信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
2011 年 06 月 30 日
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2011 年 08 月 26 日 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2011 年08月 22 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2011 年 01 月 01 日起至 06月 30 日止。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 1
1.1 重要提示 ..................................................................................................................................... 1
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介............................................................................................................................................. 4
2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................. 4
2.2 基金产品说明 ............................................................................................................................. 4
2.3 基金管理人和基金托管人 ......................................................................................................... 4
2.4 信息披露方式 ............................................................................................................................. 5
2.5 其他相关资料 ............................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ......................................................................................................... 5
3.1 主要会计数据和财务指标 ......................................................................................................... 5
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................. 6
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 7
4.1 基金管理人及基金经理情况 ..................................................................................................... 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................. 8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ......................................................................... 8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ......................................................... 9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ......................................................... 9
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................... 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................................................... 10
§5 托管人报告 ....................................................................................................................................... 10
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................... 10
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 10
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ....................... 11
§6 半年度财务会计报告(未经审计) ................................................................................................... 11
6.1 资产负债表 ............................................................................................................................... 11
6.2 利润表 ....................................................................................................................................... 12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................................................................... 13
6.4 报表附注 ................................................................................................................................... 14
§7 投资组合报告 ................................................................................................................................... 29
7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 29
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 30
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................... 31
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ....................................................................................... 32
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 34
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ........................... 34
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ............... 34
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ........................... 34
7.9 投资组合报告附注 ................................................................................................................... 35
§8 基金份额持有人信息 ....................................................................................................................... 36
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................... 36
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ....................................................... 36
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 36 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 36
10.1 基金份额持有人大会决议 ..................................................................................................... 36
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ..................................... 36
