长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2009 年年度报告 第 1 页 共 50 页
长盛同 庆 可 分 离交 易 股 票 型 证 券投 资 基 金
2011 年 半 年 度 报告 摘要
2011 年 6 月 30 日
基金管理人： 长盛 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 建设银行股 份有 限 公 司
送出日期：2011 年 8 月 27 日 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 1 页 共 28 页
§1
重 要提 示及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会 、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误 导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带 的法律 责任。 本半
年度 报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人 中国建设银行 股份有限公司 （以下简称： 中国建设银行 ） 根据本基金
合同规定， 于2011 年 8 月26 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情
况、 财务会计报告 、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在做出投 资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书 及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资 者欲了解详细内容， 应 阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2011 年1 月1 日起至6 月30 日止。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 2 页 共 28 页
§2
基 金简 介
2.1 基金 基本情况
基金名 称 长盛同 庆可 分离 交易 股票 型 证券 投资 基金
基金简 称 长盛同 庆封 闭
基金主 代码 160806
交易代 码 160806
基金运 作方 式
契约型 。 封闭 期为 三年 ， 自基金 合同 生效 之日 ， 至 三年期
末对应日止。封闭期届满后，转换为上市开放式基金
（LOF）。
基金合 同生 效日 2009 年 5 月 12 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 14,686,733,239.06 份
基 金合 同存 续期
封闭期 为三 年 ， 自 基金 合 同生效 之日 ， 至三 年期 末 对应日
止。 封 闭期 届满后 ， 转 换 为上市 开放 式基 金 （LOF ） ， 合同
存续期 为不 定期 。
基金份 额上市 的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日期 2009 年 5 月 26 日
下属分 级基 金的 基金 简称 长盛同 庆封 闭 A 长盛同 庆封 闭 B
下属分 级基 金的 交易 代码 150006 150007
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 5,874,693,295.62 份 8,812,039,943.44 份
2.2 基金产 品说 明
投资目 标
本 基金 投资 于具有 稳健 成长 和业 绩优 良的上 市公 司股 票 ， 力求 在有效 控制
风险的 前提 下实 现基 金资 产的稳 健、 持续 增值 。
投资策 略
本 基金 在股 票投 资上， 通过 优选 业绩 优良 、成长 性稳 定、 在行 业内 具有 核
心 竞争 优势 的上市 公司 股票 进行 投资 ，以谋 求基 金资 产的 长期 稳定增 长。
在 对市 场趋 势的有 效判 断的 前提 下， 进行稳 健的 战略 资产 配置 和积极 的行
业配置 ， 同 时根 据对 上市 公司充 分的 基本 面分 析， 挖掘行 业中 的价 值个 股 。
本 基金 的债 券投 资采取 稳健 的投 资管 理方 式，获 得与 风险 相匹 配的 投资 收
益。 在实 际的 投资 运作 中 ， 本 基金 将运 用久 期控 制 策略 、 收 益率 曲线 策略、
类别选 择策 略、 个券 选择 策略等 多种 策略 ， 获 取债 券市场 的长 期稳 定收 益 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×70%+ 中证 全债 指数 收益 率 ×30%
风险收 益特 征
从 基金 资产 整体 运作来 看， 本基 金为 股票 型基金 ，属 于高 风险 、高 收益 的
基 金品 种， 基金资 产整 体的 预期 收益 和预期 风险 高于 货币 市场 基金、 债券
型基金 和混 合型 基金 。
下 属 分 级 基 金 的
风险收 益特 征
长盛同 庆封 闭 A 将表 现出 低风险 、
收益相 对稳 定的 特征 。
长盛同 庆封 闭 B 将 表现 出 高风险 、收
益相对 较高 的特 征。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行 股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 叶金松 尹东
联系电 话 010-82019988 010-67595003 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 3 页 共 28 页
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn Yindong.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-888-2666 、010-62350088 010-67595096
传真 010-82255988 010-66275853
2.4 信息披 露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.csfunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 地址 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 4 页 共 28 页
§3 主要 财务 指标 和 基金 净值 表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2011 年1 月1 日至 2011 年 6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -404,641,640.55
本期利 润 -627,869,432.60
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0428
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.95%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2011 年 6 月 30 日）
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0086
期末基 金资 产净 值 15,003,198,779.39
期末基 金份 额净 值 1.022
注：1 、 所述 基 金 业绩指 标 不 包 括持 有 人 认购或 交 易 基 金的 各 项 费用， 计 入 费 用
后实际收益水平要低于所列数字。
2 、 本 期 已实 现 收 益指基 金 本 期 利息 收 入 、投资 收 益 、 其他 收 入 （不含 公 允 价 值
变动收益） 扣除相关费 用后的余额， 本期利润 为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3 、 期 末 可供 分 配 利润， 采 用 期 末资 产 负 债表中 未 分 配 利润 与 未 分配利 润 中 已 实
现 部 分 的 孰低 数 （为 期末 余 额 ， 不是 当 期发 生数 ） 。 表 中的 “ 期末 ”均 指 本 报 告期 最
