兴 全 磐 稳 增利 债 券 型 证券 投 资 基 金
2011 年半年度报告
2011 年 6 月 30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2011 年 8 月 26 日
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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§ 1 重 要提示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2011 年 8 月 24 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分 配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2011 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
1.2 目录
§ 1 重 要提 示及 目录 .............................................................................................................. 2
1.1 重要提示 .................................................................................................................. 2
1.2 目录 .......................................................................................................................... 2
§ 2 基 金简 介 .......................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况 .......................................................................................................... 4
2.2 基金产品说明 .......................................................................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................................................... 4
2.4 信息披露方式 ........................................................................................................... 5
2.5 其他相关资料 .......................................................................................................... 5
§ 3 主 要财 务指 标和基金 净值 表现 ...................................................................................... 5
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................................................... 5
3.2 基金净值表现 .......................................................................................................... 6
§ 4 管 理人 报告 ...................................................................................................................... 7
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................. 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .......................................... 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...................................................... 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...................................... 9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .................................... 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................ 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................................... 10 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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§ 5 托 管人 报告 .....................................................................................................................11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................ 11
5.2 托管人对报告期内 本基金投资运作遵规守 信、净值计算、利润分 配等情况的
说明 ............................................................................................................................... 11
5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........ 11
§6 半 年度 财务会 计报告 （未 经审计 ） ..............................................................................11
6.1 资产负债表 ............................................................................................................. 11
6.2 利润表 .................................................................................................................... 12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................................................ 13
6.4 报表附注 ................................................................................................................ 15
§ 7 投 资组 合报 告 ................................................................................................................ 29
7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................................................ 29
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................ 30
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............ 30
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .................................................................... 30
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................ 31
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ........ 32
7.7 期末按公允价值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
....................................................................................................................................... 32
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ........ 32
7.9 投资组合报告附注 ................................................................................................ 32
§ 8 基 金份 额持 有人信息 .................................................................................................... 33