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......................................................... 37
10.4 基金投资策略的改变 ............................................................................................................. 37
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................. 37
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................. 37
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................. 37
10.8 其他重大事件 ......................................................................................................................... 39
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 40
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................. 41
12.1 备查文件目录 ......................................................................................................................... 41
12.2 存放地点 ................................................................................................................................. 41
12.3 查阅方式 ................................................................................................................................. 41
信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 信达澳银红利回报股票型证券投资基金
基金简称 信达澳银红利回报股票
基金主代码 610005
交易代码 610005
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年07月 28 日
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 268,498,687.58 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 精选红利股票，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金奉行“自下而上”和“自上而下”相结合的投资方法。一方
面，本基金通过“自下而上”的深入分析，精选公司素质高、竞争力
突出的红利股票，依靠这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和
各种压力，力争获得超越行业平均水平的良好回报；另一方面，本基
金依靠“自上而下”的策略分析和运作，通过定量/定性分析权益类
资产、固定收益类资产及其他类别资产的风险调整收益，及时动态调
整资产配置。本基金通过严格的投资管理程序和收益管理程序，力争
实现在控制风险的前提下有效提高基金资产组合的整体收益水平。
业绩比较基准 中证红利指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%
风险收益特征
本基金是股票型基金，长期风险与预期收益高于混合型基金、债券型
基金及货币市场基金。本基金主要投资于红利股票，属于股票型基金
中风险及预期收益相对较低的证券投资基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信达澳银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 黄晖 尹东
联系电话 0755-83172666 010-67595003
电子邮箱 disclosure@fscinda.com yindong.zh@ccb.cn 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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客户服务电话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
注册地址 广东省深圳市福田区深南大道
7088 号招商银行大厦24层
北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 广东省深圳市福田区深南大道
7088 号招商银行大厦24层
北京市西城区闹市口大街 1号
院1 号楼
邮政编码 518040 100033
法定代表人 何加武 郭树清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 《上海证券报》 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.fscinda.com
基金半年度报告备置地点
广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行
大厦 24 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 信达澳银基金管理有限公司 广东省深圳市福田区深南大道 7088
号招商银行大厦 24层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2011年 01 月01 日-2011 年 06月 30 日)
本期已实现收益 -18,547,139.78
本期利润 -35,664,612.59
加权平均基金份额本期利润 -0.1360
本期加权平均净值利润率 -13.44%
本期基金份额净值增长率 -12.92%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2011 年 06月30 日)
期末可供分配利润 -13,543,945.10
期末可供分配基金份额利润 -0.0504
期末基金资产净值 254,954,742.48
期末基金份额净值 0.950
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2011 年 06月30 日) 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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基金份额累计净值增长率 -3.26%
注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金
的认购、申购及赎回费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 3.83% 1.14% 0.23% 0.89% 3.60% 0.25%
过去三个月 -8.57% 1.08% -5.01% 0.88% -3.56% 0.20%
过去六个月 -12.92% 1.27% -1.35% 0.97% -11.57% 0.30%
自基金合同
生效起至今
-3.26% 1.35% 8.58% 1.09% -11.84% 0.26%
注：中证红利指数的发布和调整由中证指数公司完成，通过挑选在上海证券交易所和深圳证券交
易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 100只股票作为样本，以反
映A 股市场高红利股票的整体状况和走势。由于本基金“投资于红利股票的资产比例不低于股票
资产的 80%” ，因此，中证红利指数可以作为本基金股票投资部分的基准。中国债券总指数是由中
央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券指数， 拥有独立的数据源和自主的编制方法，
该指数同时覆盖了国内交易所和银行间两个债券市场，能够反映债券市场总体走势，具有较强的
市场代表性，可以作为本基金债券投资部分的基准。
鉴于本基金的投资范围是“权益类资产占基金资产的60%－95%，固定收益类资产占基金资产
的 5%－40%”,本基金股票和债券资产占基金资产的比例的均值分别为 77.5%和 22.5%，因此本基
金的业绩比较基准为股票投资基准和债券投资基准的加权平均；本基金主要投资于红利股票，股
票投资基准可以采用中证红利指数。 因此， 本基金的业绩比较基准为 “中证红利指数收益率×80%+
中国债券总指数收益率×20%”。
本基金的业绩比较基准将根据中证红利指数和中国债券总指数的编制规则进行每日再平衡，
详细的编制规则敬请参见中证指数公司和中央国债登记结算有限责任公司网站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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收益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2010 年 07 月28 日生效，2010 年 09 月01 日开始办理申购、赎回业务。
2、本基金的投资组合比例为：权益类资产占基金资产的 60%-95%，固定收益类资产占基金资
产的 5%-40%，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的 5%，投资于红利股票的资产比例不低于股票资产的 80%。本基金按规定在合同生效后六
个月内达到上述规定的投资比例。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人信达澳银基金管理有限公司（以下简称“公司” ）成立于 2006 年6 月 5 日，由
中国信达资产管理股份有限公司（原中国信达资产管理公司）和澳洲联邦银行全资附属公司康联
首域集团有限公司共同发起，是经中国证监会批准设立的国内首家由国有资产管理公司控股的基
金管理公司，也是澳洲在中国合资设立第一家基金管理公司。公司注册资本 1 亿元人民币，总部
设在深圳，在北京设有分公司。公司中方股东中国信达资产管理股份有限公司出资比例为 54％，
外方股东康联首域集团有限公司出资比例为 46％。
公司建立了健全的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》的规定设立了股东会、董
事会和监事。股东会层面设立公司咨询委员会，董事会层面设立风险控制委员会和薪酬考核委员