后一日，即6 月30 日。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增长率
标准差②
业绩比较基准收
益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.30% 0.81% 0.89% 0.84% 1.41% -0.03%
过去三 个月 -4.58% 0.82% -3.59% 0.77% -0.99% 0.05%
过去六 个月 -3.95% 1.00% -1.32% 0.87% -2.63% 0.13%
过去一 年 14.19% 1.18% 13.44% 0.99% 0.75% 0.19%
自基金 合同 生
效起至 今
2.20% 1.30% 11.02% 1.16% -8.82% 0.14%
注： 本基金业绩比较基准＝ 沪深300 指数收益 率 ×70%+中证全债指数收益率 ×30%
沪深300 指数是由上海和深圳证券市场中选取300 只A 股作为样本编制而成的成
份股指数。 沪深300 指 数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有 良好的市场代表
性。 沪深300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A 股市场整体走势的指数。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 5 页 共 28 页
中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债
券市场的跨市场债券指 数。 该指数的样本由银 行间市场和沪深交易所市场的国债、 金
融债券及企业债券组成，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。
由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中， 需要通过再平衡来使资产的配置
比例符合基金合同要求， 基金基准指数每日按照 70%、30%的比例采取再平衡， 再用连
锁计算的方式得到基准指数的时间序列。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累计净值增 长 率 变动及其 与 同 期 业 绩 比 较
基准 收 益率变动 的 比较
3.3 其他指 标
金额单位：人民币元
其他指标 报告期(2011 年1 月1 日-2011 年6 月30 日 )
长盛同 庆封 闭A 与 长盛 同 庆封闭B 基 金份额 配 比 4:6
期末长 盛同 庆封 闭A 份额 参考净 值 1.120
期末长 盛同 庆封 闭A 份额 累计参 考净 值 1.120
期末长 盛同 庆封 闭B 份额 参考净 值 0.957
期末长 盛同 庆封 闭B 份额 累计参 考净 值 0.957
长盛同 庆封 闭A 的预 计年 收益率 5.60% 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 6 页 共 28 页
§4
管 理人 报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及 其管 理基 金的经 验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6 号文件批准，于1999 年3 月成立，
注册资本为人民币15000 万元。 目前， 本公司 股 东及其出资比例为： 国元证券股份有
限公司（以下简称 “ 国元证券”）占注册资本的 41%；新加坡星展资产管理有限公司
占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集
团有限责任公司占注册资本的 13%。截止2011 年6 月30 日，基金管理人共管理两支
封闭式基金、 十四支开放式基金 （包括一支QDII 基金）,并于2002 年 12 月， 首批取
得了全国社保基金管理资格。基金管理人于 2007 年 9 月，取得合格 境内机构投资者
资格，并于2008 年2 月，取得从事特定客户资产管理业务资格。
4.1.2 基金经 理 （ 或基 金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王宁 本基金基金
经理，长盛
成长价值证
券投资基金
基金经理，
投资管理部
总监。
2009 年5 月12
日
— 13 年 男，1971 年 10 月出生，中国 国籍。
毕业于北京大学光华管理学院， EMBA 。
历任华夏基金管理有限公司基 金经理
助理， 兴业基金经理等职务。2005 年
8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾
任投资管理部基金经理助理 、 长 盛 动
态精选基金基金经理等职务。 现任投
资管理部总监，长盛 成 长 价 值 证 券 投
资基金 基金经理， 长 盛 同 庆 可 分 离 交
易股票型证券投资基金 （ 本 基 金 ） 基
金经理。
黄瑞庆 本基金基金
经理。
2009 年5 月12
日
2011 年 1 月
11 日
9 年 男， 1974 年9 月出生 ， 中国国籍 。 2002
年 7 月毕业于厦门大学， 获博 士学位。
历任融通基金管理有限公司研 究员；
长城基金管理有限公司金融工 程小组
组长，长城货币市场基金基金 经理；
自2005 年9 月起加入长盛基金 管理有
限公司，曾任社保组合经理， 长盛中
证 100 指数证券投资基金基金 经理，
专户理财部总监， 投资管理部副总监。
曾任本基金基金经理，目前已离职。
注： 1、 上表基金经 理 的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 7 页 共 28 页
聘日期；
2、 “证券从业年限” 中 “ 证券从业” 的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格
管理办法》的相关规定等 。
4.2 管理人 对报 告期内 本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金法》 及其各项实施准则、 《长
盛同庆可分离交易股票型 证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法 规 、 监管部门的
相关规定， 依照诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在认真控制投资风
险的基础上， 为基金份 额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持 有人利益的行为。
4.3 管理 人对报 告期 内 公 平交 易 情况 的 专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》 及公司相关制度等规定， 从投资授权、 研究分析、 投资决策、 交易执行、 业绩
评估等环节严格把关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行， 确
保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本 投资 组合与 其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合， 暂无法
对本基金的投资 业绩进行比较。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说 明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 管理 人对 报 告期 内基 金 的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内 基金 投资 策略 和运作 分析
2011 年上半年国际市场不断动荡， 中东利比亚局势造成石油价格大幅度波动， 日
本出现地震、 海啸、 核爆， 引起日本股市大幅度下跌， 以希腊为首的 欧洲债券危机不
断升级， 美国房地产和 就业数据没有明显改善迹象， 美联储第二轮量 化宽松政策六月
底退出， 美国政府债务上限是否继续提高， 还有国际货币基金组织行长涉嫌犯罪， 美
国击毙恐怖组织头目拉登等引起 石油、黄金、白银等金融交易产品短期大幅度波动。
国内资本市场上半年宏观经济政策以控制物价为主要目的， 连续向上调整存款准
备金率、 加息。 国内股市与去年市场表现完全相反， 创业板指数、 中小板指数连续创
