新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2011 年半年度 报告
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新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金
2011 年 半 年度 报 告 （ 摘要）
2011 年 6 月 30 日
基金管理人： 新华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告 送出日期： 二〇一一年八月二十六日
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2011 年半年度 报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2011 年8 月23 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本半年度报告摘要摘自半 年度报告正文, 投 资 者 欲 了解 详 细 内 容, 应 阅 读 半 年 度报 告 正
文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2011 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华泛 资源 优势 混合
基金 主 代码 519091
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年7 月13 日
基金管 理人 新华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 812,397,409.98 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在有效 控制风险的前提下，通过 重点精选与集中配置具有 社会
资源和 自然 资源 （泛 资源 ） 优势 的股 票， 实现 基金 净值增 长, 以
求持续 地超 越业 绩比 较基 准。
投资策 略
本基金 采用“自下而上”结合“ 自上而下”的投资策略， 通过
股票选 择、行业配置，结合自上 而下的战术性大类资产配 置策
略，进 行积 极投 资管 理。
业绩比 较基 准 60% × 沪深300指数 + 40% ×上证 国债 指数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金， 属于 证券投 资基 金中 的中 高等 风险品 种，
预期风 险和 收益 高于 债券 型、货 币型 基金 ，低 于股 票型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目
基金管 理人 基金托 管人
名称
新华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 齐岩 赵会军
联系电 话
010-88423386 010-66105799
电子邮 箱
qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008198866 95588
传真 010-88423310 010-66106904
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2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金 半 年度报告正文的管理 人
互联网 网址
www.ncfund.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -5,017,498.20
本期利 润 5,978,237.48
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0065
本期基 金份 额净 值增 长率 0.50%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2011 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0090
期末基 金资 产净 值 819,721,526.66
期末基 金份 额净 值 1.009
注：1、本 期已实现 收益指 基金本期 利息收入 、投资 收益、其 他收入（ 不含公 允价值 变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动 收 益 ；
2、以上所 述基金 业 绩指标 不包括持 有人认购 或交易 基金的各 项费用（ 例如基 金申购 费
赎回费 等） ，计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
3、对期末 可供分配 利润， 采用期末 资产负债 表中为 分配利润 与未分配 利润中 已实现 部
分的孰 低数 （为 期末 余额 ，不是 当期 发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过 去 一 个
月
3.49% 0.85% 0.95% 0.72% 2.54% 0.13%
过 去 三 个
月
-0.49% 0.84% -3.00% 0.66% 2.51% 0.18%
过 去 六 个 0.50% 0.88% -0.71% 0.74% 1.21% 0.14%
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月
过去一 年 20.26% 1.04% 12.53% 0.84% 7.73% 0.20%
自 基 金 成
立起至 今
0.90% 1.28% -2.61% 1.00% 3.51% 0.28%
注：1 、本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数 ，债 券投 资部 分的业 绩
比较基 准采 用上 证国 债指 数，复 合业 绩比 较基 准为 ：60%* 沪深 300 指数+40%* 上证国 债指 数
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动的比较
新华泛 资源 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2009 年7 月 13 日至 2011 年6 月 30 日）
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
新华基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批复， 于2004 年12 月9 日 注册成 立 。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。
截至2011 年 6 月 30 日 ， 新华基 金管 理有 限公 司旗 下管理 着六 只开 放式 基金 ， 即 新华 优
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选分红 混合 型证 券投 资基 金、 新华 优选 成长 股票 型 证券投 资基 金 、 新 华泛 资 源优势 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 新 华钻石 品质 企业 股票 型证 券投资 基金 、 新华 行业 周 期轮换 股票 型证
券投资 基金 和新 华灵 活主 题股票 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
崔建波 本 基 金 基 金
经 理 ， 新 华
行 业 周 期 轮
换 股 票 型 证
券投资 基 金
基金经 理
2010-03-24 - 16 经 济 学硕 士 ，历 任 天津
中 融 证券 投 资咨 询 公司
研 究 员、 申 银万 国 天津
佟 楼 营业 部 投资 经 纪顾
问 部 经理 、 海融 资 讯系
统 有 限公 司 研究 员 、和
讯 信 息科 技 有限 公 司证
券 研 究部 、 理财 服 务部
经 理 、北 方 国际 信 托股
份 有 限公 司 投资 部 信托
高 级 投资 经 理。 现 任新
华 泛 资源 优 势灵 活 配置
混 合 型证 券 投资 基 金基
金 经 理， 新 华行 业 周期
轮 换 股票 型 证券 投 资基
金基金 经理 。
桂跃强 本 基 金 基 金
经理
2011-06-27 - 4 工 学 、金 融 学双 硕 士，
历 任 中国 石 化石 油 化工
科 学 研究 院 工程 师 。于
2007 年 加 入 新 华 基 金
管 理 有限 公 司 ， 历 任化
工 、 有色 、 轻工 、 建材
等 行 业分 析 师， 策 略分
析 师 ，新 华 优选 成 长股
票 型 证券 投 资基 金 基金
经 理 助理 ， 投资 经 理。
现 任 新华 泛 资源 优 势灵
活 配 置混 合 型证 券 投资
基金基 金经 理.