会两个专门委员会，并建立了独立董事制度。公司总经理负责公司的日常运作，并由经营管理委
员会、投资审议委员会和风险管理委员会协助其议事决策。
公司建立了完善的组织架构，设立监察稽核部、投资研究部、市场开发部、运营保障部、行
政人事部、财务会计部，2011年 2月新组建销售管理部，分工协作，职责明确。
截至 2011年06月 30日，公司管理信达澳银领先增长股票型证券投资基金、信达澳银精华灵信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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活配置混合型证券投资基金、信达澳银稳定价值债券型证券投资基金、信达澳银中小盘股票型证
券投资基金、信达澳银红利回报股票型证券投资基金和信达澳银产业升级股票型证券投资基金六
只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
曾国富 本基金的基金
经理、 投资副总
监、 投资研究部
下股票投资部
总经理、 信达澳
银中小盘股票
基金基金经理、
信达澳银精华
配置混合基金
基金经理
2010年 07月28 日 - 13年 上海财经大学管理学硕士。历
任深圳大华会计师事务所审计
部经理，大鹏证券有限责任公
司投资银行部业务董事、内部
审核委员会委员，平安证券有
限责任公司资本市场事业部业
务总监、 内部审核委员会委员，
国海富兰克林基金管理有限公
司研究分析部分析员；2006 年
09 月加入信达澳银基金。
钱翔
本基金的基金
经理助理， 投资
研究部高级研
究员
2010年 11月23 日 - 5年
中央财经大学金融学硕士。
2006 年 07 月至 2010 年 05 月
就职于诺安基金管理有限公
司，历任研究员、基金经理助
理；2010 年 06 月加入信达澳
银基金。
注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证
券投资基金运作管理办法》 、 基金合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定， 依照诚实信用、
勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投
资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同
一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人未管理其他与本基金投资风格相似的投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
受制于通胀持续走高，上半年 A 股市场表现差强人意，尤其是进入 4 月中旬之后，随着国内
CPI 读数不断走高和 PMI 持续回落，市场开始担忧政策超调，A股市场在紧缩货币政策抑制下，逐
级下降，持续低迷。
本基金上半年在维持中性偏多仓位的同时，结构上偏向于防御，努力寻找确定性增长带来的
稳定收益和政策受益板块的短期超额收益。在 6 月份市场经历前期显著回调和通胀可能接近年内
高点的判断下，本基金适度加仓，增持了食品饮料、采掘、化工等上半年经营情况好于预期的低
估值个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2011年06月 30日，本基金份额净值为 0.950元，累计份额净值为 0.970元，报告期内
份额净值增长率为-12.92%，同期业绩比较基准收益率为-1.35%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
CPI 经过上半年的持续上升，三季度或将成为年内通胀高点，后续随工业企业去库存、食品
价格回落和翘尾因素削弱，通胀在年内将温和回落。预计 3 季度 PMI 指数仍有下降空间，预示经
济增速放缓的趋势仍将在未来一段时间持续，甚至不排除在“去库存”周期影响下出现 PMI 跌破
50扩张分界线的可能，经济再度出现短暂衰退的情况。
在通胀回落，经济增速放缓的大环境下，下半年市场关注的焦点将从控制通胀转向至经济转
型和结构调整。符合国家经济结构转型政策的新兴产业成长股经过前期洗礼之后，有望出现个股
分化，大浪淘沙之后，成长股将迎来新的布局机会。
通胀回落、经济减速，自 2010年初以来的紧缩周期有望接近尾声，新的经济周期或将临近。
本基金投资策略在下半年拟转向更为积极，在注重基本面的稳定性和估值合理性的同时，注重自
下而上个股选择，深度挖掘契合未来产业趋势兼具竞争优势的成长股和受益于保障房、水利建设
等政策的板块。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工
作经历
本基金管理人设立了专项的估值小组，主要职责是决策制定估值政策和估值程序。小组成员
具有估值核算、投资研究、风险管理等方面的专业经验，主要来自运营保障部、投资研究部和监
察稽核部，其中运营保障部负责组织小组工作的开展。
4.6.2 基金经理参与或决定估值的程度
基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参于最终决策和日常估值工作。
4.6.3 参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.6.4 已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人未签订任何有关本基金估值业务的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合同》关于收益分配的规定，若本基金在
每年的 06月 30日与 12 月 31日的可供分配利润水平与当日基金资产净值的比率超过同期银行一
年定期存款利率（税后） ，则必须对可供分配利润进行分配（此日即为收益分配基准日） ；在符合
有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配 6 次，每次基金收益分配比例不低于收益
分配基准日可供分配利润的20%。
报告期内， 本基金的基金管理人于2011年01月07日宣告2011年度第一次分红， 向截至2011
年 01 月 10 日止在本基金注册登记机构信达澳银基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每
10份基金份额派发红利 0.200元。
截至报告期末，本基金可供分配利润-13,543,945.10元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 5,092,899.31 元。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：信达澳银红利回报股票型证券投资基金
报告截止日：2011 年06月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2011年 6 月 30日
上年度末
2010 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 4,272,900.43 13,085,005.53
结算备付金
752,202.98 873,959.55
存出保证金
120,057.94 100,715.32
交易性金融资产 6.4.7.2 234,323,786.00 273,804,162.03
其中：股票投资
224,308,786.00 254,024,162.03
基金投资
- -
债券投资
10,015,000.00 19,780,000.00
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 13,600,000.00 -
应收证券清算款
5,002,739.06 -
应收利息 6.4.7.5 426,235.71 169,623.98
应收股利
- -
应收申购款
207,881.78 1,924,957.85
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
258,705,803.90 289,958,424.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011年 6 月 30日
上年度末
2010 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
12
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
2,518,480.00 1,401,254.90
应付赎回款
292,986.74 269,216.65
应付管理人报酬
304,959.89 362,899.72
应付托管费
50,826.68 60,483.30
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 394,266.60 498,428.23
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 189,541.51 104,014.58
负债合计
3,751,061.42 2,696,297.38
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 268,498,687.58 258,587,518.06
未分配利润 6.4.7.10 -13,543,945.10 28,674,608.82
所有者权益合计
254,954,742.48 287,262,126.88
负债和所有者权益总计
258,705,803.90 289,958,424.26
注：报告截止日2011年06月 30日，基金份额净值 0.950 元，基金份额总额 268,498,687.58 份。
6.2 利润表
会计主体：信达澳银红利回报股票型证券投资基金
本报告期：2011 年 01月01日至 2011年06 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2011 年 01月 01 日至 2011 年 06月 30 日
一、收入
-31,840,289.71
1.利息收入
321,530.58
其中：存款利息收入 6.4.7.11 96,273.25
债券利息收入
210,611.26
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
14,646.07
其他利息收入
- 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
13
2.投资收益（损失以“-”填列）
-15,164,680.85
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -15,989,781.83
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 8,827.43
资产支持证券投资收益
-
衍生工具收益 6.4.7.14 -
股利收益 6.4.7.15 816,273.55
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.16 -17,117,472.81
