泰 达 宏 利 红利 先 锋 股 票型 证 券 投 资基 金
2011 年 半年 度 报 告 摘要
2011 年6 月30 日
基金管 理人： 泰达宏利基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2011 年8 月25 日
泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基 金 管 理 人 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记
载、误导性陈 述或重大 遗 漏，并对其内 容的真实 性 、准确性和完 整性承担 个 别及连带责 任。本半
年度报 告已 经全 体独 立董 事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2011 年 8 月 19 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 自2011 年1 月1 日起 至2011 年6 月30 日 止。
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§2 基金简 介
2.1 基金基 本情 况
基金简 称 泰达宏 利红 利先 锋股 票
基金主 代码 162212
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 12 月 3 日
基金管 理人 泰达宏 利基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 846,548,631.79 份
基金合 同存 续期 持续经 营
2.2 基金产 品说 明
投资目 标 力 争 实现 基金 资产 的长 期稳 定 增值 和基 金的 持续 稳定
分红。
投资策 略 1.资产 配置 策略
基金投 资股 票资 产的 最 低 比例为 基金 资产 的 60% ， 最 高
为 95%， 投资 于债 券资 产的 比例最 高 为40%， 最低 为 0%。
2.股票 投资 策略
本 基 金兼 顾投 资于 具有 持续 分 红特 征及 潜力 的红 利股
和 具 有成 长潜 力特 征的 上市 公 司， 其中 投资 于红 利股
的比例 不低 于基 金股 票资 产的 80% 。 “ 红利 股 ” 应具 备
本基金 对红 利股 定量 筛选 标准中 的一 项或 多项 特征 。
3.债券 投资 策略
对 债 券的 投资 将作 为控 制投 资 组合 整体 风险 的重 要手
段之一 ， 通 过采 用积 极主 动的投 资策 略， 结 合宏 观 经
济变化 趋势 、 货 币政 策及 不同债 券品 种的 收益 率水 平、
流动性 和信 用风 险 等 因素 ， 运用 久期 调整 、 凸 度挖 掘、
信用分 析 、 波 动性 交易 、 品种互 换 、 回 购套 利等 策 略，
权 衡 到期 收益 率与 市场 流动 性 ，精 选个 券并 构建 和调
整 债 券组 合， 在追 求债 券资 产 投资 收益 的同 时兼 顾流
动性和 安全 性。
4、权 证投 资策 略
本 基 金在 确保 与基 金投 资目 标 相一 致的 前提 下， 本着
谨慎可 控的 原则 ，进 行权 证投资 。
业绩比 较基 准 75%× 中信 标普 中国A 股红 利机会 指数 收益 率 +2 5%× 上
证国债 指数 收益 率
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 属于 高 风险 、高 收益 的基 金品
种 ， 其预 期风 险和 预期 收益 高 于混 合型 基金 、债 券型
基金和 货币 市场 基金 。
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2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 泰达宏 利基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 邢颖 尹东
联系电 话 010－66577725 010-67595003
电子邮 箱 irm@mfcteda.com Yindong.zh@ccb.cn
客户服 务电 话
400-69-88888 010-67595096
传真 010－66577666 010-66275853
2.4 信息披 露方 式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http:// www.mfcteda.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期( 2011 年 1 月 1 日至 2011 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 18,074,472.83
本期利 润 -48,391,681.26
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0652
本期基 金份 额净 值增 长率 -5.15%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2011 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1196
期末基 金资 产净 值 955,053,228.02
期末基 金份 额净 值 1.128
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益
2. 所 述基 金业 绩指 标不 包 括基金 份额 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ， 计 入 费用后 实际 收益 水
平要低 于所 列数 字
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.44% 0.98% -0.27% 0.93% 4.71% 0.05%
过去三 个月 -3.86% 0.96% -7.12% 0.86% 3.26% 0.10%
过去六 个月 -5.15% 1.15% -3.76% 0.93% -1.39% 0.22%
过去一 年 34.26% 1.36% 15.15% 1.06% 19.11% 0.30%
自基金 合同
生效起 至今
16.67% 1.35% -0.46% 1.11% 17.13% 0.24%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准： 75 %× 中信 标普 中国A 股红 利机 会指 数 +25 %× 上 证国债 指数 。
中信标普中国 A 股红 利 机会 指 数 挑 选 在 上 海 证 券交易 所 和 深 圳 证 券 交 易所 上市 的 具 有 高 红 利特
