494,587.13 33,890,714.72 6.4.7.3 6.4.7.3 6.4.7.3 6.4.7.3 衍生金融资产 衍生金融资产 衍生金融资产 衍生金融资产/ / / /负债 负债 负债 负债





本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 6.4.7.4 6.4.7.4 6.4.7.4 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产





6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额





单位:人民币元 本期末 2011年 6月 30日 项目 账面余额 其中;买断式逆回购 银行间 144,000,336.00 - 合计 144,000,336.00 - 6.4.7.5 6.4.7.5 6.4.7.5 6.4.7.5 应收利息 应收利息 应收利息 应收利息





单位:人民币元 项目 本期末 2011年 6月 30日


应收活期存款利息 41,096.74 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 3,202.40 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 25,520.38 应收申购款利息 0.37 其他 - 合计 69,819.89


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 22 6.4.7.6 6.4.7.6 6.4.7.6 6.4.7.6 其他资产 其他资产 其他资产 其他资产





本基金本报告期末其他资产无余额。 6.4.7.7 6.4.7.7 6.4.7.7 6.4.7.7 应付交易费用 应付交易费用 应付交易费用 应付交易费用





单位:人民币元 项目 本期末 2011年 6月 30日


交易所市场应付交易费用 3,082,435.16 银行间市场应付交易费用 1,658.40 合计 3,084,093.56





6.4.7.8 6.4.7.8 6.4.7.8 6.4.7.8 其他负债 其他负债 其他负债 其他负债





单位:人民币元 项目 本期末 2011年 6月 30日


应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 14,099.80 预提费用 228,110.68 合计 242,210.48





6.4.7.9 6.4.7.9 6.4.7.9 6.4.7.9 实收基金 实收基金 实收基金 实收基金





金额单位:人民币元 本期 2011年 1月 1日至 2011年 6月 30日





项目 基金份额(份) 账面金额 上年度末 1,367,315,933.14 1,367,315,933.14 本期申购 948,981,637.05 948,981,637.05 本期赎回(以“-”号填列) -765,031,056.58 -765,031,056.58


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 23 本期末 1,551,266,513.61 1,551,266,513.61 注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。 6.4.7.10 6.4.7.10 6.4.7.10 6.4.7.10 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润





单位:人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 438,951,609.34 118,704,829.58 557,656,438.92 本期利润 -120,899,324.23 -85,202,516.31 -206,101,840.54 本期基金份额交易产生的 变动数 40,494,593.63 14,023,029.26 54,517,622.89 其中:基金申购款 260,204,319.90 45,753,830.41 305,958,150.31 基金赎回款 -219,709,726.27 -31,730,801.15 -251,440,527.42 本期已分配利润 -228,212,640.33 - -228,212,640.33 本期末 130,334,238.41 47,525,342.53 177,859,580.94 6.4.7.11 6.4.7.11 6.4.7.11 6.4.7.11 存款利息收入 存款利息收入 存款利息收入 存款利息收入





单位:人民币元 项目 本期 2011年 1月 1日至 2011年 6月 30日








活期存款利息收入 918,854.73 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 47,046.09 其他 14,985.45 合计 980,886.27 6.4.7.12 6.4.7.12 6.4.7.12 6.4.7.12 股票投资收益 股票投资收益 股票投资收益 股票投资收益





单位:人民币元


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 24 项目 本期 2011年 1月 1日至 2011年 6月 30日





卖出股票成交总额 3,883,292,554.45 减:卖出股票成本总额 3,985,890,096.76 买卖股票差价收入 -102,597,542.31 6.4.7.13 6.4.7.13 6.4.7.13 6.4.7.13 债券投资收益 债券投资收益 债券投资收益 债券投资收益





单位:人民币元 项目 本期 2011年1月1日至2011年6月30日 卖出债券(债转股及债券到期兑付)成交总额 11,152,740.00 减:卖出债券(债转股及债券到期兑付)成本总额 10,275,000.00 减:应收利息总额 2,616.87 债券投资收益 875,123.13 6.4.7.14 6.4.7.14 6.4.7.14 6.4.7.14 衍生工具收益 衍生工具收益 衍生工具收益 衍生工具收益





本基金本报告期未投资衍生工具。 6.4.7.15 6.4.7.15 6.4.7.15 6.4.7.15 股利收益 股利收益 股利收益 股利收益





单位:人民币元 项目 本期 2011年1月1日至2011年6月30日 股票投资产生的股利收益 5,831,311.10 基金投资产生的股利收益 - 合计 5,831,311.10 6.4.7.16 6.4.7.16 6.4.7.16 6.4.7.16 公允价值变动收益 公允价值变动收益 公允价值变动收益 公允价值变动收益





