大成景阳领先股票型证券投资基金
2011 年 半 年度 报 告 摘要
2011 年 6 月30 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2011 年 8 月 27 日
大成景阳领先股票型证券投资基金2011 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏 ， 并 对其 内 容的
真实性 、 准确 性和 完整 性 承担个 别及 连带 的法 律 责 任。 本半 年度 报告 已经 三 分之二 以上 独立 董事 签字 同意 ， 并
由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 （以 下简 称 “中 国农 业银 行” ） 根据 本 基金合 同规 定 ， 于 2011 年8
月 25 日 复 核了 本报 告中 的财务 指标 、 净值 表现 、 利润分 配情 况 、 财 务会 计 报告 、 投 资组 合报 告等 内 容， 保证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金 的 招 募 说
明书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 自2011 年1 月1 日至 2011 年 6 月30 日
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成景 阳领 先股 票
基金主 代码 519019
交易代 码 519019
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 12 月 11 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 5,275,153,442.15 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 追求基 金资 产长 期增 值
投资策 略 本基金 将通 过定 量与 定性 分析相 结合 的方 式 ， 选 择 代表我 国新 兴经 济体 特点 、 具 有核 心
竞争力 的领 先上 市公 司进 行投资 ， 分享 中国 经济 高 速成长 果实 ， 获取 超额 收 益。 还将 在
基金合 同允 许的 范围 内 ， 根据国 内外 宏观 经济 情况 、 国 内外 证券 市场 估值 水 平， 阶段 性
不断调 整股 票资 产和 其它 资产之 间的 大类 资产 配置 比例 。 其 中， 全球 主要 股市 的市盈 率
比较 、 我 国 GDP 增 速、 上 市公司 总体 盈利 增长 速度 、 股 市和 债市 的预 期收 益 率比较 以及
利率水 平， 是确 定大 类资 产配置 比例 的主 要因 素。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中信 标普 全债 指数
风险收 益特 征 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金是 股票 型基 金 ， 风险高 于货 币 市 场基 金 、 债券基 金和
混合型 基金 ，属 于高 风险 收益的 基金 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 李芳菲
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-63201816
2.4 信息 披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.dcfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中 心东 座 F9
中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部
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§3 主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月30 日 )
本期已 实现 收益 235,336,603.00
本期利 润 -557,750,781.70
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0869
本期基 金份 额净 值增 长率 -9.24%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2011 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0904
期末基 金资 产净 值 4,273,172,813.56
期末基 金份 额净 值 0.810
注：1 、本 期已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣 除相 关费 用
后的余 额， 本期 利润 为本 期已实 现收 益加 上本 期公 允价值 变动 收益 。
2、所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于所 列 数 字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.85% 1.06% 1.13% 0.96% 2.72% 0.10%
过去三 个月 -5.59% 1.01% -4.32% 0.88% -1.27% 0.13%
过去六 个月 -9.24% 1.14% -1.76% 0.99% -7.48% 0.15%
过去一 年 18.86% 1.31% 15.28% 1.13% 3.58% 0.18%
过去三 年 46.56% 1.64% 12.16% 1.61% 34.40% 0.03%
自基金 合同
生效起 至今
-13.39% 1.79% -30.07% 1.76% 16.68% 0.03%
3.2.2 自基金合同生效以 来基金份额累计净值 增长 率变动及其与同期业 绩比 较基准收益率变动的 比较
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-80%
-60%
-40%
-20%
0%
20%
07-12-11 08-10-30 09-09-19 10-08-09 11-06-29
大成景阳领先 业绩比较基准
注： 按 基金 合同 规定， 大 成景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 自基 金合 同生 效之 日 （暨 转型 日） 起3 个 月 内使基 金
的投资 组合 比例 符合 基金 合同的 约定 。 截至 本报 告 期末 ， 本 基金 的各 项投 资 比例已 符合 基金 合同 中规 定的各 项
投资比 例。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ，于 1999 年 4 月 12 日 正式 成立 ，是
中国证 监会 批准 成立 的首 批十家 基金 管理 公司 之一 ， 注 册资 本为2 亿 元人 民 币， 注册 地为 深圳 。 目 前公 司由 四
家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托投 资有 限责 任公 司(48%) 、 光大 证券 股份 有限 公 司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限
公司(25%) 、广 东证 券股 份 有限公 司(2%) 。 截至2011 年6 月 30 日 ，本 基金 管理 人共管 理 3 只封 闭式 证券 投资