征、盈利能力 和利润增 长 率稳定且具有 一定规模 及 流动性的股票 作为样本 股 ，以股息率 的最大化
及覆盖个股与 行业的多 样 化为标准，使 用股息率 作 为加权指标构 建的指数 。 它可以综合 反映沪深
证券市 场中 高股 息股 票的 整体状 况和 走势 ，比 较符 合本基 金的 投资 策略 和投 资方向 。
上证国 债指 数是 以上 海证 券交易 所上 市的 所有 固定 利率国 债为 样本,按 照国 债 发行量 加权 而成 ， 具
有良好 的市 场代 表性 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较
注：本 基金 于 2009 年 12 月 3 日 成立 ，在 建仓 期结 束时及 本报 告期 末本 基 金 的投资 比例 已达 到基泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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金合同 规定 的各 项投 资比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
泰达宏利基金 管理有限 公 司原名湘财合 丰基金管 理 有限公司、湘 财荷银基 金 管理有限公司 、
泰达荷 银基 金管 理有 限公 司， 成立 于2002 年6 月 ， 是中国 首批 合资 基金 管理 公司之 一 。 截 至报 告
期末本 公司 股东 及持 股比 例分别 为： 北方 国际 信托 股份有 限公 司：51% ； 宏利 资产管 理 （ 香港） 有
限公司 ：49 ％。
目前公司管理 着包括泰 达 宏利价值优化 型系列基 金 、泰达宏利行 业精选基 金 、泰达宏利风 险
预算混合型基 金、 泰达 宏 利货币市场基 金、泰达 宏 利效率优选混 合型基金 、 泰达宏利首 选企业股
票型基金、泰 达宏利市 值 优选股票型基 金、泰达 宏 利集利债券型 基金、泰 达 宏利品质生 活灵活配
置混合型基金 、泰达宏 利 红利先锋股票 型基金、 泰 达宏利中证财 富大盘指 数 型基金、泰 达宏利领
先中小盘股票 型证券投 资 基金、泰达宏 利聚利分 级 债券型证券投 资基金在 内 的十五只证 券投资基
金。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
梁辉 本基金
经理 ， 基
金投资
部总经
理
2009 年 12 月 3
日
- 9 硕士 。2002 年3
月起任职于泰
达宏利基金管
理有限 公司 ， 曾
担任公司研究
部行业 研究 员 、
基金经 理助 理 、
研究部 总监 、 金
融工程部总经
理， 现担 任基 金
投资部 总经 理 。
9 年基金 从业 经
验， 具有 证券 从
业资格 、 基金 从
业资格 。
注：证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
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4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守相 关法律法 规 以及基金合同 的约定， 本 基金运作整体 合
法合规 ，没 有出 现损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 建立了公 平 交易制度和流 程，并严 格 执行制度的规 定。在投 资 管理活动中， 本
基金管理人公 平对待不 同 投资组合，确 保各投资 组 合在获得投资 信息、投 资 建议和投资 决策方面
享有平等机会 ；严格执 行 投资管理职能 和交易执 行 职能的隔离； 在交易环 节 实行集中交 易制度，
并确保公平交 易可操作 、 可评估、可稽 核、可持 续 ；交易部运用 交易系统 中 设置的公平 交易功能
并按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则严 格执 行所 有指 令，未 发生 任何 利益 输送 的情况 。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投 资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金 与公 司管 理的 其他 投资组 合不 具有 相似 的投 资风格 。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
本基 金管 理人 亦建 立了 对 异常交 易的 控制 制度 ， 在 本 报告期 内未 发生 因异 常交 易而受 到监 管
机构的 处罚 情况 。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
本基金 致力 于在 实现 正收 益的前 提下 战胜 比较 基准 ， 为持 有人 带来 超额 的回 报。 今 年二 季度 ，
市场出现了明 显下跌， 使 上述目标的实 现存在相 当 的难度。本基 金出现小 幅 的亏损，我 们仍然对
市场的 长期 趋势 和 本 基金 的表现 充满 信心 ，并 力争 在全年 实现 正的 回报 。
今年上 半年 市场 是在 反复 与纠结 中度 过的 ， 主要 原 因有 ：1 、 持 续紧 缩宏 观调 控政策 和持 续向
上的通 胀使 得经 济增 长动 力后劲 不足 ；2 、 中小 市值 公司在 去年 股价 大幅 上涨 之后 ， 面 临系 统性 的
估值下 降 ；3 、 总 量严 格控 制的信 贷使 得市 场总 体利 率大幅 上升 ， 反过 来使 得 市场的 整体 估值 水平
出现下 移。
本基金意识到 市场可能 存 在的风险，尤 其是对货 币 政策对经济和 市场的负 面 影响认识深刻 ，
因而适度降低 了基金仓 位 ，并以选股作 为主要的 手 段，大幅提高 了组合的 集 中度。行业 方面，适
度减持了金融 股和周期 股 ，增持了消 费 股。扭转 了 开局的不利局 面，增持 的 股票开始实 行正的回
报。 泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截止报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为1.1280 元 ， 本 报 告期份 额净 值增 长率 为-5.15% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为-3.76% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
我 们虽然对中 国经济和 市 场的长期前景 相对乐观 ， 主要基于自然 禀赋、发 展 阶段、增长模 式
等因素，十到 二十 年的 黄 金发展期还在 中国的面 前 。但是，我 们 对中国的 短 期（一到三 年）略显