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................ 33
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ..................................... 33
§ 9 开 放式 基金 份额变动 .................................................................................................... 34
§ 10 重 大事 件揭 示 .............................................................................................................. 34
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................................................. 34
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 34
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...................................... 34
10.4 基金投资策略的改变 .......................................................................................... 34
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .............................................................. 34
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .............................. 35
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................................... 35
10.8 其他重大事件 ...................................................................................................... 35
§ 11 影 响 投资 者决策 的其 他重 要信息 .............................................................................. 36
§ 12 备 查文 件目 录 .............................................................................................................. 37
12.1 备查文件目录 ....................................................................................................... 37
12.2 存放地点 ............................................................................................................... 37
12.3 查阅方式 ............................................................................................................... 37
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 兴全磐稳增利债券型证券投资基金
基金简称 兴全磐稳增利债券
基金主代码 340009
交易代码 340009
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 7 月 23 日
基金管理人 兴业全球基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 367,462,608.91 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标 本基金在保证基金资产良好流动性的基础上， 通过严格风险控制下
的债券及其他证券产品投资， 追求低风险下的 稳定收益， 并争取 在
基金资产保值的基础上， 积极利用各种稳健的投资工具力争资产的
持续增值。
投资策略 在严格的风险控制和确保基金资产流动性的前提下， 在系统性分析
研究的基础上， 通过对 债券类属配臵和目标久期的适时调整， 适时
合 理 地 利 用 现 有 的 企 业 债 券 等 投 资 工 具 ， 配 合 套 利 策 略 的 积 极 运
用，追求低风险下的稳健收益。
业绩比较基准 中信标普全债指数× 95%+ 同业存款利率× 5%
风险收益特征 本基金是债券型证券投资基金， 预计长期平均风险与收益低于股票
型、混合型以及可转债证券投资基金，高于货币市场基金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业全球基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 徐天舒 张咏东
联系电话 021-58368998 021-32169999
电子邮箱 xuts@xyfunds.com.cn zhangyd@bankcomm.com
客户服务电话
4006780099 ，021-38824536 95559
传真 021-58368858 021-62701216
注册地址 上海市黄浦区金陵东路 368
号
上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 上海市张杨路 500 号时代广
场 20 楼
上海市浦东新区银城中路 188 号 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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邮政编码 200122 200120
法定代表人 兰荣 胡怀邦
2.4 信 息披 露方 式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金半年度报告正 文的管理人互
联网网址
www.xyfunds.com.cn
基金半年度报告备臵地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其 他相 关资 料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 兴业全球基金管理有限公司 上海市浦东新区张杨路 500 号
时代广场 20 楼
§ 3 主 要财务指 标和基金净 值表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 5,731,357.62
本期利润 383,688.05
加权平均基金份额本期利润 0.0009
本期加权平均净值利润率 0.09%
本期基金份额净值增长率 0.08%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2011 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 1,343,239.95
期末可供分配基金份额利润 0.0037
期末基金资产净值 368,805,848.86
期末基金份额净值 1.0037
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2011 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 4.36%
注：1 、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券
投资基金信息披露编报规则第 1 号< 主要财务指标的计算及披露> 》 、 《证券投资基金会
计核算业务指引》等相关法规。
2 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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变动收益） 扣除相关费 用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现
部分的孰低数。
3 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式
基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金 份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ② －④
过去一个月 -0.66% 0.10% -0.13% 0.06% -0.53% 0.04%
过去三个月 0.16% 0.11% 0.52% 0.04% -0.36% 0.07%
过去六个月 0.08% 0.11% 1.28% 0.04% -1.20% 0.07%
过去一年 1.21% 0.14% 0.42% 0.06% 0.79% 0.08%
自基金合同
生效起至今
4.36% 0.10% 3.59% 0.05% 0.77% 0.05%
注：本基 金业 绩比较 基 准为中信 标普 全债指 数 ×95%+ 同业 存款利 率 ×5% ， 在业绩比
较基准的选取上主要基于如下考虑： 中信标普 全债指数涵盖了在上海证券交易所、 深
圳证券交易所和银行间市场上市的债券。 对于 交易所交易债券， 剩余 期限在 1 年以上、
票面余额超过 1 亿人民币、 信用评级在投资级 以上的债券均包含在该指数当中。 中信
标 普 全 债 指 数 能 够 很 好 的 反 映 出 市 场 上 债 券 的 整 体 走 势, 已 经 具 有 较 高 权 威 和 市 场 代
表性。 考虑到本基金持 有现金和到期日在一年以内的政府债券比例， 选用该业绩比较
基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return
t
=95% × （中信标普全债指数
t
/ 中信 标普全债指数
t-1
-1） +5 ％× （同业
存款利率
t
/ 360 ）
Benchmark
t
= （1+Return
t
）×（1+Benchmark
t-1
）-1
