同盛证 券 投 资 基金
2011 年 半 年 度 报告 摘要
2011 年 6 月 30 日
基金管理人： 长盛 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
送出日期：2011 年 8 月 27 日 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 1 页 共 28 页
§1 重要 提示 及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的董事会 、董事保证 本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 的法律责任。
本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行 股份有限公司(以下简称“中国银行”)根据本基金合同规
定，于2011 年8 月26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、 利润 分配情况、
财务会计报告 、投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年
度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2011 年1 月1 日起 至6 月30 日止。 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 2 页 共 28 页
§2 基金 简介
2.1 基金 基本情 况
基金名 称 同盛证 券投 资基 金
基金简 称 长盛同 盛封 闭
基金主 代码 184699
交易代 码 184699
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年11 月5 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国 银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000.00 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1999 年11 月 26 日
2.2 基金 产品说 明
投资目 标
本基金 属于 成长 价值 复合 型 基金 ， 主要 投资 于业 绩 能够持 续高 速增 长
的成长 型上 市公 司和 市场 价值被 低估 的价 值型 上市 公司 ， 利 用成 长型
和价值 型两 种投 资方 法的 复合效 果更 好的 分散 和控 制风险 ， 实现 基金
资产的 稳定 增长 。
投资策 略
本基金将根据市场发展情况，确定在一段时间内市场发展的总体趋
势， 并在 此基 础上 确定 股 票和国 债的 配置 比例 以及 股票投 资中 成长 型
投资和 价值 型投 资的 配置 比例 。 并 分别 选取 成长 型 特征最 明显 的股 票
和价值 型特 征最 明显 的股 票进行 组合 投资 。
业绩比 较基 准 无
风险收 益特 征 无
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名 称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 叶金松 唐州徽
联系电 话 010-82019988 010-66594855
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服 务电 话
400-888-2666
95566
010-62350088
传真 010-82255988 010-66594942
2.4 信息 披露方 式
登载基金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网
址
http://www.csfunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 地址 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 3 页 共 28 页
§3 主要 财务 指标 和 基金 净值 表现
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2011 年 1 月 1 日-2011 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 216,168,809.71
本期利 润 -28,855,313.13
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0096
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.04%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2011 年6 月 30 日）
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0768
期末基 金资 产净 值 3,729,000,796.30
期末基 金份 额净 值 1.2430
注：1、 所述基金业绩指 标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
2、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不 含公允价值
变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值
变动收益。
3、 期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实
现部分的孰低数。 表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6 月30 日。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差②
过去 一 个月 3.47% 2.26%
过去三 个月
-2.46% 2.13%
过去六 个月
-1.04% 2.19%
过去一 年
30.83% 2.36%
过去三 年
41.63% 2.98%
自基金 合同 生效 起至 今
347.27% 2.64%
注： 本基金无业绩比较基准收益率， 无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 4 页 共 28 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比
较 基准 收益 率 变动 的比较
注： 本基金无同期 业绩 比较基准收益率， 无需 进行同期业绩比较 基准 收益率 的
比较。 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 5 页 共 28 页
§4 管理 人报 告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及 其管 理基 金的经 验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6 号文件批准， 于1999 年3 月成立，
注册 资本为人民币15000 万元。目前，本公司股东及其出资比例为：国元证券股份
有限公司（以下简称 “国元证券” ）占注册资本的 41%；新加坡星展资产管理有限
