信 达 澳银 红利 回报 股 票型 证券 投资 基金 2011 年半 年度 报 告摘要
2011 年 06 月 30 日
基 金 管理 人： 信达 澳 银基 金管 理有 限公司
基 金 托管 人： 中国 建 设银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2011 年 08 月 26 日 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告
1
§1 重要 提示 及 目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本 基 金合 同规定， 于 2011 年08 月 22 日 复核了本
报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ，投资者 欲了 解详细内容 ，应阅读 半年度报 告正文。
本报告中财 务资料未 经审计 。
本报告期自 2011 年 01 月 01 日起 至 06 月 30 日 止。 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
2
§2 基金简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 信达澳银红 利回报股 票
基金主代码 610005
交易代码 610005
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2010 年07 月 28 日
基金管理人 信达澳银基 金管理有 限公司
基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 268,498,687.58 份
基金合同存 续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标 精选红利股 票，力争 实现基金 资产的长 期稳定增 值。
投资策略
本基金奉行 “ 自 下 而 上 ” 和 “ 自 上 而 下 ” 相 结 合 的 投 资 方 法 。 一 方
面， 本基 金通过 “ 自下而上 ”的深入 分析， 精选公司 素质高、 竞争力
突出的红利 股票， 依靠 这些公司 的出色能 力来抵御 行 业的不确定 性和
各种压力 ， 力争获 得超越行 业平均水 平的良好 回报； 另一方面 ， 本基
金 依靠 “ 自上 而下 ” 的策略 分析 和运作 ，通过 定量/定 性分析 权益 类
资产、 固定收 益类资产 及其他类 别资产的 风险调 整收 益， 及时动态 调
整资产配置。 本基金通 过严格的 投资管理 程序和 收益 管理程序， 力 争
实现在控制 风险的前 提下有效 提高基金 资产组合 的整 体收益水平 。
业绩比较基 准 中证红利指 数收益率 ×80%+中 国债券总 指数收益 率 ×20%
风险收益特 征
本基金是股 票型基金， 长期风险 与预期收 益高于 混合 型基金、 债券 型
基金及货币 市场基金。 本基金主 要投资于 红利股 票， 属于股票型 基金
中风险及预 期收益相 对较低的 证券投资 基金产品 。
2.3 基金管理 人和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信达澳银基 金管理有 限公司 中国建设银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 黄晖 尹东
联系电话 0755-83172666 010-67595003
电子邮箱 disclosure@fscinda.com yindong.zh@ccb.cn
客户服务电 话
400-8888-118 010-67595096 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
3
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信息披露 方式
登载基金 半 年度报告 正文的管 理人互联 网网址 www.fscinda.com
基金 半 年度 报告备置 地点
广东省深圳 市福田区 深南大 道 7088 号招商银 行
大厦 24 层
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机 构 信达澳银基 金管理有 限公司 广东省深圳市福田 区深南大道 7088
号招商银行 大厦 24 层
§3 主要 财务 指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要会计 数据和财 务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据和指 标 报告期(2011 年 01 月01 日-2011 年 06 月 30 日)
本期已实现 收益 -18,547,139.78
本期利润 -35,664,612.59
加权平均基 金份额本 期利润 -0.1360
本期基金份 额净值增 长率 -12.92%
3.1.2 期末数 据和指 标 报告期末(2011 年 06 月30 日)
期末可供分 配基金份 额利润 -0.0504
期末基金资 产净值 254,954,742.48
期末基金份 额净值 0.950
注：1 、 所述基金 业绩指标 不包括基 金份额持 有人认购 或交易基金 的各项费 用 （例 如， 开 放式基金
的认购、申 购及赎回 费等） ，计 入费用后 实际收 益水 平要低于所 列数字。
2 、 本期已实 现收益指 基金本期 利息收入 、 投 资收 益、 其他 收入 （不含公 允价值变 动收益 ） 扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。
3 、期末可供 分配利润 为期末资 产负债表 中未分配 利润与未分 配利润中 已实现部 分的孰低 数 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金 份额净值增 长率及其与同 期业绩比较基 准收益率的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④ 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
4
过去一个月 3.83% 1.14% 0.23% 0.89% 3.60% 0.25%
过去三个月 -8.57% 1.08% -5.01% 0.88% -3.56% 0.20%
过去六个月 -12.92% 1.27% -1.35% 0.97% -11.57% 0.30%
自基金合同
生效起至今
-3.26% 1.35% 8.58% 1.09% -11.84% 0.26%
注：中证红 利指数的 发布和调 整由中证 指数公司 完成 ，通过挑选 在上海证 券交易 所 和深圳证 券交
易所上市的 现金股息 率高、分 红比较稳 定、具有 一定 规模及流动 性的 100 只股票作 为样本， 以反
映A 股市场 高红利股 票的整体 状况和走 势。由于 本基 金“ 投资于 红利股票 的资产比 例不低于 股票
资产的 80% ” ， 因此， 中证红利 指数可以 作为本基 金股 票投资部分 的基准。 中国债券 总指数是 由中
央国债登记 结算有限 责任公司 编制的中 国全市场 债券 指数， 拥有独 立的数据 源和自主 的编制方 法，
该指数同时 覆盖了国 内交易所 和银行间 两个债券 市场 ，能够反映 债券市场 总体走势 ，具有较 强的
市场代表性 ，可以作 为本基金 债券投资 部分的基 准。
鉴于本基金 的投资范 围是 “权 益类资产 占基金资 产的60% －95% ， 固定收益 类资产占 基金资产
的 5% －40%”, 本基金股 票和债券 资产占基 金资产的 比 例的均值分 别为 77.5% 和 22.5% ，因 此本基
金的业绩比较基准为股票 投资基准和债券 投资基准的 加权平均；本基金主要投 资于红利股票， 股