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 120,333.37
减：二、费用
3,824,322.88
1．管理人报酬
1,979,146.20
2．托管费
329,857.70
3．销售服务费
-
4．交易费用 6.4.7.18 1,313,130.32
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．其他费用 6.4.7.19 202,188.66
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-35,664,612.59
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-35,664,612.59
注：本基金基金合同于 2010年 07月28日生效，无需披露对比数据。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：信达澳银红利回报股票型证券投资基金
本报告期：2011 年 01月01日至 2011年06 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2011 年01 月 01日至 2011 年 06月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
14
一、期初所有者权益（基金净
值） 258,587,518.06 28,674,608.82 287,262,126.88
二、本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润） - -35,664,612.59
-35,664,612.59
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数（净值减少以
“-”号填列） 9,911,169.52 -1,461,042.02 8,450,127.50
其中：1.基金申购款 101,220,442.72 3,491,892.26 104,712,334.98
2.基金赎回款 -91,309,273.20 -4,952,934.28 -96,262,207.48
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列） - -5,092,899.31 -5,092,899.31
五、期末所有者权益（基金净
值） 268,498,687.58 -13,543,945.10 254,954,742.48
注：本基金基金合同于 2010年 07月28日生效，无需披露对比数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至6.4 财务报表由下列负责人签署：
__________________________
___________________ _____
__ _______ _______ ____
基金管理公司负责人：何加武
主管会计工作负责人：王学明
会计机构负责人：刘玉兰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
信达澳银红利回报股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)证监许可 ?2010]第571 号《关于核准信达澳银红利回报股票型证券投资基
金募集的批复》核准，由信达澳银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和
《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存
续期限不定，自 2010 年06月07日至 2010年 07 月23 日止期间公开发售，首次设立募集不包括
认购资金利息共募集594,516,801.07 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天
验字(2010)第183 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《信达澳银红利回报股票型证券投
资基金基金合同》于 2010 年 07 月 28 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
594,755,265.50 份基金份额，其中认购资金利息折合 238,464.43 份基金份额。本基金的基金管
理人为信达澳银基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建
设银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
15
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。本基金的投资组合比例为：权益类资产占基金资产的 60%-95%，固定收益类资产占基
金资产的 5%-40%，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的 5%，投资于红利股票的资产比例不低于股票资产的 80%。本基金的业绩比较基准为：
中证红利指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人信达澳银基金管理有限公司于 2011 年 08 月 22 日批准报
出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露XBRL 模板第 3 号<
年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算
业务指引》 、 《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及
允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2011 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2011
年06 月30日的财务状况以及2011年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期没有发生差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于股息红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，
主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的
个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
16
派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得
税，暂不征收企业所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2011 年06月30 日
活期存款 4,272,900.43
定期存款 -
其他存款 -
合计： 4,272,900.43
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2011 年 06月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 223,732,715.91 224,308,786.00 576,070.09
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 10,028,500.00 10,015,000.00 -13,500.00
合计 10,028,500.00 10,015,000.00 -13,500.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 233,761,215.91 234,323,786.00 562,570.09
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
单位:人民币元
项目
本期末
2011 年06月 30日 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
17
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售金融资产 13,600,000.00 -
合计 13,600,000.00 -
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2011年 06月 30 日
应收活期存款利息 2,553.67
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 338.50
应收债券利息 420,821.92
应收买入返售证券利息 2,521.62
应收申购款利息 -
其他 -
合计 426,235.71
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2011年 06月 30日
交易所市场应付交易费用 394,091.60
银行间市场应付交易费用 175.00
合计 394,266.60
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2011 年 06月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,104.22 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
18
预提费用 188,437.29
合计 189,541.51
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2011 年 01月01日至2011年 06月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 258,587,518.06 258,587,518.06
本期申购 101,220,442.72 101,220,442.72
本期赎回(以"-"号填列) -91,309,273.20 -91,309,273.20
本期末 268,498,687.58 268,498,687.58
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 19,801,844.34 8,872,764.48 28,674,608.82
本期利润 -18,547,139.78 -17,117,472.81 -35,664,612.59
本期基金份额交易
产生的变动数
78,557.52 -1,539,599.54 -1,461,042.02
其中：基金申购款 5,366,892.25 -1,874,999.99 3,491,892.26
基金赎回款 -5,288,334.73 335,400.45 -4,952,934.28
本期已分配利润 -5,092,899.31 - -5,092,899.31