新低， 其中创业板市场出现历史新低， 非周期性行业、 中小股票、 新兴产业股票表现长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 8 页 共 28 页
低迷， 新股发行日益艰难， 不断跌破发行价的情况， 国际市场对中国概念股票的怀疑
声音不断， 出现做空中国某些股票的苗头。 与之相反， 周期性股票、 大中型股票、 传
统行业股票曾出现过阶段性表现。
2011 年 上 半 年 同 庆基金 股 票 组 合 基 本采 取 谨慎 操 作 策 略 ， 降 低 股 票组 合 仓 位 比
例， 防御市场系统性风险， 降低中小规模、 新型行业的股票比重， 适当参与低估值股
票的交易投资。
2011 年上半年， 由于央行不断向上调整存款准备金， 市场资金在春节前后和六月
底前后出现阶段性紧张， 同庆适当参与交易所 和银行间逆回购操作交易， 取得无风险
收益，提高现金收益水平。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至报告期末， 本基金 份额净值为 1.022 元， 本报告期份额净值增长率为-3.95%，
同期业绩比较基准增长率为-1.32%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
经过史无前例的廉价资 金释放， 土地、 房产、 人力等传统生产要素全部大幅度上
涨。 上半年宏观政策基 本围绕控制物价水平展开， 目前没有看到物价 出现明显下降迹
象的预期， 不断提高存款准备金、 加息使金融系统资金出现阶段性紧张， 尤其是提高
存款准备金的数量型货币政策， 全社会资金数 量紧张带动价格提高， 银行变相吸储贷
款的理财产品实际收益率已经明显高于存款水平，全社会资金价格水平已经全面上
升。
国际投资者对于地方政府融资平台、 房地产贷 款、 中国海外上市公司 诚信产生怀
疑， 央行、 银监会和国 家审计暑关于地方政府融资平台的描述都是引起国内股市上半
年系统性调整的主要 原因之一。
转变经济发展方式是长期过程， 目前继续保持经济增长的动力还是来源于利用增
量解决存量问题， 主要 体现在大力展开保障防建设， 但是上半年保障 房建设明显 低于
预期，下半年全国保障房建设是否超预期需要继续验证。
这些因素是否已经充分反映在市场定价水平里面还有待进一步观察。 在不确定性
因素下寻找业绩持续增长超预期的公司是降低组合不确定性因素的有效方法。
同庆基金将继续按照追求累计业绩的投资管理方式设计投资组合， 控制组合下行
风险，提高组合上涨收益，为同庆基金持有人提供长期持续稳定增长回报。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 9 页 共 28 页
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计
准则》 、 中国证监会相 关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持投资品种进行
估值。本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，
参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本 基 金 管 理 人 制 订 的 证 券 投 资 基 金 估 值 政 策 与 估 值 程 序 确 定 了 估 值 目 的 、 估 值
日、 估值对象、 估值程序、 估值方法以及估值差错处理、 暂停估值和特殊情形处理等
事项。 本基金管理人设立了由公司副总经理 （担任估值小组组 长） 、 督察长 （担任估
值小组组长） 及投资管理部 、 金融工程及量化投资部、 研究发展部、 监察稽核部、 业
务运营部等部门负责人组成的 基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业务。
小组成员均具有多年证券、 基金从业经验， 具备基金估值运作、 行业研究、 风险管理
或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值原则和方法的最终决策和日
常估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当 存有异议时， 托管人有 责任要求基金管
理公司 作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对 估值委员会采用
的相关估值模型、 假设 及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上 述参与估值流程
各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金未签约与任何估值相关的定价服务。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《证券投资基金运 作管理办法》 的规定 及 本基金基金合同第十九 节中对基金
利润分配原则的约定， 本基金 在封闭期内不单独对基金份额所分离的同庆A与同庆B基
金份额进行利润分配。
长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 10 页 共 28 页
§5
托 管人 报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证
券 投 资 基 金法 》 、基 金合 同 、 托 管协 议 和其 他有 关 规 定 ，不 存 在损 害基 金 份 额 持有 人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信、 净值 计算、 利 润分配 等情 况
的 说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，
对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支 等方面进行了认真的复核， 对本基金的
投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施 利润分配。
5.3 托管 人对本 半 年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计
报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏。
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§6
半 年度 财务会 计报 告（ 未经 审计 ）
6.1 资产负 债表
会计主体： 长盛 同庆可分离交易股票型证券投资基金
报告截止日：2011年6月30日
单位 ：人民币元
资
产
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
资
产：
银行存 款 1,631,862,938.38 1,426,645,047.67
结算备 付金 127,866,104.93 38,710,901.01
存出保 证金 9,779,898.93 3,024,541.73
交易性 金融 资产 10,645,367,891.16 13,195,640,814.90
其 中： 股票 投资 10,645,367,891.16 13,195,640,814.90
基金投 资 - -
债券 投资
- -
资产 支持 证券 投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 1,494,202,681.30 1,000,000,000.00
应收证 券清 算款 1,465,777,235.59 -
应收利 息 1,908,718.21 975,715.32
应收股 利 17,761,193.15 -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 15,394,526,661.65 15,664,997,020.63
负债和所有者权益
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
负
债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
-
-
衍生金 融负 债
-
-
卖出回 购金 融资 产款
-
-
应付证 券清 算款
357,031,542.67
-
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬 18,162,033.55 20,237,783.45
