新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
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新华优选成长股票型证券投资基金
2011 年 半 年度 报 告
2011 年 6 月 30 日
基金管理人： 新华基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一一年八月二十六日
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2011 年 8 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现和投资组合 报告等内容 ，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2011 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
1 重要提 示及 目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................... 3
2 基金简 介 .................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况 ..................................................................................................................... 5
2.2 基金产 品说 明 ..................................................................................................................... 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ................................................................................................. 5
2.4 信息披 露方 式 ..................................................................................................................... 6
2.5 其他相 关资 料 ..................................................................................................................... 6
3 主要财 务指 标和 基金 净值 表现 ................................................................................................ 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现 ..................................................................................................................... 7
4 管理人 报告 ................................................................................................................................ 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ............................................................................................. 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ..................................................... 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ................................................................. 9
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 说明 ................................................... 10
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................... 10
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................... 10
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分 配 情况 的说 明 ............................................................... 12
5 托管人 报告 .............................................................................................................................. 12
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ................................................................... 12
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资 运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 12
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ............... 13
6 半年度 财务 会计 报告 （未 经审计 ） ...................................................................................... 13
6.1 资产负 债表 ....................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................... 14
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................... 15
6.4 报表附 注 ........................................................................................................................... 17
7 投资组 合报 告 .......................................................................................................................... 30
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................... 30
7.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合 ................................................................................... 30
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ....................... 31
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ............................................................................... 33
7.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ........................................................................... 35
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名债 券投 资明 细 ................... 35
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ....... 35
7.8 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名权 证投 资明 细 ................... 35
7.9 投资组 合报 告附 注 ........................................................................................................... 35
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8 基金份 额持 有人 信息 .............................................................................................................. 36
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ....................................................................... 36
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式 基金 的情 况 ............................................... 36
9 开放式 基金 份额 变动 .............................................................................................................. 36
10 重大事 件揭 示 ................................................................................................................... 36
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ............................................................................................... 36
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................... 37
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 37
10.4 基金投 资策 略的 改变 ....................................................................................................... 37
10.5 报告期 内改 聘会 计师 事务 所情况 ................................................................................... 37
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ........................................... 37
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ....................................................................... 37
10.8 其他重 大事 件 ................................................................................................................... 39
11 影响投 资者 决策 的其 他重 要信息 ................................................................................... 40
12 备查文 件目 录 ................................................................................................................... 40