本期末 -3,759,637.23 -9,784,307.87 -13,543,945.10
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 01月01 日至2011 年 06 月 30日
活期存款利息收入
91,274.89
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
4,984.99
其他
13.37 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
19
合计 96,273.25
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2011 年01月 01 日至2011 年06 月 30日
卖出股票成交总额 431,295,532.31
减：卖出股票成本总额 447,285,314.14
买卖股票差价收入 -15,989,781.83
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年01月01日至2011年06月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交总额
30,775,479.60
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成本总额
30,114,610.00
减：应收利息总额
652,042.17
债券投资收益
8,827.43
6.4.7.14 衍生工具收益
注：本基金本报告期未发生。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 01月 01日至2011年 06月 30日
股票投资产生的股利收益 816,273.55
基金投资产生的股利收益 -
合计 816,273.55
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2011 年01月01 日至2011 年 06 月 30日
1.交易性金融资产 -17,117,472.81 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
20
——股票投资 -17,114,892.81
——债券投资 -2,580.00
——资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -17,117,472.81
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 01月 01日至2011年 06 月30日
基金赎回费收入 118,649.88
基金转换费收入 1,683.49
合计 120,333.37
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的 25%归入转出基金
的基金资产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 01月 01日至2011年 06 月30日
交易所市场交易费用 1,312,780.32
银行间市场交易费用 350.00
合计 1,313,130.32
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 01月01 日至2011 年 06 月 30日
审计费用 29,752.78
信息披露费 158,684.51
银行手续费 4,751.37
债券托管账户维护费 9,000.00 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
21
合计 202,188.66
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
本基金不存在需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金不存在需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
信达澳银基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
幸福人寿保险股份有限公司(“幸福人寿”) 基金管理人的股东的控股公司
信达证券股份有限公司(“信达证券”) 基金管理人的股东的控股公司
信达财产保险股份有限公司(“信达财险”) 基金管理人的股东的控股公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011年 01月01 日至2011 年 06月 30日
成交金额 占当期股票成交总额的比例
信达证券
17,119,913.87 1.98%
6.4.10.1.2 权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
22
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011年01月01日至2011年06月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
信达证券
14,551.81 2.02%
10,494.77
2.66%
注：1.上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经
手费后的净额列示。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2011 年01月01 日至2011 年 06 月 30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,979,146.20
其中：支付销售机构的客户维护费
851,569.73
注：支付基金管理人信达澳银基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产
净值×1.5%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2011年 01月 01 日至2011 年 06 月30日
当期发生的基金应支付的托管费 329,857.70
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天
数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
23
份额单位：份
项目
本期
2011 年 01月 01 日至2011 年 06 月30日
基金合同生效日（2010 年07月28 日）持有的基金份额 -
期初持有的基金份额 6,120,214.24
期间申购/买入总份额 -
期间因拆分变动份额 -
减：期间赎回/卖出总份额 -
期末持有的基金份额 6,120,214.24
期末持有的基金份额占基金总份额比例 2.28%
注：基金管理人信达澳银基金管理有限公司认购本基金的交易委托世纪证券有限责任公司办理，
手续费 1,000 元。基金管理人投资本基金费率与公告一致。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2011 年06月 30日
上年度末
2010 年 12月 31日
持有的
基金份额
持有的基金份额占
基金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额占
基金总份额的比例
信达证券
7,999,000.00 2.98% 7,999,000.00 3.09%
幸福人寿
6,999,000.00 2.61% 6,999,000.00 2.71%
信达财险
3,583,639.04 1.33% 9,583,639.04 3.71%
注：上述关联方投资本基金费率与公告一致。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2011 年 01月 01日至2011 年06 月 30日
期末余额 当期利息收入
中国建设银行 4,272,900.43 91,274.89
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期未发生其他关联交易事项。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
24
6.4.11 利润分配情况
金额单位：人民币元
序号
权益
登记日
除息日
每 10份基金
份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
1 2011年01
月10日
2011 年 01月
10 日
0.200 4,510,516.51 582,382.80 5,092,899.31
合计 - - 0.200 4,510,516.51 582,382.80 5,092,899.31
6.4.12 期末（2011 年 06 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本报告期末未因认购新发/增发证券而持有流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2011年06 月30日止， 本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债
券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2011年06 月30日止， 本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债
券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，长期风险与预期收益高于混合型基金、
债券型基金及货币市场基金；本基金主要投资于红利股票，属于股票型基金中风险及预期收益相
对较低的证券投资基金产品。本基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资、权证投资及
资产支持证券投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用
风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险
控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“精选红利股票，力
争实现基金资产的长期稳定增值”的风险收益目标。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
25
本基金的基金管理人建立了由董事会风险控制委员会、经营层风险管理委员会、督察长、监
察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。在董事会下设立风险控制委员会，负责审定
重大风险管理战略、风险政策和风险控制制度；在经营层层面设立风险管理委员会，讨论和制定
公司日常经营过程中风险防范和控制措施，对公司风险管理和控制政策、程序的制定、风险限额
的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面的风险控制职责主要由监察稽核部