应付托 管费 3,027,005.59 3,372,963.90
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
11,359,879.38 8,918,061.29
应交税 费
-
-
应付利 息
-
- 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 12 页 共 28 页
应付利 润
-
-
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 1,747,421.07 1,400,000.00
负债合计 391,327,882.26 33,928,808.64
所有者权益:
实收基 金 14,686,733,239.06 14,686,733,239.06
未分配 利润 316,465,540.33 944,334,972.93
所有者权益合计 15,003,198,779.39 15,631,068,211.99
负债和所有者权益总 计 15,394,526,661.65 15,664,997,020.63
注：报告截止日2011 年6 月30 日，基金份 额 净 值 ：1.022 元，基 金 份 额 总 额 ：
14,686,733,239.06 份 ， 其中A类基金份额总 额5,874,693,295.62份， B类基金份额总
额8,812,039,943.44 份。
6.2 利润 表
会计主体：长盛 同庆可分离交易股票型证券投资基金
本报告 期：2011 年1月1日至2011年6月30 日
单位 ：人民币元
项
目
本期
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 6 月30 日
一、收入 -442,764,794.36 -2,979,663,115.13
1.利息 收入 38,187,585.71 9,421,080.65
其中： 存款 利息 收入 13,420,313.74 8,633,733.08
债券 利息 收入 10,168.99 202,462.14
资产 支持 证券 利息 收入 - -
买入 返售 金融 资产 收入 24,757,102.98 584,885.43
其他 利息 收入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） -257,724,588.02 -215,735,994.62
其中： 股票 投资 收益 -310,770,045.82 -261,216,898.05
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 5,323,033.41 673,675.88
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 47,722,424.39 44,807,227.55
3.公允 价值变 动收 益（ 损 失以“- ”号
填列）
-223,227,792.05 -2,773,348,201.16
4.汇兑 收益 （ 损 失以 “- ” 号填 列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填 列） - -
减： 二、费用 185,104,638.24 156,317,510.93
1.管理 人报 酬
115,033,964.32 112,690,034.55
2.托管 费 19,172,327.38 18,781,672.38 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 13 页 共 28 页
3.销售 服务 费 - -
4.交易 费用 50,629,905.82 24,565,868.60
5.利息 支出 - -
其中 ：卖 出回 购金 融资 产 支出 - -
6.其他 费用 268,440.72 279,935.40
三、 利润总额 （亏 损总额 以 “- ” 号填
列）
-627,869,432.60 -3,135,980,626.06
减： 所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -627,869,432.60 -3,135,980,626.06
6.3 所有 者权益(基 金净 值) 变动表
会计主体：长盛 同庆可分离交易股票型证券投资基金
本报告期：2011 年1月1日至2011年6月30 日
单位 ：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
14,686,733,239.06 944,334,972.93 15,631,068,211.99
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -627,869,432.60
-627,869,432.60
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以“-” 号填 列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（ 净值 减少 以 “-” 号填 列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
14,686,733,239.06 316,465,540.33 15,003,198,779.39
项目
上年度可比期间
2010 年 1 月1 日至 2010 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
14,686,733,239.06 1,596,393,164.24 16,283,126,403.30
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -3,135,980,626.06 -3,135,980,626.06
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动 （ 净值 减少 以 “-” 号填 列）
- - - 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 14 页 共 28 页
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
14,686,733,239.06 -1,539,587,461.82 13,147,145,777.24
注： 报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署：
周
兵
杨思乐
戴君棉
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表 附注
6.4.1 本报告 期所 采用的 会计 政策、 会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相一 致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策 变更的 说明 ： 本报告期 不存 在会计政策变更。
6.4.2.2 会 计估 计变更的 说明 ： 本报告期 不存 在会计政策变更。
6.4.2.3 差 错更 正的说明 ： 本报告期不存在会 计政策变更。
6.4.3 关联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期内，未存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.3.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易 的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
长盛基 金管 理有 限公 司( “ 长盛基 金”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金代 销机 构
国元证 券 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
6.4.4 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4.1 通 过关联 方交易 单元 进行的 交易