基金： 景宏 证券 投资 基金 、景福 证券 投资 基金 、大 成优选 股票 型证 券投 资基 金，1 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基
金： 深证 成 长 40ETF 及大 成深证 成 长 40ETF 联接基 金，1 只 创新 型基 金 ： 大 成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金，
1 只 QDII 基金： 大成标 普 500 等 权重 指数 基金 及 17 只开放 式证 券投 资基 金 ： 大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大
成债券 投资 基金 、 大成 蓝 筹稳健 证券 投资 基金 、 大 成精选 增值 混合 型证 券投 资基金 、 大成 货币 市场 证 券投资 基
金、大 成沪 深 300 指数 证 券投资 基金 、大 成财 富管 理 2020 生命 周期 证券 投资 基金、 大成 积极 成长 股票 型证 券
投资基 金 、 大 成创 新成 长 混合型 证券 投资 基金(LOF) 、 大 成景 阳领 先股 票型 证 券投资 基金 、 大成 强化 收 益债券
型证券 投资 基金 、 大成 策 略回报 股票 型证 券投 资基 金、 大成 行业 轮动 股票 型 证券投 资基 金 、 大 成中 证 红利指 数
证券投 资基 金 、 大 成核 心 双动力 股票 型证 券投 资基 金、 大成 保本 混合 型证 券 投资基 金和 大成 内需 增长 股票型 证
券投资 基金 。
4.1.2 基金经理及基金经 理助理简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨建华 先生 本基金 基
金经理 、 股
票投资 部
总监。
2007 年12
月11 日
-- 11 年 工商管 理硕 士 ， 经 济学 博 士研究
生。曾 任光 大证 券研 究所 研究
员、 四川 启明 星投 资公 司 总经理
助理 。 2004 年 4 月 进入 大 成基金
管理有 限公 司，2006 年1 月
-2008 年 1 月期 间曾 任大 成价值
增长证 券投 资基 金基 金经 理。
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2005 年 2 月起 开始 担任 景 阳证
券投资 基金 （2007 年 12 月11
日封转 开为 大成 景阳 领先 股票
型证券 投资 基金 ）基 金经 理 。
2010 年 6 月 22 日起 兼任 大成核
心双动 力股 票型 证券 投资 基金
基金经 理 。 现 同时 担任 大 成基金
管理有 限公 司股 票投 资部 总监 。
具有基 金从 业资 格 。 国籍： 中国。
徐雄晖 先生 本基金 基
金经理 助
理
2010 年2 月
25 日
-- 3 年 经济学 硕士 ， 2008 年加 入 大成基
金管理 有限 公司 ，主 要负 责商
业、 服装 、 旅 游行 业研 究 ，2010
年2 月25 日起 担任 本基 金 基金
经理助 理，并于 2010 年6 月22
日起兼 任 大 成核 心双 动力 证券
投资基 金基 金经 理助 理 。 具有基
金从业 资格 。国 籍： 中国 。
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2 、证 券从 业年 限的 计 算标准 遵从 行业 协会 《证 券业从 业人 员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 、 《 大成 景阳领 先股 票型 证券 投资 基金
基金合 同》 和其 他有 关法 律法规 的规 定， 在基 金管 理运作 中， 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 的投 资范 围 、
投资比 例、 投 资组 合、 证 券交 易 行为、 信息 披露 等 符合有 关法 律法 规、 行 业 监管规 则和 基金 合同 等规 定， 本 基
金没有 发生 重大 违法 违规 行为， 没 有运 用基 金财 产进 行内幕 交易 和操 纵市 场行 为以及 进行 有损 基金 投资 人 利 益
的关联 交易， 整体 运作 合 法、 合规。 本基 金将 继续 以取信 于市 场、 取 信于 社 会投资 公众 为宗 旨， 承 诺 将一如 既
往地本 着诚 实信 用 、 勤 勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 在规 范基 金运 作 和严格 控制 投资 风险 的前 提下 ， 努
力为基 金份 额持 有人 谋求 最大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本基金 管理 人严 格执 行 《 公平交 易制 度 》 和 《异 常 交易监 控与 报告 制度 》 ， 公 平对待 旗下 各投 资组 合 ， 所
管理的 不同 投资 组合 的整 体收益 率、 分投 资类 别 （ 股票、 债券） 的收 益率 以 及不同 时间 窗内 （同 日内 、5 日 内、
10 日 内） 同向 、反 向 交 易 的交易 价格 并未 发现 异常 差异。
4.3.2 本投资组合与其他 投资风格相似的投资 组合 之间的业绩比较
阶段 基金 净值增 长率
过去六 个月
大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金 -9.24%
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 -5.49%
大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金 -7.19%
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4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 本基 金 不 存在 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易行 为。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
进 入本 轮经 济复 苏的 第三年 ，通 胀已 然成 为国 内中短 期经 济增 长的 核心 问题。 为应 对持 续加 大的 通胀压
力， 今年 以来 央行 多次 加 息， 存款 准备 金率 也提 至 历史新 高 。 但 国际 大宗 商 品价格 与国 内农 产品 生产 周期的 波
动加大 了货 币政 策调 控的 难度， 二季 度， 通 货膨 胀 创出两 年新 高， 同时 经济 增速反 而大 幅下 滑。 受资 金成本 上
升和经 济增 速下 滑的 影响 ， 市场 估值 出现 了系 统性 下降。 上半 年沪 深 300 指 数下 跌2.69% ， 绝对 估值 较 低的 家
电、钢 铁、 地产 板块 受此 影响较 小， 上半 年仍 有上 涨，而 高估 值的 医药 、TMT 新兴 产业 跌幅 较大 。
出于对 调控 政策 的担 忧 ， 上半年 我们 适当 降低 了仓 位， 减持 了部 分估 值较 高 的消费 、 医药 和新 兴产 业 类个
股， 提 高了 低估 值个 股在 组合中 的配 置比 重。 但由 于调仓 的时 机略 显滞 后， 加上冲 击成 本的 影响 ， 上 半年本 基
金没能 跑赢 沪 深 300 指数 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为0.810 元 ， 本 报 告期份 额净 值增 长率 为-9.24% ， 同期 业绩 比较 基准 增 长
率为-1.76% ，低 于同 期业 绩比较 基准 的表 现。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