谨慎。中国在 过去十年 赖 以发展的模式 可能已经 遇 到了相当的瓶 颈：首先 ， 投资、出 口 两个拉动
经济多年的动 力已经导 致 全球大宗商品 的价格有 了 相当的上升， 这制约了 中 国相关部门 的再投资
回报； 其次， 从2009 年以 来的刺 激经 济的 货币 政策 的副作 用越 来越 显著 ， 资 产 （房 地产） 泡沫 和
地方平台公司 的风险已 经 累计的比较严 重。这损 坏 了经济整体的 资产负债 表 ，并成为经 济发展的
重要制 约因 素 。
我认为中国经 济的转型 已 经从鼓励 逐渐 变成一种 必 须，现实是我 们可能要 经 历一个三年左 右
的相对 低增 速 、 结构 调整 的时期 。 所 以， 我 相对 看 好消费 、 高 端装 备， 而 看 空金融 和一 般制 造业 。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中 国证 券 监 督管 理委 员会 2008 年 9 月 12 日发 布的[2008] 38 号 文《 关 于进一 步规 范证
券投资基金估 值业务的 指 导意见》的相 关规定， 本 公司成立长期 停牌股票 等 没有市价的 投资品种
估值委 员会 ， 成 员由 主管 基金运 营的 副总 经理 、 督 察长、 投资 总监、 基金 经 理及研 究部 、 交 易部、
监察稽核部、 金融工程 部 、风险管理部 、基金运 营 部的相关人员 组成。职 责 分工、专业 胜任能力
和相关 工作 经历 具体 如下 ：
主管基金运营 的副总经 理 担任估值委员 会主任， 督 察长、投资总 监担任副 主 任。主要负责 估
值委员 会的 组织 、管 理工 作，并 对涉 及估 值委 员会 的重大 事项 做出 决策 。
基金经 理: 基金 经理 参与 估 值委员 会的 日常 工作 ， 主 要 对长期 停牌 股票 行业 类别 和重估 方法 提
出建议。参与 估值的基 金 经理具有上市 公司研究 和 估值、基金投 资等方面 较 为丰富的经 验，熟悉
相关法 律法 规和 估值 方法 。
研究部 负责 人及 行业 研究 员： 负 责长 期停 牌股 票等 没 有市价 的投 资品 种所 属行 业的专 业研 究，
参与长期停牌 股票行业 类 别和重估方法 的确定。 他 们具有多年的 行业研究 经 验，能够较 好的对行
业发展 趋势 做出 判断 ，熟 悉相关 法律 法规 和估 值方 法。
交易部负责人 ：参与估 值 委员会的日常 工作，主 要 对长期停牌股 票的行业 类 别和重估方法 提
出建议。该成 员具有多 年 的股 票交易经 验，能够 较 好的对市场的 波动及发 展 趋势作出判 断，熟悉泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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相关的 法律 法规 和估 值方 法。
监察稽 核部 负责 人: 负责 对 有关估 值政 策、 估值 流程 和程序 、 估 值方 法等 相关 事项的 合法 合规
性进行审核和 监督，发 现 问题及时要求 整改。该 成 员具有一定的 会计核算 估 值知识和经 验，熟知
与估值 政策 相关 的各 项法 律法规 ，了 解估 值原 则和 估值方 法。
金融工程部负 责人：负 责 估值相关数值 的处理和 计 算，确定行业 指数，计 算 估值价格，参 与
确定估 值方 法。 该成 员在 金 融工程 工作 方面 具有 较为 丰富的 经验,具 备应 用多 种 估值模 型的 专业 能
力，熟 悉相 关法 律法 规和 估值方 法。
风 险管理部负 责人：负 责 估值相关数值 的处理和 计 算，复核由金 融工程部 提 供的行业指数 和
估值价 格。 该成 员在 基金 的 风险控 制与 绩效 评估 工作 方面具 有较 为丰 富的 经验, 熟悉相 关法 律法 规
和估值 方法 。
基金运 营部 负责 人: 参与 长 期停牌 股票 估值 方法 的确 定， 并 与相 关托 管行 进行 核对确 认， 如有
不符合的情况 出现，立 即 向估值委员会 反映情况 ， 并提出合理的 调整建议 。 该成员具备 多年基金
从业经 验， 在基 金核 算与 估值方 面掌 握了 丰富 的知 识和经 验, 熟悉 基金 估值 法 律法规 、 政 策和 估值
方法。
基金经理参与 估值委员 会 对相关停牌股 票估值的 讨 论，发表相关 意见和建 议 ，但涉 及停牌 股
票的基 金经 理不 参与 最终 的投票 表决 。
本公司 参与 估值 流程 各方 之间没 有存 在任 何重 大利 益冲突 。
本公司 现没 有进 行任 何定 价服务 的签 约。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据本 基金 合同 及基 金实 际运作 的情 况， 本基 金于2011 年1 月14 日按 每10 份基金 份额 派发
0.2 元 进行 利润 分配 ，共 分配 14,168,079.94 元；2011 年 4 月 15 日 按每 10 份基金 份额 派 发 0.2
元进行 利润 分配 ，共 分 配14,831,116.79 元。
§5 托管人 报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期， 中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施利 润 分配 的金 额 为28,999,196.73 元。
5.3 托管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务报表( 未经审 计)
6.1 资产负 债表
会计主 体： 泰达 宏利 红利 先锋股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2011 年6 月 30 日
单 位： 人民 币元
资 产
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 174,127,930.81 134,029,308.87
结算备 付金 1,756,888.68 1,994,010.97
存出保 证金 1,304,947.95 500,000.00
交易性 金融 资产 777,042,360.48 693,907,953.53
其中： 股票 投资 777,042,360.48 693,907,953.53
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 5,421,855.45 -
应收利 息 45,231.67 26,711.99
应收股 利 1,139,178.39 -
应收申 购款 567,449.97 3,641,947.61
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 961,405,843.40 834,099,932.97