单位:人民币元 项目名称 本期


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 25 2011年1月1日至2011年6月30日 1.交易性金融资产 -85,202,516.31 ——股票投资 -85,202,516.31 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -85,202,516.31 6.4.7.17 6.4.7.17 6.4.7.17 6.4.7.17 其他收入 其他收入 其他收入 其他收入





单位:人民币元 项目 本期 2011年1月1日至2011年6月30日 基金赎回费收入 1,037,579.71 转换费收入 112,433.50 其他 - 合计 1,150,013.21 注:1. 本基金的赎回费率按持有期间递减,赎回费总额的 25%归入基金资产。 2. 本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成,其中赎回费部分的 25%归入转 出基金的基金资产。 6.4.7.18 6.4.7.18 6.4.7.18 6.4.7.18 交易费用 交易费用 交易费用 交易费用





单位:人民币元 项目 本期 2011年1月1日至2011年6月30日 交易所市场交易费用 11,534,842.99


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 26 银行间市场交易费用 25.00 合计 11,534,867.99 6.4.7.19 6.4.7.19 6.4.7.19 6.4.7.19 其他费用 其他费用 其他费用 其他费用





单位:人民币元 项目 本期 2011年1月1日至2011年6月30日 审计费用 49,588.57 信息披露费 178,522.11 银行费用 15,665.15 债券账户维护费 9,000.00 其他 - 合计 252,775.83 6.4.8 6.4.8 6.4.8 6.4.8 或有事项 或有事项 或有事项 或有事项、 、 、 、资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明





6.4.8.1 6.4.8.1 6.4.8.1 6.4.8.1 或有事项 或有事项 或有事项 或有事项





截至资产负债表日,本基金无或有事项。 6.4.8.2 6.4.8.2 6.4.8.2 6.4.8.2 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项





截至财务报表批准日,本基金无资产负债表日后事项。 6.4.9 6.4.9 6.4.9 6.4.9 关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系





6.4.9.1 6.4.9.1 6.4.9.1 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况





本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 6.4.9.2 6.4.9.2 6.4.9.2 本 本 本 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 报告期与基金发生关联交易的各关联方 报告期与基金发生关联交易的各关联方 报告期与基金发生关联交易的各关联方





关联方名称 与本基金的关系 海富通基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(“中国建设银 行”) 基金托管人、基金代销机构 海通证券股份有限公司(“海通证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 27 6.4.10 6.4.10 6.4.10 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易





6.4.10.1 6.4.10.1 6.4.10.1 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易





6.4.10.1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易





金额单位:人民币元 本期 2011年1月1日至2011年6月30日


上年度可比期间 2010年1月1日至2010年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 海通证券 1,034,278,955.70 13.88% 411,204,288.55 7.51% 6.4.10.1.2 权证交易 权证交易 权证交易 权证交易





本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金





金额单位:人民币元 本期 2011年1月1日至2011年6月30日 关联方名称 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付 佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 海通证券 868,104.62 13.93% 868,104.62 28.16% 上年度可比期间 2010年1月1日至2010年6月30日 关联方名称 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付 佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 海通证券 334,105.04 7.30% 150,969.87 7.65% 注:1. 上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的 证管费和经手费后的净额列示。 2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市 海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 28 场信息服务等。 6.4.10.2 6.4.10.2 6.4.10.2 6.4.10.2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬





6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费





单位:人民币元 项目 本期 2011年1月1日至2011年6月30日 上年度可比期间 2010年1月1日至2010年6月30日 当期发生的基金应 支付的管理费 13,428,750.88 8,087,115.85 其中:支付销售机 构的客户维护费 1,182,364.19 940,304.36 注:支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日 基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费





单位:人民币元 项目 本期 2011年1月1日至2011年6月30日 上年度可比期间 2010年1月1日至2010年6月30日 当期发生的基金应 支付的托管费 2,238,125.18 1,347,852.62 注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计 提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。





6.4.10.3 6.4.10.3 6.4.10.3 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券( ( ( (含回购 含回购 含回购 含回购) ) ) )交易 交易 交易 交易





本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交 易。


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 29 6.4.10.4 6.4.10.4 6.4.10.4 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况





6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况





本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况





本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.10.5 6.4.10.5 6.4.10.5 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入





单位:人民币元 本期 2011年1月1日至2011年6月30日 上年度可比期间 2010年1月1日至2010年6月30日 关联方名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 148,368,377.04 918,854.73 185,115,705.33 710,654.01 注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。 6.4.10.6


6.4.10.6


6.4.10.6


6.4.10.6


本基金在承销期内参与 本基金在承销期内参与 本基金在承销期内参与 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 关联方承销证券的情况 关联方承销证券的情况 关联方承销证券的情况