票投资基准 可以采用 中证红利 指数。 因 此， 本基金 的 业绩比较基 准为 “中证 红利指 数收益率 ×80%+
中国债券总 指数收益 率×20%”。
本基金的业绩比较基准将 根据中证红利指数 和中国债 券总指数的编制规则进行 每日再平衡，
详细的编制 规则敬请 参见中证 指数公司 和中央国 债登 记结算有限 责任公 司 网站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收益 率变动的比较
信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
5
注：1 、 本基 金基金合 同于 2010 年 07 月28 日生 效，2010 年 09 月01 日开 始办理申 购、 赎回 业务。
2 、 本基金的 投资组合 比例为： 权益类资 产占基金 资 产的 60%-95% ， 固定收 益类资 产占基金 资
产的 5%-40% ， 基金保 留的现金 或者投资 于到期日 在一 年以内的政 府债券的 比例合计 不低于基 金资
产净值的 5%，投 资于红利 股票的资 产比例不 低于股票 资产的 80% 。本基 金按规 定在合同 生效后六
个月内达到 上述规定 的投资比 例。
§4 管理 人报 告
4.1 基金管理 人及基金经 理情况
4.1.1 基金 管理人及其 管理基金的经 验
本基金管理 人信达澳 银基金管 理有限公 司（以下 简称 “公司” ）成 立于 2006 年6 月 5 日，由
中国信达资产管理股份有 限公司 （原中国 信达资产管 理公司） 和澳洲联邦银行 全资附属公司康 联
首域集团有限公司共同发 起，是经中国证 监会批准设 立的国内首家由国有资产 管理公司控股的 基
金管理公司 ，也是澳 洲在中国 合资设立 第一家基 金管 理公司。公 司注册资本 1 亿元 人民币， 总部
设在深圳， 在北京设 有分公司 。公司中 方股东中 国信 达资产管理 股份有限 公司出资 比例为 54 ％，
外方股 东康 联首域集 团有限公 司出资比 例为 46％。
公司建立了健全的法人治 理结构，根据《中 华人民共 和国公司法》的规定设立 了股东会、董
事会和监事。股东会层面 设立公司咨询委 员会，董事 会层面设立风险控制委员 会和薪酬考核委 员
会两个专门委员会，并建 立了独立董事制 度。公司总 经理负责公司的日常运作 ，并由经营管理 委
员会、投资 审议委员 会和风险 管理委员 会协助其 议事 决策。
公司建立了完善的组织架 构，设立监察稽核 部、投资 研究部、市场开发部、运 营保障部、行
政人事部、 财务会计 部，2011 年 2 月新 组建销售 管理 部，分工协 作，职责 明确。
截至 2011 年06 月 30 日， 公司管理 信达澳银 领先增长 股票型证券 投资基金 、 信 达澳银精 华灵
活配置混合型证券投资基 金、信达澳银稳 定价值债券 型证券投资基金、信达澳 银中小盘股票型 证
券投资基金 、信达澳银红 利回报股票型证 券投资基金 和信达澳银 产业升级股票 型证券投资基金 六
只基金 。
4.1.2 基金 经理（或基 金经理小组） 及基金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助 理） 期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
曾国富 本基金的基金
经理、 投资 副总
监、 投资研 究部
下股票投资部
总经理、 信 达澳
2010 年 07 月28 日 - 13 年 上海财经大学管理学硕士。历
任深圳大华会计师事务所审计
部经理，大鹏证券有限责任公
司投资银行部业务董事、内部
审核委员会委员，平安证券有信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
6
银中小盘股票
基金基金经 理、
信达澳银精华
配置混合基金
基金经理
限责任公司资本市场事业部业
务总监、 内部 审核委员 会委员，
国海富兰克林基金管理有限公
司研究分析 部分析员；2006 年
09 月加入信 达澳银基 金。
钱翔
本基金的基金
经理助理， 投资
研究部高级研
究员
2010 年 11 月23 日 - 5 年
中央财经大学金融学硕士。
2006 年 07 月至 2010 年 05 月
就职于诺安基金管理有限公
司，历任研究员 、基金经理助
理；2010 年 06 月加入 信达澳
银基金。
注：1 、基金 经理的任 职日期、 离任日期 为根据 公司 决定确定的 任职或离 任日期。
2 、证券从业 的含义遵 从行业协 会《证券 业从业人 员资格管理 办法》的 相关规定 等。
4.2 管理人对 报告期内本 基金运作遵规 守信情况的 说明
本报告期内， 本 基金管 理人严格 遵守 《证券 投资基金 法》 、 《证券投资 基金销 售管理办 法》 、 《证
券投资基金 运作管理 办法》 、 基 金合同和 其他有关 法律 法规、 监管部 门的相关 规定， 依 照诚实信 用、
勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基 金资产，在 严格控制投资风险的基础 上， 为基金持有 人
谋求最大利 益。
4.3 管理人对 报告期内公 平交易情况的 专项说明
4.3.1 公平 交易制度的 执行情况
本基金管理人已经建立了 投资决策及交易内 控制度， 确保在投资管理活动中公 平对待不同投
资组合，维护投资者的利 益。本基金管理 人建立了严 谨的公平交易机制，确保 不同基金在买卖 同
一证券时， 按照比例 分配的原 则在各基 金间公平 分配 交易量。
4.3.2 本投 资组合与其 他投资风格相 似的投资组合 之间的业绩比 较
本报告期内 ，基金管 理人未管 理其他与 本基金投 资风 格相似的投 资组合。
4.3.3 异常 交易行为的 专项说明
报告期内未 发 现本基 金存在异 常交易行 为。
4.4 管理人对 报告期内基 金的投资策略 和业绩表现 的说明
4.4.1 报告 期内基金投 资策略和运作 分析
受制于通胀 持续走高 ，上半年 A 股市场 表现差 强人意 ，尤其是进 入 4 月中 旬之后， 随着国内信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
7
CPI 读数不断 走高和 PMI 持续 回落， 市场开 始担忧政 策超调，A 股市 场在紧缩 货币政策 抑制下， 逐
级下降，持 续低迷。
本基金上半年在维持中性 偏多仓位的同时， 结构上偏 向于防御，努力寻找确定 性增长带来的
稳定收益和 政策受益 板块的短 期超额收 益。在 6 月份 市场经历前 期显著回 调和通胀 可能接近 年内
高点的判断下，本基金适 度加仓， 增持了 食品饮料、 采掘、化工等上半年经营 情况好于预期的 低
估值个股。
4.4.2 报告 期内基金的 业绩表现
截至 2011 年06 月 30 日， 本基金 份额净值 为 0.950 元 ， 累计份额净值 为 0.970 元， 报告期 内
份额净值增 长率为-12.92% ，同 期业绩比 较基准 收益 率为-1.35% 。
4.5 管理人对 宏观经济、 证券市场及行 业走势的简 要展望
CPI 经过上半年的持续 上升，三季度或将 成为年内通 胀高点，后续随工业企业 去库存、食品
价格回落和 翘尾因素 削弱，通 胀在年内 将温和回 落。 预计 3 季度 PMI 指数 仍有下降 空间，预 示经
济增速放缓 的趋势仍 将 在未来 一段时间 持续，甚 至不 排除在“去 库存”周 期影响下 出现 PMI 跌破
50 扩张分界 线的可能 ，经济再 度出现短 暂衰退的 情况 。
在通胀回落，经济增速放 缓的大环境下，下 半年市场 关注的焦点将从控制通胀 转向至经济转
型和结构调整。符合国家 经济结构转型政 策的新兴产 业成长股经过前期洗礼之 后，有望出现个 股
分化，大浪 淘沙之后 ，成长股 将迎来新 的布局机 会。