6.4.4.1.1 股票 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011 年1 月 1 日至2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月1 日至2010 年 6 月 30 日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
国元证 券 6,650,556,354.52 20.61% 7,308,423,653.76 47.01%
6.4.4.1.2 回购 交易
金额单位 ： 人民币元 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 15 页 共 28 页
关联方名称
本期
2011 年 1 月1 日至 2011 年 6 月30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月1 日至2010 年 6 月 30 日
成交金额
占当期回购
成交总额 的比例
成交金额
占当期回购
成交总额的比例
国元证 券 16,310,000,000.00 16.78% - -
6.4.4.1.3 应 支付关 联方 佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
国元证 券 5,652,960.38 20.88% 1,081,250.84 9.53%
关联方名称
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
国元证 券
6,212,149.78
47.60%
4,626,429.84
72.64%
注：1 、 上述 佣 金 按市场 佣 金 率 计算 ， 以 扣除由 中 国 证 券登 记 结 算有限 责 任 公 司
收取的证管费 和经手费后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
2 、 该 类 佣金 协 议 的服务 范 围 还 包括 佣 金 收取方 为 本 基 金提 供 的 证券投 资 研 究 成
果和市场信息服务。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011
年6 月 30 日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月
30日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 115,033,964.32 112,690,034.55
其 中： 支付 给销 售机 构的 客户维 护费 469,936.87 507,622.09
注： 支付基金管理人长盛基金管理有限公司的 基金管理费按前一日基金资产净值
1.5% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理费 ＝前一日基金资产净值 ×1.5%/当年天数。
6.4.4.2.2
基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月1 日至2011
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010
年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 19,172,327.38 18,781,672.38
注：支付基金托管人 中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 16 页 共 28 页
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值 ×0.25%/当年天数。
6.4.4.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券（ 含回 购）交 易
单位：人民币元
本期
2011 年1 月1 日至 2011 年6 月30 日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金
额
基金逆回购 基金正回购
基金
买入
基金
卖出
交易金额 利息收入
交易
金额
利息支
出
中国建设银行 - - 3,498,755,000.00 1,229,461.13 - -
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至 2010 年6 月30 日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金
额
基金逆回购 基金正回购
基金
买入
基金
卖出
交易金额 利息收入
交易
金额
利息支
出
- - - - - - -
6.4.4.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
6.4.4.4.1 报 告期内 基金 管理 人 运用 固有 资金投 资 本 基金 的 情况
本基金 基金管理人 于本报告期 （2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日） 及上年度
可比期间（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日）均未投资本基金份额。
6.4.4.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金其他关联方及 其控制的机构于本报告期末（2011 年 6 月 30 日）及上年度
末（2010 年12 月31 日）均未投资本基金份额。
6.4.4.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2011 年 1 月1 日至 2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月1 日至2010 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建 设银 行 1,631,862,938.38 12,707,684.32
2,828,857,286.85
8,526,859.80
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告 期内(2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日)及比较期内(2010 年1
月1 日至 2010 年6 月 30 日)未参与关联方承销证券交易。
6.4.4.7 其 他关 联交易事 项的 说明： 无。长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 17 页 共 28 页
6.4.5 期末（2011 年6 月30 日） 本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.5.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单位：人民币元
6.4.7.1.1 受限证券类 别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认 购日
可流
通日
流 通受限类 型
认购
价格
期 末估
值 单价
数量
( 单位 ：股)
期末
成 本总额
期末
估 值总额
备注
600166 福田汽车 10/09/16 11/09/14 非公开发行 18.06 8.68 7,000,000 126,420,000.00 60,760,000.00 -
600166 福田汽车 - 11/09/14 非公开发行送股 - 8.68 7,000,000 - 60,760,000.00 -
注： 本基金持有的非公开发行股票福田汽车，于 2011 年 5 月 16 日实 施 2010 年
度利润分配方案，向全体股东每 10 股派送股票 10 股并派送 2.8 元 （含税） 。本基金
因此次利润分配 新增 7,000,000 股，并将与原持有非公开发行部分同时上市流通 。
基金可使用以基金名义开设的股票账户， 选择网上或者网下一种方式进行新股申
购。 其中基金作为一般 法人或战略投资者认购的新股， 根据基金与上 市公司所签订申
购协议的规定， 在新股 上市后的约定期限内不能自由转让； 基金作为 个人 投资者参与
