大成积极成长股票型证券投资基金
2011 年 半 年度 报 告 摘要
2011 年 6 月30 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2011 年 8 月27 日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其 内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报 告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司（ 以下 简称 “中国 农业 银行 ” ） 根据 本 基金合 同规 定，
于 2011 年 8 月 19 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、 投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 自2011 年1 月1 日起 至2011 年6 月30 日 止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成积 极成 长股 票
基金主 代码 519017
基金交易 代码 519017
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 1 月 16 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,925,510,954.93 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 在 优 化组 合投 资基 础上 ，主 要 投资 于有 良好 成长 潜力
的 上 市公 司， 尽可 能规 避投 资 风险 ， 谋 求基 金财 产长
期增值 。
投资策 略 本基金 主要 根 据 GDP 增长 率、工 业增 加值 变化 率、 固
定资产 投资 趋势 、A 股市 场平均 市盈 率及 其变 化趋 势、
真实汇 率、 外贸 顺差 、消 费者价 格指 数 CPI 增 长率 、
M2 、 信贷 增长 率及 增长 结构 等 指标 以及 国家 政策 的变
化， 对 宏观 经济 及证 券市 场的总 体变 动趋 势进 行定 量、
定 性 分析 ，作 出资 产配 置决 策 。本 基金 还力 争通 过财
务 指 标分 析、 成长 型筛 选、 估 值比 较、 实地 调研 等深
入 、 科学 的基 本面 分析 ，挖 掘 具有 良好 成长 性的 上市
公司进 行投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 ×80% ＋中 证综合 债券 指数 ×20 %
风险收 益特 征
本 基 金是 股票 型基 金， 风险 高 于货 币市 场基 金、 债券
型 基 金和 混合 型基 金。 本基 金 主要 投资 于具 有良 好成
长性的 上市 公司 ， 属 于中 高风险 的证 券投 资基 金品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 李芳菲
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-63201816
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2.4 信息披露方式
登载 基金半年度 报告正文的管 理
人互联 网网 址
http://www.dcfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦 32 层 大成基 金
管理有 限公 司、 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 28 号 凯 晨世贸 中
心东 座F9 中国 农业 银行 股 份有限 公司 托管 业务 部
§3 主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期( 2011 年 1 月 1 日至 2011 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 124,671,962.03
本期利 润 -177,058,597.06
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0608
本期基 金份 额净 值增 长率 -5.49%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2011 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0416
期末基 金资 产净 值 3,047,121,680.43
期末基 金份 额净 值 1.042
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.89% 1.10% 1.09% 0.96% 2.80% 0.14%
过去三 个月 -3.96% 1.04% -4.27% 0.88% 0.31% 0.16%
过去六 个月 -5.49% 1.19% -1.74% 0.99% -3.75% 0.20%
过去一 年 20.51% 1.31% 15.37% 1.13% 5.14% 0.18%
过去三 年 33.48% 1.65% 10.48% 1.63% 23.00% 0.02%
自基金合同
生效起 至今
69.30% 1.81% 22.99% 1.77% 46.31% 0.04%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
注：1 、 按基 金合 同规 定， 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金自 基金 合同 生效 之日 起 3 个 月内 为 建
仓期。 截至 建仓 期结 束时 ，本基 金的 各项 投资 比例 已达到 基金 合同 中规 定的 比例。
2、 本 基金 业绩 比较 基准 自2009 年 2 月2 日起 变更 为 ： 沪深300 指数 ×80 %+ 中 证综合 债券 指数
×20% ， 本 基金 业绩 比较 基 准收益 率的 历史 走势 图 从2007 年 1 月 15 日 （ 基金 合 同生效 暨基 金转 型
日）至2009 年 2 月 1 日为 原业绩 比较 基准 （新 华富 时 600 成 长指 数收 益率 ×8 0% ＋新 华雷 曼中 国
全债指 数收 益率 ×20 % ） 的 走势图 ，2009 年 2 月 2 日 起为变 更后 的业 绩比 较 基 准的走 势图 。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 四 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托投 资有 限责 任公 司(48%) 、 光大 证券 股份 有
限公司(25%) 、中国银 河投 资管理有限公司(25%) 、广 东证券股份有限 公司(2%) 。截至 2011 年 6
月30 日， 本基 金管 理人 共 管理 3 只封 闭式 证券 投资 基金： 景宏 证券 投资 基金 、 景福证 券投 资基 金、
大成优 选股 票型 证券 投资 基金， 1 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金： 深证 成 长 40ETF 及大成深证 成长
40ETF 联接基金，1 只创 新型基 金： 大 成景 丰分 级 债券型 证券 投资 基金，1 只 QDII 基金： 大成 标
普 500 等权 重指 数基 金 及 17 只 开放 式证 券投 资基 金 ： 大成 价值 增长 证券 投资 基金、 大成 债券 投资
基金、大成蓝 筹稳健证 券 投资基金 、大 成精选增 值 混合型证券投 资基金、 大 成货币市场 证券投资
