同益 证 券投 资基 金
2011 年 半 年度 报告 摘要
2011 年 6 月30 日
基 金管 理人 ： 长 盛基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 工商 银 行股 份有 限公 司
送 出日 期：2011 年 8 月27 日
同益证券投资基金 2011 年半年 度报告 摘要 第 1 页 共 26 页
§1 重 要 提示 及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证 本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本 半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司 （以下简称： 中国工商银行） 根据本基金
合同规定， 于2011 年 8 月26 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情
况、 财务会计报告、 投 资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决 策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2011 年1 月1 日起 至6 月30 日止。
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§2 基金 简介
2.1 基金 基本情况
基金名 称 同益证 券投 资基 金
基金简 称 长盛同 益封 闭
基金主 代码 184690
交易代 码 184690
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年 4 月 8 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金 份 额总 额 2,000,000,000.00 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1999 年 4 月 21 日
2.2 基金 产品说 明
投资目 标
本 基 金 的 投 资目 标 是 为投资 者 减 少 和 分散 投 资 风险， 确 保 基 金 资产
的安全 并谋 求基 金长 期稳 定的投 资收 益。
投资策 略
始 终 如 一 地 奉行 “ 价 值投资 ” 的 基 本 原则 ， 并 在不同 的 市 场 环 境以
及 市 场 发 展 变化 的 不 同阶段 ， 灵 活 运 用适 合 自 身运作 特 点 的 投 资原
则 、 投 资 理 念和 投 资 技巧。 在 战 略 资 产配 置 层 ，寻求 现 金 、 债 券、
股 票 资 产 的 动态 收 益 、风险 最 优 配 置 ；在 战 术 资产 配 置 层 ， 寻 求成
长型股 票和 价值 型股 票的 动态收 益、 风险 最优 配置 。
业绩比 较基 准 无
风险收 益特 征 无
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 叶金松 赵会军
联系电 话 010-82019988 010-66105799
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-2666
95588
010-62350088
传真 010-82255988 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登载基金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网
址
http://www.csfunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 地址
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§3 主要 财务 指标和 基金 净值 表现
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2011 年1 月1 日-2011 年6 月30 日）
本期已 实现 收益 95,178,214.94
本期利 润 -153,934,776.23
加权平 均基 金份 额 本 期利 润 -0.0770
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.81%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2011 年 6 月 30 日）
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0467
期末基 金资 产净 值 2,093,391,848.98
期末基 金份 额净 值 1.0467
注：1 、所 述 基 金业 绩指 标 不 包括 持 有 人认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用， 计 入 费 用
后实际收益水平要低于所列数字。
2 、 本 期已 实 现 收益 指基 金 本 期利 息 收 入、 投资 收 益 、其 他 收 入（ 不含 公 允 价 值
变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益 。
3 、 期 末可 供 分 配利 润， 采 用 期末 资 产 负债 表中 未 分 配利 润 与 未分 配利 润 中 已 实
现部分的孰低数。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6 月30 日。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比较
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
过去 一 个月 1.69% 1.66%
过去三 个月
-5.04% 1.85%
过去六 个月
-6.81% 1.84%
过去一 年
13.50% 2.09%
过去三 年
23.46% 2.85%
自基金 合同 生效 起至 今
563.47% 2.67%
注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累计 净值增 长 率 变动及其与 同 期 业 绩 比较
基准 收 益率变动 的 比较
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注： 本基金无同期业绩比较基准收益率， 无需进行同期业绩比较基准收益率的比
较。
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§4 管理 人报 告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及 其管 理基 金的经 验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6 号文件批准，于1999 年3 月成立，
注册资本为人民币15000 万元。 目前， 本公司股东及其出资比例为： 国元证券股份有
限公司 （以下简称 “ 国 元证券 ”） 占注册资本 的 41%； 新加坡星展资 产管理有限公 司
占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集