通胀回落、 经济减速 ，自 2010 年初以来 的紧缩 周期 有望接近尾 声，新的 经济周期 或将临近。
本基金投资策略在下半年 拟转向更为积极 ，在注重基 本面的稳定性和估值合理 性的同时，注重 自
下而上个股选择 ，深度挖 掘契合未来产业 趋势兼具竞 争优势的成长股和受益于 保障房、水利建 设
等政策的板 块。
4.6 管理人对 报告期内基 金估值程序等 事项的说明
4.6.1 有关参与估 值流程各方 及人员 （或 小组） 的 职责分工 、 专业胜任能 力和相关工
作经 历
本基金管理人设立了专项 的估值小组，主要 职责是决 策制定估值政策和估值程 序。小组成员
具有估值核算、投资研究 、风险管理等方 面的专业经 验，主要来自运营保障部 、投资研究部和 监
察稽核部， 其中运营 保障部负 责组织小 组工作的 开展 。
4.6.2 基金经理参 与或决定估 值的程度
基金经理对 基金的估 值原则和 估值程序 可 以提出 建议 ，但不参于 最终决策 和日常估 值工作。
4.6.3 参与估值流 程各方之间 存在的任何 重大利益 冲突
参与估值流 程各方不 存在任何 重大利益 冲突。
4.6.4 已签约的与 估值相关的 任何定价服 务的性质 与程度
本基金管理 人未签订 任何有关 本基金估 值业务的 定价 服务。 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
8
4.7 管理人对 报告期内基 金利润分配情 况的说明
根据《信达澳银红利回报 股票型证券投资基 金基金合 同》关于收益分配的规定 ，若本基金在
每年的 06 月 30 日与 12 月 31 日的可供 分配利润 水平 与当日基金 资产净值 的比率超 过同期银 行一
年定期存款利率（税后） ，则必须对可供分 配利润 进 行分配（此日即为收益 分配基准日） ；在符 合
有关基金分 红条件的 前提下， 本基金收 益每年最 多分 配 6 次，每次基金收 益分配比 例不低于 收益
分配基准日 可供分配 利润 的20% 。
报告期内 ， 本 基金的基 金管理人于2011 年01 月07 日 宣告2011 年度第 一次分红， 向截至2011
年 01 月 10 日止在本 基金注册 登记机构 信达澳银 基金 管理有限公 司登记在 册的全体 持有人， 按每
10 份基金份 额派发红 利 0.200 元。
截至报告期 末，本基 金可供分 配利润-13,543,945.10 元。
§5 托管 人报 告
5.1 报告期内 本基金托管 人遵规守信情 况声明
本报 告期，中国建设银行 股份有限公司在本 基金的托 管过程中，严格遵守了《 证券投资基金
法》 、 基金 合同、 托管协议 和其他有 关规定 ， 不存在 损 害基金份额 持有人利 益的行为 ， 完全 尽职尽
责地履行了 基金托管 人应尽的 义务。
5.2 托管人对 报告期内本 基金投资运作 遵规守信 、 净值计 算、 利 润分配等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基 金合同、 托管协议和其他有关规定 ，对本基金的
基金资产净值计算、基金 费用开支等方面 进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了 监
督，未发现 基金管理 人有损害 基金份额 持有人利 益的 行为。
报告期内， 本基金实 施利润分 配的金额 为 5,092,899.31 元。
5.3 托管人对 本 半年度报 告中财务信息 等内容的真 实、准确和完 整发表意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、 净值表现 、利润分配情况、财务会 计报告、投资
组合报告等 内容，保 证复核内 容不存在 虚假记载 、误 导性陈述或 者重大遗 漏。
§6 半年 度财 务 会计 报告( 未 经审 计)
6.1 资产负债 表
会计主体： 信达澳银 红利回报 股票型证 券投资基 金
报告截止日 ：2011 年06 月30 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
资 产：
信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
9
银行存款 6.4.7.1 4,272,900.43 13,085,005.53
结算备付金
752,202.98 873,959.55
存出保证金
120,057.94 100,715.32
交易性金融 资产 6.4.7.2 234,323,786.00 273,804,162.03
其中：股票 投资
224,308,786.00 254,024,162.03
基金投资
- -
债券投资
10,015,000.00 19,780,000.00
资产支持证 券投资
- -
衍生金融资 产 6.4.7.3 - -
买入返售金 融资产 6.4.7.4 13,600,000.00 -
应收证券清 算款
5,002,739.06 -
应收利息 6.4.7.5 426,235.71 169,623.98
应收股利
- -
应收申购款
207,881.78 1,924,957.85
递延所得税 资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
258,705,803.90 289,958,424.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回购金 融资产款
- -
应付证券清 算款
2,518,480.00 1,401,254.90
应付赎回款
292,986.74 269,216.65
应付管理人 报酬
304,959.89 362,899.72
应付托管费
50,826.68 60,483.30
应付销售服 务费
- -
应付交易费 用 6.4.7.7 394,266.60 498,428.23
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税 负债
- - 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
10
其他负债 6.4.7.8 189,541.51 104,014.58
负债合计
3,751,061.42 2,696,297.38
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 268,498,687.58 258,587,518.06
未分配利润 6.4.7.10 -13,543,945.10 28,674,608.82
所有者权益 合计
254,954,742.48 287,262,126.88
负债和所有 者权益总 计
258,705,803.90 289,958,424.26
注： 报告截止日2011 年06 月 30 日， 基金份 额净值 0.950 元， 基金份 额总额 268,498,687.58 份。
6.2 利润表
会计主体： 信达澳银 红利回报 股票型证 券投资基 金
本报告期：2011 年 01 月01 日 至 2011 年06 月 30 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期
2011 年 01 月 01 日至 2011 年 06 月 30 日
一、收入
-31,840,289.71
1. 利息收入
321,530.58
其中： 存款 利息收入 6.4.7.11 96,273.25
债券利息收 入
210,611.26
资产支持证 券利息收 入
-
买入返售金 融资产收 入
14,646.07
其他利息收 入
-
2. 投资收益 （损失以 “-”填列 ）
-15,164,680.85
其中：股票 投资收益 6.4.7.12 -15,989,781.83
基金投资收 益
-
债券投资收 益 6.4.7.13 8,827.43
资产支持证 券投资收 益
-
衍生工具收 益 6.4.7.14 -