基金 、 大 成沪 深 300 指 数 证券投 资基 金 、 大 成财 富 管理 2020 生命 周期 证券 投 资基金 、 大成 积极 成
长股票 型证 券投 资基 金 、 大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金(LOF) 、 大成 景阳 领先股 票型 证券 投资
基金、大成强 化收益债 券 型证券投资基 金、大成 策 略回报股票型 证券投资 基 金、大成行 业轮动股
票型证券投资 基金、大 成 中证红利指数 证券投资 基 金、大成核心 双动力股 票 型证券投资 基金、大
成保本 混合 型证 券投 资基 金和大 成内 需增 长股 票型 证券投 资基 金。
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4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
周建春
先生
本基金
基金经
理
2009 年 9
月 24 日
- 13 年 管理工 程硕 士。1998 年 1 月—1999
年 9 月 ， 任职 于湖 南省 国 际信托 投资
公司基 金管 理部 、 证 券管 理总部 ， 从
事投资 和研 究工 作；1999 年 10 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ， 历 任高 级
研 究 员 、 景 博 证 券 投 资 基 金 经 理 助
理 、 景 博 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（2002 年1 月11 日 —2004 年3 月31
日 ） 、 景 福 证 券 投 资 基 金 经 理 助 理 。
2008 年11 月26 日 起担 任 大成策 略回
报 股 票 型 基 金 基 金 经 理 。2009 年 9
月 24 日 起兼 任大 成积 极 成长股 票型
证券投 资基 金基 金经 理 。 具有基 金从
业资格 。 国 籍： 中国 。
刘洋女
士
本基金
基金经
理助理
2009 年 10
月 12 日
- 3 年 工商管 理硕 士， 2007 年7 月加入 大成
基金管 理有 限公 司从 事研 究工作 ， 现
任行业 研究 员。2009 年 10 月起 同时
担 任 本 基 金 和 大 成 积 极 成 长 股 票 型
证券投 资基 金基 金经 理助 理。 具有 基
金从业 资格 。国 籍： 中国 。
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2 、证 券从 业年 限的 计 算标准 遵从 行业 协会 《证 券业从 业人 员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《大成 积极成长股 票型
证券投资基金 基金合同 》 和其他有关法 律法规的 规 定，在基金管 理运作中 ， 大成积极成 长股票型
证券投 资基 金的 投资 范围 、 投 资比 例 、 投 资组 合 、 证券交 易行 为 、 信 息披 露 等符合 有关 法律 法规 、
行业监管规则 和基金合 同 等规定，本基 金没有发 生 重大违法违规 行为，没 有 运用基金财 产进行内
幕交易和操纵 市场行为 以 及进行有损基 金投资人 利 益的关联交易 ，整体运 作 合法、合规 。本基金
将继续以取信 于市场、 取 信于社会投资 公众为宗 旨 ，承诺将一如 既往地本 着 诚实信用、 勤勉尽责
的原则管理和 运用基金 财 产，在规范基 金运作和 严 格控制投资风 险的前提 下 ，努力为基 金份额持
有人谋 求最 大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本基金 管理 人严 格执 行 《 公平交 易制 度 》 和 《 异常 交易监 控与 报告 制度 》 ， 公 平对待 旗下 各投
资组合，所管 理的不同 投 资组合的整体 收益率、 分 投资类别（股 票、债券 ） 的收益率以 及不同时
间窗内 （同 日内 、5 日内 、10 日内 ）同 向、 反向 交 易的交 易价 格并 未发 现异 常差异 。
4.3.2 本投资组合与其他 投 资风格相似的投资 组合 之间的业绩比较
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阶段 基金 净值增 长率
过去六 个月
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 -5.49%
大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金 -9.24%
大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金 -7.19%
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 本基 金不 存在 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易行 为。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2011 上半 年全球发 达经济 体的复苏出现 波折， 美国 第二轮量化宽 松即将结束 ，但失业率 仍
居高不下，二 季度 经济 数 据显著低于市 场预期； 欧 洲主权债务危 机再次显 现 ，日本脆弱 的经济复
苏形势受核电 事故影响 更 加严峻；而 新 兴经济体 普 遍受制于较高 的通货膨 胀 水平，导致 这些国家
更早地采取紧 缩的宏观 经 济政策 。今年 以来 我国 政 府为了控制通 胀水平、 加 强房地产价 格调控、
促进经 济转 型 ， 也持 续出 台了一 系列 宏观 调控 政策 ，因此 经济 增长 也出 现一 定程度 放缓 的迹 象。
上半年证券市 场受制于 通 胀环境下紧缩 政策的压 制 ，企业盈利开 始出现下 调 ，市场的估值 水
平不断 下移 。 一 季度 低估 值蓝筹 股表 现好 于高 估值 的中小 板和 创业 板， 去年 涨幅较 大的 食品 饮料 、
医药、TMT 行业表现 较差 ；二季度消费 板块和中 游 制造业表现较 好，其中 工 程机械、水泥 和家电
表现突 出。 上半 年本 基金 一直维 持较 高股 票仓 位比 例， 第 一季 度大 幅减 持了 食品饮 料和 消费 行业 ，
适当增加了金 融地产、 煤 炭、汽车等行 业的配置 比 例，行业配置 相对均衡 ， 目前来看这 种转换的
效果其 实并 不明 显。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.042 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为-5.49%， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为-1.74% ，低于 同期 业绩 比较 基准 的表现 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下 半年 ，欧 洲主 权债 务危机 将因 为欧 盟内 部救 助获得 平息 ，美 国经 济没 有明显 复苏 ，仍
将维持 较为 宽松 政策 以刺 激经济 复苏 。国 内宏 观经 济硬着 陆风 险较 小， 通胀 压力依 然存 在， 猪肉
和粮食 价格 持续 上涨 将对 未来通 胀形 成压 力， 但处 于可控 状态 ， 预 计物 价指 数最迟7月 份见 顶后 缓
慢回落 ， 紧 缩政 策接 近尾 声， 未 来2-3个月 政策 进入 观察期 。 从 全年 角度 看 经 济不会 出现 大的 波动 ，
消费增 速略 有下 滑但 无需 担忧， 投资 增速 不会 快速 回落 ， 四季 度 保 障房 拉动 作用明 显 ， 短期 经济
回落只 是暂 时的 ，如 果三 季度末 经济 明显 回落 ，预期 政策 可 能 松动 ，但 很难 出现实 质性 的放 松。