本基金本报告期及上年度可比期间不存在在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内无其他关联交易事项。 6.4.11 6.4.11 6.4.11 6.4.11 利润分配情况 利润分配情况 利润分配情况 利润分配情况





单位:人民币元 序 号 权益 登记日 除息日 每 10份 基金份 额分红 数 现金形式 发放总额 再投资形式 发放总额 本期利润分配 合计 备注 1 2011-06-08 2011-06-08 1.500 193,163,794.61 35,048,845.72 228,212,640.33 - 合 计 - - 1.500 193,163,794.61 35,048,845.72 228,212,640.33 -


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 30 6.4.12 6.4.12 6.4.12 6.4.12 期末 期末 期末 期末( ( ( (2011 2011 2011 2011 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日) ) ) )本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券





6.4.12.1 6.4.12.1 6.4.12.1 6.4.12.1 因认购新发 因认购新发 因认购新发 因认购新发/ / / /增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券





金额单位:人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受限 类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单 位: 股 ) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注 600354 敦煌 种业 2011-02- 15 2012-02- 13 非公 开发 行流 通受 限 25 24.42 110,00 0 2,750,000 .00 2,686,200 .00 - 002172 澳洋 科技 2011-01- 05 2012-01- 06 非公 开发 行流 通受 限 8.10 6.98 700,00 0 5,670,000 .00 4,886,000 .00 - 6.4.12.2 6.4.12.2 6.4.12.2 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 6.4.12.3 6.4.12.3 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券





6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购





本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购





本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.13 6.4.13 6.4.13 6.4.13 金融工具 金融工具 金融工具 金融工具风险 风险 风险 风险及 及 及 及管理 管理 管理 管理





6.4.13.1 6.4.13.1 6.4.13.1 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构





海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 31 本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金,属于较高风险、较高收益的投资品 种。本基金投资的金融工具主要为股票投资。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工 具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管 理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内, 使本基金在风险和收益之间取得最 佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设,在董事会下设立风险委员会,负责 制定风险管理的宏观政策,设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策 等;在管理层层面设立风险管理委员会,实施董事会风险委员会制定的各项风险管理和内部 控制政策;在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责,协调并与各 部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。 监察稽核部和风险管理部对 公司执行总裁负责,并由督察长分管。 本基金的基金管理人建立了由督察长、风险管理委员会、风险管理部、监察稽核部和相 关业务部门构成的四层次风险管理架构体系。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的 方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和 出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资 产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险损失的 限度和相应置信程度,及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将 风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 6.4.13.2 6.4.13.2 6.4.13.2 信用风险 信用风险 信用风险 信用风险





信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任, 或者基金所投资证券之发 行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行 存款存放在本基金的托管行中国建设银行,与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在 交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清 算,违约风险可能性很小。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程, 通过对投资品种信用等级评估来控制证 券发行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。于 2011年 6月 30 日,本基金未 持有信用类债券(2010 年12 月 31 日:同)。 6.4.13.3 6.4.13.3 6.4.13.3 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险 流动性风险 流动性风险





海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 32 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来自于 基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额, 另一方面来自于投资品种所处的交易市 场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价 格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险, 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进 行严密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的 基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控 制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。 针对投资品种变现的流动性风险, 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门对流动 性指标进行持续的监测和分析,包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合 指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投资 于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金的基金管理人 管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持证券在证 券交易所上市,因此除附注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的 情况外,其余金融资产均能以合理价格适时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方 式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。 本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息, 可赎回基金 份额净值 (所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金 流量。 6.4.13.4 6.4.13.4 6.4.13.4 6.4.13.4 市场风险 市场风险 市场风险 市场风险





市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素 的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险 利率风险 利率风险





利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率 敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险, 其中浮动利率类金融 工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款及结算备付金等, 其余大部分金融资产和 金融负债不计息, 因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变 化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 33 6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 利率风险敞口 利率风险敞口 利率风险敞口





单位:人民币元 本期末 2011年 6月 30日


1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产








银行存款 148,368,377.04 - - - 148,368,377.04 结算备付金 7,116,269.34 - - - 7,116,269.34 存出保证金 - - - 1,601,509.64 1,601,509.64 交易性金融资产 - - - 1,319,494,587.13 1,319,494,587.1 3 买入返售金融资产 144,000,336.00 - - - 144,000,336.00 应收证券清算款 - - - 116,798,506.13 116,798,506.13 应收利息 - - - 69,819.89 69,819.89 应收股利 - - - 810,000.00 810,000.00 应收申购款 497.02 - - 482,703.80 483,200.82 资产总计 299,485,479.40 - - 1,439,257,126.59 1,738,742,605.9 9 负债