公司占注册资本的33% ； 安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ； 安徽省投
资集团有限责任公司占注册资本的 13%。截止 2011 年 6 月 30 日，基 金管理人共管
理两支封闭式基金、 十 四支开放式基金 （包括 一支QDII 基金）， 并于 2002 年12 月，
首批取得了全国社保基金管理资格。 基金管理人于 2007 年9 月， 取得合格境内机构
投资者资格，并于2008 年2 月，取得从事特定客户资产 管理业务资格。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
侯继雄
本基金 基金
经理， 研究
发展部 总
监。
2008 年8
月11 日
— 10 年
男，1974 年5 月 出生， 中 国国籍 。
清华大学博士 。2001 年 4 月至
2007 年 2 月 在国 泰君 安证 券研究
所任研究员、 策 略 部 经 理 。2007
年 2 月 加入 长盛 基金 管理 有限公
司，现 任 研 究 发 展 部 总 监 ， 同盛
证 券 投 资 基 金 （ 本 基 金 ） 基 金 经
理。
丁骏
本基金 基金
经理， 长盛
同智优 势成
长混合 型证
券投资 基金
基金经 理 。
2008 年4
月25 日
— 10 年
男， 1974 年 11 月 出生 ， 中 国国籍 。
中 国 社 会 科 学 院 经 济 学 博 士 。历
任 中 国 建 设 银 行 浙 江 省 分 行 国 际
业 务 部 本 外 币 交 易 员 、 经 济 师 ；
国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 企 业
融资部 业务 经理 、 高 级经 理 ； 2003
年 6 月 加入 长盛 基金 管理 有限公
司 ， 先 后 担 任 行 业 研 究 员 、 组 合
经 理 助 理 。 现任 长 盛 同 智 优 势 成
长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理， 同 盛证 券投 资基 金 （ 本基金 ）
基金经 理。
注：1、 上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解
聘日期；
2、 “证券从业年限” 中 “ 证券从业 ” 的含 义遵从行业协会 《证券业从业人员资同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 6 页 共 28 页
格管理办法》的相关规定 等。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、
《同盛证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规 、监管部门的相关规定，依照
诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对报 告期 内 公 平交 易 情况 的 专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证 券投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执
行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂无
法对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内行 情回顾 和本 基金投 资策 略 分析
2011 年市场在对高通胀的恐惧中开启， 通胀的预期不断上调， 货币当局的紧缩
则不断升温， 1 月份资金面相当紧张， 市场在恐慌中下跌； 2 月份通胀压力略有缓解，
市场的反弹又超出预期；3 月份通胀率再次超预期上升，但市场则呈现震荡平稳之
势。2 季度， 通胀的严峻性超出了市场的预期， 使得货币政策和信贷政策更趋严厉；
加之前期的房地产限购政策和汽车消费补贴政策退出的影响也不断显现，使得 2 季
度经济下滑之势更加明显。乐观的投资者纠结于经济下滑和估值很低的 矛盾中，悲
观的投资者则纠结于硬着陆与软着陆的困惑中。 最终在股市中显现为逐渐下跌之势。
总体看， “通胀升、政策紧、市场跌” “通胀降、政策松、市场涨”的逻辑仍是成立
的。
同盛认可投资者对经济的担忧，但也认为市场估值已有相当吸引力。因此在仓
位上维持在略偏高的水平，略微根据市场情绪的波动做少量的操作。主要方向则集同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 7 页 共 28 页
中在结构调整和个股选择上。总体看上半年的运作情况较好。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截 止 报 告 期 末 ， 本 基 金 份 额 净 值 为 1.2430 元 ， 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为
-1.04%。
4.5 管理 人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势等 的简 要展望
下半年，通胀回落的势头将是明确的，但通胀的绝对水平仍然会维持在高位，
这限制了政府再次宽松货币的空间和能力。就经济总量而言，保障房建设、高铁建
设、水利建设、中西部发展和城市化仍能对推动经济增长贡献力量。但经济结构调
整的压力也在不断加大。 具体表现为投资占比 持续增加， 内需不振， 贫富差距加大，
政府和民间的经济能力相差太大，资源能源压力大，等等。因此，未来同盛的关注
点更要放在细分行业的发展和有特色竞争力的企业的发展之上。 考虑到通胀的回落、
经济环比底部临近等因素，同盛短期将继续对市场保持谨慎 乐观的看法，重点考虑
大盘蓝筹、周期类成长股、稳定消费股的机会。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会
计准则》 、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持投资品种进
行估值。本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小
组，参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合
理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值
日、估值对象、估值程序、估值方法以及估 值差错处理、暂停估值和特殊情形处理
等事项。 本基金管理人设立了由公司副总经理 （担任估值小组组长） 、 督察长 （担任
估值小组组长） 及 投资管理部 、 金融工程及量化投资部、 研究发展部、 监察稽核部 、
业务运营部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业
务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、风
险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值原则和方法的最终决策和
日常估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根 据法律法
规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 8 页 共 28 页