具体负责和督促协调，并与各部门合作完成公司及基金运作风险控制以及进行投资风险分析与绩
效评估。监察稽核部对公司总经理负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国建设银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进
行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可
能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制
以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2011 年 06月 30 日，本基金未持有除国
债、央行票据和政策性金融债以外的债券。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的监察稽核部设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
26
能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投
资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管
理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证券在证
券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通
过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资
的公允价值。
本基金所持有的大部分金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份
额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等，其余大部分金融
资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率
变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2011 年06月30 日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 4,272,900.43 - - - 4,272,900.43
结算备付金 752,202.98 - - - 752,202.98
存出保证金 - - - 120,057.94 120,057.94
交易性金融资产 10,015,000.00 - - 224,308,786.00 234,323,786.00
买入返售金融资产 13,600,000.00 - - - 13,600,000.00
应收证券清算款 - - - 5,002,739.06 5,002,739.06
应收利息 - - - 426,235.71 426,235.71
应收申购款 - - - 207,881.78 207,881.78 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
27
资产总计 28,640,103.41 - - 230,065,700.49 258,705,803.90
负债
应付证券清算款 - - - 2,518,480.00 2,518,480.00
应付赎回款 - - - 292,986.74 292,986.74
应付管理人报酬 - - - 304,959.89 304,959.89
应付托管费 - - - 50,826.68 50,826.68
应付交易费用 - - - 394,266.60 394,266.60
其他负债 - - - 189,541.51 189,541.51
负债总计 - - - 3,751,061.42 3,751,061.42
利率敏感度缺口 28,640,103.41 - - 226,314,639.07 254,954,742.48
上年度末
2010 年12月31 日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 13,085,005.53 - - - 13,085,005.53
结算备付金 873,959.55 - - - 873,959.55
存出保证金 - - - 100,715.32 100,715.32
交易性金融资产 19,780,000.00 - - 254,024,162.03 273,804,162.03
应收利息 - - - 169,623.98 169,623.98
应收申购款 - - - 1,924,957.85 1,924,957.85
资产总计 33,738,965.08 - - 256,219,459.18 289,958,424.26
负债
应付证券清算款 - - - 1,401,254.90 1,401,254.90
应付赎回款 - - - 269,216.65 269,216.65
应付管理人报酬 - - - 362,899.72 362,899.72
应付托管费 - - - 60,483.30 60,483.30
应付交易费用 - - - 498,428.23 498,428.23
其他负债 - - - 104,014.58 104,014.58
负债总计 - - - 2,696,297.38 2,696,297.38
利率敏感度缺口 33,738,965.08 - - 253,523,161.80 287,262,126.88
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2011年06月30日， 本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为3.93% 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
28
(2010 年12月31 日：6.89%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承自下而上的投资分析方法，对企业
及其发展环境的深入分析，寻求具有良好的公司治理结构、在行业内具有竞争优势及长期持续增
长能力的中小盘股票并把握他们的价值被低估时产生的投资机会，通过投资具有持续盈利增长能
力和长期投资价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例为基金资
产的 60%-95%，债券资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具为基金资产的 5%-40%，权证
为基金资产净值的 0%-3%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，
定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临
的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2011年 06月30 日
上年度末
2010 年 12月 31 日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股票投资 224,308,786.00 87.98 254,024,162.03 88.43
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 224,308,786.00 87.98 254,024,162.03 88.43
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
29
影响金额（单位：人民币万元）
本期末 （2011年06月30日） 上年度末（2010 年 12 月 31 日）
沪深 300指数上升 5% 上升1,097 -
沪深 300 指数下降5% 下降1,097 -
注：于 2010年 12 月 31日，本基金成立尚未满一年，无足够历史经验数据计算其他价格风险对基
金资产净值的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的
市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输
入值)。
于 2011 年 06 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
224,308,786.00元，第二层级的余额为10,015,000.00 元，无属于第三层级的余额。(2010年12
月31 日：第一层级 254,024,162.03 元，第二层级 19,780,000.00元，无第三层级)。
对于持有的重大事项停牌股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌期间从第一层级
转入第二层级，并于复牌后从第二层级转回第一层级(2010 年度：同)。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 224,308,786.00 86.70
其中：股票 224,308,786.00 86.70
2 固定收益投资 10,015,000.00 3.87 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
30
其中：债券 10,015,000.00 3.87
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 13,600,000.00 5.26
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 5,025,103.41 1.94
6 其他各项资产 5,756,914.49 2.23
7 合计 258,705,803.90 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 10,310,247.04 4.04
C 制造业 151,355,018.54 59.37
C0 食品、饮料
29,714,612.94 11.65
C1 纺织、服装、皮毛 3,189,234.03 1.25
C2 木材、家具 7,067,924.13 2.77
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 29,393,010.90 11.53
C5 电子 26,781,399.82 10.50
C6 金属、非金属 11,285,888.21 4.43
C7 机械、设备、仪表 21,721,891.70 8.52
C8 医药、生物制品 22,201,056.81 8.71
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 5,830,199.14 2.29
E 建筑业 10,611,188.60 4.16
F 交通运输、仓储业 4,717,643.00 1.85
G 信息技术业 14,045,465.53 5.51