注：
1、首 任基 金经 理， 任职 日 期指基 金合 同生 效日 ，离 任日期 指公 司作 出决 定之 日。
2、非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 ， 《 证券 从业 人员 资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
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4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ， 新 华基 金管 理 有限公 司作 为新 华泛 资源 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
的管理 人 按 照 《中 华人 民 共和国 证券 投资 基金 法 》 、 《 新华 泛资 源优 势灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金合 同 》 以 及 其他有 关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和
运用基 金资 产 ， 在 严格 控 制风险 的基 础上 为持 有人 谋求最 大利 益 。 运 作整 体 合法合 规 ， 无 损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 一直坚 持公 平交 易原 则 ， 在投资 决策 和交 易执 行等 各个环 节保
证公平 交易 原则 的严 格执 行。
4.3.2 本投资组合与其他 投资风格相似的投资 组合 之间的业绩比较
本报告 期 内 ，基 金管 理人 未管理 与本 基金 风格 相似 的投资 组合 。
4.3.3 异常交易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 异常 交易行 为。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2011 年二季 度，大 盘走势以震 荡下跌为 主， 表现较好的 行业有白 酒、 纯碱、化
肥、 生猪 养殖 、 饲 料几 个 细分行 业及 地产 、 煤炭 、 钢铁 、 金 融几 个大 行业 ， 表现较 差的 行业
有机械设 备、TMT 、有色 、 汽车等几 个行业。 第二季 度初期， 我们观察 到航空 数据这一 领先
指标下 降较 快 ， 又 加上 其 他草根 数据 的佐 证 ， 我 们 认为中 上游 行业 去库 存化 开始 ， 于 是对 配
置做了 一些 调整 ， 把配 置 重点放 到了 一季 报较 好的 行业及 个股 上 ， 如 地产 、 煤炭 、 金 融 、 白
酒、 医药 等行 业 ， 而 减持 了有色 、 汽车 、 建材 等行 业景气 度高 点开 始回 落的 行业 ， 这 一判 断
最终得 到了 市场 的肯 定， 取 得了 较好 的超 额收 益。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2011 年 6 月 30 日 ，本基 金份 额净 值 为 1.009 元 ，本 报告 期份 额净 值 增长率 为
0.50% ，同 期比 较基 准的 增 长率为-0.71% 。
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4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
预计下半 年宏观 经济和 股 市都呈现筑 底回升 的趋势 ，我们看好 保障房 相关的 房地产企
业、饲料 、水利、 高铁零 配件、TMT 、白酒 以外的 奢 侈品、中 医药保健 品等细 分行业， 而四
季度后 期到 明年 一季 度 ， 看好中 上游 如煤 炭 、 有 色 、 化 工、 机械 、 建 材等 。 我们抱 着敬 畏市
场的心 态 ， 在 不断 总结 经 验教训 中力 求为 基金 持有 人带来 最大 收益 ， 这鞭 策 我们不 断的 反省
自身 、 更 加科 学的 认识 市 场规律 、 更加 勤奋 的工 作 、 更 加快 速的 对市 场做 出 反应 ， 这 也是 该
基金业 绩表 现越 来越 好的 根本原 因所 在 ， 今 后我 们 将一如 既往 ， 力争 把业 绩 做的更 好 、 更 稳
定，以 更好 地为 广大 基金 持有人 服务 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
有关参 与估 值流 程各 方及 人 员（ 或小 组） 的职 责分 工：
一、估 值工 作小 组的 职责 分工
公司建 立估 值工 作小 组对 证券估 值负 责 。 估 值工 作 小组由 运作 保障 部负 责人 、 基 金会 计、 投
资管理 部 、 中 央交 易室 、 监察稽 核部 人员 组成 。 每 个成员 都可 以指 定一 个临 时或者 长期 的授
权人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保 障部 负责 人是 估值 工作小 组的 组长 ， 运 作保 障 部负责 人在 基金 会计 或者 其他两 个估 值
小组成 员的 建议 下， 可以 提议召 集估 值工 作小 组会 议。
估值决 策由 估 值 工作 小 组2/3 或 以上 多数 票通 过。
二、基 金会 计的 职责 分工
基金会 计负 责日 常证 券资 产估值 。 基金 会计 和公 司 投资管 理部 相互 独立 。 在 按照本 估值 制度
和相关 法规 估值 后， 基金 会计定 期将 证券 估值 表向 估值工 作小 组报 告， 至少 每月一 次。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
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② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估 值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
三、投 资管 理部 的职 责分 工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她认 为可 能的 估值 偏 差。
四、中 央交 易室 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
五、监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监督 证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
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5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
2011年 上半 年， 本基 金托 管 人在对 新华 泛资 源优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的托 管
过程中 ， 严格 遵 守 《证 券 投资基 金法 》 及其 他法 律 法规和 基金 合同 的有 关规 定， 不存 在任 何