其中，t=1 ，2，3，…T ，T 表示时间截至日。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准 收益 率变动 的比 较 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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注：1、净值表现所取数据截至到 2011 年 6 月 30 日。
2、按照《 兴全磐 稳增利债券型证 券投资 基金基金合同》 的规定 ，本基金建仓期
为 2009 年 7 月 23 日至 2010 年 1 月 22 日。 建仓期结束时本基金各项资产配臵比例符
合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理人及 其管 理基 金 的经 验
兴 业 全球 基 金管 理 有限公 司 是经 中 国证 监 会（证 监 基字[2003]100 号文 ） 批准 ，
于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月 2 日， 中国证监会批准 （证监 许可[2008]6 号）
了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V ）受让本公
司股权并成为公司股东。 股权转让完成后， 兴业证券股份有限公司的出资占注册资本兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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的 51% ， 全球人寿保险 国际公司的出资占注册资本的 49% 。 同时公司 名称由 “兴业基
金管理有限公司” 更名为 “兴业全球人寿基金管理有限公司” 。 2008 年 7 月 7 日， 经
中国 证监会批准 （证监许可[2008]888 号文） ， 公司名称由 “兴业全球人寿基金管理有
限 公 司 ” 变 更 为 “ 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 ” ， 同 时 ， 公 司 注 册 资 本 由 人 民 币 1.2
亿元变更为人民币 1.5 亿元。
截止 2011 年 6 月 30 日， 公司旗下管理着十只基金， 分别为兴全可转债混合型证
券 投 资 基 金 、 兴 全 趋 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基
金、 兴全全球视野股票型证券投资基金、 兴全社会责任股票型证券投资基金、 兴全有
机增长灵活配臵混合型证券投资基金、 兴全磐 稳增利债券型证券投资基金、 兴全合润
分级股票型证券投资基金、兴全 沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF ） 、兴全绿
色投资股票型证券投资基金（LOF）。
4.1.2 基 金 经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李
友
超
本基金
和兴全
货币市
场证券
投资基
金基金
经理
2009 年 7 月 23 日 - 10 年 1965 年生， 理学硕士， 历
任安徽农师院助教、 建设
银行滁州分行支行行长、
建设银行监察室监察员、
平安资产管理公司交易
员、 华富货币市场基金基
金经理。
肖
娟
本基金
和兴全
保本混
合型证
券投资
基金基
金经理
2011 年 1 月 25 日 - 8 年 1976 年生，经济学硕士，
历任平安资产管理有限
责任公司固定收益研究
主管， 海通证券股份有限
公司固定收益高级研究
员， 兴业全球基金管理有
限公司固定收益高级研
究员。
注：1 、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期
内离任的） 。
2、 任职日期指基金合同生效之日 （基金成立时即担任基金经理） 或公司作出聘
任决定之日（基金成立后担任基金经理） ；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“ 证券从业年限 ” 按其从事证券投资、研究等业务 的年限计算。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、
《兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规 的规定， 本着诚
实信用、 勤勉尽责、 取 信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产， 为基金份
额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金投 资管理符合有关法规和基金合同的规定，
无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平 交 易制度 的执 行 情况
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公
司公平交易制度指导意见》 及公司相关制度等规定， 从投资授权、 研 究分析、 投资决
策、 交易执行、 业绩评 估等环节严格把关， 确保各投资组合之间得到公平对待， 保护
投资者的合法权益。
4.3.2 本 投 资 组合与 其他 投资风 格相 似的投 资组 合之间 的业 绩比较
目前，本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，
暂无法对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异 常 交 易行为 的专 项说明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益 输送的异常交易情况。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告 期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期内， 经济增长先扬后抑， 而物价节节攀升， 在保增长和控物价艰难抉择下，
货币政策选择了保持相对从紧的力度， 准备金率调升至 21.5% ， 在密集的数量调控下，
累积效应开始出现， 5、 6 月份准备金调整引起了资金利率的波动， 银行间 7 天回购利
率达到 9% 以上，资金 紧张导致债券、股票市 场双双调整。地方融资 平台问题暴露，
以城投债为代表的信用品种经历了较大的跌幅。
我们判断 2011 年 上半年通胀 和紧缩性的政策可能是影响市场的主要因素，计划
各品种保持基本平衡， 因此资产配臵上我们在利率债、 信用债、 可转债保持了一定平
衡。
4.4.2 报 告 期 内基金 的业 绩表现 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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本报告期内，本基金净值增长率为 0.08% ，同期业绩比较基准收益率为 0.11% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望 2011 年下半年， 经济增长仍将小幅滑坡，CPI 缓慢回落， 调控 仍将继续， 考
虑到国际形势动荡， 方式和力度有可能微调。 下半年公开市场到期资金不大， 准备金
上调空间十分有限， 如果继续上调， 那么资金利率将再次大幅度波 动。 预计未来半年
物价回落、 资金面会有所放松， 债券市场环境好转， 配臵上仍将谨慎操作， 考虑重点
配臵信用债和可转债，择机加仓利率债。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本 基 金 管 理 人 按 照 最 新 的 估 值 准 则 、 证 监 会 相 关 规 定 和 基 金 合 同 关 于 估 值 的 约
定，对基金投资品种进行估值。具体估值流程为：1 、估值委员会制定旗下基金的估
值政策和流程， 选取适当的估值方法、 定期对估值政策和程序进行评价。 采用的基金
估值方法、政策和程序应经估值委员会审议，并报管理层批准后方可实施。2 、估值
方法确立后， 由 IT 人 员或 IT 人员协助估值 系统 开发商及时对系统中的参数或模型作
相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3 、基金会计具体负责
执行估值委员会确定的估值策略， 并通过与托 管行核对等方法确保估值准确无误；4、
投资人员 （包括基金经 理） 积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格
的重大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；
5 、监察稽核人员参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同
的约定， 定期对估值流程、 系统估值模型及估值结果进行检查， 确保估值委员会决议
的有效执行，负责基金估值业务的定期 和临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关工作经历， 具备估值业务所需的专业
胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《基金法》 、 《兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金合同》 及其他相关法律
法规的规定，本报告期内未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2011 年 上 半 年 度 ， 基 金 托 管 人 在 兴 全 磐 稳 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 托 管 过 程
中， 严格遵守了 《证券 投资基金法》 及其他 有 关法律法规、 基金合同 、 托管协议， 尽
职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的
说明
2011 年上半年度， 兴业全球基金管理有限公司在兴全磐稳增利债券型证券投资基
金投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等
问题上， 托管人未发现 损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分
配。
5.3 托 管人 对半 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
2011 年上半年度， 由兴业全 球基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关
兴全磐稳增利债券型证券投资基金的半年度报告中财务指标、 净值表 现、 收益分配情
况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财 务会计报告（ 未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主体： 兴全磐稳增利债券型证券投资基金