负债和所有者权益 本期末 上年度末 泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 3,261,598.07 3,642,618.70
应付赎 回款 254,024.78 2,702,290.74
应付管 理人 报酬 1,108,262.14 1,020,000.42
应付托 管费 184,710.36 170,000.08
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 840,075.27 1,344,761.69
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 703,944.76 915,205.17
负债合 计 6,352,615.38 9,794,876.80
所有者权益：
实收基 金 846,548,631.79 670,341,606.44
未分配 利润 108,504,596.23 153,963,449.73
所有者 权益 合计 955,053,228.02 824,305,056.17
负债和 所有 者权 益总 计 961,405,843.40 834,099,932.97
注： 报告 截止 日 2011 年 06 月 30 日， 基金 份额 净值 1.128 元， 基金 份额 总额 846,548,631.79
份。
6.2 利润表
会计主 体： 泰达 宏利 红利 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2011 年1 月1 日 至 2011 年6 月30 日
单位 ：人 民币 元
项 目
本期
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月30 日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至
2010 年 6 月 30 日
一、收入 -37,371,621.06 -164,366,688.39
1.利息 收入 540,177.98 653,112.51
其中 ： 存款 利息 收入 539,968.58 652,113.97
债券利 息收 入 209.40 998.54
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - - 泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 28,067,016.65 -103,301,854.34
其中： 股票 投资 收益 23,032,797.22 -105,688,152.88
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 90,134.40 153,470.48
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 4,944,085.03 2,232,828.06
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-66,466,154.09 -62,433,430.31
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 487,338.40 715,483.75
减： 二、费用 11,020,060.20 16,303,216.38
1．管 理人 报酬 6,347,247.45 8,098,513.26
2．托 管费 1,057,874.57 1,349,752.24
3．销 售 服 务费 - -
4．交 易费 用 3,391,649.38 6,645,933.32
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 223,288.80 209,017.56
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-48,391,681.26 -180,669,904.77
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
-48,391,681.26 -180,669,904.77
6.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 泰达 宏利 红利 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年1 月1 日 至 2011 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至 2011 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
670,341,606.44 153,963,449.73 824,305,056.17
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -48,391,681.26 -48,391,681.26
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
176,207,025.35 31,932,024.49 208,139,049.84 泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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列）
其中：1. 基 金申 购款 536,546,853.15 89,159,207.07 625,706,060.22
2. 基金 赎回 款 -360,339,827.80 -57,227,182.58 -417,567,010.38
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -28,999,196.73 -28,999,196.73
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
846,548,631.79 108,504,596.23 955,053,228.02
项目
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至 2010 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,396,164,951.08 42,778,711.36 1,438,943,662.44
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -180,669,904.77 -180,669,904.77