对 于后 续经 济的 增长 ，我们 不过 度乐 观也 不过 度悲观 。目 前国 内政 策已 进入一 个观 察期 ，后 续的 紧缩政
策对通 胀边 际上 的抑 制作 用在减 小 ， 而 对经 济边 际 上的伤 害在 加大 ， 如果 没 有明确 的恶 性通 胀信 号出 现， 紧缩
政策应 该已 经告 一段 落， 这对缓 解 2 季 度以 来经 济 增速的 下滑 有一 定正 面作 用。但 另一 方面 ，在 2008 年采 取
了一系 列积 极的 财政 政策 与货币 扩张 后 ， 一 些后 遗 症如汽 车等 商品 消费 的提 前透支 、 地方 融资 平台 等 问题已 经
限制了 后续 政策 放松 的空 间。 海外 希腊 等国 主权 债 务危机 与美 国经 济复 苏的 进展仍 有不 确定 性 ， 这 可 能给我 国
出口带 来一 定风 险。
对于后 续市 场 ， 我 们认 为 二级市 场的 供需 结构 已经 发生很 大改 变 ， 这 种改 变 将对未 来市 场的 投资 产生 相当
大的影 响。 一方 面是 整体 货币收 紧带 来资 金的 紧张 ， 二级 市场 资金 紧缺 仍会 持续相 当长 的时 间； 另一 方面， 新
股发行 带来 了二 级市 场股 票供给 的快 速增 加 。 这 种 新的供 需结 构下 ， 个股 的 真正内 在价 值将 变得 异常 重要 ， 而
主题投 资、 题材 炒作 能获 得 的收益 将大 大降 低。 未来 我 们将更 加注 重个 股的 研究 ， 重点关 注上 市公 司治 理结 构、
行业发 展空 间 、 竞 争优 势 等基本 面状 况 ， 并 适当 采 取组合 投资 的办 法降 低个 股投资 的风 险 ， 为 持有 人 创造更 好
的回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金 管理 人指 导基 金估 值业务 的领 导小 组为 公司 估值委 员会 ，公 司估 值委 员会主 要负 责估 值政 策和 估
值程序 的制 定 、 修 订以 及 执行情 况的 监督 。 估值 委 员会由 股票 投资 部 、 固 定 收益部 、 金融 工程 部、 基金 运营部 、
监察稽 核部 、 委托 投资 部 指定人 员组 成 。 公 司估 值 委员会 的相 关成 员均 具备 相应的 专业 胜任 能力 和相 关工作 经
历，估 值委 员 会 8 名 成员 中包括 两名 投资 组合 经理 。
股票投 资部 、固 定收 益部 、金融 工程 部和 委托 投资 部负责 关注 相关 投资 品种 的动态 ，评 判基 金持 有的 投
资品种 是否 处于 不活 跃 的 交易状 态或 者最 近交 易日 后经济 环境 发生 了重 大变 化或证 券发 行机 构发 生了 影响证
券价格 的重 大事 件 ， 从 而 确定估 值日 需要 进行 估值 测算或 者调 整的 投资 品种 ； 提 出合 理的 数量 分析 模 型对需 要
进行估 值测 算或 者调 整的 投资品 种进 行公 允价 值定 价与计 量 ； 定 期对 估值 政 策和程 序进 行评 价 ， 以 保 证其持 续
适用； 基金 运营 部负 责日 常的基 金资 产的 估值 业务 ，执行 基金 估值 政策 ，并 负责与 托管 行沟 通估 值调 整事 项 ；
监察稽 核部 负责 审核 估值 政策和 程序 的一 致性 ， 监 督估值 委员 会工 作流 程中 的风险 控制 ， 并负 责估 值 调整事 项
的信息 披露 工作 。
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本基金 的日 常估 值程 序由 基金运 营部 基 金 估值 核算 员执行 ，并 与托 管银 行的 估值结 果核 对一 致。 基金 估
值政策 的议 定和 修改 采用 集体讨 论机 制 ， 基 金经 理 及投资 经理 作为 估值 小组 成员 ， 对 本基 金持 仓证 券 的交易 情
况、 信 息披 露情 况保 持应 有的职 业敏 感， 向估 值委 员会提 供估 值参 考信 息， 参与估 值政 策讨 论。 对需 采用特 别
估值程 序的 证券 ， 基金 管 理人及 时启 动特 别估 值程 序， 由估 值委 员会 讨论 议 定特别 估值 方案 并与 托管 行沟通 后
由基金 运营 部具 体执 行。
本基金 管理 人参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突， 截止 报告 期末 未与外 部估 值定 价 服 务 机 构
签约。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本 基 金 管 理 人 严 格 按 照 本 基 金 基 金 合 同 的 规 定 进 行 收 益 分 配 。 本 报 告 期 末 本 基 金 可 供 分 配 收 益 为
476,705,738.70 元 ， 本 基 金已 于 2011 年1 月17 日 公告以 截 至 2010 年12 月31 日 可供 分配 收益 为基 准 ， 向 本
基金份 额持 有人 进行 收益 分配， 每 10 份 基金 份额 派 发现金 红 利0.59 元 ，符 合 基金合 同规 定的 分红 比例 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
在托管 大成 景阳 领先 股票 型 证券 投资 基金 的过 程中， 本基金 托管 人 — 中国 农业 银行 股 份有 限公 司 严格遵守
《证券 投资 基金 法》 相 关 法律法 规的 规定 以及 《 大成 景阳 领 先 股票 型 证 券投 资基金 基金 合同》 、 《 大成 景阳 领
先股票 型 证 券投 资基 金 托 管协议 》 的约 定， 对大成 景 阳领先 股票 型 证 券投 资基 金 管理 人 — 大成 基金 管理 有 限 公
司2011 年 1 月 1 日至 2011 年6 月30 日基 金的 投资 运作， 进行 了认 真、 独立 的会计 核算 和必 要的 投资 监督 ，
认真履 行了 托管 人的 义务 ，没有 从事 任何 损害 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本托管 人认 为， 大成 基金 管理有 限公 司在 大成 景阳 领先股 票型 证券 投资 基金 的投资 运作 、基 金资 产净 值
的计算 、 基 金份 额申 购赎 回价格 的计 算、 基金 费用 开支等 问题 上， 不存 在损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为； 在
报告期 内， 严格 遵守 了 《 证券投 资基 金法 》 等 有关 法律法 规， 在各 重要 方面 的运作 严格 按照 基金 合同 的规定 进
行。
5.3 托管人对半年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管 人认 为， 大成 基金 管理有 限公 司的 信息 披露 事务符 合《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 及其 他
相关法 律法 规的 规定 ，基 金管理 人所 编制 和披 露的 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金 年 度报 告中 的财 务指 标 、
净值表 现 、 利润 分 配情 况 、 财 务会 计报 告、 投资 组 合报告 等信 息真 实 、 准 确 、 完 整， 未发 现有 损害 基 金 持有 人
利益的 行为 。
§6 半年度财务报表(未经 审计)
6.1 资产负债表
会计主 体： 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2011 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 357,288,551.38 339,652,203.64