股利收益 6.4.7.15 816,273.55
3. 公允价值 变动收益 （损 失以 “-”
号填列）
6.4.7.16 -17,117,472.81
4. 汇兑收益 （损失以 “-” 号填 列）
-
5. 其他收入 （损失以 “-” 号填 列） 6.4.7.17 120,333.37
减： 二、费用
3,824,322.88 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
11
1．管理人报 酬
1,979,146.20
2．托管费
329,857.70
3．销售服务 费
-
4．交易费用 6.4.7.18 1,313,130.32
5．利息支出
-
其中：卖出 回购金融 资产支出
-
6．其他费用 6.4.7.19 202,188.66
三、利润总额（亏损总额以“- ”
号填列）
-35,664,612.59
减：所得税 费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-35,664,612.59
注： 本基金 基金合同 于 2010 年 07 月28 日生效 ，无 需披露对比 数据 。
6.3 所有者权 益（基金净 值）变动表
会计主体： 信达澳银 红利回报 股票型证 券投资基 金
本报告期：2011 年 01 月01 日 至 2011 年06 月 30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2011 年01 月 01 日至 2011 年 06 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权 益（基金净
值） 258,587,518.06 28,674,608.82 287,262,126.88
二、本期经营活动 产生的基金
净值变动数 （本期利 润） - -35,664,612.59
-35,664,612.59
三、本期基金份额 交易产生的
基金净值变动数 （ 净值减少以
“- ”号填列 ） 9,911,169.52 -1,461,042.02 8,450,127.50
其中：1.基 金申购款 101,220,442.72 3,491,892.26 104,712,334.98
2.基金赎回 款 -91,309,273.20 -4,952,934.28 -96,262,207.48
四、本期向基金份 额持有人分
配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
（净值减少 以“- ”号 填列） - -5,092,899.31 -5,092,899.31 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
12
五、期末所有者权 益（基金净
值） 268,498,687.58 -13,543,945.10 254,954,742.48
注： 本基金 基金合同 于 2010 年 07 月28 日生效 ，无 需披露对比 数据 。
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至6.4 财 务报 表由 下列负责 人签署：
__________________________
___________________ _____
__ _______ _______ ____
基金管理公 司负责人 ：何加武
主管 会计工 作负 责人：王学 明
会 计机构负 责人：刘 玉兰
6.4 报表附注
6.4.1 基金 基本情况
信达澳银 红 利回报股 票型 证券 投资基金( 以下简 称 “本 基金 ”) 经中国证 券监督管 理委员会(以
下简称 “中 国证监 会”)证 监许可 ?2010]第571 号 《关 于核准信达 澳银红利 回报股票 型证券投 资 基
金募集的批复》核准，由 信达澳银基金管 理有限公司 依照《中华人民共和国证 券投资基金法》 和
《信达澳银红利回报股票 型证券投资基金 基金合同》 负责公开募集 。本基金为 契约型开放式， 存
续期限不定 ，自 2010 年06 月07 日至 2010 年 07 月23 日止期间公开 发售，首 次设立募 集 不包括
认购资金利 息 共募集594,516,801.07 元 ， 业经普 华永 道中天会计 师事务所 有限公司 普华永道 中天
验字(2010) 第183 号 验资报告 予以验证 。 经 向 中国证 监会备案 ， 《信达 澳银红利 回报股票 型证券投
资 基 金 基 金 合 同 》 于 2010 年 07 月 28 日 正式生效， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总额 为
594,755,265.50 份基金 份额 ，其 中认购资 金利息折 合 238,464.43 份 基金份额 。本基金 的基金管
理人为信达 澳银基金 管理有限 公司 ， 基金托 管人为中 国建设银行 股份有限 公司(以下 简称 “中国建
设银行”)。
根据《 中华人民共和国证 券投资基金法 》和 《 信达澳 银 红利回报股票型证券投 资基金基金合
同》的有关规定，本基金 的投资范围为具 有良好流动 性的金融工具，包括国内 依法发行上市的 股
票、债券、货币市场工具 、权证、资产支 持证券以及 法律法规或中国证监会允 许基金投资的其 他
金融工具。本基金的投资组 合比例为： 权益类 资产占 基金资产的 60%-95% ，固定收益类资 产占基
金资产的 5%-40%， 基 金保留的 现金或者 投资于到 期日 在一年以内 的政府债 券的比例 合计不低 于基
金资产净值 的 5% ， 投资于 红利股票 的资产比 例不低于 股票资产的 80% 。 本基金的 业绩比较 基准为：
中证红利指 数收益率 ×80%+中 国债券总 指数收益 率×20%。
本财务报表 由本基金 的基金管 理人 信达 澳银 基金 管理 有限公司于 2011 年 08 月 22 日批准报
出。
6.4.2 会计 报表的编制 基础
本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月15 日颁 布的 《企业 会计准则 －基本准 则》 和 38
项具体会 计 准则、 其后颁 布的企业 会计准则 应用指南 、 企业会 计准则解 释以及 其他相关 规定(以下信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
13
合称 “ 企业会计 准则 ”)、 中国证监 会公告[2010]5 号 《证券 投资基金 信息披露XBRL 模板 第 3 号<
年度报告和 半年度报 告>》 、中 国证券业 协会于 2007 年 5 月 15 日颁 布的《证 券投资基 金会计核 算
业务指引》 、 《 信达澳银 红 利回报股票型证券 投资基金 基金合同》和 中国证监 会发布的有关规定 及
允许的基金 行业实务 操作编制 。
6.4.3 遵循 企业会计准 则及其他有关 规定的声明
本基金 2011 年半年 度财务 报表符合 企业会计 准则的 要求，真实 、完整地 反映了本 基金 2011
年06 月30 日的财务 状况以及2011 年上 半年 度 的经 营成果和基 金净值变 动情况等 有关信息 。
6.4.4 本报告期所 采用的会计 政策、会计 估计与最 近一期年度报 告相一致的 说明
本基金本报 告期所采 用的会计 政策、会 计估计与 最近 一期年度报 告一致。
6.4.5 差错更正的 说明
本基金本报 告期没有 发生差错 更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财 税[2002]128 号《关于 开放式证券投资基金有关税收 问题的通
知》 、财税[2004]78 号《 关于证券 投资基金 税收政策 的通知》 、财 税[2005]102 号《关于 股息红利
个 人所 得税 有 关 政策 的通 知》 、财 税[2005]107 号《关 于股 息红 利有 关个 人所 得税 政策 的补充 通