展望证 券 市 场， 未来 进一 步紧缩 政策 已经 被市 场预 期并反 映， 市场 整体 估值 水平较 低， 指数
下跌空 间有 限， 但是 短期 政策方 向也 难以 出现 逆转 ，预计 市场 可能 进入 探底 和形成 底部 的阶 段。
在资产 配置 上， 我们 继续 保持较 高股 票仓 位； 在行 业配置 方面 ，由 于紧 缩政 策短期 难以 放松 ，流
动性制 约市 场向 上发 展空 间， 预 计未 来市 场主 要来 自于结 构性 投资 机会 ， 我 们重点 关注 三个 方面 ：
一是受 益于 保障 房建 设的 工程机 械和 水泥 等行 业， 二是受 益于 产业 结构 调整 的新兴 产业 ，三 是长
期看好 资源 品和 消费 品的 投资价 值。 我们 将选 择估 值合理 、业 绩增 长 较 为确 定的行 业及 龙头 公司
作为主 要投 资标 的， 加强 自下而 上的 选股 能力 ，努力 把握 周期 性行 业阶 段性 投资机 会， 力争 获取
良好的 收益 水平 。
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金 管理 人指 导基 金估 值业务 的领 导小 组为 公司 估值委 员会 ，公 司估 值委 员会主 要负 责估
值政策 和估 值程 序的 制定 、修订 以及 执行 情况 的监 督。估 值委 员会 由股 票投 资部、 固定 收益 部、
金融工 程部 、基 金运 营部 、监察 稽核 部、 委托 投资 部指定 人员 组成 。公 司估 值委员 会的 相关 成员
均具备 相应 的专 业胜 任能 力和相 关工 作经 历， 估值 委员 会 8 名 成员 中包 括两 名投资 组合 经理 。
股票投 资部 、固 定收 益部 、金融 工程 部和 委托 投资 部 负责 关注 相关 投资 品种 的动态 ，评 判基
金持有 的投 资品 种是 否处 于不活 跃的 交易 状态 或者 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化或 证券
发行机 构发 生了 影响 证券 价格的 重大 事件 ，从 而确 定估值 日需 要进 行估 值测 算或者 调整 的投 资品
种； 提 出合 理的 数量 分析 模 型对需 要进 行估 值测 算或 者调整 的投 资品 种进 行公 允价值 定价 与计 量；
定期对 估值 政策 和程 序进 行评价 ，以 保证 其持 续适 用；基 金运 营部 负责 日常 的基金 资产 的估 值业
务，执 行基 金估 值政 策， 并负责 与托 管行 沟通 估值 调整事 项； 监察 稽核 部负 责审核 估值 政策 和程
序的一 致性 ，监 督估 值委 员会工 作流 程中 的风 险控 制，并 负责 估 值 调整 事项 的信息 披露 工作 。
本基金 的日 常估 值程 序由 基金运 营部 基金 估值 核算 员执行 ，并 与托 管银 行的 估值结 果核 对一
致。基 金估 值政 策的 议定 和修改 采用 集体 讨论 机制 ，基金 经理 及投 资经 理作 为估值 小组 成员 ，对
本基金 持仓 证券 的交 易情 况、信 息披 露情 况保 持应 有的职 业敏 感， 向估 值委 员会提 供估 值参 考信
息，参 与估 值政 策讨 论。 对需采 用特 别估 值程 序的 证券， 基金 管理 人及 时启 动特别 估值 程序 ，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理 人参与 估值流 程各方之间 不存在 任何重 大利益冲突 ，截止 报告期 末未与外部 估值
定价服 务机 构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 管理 人严 格按 照本 基金基 金合 同的 规定 进行 收益分 配。 本报 告期 末本 基 金可供 分配 收益
为 121,610,725.50 元， 本 基金已 于 2011 年 1 月 17 日 公告 以截 至2010 年 12 月 31 日 可供 分配 收
益为基 准， 向本 基金 份额 持有人 进行 收益 分配 ，每 10 份基 金份 额派 发现 金红 利 0.6100 元， 符合
基金合 同规 定的 分红 比例 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
在托管 大成 积极 成长 股票 型 证券 投资 基金 的过 程中 ， 本基 金托 管人 —中 国农 业银行 股份 有限
公司严 格遵 守《 证券 投资 基金法 》相 关法 律法 规的 规定以 及《 大成 积极 成长 股票型 证券 投资 基金
基金合 同》 、《 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 托管协 议》 的约 定， 对 大 成积极 成长 股票 型 证
券投资 基金 管理 人 — 大成 基金管 理有 限公 司2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日基金 的投 资运 作，
进行了 认真 、独 立的 会计 核算和 必要 的投 资监 督， 认真履 行了 托管 人的 义务 ，没有 从事 任何 损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本托管 人认 为， 大成 基金 管理有 限公 司在 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 的投资 运作 、 基
金资产 净值 的计 算、 基金 份额申 购赎 回价 格的 计算 、基金 费用 开支 及利 润分 配 等问 题上 ，不 存在
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ； 在报 告期 内 ， 严 格遵守 了 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对 半年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管 人认 为， 大成 基金 管理有 限公 司的 信息 披露 事务符 合 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理 办
法》及 其他 相关 法律 法规 的规定 ，基 金管 理人 所编 制和披 露的 大成 积极 成长 股票型 证券 投资 基金
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半年度 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现 、 收 益分 配情 况、 财务 会计 报告 、 投资 组合报 告等 信息 真实 、
准确、 完整 ，未 发现 有损 害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 半年度财务报表(未经 审计)
6.1 资产负债表
会计主 体： 大成 积极 成长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2011 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2011 年6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 525,331,313.92 473,160,024.76
结算备 付金 509,563.73 11,060,451.07
存出保 证金 2,560,848.25 2,162,779.12
交易性 金融 资产 2,572,988,591.17 2,945,263,404.22
其中： 股票 投资 2,572,988,591.17 2,938,254,883.36
基金投 资 - -
债券投 资 - 7,008,520.86
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 39,356,623.61
应收利 息 79,054.68 88,571.19