12.1 备查文 件目 录 ................................................................................................................... 40
12.2 存放地 点 ........................................................................................................................... 40
12.3 查阅方 式 ........................................................................................................................... 40
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 新华优 选成 长股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 新华优 选成 长股 票
基金主 代码 519089
基金运 作方 式 契约型 开放 式基 金
基金合 同生 效日 2008年7月25 日
基金管 理人 新华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,319,069,771.80 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在适度 控制风险并保持良好流动 性的前提下，优选具有成 长性
兼具品 质保障的上市公司为主要 投资对象，力争持续地超 越业
绩比较 基准 ，为 投资 者实 现超额 收益 。
投资策 略
本基金 是股票型基金，选择具有 成长性兼具品质保障的股 票，
因此主 要采取自下而上的主动投 资管理策略。当然仅应用 自下
而上的 策略可 能导致某行业股票 集中度过高，行业配置不 够分
散，造 成组合非系统风险高。再 考虑到国内系统风险高， 因此
有必要 辅助 以适 当的 资产 配置和 行业 配置 策略 进行 调整。
业绩比 较基 准 80% × 沪深300指数+20% ×上证 国债 指数
风险收 益特 征
高风险 高收益品种，预期风险和 收益均高于混合型基金、 债券
型基金
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目
基金管 理人 基金托 管人
名称
新华基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 齐岩 李芳菲
联系电 话
010-88423386 010-66060069
电子邮箱
qiyan@ncfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话 4008198866 95599
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传真 010-88423310 010-63201816
注册地 址
重庆市 江北 区建 新东 路85 号
附1 号1 层 1-1
北京市 东城 区建 国门 内大 街
69 号
办公地 址
重庆市 渝中 区较 场口88 号得
意商 厦A 座 7-2; 北 京市 海 淀
区西三 环北 路11 号 海通 时 代
商务中 心 C1 座
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
28 号 凯晨 世贸 中心 东座 F9
邮政编 码
400010(重庆)
100089(北京)
100031
法定代 表人 陈重 项俊波
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金 半 年度报告正文的管理 人
互联网 网址
www.ncfund.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
注：
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 97,879,098.05
本期利 润 -23,264,895.90
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0178
本期加 权平 均净 值利 润率 -1.04%
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.21%
3.1.2 期末数据和指标 报告 期末(2011 年6 月30 日)
期末可 供分 配利 润 712,425,269.67
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5401
期末基 金资 产净 值 2,259,528,213.82
期末基 金份 额净 值 1.7130
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3.1.3 累计期末指标 报告 期末(2011 年6 月30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 118.39%
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2 、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回 费
等） ， 计入 费用 后实 际收 益 水平要 低于 所列 数字 。
3、 对 期末 可供 分配 利润 ， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润中 已实 现部 分的 孰低数 （为 期末 余
额，不 是当 期发 生数 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过 去 一 个
月
4.02% 1.19% 1.19% 0.95% 2.83% 0.24%
过 去 三 个
月
-0.86% 1.09% -4.28% 0.88% 3.42% 0.21%
过 去 六 个
月
-1.21% 1.15% -1.67% 0.99% 0.46% 0.16%
过去一 年 29.19% 1.29% 15.72% 1.12% 13.47% 0.17%
自 基 金 成
立起至今
118.39% 1.44% 6.83% 1.59% 111.56% -0.15%
注：1 、本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数, 债券 投资 部分 的业绩 比较 基准
采用上 证国 债指 数, 复合 业 绩比较 基准 为 8 0%× 沪深300 指数 +20 %× 上证 国债 指 数。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额 累计净值增长率变动及 其与同期业绩比较基准收 益率变动
的比较
新华优 选成 长股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2008 年7 月 25 日至 2011 年6 月 30 日）
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4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
新华基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批复， 于 2004 年 12 月 9 日注册 成立 。注 册
地为重 庆市 ，是 我国 西部 首家基 金管 理公 司。
截至 2011 年 6 月 30 日 ， 新华基 金管 理有 限公 司旗 下管理 着六 只开 放式 基金 ，即新 华优 选分 红
混合型证券投资基金、新 华优选成长股票型证券投 资基金、新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投
资基金、新华钻石品质企 业股票型证券投资基金、 新华行业周期轮换股票型 证券投资基金和新华中
小市值 优 选 股票 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王卫东 本 基 金 基 金
经 理 ； 新 华
中 小 市 值 优
选 股 票 型 证
券 投 资 基 金
基 金 经 理 ；
2008-07-25 - 18 年 硕 士 ，先 后 供职 于 广东
发 展 银行 海 南证 券 业务
部 ， 任经 理 ；广 发 证券
公 司 海 口 海 甸 岛 营 业
部 ， 负责 营 业部 管 理并
从 事 投资 银 行工 作 ；广
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投 资 总 监 ；
副总经 理
发 证 券公 司 投资 理 财部
和 自 营部 ， 任经 理 ；华
龙 证 券有 限 责任 公 司投
资理财 总部 ， 任 总经 理；
青 岛 海东 清 置业 有 限公
司 ， 任总 经 理。 现 任新
华 基 金管 理 有限 公 司投
资 总 监， 副 总经 理 ，新
华 优 选成 长 股票 型 证券
投 资 基金 基 金经 理 ，新
华 中 小市 值 优选 股 票型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
何潇 基 金 经 理 助
理
2011-03-10 - 4 年 经济学 、 金 融学 双硕 士，
历 任 新华 基 金管 理 有限
公司研 究部 通信 、 传 媒、
电 子 元器 件 、机 械 、建
筑 建 材、 家 电和 交 运设
备 等 行业 分 析师 ， 现任
新 华 基金 管 理有 限 公司
策 略 分析 师 ，新 华 优选
成 长 股票 型 证券 投 资基
金基金 经理 助理 。
注：
1、首 任基 金经 理， 任职 日 期指基 金合 同生 效日 ，离 任日期 指公 司作 出决 定之 日。
2、非 首任 基金 经理 ， 任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 ， 《 证券 从业 人员 资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期，新华基金管理 有限公司作为新华优选成 长股票型证券投资基金的 管理人按照《中华
人民共和国证券投资基金 法》、《新华优选成长股 票型证券投资基金基金合 同》以及其它有关法律
法规的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上为持
有人谋 求最 大利 益。 运作 整体合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况 的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本报告期内，基金管理人 一直坚持公平交易原则， 在投资决策和交易执行等 各个环节保证公平
交易原 则的 严格 执行
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4.3.2 本投资组合与其他 投资风格相似的投资 组合 之间的业绩比较
本报告 期内 ，基 金管 理人 未管理 与本 基金 风格 相似 的投资 组合 。
4.3.3 异常交易行为 的 专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 异常 交易行 为。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
今年 上半 年， 国内 经济 和 股市一 直受 制于 高通 胀的 压力。 但是 ，一 季度 在企 业盈利 的推 动下，
股市表现顽强，震荡向上 。二季度随着欧元区希腊 危机再现，欧美经济复苏 放缓，以及政府迫于通
胀步步走高的压力而不断 收紧调控政策，国内经济 增速下滑，股市不断下行 探底。从市场本身看，
上半年股市完成了从结构 失衡向均衡的回归过程， 大盘蓝筹股的估值修复与 小盘题材股的估值回归
初见成 效。 在这 种震 荡市 的背景 下， 本基 金采 取自 下而上 精选 个股 的策 略， 取得了 一定 的效 果。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至2011 年6 月30 日， 本基金 份额 净值 为 1.7130 元， 本报告 期份 额净 值增 长率为-1.21%，同
期比较 基准 的增 长率 为-1.67% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望 三季 度， 我 们预 计通 胀见顶 回落 ， 市 场流 动性 较二季 度有 所改 善， 股市 将探底 回升 ， 若 非
通胀失控，股市将难以见 到二季度的低点。由于通 胀依然高企，政策总体偏 紧，三季度股市震荡回
升将显得步履蹒跚，甚至 一波三折，但我们相信向 上的趋势不变。在未来股 市回升过程中，大部分
行业中的个股都有投资机 会，相对而言周期股与成 长股的高弹性可能提供更 好的超额收益机会。具
体到三季度而言，本基金 将继续围绕两条线索精选 个股：一是寻找前期跌幅 较大，但属于被错杀的
品种；二是寻找真正的成 长股，在如 此艰辛的宏观 环境中，能够战胜困难， 穿越周期，依然保 持高
增长的 企业 ，将 是我 们的 最爱。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
有关参 与估 值流 程各 方及 人员（ 或小 组） 的职 责分 工
一、 估 值工 作小 组的 职责 分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
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管理部 、中 央交 易室 、监 察稽核 部人 员组 成。 每个 成员都 可以 指定 一个 临时 或者长 期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组2/3 或 以上 多数 票通 过。