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信 、 净值 计算、 利润分配等 情况的 说明
2011年 上半 年， 新华 泛资 源 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 管理 人—— 新 华基金 管
理有限公司在新华泛 资源 优势灵活配置混合型 证券 投资基金的投资运作 、基 金资产净值计
算、 基金 份额 申购 赎回 价 格计算 、 基金 费用 开支 等 问题上 ， 不存 在任 何损 害 基金份 额持 有人
利益的 行为 ， 在各 重要 方 面的运 作严 格按 照基 金合 同的规 定进 行 。 本 报告 期 内， 新华 泛资 源
优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金未 进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本 半 年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对新华基金 管理有限公司编制和披露 的新华泛资源优势灵活配 置混合型
证券投 资基 金2011 年 半年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 利 润分 配情 况、 财 务会计 报告 、 投
资组合 报告 等内 容进 行了 核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
二○一 一年 八月 十八 日
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 泛资 源优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ：2011 年6 月30 日
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单位： 人民 币元
资 产
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 45,633,792.38 219,652,637.35
结算备 付金 477,813.25 3,867,385.32
存出保 证金 1,394,910.22 1,721,960.57
交易性 金融 资产 770,731,809.62 895,828,570.43
其中： 股票 投资 647,593,809.62 770,790,570.43
基金投 资 - -
债券投 资 123,138,000.00 125,038,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 1,690,702.89 23,200,000.00
应收利 息 5,213,711.16 2,032,156.64
应收股 利 19,440.00 -
应收申 购款 6,420.03 146,878.71
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 825,168,599.55 1,146,449,589.02
负债和所有者权益
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 2,502,255.52 14,448,407.71
应付赎 回款 437,735.47 1,255,558.28
应付管 理人 报酬 985,264.56 1,470,249.80
应付托 管费 164,210.75 245,041.63
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 576,774.93 2,619,271.93
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 780,831.66 674,203.65
负债合 计 5,447,072.89 20,712,733.00
所有者权益：
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实收基 金 812,397,409.98 1,120,729,581.65
未分配 利润 7,324,116.68 5,007,274.37
所有者 权益 合计 819,721,526.66 1,125,736,856.02
负债和 所有 者权 益总 计 825,168,599.55 1,146,449,589.02
注 ： 报 告 截 止 日 2011 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.009 元 ， 基 金 份 额 总 额
812,397,409.98 份。
6.2 利润表
会计主 体： 新华 泛资 源优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2011 年1 月1 日至 2011 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年
6 月30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至2010 年
6 月 30 日
一、收入 18,040,661.34 -285,120,166.30
1.利息 收入 3,617,756.96 5,175,992.37
其中 ： 存款 利息 收入 349,819.78 535,387.26
债券利 息收 入 3,199,881.64 4,640,605.11
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 68,055.54 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 3,130,575.64 33,608,904.85
其中： 股票 投资 收益 -745,670.34 29,662,859.52
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 536,439.79
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 3,876,245.98 3,409,605.54
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ”
号填列 ）
10,995,735.68 -324,272,018.65
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “－ ”号 填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 296,593.06 366,955.13
减：二、费用 12,062,423.86 18,825,169.11
1．管 理人 报酬 6,897,116.11 11,981,975.11
2．托 管费 1,149,519.32 1,996,995.82
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 3,811,191.72 4,640,959.69
5．利 息支 出 - -