应收股 利 1,176,000.00 -
应收申 购款 279,872.82 449,630.16
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 2,884,512.64 2,884,512.64
资产总 计 3,105,809,757.21 3,474,425,996.77
负债和所有者权益
本期末
2011 年6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 49,028,609.34 5,020,944.39
应付赎 回款 941,523.38 629,366.63
应付管 理人 报酬 3,555,327.52 4,210,296.82
应付托 管费 592,554.60 701,716.15
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 685,812.49 9,366,763.63
应交税 费 - 236,858.58
大成积极成长股票型 证券投资基金 2011 年半年度报 告 摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 3,884,249.45 3,785,675.15
负债合 计 58,688,076.78 23,951,621.35
所有者权益：
实收基 金 2,925,510,954.93 2,955,243,574.25
未分配 利润 121,610,725.50 495,230,801.17
所有者 权益 合计 3,047,121,680.43 3,450,474,375.42
负债和 所有 者权 益总 计 3,105,809,757.21 3,474,425,996.77
注：报 告截 止日 2011 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.042 元， 基金 份额 总 额 2,925,510,954.93
份。
6.2 利润表
会计主 体： 大成 积极 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2011 年1 月1 日 至 2011 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011
年 6 月30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月1 日至 2010
年 6 月 30 日
一、收入 -143,895,444.21 -311,917,800.37
1.利息 收入 1,305,762.23 1,470,196.45
其中： 存款 利息 收入 1,293,829.41 1,466,672.56
债券利 息收 入 11,932.82 3,523.89
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 156,429,646.50 -3,761,803.34
其中： 股票 投资 收益 139,894,323.53 -10,119,329.22
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,647,693.50 13,071.81
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 14,887,629.47 6,344,454.07
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ” 号 填
列）
-301,730,559.09 -309,684,697.20
4.汇 兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 99,706.15 58,503.72
减：二、费用 33,163,152.85 32,619,220.34
1．管 理人 报酬 23,166,557.40 21,345,965.68
2．托 管费 3,861,092.90 3,557,660.96
3．销 售服 务费 - -
大成积极成长股票型 证券投资基金 2011 年半年度报 告 摘要
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4．交 易费 用 5,918,086.51 7,501,095.74
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 217,416.04 214,497.96
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 号填列） -177,058,597.06 -344,537,020.71
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -177,058,597.06 -344,537,020.71
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 大成 积极 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年1 月1 日 至 2011 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权 益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,955,243,574.25 495,230,801.17 3,450,474,375.42
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -177,058,597.06 -177,058,597.06
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-29,732,619.32 -16,758,291.41 -46,490,910.73
其中：1. 基 金申 购款 222,362,577.24 5,017,894.56 227,380,471.80
2. 基金 赎回 款 -252,095,196.56 -21,776,185.97 -273,871,382.53
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -179,803,187.20 -179,803,187.20
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,925,510,954.93 121,610,725.50 3,047,121,680.43
项目
上年度可比期间
2010 年1 月 1 日至 2010 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权 益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,061,325,526.08 123,084,164.97 3,184,409,691.05
大成积极成长股票型 证券投资基金 2011 年半年度报 告 摘要
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二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -344,537,020.71 -344,537,020.71
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-245,260,774.33 108,069.43 -245,152,704.90
其中：1. 基 金申 购款 49,230,404.05 -662,012.98 48,568,391.07