知》 、财税[2008]1 号 《关于企 业所得税 若干优惠 政策 的通知》及 其他相关 财税法规 和实务操 作，
主要税项列 示如下：
(1) 以发行基 金方式募 集资金不 属于营业 税征收 范围 ，不征收营 业税。
(2) 基金买卖 股票、债 券的差价 收入暂免 征营业 税和 企 业所得税 。
(3) 对基金取 得的企业 债券利息 收入， 由 发行债券 的 企 业在向基金 派发利息 时代扣代 缴 20%的
个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基 金取得的股 票的股息、红利收入，由 上市公司在向基 金
派发股息 、 红利时 暂减按 50% 计入个 人应纳 税所得额 ， 依照现行税 法规定即20%代扣 代缴个人 所得
税，暂不征 收企业所 得税。
(4) 基金卖出 股票按 0.1% 的税 率缴纳股 票交易印 花税 ，买入股票 不征收股 票交易印 花税。
6.4.9 关联 方关系
6.4.9.1 本报告期存 在控制关系或 其他重大利害关 系的关联方发 生变化的情 况
本基金本报 告期内存 在控制关 系或其他 重大利害 关系 的关联方未 发生变化 。
6.4.9.2 本报告期与 基金发生关联 交易的各关联方
关联方名称 与本基金的 关系
信达澳银基 金管理有 限公司 基金管理人、 注册登记 机构、 基金 销售机构 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
14
中国建设银 行股份有 限公司(“ 中国建设 银行”) 基金托管人 、基金代 销机构
幸福人寿保 险股份有 限公司(“ 幸福人寿 ”) 基金管理人 的股东的 控股公司
信达证券股 份有限公 司(“信达 证券”) 基金管理人 的股东的 控股公司
信达财产保 险股份有 限公司(“ 信达财 险 ”) 基金管理人 的股东的 控股公司
注：下述关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
6.4.10 本 报告期及上 年度可比期 间 的关联方交易
6.4.10.1 通过关联 方交易单元进 行的交易
6.4.10.1.1 股票 交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2011 年 01 月01 日至2011 年 06 月 30 日
成交金额 占当期股票 成交总额 的比例
信达证券 17,119,913.87 1.98%
6.4.10.1.2 权证 交易
注：本基金 本报告期 未通过关 联方交易 单元进行 权证 交易。
6.4.10.1.3 应支 付关联方的 佣金
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2011年01月01日至2011 年06月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
信达证券
14,551.81 2.02%
10,494.77
2.66%
注：1. 上述佣金按市场佣 金率计算，以扣 除由中国证 券登记结算有限责任公司 收取的证管费 和 经
手费后的净 额列示。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取 方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场信息
服务等。
6.4.10.2 关联方报 酬
6.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元
项目 本期 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
15
2011 年01 月01 日至2011 年 06 月 30 日
当期发生的 基金应支 付的管理 费 1,979,146.20
其中：支付 销售机构 的客户维 护费
851,569.73
注： 支付基金 管理人 信达澳银 基金管理 有限公司 的管 理人报酬按 前一日基 金资产净 值 1.5% 的 年费
率计提，逐日累计至每月 月底，按月支付 。其计算公 式为：日基金管理人报酬 ＝前一日基金资 产
净值 ×1.5%/ 当年天数 。
6.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2011 年 01 月 01 日至2011 年 06 月30 日
当期发生的 基金应支 付的托管 费 329,857.70
注：支付基金托管人中国 建设银行的托管费 按前一日 基金资产净值 0.25% 的年费率计提，逐 日累
计至每月月底，按月支付。 其计算公式为：日 基金托 管费＝前一日基金资产净 值 ×0.25%/ 当年天
数。
6.4.10.3 与关联方 进行银行间同 业市场的债券( 含回购)交易
注：本基金 本报告期 未与关联 方进行银 行间同业 市场 的债券(含回 购)交易 。
6.4.10.4 各关联方 投资本基金的 情况
6.4.10.4.1 报告 期内基金管 理人运用固有 资金投 资本基金的情 况
份额单位： 份
项目
本期
2011 年 01 月 01 日至2011 年 06 月30 日
基金合同生 效日 （2010 年07 月28 日） 持 有的基金 份 额 -
期初持 有的 基金份额 6,120,214.24
期间申购/买 入总份额 -
期间因拆分 变动份额 -
减：期间赎 回/卖出总 份额 -
期末持有的 基金份额 6,120,214.24
期末持有的 基金份额 占基金总 份额比例 2.28%
注：基金管理人信达澳银 基金管理有限公 司 认购本基 金的交易委托世纪证券有 限责任公司办理 ，
手续费 1,000 元。 基 金管理人 投资本基 金费率与 公告 一致 。
6.4.10.4.2 报告 期末除基金 管理人之外的 其他关 联方投资本基 金的情况
份额单位： 份
关联方名称
本期末
2011 年06 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
16
持有的
基金份额
持有的基金 份额占
基金总份额 的比例
持有的
基金份额
持有的基金 份额占
基金总份额 的比例
信达证券
7,999,000.00 2.98% 7,999,000.00 3.09%
幸福人寿
6,999,000.00 2.61% 6,999,000.00 2.71%
信达财险
3,583,639.04 1.33% 9,583,639.04 3.71%
注：上述关 联方 投资 本基金费 率与公告 一致 。
6.4.10.5 由关联方 保管的银行存 款余额及当期产 生的利息收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2011 年 01 月 01 日至2011 年06 月 30 日
期末余额 当期利息收 入
中国建设银 行 4,272,900.43 91,274.89
注：本基金 的银行存 款由基金 托管人 中 国建设银 行 保 管，按银行 同业利率 计息。
6.4.10.6 本基金在 承销期内参与 关联方承销证券 的情况
注：本基金 本报告期 未发生在 承销期内 参与关联 方承 销证券的情 况。
6.4.10.7 其他关联 交易事项的说 明
本基金本报 告期未发 生其他关 联交易事 项。
6.4.12 期 末（2011 年 06 月 30 日）本基金 持有的 流通受限 证券
6.4.12.1 因认购新 发/增发证 券而于期末持 有的流 通受限证券
注： 本基金 本报告期 末未因认 购新发/增 发证券 而持 有流通受限 证券。
6.4.12.2 期末持有 的暂时停牌等 流通受限股票
注：本基金 本报告期 末未持有 暂时停牌 等流通受 限 股 票。
6.4.12.3 期末债券 正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行 间市场债券 正回购