二、 基 金会 计的 职责 分工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异 常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
三、 投 资管 理部 的职 责分 工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她认 为可 能的 估值 偏 差。
四、 中 央交 易室 的职 责分 工
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① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应 ；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特 定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
五、 监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管新 华 优选成长股票 型证券投资基金的过程中 ，本基金托管人 ——中国 农业银行股份有限
公司严格遵守《证券投资 基金法》相关法律法规的 规定以及《新华优选成长 股票型证券投资基金基
金合同》、《新华优选成 长股票型证券投资基金托 管协议》的约定，对新华 优选成长股票型证券投
资基金 管理 人—— 新 华基 金管理 有限 公 司 2011 年1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日基金 的投 资运 作 ， 进
行了认真、独立的会计核 算和必要的投资监督，认 真履行了托管人的义务， 没有从事任何损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为，新华基金 管理有限公司在新华 优选 成长股票型证券投资基金 的投资运作、基金
资产净值的计算、基金份 额申购赎回价格的计算、 基金费用开支、利润分配 等问题上，不存在损害
基金份额持有人利益的行 为；在报告期内，严格遵 守了《证券投资基金法》 等有关法律法规，在各
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重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管 人认 为， 新 华基 金 管理有 限公 司的 信息 披露 事务符 合 《 证券投 资基 金 信息披 露管 理办 法》
及其他相关法律法规的规 定，基金管理人所编制和 披露的新 华优选成长股票 型证券投资基金 半年度
报告中的财务指标、净值 表现、收益分配情况、财 务会计报告、投资组合报 告等信息真实、准确、
完整， 未发 现有 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部
2011 年8 月23 日
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2011 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2011 年 6 月30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 105,416,600.75 112,785,544.61
结算备 付金
3,247,979.14 7,178,194.94
存出保 证金
1,070,495.42 2,039,981.72
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,147,670,397.23 2,144,704,557.76
其中： 股票 投资
2,147,670,397.23 2,144,704,557.76
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
18,894,445.13 103,755,793.34
应收利 息 6.4.7.3 23,422.06 30,971.28
应收股 利
- -
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
14
应收申 购款
10,854,358.74 2,022,783.50
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,287,177,698.47 2,372,517,827.15
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011 年 6 月30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
22,098,365.22 2,957,411.54
应付管 理人 报酬
2,726,317.44 3,094,506.37
应付托 管费
454,386.23 515,751.07
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.4 1,173,489.35 3,414,101.20
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.5 1,196,926.41 1,016,312.28
负债合 计
27,649,484.65 10,998,082.46
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.6 1,319,069,771.80 1,361,922,012.19
未分配 利润 6.4.7.7 940,458,442.02 999,597,732.50
所有者 权益 合计
2,259,528,213.82 2,361,519,744.69
负债和 所有 者权 益总 计
2,287,177,698.47 2,372,517,827.15
注：报 告截 止日 2011 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 1.7130 元,基 金份 额总额 1,319,069,771.80
份。
6.2 利润表
会计主 体： 新华 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年1 月1 日至2011 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2011 年1 月 1 日至 2011
年 6 月30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010
年6 月30 日
一、收入
1,802,514.58 -668,638,143.02
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
15
1.利息 收入
491,870.56 802,221.45
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.8 491,870.56 802,221.45
债券利 息收 入
- -
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失以 “- ” 填 列）
120,897,055.11 140,848,671.97
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.9 112,963,694.07 131,908,051.69
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益 6.4.7.10 7,933,361.04 8,940,620.28
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以
“- ”号填列 ）
6.4.7.11 -121,143,993.95 -811,790,350.59
4.汇兑 收益 （损 失以 “－” 号
填列）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
6.4.7.12 1,557,582.86 1,501,314.15
减：二、费用
25,067,410.48 34,780,135.76
1．管 理人 报酬
16,585,903.61 22,695,560.97
2．托 管费
2,764,317.30 3,782,593.49
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.13 5,519,572.28 8,104,454.01
5．利 息支 出
- -
其中： 卖 出回 购金 融资 产支 出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.14 197,617.29 197,527.29
三、 利润总额 （亏损 总额以 “- ”
号填列）
-23,264,895.90 -703,418,278.78
减：所 得税 费用
- -
四、净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”
号填列）
-23,264,895.90 -703,418,278.78
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 新华 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年1 月1 日至2011 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 本期
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
16
2011 年 1 月1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,361,922,012.19 999,597,732.50 2,361,519,744.69
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -23,264,895.90 -23,264,895.90
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-42,852,240.39 -35,874,394.58 -78,726,634.97
其中：1.基 金申 购款 742,444,389.26 542,693,623.25 1,285,138,012.51
2.基金 赎回 款 -785,296,629.65 -578,568,017.83 -1,363,864,647.48
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净 值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,319,069,771.80 940,458,442.02 2,259,528,213.82
项目
上年度可比期间
2010 年 1 月1 日至 2010 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,603,374,573.53 1,674,484,353.32 3,277,858,926.85
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -703,418,278.78 -703,418,278.78
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
431,123,779.16 270,668,930.79 701,792,709.95
其中：1.基 金申 购款 1,125,177,683.17 781,916,179.47 1,907,093,862.64
2.基金 赎回 款 -694,053,904.01 -511,247,248.68 -1,205,301,152.69
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- -578,552,751.73 -578,552,751.73
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,034,498,352.69 663,182,253.60 2,697,680,606.29
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ：陈 重，主 管会 计工 作负 责人 ：孙枝 来， 会计 机构 负责 人：徐 端骞
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
17
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华优选成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金 ”)系经中国证券监督管理委员会（以下
简称“ 中国证监会 ”）证 监基金字[2008]377 号文 件 “ 关于同意新世纪优选 成长证券投资基金募集
的批复 ”批准, 由新 华基 金 管理有 限公 司作 为发 起人 ， 于 2008 年5 月26 日至7 月 18 日向 社会 公开
募集， 首次 募集 资金 总额278,183,165.01 元, 募 集 资金产 生利 息 150,291.05 元， 并 经万 隆会 计师
事务所 有限 公司 万会 业字[2008] 第2329 号验 资报 告 予以验 证。 2008 年7 月25 日办理 基金 备案 手续 ，
基金合同正式生效。本基 金 为契约型开放式证券投 资基金，存续期不限定， 本基金管理人为新华基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 农业 银行 股份 有限公 司。