2. 基金 赎回 款 -294,491,178.38 770,082.41 -293,721,095.97
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -15,078,299.88 -15,078,299.88
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,816,064,751.75 -236,423,086.19 2,579,641,665.56
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 王颢______
______ 刘彩 晖 ______
____ 范瑛____
基金管 理公 司负 责人
主 管会 计工 作负 责人
会计 机 构负责 人
6.4 报表附注
6.4.1
本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.2
关联方关系
6.4.2.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.2.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 农 业
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中泰信 托投 资有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司(“ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东
注：1 、中 国证 监会 于2005 年 11 月6 日 作出 对广 东 证券取 消业 务许 可并 责令 关闭的 行政 处罚 。
2 、下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
大成积极成长股票型 证券投资基金 2011 年半年度报 告 摘要
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6.4.3 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
6.4.3.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.3.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
光大证 券 85,867,746.13 2.24% 641,965,567.92 13.52%
6.4.3.1.2 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 债券 交易 。
6.4.3.1.3 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 债券 回购 交易 。
6.4.3.1.4 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 权证 交易 。
6.4.3.1.5 应支付关联方 的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 72,135.20 2.26% 18,468.76 2.69%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 521,602.08 13.13% 2,635,075.28 38.69%
注：1 、 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 、 经
手费和 适用 期间 内由 券商 承担的 证券 结算 风险 基金 后的净 额列 示。 债券 及权 证交易 不计 佣金 。
2、该类 佣金协议 的服 务范围还包括 佣金收取 方 为本基金提供 的证券投 资 研究成果和市 场信息
服务等 。
6.4.3.2 关联方报酬
大成积极成长股票型 证券投资基金 2011 年半年度报 告 摘要
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6.4.3.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
23,166,557.40 21,345,965.68
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,047,893.68 3,837,068.92
注： 支 付基 金管 理人 大成 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管 理人 报酬 ＝前 一日 基 金资产 净值 ×1. 5%/ 年天 数 。
6.4.3.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,861,092.90 3,557,660.96
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托 管费 ＝前 一日 基金 资 产净值 ×0. 25%/ 年天 数。
6.4.3.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本基 金本 报告 期及 上年度 可比 期间 未 与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券或 回购 交易 。
6.4.3.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.3.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年6 月
30 日
上年度 可 比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年6
月 30 日
基金合 同生 效日 （ 2007 年
1 月 16 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 34,573,260.00 34,573,260.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
大成积极成长股票型 证券投资基金 2011 年半年度报 告 摘要
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期末持 有的 基金 份额 34,573,260.00 34,573,260.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.18% 1.23%
注：基 金管 理人 申购 本基 金的费 率与 本基 金法 律文 件规定 一致 。
6.4.3.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末未 持有 本基 金。
6.4.3.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单 位： 人 民币元
关联方
名称
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 525,331,313.92 1,260,087.20 497,166,844.85 1,439,242.33
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.3.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本期 内未 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券。
6.4.3.7 其他关联交易事 项的说明