截至本报告 期末 2011 年06 月30 日止， 本基金无 银行 间市场债券 正回购交 易中作为 抵押的债
券。
6.4.12.3.2 交易 所市场债券 正回购
截至本报告 期末 2011 年06 月30 日止， 本基金无 交易 所市场债券 正回购交 易中作为 抵押的债
券。 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
17
6.4.14 有 助于理解和 分析会计报表 需要说明的其 他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允 价值计量 的金融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包 括应收款 项和其他金融负债，其账 面价值与公允
价值相差很 小。
(b) 以公允价 值计量的 金融工具
根据在公允 价值计量 中对计量 整体具有 重大意义 的最 低层级的输 入值， 公允 价值层级 可分为 ：
第一层级： 相同资产 或负债在 活跃市场 上(未经 调整) 的报价。
第二层级：直接(比如取自 价格)或间接(比如 根据价 格推算的)可观察到的、除 第一层 级中的
市场报价以 外的资产 或负债的 输入值。
第三层级： 以 可观察到 的市场数 据以外的 变量为 基础 确定的资产 或负债的 输入值(不 可观察输
入值) 。
于 2011 年 06 月 30 日，本基金持有的 以公允价 值计 量的金融工 具中属于 第一层级 的余额为
224,308,786.00 元， 第二层级 的余额为10,015,000.00 元， 无属 于第三层 级的余额 。(2010 年12
月31 日：第 一层级 254,024,162.03 元 ，第二层 级 19,780,000.00 元，无 第三层级) 。
对于持有的重大事项停牌 股票，本基金将相 关股票公 允价值所属层级于停牌期 间从第 一层级
转入第二层 级，并于 复牌后从 第二层级 转回第一 层级(2010 年度： 同)。
(2) 除公允价 值外，截 至资产负 债表日本 基金无 需要 说明的其他 重要事项 。
§7 投资 组合 报 告
7.1 期末基金 资产组合情 况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资 产的比例
（% ）
1 权益投资 224,308,786.00 86.70
其中：股票 224,308,786.00 86.70
2 固定收益投 资 10,015,000.00 3.87
其中：债券 10,015,000.00 3.87
资产支持证 券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 13,600,000.00 5.26
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
5 银行存款和 结算备付 金合计 5,025,103.41 1.94
6 其他各项资 产 5,756,914.49 2.23 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
18
7 合计 258,705,803.90 100.00
7.2 期末按行 业分类的股 票投资组合
金额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例 （％）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 10,310,247.04 4.04
C 制造业 151,355,018.54 59.37
C0 食品、饮料
29,714,612.94 11.65
C1 纺织、服装 、皮毛 3,189,234.03 1.25
C2 木材、家具 7,067,924.13 2.77
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、 化学、 塑胶、 塑 料 29,393,010.90 11.53
C5 电子 26,781,399.82 10.50
C6 金属、非金 属 11,285,888.21 4.43
C7 机械、设备 、仪表 21,721,891.70 8.52
C8 医药、生物 制品 22,201,056.81 8.71
C99 其他制造业 - -
D 电力、 煤气及 水的生产 和供应业 5,830,199.14 2.29
E 建筑业 10,611,188.60 4.16
F 交通运输、 仓储业 4,717,643.00 1.85
G 信息技术业 14,045,465.53 5.51
H 批发和零售 贸易 - -
I 金融、保险 业 5,338,662.00 2.09
J 房地产业 15,999,374.08 6.28
K 社会服务业 6,100,988.07 2.39
L 传播与文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 224,308,786.00 87.98
7.3 期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排序 的 前十名股票 投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％） 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
19
1 002129 中环股份 857,934 17,235,894.06 6.76
2 000858 五粮液 287,400 10,265,928.00 4.03
3 000988 华工科技 512,648 9,545,505.76 3.74
4 600143 金发科技 548,100 9,021,726.00 3.54
5 000911 南宁糖业 440,896 7,936,128.00 3.11
6 000401 冀东水泥 306,179 7,651,413.21 3.00
7 002146 荣盛发展 743,080 7,282,184.00 2.86
8 600337 美克股份 615,137 7,067,924.13 2.77
9 600594 益佰制药 364,800 6,708,672.00 2.63
10 600123 兰花科创 156,818 6,551,856.04 2.57
注： 投资者 欲了解本 报告期末 基金投资 的所有股 票明 细，应阅读 登载于 www.fscinda.com 网 站的
半年度报告 正文。
7.4 报告期内 股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累计 买入金额超 出期初基金资 产净值 2%或前 20 名的股票 明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期初基金 资产净值
比例（％）
1 000527 美的电器 17,188,854.72 5.98
2 600104 上海汽车 11,470,094.01 3.99
3 002146 荣盛发展 10,591,484.78 3.69
4 601166 兴业银行 10,430,919.87 3.63
5 600036 招商银行 10,257,039.56 3.57
6 000858 五粮液 9,778,837.98 3.40
7 600809 山西汾酒 8,432,203.04 2.94
8 600815 厦工股份 8,165,359.31 2.84
9 000089 深圳机场 7,745,114.74 2.70
10 600000 浦发银行 7,642,639.00 2.66
11 000401 冀东水泥 7,279,811.03 2.53
12 600549 厦门钨业 6,974,753.58 2.43
13 600337 美克股份 6,895,319.78 2.40