网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.5.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.5.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.6 有助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
（1）公允价值
（a）不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面
价值与公允价值相差很小。
（b）以公允价值计量的金融工具
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值
层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级： 直接( 比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、 除第
一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值
(不可观察输入值)。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 18 页 共 28 页
于2011 年6 月30 日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具 为交易性金融资
产和衍生工具金融资产， 其 中属于第一层级的 余额为 10,523,847,891.16 元， 属于第
二层级的余额为121,520,000.00 元， 无属于第三层级的余额(2010 年 12 月31 日： 第
一层级13,056,480,814.90 元，第二层级139,160,000.00 元，无第三层级)。
对于持有的重大事项停牌股票， 本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌期间
从第一层级转入第二层级， 并于复牌后从第二层级转回第一层级(2010 年度可比期间：
同)。
（2）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 19 页 共 28 页
§7
投 资组 合报告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投 资 10,645,367,891.16 69.15
其中： 股票
10,645,367,891.16 69.15
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
1,494,202,681.30 9.71
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,759,729,043.31 11.43
6 其他各 项资 产
1,495,227,045.88
9.71
7 合计 15,394,526,661.65
100.00
7.2 期末 按行业 分类 的股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 155,739,048.75 1.04
B 采掘业 419,320,064.48 2.79
C 制造业 5,956,734,861.95 39.70
C0 食品、 饮料 925,014,593.51 6.17
C1 纺织、 服装 、皮 毛 46,538,787.48 0.31
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 16,011,544.86 0.11
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 585,985,859.96 3.91
C5 电子 458,679,470.08 3.06
C6 金属、 非金 属 1,280,787,121.87 8.54
C7 机械、 设备 、仪 表 1,940,381,240.37 12.93
C8 医药、 生物 制品 703,336,243.82 4.69
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 758,842,499.56 5.06
E 建筑业 302,758,380.37 2.02
F 交通运 输、 仓储 业 469,243,899.72 3.13
G 信息技 术业 839,168,930.84 5.59
H 批发和 零售 贸易 593,731,500.25 3.96
I 金融、 保险 业 560,020,288.80 3.73
J 房地产 业 132,097,675.04 0.88
K 社会服 务业 30,958,036.60 0.21
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 426,752,704.80 2.84
合计 10,645,367,891.16 70.95 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 20 页 共 28 页
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 601989 中国重 工 50,007,556 689,604,197.24 4.60
2 601288 农业银 行 200,007,246 560,020,288.80 3.73
3 600050 中国联 通 100,007,204 525,037,821.00 3.50
4 600010 包钢股 份 49,999,431 417,495,248.85 2.78
5 600085 同仁堂 10,000,000 356,600,000.00 2.38
6 000758 中色股 份 10,005,731 353,702,590.85 2.36
7 000540 中天城 投 20,000,000 333,200,000.00 2.22
8 000768 西飞国 际 29,999,975 330,299,724.75 2.20
9 000822 山东海 化 29,995,805 317,955,533.00 2.12
10 600795 国电电 力 100,007,602 296,022,501.92 1.97
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://www.csfunds.com.cn 网站的半年度报告正文。
7.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期 初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例 （%）
1 000758 中色股 份 981,736,345.90 6.28
2 600050 中国联 通 726,417,908.31 4.65
3 600027 华电国 际 377,648,934.83 2.42
4 600585 海螺水 泥 361,484,335.15 2.31
5 600795 国电电 力 345,589,325.97 2.21
6 601288 农业银 行 329,735,726.95 2.11
7 600068 葛洲坝 322,954,167.05 2.07
8 600111 包钢稀 土 303,913,871.94 1.94
9 600569 安阳钢 铁 303,171,879.98 1.94
10 601333 广深铁 路 292,686,579.94 1.87
11 601600 中国铝 业 292,667,363.75 1.87
12 600010 包钢股 份 291,573,610.58 1.87
13 601006 大秦铁 路 272,006,890.49 1.74
14 000401 冀东水 泥 269,904,853.78 1.73
15 600176 中国玻 纤 268,265,310.29 1.72
16 600271 航天信 息 267,713,067.52 1.71
17 601989 中国重 工 254,889,332.97 1.63
18 601179 中国西 电 253,888,184.78 1.62
19 000768 西飞国 际 245,483,848.06 1.57
20 000063 中兴通 讯 223,988,500.42 1.43
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期 初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 21 页 共 28 页