报告截止日： 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2011 年 6 月 30 日
上 年度 末
2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 14,930,858.08 51,166,467.00
结算备付金
10,816.46 164,656.85
存出保证金
250,000.00 250,000.00
交易性金融资产 6.4.7.2 350,560,947.00 438,425,345.82
其中：股票投资
- 115,930.00
基金投资
- - 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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债券投资
350,560,947.00 438,309,415.82
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
4,305,802.43 3,358,737.25
应收利息 6.4.7.5 3,147,522.54 8,150,006.83
应收股利
- -
应收申购款
684,555.60 385,544.03
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
373,890,502.11 501,900,757.78
负 债和 所有者 权益 附 注号
本期 末
2011 年 6 月 30 日
上 年度 末
2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
3,202,731.37 1,214,376.80
应付管理人报酬
216,771.33 238,172.88
应付托管费
61,934.65 68,049.39
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 3,719.42 6,806.95
应交税费
1,271,281.74 583,480.00
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 328,214.74 332,661.77
负债合计
5,084,653.25 2,443,547.79
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 367,462,608.91 498,008,601.46
未分配利润 6.4.7.10 1,343,239.95 1,448,608.53
所有者权益合计
368,805,848.86 499,457,209.99
负债和所有者权益总计
373,890,502.11 501,900,757.78
注：报告截止日 2011 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.0037 元 ， 基 金 份 额 总 额
367,462,608.91 份。
6.2 利 润表
会计主体： 兴全磐稳增利债券型证券投资基金
本报告期： 2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
第 13 页 共 37 页
项 目 附 注号
本期
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 6 月 30 日
一 、收 入
2,711,485.86 22,330,745.04
1.利息收入
6,606,660.73 12,987,877.20
其中：存款利息收入 6.4.7.11 131,847.99 309,607.11
债券利息收入
6,317,207.22 12,598,649.46
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
157,605.52 79,620.63
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
1,157,849.54 6,698,361.22
其中：股票投资收益 6.4.7.12 54,178.50 1,223,658.10
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 1,103,671.04 5,474,703.12
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 - -
3.公允价值变动收益（损失以
“- ” 号填列）
6.4.7.16 -5,347,669.57 1,948,676.95
4.汇兑收益 （损失以“- ” 号填列）
- -
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列） 6.4.7.17 294,645.16 695,829.67
减 ：二 、费用
2,327,797.81 4,605,176.39
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,472,714.03 3,234,355.15
2．托管费 6.4.10.2.2 420,775.47 924,101.53
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 8,154.58 37,286.68
5．利息支出
343,735.37 235,335.37
其中：卖出回购金融资产支出
343,735.37 235,335.37
6．其他费用 6.4.7.20 82,418.36 174,097.66
三 、 利 润总额 （亏 损总额 以 “- ”
号填 列）
383,688.05 17,725,568.65
减：所得税费用
- -
四 、 净 利润 （ 净亏 损以 “- ”号填
列）
383,688.05 17,725,568.65
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体： 兴全磐稳增利债券型证券投资基金
本报告期：2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
第 14 页 共 37 页
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
498,008,601.46 1,448,608.53 499,457,209.99
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 383,688.05 383,688.05
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号填
列）
-130,545,992.55 -489,056.63 -131,035,049.18
其中：1.基金申购款 133,996,995.62 663,267.94 134,660,263.56
2.基金赎回款 -264,542,988.17 -1,152,324.57 -265,695,312.74
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ” 号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
367,462,608.91 1,343,239.95 368,805,848.86
项目
上 年度 可比期 间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
742,216,927.20 7,769,074.53 749,986,001.73
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 17,725,568.65 17,725,568.65
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号填
列）
177,008,592.35 2,305,778.81 179,314,371.16
其中：1.基金申购款 859,523,782.70 15,980,839.37 875,504,622.07
2.基金赎回款 -682,515,190.35 -13,675,060.56 -696,190,250.91
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ” 号填列）
- -17,609,425.67 -17,609,425.67
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
919,225,519.55 10,190,996.32 929,416,515.87
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
第 15 页 共 37 页
______ 兰荣______
______杨东______
____詹鸿飞____
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金 基 本情况
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 （原名兴业磐稳增利债券型证券投资基金) （以
下简称“本基金”) ， 系经中国证券监督管理 委员会（以下简称“中 国证监会” ）证监
许可［2009］385 号文《关于核准兴业磐稳增利债券型证券投资基金募集的批复》的
核准， 由兴业全球基金 管理有限公司向社会公开募集， 基金合同于 2009 年 7 月 23 日
生效，首次设立募集规模为 1,417,943,495.87 份基金份额。本基金为契约型开放式，
存续期限不定，本基金的基金管理人及注册登记机构为兴业全球基金管理有限公司，
基金托管人为交通银 行股份有限公司。 兴业磐稳增利债券型证券投资基金于 2011 年 1
月 1 日更名为兴全磐稳增利债券型证券投资基金。
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括依法公开发行上
市的国债、 金融债、 企业债、 公司债、 债券回购、 央行票据、 可转换债券、 资产支持
证券以及中国证监会允许基金投资的其他债券类金融工具。 本基金不参与定向增发或
网下新股申购， 也不在二级市场直接买入股票、 权证等权益类资产。 本基金可以参与
一级市场网上新股申购、 公开增发， 可以持有可转债转股所得股票及可分离债分离后
所得权证， 由上述方式 获得的股票或权证将在 可交易日起 5 个交易日内全部卖出。 本
基金可以主动投资于纯债收益率为正的可转债， 不主动投资于纯债收益率为零或为负
的可转债。
本基金为债券型基金， 各类资产的投资比例为： 债券类证券的投资比例不低于基