14 000590 紫光古汉 6,671,126.83 2.32
15 600101 明星电力 6,333,858.23 2.20 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
20
16 000792 盐湖股份 6,306,190.09 2.20
17 600123 兰花科创 6,305,692.84 2.20
18 002226 江南化工 6,215,192.00 2.16
19 000568 泸州老窖 6,206,037.45 2.16
20 600284 浦东建设 6,109,306.00 2.13
21 002081 金螳螂 5,781,595.80 2.01
注：本表中累计买入金额 是按照买入成交 金额（成交 单价乘以成交数量）填列 ，不考虑相关交 易
费用。
7.4.2 累计 卖出金额超 出期初基金资 产净值 2%或前 20 名的股票 明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖 出金额
占期初基金 资产净值
比例（％）
1 000527 美的电器 17,340,675.75 6.04
2 600720 祁连山 13,177,795.78 4.59
3 600880 博瑞传播 10,795,820.75 3.76
4 600036 招商银行 9,494,640.27 3.31
5 002038 双鹭药业 9,467,902.16 3.30
6 601166 兴业银行 8,946,458.60 3.11
7 600809 山西汾酒 8,797,762.53 3.06
8 601699 潞安环能 8,571,320.08 2.98
9 002031 巨轮股份 8,242,202.26 2.87
10 000848 承德露露 8,237,584.99 2.87
11 600166 福田汽车 7,594,418.41 2.64
12 002100 天康生物 7,358,163.65 2.56
13 600000 浦发银行 7,237,562.00 2.52
14 600815 厦工股份 6,929,303.48 2.41
15 002094 青岛金王 6,075,578.78 2.11
16 002243 通产丽星 6,074,580.65 2.11
17 600276 恒瑞医药 5,993,915.80 2.09
18 000590 紫光古汉 5,916,052.62 2.06
19 002123 荣信股份 5,909,938.52 2.06
20 002007 华兰生物 5,726,014.90 1.99
7.4.3 买入 股票的成本 总额及卖出股 票的收入总额 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
21
单位：人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额 434,684,830.92
卖出股票收 入（成交 ）总 额 431,295,532.31
注：本表中买入股票成本 （成交）总额、 卖出股票收 入（成交）总额均按照买 卖成交金额（成 交
单价乘以成 交数量） 填列，不 考虑相关 交易费用 。
7.5 期末按债 券品种分类 的债券投资组 合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,015,000.00 3.93
其中：政策 性金融债 10,015,000.00 3.93
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 10,015,000.00 3.93
7.6 期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排名 的前五名债券 投资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 080414 08 农发 14 100,000 10,015,000.00 3.93
注：本基金 本报告期 末仅持有 上述债券 。
7.7 期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小 排名 的所有资产支 持证券投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7.8 期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排名 的前五名权证 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
7.9 投资组合 报告附注
7.9.1 报告期内基 金投资的前 十名证券的 发行主体 被监管部门立 案调查的 、 或在报 告
编制 日前一年内受 到公开谴责 、处罚的情 形及相关 投资决策程序 说明。 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
22
五粮液（000858 ）因 在信息披 露存在以 下违法事 实于 2009 年开始被监 管部门立 案调查：1，
五粮液关于四川省宜宾五 粮液投资（咨询 ）有限责任 公司对成都智溢塑胶制品 有限公司在亚洲 证
券有限责任 公司的证 券投资款 的 《澄 清公告 》 存在重 大遗漏；2 ， 五粮 液 在中国 科技证券 有限责任
公司的证券 投资信息 披露不及 时、 不完整；3， 五 粮液2007 年年度 报告存在 录入差错 未及时更 正；
4，五粮液未 及时披露 董事被司 法羁押事 项。五 粮液 已对有关事 项进行了 认真整改 ，并于 2011 年
5 月 27 日接 受了中国 证券监督 管理委员 会《行政 处罚 决定书》 （[2011]17 号） 。
基金管理人分析认为，五 粮液违法行为充分 暴露出该 公司此前在内部管理方面 存在的漏洞与
不足，但公司自查及改正 的态度是端正的 ，后续处理 的情况也基本明朗，该事 件不会影响公司 后
续经营活动的正常开展。 经过此事件，五 粮液的内部 管理和信息披露更加规 范 ，治理结构得到 完
善；同时， 五粮液 2010 年和 2011 年的 主业经营 保持 良好发展趋 势，具有 较好的一 线白酒龙 头的
投资价值。因此，五粮液 公告中国证监会 《行政处罚 决定书》后，基金管理人 经审慎分析，将 其
调出禁止股 票库。
7.9.2 本基 金投资的前 十名股票中， 没有投资超出 基金合同规定 备选股票库 的情形。
7.9.3 期末 其他各项资 产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 120,057.94
2 应收证券清 算款 5,002,739.06
3 应收股利 -
4 应收利息 426,235.71
5 应收申购款 207,881.78
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,756,914.49
7.9.4 期末 持有的处于 转股期的可转 换债券明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
7.9.5 期末 前十名股票 中存在流通受 限情况的说明
注：本基金 本报告期 末前十名 股票中不 存在流通 受限 情况。
7.9.6 投资 组合报告附 注的其他文字 描述部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项可能存 在尾 差。
信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
23
§8 基金 份额 持 有人 信息
8.1 期末基金 份额持有人 户数及持有人 结构
份额单位： 份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