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13
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 204,596.71 205,238.49
三、 利润总额 （亏损总 额 以 “- ”
号填列）
5,978,237.48 -303,945,335.41
减：所 得税 费用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”号
填列）
5,978,237.48 -303,945,335.41
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 新华 泛资 源优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2011 年1 月1 日至 2011 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,120,729,581.65 5,007,274.37 1,125,736,856.02
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 5,978,237.48 5,978,237.48
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-308,332,171.67 -3,661,395.17 -311,993,566.84
其中：1.基 金申 购款 21,259,393.35 563,298.05 21,822,691.40
2.基金 赎回 款 -329,591,565.02 -4,224,693.22 -333,816,258.24
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
812,397,409.98 7,324,116.68 819,721,526.66
项目
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,814,125,130.30 47,569,663.72 1,861,694,794.02
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -303,945,335.41 -303,945,335.41
三、 本期 基金 份额 交易 产 -188,861,774.06 -4,955,580.81 -193,817,354.87
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2011 年半年度 报告
14
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 104,859,508.51 -5,112,993.75 99,746,514.76
2.基金 赎回 款 -293,721,282.57 157,412.94 -293,563,869.63
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,625,263,356.24 -261,331,252.50 1,363,932,103.74
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ：陈 重，主 管会 计工 作负 责人 ：孙枝 来， 会计 机构 负责 人：徐 端骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华泛资源 优势灵活 配置 混合型证券投 资基金(以下 简称 “本基金 ”) 系经 中国 证券监
督管理 委员 会 （以 下简 称 “中国 证监 会 ” ） 证监 许 可[2009]384 号 文件 “关 于核准 新世 纪泛
资源优势 灵活配置 混合型 证券投资 基金募集 的批复 ”批准,由 新华基 金管理有 限公司作 为 发
起人， 于2009 年6 月2 日至7 月8 日 向社 会公 开募 集， 首 次募 集资 金总额3,132,175,900.10
元, 其 中募 集资 金产 生利 息 531,078.20 元， 并经 万 隆亚洲 会计 师事 务所 有限 公司万 亚会 业
字[2009] 第 2453 号验 资报 告予以 验证 。2009 年 7 月 13 日办 理基 金备 案手 续， 基金合 同 正
式生效 。 本基 金为 契约 型 开放式 证券 投资 基金 ， 存 续期不 限定 ， 本基 金管 理 人为新 华基 金管
理有限 公司 ，基 金托 管人 为中国 工商 银行 股份 有限 公司。
根据《新华 泛资源优 势灵 活配置混合型 证券投资基 金招募说明书 》及《新华 泛资源优
势灵活配 置混合型 证券投 资基金基 金合同》 的有关 规定,本基 金的投 资范围为 国内依法 发 行
和上市 的各 类股 票、 权证 、 债券、 资产 支持 证券 及中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
本基金股票 的投 资 比例占 基金资产 的 30% —80% ，其 中投资于具 有自然 资源优 势和社会资 源
优势的 股票 市值 不低 于股 票投资 的 80% ；其 它金 融 工具的 投资 比例 占基 金资 产的 20%-70% ，
其中持有 的现金和 到期日 在一年以 内的政府 债券的 合计比例 不低于基 金资产 净值的 5% ，权
证投资占 基金资产 净值 的 0%～3% 。 如法律法 规或监 管机构以 后允许基 金投资 其他品种 ，基
金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2011 年半年度 报告
15
2009 年9 月 28 日， 经中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可 〔2009 〕944 号文 件 批复， 新
世纪基 金管 理有 限公 司将 名称变 更为 新华 基金 管理 有限公 司。 公司 注册 地址 变 更为重 庆市 渝
中区较 场 口88 号 A 座 7-2 。
2010 年 7 月 12 日， 经中 国证监 会（ 证监 许可 ［2010 ］940 号 ）文 件关 于核 准 新华基 金
管理有 限公 司变 更股 权及 修改章 程的 批复 ， 核 准山 东海化 集团 有限 公司 将其 持有的 公 司 30%
股权转 让给 陕西 蓝潼 电子 投资有 限公 司。 核准 上海 隽 基环境 产业 有限 公司 更名 为上海 大众 环
境产业 有限 公司 。转 让完 成后， 各股 东持 股比 例不 变。
2010 年 8 月 23 日， 经中 国 证监会 批准 （证 监许 可 ［2010 ］1135 号） 关 于核 准新 华基金
管理有 限公 司变 更住 所的 批复， 新华 基金 管理 有限 公司住 所由 “重 庆市 渝中 区较场口 88 号
A 座7- 2” 变更 为 “ 重庆 市 江北区 建新 东 路 85 号附1 号1 层1-1” 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理有 限公司 于 2011 年 8 月 26 日批准 报