金 资 产 的 80% 。 不 含 可 分 离 债 债 券 部 分 的 可 转 债 投 资 不 超 过 债 券 类 证 券 投 资 比 例 的
50% 。股票、权证等权 益类证券的投资比例为 基金资产的 0%-20% ， 其中权证的投资
比例为基金资产净值的 0%-3% 。 现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5% 。
业绩比较基准为：中信标普全债指数×95% ＋同业存款利率×5% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁 布的《企业会计准则 —基本准则》
和 38 项具体会计准则、 其后颁布的应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企
业 会 计 准 则 ” ） 编 制 ， 同 时 ， 对 于 在 具 体 会 计 核 算 和 信 息 披 露 方 面 ， 也 参 考 了 中 国 证
券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
第 16 页 共 37 页
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行< 企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告的内容与格式》 、 《证券投资
基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息
披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2011 年 6
月 30 日的财务状况以及 2011 年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年 4 月 24 日起， 调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年 9 月 19 日起， 调整
由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根 据 财政 部 、国 家 税务总 局 财税 字[2005]103 号 文 《关 于 股权 分 臵试点 改 革有 关
税收政策问题的通知》 的规定， 股权分臵改革过程中因非流通股股东向流通股股东支
付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
2.营业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号 文 《关于证券投资基金税收政策的
通知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证 券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征营业税和
企业所得税；
根 据 财政 部 、国 家 税务总 局 财税 字[2005]103 号 文 《关 于 股权 分 臵试点 改 革有 关
税收政策问题的通知》 的规定， 股权分臵改革中非流通股股 东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根 据 财政 部 、国 家税 务总 局 财税[2008]1 号 文《 关 于企 业 所得 税若 干优 惠 政策 的
通知》 的规定， 对证券 投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
第 17 页 共 37 页
价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政 部 、国 家 税务总 局 财税 字[2002]128 号 文 《关 于 开放 式 证券投 资 基金 有
关税收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入
及储蓄利息收入， 由上市公司、 债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、 红利收
入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴 20% 的个人所得税；
根 据 财政 部 、国 家 税务总 局 财税 字[2005]107 号 文 《关 于 股息 红 利有关 个 人所 得
税政策的补充通知》 的规定， 自 2005 年 6 月 13 日起， 对证券投资基金从上市公司分
配 取 得的 股 息红 利所 得， 按 照财 税[2005]102 号 文 规定 ，扣 缴 义务 人在 代 扣代 缴个 人
所得税时，减按 50% 计算应纳税所得额；
根 据 财政 部 、国 家 税务总 局 财税 字[2005]103 号 文 《关 于 股权 分 臵试点 改 革有 关
税收政策问题的通知》 的规定， 股权分臵改革中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
活期存款 14,930,858.08
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 14,930,858.08
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
债
券
交易所市场 231,446,164.42 233,227,947.00 1,781,782.58
银行间市场 118,693,549.51 117,333,000.00 -1,360,549.51
合计 350,139,713.93 350,560,947.00 421,233.07
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 350,139,713.93 350,560,947.00 421,233.07 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额为零。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 4,194.51
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 4.90
应收债券利息 3,140,904.66
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 2,418.47
其他 -
合计 3,147,522.54
6.4.7.6 其 他资 产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应 付交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 727.12
银行间市场应付交易费用 2,992.30
合计 3,719.42
6.4.7.8 其 他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 250,000.00
应付赎回费 8,790.38
审计费用 29,752.78
信息披露费 39,671.58
合计 328,214.74 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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6.4.7.9 实 收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 498,008,601.46 498,008,601.46
本期申购 133,996,995.62 133,996,995.62
本期赎回( 以"-" 号填列) -264,542,988.17 -264,542,988.17
_年_ 月_日基金拆分/ 份额折算前 - -
基金拆分/ 份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回( 以"-" 号填列) - -
本期末 367,462,608.91 367,462,608.91
注：申购含红利再投资、转入转换份额，赎回含转换转出份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,660,975.70 -1,212,367.17 1,448,608.53
本期利润 5,731,357.62 -5,347,669.57 383,688.05
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的变动数
-1,443,173.80 954,117.17 -489,056.63
其中：基金申购款 1,694,400.32 -1,031,132.38 663,267.94
基金赎回款 -3,137,574.12 1,985,249.55 -1,152,324.57
本期已分配利润 - - -
本期末 6,949,159.52 -5,605,919.57 1,343,239.95
6.4.7.11 存 款 利息收 入
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 123,978.83
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 4,532.45
其他 3,336.71
合计 131,847.99
6.4.7.12 股 票投 资收 益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 ——买卖 股票差 价收入
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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卖出股票成交总额 539,608.50
减：卖出股票成本总额 485,430.00
买卖股票差价收入 54,178.50
6.4.7.13 债 券投 资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年
6 月30 日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 399,845,474.22
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 390,045,245.89
减：应收利息总额 8,696,557.29
债券投资收益 1,103,671.04
6.4.7.14
衍 生 工具 收益
本基金本报告期内未进行衍生工具买卖交易。
6.4.7.15 股 利收 益
本基金本报告期未获得股利收益。
6.4.7.16 公 允价 值变 动收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 -5,347,669.57
—— 股票投资 -
—— 债券投资 -5,347,669.57