应付赎回款 - - - 3,813,671.69 3,813,671.69 应付管理人报酬 - - - 2,122,744.88 2,122,744.88 应付托管费 - - - 353,790.83 353,790.83 应付交易费用 - - - 3,084,093.56 3,084,093.56 其他负债 - - - 242,210.48 242,210.48 负债总计 - - - 9,616,511.44 9,616,511.44 利率敏感度缺口 299,485,479.40 - - 1,429,640,615.15 1,729,126,094.5 5 上年度末2010年12 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 34 月31日 资产








银行存款 232,924,681.72 - - - 232,924,681.72 结算备付金 5,119,833.71 - - - 5,119,833.71 存出保证金 - - - 1,000,058.76 1,000,058.76 交易性金融资产 - - - 1,784,279,336.72 1,784,279,336.7 2 应收证券清算款 - - - 5,670,000.00 5,670,000.00 应收利息 - - - 43,498.23 43,498.23 应收申购款 9,925.56 - - 12,111,871.21 12,121,796.77 资产总计 238,054,440.99 - - 1,803,104,764.92 2,041,159,205.9 1 负债








应付赎回款 - - - 1,056,838.95 1,056,838.95 应付管理人报酬 - - - 2,403,733.55 2,403,733.55 应付托管费 - - - 400,622.27 400,622.27 应付交易费用 - - - 2,606,618.87 2,606,618.87 其他负债 - - - 463,592.03 463,592.03 应付证券清算款 - - - 109,255,428.18 109,255,428.18 负债总计 - - - 116,186,833.85 116,186,833.85 利率敏感度缺口 238,054,440.99 - - 1,686,917,931.07 1,924,972,372.0 6 注:表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到 期日孰早者予以分类。 6 6 6 6.4.13.4.1.2 .4.13.4.1.2 .4.13.4.1.2 .4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析





于 2011 年6 月30 日,本基金未持有交易性债券,因此市场利率的变动对于本基金资产 净值无重大影响(2010 年12 月 31 日:同)。


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 35 6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 外汇 外汇 外汇 外汇风险 风险 风险 风险





外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。





6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 其他 其他 其他 其他价格风险 价格风险 价格风险 价格风险





其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇 汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股 票,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响,也可 能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,采用“自上而下”与“自下而上” 相结合的策略,通过对宏观经济情况及政策的分析,结合证券市场运行情况,做出资产配置 及组合构建的决定;同时通过对单个证券的定性分析及定量分析,选择符合基金合同约定范 围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化, 对投资策略、 资产配置、投资组合进行修正,来主动应对可能发生的其他价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票资产占基金资 产的 65%-95%,权证投资占基金资产净值的 0%-3%。本基金的基金管理人每日对本基金所持 有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对基金进行风险度量,及时可靠地对风险进 行跟踪和控制。





6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口





金额单位:人民币元 本期末 2011年 6月 30日 上年度末 2010年 12月 31 日 项目 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 交易性金融资产-股 票投资 1,319,494,587.13 76.31 1,784,279,336.72 92.69 衍生金融资产-权证 - - - -


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 36 投资 其他 - - - - 合计 1,319,494,587.13 76.31 1,784,279,336.72 92.69 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析





假设 除业绩比较基准(附注6.4.1)以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币) 相关风险变量的变动 本期末 2011年 6月 30日 上年度末 2010年 12月 31 日 1. 业绩比较基准(附注 6.4.1)上升5% 增加约9,251.00万元 增加约10,202.00万元 分析 2. 业绩比较基准(附注 6.4.1)下降5% 减少约9,251.00万元 减少约10,202.00万元 注:影响金额为约数,精确到万元。 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项





截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 7 7 7 7 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告





7.1 7.1 7.1 7.1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况





金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,319,494,587.13 75.89 其中:股票 1,319,494,587.13 75.89


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 37 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 144,000,336.00 8.28 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 155,484,646.38 8.94 6 其他各项资产 119,763,036.48 6.89 7 合计 1,738,742,605.99 100.00 7.2 7.2 7.2 7.2 期末 期末 期末 期末按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合





金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 33,606,415.66 1.94 B 采掘业 44,278,319.90 2.56 C 制造业 834,120,431.44 48.24 C0