团有限责任公司占注册资本的 13% 。 截止2011 年6 月30 日， 基金管理人共管理两支
封闭式基金、 十四支开放式基金 （包括一支QDII 基金）,并于2002 年 12 月， 首批取
得了全国社保基金管理资格。基金管理人于 2007 年 9 月，取得合格境内机构投资者
资格，并于2008 年2 月，取得从事特定客户资产管理业务资格。
4.1.2 基金经 理 （ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王克玉
本基金 基金
经理
2010 年7
月13 日
- 8 年
男，1979 年 12 月出 生， 中国
国 籍。 上海交 通大学 硕士。 历
任 元大 京华证 券上海 代表处 研
究 员， 天相投 资顾问 有限公 司
分 析师 ，国都 证券有 限公司 分
析师 。2006 年 7 月加 入长 盛基
金 管理 有限公 司，曾 任同盛 证
券 投资 基金基 金经理 助理， 高
级 行业 研究员 。现 任 同益证 券
投资基 金 （ 本基 金） 基 金经 理。
注 ：1 、上 表 基 金经 理的 任 职 日期 和 离 任日 期均 指 公 司决 定 确 定的 聘任 日 期 和 解
聘日期；
2 、 “ 证券 从 业 年限 ”中 “ 证 券从 业 ” 的含 义遵 从 行 业协 会 《 证券 业从 业 人 员 资
格管理办法》的相关规定 等。
4.2 管理 人 对报 告期 内 本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金法》 及其各项实施准则、 《同
益证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规 、 监管部门的相关规定， 依照诚实信
用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在认真控制投资风险的基础上， 为基金份
额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 管理 人对报 告期 内 公 平交 易 情况 的 专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》 及公司相关制度等规定， 从投资授权、 研究分析、 投资决策、 交易执行、 业绩
评估等环节严格把关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行， 确
保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益 。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合， 暂无法
对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 管理 人对 报 告期 内基 金 的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内 基 金投资 策略 和运作 分析
2011 年上半年A 股市场走势表现出明显的阶段性和分化行情。 1 季度 低估值的金
融、 房地产和钢铁等 2010 年落后市场的版块开始走强， 而医药、 电子等在 2010 年贡
献超额收益的 品种出现大幅的调整；但是在 2 季度受到愈加严重的通胀形势的影响，
市场出现普遍的调整， 投资机会向高端白酒、 稀土等集中。 同时市场的结构分化仍然
非常明显， 上半年上证指数和 HS300 指数走势基本持平， 而中小板指数和创业板指数
跌幅分别达到了13%和 24%。
1 季度组合增持的主要是低估值的建材、 房地 产、 银行等， 减持的包 括部分估值
较高、 业绩增速下调的公司， 在 2 季度考虑到国内紧缩政策和国外流动性充裕的影响，
企业盈利会继续向上游行业集中， 因此期间增持的主要是上游资源品、 房地产， 减持
了建材和银行。 期间组合净值表现较差， 主要是由于 对中高端白酒、 品牌医药等股票
的配置较低，同时组合中的部分大盘股出现一定下跌。
4.4.2 报告期 内基金 的业 绩表 现
截止报告期末，本基金份额净值为 1.0467 元，本报告期份额净值增长率为
-6.81%。
4.5 管理 人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势等 的简 要展望
4.5.1 对 宏观 经济和 证券 市场 展望
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从2010 年11 月份开始 国内通过提高利率和存款准备金率等相对紧缩的货币政策
来应对结构性成本上涨压力， 市场的实际利率水平不断提高。 但是由于受到海外市场
流动性的影响， 主要原材料价格不断上涨； 而国内的劳动力和农产品供给频繁出 现的
区域性和阶段性受限的影响， 形成持续性的上涨预期。 下半年随着紧缩政策效果的体
现，预计国内的通胀形势将有所改善。
在这种宏观格局下， 企业盈利的分化还在继续。 大多数中游制造业面临着持续的
成本上涨压力， 而由于大多数企业缺乏经营模式上的创新， 企业盈利将经受一定程度
的考验； 而上游资源品行业和优势品牌公司可以通过产品价格和规模的扩张实现快速
的盈利增长。 另外较为紧张的经济环境也为资金充沛的上市公司提供了收购兼并的良
好机遇。
4.5.2 本基金 下阶 段投资 策略
3 季度后随着通胀形势的改善， 以及企业盈利增速下降的兑现， 投资思 路上会逐
渐偏向积极。后续会对以下几个领域进行重点关注和研究：(1)医药、零售行业在短
期政策和成本 压力下出现一定幅度的调整，从 3 季度开始盈利增速将逐渐转向乐观，
而估值已经具有明显的吸引力； （2） 针对能源领域产业链进行深入研究， 跟踪相关公
司在高盈利的配件领域的突破带来的机会； （3 ） 保障房进入规模建设阶段对相关房地
产公司和上游投资品的拉动 。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计
准 则 》 、中 国 证监 会 相关 规 定 和基 金 合同 关 于估 值 的 约定 ， 对 基 金 所持 投 资 品种 进行
估值。本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，
参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本 基 金 管 理 人 制 订 的 证 券 投 资 基 金 估 值 政 策 与 估 值 程 序 确 定 了 估 值 目 的 、 估 值
日、 估值对象、 估值程 序、 估值方法以及估值差错处理、 暂停估值和特殊情形处理等
事 项 。 本基 金 管理 人 设立 了 由 公司 副 总经 理 （担 任 估 值小 组 组长 ） 、督 察 长 （担 任估
值小组组长） 及 投资管理部 、 金融工程及量化投资部、 研究发展部、 监察稽核部、 业
务运营部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研究、指导 并执行基金估值业务。
小组成员均具有多年证券、 基金从业经验， 具 备基金估值运作、 行业研究、 风险管理
或法律合规等领域的专业胜任能力。
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基 金 经 理 参 与 估 值 原 则 和 方 法 的 讨 论 ， 但 不 参 与 估 值 原 则 和 方 法 的 最 终 决 策 和