—— 资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -
—— 权证投资 -
3.其他 -
合计 -5,347,669.57
6.4.7.17 其 他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 266,216.86
转换费收入 28,428.30
合计 294,645.16
6.4.7.18 交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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交易所市场交易费用
5,054.58
银行间市场交易费用
3,100.00
合计
8,154.58
6.4.7.19 其 他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
审计费用 29,752.78
信息披露费 39,671.58
账户维护费用 9,000.00
银行费用 3,894.00
其他 100.00
合计 82,418.36
6.4.7.20 分 部报 告
无。
6.4.8 或 有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资 产负 债表 日后 事项
截至财务报表批准日，本基金无须做披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本报 告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
兴业全球 基金管 理有限 公司（以 下简
称“ 兴业全球基金 ” ）
基金管理人，注册登记机构，基金销售机构
交通银行股份有限公司 （以下简称 “交
通银行” ）
基金托管人，基金销售机构
兴业证券股份有限公司 （以下简称 “兴
业证券” ）
基金管理人的股东，基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.10.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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关联方名称
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
兴业证券 539,608.50 100.00% 10,072,338.32 100.00%
6.4.10.1.2 债 券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
兴业证券
275,420,368.44 100.00% 518,770,603.96 100.00%
6.4.10.1.3 债 券回购 交易
金额单位：人民币元
关联方
名称
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
回购成交金额
占当期债券回购成
交总额的比例
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
兴业证券
52,000,000.00 100.00% 50,000,000.00 100.00%
6.4.10.1.4 权 证交易
本基金 2011 年上 半年度及 2010 年上半年度均未通过关联方交易单元进行权证交
易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位：人民币元
关联方名
称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 442.91 100.00% 727.12 100.00%
关联方名
称
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 8,413.09 100.00% 3,078.56 100.00%
注： 上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用( 包括但不限于买( 卖) 经手
费、 证券结算风险基金和买( 卖) 证管费等） 。 管 理人因此从关联方获取的其他服务主要
包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关 联方 报酬 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 1,472,714.03 3,234,355.15
其中：支付销售机构的客户维护费 142,555.40 400,757.19
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.70% 的年费率计提。计算方法如下：每
日应支付的基金管理费= 前一日的基金资产净值× 0.70%/ 当年天数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 420,775.47 924,101.53
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。计算方法如下：每
日应支付的基金托管费= 前一日的基金资产净值× 0.20%/ 当年天数。
6.4.10.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 2011 年上 半年度及 2010 年上半年度均未与关联方进行银行间同业市场的
债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金基金管理人本报告期和上年度可比期间末均未投资本基金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末和上年度末均未持有本基
金。
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当 期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 14,930,858.08 123,978.83 80,619,638.88 280,911.84
6.4.10.6 本 基金 在承 销期 内参与 关联 方承销 证券 的情况
本基金于本报告期及 2010 年上半年度均未在承销期内直接购入关联方承销证券。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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6.4.10.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.11 利 润 分配 情况
6.4.11.1 利 润 分配 情况 ——非 货币 市场基 金
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期 末（ 2011 年 6 月 30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金本期末未持有暂时停牌的证券。
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金本期末未持有暂时停牌的股票。
6.4.12.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回 购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金 融工 具风 险及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场
风险。 本基金管理人制 定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限
额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建 立了 以风险控制委员 会为核 心的、由督察长 、风险 管理委员会、监
察稽核部、相关职 能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证
券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。 本
基金均投资于具有良好信用等级的证券， 且通 过分散化投资以分散信用风险。 本基金
与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券， 不得超过该证券的
10% 。
本基金在交易所 进行 的交易均与中国 证券登 记结算有限责任 公司完 成证券交收和款
项清算， 因此违约风险 发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场 交易前均对交兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
A-1 9,974,000.00 -
A-1 以下 - -
未评级 - -
合计
9,974,000.00 -
注：此处的信用证券不包括国债、央票与政策性金融债。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
AAA 98,186,737.90 99,555,540.18
AAA 以下 154,389,209.10 198,307,875.64
未评级 - -
合计
252,575,947.00 297,863,415.82
注：此处的信用证券不包括国债、央票与政策性金融债。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面
来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市， 其 余亦可在银行间同业市场交易， 因
此，除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，
其余均能及时变现。 此 外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流
动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市 场风 险
市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各 类 价
格因素的变动而发生波动 的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、
权证存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞 口
单位：人民币元
本期末
2011 年 6 月 30 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 14,930,858.08 - - - - - 14,930,858.08