食品、饮料 129,598,524.40 7.50 C1








纺织、服装、皮毛 - - C2








木材、家具 - - C3








造纸、印刷 - - C4








石油、化学、塑胶、塑料 205,751,430.59 11.90 C5








电子 36,443,703.72 2.11 C6








金属、非金属 203,865,512.53 11.79 C7








机械、设备、仪表 132,174,324.16 7.64 C8








医药、生物制品 113,558,689.84 6.57 C99








其他制造业 12,728,246.20 0.74


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 38 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 15,997,584.55 0.93 F 交通运输、仓储业 20,360,419.37 1.18 G 信息技术业 142,178,829.48 8.22 H 批发和零售贸易 136,004,717.27 7.87 I 金融、保险业 2,964,959.58 0.17 J 房地产业 60,344,016.23 3.49 K 社会服务业 16,100,000.00 0.93 L 传播与文化产业 - - M 综合类 13,538,893.65 0.78 合计 1,319,494,587.13 76.31 7.3 7.3 7.3 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细





金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 1 600406 国电南瑞 3,660,848 132,888,782.40 7.69 2 600519 贵州茅台 410,000 87,178,300.00 5.04 3 600153 建发股份 8,000,000 71,200,000.00 4.12 4 600585 海螺水泥 2,507,804 69,616,639.04 4.03 5 601989 中国重工 4,009,898 55,296,493.42 3.20 6 300169 天晟新材 1,175,007 36,260,716.02 2.10 7 601992 金隅股份 2,109,305 32,652,041.40 1.89 8 600631 百联股份 2,099,808 31,245,143.04 1.81 9 002038 双鹭药业 800,846 30,231,936.50 1.75 10 600535 天士力 700,000 28,791,000.00 1.67 11 600688 S 上石化 3,150,000 27,877,500.00 1.61


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 39 12 000059 辽通化工 2,030,801 27,578,277.58 1.59 13 000877 天山股份 759,813 27,003,754.02 1.56 14 000858 五 粮 液 750,000 26,790,000.00 1.55 15 000937 冀中能源 1,009,914 25,601,319.90 1.48 16 000650 仁和药业 1,710,175 24,335,790.25 1.41 17 002129 中环股份 1,179,945 23,705,095.05 1.37 18 600309 烟台万华 1,222,713 22,876,960.23 1.32 19 600048 保利地产 2,000,000 21,980,000.00 1.27 20 002172 澳洋科技 3,091,600 21,579,368.00 1.25 21 000789 江西水泥 1,156,067 20,242,733.17 1.17 22 600598 北大荒 1,431,933 20,047,062.00 1.16 23 600376 首开股份 1,490,463 19,689,016.23 1.14 24 000915 山大华特 1,100,586 19,425,342.90 1.12 25 000402 金 融 街 2,500,000 18,675,000.00 1.08 26 600010 包钢股份 2,200,000 18,370,000.00 1.06 27 600290 华仪电气 1,270,162 18,315,736.04 1.06 28 600581 八一钢铁 1,246,986 18,268,344.90 1.06 29 000629 攀钢钒钛 1,600,000 17,712,000.00 1.02 30 600778 友好集团 1,306,700 16,020,142.00 0.93 31 600502 安徽水利 1,005,505 15,997,584.55 0.93 32 000659 珠海中富 1,505,156 15,894,447.36 0.92 33 600197 伊力特 1,240,494 15,630,224.40 0.90 34 002019 鑫富药业 760,549 14,716,623.15 0.85 35 002344 海宁皮城 619,629 13,538,893.65 0.78 36 002017 东信和平 780,874 12,728,246.20 0.74 37 000887 中鼎股份 957,891 12,423,846.27 0.72 38 002096 南岭民爆 399,860 12,215,723.00 0.71 39 600587 新华医疗 351,994 11,379,966.02 0.66


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 40 40 300099 尤洛卡 351,158 11,272,171.80 0.65 41 000758 中色股份 300,000 10,605,000.00 0.61 42 002148 北纬通信 534,867 9,221,107.08 0.53 43 000715 中兴商业 896,617 9,136,527.23 0.53 44 600550 天威保变 499,938 9,003,883.38 0.52 45 601117 中国化学 1,000,000 8,860,000.00 0.51 46 000566 海南海药 385,453 8,568,620.19 0.50 47 002023 海特高新 500,000 8,480,000.00 0.49 48 300046 台基股份 410,260 8,344,688.40 0.48 49 600971 恒源煤电 200,000 8,072,000.00 0.47 50 600426 华鲁恒升 471,829 7,973,910.10 0.46 51 600354 敦煌种业 323,296 7,894,888.32 0.46 52 600268 国电南自 606,291 7,760,524.80 0.45 53 000598 兴蓉投资 400,000 7,240,000.00 0.42 54 002050 三花股份 215,539 7,177,448.70 0.42 55 600893 航空动力 390,000 6,743,100.00 0.39 56 601333 广深铁路 1,569,303 6,449,835.33 0.37 57 600339 天利高新 505,793 6,150,442.88 0.36 58 600221 海南航空 760,586 5,430,584.04 0.31 59 300021 大禹节水 500,000 5,225,000.00 0.30 60 600738 兰州民百 519,500 4,763,815.00 0.28 61 600189 吉林森工 500,000 4,720,000.00 0.27 62 000016 深康佳A 1,000,893 4,393,920.27 0.25 63 000417 合肥百货 199,950 3,639,090.00 0.21 64 600816 安信信托 150,582 2,964,959.58 0.17 65 600079 人福医药 100,000 2,206,000.00 0.13 66 002477 雏鹰农牧 29,533 944,465.34 0.05 67 002466 天齐锂业 6,300 203,616.00 0.01