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 5,338,662.00 2.09
J 房地产业 15,999,374.08 6.28
K 社会服务业 6,100,988.07 2.39
L 传播与文化产业 - - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
31
M 综合类 - -
合计 224,308,786.00 87.98
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002129 中环股份 857,934 17,235,894.06 6.76
2 000858 五粮液 287,400 10,265,928.00 4.03
3 000988 华工科技 512,648 9,545,505.76 3.74
4 600143 金发科技 548,100 9,021,726.00 3.54
5 000911 南宁糖业 440,896 7,936,128.00 3.11
6 000401 冀东水泥 306,179 7,651,413.21 3.00
7 002146 荣盛发展 743,080 7,282,184.00 2.86
8 600337 美克股份 615,137 7,067,924.13 2.77
9 600594 益佰制药 364,800 6,708,672.00 2.63
10 600123 兰花科创 156,818 6,551,856.04 2.57
11 600104 上海汽车 347,522 6,512,562.28 2.55
12 000792 盐湖股份 106,357 6,275,063.00 2.46
13 000568 泸州老窖 134,616 6,073,873.92 2.38
14 002226 江南化工 227,240 5,878,698.80 2.31
15 600101 明星电力 349,742 5,830,199.14 2.29
16 600487 亨通光电 213,137 5,722,728.45 2.24
17 600702 沱牌舍得 263,247 5,438,683.02 2.13
18 600267 海正药业 145,300 5,425,502.00 2.13
19 002081 金螳螂 134,303 5,398,980.60 2.12
20 601318 中国平安 110,600 5,338,662.00 2.09
21 000650 仁和药业 368,247 5,240,154.81 2.06
22 600066 宇通客车 225,703 5,222,767.42 2.05
23 600284 浦东建设 318,400 5,212,208.00 2.04
24 600067 冠城大通 545,100 5,069,430.00 1.99
25 000002 万科Ａ 582,700 4,923,815.00 1.93
26 600079 人福医药 218,800 4,826,728.00 1.89 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
32
27 000089 深圳机场 853,100 4,717,643.00 1.85
28 002243 通产丽星 297,090 4,215,707.10 1.65
29 000422 湖北宜化 191,200 4,001,816.00 1.57
30 000671 阳光城 453,753 3,793,375.08 1.49
31 600188 兖州煤业 106,470 3,758,391.00 1.47
32 000430 ST张家界 451,900 3,714,618.00 1.46
33 000778 新兴铸管 344,500 3,634,475.00 1.43
34 002296 辉煌科技 136,731 3,555,006.00 1.39
35 002193 山东如意 242,159 3,189,234.03 1.25
36 002013 中航精机 120,120 2,498,496.00 0.98
37 000063 中兴通讯 85,886 2,428,856.08 0.95
38 000418 小天鹅Ａ 150,600 2,418,636.00 0.95
39 601888 中国国旅 100,989 2,386,370.07 0.94
40 002230 科大讯飞 57,750 2,338,875.00 0.92
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000527 美的电器 17,188,854.72 5.98
2 600104 上海汽车 11,470,094.01 3.99
3 002146 荣盛发展 10,591,484.78 3.69
4 601166 兴业银行 10,430,919.87 3.63
5 600036 招商银行 10,257,039.56 3.57
6 000858 五粮液 9,778,837.98 3.40
7 600809 山西汾酒 8,432,203.04 2.94
8 600815 厦工股份 8,165,359.31 2.84
9 000089 深圳机场 7,745,114.74 2.70
10 600000 浦发银行 7,642,639.00 2.66
11 000401 冀东水泥 7,279,811.03 2.53
12 600549 厦门钨业 6,974,753.58 2.43
13 600337 美克股份 6,895,319.78 2.40 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
33
14 000590 紫光古汉 6,671,126.83 2.32
15 600101 明星电力 6,333,858.23 2.20
16 000792 盐湖股份 6,306,190.09 2.20
17 600123 兰花科创 6,305,692.84 2.20
18 002226 江南化工 6,215,192.00 2.16
19 000568 泸州老窖 6,206,037.45 2.16
20 600284 浦东建设 6,109,306.00 2.13
21 002081 金螳螂 5,781,595.80 2.01
注：本表中累计买入金额是按照买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000527 美的电器 17,340,675.75 6.04
2 600720 祁连山 13,177,795.78 4.59
3 600880 博瑞传播 10,795,820.75 3.76
4 600036 招商银行 9,494,640.27 3.31
5 002038 双鹭药业 9,467,902.16 3.30
6 601166 兴业银行 8,946,458.60 3.11
7 600809 山西汾酒 8,797,762.53 3.06
8 601699 潞安环能 8,571,320.08 2.98
9 002031 巨轮股份 8,242,202.26 2.87
10 000848 承德露露 8,237,584.99 2.87
11 600166 福田汽车 7,594,418.41 2.64
12 002100 天康生物 7,358,163.65 2.56
13 600000 浦发银行 7,237,562.00 2.52
14 600815 厦工股份 6,929,303.48 2.41
15 002094 青岛金王 6,075,578.78 2.11
16 002243 通产丽星 6,074,580.65 2.11
17 600276 恒瑞医药 5,993,915.80 2.09
18 000590 紫光古汉 5,916,052.62 2.06
19 002123 荣信股份 5,909,938.52 2.06 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
34
20 002007 华兰生物 5,726,014.90 1.99
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 434,684,830.92
卖出股票收入（成交）总额 431,295,532.31
注：本表中买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按照买卖成交金额（成交
单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,015,000.00 3.93
其中：政策性金融债 10,015,000.00 3.93
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 10,015,000.00 3.93
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 080414 08农发 14 100,000 10,015,000.00 3.93
注：本基金本报告期末仅持有上述债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
35
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查的、或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
五粮液（000858）因在信息披露存在以下违法事实于 2009 年开始被监管部门立案调查：1，
五粮液关于四川省宜宾五粮液投资（咨询）有限责任公司对成都智溢塑胶制品有限公司在亚洲证
券有限责任公司的证券投资款的《澄清公告》存在重大遗漏；2，五粮液在中国科技证券有限责任
公司的证券投资信息披露不及时、不完整；3，五粮液2007 年年度报告存在录入差错未及时更正；
4，五粮液未及时披露董事被司法羁押事项。五粮液已对有关事项进行了认真整改，并于 2011 年
5月 27 日接受了中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》 （[2011]17号） 。
基金管理人分析认为，五粮液违法行为充分暴露出该公司此前在内部管理方面存在的漏洞与
不足，但公司自查及改正的态度是端正的，后续处理的情况也基本明朗，该事件不会影响公司后
续经营活动的正常开展。经过此事件，五粮液的内部管理和信息披露更加规范，治理结构得到完
善；同时，五粮液 2010 年和 2011 年的主业经营保持良好发展趋势，具有较好的一线白酒龙头的
投资价值。因此，五粮液公告中国证监会《行政处罚决定书》后，基金管理人经审慎分析，将其
调出禁止股票库。
7.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 120,057.94
2 应收证券清算款 5,002,739.06
3 应收股利 -
4 应收利息 426,235.71
5 应收申购款 207,881.78
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,756,914.49
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
36
7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