结算备付金 10,816.46 - - - - - 10,816.46
存出保证金 - - - - - 250,000.00 250,000.00
交易性金融资产 - - 48,590,000.00 271,738,845.70 30,232,101.30 - 350,560,947.00
应收证券清算款 - - - - - 4,305,802.43 4,305,802.43
应收利息 - - - - - 3,147,522.54 3,147,522.54
应收申购款 14,005.54 - - - - 670,550.06 684,555.60
其他资产 - - - - - - -
资产总计 14,955,680.08 - 48,590,000.00 271,738,845.70 30,232,101.30 8,373,875.03 373,890,502.11
负债
应付赎回款 - - - - - 3,202,731.37 3,202,731.37
应付管理人报酬 - - - - - 216,771.33 216,771.33
应付托管费 - - - - - 61,934.65 61,934.65
应付交易费用 - - - - - 3,719.42 3,719.42
应交税费 - - - - - 1,271,281.74 1,271,281.74
其他负债 - - - - - 328,214.74 328,214.74 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
第 27 页 共 37 页
负债总计 - - - - - 5,084,653.25 5,084,653.25
利率敏感度缺口 14,955,680.08 - 48,590,000.00 271,738,845.70 30,232,101.30 3,289,221.78 368,805,848.86
上年度末
2010 年 12 月 31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 51,166,467.00 - - - - - 51,166,467.00
结算备付金 164,656.85 - - - - - 164,656.85
存出保证金 - - - - - 250,000.00 250,000.00
交易性金融资产 - 100,290,000.00 40,156,000.00 234,597,134.16 63,266,281.66 115,930.00 438,425,345.82
衍生金融资产 - - - - - - -
买入返售金融资产 - - - - - - -
应收证券清算款 - - - - - 3,358,737.25 3,358,737.25
应收利息 - - - - - 8,150,006.83 8,150,006.83
应收申购款 28,385.32 - - - - 357,158.71 385,544.03
资产总计 51,359,509.17 100,290,000.00 40,156,000.00 234,597,134.16 63,266,281.66 12,231,832.79 501,900,757.78
负债
应付证券清算款 - - - - - - 0.00
应付赎回款 - - - - - 1,214,376.80 1,214,376.80
应付管理人报酬 - - - - - 238,172.88 238,172.88
应付托管费 - - - - - 68,049.39 68,049.39
应付交易费用 - - - - - 6,806.95 6,806.95
应交税费 - - - - - 583,480.00 583,480.00
其他负债 - - - - - 332,661.77 332,661.77
负债总计 - - - - - 2,443,547.79 2,443,547.79
利率敏感度缺口 51,359,509.17 100,290,000.00 40,156,000.00 234,597,134.16 63,266,281.66 9,788,285.00 499,457,209.99
注：1、表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值 ，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
2 、若干比较数据已进行重述、以符合本年度之列报要求。兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的 敏感 性分析
假设
其他影响债券公允价值的变量保持不变，仅利率发生变动；
假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化（即平移收益率曲线） 。
分析
相关风险
变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2011 年 6 月 30 日 ） 上年度末 （ 2010 年 12 月 31 日 ）
利率+1% -8,522,129.35 -8,087,030.40
利率-1% 9,002,759.74 8,535,033.00
注： 上表反映了在其他变量不变的假设下， 利率发生合理、 可能的变动时， 为交易而
持有的债权公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险， 市场价格风险是指基金所持金融工具
的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以 外 的 市 场 价 格 因 素 变 动 而 发
生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债
券， 所面临的最大市场 价格风险由所持 有的金融工具的公允价值决定。 本基金通过投
资组合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价
格实施监控。
本基金投资组合中债券类证券的投资比例不低于基金资产的 80% 。 不含可分离债
债券部分的可转债投资不超过债券类证券投资比例的 50% 。 股票、 权 证等权益类证券
的投资比例为基金资产的 0%-20% ，其中权证 的投资比例为基金资产净值的 0%-3% 。
现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5% 。 本基金面临的整
体市场价格风险列示如下：
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风 险敞 口
金额单位： 人民币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
交易性金融资产-
股票投资
- - 115,930.00 0.02
交易性金融资产 －
基金投资
- - - -
交易性金融资产 －
债券投资
350,560,947.00 95.05 438,309,415.82 87.76
衍生金融资产－权 - - - - 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
第 29 页 共 37 页
证投资
其他 - - - -
合计 350,560,947.00 95.05 438,425,345.82 87.78
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风 险的 敏感性 分析
假设
假 设 单 个 证 券 的 公 允 价 值 和 市 场 组 合 的 公 允 价 值 依 照 资 本- 资 产 定 价 模 型
（CAPM ）描述的规律进行变动；
使用本基金业绩比较基准所对应的市场组合进行分析；
在业绩基准变化 10 时，对单个证券相应的公允价值变化进行加总得到基金
净值的变化。
分析
相关风
险变量
的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2011 年 6 月 30 日 ） 上年度末 （ 2010 年 12 月 31 日 ）
-10% -51,502,105.46 -35,542,798.23
+10% 51,502,105.46 35,542,798.23
注： 本基金管理人运用 CAPM 模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。 上表为市
场价格风险的敏感性分析， 反映了在其他变量 不变的假设下， 证券投 资价格发生合理、
可能的变动时，将对基金净值产生的影响。
6.4.14 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 7 投 资组合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 350,560,947.00 93.76
其中：债券 350,560,947.00 93.76
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 14,941,674.54 4.00 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
第 30 页 共 37 页
6 其他各项资产 8,387,880.57 2.24
7 合计 373,890,502.11 100.00
7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票投资 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 601137 博威合金 54,000.00 0.01
2 002570 贝因美 42,000.00 0.01
3 002577 雷柏科技 38,000.00 0.01
4 300185 通裕重工 37,500.00 0.01
5 300165 天瑞仪器 32,500.00 0.01
6 002574 明牌珠宝 32,000.00 0.01
7 002543 万和电气 30,000.00 0.01
8 300205 天喻信息 20,000.00 0.00
9 300206 理邦仪器 19,000.00 0.00
10 300169 天晟新材 16,000.00 0.00
11 300172 中电环保 12,580.00 0.00
12 300186 大华农 11,000.00 0.00
13 300207 欣旺达 9,330.00 0.00
14 002561 徐家汇 8,000.00 0.00
15 002578 闽发铝业 7,590.00 0.00
注： “ 买入金额 ” 按买卖 成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票投资 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 601118 海南橡胶 70,500.00 0.01
2 300159 新研股份 52,500.00 0.01 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