结算备 付金 2,112,570.27 21,515,268.30
存出保 证金 4,235,962.81 3,648,537.69
大成景阳领先股票型证券投资基金2011 年半年度报告摘要
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交易性 金融 资产 3,914,930,258.01 7,108,008,900.29
其中： 股票 投资 3,621,770,258.01 6,816,768,900.29
基金投 资 - -
债券投 资 293,160,000.00 291,240,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 12,090,023.39 -
应收利 息 5,206,659.95 2,183,667.14
应收股 利 1,680,000.00 -
应收申 购款 212,044.65 2,254,946.03
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 4,297,756,070.46 7,477,263,523.09
负债和所有者权益
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 8,305,571.20 37,393,065.82
应付赎 回款 3,071,407.02 1,524,873.53
应付管 理人 报酬 5,119,866.37 9,837,143.41
应付托 管费 853,311.08 1,639,523.91
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 6,268,243.84 13,761,402.01
应交税 费 - 427,319.86
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 964,857.39 871,499.18
负债合 计 24,583,256.90 65,454,827.72
所有者权益：
实收基 金 3,497,228,813.77 5,137,242,729.95
未分 配 利润 775,943,999.79 2,274,565,965.42
所有者 权益 合计 4,273,172,813.56 7,411,808,695.37
负债和 所有 者权 益总 计 4,297,756,070.46 7,477,263,523.09
注： 报 告截 止 日2011 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.810 元， 基金 份额 总额 5,275,153,442.15 份。
6.2 利润表
会计主 体： 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2011 年1 月1 日 至 2011 年6 月30 日
单位： 人民 币元
大成景阳领先股票型证券投资基金2011 年半年度报告摘要
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项 目
本期
2011 年 1 月 1 日至
2011 年6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 6 月30 日
一、收入 -492,278,102.88 -399,982,424.88
1. 利息 收入 4,641,933.55 3,584,724.42
其中： 存款 利息 收入 1,592,207.53 2,124,548.87
债券利 息收 入 3,049,726.02 1,460,175.55
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 293,836,145.71 335,537,800.99
其中： 股票 投资 收益 274,648,799.01 323,087,404.18
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 24,451.85
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 19,187,346.70 12,425,944.96
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-793,087,384.70 -739,595,487.71
4. 汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ） - -
5. 其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 2,331,202.56 490,537.42
减：二、费用 65,472,678.82 53,444,376.02
1．管 理人 报酬 40,877,933.20 34,537,277.37
2．托 管费 6,812,988.83 5,756,212.89
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 17,546,735.05 12,630,063.32
5．利 息支 出 - 294,608.41
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 294,608.41
6．其 他费 用 235,021.74 226,214.03
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-557,750,781.70 -453,426,800.90
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-557,750,781.70 -453,426,800.90
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年1 月1 日 至 2011 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月1 日至2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初 所 有者 权益 （基 金净值 ） 5,137,242,729.95 2,274,565,965.42 7,411,808,695.37
大成景阳领先股票型证券投资基金2011 年半年度报告摘要
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二、 本期 经营 活动 产生 的基 金净值 变
动数（ 本期 利润 ）
- -557,750,781.70 -557,750,781.70
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基金 净
值变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
-1,640,013,916.18 -487,830,991.55 -2,127,844,907.73
其中：1.基 金申 购款 231,926,760.74 71,617,080.51 303,543,841.25
2.基金 赎回 款 -1,871,940,676.92 -559,448,072.06 -2,431,388,748.98
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配利 润