日常估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管人有责任要求基金管
理公司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用
的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程
各方之 间不存在任何重大利益冲突。
本基金未签约与任何估值相关的定价服务。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《证券投资基金运作管理办法》 的规定以及本基金基金合同第 十七条中对基
金利润分配原则的约定， 本基金于 2011 年 3 月 25 日对 2010 年收益进行 了分配，分
配金额为220,000,000.00 元。
本基金截至2011 年6 月30 日 ，期末可供分配收益为 93,391,848.98 元，其中：
未 分 配 收 益 已 实 现 部 分 为 103,717,815.37 元 ， 未 分 配 收 益 未 实 现 部 分 为
-10,325,966.39 元。
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§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
2011年上半年， 本基金托管人在对 同益证券投资基金 的托管过程中， 严格遵守 《证
券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有 关规定， 不存在任何损害基金份额持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计 算、 利 润分配 等情 况的
说明
2011年上半年， 同益证券投资基金 的管理人 ——长盛基金管理有限公司在同益证
券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损
害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内， 同益证券投资基金 对基金份额持有人进行了一次利润分配， 分配金额为
220,000,000.00 元。
5.3 托管 人对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 同 益 证 券 投 资 基 金2011 年
半年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年 度财 务会计 报告 （未 经审 计）
6.1 资产 负债表
会计主体： 同益证券投资基 金
报告截止日：2011 年6月30日
单位 ：人民币元
资
产
本期末
2011 年6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月31 日
资
产：
银行存 款 49,127,431.53 188,977,076.50
结算备 付金 3,286,521.64 5,325,910.29
存出保 证金 1,076,552.54 742,586.90
交易性 金融 资产 1,899,939,437.65 2,269,865,179.09
其中： 股票 投资 1,414,755,036.16 1,726,510,859.29
基金 投资 -- -
债券 投资 485,184,401.49 543,354,319.80
资产 支持 证券 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 80,000,000.00 -
应收证 券清 算款 68,032,147.74 -
应收利 息 6,036,901.41 9,863,132.91
应收股 利 1,572,690.74 -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 -
-
资产总计 2,109,071,683.25 2,474,773,885.69
负债和所有者权益
本期末
2011 年6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月31 日
负
债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 7,173,727.81 -
应付赎 回款 -
-
应付管 理人 报酬 2,531,215.85 3,169,772.74
应付托 管费 421,869.31 528,295.43
应付销 售服 务费 -
-
应付交 易费 用 4,026,568.84 2,338,492.63
应交税 费 815,699.68 815,699.68
应付利 息 - -
应付利 润 - -
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递延所 得税 负债 - -
其他负 债 710,752.78 595,000.00
负债合计 15,679,834.27 7,447,260.48
所有者权益:
实收基 金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配 利润 93,391,848.98 467,326,625.21
所有者权益合计 2,093,391,848.98 2,467,326,625.21
负债和所有者权益总 计 2,109,071,683.25 2,474,773,885.69
注： 报告截止日 2011 年 6 月 30 日，基金份 额净值 1.0467 元，基 金份额总额
2,000,000,000.00 份。
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6.2 利润 表
会计主体： 同益证券投资基金
本报告 期：2011 年1月1日至2011年6月30 日
单位 ：人民币元
项
目
本期
2011 年 1 月 1 日
至 2011 年 6 月30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日
至 2010 年6 月30 日
一、收入 -127,883,853.74 -511,186,880.04
1.利息 收入 10,679,138.72 7,034,127.75
其中： 存款 利息 收入 650,131.86 674,478.63
债券利 息收 入 9,203,332.47 6,359,649.12
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 825,674.39 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 110,549,998.71 28,858,916.20
其中： 股票 投资 收益 105,464,120.47 22,277,847.44
基金投资 收益 - -
债券投 资收 益 -2,653,618.28 1,025,985.13
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 7,739,496.52 5,555,083.63
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
填列）
-249,112,991.17 -547,081,402.08