本基金 本报 告期 无其 他关 联交易 事项 说明 。
6.4.4 期末（ 2011 年6 月30 日 ）本基金持有的 流通受限证券
6.4.4.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单位：人民币元
6.4.4.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
600703
三安
光电
2010 年10
月15 日
2011 年10
月 13 日
非公开发
行流通受
限
13.64 15.61 2,200,000 30,000,000.00 34,342,000.00 -
注：1 、 基金可 使用以 基金 名义开设 的股 票账户 ，选 择网上或 者网 下一种 方式 进行新 股
申购。 其中 基金 作为 一般 法人 或 战略 投资 者认 购的 新股， 根据 基金 与上 市公 司所签 订申
购协议 的规 定， 在新 股上 市后的 约定 期限 内不 能自 由转让 ； 基 金作 为个 人投 资者参 与网
上认购 获配 的新 股， 从新 股获配 日至 新股 上市 日之 间不能 自由 转让 。 此 外 ， 基金还 可作
为特定 投资 者 ， 认购 由中 国证监 会 《上 市公司 证券 发行管 理办 法 》 规范 的非 公开发 行 股
票，所 认购 的股 票自 发行 结束之 日 起12 个月 内不 得 转让。
大成积极成长股票型 证券投资基金 2011 年半年度报 告 摘要
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2、三 安光 电（600703 ） 认 购价格 及数 量与 2010 年年 度报告 相比 发生 变动 的 原 因是
上述股 票 于2011 年 上半 年 进行了 利润 分配 。
6.4.4.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额 单位：人民币元
股票代码
股票
名称
停牌日期 停牌原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
600315
上海
家化
2010 年
12 月6 日
资产重组 35.60 未知 未知 2,199,855 79,916,188.06 78,314,838.00 -
6.4.4.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.4.3.1 银行间市场债 券正回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.4.3.2 交易所市场债 券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.5
有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 2,572,988,591.17 82.84
其中： 股票 2,572,988,591.17 82.84
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产 支持 证券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 525,840,877.65 16.93
6 其他各 项资 产 6,980,288.39 0.22
7 合计 3,105,809,757.21 100.00
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7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 7,140,000.00 0.23
B 采掘业 338,076,792.11 11.09
C 制造业 1,594,401,424.83 52.32
C0 食品、 饮料
379,346,190.48 12.45
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - 0.00
C2
木材 、家 具 - 0.00
C3
造纸 、印 刷 - 0.00
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 221,247,516.36 7.26
C5
电子 41,657,451.10 1.37
C6
金属 、非 金属 226,876,245.65 7.45
C7
机械 、设 备、 仪表 604,798,532.83 19.85
C8
医药 、生 物制 品 120,475,488.41 3.95
C99
其他 制造 业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 146,680,681.96 4.81
H 批发和 零售 贸易 66,744,299.72 2.19
I 金融、 保险 业 261,661,317.60 8.59
J 房地产 业 147,841,684.11 4.85
K 社会服 务业 - 0.00
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 10,442,390.84 0.34
合计 2,572,988,591.17 84.44
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600031 三一重 工 11,686,257 210,820,076.28 6.92
2 000937 冀中能 源 4,800,000 121,680,000.00 3.99
3 601318 中国平 安 2,500,000 120,675,000.00 3.96
4 000338 潍柴动 力 2,200,000 99,946,000.00 3.28
5 000568 泸州老 窖 2,100,427 94,771,266.24 3.11
6 600406 国电南 瑞 2,599,572 94,364,463.60 3.10
大成积极成长股票型 证券投资基金 2011 年半年度报 告 摘要
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7 601699 潞安环 能 2,800,000 91,868,000.00 3.01
8 600887 伊利股份 5,400,000 89,910,000.00 2.95
9 000858 五 粮 液 2,399,987 85,727,535.64 2.81
10 000538 云南白 药 1,400,000 79,912,000.00 2.62
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金指数 投资的所 有 股票明细，应 阅读登载 于 大成基金管 理有限公
司网站 （http://www.dcfund.com.cn ）的半 年度 报告 正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600031 三一重 工 122,548,524.52 3.55
2 000937 冀中能 源 120,637,197.04 3.50
3 000338 潍柴动 力 116,931,294.52 3.39
4 601699 潞安环 能 93,221,230.43 2.70
5 600406 国电南 瑞 88,601,357.32 2.57
6 000858 五 粮 液 79,620,506.09 2.31
7 601088 中国神 华 74,208,335.59 2.15
8 601166 兴业银 行 68,296,226.58 1.98
9 600557 康缘药 业 67,382,560.25 1.95
10 000063 中兴通 讯 58,517,937.29 1.70
11 002024 苏宁电 器 54,963,924.97 1.59
12 000651 格力电 器 52,685,069.90 1.53