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例 （%）
1 000758 中色股 份 868,625,531.68 5.56
2 600256 广汇股 份 784,886,236.44 5.02
3 000069 华侨城 Ａ 741,386,745.25 4.74
4 600016 民生银 行 655,442,437.49 4.19
5 601857 中国石 油 537,766,479.74 3.44
6 600585 海螺水 泥 525,094,705.74 3.36
7 601002 晋亿实 业 520,799,108.23 3.33
8 600739 辽宁成 大 423,736,761.66 2.71
9 601179 中国西 电 384,180,366.00 2.46
10 601299 中国北 车 377,877,926.05 2.42
11 600271 航天信 息 369,252,155.62 2.36
12 601766 中国南 车 368,135,641.35 2.36
13 601166 兴业银 行 334,664,026.82 2.14
14 000063 中兴通 讯 331,438,889.64 2.12
15 600111 包钢稀 土 329,271,075.52 2.11
16 600498 烽火通 信 329,187,521.00 2.11
17 600036 招商银 行 321,330,565.96 2.06
18 600028 中国石 化 301,701,430.47 1.93
19 600176 中国玻 纤 287,177,258.54 1.84
20 601106 中国一 重 276,226,798.15 1.77
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 15,128,336,196.77
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 17,144,611,282.64
注：本项中 7.4.1 、7.4.2、7.4.3 表中的“买入金额” （或“买入股票成本” ） 、
“卖出金额” （或“卖出股票收入” ）均按买卖 成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所有 资 产 支 持 证 券 投 资
明细
本基金 本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报告期末未持有权证。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 22 页 共 28 页
7.9 投资 组合报 告附 注
7.9.1 声明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录， 无在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.9.2 声 明基 金投资 的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.9.3 期末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 9,779,898.93
2 应收证 券清 算款 1,465,777,235.59
3 应收股 利 17,761,193.15
4 应收利 息 1,908,718.21
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,495,227,045.88
7.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有 处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
7.9.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 23 页 共 28 页
§8
基 金份 额持有 人 信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
份额
级别
持有人户
数(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
长盛同
庆封 闭 A
12,162 483,036.78 2,974,471,800.72 50.63% 2,900,221,494.90 49.37%
长盛同
庆封 闭 B
29,897 294,746.63 3,748,567,229.67 42.54% 5,063,472,713.77 57.46%
合计
42,059 349,193.59 6,723,039,030.39 45.78% 7,963,694,208.67 54.22%
注：以上信息中的上市 部分持有人信息由中国证券登记结算有限责任公司提供。
8.2 期末上 市基 金前十名 持有 人
长盛同庆封闭 A
序号 持有人名称 持有份额（份）
占上市总份额
比例
1 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 896,658,591.00
15.53%
2 新华人 寿保 险股 份有 限公 司 449,227,579.00
7.78%
3
中国平 安保 险 （集 团 ） 股 份有限 公司 －集 团本 级
－自有 资金
414,999,905.00
7.19%
4 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 271,270,913.00
4.70%
5
中诚信托有限责任公司－交行固定收益单一信
托
267,321,560.00
4.63%
6 MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC 206,132,576.00
3.57%
7 财通证 券有 限责 任公 司 200,002,045.00
3.46%
8 中信证 券股 份有 限公 司 190,281,878.00
3.30%
9 中英人 寿保 险有 限公 司 148,951,058.00
2.58%
10
中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险
分红
144,514,118.00
2.50%
长盛同庆封闭 B
序号 持有人名称 持有份额（份）
占上市总份额
比例
1 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 2,094,219,908.00
24.17%
2 中国平 安保 险（ 集团 ）股 份有限 公司 430,699,851.00
4.97%
3
中国人寿财产保险股份有限公司－传统－普通
保险产 品
272,040,328.00
3.14%
4 太平人 寿保 险有 限公 司 237,148,755.00
2.74%
5 中英人 寿保 险有 限公 司 223,466,443.00
2.58% 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 24 页 共 28 页
6 信诚人 寿保 险有 限公 司 215,360,812.00
2.49%
7 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司- 分红 187,537,246.00
2.16%
8
泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红
-019L-FH002 深
152,851,296.00
1.76%
9
中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通
保险产 品
143,241,171.00
1.65%
10 嘉禾人 寿保 险股 份有 限公 司- 传统- 普通保险 产品 97,981,695.00
1.13%
注：以上信息 中持有人为场内持有人， 由中国证券登记结算有限责任公司提供。
8.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业
人员持 有本 开放 式基金
长盛同 庆封闭 A - -
长盛同 庆封闭 B - -
合计 - -
§9
开 放式 基金份 额变 动
单位：份
长盛同庆封闭 A 长盛同庆封闭 B
基金合 同生 效日 （2009 年5 月 12 日）