金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员
会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与
估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金未签约与任何估值相关的定价服务。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第 十七条中对
基金利润分配原则的约定， 本基金于2011年3月25日对2010年收益进行了分配， 分配
金额为270,000,000.00 元。
本基金截至2011 年6月30日， 期末可供分配收 益为230,410,359.98 元， 其中： 未
分配收益已实现部分为230,410,359.98 元，未分配收益未实现部分为
498,590,436.32 元。 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 9 页 共 28 页
§5 托管 人报 告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内， 中国银行股份有限公司 （以下称 “本托管人” ） 在对同 盛证券投资
基金 （以下称 “本基金” ） 的托管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他有 关
法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的 行
为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净值 计算 、 利润 分配 等情况
的 说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合
同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产
净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地
复核，未发现本基 金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管 人对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会 计报告（注：财务会
计报告中的 “ 金融工具风险及管理 ” 部分未在托管人复核范围内） 、 投资组合报告等数
据真实、准确和完整。
同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 10 页 共 28 页
§6 半年 度财 务会计 报告 （未 经审 计）
6.1 资产 负债表
会计主体：同盛 证券投资基金
报告截止日：2011 年6月30日
单位 ：人民币元
资
产
本期末
2011 年6 月30 日
上年度末
2010 年12 月 31 日
资
产：
银行存 款 202,133,136.99 127,966,145.60
结算备 付金 627,103.46 3,812,267.29
存出保 证金 1,106,357.38 1,009,265.43
交易性 金融 资产 3,548,466,374.43 3,895,502,661.83
其 中： 股票 投资 2,779,916,440.83 3,022,017,574.53
基金 投资 - -
债券 投资 768,549,933.60 873,485,087.30
资产 支持 证券 投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 8,221,410.66 11,043,514.75
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 3,760,554,382.92 4,039,333,854.90
负债和所有者权益
本期末
2011 年6 月30 日
上年度末
2010 年12 月 31 日
负
债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 19,096,698.99 -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 4,466,009.95 5,133,795.47
应付托 管费 744,334.98 855,632.59
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 4,711,898.26 3,069,425.75
应交税 费 1,823,891.66 1,823,891.66
应付利 息 - -
应付利 润 - - 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 11 页 共 28 页
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 710,752.78 595,000.00
负债合计 31,553,586.62 11,477,745.47
所有者权益:
实收基 金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配 利润 729,000,796.30 1,027,856,109.43
所有者权益合计 3,729,000,796.30 4,027,856,109.43
负债和所有者权益总 计 3,760,554,382.92 4,039,333,854.90
注：报告截止日 2011 年 6 月 30 日，基金份 额净值 1.2430 元，基 金份额总额
3,000,000,000.00 份。 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 12 页 共 28 页
6.2 利润 表
会计主体：同盛 证券投资基金
本报告期：2011 年1月1日至2011 年6月30 日
单位 ：人民币元
项
目
本期
2011 年 1 月 1 日
至 2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日
至2010 年 6 月 30 日
一、收入 10,371,464.24 -618,465,441.38
1. 利息 收入 15,495,368.41 7,806,131.28
其中： 存款 利息 收入 575,090.90 567,056.97
债券 利息 收入 14,794,541.09 7,239,074.31
资产 支持 证券 利息 收入 - -
买入 返售 金融 资产 收入 125,736.42 -
其他 利息 收入 - -
2. 投资 收益 （损 失以 “-” 填列） 239,900,218.67 102,455,780.45
其中： 股票 投资 收益 230,377,708.82 93,814,767.78
基金 投资 收益 - -
债券投 资收 益 -2,501,043.47 -1,927,472.44
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 12,023,553.32 10,568,485.11
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“-” 填列 ）
-245,024,122.84 -728,748,355.71
4. 汇兑 收益 （ 损 失以 “-” 填列） - -
5. 其他 收入 （损 失以 “-” 填列） - 21,002.60