根据 《新 华优 选成 长股 票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 及 《 新华 优选 成长 股 票型证 券投 资基 金
基金合 同》 的有 关规 定, 本 基金的 投资 范围 为国 内依 法公开 发行 、 上 市的 股票 、 债 券及中 国证 监会 批
准允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 本 基金 股票 的投 资比例 占基 金资 产 的60% —95%； 其它 金融 工具 的
投资比 例占 基金 资产 的 5%-40%， 其中， 持有 的现 金 和到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的合 计比 例不 低
于基金 资产 净值 的 5% 。 如 法律法 规或 监 管 机构 以后 允许基 金投 资其 他品 种， 基金管 理人 在履 行适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。投 资于 成长 性兼 具品质 保障 的股 票市 值不 低于股 票投 资 的 80% 。
2009 年 9 月 28 日 ，经 中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可 〔2009 〕944 号文 件批复 ，新 世纪 基
金管理 有限 公司 将名 称变 更为新 华基 金管 理有 限公 司。 公司 注册 地址 变更 为 重庆市 渝中 区较 场 口 88
号A 座7-2 。
2010 年7 月12 日， 经中 国 证监会 （证 监许 可 ［2010 ］940 号） 文件 关于 核准 新 华基金 管理 有限
公司变更股权及修改章程 的批复，核准山东海化集 团有限公司将其持有的公 司 30% 股权转让给陕 西
蓝潼电子投资有限公司。 核准上海隽基环境产业有 限公司更名为上海大众环 境产业有限公司。转让
完成后 ，各 股东 持股 比例 不变。
2010 年 8 月 23 日， 经中 国证监 会批 准（ 证监 许可 ［2010 ］1135 号 ）关 于核 准新华 基金 管理 有
限公司 变更 住所 的批 复 ， 新华基 金管 理有 限公 司住 所由 “ 重庆 市渝 中区 较场 口88 号 A 座7- 2” 变更
为“ 重 庆市 江北 区建 新东 路 85 号附1 号1 层1-1” 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理有 限公司 于 2011 年 8 月 26 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 以持 续经 营为 基础 ，根据 实际 发生 的交 易和 事项， 按照 财政 部于 2006 年 2 月 15 日颁 布
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
18
的企业 会计 准则(以 下简 称 “企业 会计 准则 ”) 、中 国 证券业 协会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券
投资基金会计核算业务指 引》 、 《新华优选成 长股票 型证券投资基金基金合同 》和中国证券监督管理
委员会 发布 的关 于基 金行 业实务 操作 的有 关规 定进 行确认 、计 量和 编制 财务 报表。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明。
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 报告 期内 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说明
本基金 报告 期内 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 未发 生会 计差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投 资基金有关税收问题的 通
知》 、财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]11 号文《关于调整证
券(股票)交 易印 花税 税率 的通知 》 、 财 税[2005]102 号 文 《关 于股 息红 利个 人所 得 税有关 政策 的通 知》 、
财税[2005]103 号文 《 关于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、 财 税 字[2005]107 号 文 《关
于利息 红利 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、自2008 年 4 月 24 日起 执行 的《 关于调 整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的企 业债 券利息 收入 ， 由 发行 债 券 的企业 在向 基金 派发 利息 时代扣 代 缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入， 由上市公司在向基金派
发股息、红利时暂减按 50% 计入个人应纳税所得额， 依照现行税法规定代扣代 缴个人所得税，暂不
征收企 业所 得税 。
（4） 基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月24 日 前按 照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 自 2008 年
4 月 24 日 起按 0.1% 的税 率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年 9 月 19 日
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
19
起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税征 收方 式， 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股 、B 股股
权转让 书据 按0.1% 的税 率 对双方 当事 人征 收证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 ， 调 整 为单边 征税 ， 即对 买卖、
继承、 赠与 所书 立的 Ａ股 、Ｂ股 股权 转让 书据 的出 让按 0.1% 的税 率征 收证 券 （股票 ）交 易印 花税 ，
对受让 方不 再征 税。
（5） 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份、 现金 等对 价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
活期存 款 105,416,600.75
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 105,416,600.75
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011年6月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,081,020,584.82 2,147,670,397.23 66,649,812.41
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,081,020,584.82 2,147,670,397.23 66,649,812.41
6.4.7.3 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 22,106.62
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,315.44
应收债 券利 息 -
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
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应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 23,422.06
6.4.7.4 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年6 月30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,173,489.35
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,173,489.35
6.4.7.5 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 500,000.00
应付赎 回费 81,147.12
预提费 用 588,437.29
应付代 扣代 缴税 金 27,342.00
合计 1,196,926.41
6.4.7.6 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金额
上年度 末 1,361,922,012.19 1,361,922,012.19
本期申 购 742,444,389.26 742,444,389.26
本期赎 回 （ 以 “-” 号填 列 ） -785,296,629.65 -785,296,629.65
本期末 1,319,069,771.80 1,319,069,771.80
6.4.7.7 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 633,737,126.08 365,860,606.42 999,597,732.50
本期利 润 97,879,098.05 -121,143,993.95 -23,264,895.90
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-19,190,954.46 -16,683,440.12 -35,874,394.58
其中： 基金 申购 款 385,891,118.18 156,802,505.07 542,693,623.25
基金赎 回款 -405,082,072.64 -173,485,945.19 -578,568,017.83
本期已 分配 利润 - - -
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
21
本期末 712,425,269.67 228,033,172.35 940,458,442.02
6.4.7.8 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 468,065.76
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 23,804.80
其他 -
合计 491,870.56
6.4.7.9 股票投资收益
6.4.7.9.1 股票投资收益 项目构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
股票投 资收 益—— 买 卖股 票差价 收入 112,963,694.07
股票投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
股票投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 112,963,694.07
6.4.7.9.2 股票投资收益 ——买卖股票差价收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 1,869,256,050.81
减： 卖 出股 票成 本总 额 1,756,292,356.74
买卖股票 差 价收 入 112,963,694.07
6.4.7.10 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1月1 日至2011 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 7,933,361.04
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 7,933,361.04
6.4.7.11 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1月1 日至2011 年6 月30 日
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
22
1.交易 性金 融资 产 -121,143,993.95
—— 股 票投 资 -121,143,993.95
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -121,143,993.95
6.4.7.12 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1月1 日至2011 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 1,557,547.34
转换费 收入 35.52
其他 -
合计 1,557,582.86
6.4.7.13 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1月1 日至2011 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 5,519,572.28
银行间 市场 交易 费用 -
合计 5,519,572.28
6.4.7.14 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1月1 日至2011 年6 月30 日
审计费 用 39,671.58
信息披 露费 148,765.71
债券帐 户维 护费 9,000.00