产 生 的 基 金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- -453,040,192.38 -453,040,192.38
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,497,228,813.77 775,943,999.79 4,273,172,813.56
项目
上年度可比期间
2010 年 1 月1 日至2010 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,906,534,169.35 770,650,836.45 4,677,185,005.80
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金净值 变
动数（ 本期 利润 ）
- -453,426,800.90 -453,426,800.90
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基金 净
值变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
840,065,215.92 164,759,797.36 1,004,825,013.28
其中：1.基 金申 购款 1,292,678,198.51 246,862,852.35 1,539,541,050.86
2.基金 赎回 款 -452,612,982.59 -82,103,054.99 -534,716,037.58
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配利 润
产 生 的 基 金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,746,599,385.27 481,983,832.91 5,228,583,218.18
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至6.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ：王颢
主管 会计 工作 负责人： 刘彩 晖
会 计机 构负 责 人：范瑛
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 、税 项与最近一期年度报 告相 一致的说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计、 税项 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.2 关联方关系
6.4.2.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.2.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司( “ 大成基 金”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司(“ 中国 农业 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中泰信 托投 资有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司( “ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
大成景阳领先股票型证券投资基金2011 年半年度报告摘要
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中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司( “ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东
注：1. 中 国证 监会 于2005 年 11 月6 日 作出 对广 东 证券取 消业 务许 可并 责令 关闭的 行政 处罚 。
2. 下 述关 联交 易均 在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
6.4.3 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
6.4.3.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.3.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月 1 日至2011 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
光大证 券 231,401,442.94 2.17% - -
6.4.3.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 与关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.3.1.3 应支付关联方 的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额 的比 例
光大证 券 188,014.95 2.11% 154,412.08 2.46%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额 的比 例
- - 0.00% - 0.00%
6.4.3.2 关联方报酬
6.4.3.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至
2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至
2010 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 40,877,933.20 34,537,277.37
其中： 支 付销 售机 构的 客 户维护 费
6,834,241.09
6,305,785.44
注：支 付基 金管 理人 大成 基金的 管理 人报 酬按 前一 日的基 金资 产净 值的 1.5% 的年费 率计 提， 逐日 累计 至每 月
月底， 按月 支付 。
其计 算公 式为 ：日 管理 人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天 数。
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6.4.3.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至
2010 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 6,812,988.83 5,756,212.89
注： 支付 基金 托管 人中 国农 业银行 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的年 费率计 提 ， 逐 日累 计至 每月 月底 ，
按月支 付。
其计 算公 式为 ：日 托管 费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.3.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.3.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.3.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2011 年1 月1 日至