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 41 68 002253 川大智胜 1,800 68,940.00 0.00 7.4 7.4 7.4 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动





7.4.1 7.4.1 7.4.1 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资 产净值比例 (%) 1 600050 中国联通 153,635,671.16 7.98 2 600585 海螺水泥 97,940,164.24 5.09 3 000937 冀中能源 96,158,101.75 5.00 4 600153 建发股份 87,601,713.51 4.55 5 600030 中信证券 87,213,109.05 4.53 6 600519 贵州茅台 82,327,235.39 4.28 7 600048 保利地产 69,671,021.07 3.62 8 000063 中兴通讯 59,471,657.19 3.09 9 601318 中国平安 53,222,051.46 2.76 10 600598 北大荒 49,811,194.63 2.59 11 600581 八一钢铁 48,808,245.92 2.54 12 600348 国阳新能 48,501,178.59 2.52 13 601989 中国重工 48,434,507.37 2.52 14 000789 江西水泥 48,019,209.90 2.49 15 601288 农业银行 45,774,874.29 2.38 16 600502 安徽水利 42,994,003.81 2.23 17 600406 国电南瑞 42,445,163.97 2.20 18 600016 民生银行 41,794,185.84 2.17 19 600550 天威保变 39,238,243.26 2.04 20 000059 辽通化工 38,014,685.96 1.97


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 42 注:"买入金额"按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 7.4.2 7.4.2 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 2% 2% 2%或前 或前 或前 或前 20 20 20 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细





金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资 产净值比例 (%) 1 600050 中国联通 176,345,141.26 9.16 2 600030 中信证券 83,796,189.20 4.35 3 600585 海螺水泥 83,334,167.90 4.33 4 600415 小商品城 78,778,278.46 4.09 5 000937 冀中能源 74,675,537.05 3.88 6 000063 中兴通讯 58,958,936.25 3.06 7 600502 安徽水利 55,843,963.62 2.90 8 601989 中国重工 53,681,412.91 2.79 9 601318 中国平安 50,654,178.32 2.63 10 600348 国阳新能 46,981,072.57 2.44 11 600048 保利地产 46,856,888.90 2.43 12 600583 海油工程 43,591,810.20 2.26 13 000012 南 玻A 42,297,267.55 2.20 14 601288 农业银行 41,952,592.58 2.18 15 600016 民生银行 40,956,397.91 2.13 16 000069 华侨城A 40,901,912.54 2.12 17 600068 葛洲坝 40,835,424.35 2.12 18 600271 航天信息 40,241,956.12 2.09 19 000758 中色股份 37,256,516.51 1.94 20 000789 江西水泥 36,969,639.06 1.92 注:"卖出金额"按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 43 7.4.3 7.4.3 7.4.3 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额





单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 3,606,307,863.48 卖出股票的收入(成交)总额 3,883,292,554.45 注: "买入股票成本"、 "卖出股票收入"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列, 不考虑相关交易费用。 7.5 7.5 7.5 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合





本基金本报告期末未持有债券。 7.6 7.6 7.6 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细





本基金本报告期末未持有债券。 7.7 7.7 7.7 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细





本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 7.8 7.8 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细





本基金本报告期末未持有权证。 7.9 7.9 7.9 7.9 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注





7.9.1 7.9.1 7.9.1 7.9.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。





7.9.2 7.9.2 7.9.2 7.9.2 本基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。





7.9. 7.9. 7.9. 7.9.3 3 3 3 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 44 1 存出保证金 1,601,509.64 2 应收证券清算款 116,798,506.13 3 应收股利 810,000.00 4 应收利息 69,819.89 5 应收申购款 483,200.82 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 119,763,036.48





7.9. 7.9. 7.9. 7.9.4 4 4 4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细





本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.9.5 7.9.5 7.9.5 7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明





本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8 8 8 8 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息