4.汇兑 收益 （ 损 失以 “- ” 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 填列） - 1,478.09
减： 二、费用 26,050,922.49 29,107,151.82
1.管理 人报 酬 16,857,762.45 19,445,343.33
2.托管 费 2,809,627.08 3,240,890.51
3.销售 服务 费 - -
4.交易 费用 5,514,205.51 4,406,101.47
5.利息 支出 - 14,466.65
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 14,466.65
6.其他 费用 869,327.45 2,000,349.86
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
-153,934,776.23 -540,294,031.86
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填列） -153,934,776.23 -540,294,031.86
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6.3 所有 者权益(基 金净 值) 变动表
会计主体： 同益证券投资基金
本报告期：2011 年1月1日至2011年6月30 日
单位 ：人民币元
项
目
本期
2011 年 1 月1 日至2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值 ） 2,000,000,000.00 467,326,625.21 2,467,326,625.21
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- -153,934,776.23 -153,934,776.23
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基
金净值 变动 数 （ 净值 减少 以 “-”
号填列 ）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基 金赎 回款(以“ -”号
填列）
- - -
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动 数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-
-220,000,000.00 -220,000,000.00
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金 净
值）
2,000,000,000.00 93,391,848.98 2,093,391,848.98
项
目
上年度可比期间
2010 年 1 月1 日至2010 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值 ） 2,000,000,000.00 1,166,076,293.27 3,166,076,293.27
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- -540,294,031.86 -540,294,031.86
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基
金净值 变动 数 （ 净值 减少 以 “-”
号填列 ）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基 金赎 回款(以“ -”号
填列）
- - -
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动 数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-
-600,000,000.00 -600,000,000.00
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金 净
值）
2,000,000,000.00 25,782,261.41 2,025,782,261.41
注： 报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署：
周兵
杨思乐
戴君棉
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
同益证券投资基金 2011 年半年 度报告 摘要 第 14 页 共 26 页
6.4 报表 附注
6.4.1 本报告 期所 采用的 会计 政策、 会 计估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金本 报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.2.1 会 计政策 变更的 说明 ： 本报告期 不存 在会计政策变更。
6.4.2.2 会 计估计 变更的 说明 ： 本报告期 不存 在会计估计变更。
6.4.2.3 差 错更正 的说明 ： 本报告期不存在 差 错更正。
6.4.3 关联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期内，未存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化 的情况。
6.4.3.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
长盛基 金 管 理有 限公 司 基金发 起人 、基 金管 理人
国元证 券 基金发 起人 、基 金管 理人 股东
中国工 商银 行 基金托 管人
6.4.4 本报告 期 及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商 业条款订立。
6.4.4.1 通 过关 联 方交易 单元 进行的 交易
6.4.4.1.1 股 票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011 年 1 月1 日 至2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至2010 年 6 月 30 日
成交金额
占当 期 股票成交
总额的比例
成交金额
占当 期股票成交
总额的比例
国元证 券 672,436,187.71 18.93% 988,795,406.76 36.92%
6.4.4.1.2 权 证交易
本基金于本报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.4.1.3 债 券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011 年 1 月1 日 至2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至2010 年 6 月 30 日
成交金额
占当 期 债券成交
总额的比例
成交金额
占 当期债券 成交
总额的比例
国元证 券 20,008,000.00 28.60% - -
6.4.4.1.4 债 券回购 交易
金额单位：人民币元