出。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 以持 续经 营为 基础 ， 根 据实 际发 生的 交易 和 事项 ， 按 照财 政部 于2006 年 2 月 15
日颁布 的企 业会 计准 则( 以 下简称 “企 业会 计准 则”) 、中国 证券 业协 会于 2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 《 新 华泛资 源优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金基金合同》和中国 证券 监督管理委员会发布 的关 于基金行业实务操作 的有 关规定进行确
认、计 量和 编制 财务 报表 。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本基金 编制 的财 务报 表符 合企业 会计 准则 的要 求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基 金的财 务状
况、经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 相关 信息 。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明。
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。
6.4.5.2 会计估计变更的 说明
本基金 报告 期未 发生 会计 估计变 更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期未 发生 差错 更正。
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2011 年半年度 报告
16
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收 问
题的通 知》 、 财 税[2004]78 号文 《关 于证 券投 资基 金 税收政 策的 通知 》 、 财税[2005]11 号文
《关于调整 证券(股票) 交 易印花税税 率的通 知》 、财 税[2005]102 号文《 关于 股息红利个 人
所得税有关 政策的 通知》 、 财税[2005]103 号文 《关 于股权分置 试点改 革有关 税收政策问 题
的通知 》 、 财税 字[2005]107 号文 《关 于利 息红 利个 人所得 税政 策的 补充 通知 》 、 自 2008 年
4 月 24 日 起执 行的 《关 于调整 证券 （股 票） 交 易 印花税 税率 的通 知》 及其 他相关 税 务 法规
和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3）对基金取得 的企业债 券利息收入，由 发行债券 的企业在向基金 派发利息 时代扣 代
缴 20% 的个人 所得税， 暂 不征收企 业所得税 。对基 金取得的 股票的股 息、红 利收入， 由上
市公司 在向 基金 派发 股息 、 红 利时 暂减 按 50% 计 入个 人应纳 税所 得额 ， 依照 现 行税法 规定 代
扣代缴 个人 所得 税， 暂不 征收企 业所 得税 。
（4） 基金 买卖 股票于 2008 年 4 月 24 日 前按照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 自
2008 年 4 月24 日 起按0.1% 的 税率 缴纳 。 经国 务院 批准 ， 财 政部 、 国家 税务 总 局决定 从2008
年 9 月 19 日起 ，调 整证 券 （股票 ）交 易印 花税 征收 方式， 将现 行的 对买 卖、 继承、 赠与 所
书立 的A 股、B 股股 权转 让书据 按 0.1% 的税 率对 双 方当事 人征 收证 券（ 股票 ）交易 印花 税，
调整为单 边征税， 即对买 卖、继承 、赠与所 书立的 Ａ股、Ｂ 股股权转 让书据 的出让按 0.1%
的税率 征收 证券 （股 票） 交易印 花税 ，对 受让 方不 再征税 。
（5）基金作为流 通股股东 在股权分置改革 过程中收 到由非流通 股股 东支付的 股份、 现
金等对 价， 暂免 征收 印花 税、企 业所 得税 和个 人所 得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期内 ，本 基金 不存 在控制 关系 或其 他重 大利 害关系 的关 联方 发生 变化 的情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2011 年半年度 报告
17
6.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
6.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 ，均 无通 过关联 方交 易单 元进 行股 票交易 。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 ，均 无通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 ，均 无通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 ，均 无通 过关联 方交 易单 元进 行债 券回购 交易 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011年1月1 日至2011 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
6,897,116.11 11,981,975.11
其中：支付销售机 构的客户
维护费
2,707,133.00 4,731,331.23
注： 基 金管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值1.5% 的 年费率 逐日 计提,逐 日累 计 至每月 月
底,按 月支 付。
其计算 公式 为: 日管 理人 报 酬=前 一日 基金 资产 净值 × 1.5%/ 当年 天数
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011年1月1 日至2011 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
1,149,519.32 1,996,995.82
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日托 管人 报 酬=前 一日 基金 资产 净值 × 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联方进行 银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告 期未 进行 银行 债券( 含回购)交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2011 年半年度 报告
18
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外 的其他 关联 方投资本基金的情况