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-463,124,211.11 16,058,062.93 -447,066,148.18
其中：1. 基 金申 购款 127,340,231.73 -2,010,079.12 125,330,152.61
2. 基金 赎回 款 -590,464,442.84 18,068,142.05 -572,396,300.79
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
933,040,739.97 -121,833,130.48 811,207,609.49
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 缪钧 伟______
______ 傅 国庆______
____ 王泉____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表附 注
6.4.1 基金基 本情 况
泰达宏 利红 利先 锋股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”， 原泰 达荷 银红 利 先锋股 票型 证
券投资 基金)经 中国 证券 监 督管理 委员 会( 以下 简称 “ 中国证 监会 ”) 证监 许可[2009] 第 948 号 《 关泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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于核准泰达荷 银红利先 锋 股票型证券投 资基金募 集 的批复》核准 ，由泰达 荷 银基金管理 有限公司
(于 2010 年3 月9 日 更名 为泰达 宏利 基金 管理 有限 公司) 依照 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》
和《泰达荷银 红利先锋 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募 集 1,396,033,968.37 元， 业 经普 华永 道中
天会计 师事 务所 有限 公司 普华永 道中 天验 字(2009) 第 264 号验 资报 告予 以验 证。经 向中 国证 监 会
备案， 《泰 达荷 银红 利先 锋 股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 于2009 年 12 月3 日正式 生效 ， 基金 合
同生效 日的 基金 份额 总额 为 1,396,164,951.08 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 130,982.71
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为泰 达宏利基 金 管理有限公司 ，基金托 管 人为中国建 设银行股
份有限 公司(以 下简 称 “ 中 国建设 银行 ”) 。
根据本 基金 的基 金管 理 人 2010 年 3 月 17 日 发布 的 《泰达 宏利 基金 管理 有限 公司关 于变 更公
司旗下公募基金名 称的公 告 》 ， 本基 金 自 公 告之 日 起更 名 为 泰 达 宏 利 红利 先 锋股 票 型 证 券 投 资基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《泰 达 宏利红利先锋 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 发 行上市的股票 、债券、 货 币市场工具 、权证、
资产支持证券 以及法律 法 规或中国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具。 其 中股票资产 占基金资
产的 60%-95% ，债 券资 产 占基金 资产 的 0%-40% ， 权 证占基 金资 产净 值 的 0%-3% ，并 保持 现金 或者
到期日 在一 年以 内 的 政府 债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 为：
中信标 普中 国A 股红 利机 会指数 收益 率 × 75%+ 上证 国债指 数收 益率 ×25 % 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 于2011 年8 月25 日批 准报 出 。
6.4.2 会计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 泰达 宏利 红 利先锋股票 型证券投 资基 金基金合同 》和中国 证监 会允许的如 财务报 表
附注6.4.4 所列 示的 基金 行业实 务操 作的 有关 规定 编制。
6.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2011 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 截 至泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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2011 年6 月30 日的 财务 状况以 及 2011 年上 半年 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更的 说明
本报告 期内 无会 计政 策的 变更。
6.4.5.2 会 计估 计变更的 说明
本 报告 期内 无会 计估 计变 更说明 。
6.4.5.3 差 错更 正的说明
本 报告 期内 无差 错更 正的 说明
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《 关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 、 财税[2005] 102 号 《关 于股 息红 利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。对 基金取得 的 股票的股息、 红利收入 ， 由上市公司 在向基金
派发股 息、 红利 时暂 减按50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ， 依照 现行 税法 规定 即20% 代扣代 缴个 人所 得
税，暂 不征 收企 业所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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6.4.7 关联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期无 控制 关系 或其 他重大 利害 关系 的关 联方 发生变 化的 情况 。