同益证券投资基金 2011 年半年 度报告 摘要 第 15 页 共 26 页
关联方名称
本期
2011 年 1 月1 日 至2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至2010 年 6 月 30 日
成交金额
占当 年回购 成交
总额的比例
成交金额
占当 年回购 成交
总额的比例
国元证 券 220,000,000.00 9.02% - -
6.4.4.1.5 应 支付关 联方 佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011 年 1 月 1 日至2011 年 6 月 30 日
当期 佣金
占当期佣金总量的
比例
期末佣金余额
占 期末应付佣金余
额的比例
国元证 券 563,188.05 18.90% 563,188.05 14.00%
关联方名称
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至2010 年 6 月 30 日
当期 佣金
占当期佣金总量的
比例
期末佣金余 额
占 期末应付佣金余
额的比例
国元证 券 803,402.11 35.88% 1,146,777.57 24.84%
注：1 、 上述 佣 金 按市场 佣 金 率 计算 ， 以 扣除由 中 国 证 券登 记 结 算有限 责 任 公 司
收取的证管费、经手费后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
2 、 该 类 佣金 协 议 的服务 范 围 还 包括 佣 金 收取方 为 本 基 金提 供 的 证券投 资 研 究 成
果和市场信息服务。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日
至2011 年 6 月30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月1 日
至2010 年 6 月 30 日
当 期发 生的 基金 应支 付的 管理费 16,857,762.45 19,445,343.33
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - -
注：基 金 管 理 费按 前 一日 的 基 金 资 产 净值 的1.50% 的年费率计提 ， 基金 成 立 三 个
月 后 ， 如 果现 金 持 有比例 超 过 基 金资 产 净值 的20% ， 超 出 部分 不 计 提基 金 管 理 费 。计
算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值 （扣除超过规定比例现金后的资产净值）
基金管理人的管理费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由 基金托管人
于次月 前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人 。
6.4.4.2.2 基 金托管 费
同益证券投资基金 2011 年半年 度报告 摘要 第 16 页 共 26 页
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日
至2011 年 6 月30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月1 日
至2010 年 6 月 30 日
当 期 发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,809,627.08 3,240,890.51
注： 基金托管费按前一 日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。 计 算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付 ； 由基金托管人于次月前
两个工作日内从基金资产中一次性支取 。
6.4.4.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券（ 含回 购）交 易：
本基金本期及 上 年 度 可 比 期 间 未 与 关 联 方 进 行 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券( 含回购)
交易。
6.4.4.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
6.4.4.4.1 报 告期内 基金 管理 人 运用 固有 资金投 资 本 基金 的 情况
份额单位：份
项目
本期
2011 年 1 月 1 日
至 2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月1 日
至2010 年 6 月 30 日
基金合 同生 效日 （1999 年4 月
8 日） 持有 的基 金份 额
20,000,000.00 20,000,000.00
期 初持 有的 基金 份额 28,000,079.00 28,000,079.00
期 间申购/ 买入 总份 额 - -
本 期 因 拆分 变动 的份 额 - -
减： 期 间赎回/ 卖出 总份 额 - -
期 末持 有的 基金 份额 28,000,079.00 28,000,079.00
期 末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.40% 1.40%
6.4.4.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资 本 基金 的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2011 年6 月30 日
上年度 末
2010 年12 月31 日
持有的基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
基金发起人- 长 江 证
券有限 责任 公司
6,000,000.00 0.30% 6,000,000.00 0.30%
基金发起人- 天 津 北 4,000,000.00 0.20% 4,000,000.00 0.20%
同益证券投资基金 2011 年半年 度报告 摘要 第 17 页 共 26 页
方 国 际 信 托 投 资 股
份有限 公司
基金发起人- 中 信 证
券股份 有限 公司
6,000,000.00 0.30% 6,000,000.00 0.30%
基金发 起人 、 基 金管
理人股东- 国 元 证 券
股份有 限公 司
4,000,000.00 0.20% 4,000,000.00 0.20%
6.4.4.5 由 关联 方 保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2011 年 1 月1 日至2011 年 6 月30 日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至 2010 年 6 月30 日
期末 余额 当 期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工 商银 行
49,127,431.53 615,199.99 227,410,012.92 658,982.44
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行 同业利率计算。