6.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年1月1 日至2010 年6 月30 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 工 商 银 行
股份有 限公 司
45,633,792.38 331,778.84 93,625,691.41 519,367.25
6.4.8.6
本基金在承销 期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
6.4.9 利润分配情况
本基金 本报 告期 无收 益分 配事项 。
6.4.10 期末（2011 年6 月30 日 ）本基金持有的流 通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
600461
洪城
水业
2011-01-
07
2012-01-
05
非公
开发
行锁
定期
14.50 10.06
1,600,0
00
23,200,00
0.00
16,096,00
0.00
-
600461
洪城
水业
2011-06-
02
2012-01-
05
非公
开发
行股
票送
股
- 10.06
800,00
0
-
8,048,000
.00
-
600187
国中
水务
2011-02-
16
2012-02-
14
非公
开发
行锁
定期
7.50 9.66
5,000,0
00
37,500,00
0.00
48,300,00
0.00
-
注： 本基 金持 有的 非公 开 发行股 票洪 城水 业 ， 于2011 年6 月2 日实 施了2010 年度利 润
分 配方 案， 向全 体股 东每 10 股派 发现 金股利 1.00 （ 含税） 的同 时向 股东 以每 10 股转增 5
股。本 基金 新 增800,000 股。
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2011 年半年度 报告
19
6.4.10.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00095
9
首钢
股份
2010-10-
29
重
大
资
产
重
组
4.42 - -
2,800,00
0
12,485,27
1.65
12,376,00
0.00
-
60036
9
西南
证券
2011-03-
01
重
大
事
项
停
牌
11.87 - - 110,000
1,185,162.
94
1,305,700.
00
-
6.4.10.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.10.3.1 银行间市场债 券正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额 。
6.4.10.3.2 交易所市场债 券正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额 。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 647,593,809.62 78.48
其中： 股票 647,593,809.62 78.48
2 固定收 益投 资 123,138,000.00 14.92
其中： 债券 123,138,000.00 14.92
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2011 年半年度 报告
20
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 46,111,605.63 5.59
6 其他各 项资 产 8,325,184.30 1.01
7 合计 825,168,599.55 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 50,246,750.90 6.13
C 制造业 224,358,494.91 27.37
C0
食品 、饮 料 74,747,572.03 9.12
C1
纺织 、服 装、 皮毛 5,887,551.00 0.72
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 33,734,593.93 4.12
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 41,155,380.55 5.02
C7
机械 、设 备、 仪表 16,578,122.60 2.02
C8
医药 、生 物制 品 52,255,274.80 6.37
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 86,453,299.45 10.55
E 建筑业 21,132,882.90 2.58
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 64,929,341.54 7.92
H 批发和 零售 贸易 11,794,013.20 1.44
I 金融、 保险 业 116,862,790.56 14.26
J 房地产 业 52,165,658.79 6.36
K 社会服 务业 393,000.00 0.05
L 传播与 文化 产业 1,058,400.00 0.13
M 综合类 18,199,177.37 2.22
合计 647,593,809.62 79.00
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位 ： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2011 年半年度 报告
21
净值比 例
（％）
1 000602 *ST 金马 1,546,034 49,179,341.54 6.00
2 600187 国中水 务 5,000,000 48,300,000.00 5.89
3 300006 莱美药 业 907,620 38,918,745.60 4.75
4 600036 招商银 行 2,599,951 33,851,362.02 4.13
5 600887 伊利股 份 1,551,100 25,825,815.00 3.15
6 600461 洪城水 业 2,400,000 24,144,000.00 2.95
7 000858 五 粮 液 548,759 19,601,671.48 2.39
8 300146 汤臣倍 健 343,945 19,601,425.55 2.39
9 000001 深发展 Ａ 1,002,948 17,120,322.36 2.09
10 601601 中国太 保 761,911 17,059,187.29 2.08
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应 阅读 登载 于本 基 金管理 人网
站（www.ncfund.com.cn ） 的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600050 中国联 通 46,220,869.33 4.11
2 600497 驰宏锌 锗 39,787,246.33 3.53
3 600187 国中水 务 37,879,500.00 3.36