其他 180.00
合计 197,617.29
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至2011 年6 月30 日, 本 基金未 发生 需要 披露 的或 有事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
截至财 务报 告签 发日 ，本 基金未 发生 需要 披露 的重 大资产 负债 表日 后事 项。
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
23
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期不 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方发 生变 化的 情况 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 ，均 无通 过关联 方交 易单 元进 行股 票交易 。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 ，均 无通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 ，均 无通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 ，均 无通 过关联 方交 易单 元进 行债 券回购 交易 。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 ，均 无应 支付关 联方 的佣 金
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1月1 日至2011 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2010 年1月1 日至2010 年6 月30日
当期发生的基金应 支付的管
理费
16,585,903.61 22,695,560.97
其中：支付销售机 构的客户
维护费
4,810,453.95 6,263,985.88
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1月1 日至2011 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2010 年1月1 日至2010 年6 月30日
当期发生的基金应 支付的托
管费
2,764,317.30 3,782,593.49
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
24
6.4.10.3 与关联方进行 银行间同业市场的债 券( 含 回购) 交易
本报告 期内 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场债 券（ 含回购 ）交 易。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
报告期 内 基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
报告期 内基 金管 理人 之外 的其它 关联 方未 发生 投资 本基金 的情 况。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1月1 日至2011 年6 月30日
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中 国 农 业 银 行
股份有 限公 司
105,416,600.75 468,065.76 185,571,413.25 762,493.72
6.4.10.6
本基金在承销 期内参与关联方承销 证券 的情况
本基金 本报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
6.4.11 利润分配情况
本基金 于报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期末（2011 年 6 月30 日）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
600461
洪城
水业
2011-01-
07
2012-01-
05
非公
开发
行
14.50 10.06
4,600,0
00
90,000,00
0.00
46,276,00
0.00
-
600461
洪城
水业
2011-06-
02
2012-01-
05
非公
开发
行
- 10.06
2,300,0
00
0.00
23,138,00
0.00
-
600187
国中
水务
2011-02-
16
2012-02-
14
非公
开发
行
7.50 9.66
12,000,
000
90,000,00
0.00
115,920,0
00.00
-
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
25
注：本 基金 持有 的非 公开 发行股 票洪 城水 业， 于 2011 年 6 月 2 日实 施了 2010 年度 利润 分配 方
案， 向 全体 股东 每10 股派 发现金 股 利 1.00 元 （ 含税 ） 的同 时向 股东 以每10 股 转增 5 股。 本基 金 新
增2,300,000 股。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00055
8
莱茵
置业
2011-06-
29
矿
业
权
收
购
事
项
7.89
2011-0
7-05
8.68
2,718,58
5
14,788,15
3.06
21,449,63
5.65
-
00087
6
新
希
望
2011-06-
29
重
大
资
产
重
组
19.95
2011-0
7-05
21.9
5
1,500,57
3
27,497,78
0.99
29,936,43
1.35
-
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额 。
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额 。
6.4.13 金融工具 风险 及管理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 涉及的 财务 风险 主要 包括 信用风 险、 流动 性风 险及 市场风 险。 本基 金
管理人 制定 了政 策和 程序 来识别 及分 析这 些风 险， 并设定 适当 的风 险限 额及 内部控 制流 程， 通过 可
靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人建 立了 以董 事会风 险控 制委 员会 为核 心的、 由督 察长 、风 险管 理委员 会、 监察 稽
核部、 相关 职能 部门 和业 务部门 构成 的四 级风 险管 理架构 体系 。
6.4.13.2 信用风险
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
26
信用风 险是 指基 金在 交易 过程中 因交 易对 手未 履行 合约责 任， 或者 基金 所投 资证券 之发 行人 出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息，导 致基 金资 产损 失和 收益变 化的 风险 。本 基金 均投资 于具 有良 好信 用
等级的 证券 ，且 通过 分散 化投资 以分 散信 用风 险。 本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超过 基
金资产 净值 的10% ， 且本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的10% 。
本基金 在交 易所 进行 的交 易均与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司完 成证 券交 收和款 项清 算， 因
此违约 风险 发生 的可 能性 很小。
6.4.13.3 流动性风险
流动性 风险 是指 基金 所持 金融工 具变 现的 难易 程度 。本基 金的 流动 性风 险一 方面来 自于 基金 份
额持有 人可 随时 要求 赎回 其持有 的基 金份 额， 另一 方面来 自于 投资 品种 所处 的交易 市场 不活 跃而 带
来的变 现困 难。
本基金 所持 大部 分证 券在 证券交 易所 上市 ，其 余亦 可在银 行间 同业 市场 交易 。本基 金可 通过 卖
出回购 金融 资产 方式 借入 短期资 金应 对流 动性 需求 ，其上 限一 般不 超过 基金 持有的 债券 资产 的公 允
价值。 本基 金所 持有 的金 融负债 的合 约约 定到 期日 均为一 年以 内且 不计 息， 因此账 面余 额即 为未 折
现的合 约到 期现 金流 量。
本基金 管理 人每 日预 测 本 基金的 流动 性需 求， 并同 时通过 独立 的风 险管 理部 门设定 流动 性比 例
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基 金所 持金 融工具 的公 允价 值或 未来 现金流 量因 所处 市场 各类 价格因 素的 变动 而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。本基 金持 有的 大
部分金 融资 产和 金融 负债 不计息 ，因 此本 基金 的收 入及经 营活 动的 现金 流量 在很大 程度 上独 立于 市
场利率 变化 。本 基金 的生 息资产 主要 为银 行存 款、 结算备 付金 及债 券投 资等 。下表 统计 了本 基金 面
临的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 负债 的公允 价值 ，并 按照 合约 规定的 利率 重新 定价 日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2011 年 6
月30 日
1 个月
以内
1-3
个月
6 个月
以内
3 个月
-1 年
6 个月-1
年
1 年以
内
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 - - - - -
105,416,
600.75
- - -
105,416,
600.75
结算备 付
金
- - - - -
3,247,97
9.14
- - -
3,247,97
9.14
存出保 证
金
- - - - - - - -
1,070,49
5.42
1,070,49
5.42
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
27
交易性 金
融资产
- - - - - - - -
2,147,67
0,397.23
2,147,67
0,397.23
应收证 券
清算款
- - - - - - - -
18,894,4
45.13
18,894,4
45.13
应收利 息 - - - - - - - -
23,422.0
6
23,422.0
6
应收申 购
款
- - - - - - - -
10,854,3
58.74
10,854,3
58.74
资产总 计 - - - - -
108,664,
579.89
- -
2,178,51
3,118.58
2,287,17
7,698.47
负债
应付赎 回
款
- - - - - - - -
22,098,3
65.22
22,098,3
65.22
应付管 理
人报酬
- - - - - - - -
2,726,31
7.44
2,726,31
7.44
应付托 管
费
- - - - - - - -
454,386.
23
454,386.
23
应付交 易
费用
- - - - - - - -
1,173,48
9.35
1,173,48
9.35
其他负 债 - - - - - - - -
1,196,92
6.41
1,196,92
6.41
负债总 计 - - - - - - - -
27,649,4
84.65
27,649,4
84.65
利率敏 感
度缺口
- - - - -
108,664,
579.89
- -
2,150,86
3,633.93
2,259,52
8,213.82
上年度 末
2010年12
月31日
1个月 以
内
1-3个月
6个月 以
内
3个月-1
年
6个月-1
年
1年以 内 1-5年 5年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 - - - - -
112,785,
544.61
- - -
112,785,
544.61
结算备 付
金
- - - - -
7,178,19
4.94
- - -
7,178,19
4.94
存出保 证 - - - - - - - - 2,039,98 2,039,98
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
28
金 1.72 1.72
交易性 金
融资产
- - - - - - - -
2,144,70
4,557.76
2,144,70
4,557.76
应收证 券
清算款
- - - - - - - -
103,755,
793.34
103,755,
793.34
应收利 息 - - - - - - - -
30,971.2
8
30,971.2
8
应收申 购
款
- - - - - - - -
2,022,78
3.50
2,022,78
3.50
其他资 产 - - - - - - - - - -
资产总 计 - - - - -
119,963,
739.55
- -
2,252,55
4,087.60
2,372,51
7,827.15
负债
应付赎 回
款
- - - - - - - -
2,957,41
1.54
2,957,41
1.54
应付管 理
人报酬
- - - - - - - -
3,094,50
6.37
3,094,50
6.37
应付托 管
费
- - - - - - - -
515,751.
07
515,751.