6.4.7.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
本 报告 期本 基金 没有 与关联 方发 生关 联交 易。
6.4.8 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交易
本报告 期无 通过 关联 方进 行的股 票交 易（2010 年 同 期：同 ） 。
债 券交 易
本报告 期无 通过 关联 方进 行的债 券交 易（2010 年 同 期：同 ） 。
债 券回 购交易
本报告 期无 通过 关联 方进 行的债 券回 购交 易（2010 年同期 ：同 ） 。
6.4.8.1.2 权证 交易
本报告 期无 通过 关联 方进 行的权 证交 易（2010 年 同 期：同 ） 。
6.4.8.1.3 应 支付关 联方 的佣 金
本报告 期无 应支 付关 联方 的佣金 （2010 年同 期： 同 ） 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管理 费
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
6,347,247.45 8,098,513.26
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
598,161.51 950,522.87
注： 支 付基 金管 理人 泰达 宏利基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ， 逐日 累计 至每 月 月底 ， 按 月支 付 。 其 计算 公 式为 ： 日 管理 人报 酬＝ 前 一日基 金资 产净 值 X
1.5% / 当 年天 数。 泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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6.4.8.2.2 基 金托管 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,057,874.57 1,349,752.24
注：支付基金 托管人建 设 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托 管费 ＝前 一日 基金 资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
本报告 期与 关联 方无 银行 间同业 市场 的债 券（ 含回 购）交 易（2010 年 同期 ： 同） 。
6.4.8.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
报告期 内基 金管 理人 未投 资本基 金（2010 年 同期 ： 同） 。
6.4.8.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
报告期 末基 金管 理人 之外 的其他 关联 方未 投资 本基 金（2010 年末 同） 。
6.4.8.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 174,127,930.81 513,769.59 230,203,291.93 620,420.35
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 未在 承销 期内 参与 关联方 承销 证券 （2010 年 同期： 同） 。
6.4.8.7 其 他关 联交易事 项的 说明
本报告 期内 无其 他关 联交 易事项 说明 （2010 年同 期 ：同） 。
6.4.9 期末（ 2011 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本报告 期本 基金 无因 认购 新发/ 增发 而 于 期末 持有 的 流通受 限证 券。 泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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6.4.9.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 期末 未持 有暂 时停 牌等流 通受 限股 票。
6.4.9.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间市 场债 券正 回购
本报告 期末 本基 金无 银行 间正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交 易所市 场债 券正 回购
本报告 期末 本基 金无 交易 所市场 正回 购余 额。
6.4.10 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
报告期 内无 有助 于理 解和 分析会 计报 表需 要说 明的 其他事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 777,042,360.48 80.82
其中： 股票 777,042,360.48 80.82
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 175,884,819.49 18.29
6 其他各 项资 产 8,478,663.43 0.88
7 合计 961,405,843.40 100.00
7.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 34,272,232.02 3.59
C 制造业 543,464,972.29 56.90 泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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C0 食品、 饮料
143,527,607.07 15.03
C1
纺织 、服 装、 皮毛 28,600,052.25 2.99
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 7,144,570.00 0.75
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 109,756,067.43 11.49
C7