4 600461 洪城水 业 23,996,500.00 2.13
5 000858 五 粮 液 23,377,183.49 2.08
6 000001 深发展 Ａ 23,303,204.30 2.07
7 601101 昊华能 源 22,467,159.25 2.00
8 000960 锡业股 份 19,977,400.98 1.77
9 600157 永泰能 源 18,803,651.79 1.67
10 000629 攀钢钒 钛 17,182,192.00 1.53
11 000602 *ST 金马 17,150,390.08 1.52
12 601668 中国建 筑 16,879,000.00 1.50
13 000630 铜陵有 色 16,417,645.27 1.46
14 002244 滨江集 团 16,362,194.86 1.45
15 000718 苏宁环 球 15,965,361.47 1.42
16 002142 宁波银 行 15,503,852.00 1.38
17 601009 南京银 行 15,478,200.86 1.37
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2011 年半年度 报告
22
18 300146 汤臣倍 健 14,790,737.75 1.31
19 600660 福耀玻 璃 14,671,964.88 1.30
20 600815 厦工股 份 14,667,880.50 1.30
注： 本项 “买 入金 额” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 数量 ） 填列 ， 不 考 虑相关 交易
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600375 星马汽 车 44,880,288.15 3.99
2 600497 驰宏锌 锗 43,520,308.22 3.87
3 000001 深发展 Ａ 42,951,691.49 3.82
4 600187 国中水 务 37,759,101.96 3.35
5 601166 兴业银 行 37,382,947.49 3.32
6 600519 贵州茅 台 35,944,621.99 3.19
7 600036 招商银 行 32,379,881.07 2.88
8 000629 攀钢钒 钛 31,027,995.11 2.76
9 601318 中国平 安 29,127,480.73 2.59
10 000413 宝 石Ａ 27,987,082.62 2.49
11 000712 锦龙股 份 26,495,104.31 2.35
12 600050 中国联 通 26,004,150.28 2.31
13 300146 汤臣倍 健 24,119,952.66 2.14
14 600000 浦发银 行 23,764,437.60 2.11
15 601101 昊华能 源 23,702,888.10 2.11
16 600240 华业地 产 22,925,816.03 2.04
17 000960 锡业股 份 19,539,655.91 1.74
18 600467 好当家 18,664,761.72 1.66
19 600887 伊利股 份 18,600,826.73 1.65
20 600570 恒生电 子 18,230,024.36 1.62
注： 本项 “卖 出金 额” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 数量 ） 填列 ， 不 考 虑相关 交易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
金额 单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,184,369,683.40
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,319,716,509.55
注： 本项 “买 入股 票的 成 本 （ 成交 ） 总 额” 与 “ 卖 出股票 的收 入 （成 交） 总 额” 均按 买
卖成交 金额 （成 交单 价乘 以数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
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23
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 123,138,000.00 15.02
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 123,138,000.00 15.02
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 122014 09 豫 园债 600,000 61,320,000.00 7.48
2 122931 09 临 海债 200,000 21,520,000.00 2.63
3 0980130 09 伊 城投 债 200,000 20,298,000.00 2.48
4 123001 09 爱 使债 200,000 20,000,000.00 2.44
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的所 有资产支持证券投资 明细
报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
报告期 末本 基金 未持 有权 证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 2011 年 5 月 27 日 ，五粮 液收 到中 国证 监会 的《行 政处 罚决 定书 》 。 本 基金投 资
该股票 的决 策程 序符 合相 关法律 法规 和公 司制 度的 要求 。 报 告期 内 ， 基 金投 资 的前十 名证 券
中其他 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查的 ， 也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2011 年半年度 报告
24
谴责、 处罚 的情 况。
7.9.2
本 报告 期末 本基 金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 备选 股票 库。
7.9.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,394,910.22
2 应收证 券清 算款 1,690,702.89
3 应收股 利 19,440.00
4 应收利 息 5,213,711.16
5 应收申 购款 6,420.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,325,184.30
7.9.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本报告 期无 处于 转股 期的 可转换 债券 。