8.1 8.1 8.1 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构





份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户 数(户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份额 比例 24,261 63,940.75 1,102,082,581.63 71.04% 449,183,931.98 28.96% 8.2 8.2 8.2 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况





项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 45 基金管理公司所有从业人员持有本 开放式基金 33,752.82 0.0022% 9 9 9 9











开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动





单位:份 基金合同生效日(2009年4 月 30 日)基金份额 总额 2,665,319,248.10 本报告期期初基金份额总额 1,367,315,933.14 本报告期基金总申购份额 948,981,637.05 减:本报告期基金总赎回份额 765,031,056.58 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,551,266,513.61 注:总申购份额含转换入及红利再投份额,总赎回份额含转换出份额。 10 10 10 10





重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示





10.1 10.1 10.1 10.1





基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议





本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 10.2 10.2 10.2





基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人、 、 、 、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动





报告期内,基金管理人无重大人事变动。 本基金托管人 2011 年 2 月 9 日发布公告,经中国建设银行研究决定,聘任杨新丰为中 国建设银行投资托管服务部副总经理 (主持工作) , 其任职资格已经中国证监会审核批准 (证 监许可〔2011〕115号) 。解聘罗中涛中国建设银行投资托管服务部总经理职务。 本基金托管人 2011年 1月 31日发布任免通知, 解聘李春信中国建设银行投资托管服务 部副总经理职务。


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 46 10.3 10.3 10.3 10.3





涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人、 、 、 、基金财产 基金财产 基金财产 基金财产、 、 、 、基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼





报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 10.4 10.4 10.4





基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变





报告期内本基金投资策略未发生改变。 10.5 10.5 10.5 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况





本基金本报告期内未改聘为其审计的会计师事务所。 10.6 10.6 10.6 10.6





管理人 管理人 管理人 管理人、 、 、 、托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况 稽查或处罚的情况 稽查或处罚的情况 稽查或处罚的情况





本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。 10.7 10.7 10.7 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况





10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 券商名称 交易单元数量 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 海通证券 2 1,034,278,955.70 13.88% 868,104.62 13.93% - 国都证券 1 729,613,594.02 9.79% 620,165.94 9.95% - 国元证券 1 726,652,107.13 9.75% 617,649.18 9.91% - 红塔证券 1 621,379,052.75 8.34% 504,874.29 8.10% - 东北证券 1 588,697,545.31 7.90% 478,322.29 7.67% - 申银万国 1 529,947,491.08 7.11% 450,458.14 7.23% - 东兴证券 1 485,606,945.70 6.52% 412,766.49 6.62% -


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 47 招商证券 2 461,612,097.96 6.20% 384,100.36 6.16% - 中信证券 2 335,309,304.93 4.50% 272,446.32 4.37% - 财富证券 1 312,606,155.04 4.20% 265,714.60 4.26% - 华泰联合 1 284,073,540.17 3.81% 230,811.40 3.70% - 中银国际 1 270,488,340.30 3.63% 219,774.26 3.53% - 瑞银证券 1 253,075,651.88 3.40% 215,114.31 3.45% - 齐鲁证券 1 219,079,144.86 2.94% 186,214.35 2.99% - 东海证券 1 183,591,348.62 2.46% 156,051.13 2.50% - 国金证券 1 152,142,697.56 2.04% 129,320.66 2.07% - 中金公司 1 138,513,024.82 1.86% 117,735.83 1.89% - 国泰君安 1 75,480,381.65 1.01% 64,158.24 1.03% - 光大证券 1 46,889,038.45 0.63% 39,855.61 0.64% - 安信证券 1 - - - - - 中投证券 1 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 宏源证券 1 - - - - - 德邦证券 1 - - - - - 国信证券 2 - - - - - 注:报告期内本基金未新增证券公司专用交易单元。


(1)交易单元的选择标准 本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平 评估和综合服务支持评估三个部分进行打分,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排 名及交易单元租用意见。 (2)交易单元的选择程序 本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择:


<1> 推荐。投资部业务人员推荐,经投资部部门会议讨论,形成重点评估的证券公司备选 池,从中进行甄选。原则上,备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的 200%。


<2> 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》 的规定,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意见,并报公司业务 管理委员会核准。


<3> 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后,由基金管理人的业务管理委 海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 48 员会核准。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期回 购成交总 额的比例 成交金额 占当期 权证成 交总额 的比例 海通证券 - - - - - - 国都证券 - - - - - - 国元证券 - - - - - - 红塔证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 招商证券 435,231.00 3.90% - - - - 中信证券 - - - - - - 财富证券 - - - - - - 华泰联合 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 齐鲁证券 10,717,509.00 96.10% - - - - 东海证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - -


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 49 中投证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 德邦证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 10.8 10.8 10.8 10.8 其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件





序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 海富通基金管理有限公司旗下开放式基金 2010年最后一个市场交易日基金资产净值和 基金份额净值公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-01-01 2 关于开通海富通稳固收益债券型证券投资基 金与公司旗下部分基金之间转换业务的公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-01-05 3 关于海富通旗下部分基金增加日信证券有限 责任公司为开放式基金代销机构的公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-01-05 4 关于旗下基金投资澳洋科技(002172)非公 开发行股票的公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-01-07 5 关于海富通旗下部分基金在日信证券有限责 任公司开展网上基金交易申购费率优惠活动 的公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-01-07 6 关于调整旗下部分基金在中国建设银行定期 定额投资起点金额的公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-01-18 7 关于海富通旗下部分基金增加红塔证券股份 有限公司为开放式基金代销机构的公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-01-26


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 50 8 关于旗下基金投资敦煌种业(600354)非公 开发行股票的公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-02-17 9 关于旗下部分基金参加海通证券股份有限公 司网上交易基金定投申购费率优惠活动的公 告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-02-22 10 关于旗下部分基金新增华夏银行股份有限公 司为代销机构的公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-02-25 11 海富通基金管理有限公司关于调整网上直销 定期定额申购最低起点金额的公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-03-02 12 关于海富通旗下部分基金参加光大证券股份 有限公司定期定额申购费率优惠推广活动的 公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-03-25 13 海富通基金管理有限公司关于旗下部分开放 式基金继续在中国工商银行股份有限公司开 展个人电子银行基金申购费率优惠活动的公 告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-03-31 14 海富通基金管理有限公司关于公司股东名称 变更的公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-04-07 15 海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金 在中信证券股份有限公司开通定期定额投资 业务的公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-05-11 16 海富通领先成长股票型证券投资基金第一次 分红公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-06-03 17 海富通基金管理有限公司关于在中国银行开 《中国证券报》、《上 2011-06-17


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 51 立的直销账户银行账号变更的公告 海证券报》和《证券时 报》 18 海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金 在中山证券有限责任公司开通定期定额投资 业务的公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-06-17 19 海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金 继续参加交通银行网上银行、手机银行基金 申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时 报》 2011-06-29 11 11 11 11 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息





海富通基金管理有限公司成立于 2003 年4 月, 是中国首批获准成立的中外合资基金管理 公司。 从 2003 年8 月开始,海富通先后募集成立了 18 只开放式基金。截至 2011年 6月 30日, 海富通管理的公募基金资产规模超过 392亿元人民币。 作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人, 截至 2011 年6 月 30 日, 海富通为 50 多家企业超过 150 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户 资产管理业务资格的基金管理公司,截至 2011年 6月 30日,海富通旗下专户理财管理资产 规模近 25亿元。2004 年末开始,海富通为 QFII(合格境外机构投资者)及其他多个海内外 投资组合担任投资咨询顾问,截至2011 年6 月 30日,投资咨询及海外业务规模达 219亿元 人民币。 2011年 3月 31日,海富通在由《证券时报》举办的2010 年度“中国基金业明星奖”评 选中,获“2010 年度十大明星基金公司”奖。4月 8日,在《上海证券报》主办的第八届中 国“金基金奖”评选中,海富通基金获得“2010 年度金基金公司奖——海外投资回报公 司”奖。4 月 10 日,在《中国证券报》主办的“第八届中国基金业金牛奖”评选中,海富 通基金获得“2010年度金牛基金管理公司”奖。 海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自 2008 年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环 保计划”,针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠,向内蒙 古库伦旗捐建了公益林。此外,海富通还积极推进投资者教育工作,推出了以“幸福投资” 为主题和特色的投资者教育活动,向投资者传播长期投资、理性投资的理念。


海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 52 12 12 12 12





备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录





12.1 12.1 12.1 12.1 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录





(一)中国证监会批准设立海富通领先成长股票型证券投资基金的文件


(二)海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同


(三)海富通领先成长股票型证券投资基金招募说明书


(四)海富通领先成长股票型证券投资基金托管协议


(五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件


(六)报告期内海富通领先成长股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 12.2 12.2 12.2 12.2 存放地点 存放地点 存放地点 存放地点





上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层本基金管理人办公 地址。 12.3 12.3 12.3 12.3 查阅方式 查阅方式 查阅方式 查阅方式





投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海富通基金管理有限公司 海富通基金管理有限公司 海富通基金管理有限公司 海富通基金管理有限公司





二 二 二 二〇 〇 〇 〇一一年八月二十九日 一一年八月二十九日 一一年八月二十九日 一一年八月二十九日