减：二、费用 39,226,777.37 33,727,035.45
1. 管理 人报 酬 28,713,920.42 25,818,162.53
2. 托管 费 4,785,653.40 4,303,027.05
3. 销售 服务 费 - -
4. 交易 费用 3,955,175.60 3,294,678.72
5. 利息 支出 741,474.80 88,976.93
其中 ：卖 出回 购金 融资 产 支出 741,474.80 88,976.93
6. 其他 费用 1,030,553.15 222,190.22
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-28,855,313.13 -652,192,476.83
减：所 得税 费用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”号
填列）
-28,855,313.13 -652,192,476.83
同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 13 页 共 28 页
6.3 所有 者权益 （基 金净 值 ） 变动表
会计主体：同盛 证券投资基金
本报告期：2011 年1月1日至2011年6月30 日。
单位 ：人民币元
项
目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,000,000,000.00 1,027,856,109.43 4,027,856,109.43
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变
动数（ 本期 利润 ）
- -28,855,313.13 -28,855,313.13
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净
值变动 数 （净 值减 少以 “- ” 号 填列 ）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金赎回款（ 以“-”号填
列）
- - -
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润
产生的 基金 净值 变动 数 （ 净 值减少 以
“-” 号填 列）
-
-270,000,000.00 -270,000,000.00
五、期末所有者权益 （基 金净值） 3,000,000,000.00 729,000,796.30 3,729,000,796.30
项
目
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,000,000,000.00 699,006,948.24 3,699,006,948.24
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变
动数（ 本期 利润 ）
- -652,192,476.83 -652,192,476.83
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净
值变动 数 （净 值减 少以 “- ” 号 填列 ）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金赎回款（ 以“-”号填
列）
- - -
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润
产生的 基金 净值 变动 数 （ 净 值减少 以
“-” 号填 列）
-
- -
五、期末所有者权益 （基 金净值） 3,000,000,000.00 46,814,471.41 3,046,814,471.41
注：报表附注为本财务报表的组成部分 。
本报告6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署：
周兵
杨思乐
戴君棉
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 14 页 共 28 页
6.4 报表 附注
6.4.1 本报 告期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说
明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.2 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.2.1 会 计政策 变更的 说明 ： 本报告期 不存 在会计政策变更。
6.4.2.2 会 计估计 变更的 说明 ： 本报告期 不存 在会计估计变更。
6.4.2.3 差 错更正 的说明 ： 本报告期不存在 差 错更正。
6.4.2 关联方 关系
6.4.3.1 本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的 情
况
本报告期内未存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化 的情况。
6.4.3.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
长江证 券 基金发 起人
中信证 券 基金发 起人
长盛基 金 基金发 起人 、基 金管 理人
国元证 券 基金发 起人 、基 金管 理人 股东
中国银 行 基金托 管人
6.4.4 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4.1 通 过关 联 方交易 单元 进行的 交易
6.4.4.1.1 股 票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011 年 1 月1 日至2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至2010 年 6 月 30 日
成交金额
占当期股票成交总
额的比例
成交金额
占当 期股票成交总
额的比例
长江证 券 95,928,008.84 3.81% - -
中信证 券 11,001,207.66 0.44% - -
国元证 券 434,404,321.35 17.24% 873,510,604.85 41.91%
合计 541,333,537.85 21.48% 873,510,604.85 41.91%
6.4.4.1.2 权 证交易
本基金于本报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.4.1.3 债 券交易 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 15 页 共 28 页
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011 年 1 月1 日至2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至2010 年 6 月 30 日
成交金额
占当期债券成交总
额的比例
成交金额
占当 期债券成交总
额的比例
长江证 券
- - - -
中信证 券 - - - -
国元证 券 - - 21,504,949.24 100.00%
合计 - - 21,504,949.24 100.00%