7.9.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600187 国中水 务 48,300,000.00 5.89 非公开 发行 锁定 期
2 300006 莱美药 业 38,918,745.60 4.75 召开股 东大 会
3 600461 洪城水 业 24,144,000.00 2.95 非公开 发行 锁定 期
7.9.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与 合 计项 可能 存在 尾差。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份 额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额
比例
13,831 58,737.43 5,764,829.10 0.71% 806,632,580.88 99.29%
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2011 年半年度 报告
25
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本
开放式 基金
617,729.56 0.08%
9
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2009 年7 月 13 日 ） 基 金份 额
总额
3,132,175,900.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,120,729,581.65
本报告 期基 金总 申购 份额 21,259,393.35
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 329,591,565.02
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 812,397,409.98
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托 管部门 的重 大人事变动
报告期 内本 基金 管理 人未 有重大 人事 变动 。
报告期 内本 基金 托管 人的 托管部 门无 重大 人事 变动 。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 未有 涉及 基金 管理人 的诉 讼。
10.4
基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2011 年半年度 报告
26
10.5 报告期内改聘会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘会 计师 事务所 。
10.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员受 稽查或处 罚 等 情况
本报告 期内 ， 基 金管 理人、 托管人 及其 高级 管理 人员 未有受 监管 部门 稽查 或处 罚的 情 形
发生。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
新时代 证券 1 493,481,031.96 20.20% 419,458.12 20.60% -
广发证 券 1 473,423,015.46 19.38% 384,659.35 18.89% -
海通证 券 1 403,903,800.27 16.53% 343,316.02 16.86% -
国信证 券 1 360,969,635.14 14.77% 306,823.83 15.07% -
安信证 券 1 284,866,466.43 11.66% 231,456.79 11.37% -
长江证 券 1 195,035,426.89 7.98% 158,468.19 7.78% -
招商证 券 1 128,998,310.69 5.28% 104,811.84 5.15% -
中信证 券 1 102,708,506.11 4.20% 87,302.16 4.29% -
中信万 通 1 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
注：
本基金 根据 中国 证券 监督 管理委 员会 《 关于 加强 证券 投资基 金监 管有 关问 题的 通知》 （ 证
监基字[1998]29 号） 以及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监 基
金字[2007]48 号） 的有 关 规定， 本基 金报 告期 内共 租用 12 个 交易 席位 ，交 易 席位无 增减 。
(1) 租用 专用 席位 选择 证券 经营机 构的 标准
①公司实 力雄厚,资 信状况 良好。公 司净资产 超过人 民币三亿 元,并且最 近三年 没有重 大
违规行 为；
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②公司 财务 状况 和经 营状 况良好,各 项财 务指 标显 示 公司运 行稳 定；
③ 公司具有 较强的 研究能力 。有固定 的研究 机构或人 员, 能及时为 基金提 供高质 量的宏
观经济 研究 、行 业研 究及 市场走 向、 个股 分析 报告 和专门 研究 报告 ；
④公司内 部管理规 范、严 格。内部 运行高效, 内部控 制严格,能满 足基金 操作的 高度保 密
要求
⑤ 公司信息 服务周 全。能提 供基金运 作的高 效通讯条 件, 并有能力 为基金 提供全 面的信
息服务 。
(2) 席位租 用期 限及 更换 方 式
① 席 位 租 用 期 限 暂 定 为 一 年, 一年 之 后 我 公 司 将 根 据 各 证 券 经 营 机 构 在 一 年 中 向 我 公
司提 供的研究 报告和信 息服务 的质量、 通讯及信 息保密 等情况,按照 根据上述选择 标准细 化
的评价体 系,进行评 比排名 。对不能 及时有 效提供信 息服务的 有关证 券经营机 构将予以 淘汰,
重新选 择研 究能 力强 、信 息服务 质量 高的 证券 经营 机构, 租用 其交 易席 位。
若有关证券经营机构所提 供的研究报告及其他信息 服务不符合我公司管理基 金投资工
作的要 求, 我公 司有 权中 止 租用其 交易 席位 。
（3） 基金 专用 交易 席位 的 选择程 序如 下：
① 本基 金管 理人 根据 上 述标准 考察 后确 定选 用交 易席位 的证 券经 营机 构。
② 基金 管理 人和 被选 中 的证券 经营 机构 签订 席位 租用协 议。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
新时代 证券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
海通证 券 - - 50,000,000.00 100.00% - -
国信证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
中信万 通 - - - - - -
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方正证 券 - - - - - -
民族证 券 - - - - - -
东海证 券 - - - - - -
新华基金管理有限公 司
二〇一一年八月二十 六日