12,226 21,961.29 24,927,981.13 9.28% 243,570,706.45 90.72%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人
员持有本开放式基金
47,271.08 0.02%
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010 年07月 28日）基金份额总额 594,755,265.50
本报告期期初基金份额总额 258,587,518.06
本报告期基金总申购份额 101,220,442.72
减:本报告期基金总赎回份额 91,309,273.20
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 268,498,687.58
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内，未召开基金份额持有人大会，未有相关决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人 2011 年5 月 19 日发布公告，经信达澳银基金管理有限公司第二届董事会审议
通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】685 号文核准，宋三江先生担任信达澳银
基金管理有限公司副总经理兼销售总监。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
37
本基金托管人 2011年2月 9日发布公告，经中国建设银行研究决定，聘任杨新丰为中国建设
银行投资托管服务部副总经理 （主持工作） ， 其任职资格已经中国证监会审核批准 （证监许可 〔2011〕
115 号） 。解聘罗中涛中国建设银行投资托管服务部总经理职务。
本基金托管人 2011 年1 月 31 日发布任免通知，解聘李春信中国建设银行投资托管服务部副
总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内，未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金管理人继续聘任普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金的外部审计
机构。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信证券 3 98,923,519.71 11.42% 82,300.40 11.41% -
国泰君安 2 82,575,864.35 9.54% 69,514.81 9.63% -
招商证券 2 72,011,800.11 8.32% 61,210.01 8.48% -
兴业证券 1 67,493,599.02 7.79% 54,839.13 7.60% -
广发证券 1 55,324,027.26 6.39% 44,951.30 6.23% -
中金公司 1 53,368,151.26 6.16% 45,362.63 6.29% -
华泰联合 1 50,611,607.99 5.84% 41,122.06 5.70% -
申银万国 1 48,213,660.78 5.57% 40,981.63 5.68% - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
38
国信证券 2 37,690,748.25 4.35% 31,546.39 4.37% -
安信证券 1 37,474,579.87 4.33% 30,448.33 4.22% -
光大证券 1 36,054,082.39 4.16% 30,645.98 4.25% -
东方证券 1 33,423,700.46 3.86% 28,409.85 3.94% -
中信建投 2 32,624,169.65 3.77% 26,507.45 3.67% -
中投证券 1 26,342,564.90 3.04% 21,403.51 2.97% -
华林证券 1 21,622,234.75 2.50% 18,378.88 2.55% -
平安证券 1 19,010,134.04 2.20% 16,158.54 2.24% -
信达证券 1 17,119,913.87 1.98% 14,551.81 2.02% -
银河证券 1 15,893,554.17 1.84% 12,913.67 1.79% -
国金证券 1 14,943,720.54 1.73% 12,702.21 1.76% -
海通证券 1 13,598,223.67 1.57% 11,048.84 1.53% -
东兴证券 1 11,278,175.15 1.30% 9,586.51 1.33% -
世纪证券 1 10,543,579.60 1.22% 8,566.78 1.19% -
宏源证券 1 9,838,751.44 1.14% 8,363.04 1.16% -
高华证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - 新增交易单元
注：根据《交易单元及佣金管理办法》 、 《投资审议委员会议事规则》的规定，交易单元开设、增
设或退租由投资研究部提议，经公司投资审议委员会审议后，报经营管理委员会决定。在分配交
易量方面，公司制订合理的评分体系，投资研究部和产品开发中心于每个季度最后10个工作日组
织相关人员对提供研究报告的证券公司的研究水平、服务质量等综合情况通过投研管理系统进行
评比打分。交易管理部根据上季度研究服务评分结果安排研究机构交易佣金分配，每半年佣金分
配排名应与上两个季度研究服务评分排名基本匹配，并确保重点券商研究机构年度佣金排名应与
全年合计研究服务评分排名相匹配。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信证券 - - - - - - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
39
国泰君安 - - 18,600,000.00 44.08% - -
招商证券 - - 17,600,000.00 41.71% - -
兴业证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
申银万国 319,479.60 100.00% - - - -
国信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
平安证券 - - 6,000,000.00 14.22% - -
信达证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
世纪证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
中信万通 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
信达澳银红利回报股票型证券投
资基金2011年度第一次分红公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011 年1 月7日
2
信达澳银红利回报股票型证券投
资基金2010年第4季度报告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011年 1月22 日
3
关于旗下基金开通中信证券定期
定额申购业务的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011 年3 月4日 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
40
4
关于旗下基金参加光大证券网上
交易定期定额申购费率优惠活动
的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011 年3 月7日
5
信达澳银红利回报股票型证券投
资基金更新招募说明书及摘要
（11年1 期）
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011年 3月14 日
6
信达澳银红利回报股票型证券投
资基金2010年年度报告及摘要
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011年 3月30 日
7
关于旗下基金继续参加华夏银行
定投申购费率优惠活动的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011 年4 月1日
8
关于参加“华夏银行-盈基金
2011”网上银行基金申购 4 折优
惠活动的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011 年4 月1日
9
信达澳银红利回报股票型证券投
资基金2011年第1季度报告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011年 4月21 日
10
关于开通工商银行卡网上直销业
务的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011年 4月22 日
11
关于信达澳银旗下基金开通中信
证券转换业务的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011年 4月23 日
12
关于增加新时代证券为旗下基金
代销机构并开通定投及转换业务
的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011 年5 月6日
13 关于高级管理人员变更的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011年 5月19 日
14
关于旗下基金参加交通银行网上
银行、手机银行基金申购费率优
惠活动的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011年 6月28 日
15
信达澳银基金管理有限公司旗下
基金半年度净值公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站
2011年 6月30 日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
无。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011年半年度报告
41
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、 《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《信达澳银红利回报股票型证券投资基金托管协议》 ；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告；
8、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询信达澳银基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-8888-118
网址：www.fscinda.com