6.4.4.1.4 债 券回购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011 年 1 月1 日至2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至2010 年 6 月 30 日
成交金额
占当年回购成交总
额的比例
成交金额
占当 年回购成交总
额的比例
长江证 券
- - - -
中信证 券 - - - -
国元证 券 - - 100,000,000.00 100.00%
合计 - - 100,000,000.00 100.00%
6.4.4.1.5 应 支付关 联方 佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011 年1 月 1 日 至2011 年6 月 30 日
当 期佣金
占当期佣金总量的
比例
期末佣金余额
占期 末应付佣金余
额的比例
长江证 券 77,941.79 3.69% 416,730.16 8.86%
中信证 券 8,938.54 0.42% 8,938.54 0.19%
国元证 券 368,256.86 17.42% 715,729.49 15.21%
合计 455,137.19 21.53% 1,141,398.19 24.26%
关联方名称
上年度可比期间
2010 年1 月 1 日 至2010 年6 月 30 日
当 期佣金
占当期佣金总量的
比例
期末佣金余额
占期 末应付佣金余
额的比例
长江证 券 - - 268,952.50 8.64%
中信证 券 - - - -
国元证 券 731,968.46 42.04% 1,201,928.52 38.62%
合计 731,968.46 42.04% 1,470,881.02 47.26%
注：1、 上述佣金按市场 佣金率计算， 以扣除由 中国证券登记结算有限责任公司
收取的证管费、经手费后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
2、 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成
果和市场信息服务。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管理 费 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 16 页 共 28 页
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月1 日
至 2011 年 6 月30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日
至2010 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 28,713,920.42 25,818,162.53
其中： 支付 给销 售机 构的 客户维 护费 - -
注： 在通常情况下， 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提 ，
本基金成立三个月后，若持有现金的比例超过本基金资产净值的20％ ，超出部分不
计提基金管理费 。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值 （扣除本基金持有现金比例超过20％部分的基金资产
净值）
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管
人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人 ，若遇节假日、公
休假等，支付日期顺延。
6.4.4.2.2 基 金托管 费
单位： 人民币元
项目
本期
2011 年 1 月1 日
至 2011 年 6 月30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日
至2010 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,785,653.40 4,303,027.05
注： 基金托管费按前一日的 基金资产净值的0.25%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付 ，由基金托管人于次月
前两个工作日内从基金资产中一次性支取 。 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 17 页 共 28 页
6.4.4.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券（ 含回 购）交 易：
单位：人民币元
银 行间市
场 交易的
各 关联方
名称
本期
2011 年 1 月1 日 至2011 年 6 月30 日
债 券交易金 额 基 金逆回购 基 金正回购
基 金买入 基 金卖出 交 易金额 利 息收入 交 易金额 利 息支 出
中国银行 49,724,291.76 - - - - -
合计 49,724,291.76 - - - - -
银 行间市
场 交易的
各 关联方
名称
上 年度可比 期间
2010 年 1 月1 日 至2010 年 6 月30 日
债 券交易金 额 基 金逆回购 基 金正回购
基 金买入 基 金卖出 交 易金额 利 息收入 交 易金额 利 息支出
中国银行 79,708,909.59 - - - 345,600,000.00 60,219.62
合计 79,708,909.59 - - - 345,600,000.00 60,219.62
6.4.4.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
6.4.4.4.1 报 告期内 基金 管理 人 运用 固有 资金投 资 本 基金 的 情况
份额单位：份
项目
本期
2011 年 1 月 1 日
至 2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日
至2010 年 6 月 30 日
基金合 同生 效日 （1999 年 11
月 5 日 ）持 有的 基金 份额
6,000,000.00 6,000,000.00
期 初持 有的 基金 份额 6,000,000.00 6,000,000.00
期间申购/ 买入 总份 额 - -
期间 因 拆分 增加 的份 额 - -
减：期 间赎回/ 卖出 总份 额 - -
期 末持 有的 基金 份额 6,000,000.00 6,000,000.00
期 末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.20% 0.20%
同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 18 页 共 28 页
6.4.4.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资 本 基金 的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度 末
2010 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
基金发 起人 、 基金 管
理人股 东- 国元 证券
股份有 限公 司
3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
基金发 起人-天 津北
方国际 信托 投资 股
份有限 公司
3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