2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至
2010 年6 月30 日
期初持 有的 基金 份额 126,556,154.00 166,556,154.00
期间认 购总 份额
-
-
期间申 购/ 买入 总份 额
-
-
期间因 拆分 增加 的份 额 - -
期间赎 回/ 卖出 总份 额
-
-
期末持 有的 基金 份额 126,556,154.00 166,556,154.00
期末持有的基金 份额占基 金总份
额比例
2.40%
2.33%
6.4.3.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 除基 金管 理人之 外的 其他 关联 方投 资本基 金的 情况 。
6.4.3.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2011 年1 月1 日至 2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 357,288,551.38 1,532,215.63 1,280,697,649.06 2,039,574.41
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.3.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位： 人民 币元
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
大成景阳领先股票型证券投资基金2011 年半年度报告摘要
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关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：份 ） 总金额
- - - - - -
上年度 可比 期间
2010 年1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：份 ） 总金额
光大证 券 300084 海默科 技 新股发 行 500 16,500.00
6.4.3.7 其他关联交易事 项的说明
无。
6.4.4 期末（ 2011 年6 月30 日 ）本基金持有的 流通受限证券
6.4.4.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.4.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总额 备注
600703 三安光电 10/10/15
11/10/13 非公开发 行 13.64 15.61 4,400,000 60,000,000.00 68,684,000.00 -
600011 华能国际 10/12/29
11/12/23 非公开发 行 5.57 5.28 10,000,000 55,700,000.00 52,800,000.00 -
000925 众合机电 11/3/16
12/3/19 非公开发 行 18.60 17.28 1,500,000 27,900,000.00 25,920,000.00 -
注：1. 基金 可使 用以 基金 名义开 设的 股票 账户 ， 比 照个人 投资 者和 一般 法人 、 战略 投资 者参 与新 股认 购。 其 中
基金作 为一 般法 人或 战略 投资者 认购 的新 股 ， 根 据 基金与 上市 公司 所签 订申 购协议 的规 定 ， 在 新股 上 市后的 约
定期限 内不 能自 由转 让 ； 基金作 为个 人投 资者 参与 网上认 购获 配的 新股 或增 发新股 ， 从新 股获 配日 至 新股上 市
日之间 不能 自由 转让。 此 外， 基金 还可 作为 特定 投 资者， 认 购由 中国 证监 会 《上市公 司证 券发 行管 理 办法》 规
范的非 公开 发行 股票 ，所 认购的 股票 自发 行结 束之 日起 12 个 月内 不得 转让 。
2. 上述 “ 三 安光 电 ” 股票 认购价 格及 数量 与 2010 年 年度报 告相 比发 生变 动的 原 因是 该股 票于 本报 告期 内 进 行
了利润 分配 。
3.上述 部分 股票 的可 流通 日期根 据上 市公 司的 相关 公告推 算得 出， 具体 可流 通日期 以上 市公 司后 续公 告 为 准 。
6.4.4.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
600315 上海家化 10/12/6 资产重组 35.60 未知 未知 2,399,818.00 69,445,354.32 85,433,520.80 -
6.4.4.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
本报告 期末 本基 金无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
大成景阳领先股票型证券投资基金2011 年半年度报告摘要
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1 权益投 资 3,621,770,258.01 84.27
其中： 股票 3,621,770,258.01 84.27
2 固定收 益投 资 293,160,000.00 6.82
其中： 债券 293,160,000.00 6.82
资产 支持 证券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 359,401,121.65 8.36
6 其他各 项资 产 23,424,690.80 0.55
7 合计 4,297,756,070.46 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 316,500,901.02 7.41
C 制造业 2,546,166,888.05 59.58
C0 食品、 饮料 789,779,093.10 18.48
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 356,230,166.20 8.34
C5 电子 20,304,000.00 0.48
C6 金属、 非金 属 501,343,555.12 11.73
C7 机械、 设备 、仪 表 712,071,991.73 16.66
C8 医药、 生物 制品 166,438,081.90 3.89
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 52,800,000.00 1.24
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 44,266,355.76 1.04
G 信息技 术业 238,073,196.85 5.57
H 批发和 零售 贸易 137,672,418.59 3.22
I 金融、 保险 业 205,462,049.86 4.81
J 房地产 业 52,752,000.00 1.23
K 社会服 务业 - 0.00
L 传播与 文化 产业 28,076,447.88 0.66
M 综合类 - 0.00
合计 3,621,770,258.01 84.76
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
大成景阳领先股票型证券投资基金2011 年半年度报告摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600585 海螺水 泥 10,500,000 291,480,000.00 6.82