13 002121 科陆电 子 50,382,206.84 1.46
14 000157 中联重 科 48,556,236.10 1.41
15 600585 海螺水 泥 46,725,545.01 1.35
16 000960 锡业股 份 41,188,459.10 1.19
17 600660 福耀玻 璃 36,769,957.20 1.07
18 601766 中国南 车 34,943,053.92 1.01
19 600016 民生银 行 34,806,110.96 1.01
20 600425 青松建 化 34,613,478.19 1.00
注：本 期累 计买 入金 额指 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值
大成积极成长股票型 证券投资基金 2011 年半年度报 告 摘要
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比例（ ％）
1 000423 东阿阿 胶 139,779,533.67 4.05
2 002024 苏宁电 器 114,602,463.73 3.32
3 000895 双汇发 展 109,420,050.20 3.17
4 000848 承德露 露 106,830,231.77 3.10
5 600079 人福医 药 91,261,127.66 2.64
6 600267 海正药 业 83,163,205.35 2.41
7 600703 三安光 电 81,735,956.54 2.37
8 601166 兴业银 行 73,283,849.97 2.12
9 601717 郑煤机 73,031,285.61 2.12
10 000527 美的电 器 72,232,997.01 2.09
11 601111 中国国 航 69,551,001.36 2.02
12 000962 东方钽 业 64,070,291.99 1.86
13 600557 康缘药 业 61,795,171.14 1.79
14 600858 银座股 份 58,904,492.57 1.71
15 600600 青岛啤 酒 55,210,591.65 1.60
16 600467 好当家 54,677,106.48 1.58
17 000858 五 粮 液 54,267,293.33 1.57
18 000568 泸州老 窖 53,242,954.72 1.54
19 000651 格力电 器 47,980,270.70 1.39
20 600754 锦江股 份 39,577,996.78 1.15
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,818,325,545.64
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,023,057,523.13
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
大成积极成长股票型 证券投资基金 2011 年半年度报 告 摘要
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7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1
报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的， 或 在报告 编制 日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
2011 年5 月27 日， 本基 金 投资的 前十 名证 券之 一五 粮液因 信息 披露 违法 被中 国证券 监督 管
理委员 会罚 款 60 万 元。 本 基金认 为， 该处 罚不 会对 五粮液 投资 价值 构成 实质 性负面 影响 。
7.9.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库之 外的 股票 。
7.9.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,560,848.25
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 1,176,000.00
4 应收利 息 79,054.68
5 应收申 购款 279,872.82
6 其他应 收款 2,884,512.64
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,980,288.39
7.9.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.9.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
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持有份额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
121,621 24,054.32 636,325,543.31 21.75% 2,289,185,411.62 78.25%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本开 放式 基 金 3,639.33 0.000124%
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 1 月 16 日 ） 基金 份额 总额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,955,243,574.25
本报告 期基 金总 申购 份额 222,362,577.24
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 252,095,196.56
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,925,510,954.93
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2011 年 1 月 21 日， 中国 证监会 核准 中国 农业 银行 股份有 限公 司张 健基 金行 业高级 管理 人 员
任职资 格（ 证监 许可 【2011 】116 号） ，张 健任 中国 农业银 行股 份有 限公 司托 管业务 部总 经理 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金聘任的 为本基金 审 计的会计师事 务所为普 华 永道中天会计 师事务所 有 限公司，该事 务
所自基 金合 同生 效日 起为 本基金 提供 审计 服务 至今 。
大成积极成长股票型 证券投资基金 2011 年半年度报 告 摘要
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10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交
易
单
元
数
量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证 券 2 896,730,046.16 23.35% 762,218.83 23.85% 新增 1 个交 易单 元
银河证 券 2 835,113,950.95 21.75% 694,441.38 21.73% 减少 2 个交 易单 元
国金证 券 2 755,236,277.76 19.67% 623,886.93 19.52% -
西部证 券 1 368,641,759.45 9.60% 299,525.13 9.37% -
兴业证 券 2 192,792,492.89 5.02% 156,644.74 4.90% 新增 1 个交 易单 元