12,226 21,961.29 24,927,981.13 9.28% 243,570,706.45 90.72%
8.2 期末基金 管理人的从 业人员持有本 开放式基金 的情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理公 司所有从 业人
员持有本 开 放式 基金
47,271.08 0.02%
§9 开放 式基 金 份额 变动
单位：份
基金合同生 效日（2010 年07 月 28 日） 基金份额 总额 594,755,265.50
本报告期期 初基金份 额总额 258,587,518.06
本报告期基 金总申购 份额 101,220,442.72
减: 本报告期 基金总赎 回份额 91,309,273.20
本报告期基 金拆分变 动份额 -
本报告期期 末基金份 额总额 268,498,687.58
§10 重 大事 件揭 示
10.1 基金份 额持有人大 会决议
报告期内， 未召开基 金份额持 有人大会 ，未有相 关决 议。
10.2 基金管 理人、基金 托管人的专门 基金托管部 门的重大人事 变动
本基金管理 人 2011 年5 月 19 日 发布公告 ，经信达 澳 银基金管理 有限公司 第二届董 事会审议
通过，并经中国证券监 督管理委员会 证监许可【2011 】685 号文核准，宋 三江先生担任 信达澳银
基金管理有 限公司副 总经理兼 销售总监 。
本基金托管 人 2011 年2 月 9 日 发布公告 ， 经中国 建设 银行研究决 定， 聘任杨 新丰为中 国建设
银行投资托 管服务部 副总经理 （ 主持工作 ） ， 其任职 资 格已经中国 证监会审 核批准 （证 监许可 〔2011 〕信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
24
115 号） 。解 聘罗中涛 中国建设 银行投资 托管服务 部总 经理职务。
本基金托管 人 2011 年1 月 31 日 发布任免 通知，解 聘 李春信中国 建设银行 投资托管 服务部副
总经理职务 。
10.3 涉及基 金管理人、 基金财产、基 金托管业务 的诉讼
报告期内， 未发生涉 及基金管 理人、基 金财产、 基金 托管业务的 诉讼。
10.4 基金投 资策略的改 变
报告期内， 未发生基 金投资策 略的改变 。
10.5 为基金 进行审计的 会计师事务所 情况
报告期内，本基金管理 人继续聘任普 华永道中天会计 师事务所有限公司为 本基金的外部审 计
机构 。
10.6 管理人 、托管人及 其高级管理人 员受稽查或 处罚等情况
报告期内， 未发生管 理人、托 管人及其 高级管理 人员 受稽查或处 罚等情况 。
10.7 基金租 用证券公司 交易单 元的有 关情况
10.7.1 基 金租用证券 公司交易单元 进行股票投资 及佣金支付情 况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信证券 3 98,923,519.71 11.42% 82,300.40 11.41% -
国泰君安 2 82,575,864.35 9.54% 69,514.81 9.63% -
招商证券 2 72,011,800.11 8.32% 61,210.01 8.48% -
兴业证券 1 67,493,599.02 7.79% 54,839.13 7.60% -
广发证券 1 55,324,027.26 6.39% 44,951.30 6.23% -
中金公司 1 53,368,151.26 6.16% 45,362.63 6.29% -
华泰联合 1 50,611,607.99 5.84% 41,122.06 5.70% -
申银万国 1 48,213,660.78 5.57% 40,981.63 5.68% -
国信证券 2 37,690,748.25 4.35% 31,546.39 4.37% -
安信证券 1 37,474,579.87 4.33% 30,448.33 4.22% - 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
25
光大证券 1 36,054,082.39 4.16% 30,645.98 4.25% -
东方证券 1 33,423,700.46 3.86% 28,409.85 3.94% -
中信建投 2 32,624,169.65 3.77% 26,507.45 3.67% -
中投证券 1 26,342,564.90 3.04% 21,403.51 2.97% -
华林证 券 1 21,622,234.75 2.50% 18,378.88 2.55% -
平安证券 1 19,010,134.04 2.20% 16,158.54 2.24% -
信达证券 1 17,119,913.87 1.98% 14,551.81 2.02% -
银河证券 1 15,893,554.17 1.84% 12,913.67 1.79% -
国金证券 1 14,943,720.54 1.73% 12,702.21 1.76% -
海通证券 1 13,598,223.67 1.57% 11,048.84 1.53% -
东兴证券 1 11,278,175.15 1.30% 9,586.51 1.33% -
世纪证券 1 10,543,579.60 1.22% 8,566.78 1.19% -
宏源证券 1 9,838,751.44 1.14% 8,363.04 1.16% -
高华证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - 新增交易单 元
注： 根据《交易单元及 佣金管理办法》 、 《投 资审议委 员会议事规则》的规定 ，交易单元开设、 增
设或退 租由投资研究部提 议，经公司投资 审议委员会 审议后，报经营管理委员 会决定。在分配 交
易量方面 ， 公司制 订合理 的评分体 系， 投 资研究 部和 产品开发中 心于每个 季度最后10 个工作 日组
织相关人员对提供研究报 告的证券公司的 研究水平、 服务质量等综合情况通过 投研管理系统进 行
评比打分。交易管理部根 据上季度研究服 务评分结果 安排研究机构交易佣金分 配，每半年佣金 分
配排名应与上两个季度研 究服务评分排名 基本匹配， 并确保重点券商研究机构 年度佣金排名应 与
全年合计研 究服务评 分排名相 匹配。
10.7.2 基 金租用证券 公司交易单元 进行其他证券 投资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交 易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的 比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信证券 - - - - - -
国泰君安 - - 18,600,000.00 44.08% - -
招商证券 - - 17,600,000.00 41.71% - - 信达 澳银 红利 回报 股票 型 证 券投 资基金 2011 年半 年度 报告 摘要
26
兴业证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
申银 万国 319,479.60 100.00% - - - -
国信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
平安证券 - - 6,000,000.00 14.22% - -
信达证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
世纪证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
中信万通 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
§11 影 响投 资者 决策 的 其他 重要 信息
无。