机械 、设 备、 仪表 215,911,580.98 22.61
C8
医药 、生 物制 品 38,525,094.56 4.03
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - -
E 建筑业 38,746,648.50 4.06
F 交通运 输、 仓储 业 26,246,083.50 2.75
G 信息技 术业 69,020,711.80 7.23
H 批发和 零售 贸易 22,345,049.60 2.34
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 28,627,290.25 3.00
K 社会服 务业 14,319,372.52 1.50
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 777,042,360.48 81.36
7.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600104 上海汽 车 3,420,541 64,100,938.34 6.71
2 002065 东华软 件 2,586,466 61,299,244.20 6.42
3 600585 海螺水 泥 1,935,920 53,741,139.20 5.63
4 600887 伊利股份 3,116,142 51,883,764.30 5.43
5 600519 贵州茅 台 158,000 33,595,540.00 3.52
6 002304 洋河股 份 242,394 30,580,427.04 3.20
7 000651 格力电 器 1,264,831 29,723,528.50 3.11
8 000527 美的电 器 1,615,616 29,711,178.24 3.11
9 601668 中国建 筑 7,332,390 29,549,531.70 3.09
10 000002 万
科Ａ 3,387,845 28,627,290.25 3.00
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于本公司 网站的半 年度报告
正文。 泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600015 华夏银 行 72,147,991.76 8.75
2 600104 上海汽 车 61,453,158.46 7.46
3 600887 伊利股 份 53,046,302.18 6.44
4 002065 东华软 件 51,723,990.96 6.27
5 600519 贵州茅 台 35,241,408.64 4.28
6 601006 大秦铁 路 34,820,283.96 4.22
7 601766 中国南 车 32,641,871.54 3.96
8 002293 罗莱家 纺 31,034,522.05 3.76
9 000550 江铃汽 车 29,269,508.68 3.55
10 000002 万
科Ａ 28,924,358.95 3.51
11 002142 宁波银 行 28,354,289.56 3.44
12 000527 美的电 器 28,201,471.95 3.42
13 600030 中信证 券 27,974,457.58 3.39
14 601668 中国建 筑 27,910,637.58 3.39
15 000895 双汇发 展 25,914,034.24 3.14
16 000651 格力电 器 25,275,720.95 3.07
17 000680 山推股 份 25,159,947.83 3.05
18 002304 洋河股 份 24,769,621.30 3.00
19 600970 中材国 际 22,642,298.41 2.75
20 601088 中国神 华 22,552,313.15 2.74
21 000063 中兴通 讯 22,288,132.11 2.70
22 600111 包钢稀 土 22,270,934.70 2.70
23 600585 海螺水 泥 21,964,208.40 2.66
24 600031 三一重 工 20,182,342.80 2.45
25 002073 软控股 份 17,918,614.40 2.17
26 000983 西山煤 电 17,676,530.19 2.14
注： 表中 “买 入金 额 ” 为 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细 泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600015 华夏银 行 68,491,455.50 8.31
2 002106 莱宝高 科 39,036,825.69 4.74
3 601299 中国北 车 32,196,726.16 3.91
4 002073 软控股 份 30,653,660.04 3.72
5 600031 三一重 工 28,954,890.19 3.51
6 002142 宁波银 行 27,605,905.19 3.35
7 600030 中信证 券 25,810,415.42 3.13
8 601699 潞安环 能 24,246,540.58 2.94
9 000895 双汇发 展 23,478,330.04 2.85
10 000680 山推股 份 22,879,105.76 2.78
11 000401 冀东水 泥 22,836,784.03 2.77
12 000669 领先科 技 22,808,272.47 2.77
13 600362 江西铜 业 21,401,381.31 2.60
14 000063 中兴通 讯 20,971,236.89 2.54
15 600585 海螺水 泥 20,369,106.72 2.47
16 600801 华新水 泥 18,774,492.35 2.28
17 000983 西山煤 电 18,418,132.66 2.23
18 002344 海宁皮 城 18,154,313.43 2.20
19 600970 中材国 际 18,032,629.32 2.19
20 600519 贵州茅 台 16,689,289.60 2.02
注：表 中 “ 卖出 金额 ”为 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,203,159,225.23
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,076,591,461.41
注 :“ 买入 金额 ”（或 “ 买入股 票成 本 ” ）、 “卖 出金额 ”（或 “ 卖出 股票 收入 ” ）均 按买 卖成
交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本 报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投资组 合报 告附注