长城证 券 2 136,284,774.74 3.55% 115,842.53 3.62% 新增 2 个交 易单元
华创证 券 1 113,556,136.56 2.96% 92,264.60 2.89% -
中信建 投 2 105,898,301.46 2.76% 86,669.59 2.71% 新增 1 个交 易单 元
光大证 券 2 85,867,746.13 2.24% 72,135.20 2.26% 减少 1 个交 易单 元
浙商证 券 1 78,810,789.82 2.05% 64,034.90 2.00% -
南京证 券 1 68,618,427.78 1.79% 58,325.93 1.83% 新增 1 个交 易单 元
招商证 券 3 63,933,026.56 1.66% 51,945.73 1.63% 新增 2 个交 易单 元
广发证 券 1 63,686,101.03 1.66% 54,132.04 1.69% 新增 1 个交 易单 元
平安证 券 1 49,907,332.70 1.30% 42,421.30 1.33% 新增 1 个交 易单 元
民生证 券 1 18,588,679.39 0.48% 15,800.26 0.49% 新增 1 个交 易单 元
红塔证 券 1 6,642,649.27 0.17% 5,646.23 0.18% 新增 1 个交 易单 元
国泰君 安 1 - 0.00% - 0.00% -
国信证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
海通证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
宏源证 券 1 - 0.00% - 0.00% 新增 1 个交 易单 元
华泰证 券 0 - 0.00% - 0.00% 减少 1 个交 易单 元
联合证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
安信证 券 1 - 0.00% - 0.00% 新增 1 个交 易单 元
北京高 华 1 - 0.00% - 0.00% 新增 1 个交 易单 元
大成积极成长股票型 证券投资基金 2011 年半年度报 告 摘要
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东北证 券 1 - 0.00% - 0.00% 新增 1 个交 易单 元
方正证 券 1 - 0.00% - 0.00% 新增 1 个交 易单 元
中金公 司 2 - 0.00% - 0.00% 新增 1 个交 易单 元
中银国 际 2 - 0.00% - 0.00% 新增 1 个交 易单 元
齐鲁证 券 1 - 0.00% - 0.00% 新增 1 个交 易单 元
瑞银证 券 1 - 0.00% - 0.00% 新增 1 个交 易单 元
上海证 券 1 - 0.00% - 0.00% 新增 1 个交 易单 元
申银万 国 1 - 0.00% - 0.00% 新增 1 个交 易单 元
英大证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力， 满足各投
资组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价
表》 ， 然后 根据 评分 高低 进 行选择 基金 交易 单元 。
10.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
银河证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
国金证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
西部证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
兴业证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
长城证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
大成积极成长股票型 证券投资基金 2011 年半年度报 告 摘要
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华创证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
中信建 投 1,989,840.60 17.74% - 0.00% - 0.00%
光大证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
浙商证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
南京证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
招商证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
广发证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
平安证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
民生证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
红塔证 券 9,228,293.50 82.26% - 0.00% - 0.00%
国泰君 安 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
国信证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
海通证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
宏源证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
华泰证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
联合证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
安信证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
北京高 华 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
东北证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
方正证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
中金公 司 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
中银国 际 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
齐鲁证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
瑞银证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
上海证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
申银万 国 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
英大证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
大成基 金管 理有 限公 司
二○一 一年 八月 二十 七日