2 600519 贵州茅 台 1,100,000 233,893,000.00 5.47
3 600132 重庆啤 酒 3,708,121 212,846,145.40 4.98
4 600690 青岛海 尔 4,999,985 139,749,580.75 3.27
5 000925 众合机 电 7,700,000 133,056,000.00 3.11
6 601699 潞安环 能 4,000,000 131,240,000.00 3.07
7 002024 苏宁电 器 8,999,939 115,289,218.59 2.70
8 000629 攀钢钒 钛 10,000,000 110,700,000.00 2.59
9 600050 中国联 通 20,999,931 110,249,637.75 2.58
10 600887 伊利股 份 6,599,954 109,889,234.10 2.57
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于大成基金管理有限公司网
站（http ：//www.dcfund.com.cn ）的半年度报 告正文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 600585 海螺水 泥 285,202,482.43 3.85
2 600048 保利地 产 192,233,953.39 2.59
3 600031 三一重 工 184,421,071.68 2.49
4 000630 铜陵有 色 154,905,227.91 2.09
5 600036 招商银 行 150,535,699.74 2.03
6 000581 威孚高 科 128,971,377.69 1.74
7 600050 中国联 通 117,407,286.65 1.58
8 600066 宇通客 车 106,893,650.66 1.44
9 000629 攀钢钒 钛 101,519,673.65 1.37
10 600383 金地集 团 100,496,398.58 1.36
11 601166 兴业银 行 100,062,077.32 1.35
12 000858 五 粮 液 99,514,915.09 1.34
13 300124 汇川技 术 99,374,394.81 1.34
14 000792 盐湖股 份 96,626,002.52 1.30
15 000937 冀中能 源 86,581,091.79 1.17
16 600111 包钢稀 土 84,846,924.66 1.14
17 000933 神火股 份 83,404,691.15 1.13
18 600362 江西铜 业 82,409,217.31 1.11
19 600859 王府井 73,843,063.55 1.00
大成景阳领先股票型证券投资基金2011 年半年度报告摘要
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20 002008 大族激 光 73,706,032.69 0.99
注：本 期累 计买 入金 额指 买入 成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 601318 中国平 安 296,492,353.02 4.00
2 600887 伊利股 份 294,127,883.78 3.97
3 000858 五 粮 液 285,636,461.17 3.85
4 000895 双汇发 展 254,371,166.21 3.43
5 000423 东阿阿 胶 238,414,312.21 3.22
6 600048 保利地 产 225,122,838.54 3.04
7 600519 贵州茅 台 196,230,899.19 2.65
8 000848 承德露 露 194,784,815.64 2.63
9 600111 包钢稀 土 191,345,838.11 2.58
10 600521 华海药 业 164,975,896.09 2.23
11 600031 三一重 工 164,547,090.14 2.22
12 601699 潞 安环 能 161,702,984.85 2.18
13 000630 铜陵有 色 160,357,168.71 2.16
14 600415 小商品 城 156,098,697.05 2.11
15 601899 紫金矿 业 153,948,839.64 2.08
16 002024 苏宁电 器 134,439,805.63 1.81
17 000937 冀中能 源 132,750,608.15 1.79
18 600312 平高电 气 126,354,769.41 1.70
19 601111 中国国 航 119,309,427.98 1.61
20 600535 天士力 109,993,940.54 1.48
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,017,254,290.17
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,691,894,346.76
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量） ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人 民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 293,160,000.00 6.86
3 金融债 券 - 0.00
大成景阳领先股票型证券投资基金2011 年半年度报告摘要
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其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 293,160,000.00 6.86
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 1001072 10 央 行票 据 72 2,000,000 195,480,000.00 4.57
2 1001077 10 央 行票 据 77 1,000,000 97,680,000.00 2.29
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体本 期未出 现被 监管 部门 立案 调查， 或在 报告 编制 日前 一年内 受到
公开谴 责、 处罚 的情 形。
7.9.2
本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库之 外的 股票 。
7.9.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 4,235,962.81
2 应收证 券清 算款 12,090,023.39
3 应收股 利 1,680,000.00
4 应收利 息 5,206,659.95
5 应收申 购款 212,044.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,424,690.80
7.9.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 （% ） 流通受 限情 况说 明
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1 000925 众合机 电 25,920,000.00 0.61 非公开 发行