6.4.4.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 于本报告期间及上年度可比期间 均 未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.4.7 其 他关 联交易事 项的 说明： 无。
6.4.5 期末（2011年6月30 日）本 基金 持有的 流 通受 限 证券
6.4.5.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金本报告期末未持有 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 。
6.4.5.2 期 末持 有的暂时 停牌 股票 等 流通 受限股 票
本基金 本报告期 未持有暂时停牌等流通受限 股票。
6.4.5.3 期末 债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.5.3.1 银 行间市 场债 券正 回购
本基金本期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.5.3.2 交 易所市 场债 券正 回购
本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.6 有助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
同益证券投资基金 2011 年半年 度报告 摘要 第 18 页 共 26 页
§7 投资 组合 报告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投 资 1,414,755,036.16 67.08
其中： 股票 1,414,755,036.16 67.08
2 固定收 益投 资 485,184,401.49 23.00
其中： 债券 485,184,401.49 23.00
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 80,000,000.00 3.79
其中：买断式回购的买入返售金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 52,413,953.17 2.49
6 其他各项 资产 76,718,292.43 3.64
7 合计 2,109,071,683.25 100.00
7.2 期末 按行业 分 类 的股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 16,299,206.00 0.78
B 采掘业 147,663,947.73 7.05
C 制造业 488,475,614.14 23.33
C0 食品、 饮料 - -
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 113,883,787.85 5.44
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 82,267,927.78 3.93
C7 机械、 设备 、仪 表 260,652,538.51 12.45
C8 医药、 生物 制品 31,671,360.00 1.51
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 124,327,391.34 5.94
E 建筑业 57,979,525.01 2.77
F 交通运 输、 仓储 业 91,768,893.99 4.38
G 信息技 术业 273,279,057.81 13.05
H 批发和 零售 贸易 43,793,332.00 2.09
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 114,465,252.47 5.47
K 社会服 务业 21,147,109.00 1.01
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 35,555,706.67 1.70
同益证券投资基金 2011 年半年 度报告 摘要 第 19 页 共 26 页
合计 1,414,755,036.16 67.58
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十名 股票 投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值比例
(%)
1 000063 中兴通 讯 3,899,954 110,290,699.12 5.27
2 600050 中国联 通 14,710,133 77,228,198.25 3.69
3 600582 天地科 技 2,953,952 65,400,497.28 3.12
4 600123 兰花科 创 1,321,630 55,217,701.40 2.64
5 600765 中航重 机 3,650,361 54,755,415.00 2.62
6 000402 金 融 街 5,600,000 41,832,000.00 2.00
7 601006 大秦铁 路 4,992,669 40,889,959.11 1.95
8 002122 天马股 份 3,050,998 39,052,774.40 1.87
9 601618 中国中 冶 9,520,069 37,509,071.86 1.79
10 600096 云 天 化 1,822,294 36,245,427.66 1.73
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于
http://csfunds.com.cn 网站的半年度报告正文。
7.4 报告 期内股票 投 资组 合 的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期 累计买入金额
占期初基金资产净值 的比 例
(%)
1 600050 中国联 通 106,063,673.94 4.30
2 600123 兰花科 创 53,244,696.32 2.16
3 600497 驰宏锌 锗 48,231,677.29 1.95
4 601006 大秦铁 路 44,619,319.20 1.81
5 600500 中化国 际 44,128,527.40 1.79
6 600428 中远航 运 42,918,155.77 1.74
7 600266 北京城 建 42,494,128.05 1.72
8 600570 恒生电 子 42,231,440.12 1.71
9 601618 中国中 冶 40,290,362.83 1.63
10 600016 民生银 行 40,039,567.82 1.62
11 000422 湖北宜 化 38,301,282.79 1.55
12 600886 国投电 力 37,594,706.64 1.52
13 600011 华能国 际 36,995,268.40 1.50
14 600720 祁 连 山 36,766,349.23 1.49
15 000822 山东海 化 36,627,549.99 1.48
16 600403 大有能 源 36,168,066.08 1.47
17 600795 国电电 力 36,081,658.18 1.46
18 000060 中金岭 南 34,937,532.35 1.42