基金发 起人-长 江证
券股份 有限 公司
3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
基金发 起人-中 信证
券股份 有限 公司
3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
6.4.4.5 由 关联方 保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2011 年 1 月 1 日至2011 年6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年1 月 1 日至 2010 年 6 月30 日
期末 余额 当期利息收入 期末 余额 当 期利息收入
中国银 行
202,133,136.99 558,119.94 293,114,752.82 554,400.88
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计算。
6.4.4.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金于本报告期间及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.4.7 其 他关 联交易事 项的 说明
无。
6.4.5 期末（2011年6月30 日）本 基金 持有的 流 通受 限 证券
6.4.5.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金本报告期 末无因认购新发/增发证券而 于期末持有的流通受限 证券。
6.4.5.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金本报告期 未持有暂时停牌 等流通受限 股票。
6.4.5.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.5.3.1 银 行间市 场债 券正 回购
本基金本期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.5.3.2 交 易所市 场债 券正 回购
本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押 的债券。 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 19 页 共 28 页
6.4.6 有助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 20 页 共 28 页
§7 投资 组合 报告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产比例 （%）
1 权益投 资 2,779,916,440.83 73.92
其中： 股票 2,779,916,440.83 73.92
2 固定收 益投 资 768,549,933.60 20.44
其中： 债券 768,549,933.60 20.44
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资
产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 202,760,240.45 5.39
6 其他各项 资产 9,327,768.04 0.25
7 合计 3,760,554,382.92 100.00
7.2 期末 按行业 分类 的股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 325,283,450.85 8.72
C 制造业 1,597,900,546.28 42.85
C0
食 品、 饮料
289,232,840.88 7.76
C1
纺织、 服装 、皮 毛
36,213,763.00 0.97
C2
木材、 家具
- -
C3
造纸、 印刷
- -
C4
石油、 化学 、塑 胶、 塑料
331,529,272.04 8.89
C5
电子
- -
C6
金属、 非金 属
185,492,231.21 4.97
C7
机械、 设备 、仪 表
442,135,886.36 11.86
C8
医药、 生物 制品
313,296,552.79 8.4
C99
其他制 造业
- -
D
电力、 煤气 及水 的生 产 和 供应业 - -
E
建筑业 105,350,000.00 2.83
F
交通运 输、 仓储 业 27,727,788.80 0.74
G
信息技 术业 114,376,616.32 3.07
H
批发和 零售 贸易 203,930,547.27 5.47
I
金融、 保险 业 259,323,000.00 6.95
J
房地产 业 86,253,294.33 2.31
K
社会服 务业 32,058,000.00 0.86 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 21 页 共 28 页
L
传播与 文化 产业 - -
M
综合类 27,713,196.98 0.74
合计 2,779,916,440.83 74.55
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 600309 烟台万 华 13,928,923 260,610,149.33 6.99
2 601318 中国平 安 3,700,000 178,599,000.00 4.79
3 600031 三一重 工 9,750,000 175,890,000.00 4.72
4 000937 冀中能源 4,700,000 119,145,000.00 3.20
5 600123 兰花科 创 2,600,000 108,628,000.00 2.91
6 600519 贵州茅 台 500,000 106,315,000.00 2.85
7 600266 北京城 建 7,000,000 105,350,000.00 2.83
8 000581 威孚高 科 2,280,682 87,920,291.10 2.36
9 000926 福星股 份 7,205,789 86,253,294.33 2.31
10 601607 上海医 药 5,072,357 85,215,597.60 2.29
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://csfunds.com.cn 网站的半年度报告正文。
7.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值 的比 例
（%）
1 601607 上海医 药 118,278,384.81 2.94
2 600418 江淮汽 车 71,780,467.35 1.78
3 000933 神火股 份 67,315,631.38 1.67
4 600309 烟台万 华 55,851,191.33 1.39
5 600720 祁 连 山 49,713,539.85 1.23
6 600425 青松建 化 46,132,210.17 1.15
7 600325 华发股 份 43,214,778.26 1.07
8 600123 兰花科 创 39,409,038.75 0.98
9 000629 攀钢钒 钛 35,585,996.25 0.88
10 600702 沱牌舍 得 34,016,588.72 0.84