基金份 额总 额
5,874,693,295.62 8,812,039,943.44
本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,874,693,295.62 8,812,039,943.44
本报告 期基 金总 申购 份额 - -
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 - -
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 5,874,693,295.62 8,812,039,943.44
注： 本基金封闭期为三年， 自基金合同生效之日， 至三年期末对应日止。 封闭期
内不接受投资者的申购与赎回。
长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 25 页 共 28 页
§10
重 大事 件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
10.2.1 本基 金管理 人的 高级 管理人 员重 大人事 变动 情况
本基金管理人于 2011 年5 月14 日发布公告， 经长盛基金管理有限公司第五届董
事会第 十五 次会议审议通过， 并报中国证监会 审核批准， 聘任公司 副 总经理周兵 先生
担任公司 总经理，陈 礼华先生不再担任公司总经理 。
10.2.2 基金 经理 变动情 况
本基金管理人于 2011 年1 月13 日发布公告， 经公司第五届董事会第十 三次会议
审议批准，同意 黄瑞庆 先生不再担任本基金基金经理 。
10.2.3 本基 金托 管人的 基金 托管部 门 重 大人事 变动 情况
本基金托管人 2011 年 2 月 9 日发布公告，经 中国建设银行研究决定，聘任杨新
丰 为 中 国 建设 银 行投 资托 管 服 务 部副 总 经理 （主 持 工 作 ） ， 其 任职 资格 已 经 中 国证 监
会审核批准 （证监许可 〔2011〕115 号） 。 解聘 罗中涛中国建设银行投资托管服务部总
经理职务。
本基金托管人 2011 年1 月31 日发布任免通知， 解聘李春信中国建设银行投资托
管服务部副总经理职务。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 资产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告期基金投资策略没有改变。
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本基金聘任的会计师 事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司， 本报告期内
本基金未更换会计师事务所。
10.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 26 页 共 28 页
10.7 基金 租用 证券公司 交易 单元 的 有关 情况
10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通证 券 1 3,696,132,733.48 11.45% 3,141,701.74 11.61%
联合证 券 1 1,522,171,658.12 4.72% 1,236,774.79 4.57%
高华证 券 1 -
-
-
-
兴业证 券 1 2,074,490,052.07 6.43% 1,685,540.00 6.23%
申银万 国 1 2,771,257,785.54 8.59% 2,355,559.70 8.70%
国泰君 安 1 4,085,771,466.98 12.66% 3,472,882.85 12.83%
银河证 券 1 -
-
-
-
国元证 券 1 6,650,556,354.52 20.61% 5,652,960.38 20.88%
招商证 券 1 4,130,037,317.63 12.80% 3,355,691.43 12.40%
中投证 券 1 817,571,390.53 2.53% 694,936.78 2.57%
中金公 司 1 -
-
-
-
中信证 券 1 -
-
-
-
国信证 券 1 724,226,058.03 2.24% 588,440.27 2.17%
长江证 券
1 3,023,430,943.12 9.37% 2,569,902.07 9.49%
东兴证 券 1 1,513,747,029.05 4.69% 1,286,682.90 4.75%
中航证 券 1 1,263,554,690.34 3.92% 1,026,644.93 3.79%
10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
券商名称
交易
单元
数量
债券交易 回购交易
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期回购成
交总额的比例
海通证 券 1 -
-
8,400,000,000.00 8.64%
联合证 券 1 -
-
-
-
高华证 券 1 -
-
-
-
兴业证 券 1 -
-
-
-
申银万 国 1 71,613,202.40 100.00% -
-
国泰君 安 1 -
-
13,838,400,000.00 14.24%
银河证 券 1 -
-
-
-
国元证 券 1 -
-
16,310,000,000.00 16.78%
招商证 券 1 -
-
-
-
中投证 券 1 -
-
11,900,000,000.00 12.24%
中金公 司 1 -
-
-
-
中信证 券 1 -
-
-
-
国信证 券 1 -
-
-
-
长江证 券 1 -
-
32,564,300,000.00 33.50% 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 27 页 共 28 页
东兴证 券 1 -
-
14,185,300,000.00 14.59%
中航证 券 1 -
-
-
-
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供
高质量的咨询服务， 包括宏观经济报告、 行业报告、 市场走向分析、 个股分析报告等，
并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4 ） 经 营行 为 规 范，最 近 两 年 未因 重 大 违规行 为 而 受 到中 国 证 监会和 中 国 人 民
银行处罚。
（5 ） 内 部管 理 规 范、严 格 ， 具 备健 全 的 内控制 度 ， 并 能满 足 基 金运作 高 度 保 密
的要求。
（6 ） 具 备基 金 运 作所需 的 高 效 、安 全 的 通讯条 件 ， 交 易设 施 符 合代理 本 公 司 基
金进行证券交易的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2 ） 研 究机 构 的 研究报 告 需 要 有一 定 的 试用期 。 试 用 期视 服 务 情况和 研 究 服 务
评价结果而定；
（3 ） 研 究发 展 部 、投资 管 理 等 部门 试 用 研究机 构 的 研 究报 告 后 ，按照 研 究 服 务
评价规定，对研究机构进行综合评价；
（4 ） 试 用期 满 后 ，评价 结 果 符 合条 件 ， 双方认 为 有 必 要继 续 合 作，经 公 司 领 导
审 批 后 ，我 司 与研 究 机构 签 定 《研 究 服务 协 议》 、 《 券商 交 易单 元 租 用协 议 》 ，并 办 理
基金专用交易单元租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5 ） 本 公司 每 两 个月对 签 约 机 构的 服 务 进行一 次 综 合 评价 。 经 过评价 ， 若 本 公
司认为签约机构的服务不能满足要求， 或签约 机构违规受到国家有关部门的处罚， 本
公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况
（1）本基金报告期内新增租用交易单元情况： 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 2011 年半年度报告 摘要 第 28 页 共 28 页
序号 证券公司名称 交易单元所属市 场 数量
1 中航证 券 深圳 1
2 东兴证 券 上海 1
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况： 无