19 600000 浦发银 行 33,742,429.62 1.37
20 600881 亚泰集 团 33,272,426.27 1.35
7.4.2 累计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名股票 明 细
同益证券投资基金 2011 年半年 度报告 摘要 第 20 页 共 26 页
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值 的比 例
(%)
1 601318 中国平 安 127,130,523.65 5.15
2 000568 泸州老 窖 84,296,169.83 3.42
3 600089 特变电 工 80,740,551.25 3.27
4 600720 祁 连 山 80,040,341.61 3.24
5 600271 航天信 息 62,776,965.03 2.54
6 601111 中国国 航 58,596,376.47 2.37
7 600875 东方电 气 58,555,102.87 2.37
8 600739 辽宁成 大 56,742,862.34 2.30
9 600395 盘江股 份 53,067,438.34 2.15
10 600693 东百集 团 52,603,215.72 2.13
11 000858 五 粮 液 45,371,263.44 1.84
12 002115 三维通 信 42,935,606.79 1.74
13 600016 民生银 行 42,361,934.06 1.72
14 002281 光迅科 技 40,961,219.98 1.66
15 600500 中化国 际 40,198,005.94 1.63
16 600360 华微电 子 39,569,835.06 1.60
17 000422 湖北宜 化 39,309,227.82 1.59
18 601678 滨化股 份 37,195,534.02 1.51
19 600096 云 天 化 35,362,558.56 1.43
20 600298 安琪酵 母 34,667,645.06 1.41
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民币元
买入股 票成 本 （ 成交 ）总额 1,692,428,623.59
卖出股 票收 入 （ 成交 ）总额 1,860,318,532.33
注： 本项中 7.4.1 ，7.4.2，7.4.3 表中的 “买入金额” （或 “买入股票成本” ） 、 “卖
出金额” （或“卖出股票收入” ）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末 按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券 品种 公允价值 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 164,546,097.00 7.86
2 央行票 据 148,870,000.00 7.11
3 金融债 券 171,664,900.00 8.20
其中： 政策 性金 融债 171,664,900.00 8.20
4 企业债 券 103,404.49 0.00
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
同益证券投资基金 2011 年半年 度报告 摘要 第 21 页 共 26 页
8 其他 - -
9 合计 485,184,401.49 23.18
7.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 010110 21 国债 ⑽ 1,118,780 111,676,619.60 5.33
2 010112 21 国债 ⑿ 530,000 52,867,500.00 2.53
3 030224 03 国开 24 500,000 50,245,000.00 2.40
4 070409 07 农发 09 500,000 49,935,000.00 2.39
5 1101021 11 央行 票据21 500,000 49,625,000.00 2.37
7.7 期末按公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投资
明细
本基金 本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报告期末未持有权证。
7.9 投资 组合报 告附 注
7.9.1 声明 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本期 被 监 管 部 门 立 案
调 查记 录， 或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查， 无在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.9.2 声明 基 金投资 的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库
基金 投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票 。
7.9.3 其他资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,076,552.54
2 应收证 券清 算款 68,032,147.74
3 应收股 利 1,572,690.74
4 应收利 息 6,036,901.41
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 76,718,292.43
7.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报告期末未持有 处于转股期的可转换债券。
同益证券投资基金 2011 年半年 度报告 摘要 第 22 页 共 26 页
7.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中 不存在流通受限情况。
7.9.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差 。
同益证券投资基金 2011 年半年 度报告 摘要 第 23 页 共 26 页
§8 基金 份额 持有人 信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
24,981 80,060.85 1,328,502,182.00 66.43% 671,497,818.00 33.57%
8.2 期末 上市基 金前 十名 持有 人
份额单位：份
序号 持有人名称 持有份额 占上市份额比例
1 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 197,111,229 9.86%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 196,380,409 9.82%
3
阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 保
险产品
113,815,640 5.69%
4
中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 －