11 601618 中国中 冶 33,817,317.40 0.84
12 002232 启明信 息 32,357,921.23 0.80
13 600125 铁龙物 流 30,869,273.79 0.77
14 600570 恒生电 子 30,541,685.11 0.76
15 000157 中联重 科 29,819,503.55 0.74
16 000786 北新建 材 28,892,636.26 0.72 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 22 页 共 28 页
17 600585 海螺水 泥 28,493,686.23 0.71
18 000926 福星股 份 25,655,845.76 0.64
19 000063 中兴通 讯 24,327,508.21 0.60
20 600486 扬农化 工 24,128,002.34 0.60
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值 的比 例
（%）
1 000338 潍柴动 力 118,363,170.79 2.94
2 601088 中国神 华 79,673,953.47 1.98
3 600655 豫园商 城 78,177,221.32 1.94
4 600089 特变电 工 68,372,378.15 1.70
5 601699 潞安环 能 64,520,518.95 1.60
6 600309 烟台万 华 52,363,175.96 1.30
7 000063 中兴通 讯 45,855,007.17 1.14
8 600266 北京城 建 44,040,210.76 1.09
9 600271 航天信 息 43,560,597.65 1.08
10 000880 潍柴重 机 43,228,748.28 1.07
11 600325 华发股 份 40,731,186.43 1.01
12 000937 冀中能 源 40,291,745.16 1.00
13 000729 燕京啤 酒 38,399,227.17 0.95
14 601618 中国中 冶 33,232,471.52 0.83
15 600739 辽宁成 大 33,021,945.77 0.82
16 600664 哈药股 份 32,616,659.95 0.81
17 000157 中联重 科 29,561,839.93 0.73
18 000933 神火股 份 28,877,772.41 0.72
19 600519 贵州茅 台 28,588,191.00 0.71
20 600723 首商股 份 24,811,464.99 0.62
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民币元
买入股 票成 本 （ 成交 ）总额 1,145,780,586.10
卖出股 票收 入 （ 成交 ）总额 1,374,190,559.48
注： 本项中 7.4.1,7.4.2,7.4.3 表中的 “买入金额” （或 “买入股票成本” ） 、 “卖
出金额” （或 “卖出股票收入” ） 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券 品种 公允价值 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 102,871,933.60 2.76
2 央行票 据 126,503,000.00 3.39
3 金融债 券 539,175,000.00 14.46 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 23 页 共 28 页
其中： 政策 性金 融债 539,175,000.00 14.46
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 768,549,933.60 20.61
7.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 100209 10 国开 09
1,500,000 150,240,000.00 4.03
2 080411 08 农发 11
1,000,000 99,640,000.00 2.67
3 1001100 10 央票 100
1,000,000 97,250,000.00 2.61
4 010112 21 国债 ⑿
700,000 69,825,000.00 1.87
5 100230 10 国开 30
500,000 49,975,000.00 1.34
7.7 期 末 按 公允价值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前十名 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金期末未持有资产支持证券。
7.8 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金报告期末未持有权证。
7.9 投资 组合报 告附 注
7.9.1 声明 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 被 监 管 部 门 立
案 调查 记录， 或在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形
本报告期内基金投 资的 前十名证券的发行 主体 无被监管部门立案 调查 记录， 无
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.9.2 声明基 金投 资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库
本基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票 。 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 24 页 共 28 页
7.9.3 其他资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,106,357.38
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,221,410.66
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,327,768.04
7.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
7.9.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因 ，分项之和与合计项之间可能存在尾差 。 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 25 页 共 28 页
§8 基金 份额 持有人 信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户
数 （ 户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
55,918 53,649.99 1,778,122,162.00 59.27% 1,221,877,838.00 40.73%
8.2 期末 上市基 金前 十名 持有 人
份额单位：份
序号 持有人名称 持有份额 占上市份额比例