7.9.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之 和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
164,317
32,103.52 1,129,809,822.00 21.42% 4,145,343,620.15 78.58%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本开放 式 基金
266,807.28 0.005%
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年12 月 11 日 ）基 金份 额总 额 1,000,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 7,749,476,702.57
本报告 期基 金总 申购 份额 349,883,087.47
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 2,824,206,347.89
本报告 期期 末基 金份 额总 额 5,275,153,442.15
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2011 年1 月21 日 ， 中 国证 监会核 准中 国农 业银 行股 份有限 公司 张健 基金 行业 高级管 理人 员任 职 资 格 （ 证
监许可 【2011 】116 号） ， 张健任 中国 农业 银行 股份 有限公 司托 管业 务部 总经 理。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
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10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 聘任 为基 金审 计的 会计师 事务 所为 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司， 该事 务所 自大 成 景 阳 领 先
股票型 证券 投资 基金 合同 生效日 起为 该基 金提 供审 计服务 至今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证 券
1 1,771,720,096.31 16.59% 1,505,960.02 16.87%
-
华创证 券
1 1,316,599,419.34 12.33% 1,069,745.11 11.98%
-
国泰君 安
1 1,089,423,525.52 10.20% 914,835.24 10.25%
-
招商证 券
3 796,217,815.04 7.45% 656,072.38 7.35%
-
英大证 券
1 764,149,549.01 7.15% 649,523.79 7.28%
-
兴业证 券
2 749,273,375.58 7.01% 629,699.62 7.05%
-
申银万 国
1 629,135,587.77 5.89% 534,760.81 5.99%
-
海通证 券
1 540,389,144.93 5.06% 439,071.18 4.92%
-
北京高 华
1 496,192,317.44 4.65% 421,761.86 4.72%
-
齐鲁证 券
1 437,057,722.61 4.09% 371,498.66 4.16%
-
平安证 券
1 404,499,961.86 3.79% 343,825.41 3.85%
-
安信证 券
1 264,844,718.88 2.48% 225,118.20 2.52%
-
联合证 券
1 248,959,160.63 2.33% 202,282.26 2.27%
-
光大证 券
2 231,401,442.94 2.17% 188,014.95 2.11%
-
浙商证 券
1 227,618,024.58 2.13% 184,940.66 2.07%
-
宏源证 券
1 223,318,938.97 2.09% 181,448.13 2.03%
-
西部证 券
1 97,640,915.65 0.91% 79,333.80 0.89%
-
国金证 券
1 94,710,831.30 0.89% 76,952.99 0.86%
-
长城证 券
2 72,619,819.24 0.68% 61,726.77 0.69%
-
南京证 券
1 67,083,693.79 0.63% 57,021.06 0.64%
-
中信证 券
1 66,479,207.34 0.62% 56,506.38 0.63%
-
国信证 券
1 57,764,365.55 0.54% 49,099.60 0.55%
-
中金公 司
2 34,061,622.65 0.32% 27,675.72 0.31%
-
中信建 投
2 - 0.00% - 0.00%
-
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中银国 际
2 - 0.00% - 0.00%
-
瑞银证 券
1 - 0.00% - 0.00%
-
上海证 券
1 - 0.00% - 0.00%
-
银河证 券
1 - 0.00% - 0.00%
-
红塔证 券
1 - 0.00% - 0.00%
-
民生证 券
1 - 0.00% - 0.00%
-
东北证 券
1 - 0.00% - 0.00%
-
方正证 券
1 - 0.00% - 0.00%
-
合计
40 10,681,161,256.93 100.00% 8,926,874.60 100.00%
注： 中国 证监 会颁 布的 《 关于完 善证 券投 资基 金交 易席位 制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监 基金 字[2007]48 号） 的
有关规 定， 本公 司制 定了 租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准和 程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研究 服务 ；
（四） 具备 各投 资组 合运 作所需 的高 效、 安全 的通 讯条件 ， 有 足够 的交 易和 清算能 力， 满足 各投 资组 合证
券交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六 ） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证 券公 司交 易单 元的 程序： 首先 根据 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 形成《 券商 服务 评价 表》 ， 然
后根据 评分 高低 进行 选择 基金交 易单 元。
本报告 期内 本基 金租 用证 券公司 交易 单元 的变 更情 况如下 ：
本报告 期内 本基 金新 增席 位： 招商 证券 、 申银 万国 、 南 京证 券 、 红 塔证 券、 方正证 券 、 中 金公 司 、 平 安
证券、 上海 证券 、齐 鲁证 券、兴 业证 券、 北京 高华 、国信 证券 、长 城证 券、 安信证 券、 中信 证券 、东 北证 券 、
中银国 际、 中信 建投 、光 大证券 、瑞 银证 券、 民生 证券、 中银 国际 、宏 源证 券 。本 报告 期内 本基 金退 租席 位 ：
银河证 券、 安信 证券 、 申 银万国 、海 通证 券、 国泰 君安 。
10.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
无。
大成基 金管 理有 限公 司
二○一 一年 八月 二十 七日