07
应付交 易
费用
- - - - - - - -
3,414,10
1.20
3,414,10
1.20
其他负 债 - - - - - - - -
1,016,31
2.28
1,016,31
2.28
应付证 券
清算款
- - - - - - - - - -
负债总 计 - - - - - - - -
10,998,0
82.46
10,998,0
82.46
利率敏 感
度缺口
- - - - -
119,963,
739.55
- -
2,241,55
6,005.14
2,361,51
9,744.69
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 1.其他 市场 变量 不变 ，市 场利率 上升25个 基点
2.其他 市场 变量 不变 ，市 场利率 下降25个 基点
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元 ）
本期末 上年度 末
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
29
2011 年6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
25.00 增加27.17 万元 增加30.50 万元
-25.00 减少27.17 万元 减少30.50 万元
注：本 基金 管理 人运 用 XRisk Suite 风险控 制系 统 对本基 金投 资组 合中 的银 行存款 、结 算备 付
金、债 券类 资产 做出 以上 利率风 险的 敏感 性分 析
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
在其他价格风险分析中，本基金管理人主要分析市场价格风险的影响 。市场 价格风险是指基金
所持金融工具的公允价值 或未来现金流量因除市场 利率和外汇汇率以外的市 场价格因素变动而发生
波动的风险。本基金主要 投资于证券交易所上市或 银行间同业市场交易的股 票和债券，所面临的最
大市场价格风险由所持有 的金融工具的公允价值决 定。本基金通过投资组合 的分散化降低市场价格
风险，并且本基金管理人 每日对本基金所持有的证 券价格实施监控。本基金 股票的投资比例占基金
资产的 60%-95%； 其他 金 融工具 的投 资比 例占 基金 资产的 5%-40%， 其中 ，持 有的现 金和 到期 日在 一
年以内 的政 府债 券的 合计 比例不 低于 基金 资产 净值 的5%。于 2011 年6 月30 日， 本 基金 面临 的其 他
价格风 险列 示如 下：
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度 末
2010 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（%）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（%）
交易性 金融 资产-股
票投资
2,147,670,397.23 95.05 2,144,704,557.76 90.82
衍生金 融资 产- 权证
投资
- - - -
其他 - - - -
合计 2,147,670,397.23 95.05 2,144,704,557.76 90.82
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 1.其他 市场 变量 不变 ，本 基金的 业绩 比较 基准 上升1%
2.其他 市场 变量 不变 ，本 基金业 绩比 较基 准下 降1%
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元 ）
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
30
本期末
2011 年6 月 30 日
上年度 末
2010 年 12 月 31 日
0.0100 增加2,093.57 万元 增加1,879.13 万元
-0.0100 减少2,093.57 万元 减少1,879.13 万元
注：1. 本 基金 的整 体业 绩 比较基 准为 沪 深300 指数 ×80% ＋上 证国 债指 数 ×2 0 % 。
2. 本基金管理人运用 XRISK SUITE 风险控制系统对 本基金投资组合中股票资产做出以上其他
价格风 险的 敏感 性分 析。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 2,147,670,397.23 93.90
其中： 股票 2,147,670,397.23 93.90
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 108,664,579.89 4.75
6 其他各 项资 产 30,842,721.35 1.35
7 合计 2,287,177,698.47 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、 牧 、渔 业 - -
B 采掘业 156,079,330.82 6.91
C 制造业 982,263,160.77 43.47
C0
食品 、饮 料 226,398,683.17 10.02
C1
纺织 、服 装、 皮毛 47,588,371.60 2.11
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
31
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 221,444,510.78 9.80
C5
电子 44,147,267.74 1.95
C6
金属 、非 金属 230,365,560.58 10.20
C7
机械 、设 备、 仪表 15,300,068.82 0.68
C8
医药 、生 物制 品 186,434,703.84 8.25
C99
其他 制造 业 10,583,994.24 0.47
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 330,899,484.64 14.64
E 建筑业 18,671,249.28 0.83
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 197,190,277.29 8.73
H 批发和 零售 贸易 65,560,637.55 2.90
I 金融、 保险 业 113,587,744.73 5.03
J 房地产 业 201,127,705.07 8.90
K 社会服 务业 5,973,350.90 0.26
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 76,317,456.18 3.38
合计 2,147,670,397.23 95.05
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 000602 *ST 金马 5,145,663 163,683,540.03 7.24
2 600887 伊利股 份 8,377,354 139,482,944.10 6.17
3 002450 康得新 5,956,150 125,972,572.50 5.58
4 600187 国中水 务 12,000,000 115,920,000.00 5.13
5 000629 攀钢钒 钛 9,118,002 100,936,282.14 4.47
6 600497 驰宏锌 锗 4,455,152 98,236,101.60 4.35
7 000712 锦龙股 份 6,457,912 88,537,973.52 3.92
8 600157 永泰能 源 4,616,906 76,317,456.18 3.38
9 600816 安信信 托 3,795,217 74,727,822.73 3.31
10 600461 洪城水 业 6,900,000 69,414,000.00 3.07
11 000623 吉林敖 东 2,159,895 66,546,364.95 2.95
12 300006 莱美药业 1,468,131 62,953,457.28 2.79
13 600694 大商股 份 1,370,469 52,393,029.87 2.32
14 600409 三友化 工 4,043,959 46,909,924.40 2.08
15 002485 希努尔 2,066,278 45,871,371.60 2.03
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
32
16 600600 青岛啤 酒 1,332,358 45,486,702.12 2.01
17 600684 珠江实 业 3,008,514 42,781,069.08 1.89
18 600362 江西铜 业 1,131,562 40,102,557.28 1.77
19 600594 益佰制 药 1,814,960 33,377,114.40 1.48
20 000807 云铝股 份 2,921,121 31,431,261.96 1.39
21 601088 中国神 华 1,000,000 30,140,000.00 1.33
22 000876 新 希 望 1,500,573 29,936,431.35 1.32
23 300088 长信科 技 1,468,905 29,642,502.90 1.31
24 000718 苏宁环 球 3,684,910 29,479,280.00 1.30
25 600863 内蒙华 电 3,060,900 27,119,574.00 1.20
26 600376 首开股 份 1,950,000 25,759,500.00 1.14
27 000543 皖能电 力 2,945,832 24,155,822.40 1.07
28 600030 中信证 券 1,800,000 23,544,000.00 1.04
29 000558 莱茵置 业 2,718,585 21,449,635.65 0.95
30 000002 万 科Ａ 2,500,000 21,125,000.00 0.93
31 300218 安利股 份 1,147,557 19,416,664.44 0.86
32 000612 焦作万 方 1,000,000 17,840,000.00 0.79
33 000517 荣安地 产 2,021,683 17,426,907.46 0.77
34 300037 新宙邦 425,031 16,401,946.29 0.73
35 000006 深振业 Ａ 2,602,600 15,121,106.00 0.67
36 300154 瑞凌股 份 988,063 14,504,764.84 0.64
37 000878 云南铜 业 636,000 13,934,760.00 0.62
38 002522 浙江众 成 608,277 12,743,403.15 0.56
39 300026 红日药 业 461,339 12,303,911.13 0.54
40 300170 汉得信 息 729,442 12,101,442.78 0.54
41 000630 铜陵有 色 500,000 12,050,000.00 0.53
42 000639 西王食 品 368,944 11,492,605.60 0.51
43 300158 振东制 药 369,221 11,253,856.08 0.50
44 002345 潮宏基 405,828 10,583,994.24 0.47
45 300168 万达信 息 513,128 10,524,255.28 0.47
46 000534 万泽股 份 1,199,231 10,037,563.47 0.44