1 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 292,600,416.00 9.75%
2 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 259,876,557.00 8.66%
3
中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 传 统 －
普通保 险产 品
157,552,108.00 5.25%
4 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红保 险产 品 121,851,744.00 4.06%
5
泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 个 人 分
红-019L-FH002 深
110,207,522.00 3.67%
6
中 国 太 平 洋 财 产 保 险 － 传 统 － 普 通 保 险 产 品
-013C-CT001 深
71,799,975.00 2.39%
7 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自 有资 金 63,039,147.00 2.10%
8
泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 万 能 － 个 险 万
能
56,307,867.00 1.88%
9 UBS AG
48,476,339.00 1.62%
10
新华人 寿保 险股 份有 限公 司
33,256,874.00 1.11% 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 26 页 共 28 页
§9 重大 事件 揭示
9.1 基金 份额持 有人 大会 决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
9.2 本报 告期内 基金 管理 人、 基金托 管人 的基金 托管 部门的 重大 人事变 动
9.2.1 本 基金 管理人 的高 级管 理人员 重大 人事变 动情 况
本基金管理人于 2011 年5 月 14 日发布公告， 经长盛基金管理有限公司第五届
董事会第 十五次会议审议通过，并报中国证监会审核批准，聘任公司 副总经理周兵
先生担任公司 总经理 ，陈礼华先生不再担任公司 总经理。
9.2.2 基金经 理的 变动情 况
本报告期本基金基金经理未曾变动。
9.2.3 本 基金 托管人 的基 金托 管部门 重大 人事变 动情 况
本报告期内，根据证监会《关于核准中国银行股份有限公司李爱华基金行业高
级管理人员任职资格的批复》 ， 李爱华先生担任本基金托管人 ——中国银行托管及投
资者服务部总经理；因工作调动，董杰先生不再担任中国银行托管及投资者服务部
总经理。该人 事变动已按相关规定备案并公告。
9.3 涉及 基金管 理人 ，基 金财 产，基 金托 管业务 的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
9.4 基金 投资策 略的 改变
本报告期内本基金投资策略 没有 改变。
9.5 为基 金进行 审计 的会 计师 事务所 情况
本基金聘任的会计师事务所为 安永华明会计师事务所 ，本报告期内本基金未更
换会计师事务所。
9.6 管理 人，托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 27 页 共 28 页
9.7 基金 租用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况
9.7.1 基 金租 用证券 公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位： 人民币
元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国泰君安 2 605,999,159.01 24.05% 492,376.33 23.29%
招商证券 1 - - - -
中信证券 1 11,001,207.66 0.44% 8,938.54 0.42%
银河证券 2 1,270,086,276.64 50.40% 1,079,569.68 51.06%
国元证券 2 434,404,321.35 17.24% 368,256.86 17.42%
国信证券 1 - - - -
海通证券 1 - - - -
长江证券 2 95,928,008.84 3.81% 77,941.79 3.69%
东方证券 1 102,552,172.08 4.07% 87,169.36 4.12%
齐鲁证券 1 - - - -
9.7.2 基 金租 用证券 公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币
元
券商名称
交易单元
数量
债券交易 债券回购交易
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
成交总额
占当期债券回购
成交总额的比例
国泰君安 2 - - - -
招商证券 1 - - - -
中信证券 1 - - - -
银河证券 2 19,171,099.20 65.78% - -
国元证券 2 - - - -
国信证券 1 - - - -
海通证券 1 - - - -
长江证券 2 - - - -
东方证券 1 9,975,000.00 34.22% - -
齐鲁证券 1 - - - -
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1）研 究实力较强， 有 固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本 公司提供
高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告
等，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4） 经营行为规范， 最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民同盛证券投资基金 2011 年半年 度报告摘要 第 28 页 共 28 页
银行处罚。
（5） 内部管理规范、 严格， 具备健全的内控制度， 并能满足基金运作高度保密
的要求。
（6） 具备基金运作所 需的高效、 安全的通讯 条件， 交易设施符合代 理本公司 基
金进行证券 交易的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2） 研究机构的研究报告需要有一定的试用期。 试用期视服务情况和研究服务
评价结果而定；
（3） 研究发展部、 投资 管理等部门试用研究机构的研究报告后， 按照 研究服务
评价规定，对研究机构进行综合评价；
（4） 试用期满后， 评 价结果符合条件， 双方认为有必要继续合作， 经公司领导
审批后， 我司与研究机构签定 《研究服务协议》 、 《券商交易单元租用协议》 ， 并办 理
基金专用交易单元租用手续。评价结果如不符 合条件则终止试用；
（5） 本公司每两个月 对签约机构的服务进行一次综合评价。 经过评 价， 若本 公
司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，
本公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告期内租用证券公司 交易单元 的变更情况： 无。