传统－ 普通 保险 产品
92,999,900 4.65%
5
阳 光 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 － 自 有 资
金
71,316,360 3.57%
6
中 国 太 保 集 团 股 份 有 限 公 司 － 本 级 －
集团自 有资 金-012G-ZY001 深
60,000,000 3.00%
7
中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 －
分红- 个人 分红
53,442,500 2.67%
8 中国机 械进 出口 （集 团） 有限公 司 40,000,000 2.00%
9 宝钢集 团有 限公 司 34,974,450 1.75%
10 兵器财 务有 限责 任公 司 34,233,820 1.71%
同益证券投资基金 2011 年半年 度报告 摘要 第 24 页 共 26 页
§9 重大 事件 揭示
9.1 基金 份额持 有人 大会 决议
本报告期 内本基金 未召开基金份额持有人大会。
9.2 本报 告期内 基金 管理 人、 基金托 管人 的基金 托管 部门的 重大 人事变 动
9.2.1 本 基金 管理人 的高 级管 理人员 重大 人事变 动情 况
本基金管理人于 2011 年5 月14 日发布公告， 经长盛基金管理有限公司第五届董
事会第 十五 次会议审议通过， 并报中国证监会 审核批准， 聘任公司 副 总经理周兵 先生
担任公司 总经理，陈 礼华先生不再担任公司总经理 。
9.2.2 基金经 理的 变动情 况
本报告期本基金基金经理未曾变动。
9.2.3 本 基金 托管人 的基 金托 管部门 重大 人事变 动情 况
本基金托管人的基金托管部门未发生重大人事 变动。
9.3 涉及 基金管 理人 ，基 金财 产，基 金托 管业务 的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
9.4 基金 投资策 略的 改变
本报告期内本基金投资策略不曾改变。
9.5 为基 金进行 审计 的会 计师 事务所 情况
本基金聘任的会计师事务所为 安永华明会计师事务所 ， 本报告期内本基金未更换
会计师事务所。
9.6 管理 人，托 管人 及其 高级 管理人 员 受 稽查或 处罚 等情况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
同益证券投资基金 2011 年半年 度报告 摘要 第 25 页 共 26 页
9.7 基金 租用证 券公 司 交 易单 元 的有 关情 况
9.7.1 本期基 金租 用证券 公司 交易单 元股 票交易 的有 关情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
招商证 券 1 - - - -
中信建 投证 券 1 - - - -
国元证 券 2 672,436,187.71 18.93% 563,188.05 18.90%
申银万 国证 券 2 288,608,442.96 8.12% 245,316.28 8.23%
中国银 河证 券 1 - - - -
长城证 券 1 - - - -
平安证 券 1 823,098,706.43 23.17% 668,772.23 22.44%
广发华 福证 券 1 - - - -
信达证 券 1 1,454,376,426.62 40.94% 1,236,215.58 41.48%
红塔证 券 1 -
- -
-
东方证 券 1 314,227,392.20 8.84%
267,092.18
8.96%
9.7.2 本期基 金租 用证券 公司 交易单 元债 券及债 券回 购交易 的有 关情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单
元数量
债券交易 债券回购 交易
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
成交总额
占当期债券回购
成交总额的比例
招商证 券 1 - - - -
中信建 投证 券 1 - - - -
国元证 券 2 20,008,000.00 28.60% 220,000,000.00 9.02%
申银万 国证 券 2 4,472,725.60 6.39% - -
中国银 河证 券 1 - - - -
长城证 券 1 - - - -
平安证 券 1 - - - -
广发华 福证 券 1 - - - -
信达证 券 1 45,477,661.40 65.01% 1,300,000,000.00 53.28%
红塔证 券 1 - - - -
东方证 券 1 - - 920,000,000.00 37.70%
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1 ）研究 实 力 较 强，有 固 定 的 研究 机 构 和专门 研 究 人 员， 能 及 时为本 公司提供
高质量的咨询服务， 包括宏观经济报告、 行业报告、 市场走向分析、 个股分析报告 等，
并能根据基金投资的 特定要求，提供专门研究报告。
（2）资力 雄厚，信誉良好。
（3）财务 状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4 ）经营 行 为 规 范，最 近 两 年 未因 重 大 违规行 为 而 受 到中 国 证 监会和 中 国 人 民
银行处罚。
同益证券投资基金 2011 年半年 度报告 摘要 第 26 页 共 26 页
（5 ）内部 管 理 规 范、严 格 ， 具 备健 全 的 内控制 度 ， 并 能满 足 基 金运作 高 度 保 密
的要求。
（6 ） 具 备基 金 运 作所需 的 高 效 、安 全 的 通讯条 件 ， 交 易设 施 符 合代理 本 公司 基
金进行证券交易的需要，并能为本 公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2 ） 研 究机 构 的 研究报 告 需 要 有一 定 的 试用期 。 试 用 期视 服 务 情况和 研 究 服 务
评价结果而定；
（3 ） 研 究发 展 部 、投资 管 理 等 部门 试 用 研究机 构 的 研 究报 告 后 ，按照 研 究 服 务
评价规定，对研究机构进 行综合评价；
（4 ） 试 用期 满 后 ，评价 结 果 符 合条 件 ， 双方认 为 有 必 要继 续 合 作，经 公 司 领 导
审 批 后 ，我 司 与研 究 机构 签 定 《研 究 服务 协 议》 、 《 券商 席 位租 用 协 议》 ， 并 办理 基 金
专用席位租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5 ） 本 公司 每 两 个月对 签 约 机 构的 服 务 进行一 次 综 合 评价 。 经 过评价 ， 若 本 公
司认为签约机构的服务不能满足要求， 或签约 机构 违规受到国家有关部门的 处罚，本
公司有权终止签署的协议，并撤销租用的席位；
（6）席位租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告期内租用证券公司席位的变更情况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元情况：
序号 证券公司名称 席位所属市场 数量
1 东方证 券股 份有 限公 司 上海 1
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况： 无。