47 600348 国阳新 能 409,123 9,876,229.22 0.44
48 600383 金地集 团 1,500,000 9,615,000.00 0.43
49 600546 山煤国 际 300,000 9,357,000.00 0.41
50 600015 华夏银 行 820,600 8,919,922.00 0.39
51 000983 西山煤 电 350,000 8,470,000.00 0.37
52 002110 三钢闽 光 730,830 7,483,699.20 0.33
53 000961 中南建 设 700,000 7,378,000.00 0.33
54 600219 南山铝 业 700,000 6,587,000.00 0.29
55 600000 浦发银 行 650,000 6,396,000.00 0.28
56 600477 杭萧钢 构 732,024 6,383,249.28 0.28
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
33
57 300125 易世达 227,210 5,973,350.90 0.26
58 600396 金山股 份 688,052 5,752,114.72 0.25
59 600512 腾达建 设 1,000,000 4,910,000.00 0.22
60 000616 亿城股 份 1,101,600 4,858,056.00 0.22
61 002474 榕基软 件 123,120 4,809,067.20 0.21
62 300029 天龙光 电 200,000 4,562,000.00 0.20
63 300222 科大智 能 118,123 3,727,961.88 0.16
64 000564 西安民 生 500,000 3,615,000.00 0.16
65 600048 保利地 产 316,159 3,474,587.41 0.15
66 300030 阳普医 疗 294,827 3,473,062.06 0.15
67 600821 津劝业 500,000 3,370,000.00 0.15
68 002503 搜于特 99,704 3,282,255.68 0.15
69 000417 合肥百 货 159,360 2,900,352.00 0.13
70 002048 宁波华 翔 178,684 2,138,847.48 0.09
71 300182 捷成股 份 58,200 2,031,762.00 0.09
72 600487 亨通光 电 70,600 1,895,610.00 0.08
73 002063 远光软 件 100,000 1,893,000.00 0.08
74 600233 大杨创 世 100,000 1,717,000.00 0.08
75 002527 新时达 53,291 1,140,427.40 0.05
76 300091 金通灵 17,300 257,770.00 0.01
77 002339 积成电 子 10,000 251,600.00 0.01
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600497 驰宏锌 锗 100,668,774.18 4.26
2 600187 国中水 务 90,391,387.37 3.83
3 600157 永泰能 源 80,074,098.33 3.39
4 600461 洪城水 业 66,700,000.00 2.82
5 000623 吉林敖 东 64,951,733.58 2.75
6 600409 三友化 工 54,801,053.22 2.32
7 000543 皖能电 力 47,851,575.95 2.03
8 000517 荣安地 产 43,765,630.65 1.85
9 600684 珠江实 业 41,339,690.73 1.75
10 000807 云铝股 份 38,016,873.73 1.61
11 000718 苏宁环 球 33,939,267.02 1.44
12 000558 莱茵置 业 33,280,833.96 1.41
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
34
13 000602 *ST 金马 32,848,281.09 1.39
14 600863 内蒙华 电 31,099,555.79 1.32
15 601099 太平洋 30,909,596.84 1.31
16 600185 格力地 产 30,169,811.35 1.28
17 002202 金风科 技 29,869,910.64 1.26
18 601088 中国神 华 27,933,675.52 1.18
19 300088 长信科 技 27,863,869.65 1.18
20 002110 三钢闽 光 27,176,445.79 1.15
注：本 项“ 买入 金额 ”均 按买卖 成交 金额(成 交单 价 乘以数 量) 填列, 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600172 黄河旋 风 84,002,682.55 3.56
2 000413 宝 石Ａ 80,107,313.04 3.39
3 601318 中国平 安 71,763,207.38 3.04
4 600519 贵州茅 台 59,785,183.12 2.53
5 000858 五 粮 液 58,123,557.41 2.46
6 000425 徐工机 械 48,420,554.02 2.05
7 600467 好当家 46,736,390.79 1.98
8 600100 同方股 份 46,158,896.92 1.95
9 600187 国中水 务 45,401,861.25 1.92
10 600845 宝信软 件 39,863,956.00 1.69
11 000937 冀中能 源 39,085,997.80 1.66
12 002458 益生股 份 36,703,822.34 1.55
13 600185 格力地 产 36,170,273.13 1.53
14 600418 江淮汽 车 35,094,647.86 1.49
15 002522 浙江众 成 31,232,998.93 1.32
16 002202 金风科 技 30,891,965.34 1.31
17 600529 山东药 玻 30,516,881.84 1.29
18 600594 益佰制 药 30,099,539.21 1.27
19 000598 兴蓉投 资 29,481,100.76 1.25
20 601099 太平洋 28,072,646.97 1.19
注：本 项“ 卖出 金额 ”均 按买卖 成交 金额(成 交单 价 乘以数 量) 填列, 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
金额 单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,880,402,190.16
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,869,256,050.81
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
35
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本报告 期末 本基 金无 债 券 投资。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
本报告 期末 本基 金无 债券 投资。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年
内受到 公开 遣责 、处 罚的 情形。
7.9.2 本报 告期 末本 基金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 备选 股票 库。
7.9.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,070,495.42
2 应收证 券清 算款 18,894,445.13
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,422.06
5 应收申 购款 10,854,358.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 30,842,721.35
7.9.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 占基金 资 流通受 限情 况说 明
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
36
公允价 值 产净值 比
例(%)
1 600187 国中水 务 115,920,000.00 5.13 非公开 发行 锁定 期
2 600461 洪城水 业 69,414,000.00 3.07 非公开 发行 锁定 期
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额
比例
59,840 22,043.28 93,221,966.57 7.07% 1,225,847,805.23 92.93%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本
开放式 基金
428,845.52 0.03%
9
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2008 年7 月 25 日 ） 基 金份 额
总额
278,333,456.06
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,361,922,012.19
本报告 期基 金总 申购 份额 742,444,389.26
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 785,296,629.65
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,319,069,771.80
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
37
10.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
报告期 内本 基金 管理 人未 发生重 大人 事变 动。
2011 年1 月21 日, 中国 证 监会核 准中 国农 业银 行股 份有限 公司 张健 基金 行业 高级管 理人 员任 职
资格( 证监 许可[2011]116 号),张 健任 中国 农业 银行 股份有 限公 司托 管业 务部 总经理。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
报告期 内未 有涉 及基 金管 理人的 诉讼
10.4
基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务 所情况
报告期 内未 改聘 会计 师事 务所
10.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员受 稽查或处 罚 等 情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期
股票 成
交 总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
光大证 券 1 723,063,907.00 20.19% 588,517.29 19.75% -