7.9.1 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未出现 被监 管部 门立 案调 查的情 况 ， 在 报告 编
制日前 一年 内未 受到 公开 谴责、 处罚 。
7.9.2 基 金投 资的 前十 名 股票均 未超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
7.9.3 期末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,304,947.95
2 应收证 券清 算款 5,421,855.45
3 应收股 利 1,139,178.39
4 应收利 息 45,231.67
5 应收申 购款 567,449.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,478,663.43
7.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
报告期 末 本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
7.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。
7.9.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
25,847 32,752.30 449,813,250.59 53.13% 396,735,381.20 46.87%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本开 放式 基金
772,760.64 0.0913%
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 12 月3 日 ） 基金 份额 总额
1,396,164,951.08
本报告 期期 初基 金份 额总 额 670,341,606.44
本报告 期基 金总 申购 份额 536,546,853.15
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 360,339,827.80
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 846,548,631.79
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
报告期 内本 基金 没有 召开 份额持 有人 大会 。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1 、本 报告 期内 基金 管理 人 没有发 生重 大人 事变 动。
2 、本 基金 托管人2011 年 2 月 9 日发 布公 告， 经中国 建设 银行 研究 决定 ，聘任 杨新 丰为 中 国
建设银 行投 资托 管服 务部 副总经 理 （ 主持 工作） ， 其 任职资 格已 经中 国证 监会 审核批 准 （ 证监 许 可
〔2011 〕115 号 ） 。 解聘 罗 中涛中 国建 设银 行投 资托 管服务 部总 经理 职务 。
泰达宏利红利先锋股票 2011 年 半年度报告 摘要
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本 基金 托管 人2011 年1 月 31 日 发布 任免 通 知， 解聘 李春 信中 国建 设银 行投资 托管 服务 部
副总经 理职 务。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、本 基金 托管人 、基 金托 管业 务的 诉讼事 项。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告 期本 基金 无投 资策 略的变 化。
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本报 告期 本基 金未 更换 会 计师事 务所 。
10.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期基 金管理 人、基 金托管人及 其高级 管理人 员没有发生 受到监 管部门 稽查或处罚 的任
何情况 。
10.7 基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元数
量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证券 1 802,479,718.20 35.22% 652,019.59 34.48% -
东莞证券 1 430,394,366.06 18.89% 365,831.70 19.34% -
东兴证券 1 357,795,416.67 15.70% 290,710.58 15.37% -
宏源证券 1 259,554,438.20 11.39% 220,621.79 11.67% -
中金公司 1 237,436,966.52 10.42% 201,820.82 10.67% -
广发证券 1 134,632,306.37 5.91% 114,436.68 6.05% -
招商证券 1 56,195,778.94 2.47% 45,659.70 2.41% -
中信证券 1 - - - - -
注：( 一)本 报告 期本 基金 增加了 宏源 证 券 1 个 席位 。
(二) 交易 席位 选择 的标 准和程 序
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基金管理人负责选 择代理 本基金证券买卖的 证券经 营机构，使用其席 位 作 为基 金 的 专 用 交 易席
位，选 择的 标准 是：
（1） 经营 规范 ，有 较完 备的内 控制 度；
（2） 具备 基金 运作 所需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设施 符合 证券 交易 的需要
（3） 能为 基金 管理 人提 供高质 量的 研究 咨询 服务 。
10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
安信证券 - - - - - -
东莞证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
广发证券 1,214,343.80 100.00% - - - -
招商证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
泰达宏利基金管理有限公司
2011 年 8 月25 日