东兴证 券 1 443,764,441.16 12.39% 377,198.89 12.66% -
兴业证 券 1 339,841,959.56 9.49% 276,124.66 9.27% -
招商证 券 1 334,740,158.65 9.35% 271,979.06 9.13% -
齐鲁证 券 1 299,434,853.06 8.36% 254,518.85 8.54% -
中信证 券 2 278,103,984.39 7.77% 233,510.39 7.84% -
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
38
平安证 券 1 274,608,763.10 7.67% 223,120.78 7.49% -
中金公 司 1 225,574,368.90 6.30% 191,738.02 6.44% -
民生证 券 1 203,613,094.00 5.69% 173,069.84 5.81% -
恒泰证 券 1 161,636,374.98 4.51% 137,390.33 4.61% -
国泰君 安 1 160,114,972.27 4.47% 136,096.27 4.57% -
东方证 券 1 81,570,934.07 2.28% 69,335.22 2.33% -
新时代 证券 2 55,010,429.83 1.54% 46,758.17 1.57% -
国金证 券 1 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
注： 本基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》 （ 证 监
基字[1998]29 号） 以及 《关 于完善 证券 投资 基金 交 易 席位制 度有 关问 题的 通知 》 （证监 基金 字[2007]48
号） 的 有关 规定， 本基 金 报告期 内共 租 用 17 个交 易 席位， 其中 报告 期内 增加 一个交 易席 位： 东方 证
券上海 交易 席位 。
(1) 租用 专用 席位 选择 证券 经营机 构的 标准
①公司实力雄厚, 资信状况良好。公司净资产超过人民币三亿元, 并且最近三年没有重大违规行
为；
②公司 财务 状况 和经 营状 况良好,各 项财 务指 标显 示 公司运 行稳 定；
③公司 具有 较强 的研 究能 力。 有固 定的 研究 机构 或 人员, 能及 时为 基金 提供 高 质量的 宏观 经济 研
究、行 业研 究及 市场 走向 、个股 分析 报告 和专 门研 究报告 ；
④公司 内部 管理 规范 、严 格。内 部运 行高 效, 内部 控 制严格, 能 满足 基金 操作 的 高度保 密要 求
⑤公司 信息 服务 周全 。能 提供基 金运 作的 高效 通讯 条件, 并有 能力 为基 金提 供 全面的 信息 服 务 。
(2) 席位租 用期 限及 更换 方 式
① 席 位 租 用 期 限 暂 定 为 一 年, 一 年 之 后 我 公 司 将 根 据 各 证 券 经 营 机 构 在 一 年 中 向 我 公 司 提 供 的
研究报 告和 信息 服务 的质 量、 通讯 及信 息保 密等 情况, 按照 根据 上述 选择 标准 细 化的评 价体 系, 进行 评
比排名 。 对 不能 及时 有效 提供信 息服 务的 有关 证券 经营机 构将 予以 淘汰,重 新 选择研 究能 力强 、 信 息
服务质 量高 的证 券经 营机 构,租 用其 交易 席位 。
若有关证券经营机构所提 供的 研究报告及其他信息 服务不符合我公司管理基 金投资工作的要求,
我公司 有权 中止 租用 其交 易席位 。
（3） 基金 专用 交易 席位 的 选择程 序如 下：
①本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构 。
②基 金管 理人 和被 选中 的 证券经 营机 构签 订席 位租 用协议 。
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
39
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 新华基金管理有限公司关于旗下基金2010
年年度 资产 净值 的公 告
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-1-4
2 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 投 资
洪城水 业 （600461 ） 非公 开发行 股票 的公 告
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-1-11
3 新华优选成长股票型证券投资基金2010 年
第4季 度报 告
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-1-22
4 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 投 资
国中水 务 （600187 ） 非公 开发行 股票 的公 告
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-2-18
5 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 因 系 统 升 级 需
暂停网 站及 客服 系统 服务 的公告
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-2-25
6 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 增 加
重庆银 行股 份有 限公 司为 代销 机 构的 公告
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-3-3
7 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说
明书（ 更新 ）摘 要
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-3-11
8 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说
明书（ 更新 ）全 文
公司网 站 2011-3-11
9 新华优选成长股票型证券投资基金2010 年
年度报 告[摘要]
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-3-30
10 新华优选成长股票型证券投资基金2010 年
年度报 告[正文]
公司网 站 2011-3-30
11 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 中 国 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-4-1
12 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加
“华夏 银行 · 盈基 金2011 ”网 上银 行基 金申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-4-9
13 新华优选成长股票型证券投资基金2011 年
第1季 度报 告
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-4-20
14 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 在 重 庆 银
行 股 份 有 限 公 司 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业
务的公 告
中国 证券报、 证券
时报、 上 海 证券 报
2011-4-28
15 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 中 国 工 商
银行借 记卡 基金 网上 直销 优惠费 率的 公告
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-4-30
16 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 在 中 信 证
券 股 份 有 限 公 司 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业
务的公 告
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-5-6
17 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
增 加 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的
公告
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-5-19
18 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 系 统 升 级 维 护 中国 证券报、 证券 2011-5-27
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
40
的公告 时报、 上海 证券 报
19 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参加交 通银 行股 份有 限公 司网上 银行 、 手 机
银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告
中国 证券报、 证券
时报、 上海 证券 报
2011-6-24
11 影响投资者决策的其 他重 要信息
本报告 期内 未有 影响 投资 者决策 的其 他重 要信 息。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
(一)中 国证 监会 批准 新世 纪优选 成长 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件
(二)关 于申 请募 集新 世纪 优选成 长股 票型 证券 投资 基金之 法律 意见 书
(三)中 国证 监会 关于 核准 新世纪 基金 管理 有限 公司 变更公 司名 称、 变更 住 所 的批复
(四)新 华优 选成 长股 票型 证券投 资基 金基 金合 同
(五)新 华优 选成 长股 票型 证券投 资基 金托 管协 议
(六)新 华优 选成 长股 票型 证券投 资基 金登 记结 算服 务协议
(七)《 新华 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》
(八)更 新的 《新 华优 选成 长股票 型证 券投 资基 金招 募说明 书》
(九)基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 及公 司章 程
(十)基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照
(十一) 中国 证监 会要 求的 其他文 件
12.2 存放地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
12.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 内免 费查阅 ，也 可按 工本 费购 买复印 件， 或通 过本 基金 管理人 网站 查阅 。
新华基金管理有限公 司
二〇一一年八月二十 六日