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3 601137 博威合金 50,000.00 0.01
4 002570 贝因美 47,050.00 0.01
5 300185 通裕重工 36,762.00 0.01
6 002574 明牌珠宝 35,000.00 0.01
7 002577 雷柏科技 32,310.00 0.01
8 002535 林州重机 29,357.00 0.01
9 300165 天瑞仪器 27,585.00 0.01
10 002543 万和电气 27,424.50 0.01
11 300169 天晟新材 20,300.00 0.00
12 002537 海立美达 18,590.00 0.00
13 300205 天喻信息 18,085.00 0.00
14 300206 理邦仪器 17,100.00 0.00
15 300172 中电环保 14,640.00 0.00
16 300186 大华农 11,315.00 0.00
17 300207 欣旺达 11,040.00 0.00
18 002561 徐家汇 10,550.00 0.00
19 002578 闽发铝业 9,500.00 0.00
注： “ 卖出金额 ” 按买卖 成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关交易费
用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 369,500.00
卖出股票收入（成交）总额 539,608.50
注： “ 买入股票成本” 、 “ 卖出股票收入” 按买卖 成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交 易费用。
7.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 38,616,000.00 10.47
3 金融债券 68,743,000.00 18.64
其中：政策性金融债 49,395,000.00 13.39
4 企业债券 119,769,529.08 32.47
5 企业短期融资券 9,974,000.00 2.70
6 中期票据 - -
7 可转债 113,458,417.92 30.76 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
第 32 页 共 37 页
8 其他 - -
9 合计 350,560,947.00 95.05
7.6 期 末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 113001 中行转债 500,000 52,790,000.00 14.31
2 110218 11 国开 18 500,000 49,395,000.00 13.39
3 1101024 11 央票 24 400,000 38,616,000.00 10.47
4 122050 10 杉杉债 314,010 31,055,589.00 8.42
5 110015 石化转债 270,000 29,119,500.00 7.90
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投 资组 合报 告附注
7.9.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 并
且未在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 库 之 外 的 股
票。
7.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 4,305,802.43
3 应收股利 -
4 应收利息 3,147,522.54
5 应收申购款 684,555.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,387,880.57
7.9.4 期 末 持有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单位：人民币元 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
第 33 页 共 37 页
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 113001 中行转债 52,790,000.00 14.31
2 110007 博汇转债 14,825,980.00 4.02
3 125731 美丰转债 10,595,340.00 2.87
4 110003 新钢转债 2,314,000.00 0.63
5 110009 双良转债 1,691,825.20 0.46
6 126729 燕京转债 412,157.20 0.11
7 110011 歌华转债 107,644.50 0.03
7.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
7.9.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 8 基 金份额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人
户数
( 户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
4,369 84,106.80 235,741,286.28 64.15% 131,721,322.63 35.85%
8.2 期 末 基金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业
人员持有本开放式基金
0.00 0.00%
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
第 34 页 共 37 页
§ 9 开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日 （ 2009 年 7 月 23 日 ） 基金份额总额
1,417,943,495.87
本报告期期初基金份额总额 498,008,601.46
本报告期基金总申购份额 133,996,995.62
减: 本报告期基 金总赎回份额 264,542,988.17
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 367,462,608.91
注：总申购份额含红利再投资、转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。
§ 10 重 大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1、报告期内基金管理人于 2011 年 3 月 9 日发布公告，公司督察长杜建新离任，
由公司副总经理徐天舒代任督察长职务。
2、报告期 内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
报 告 期 内 本 基 金 未 改 聘 为 本 基 金 提 供 审 计 服 务 的 审 计 机 构 —— 安 永 华 明 会 计 师
事务所。
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
第 35 页 共 37 页
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期内本基金管理人、 基金托管人的托管业务部门及其相关 高级管理人员未受
到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基 金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金总
量的比例
兴业证券 2 539,608.50 100.00% 442.91 100.00% -
注：1 、根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经
营状况、研究能力、客户 服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
2 、本报告期内本基金租用的交易单位未发生变化。
10.7.2 基 金 租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
兴业证券 275,420,368.44 100.00% 52,000,000.00 100.00%
10.8 其 他重 大事 件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
旗下各基金 2010 年年 度资产净 值公
告
中国证券报、 基金
管理人网站
2011 年 1 月 1 日
2
关 于 在 申 银 万 国 证 券 开 通 基 金 转 换
业务的公告
中国证券报、 基金
管理人网站
2011 年 1 月 10 日
3
关 于 增 聘 兴 全 磐 稳 增 利 债 券 型 证 券
投资基金基金经理的公告
中国证券报、 基金
管理人网站
2011 年 1 月 25 日
4
关 于 增 加 重 庆 银 行 为 旗 下 基 金 代 销
机构的公告
中国证券报、 基金
管理人网站
2011 年 3 月 1 日
5
关 于 在 重 庆 银 行 开 通 旗 下 基 金 定 期
定额投资业务的公告
中国证券报、 基金
管理人网站
2011 年 3 月 1 日
6
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 光 大 证 券 定
期定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 基金
管理人网站
2011 年 3 月 9 日
7 关于公司高级管理人员离任的公告
中国证券报、 基金
管理人网站
2011 年 3 月 9 日 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
第 36 页 共 37 页
8
关 于 增 加 中 信 证 券 为 旗 下 基 金 代 销
机构的公告
中国证券报、 基金
管理人网站
2011 年 3 月 30 日
9
关 于 继 续 参 加 工 商 银 行 个 人 电 子 银
行基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 基金
管理人网站
2011 年 3 月 31 日
10
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 华 夏 银
行 定 期 定 额 业 务 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券报、 基金
管理人网站
2011 年 3 月 31 日
11
关于旗下部分基 金 参 加 “ 华 夏 银 行 ?
盈基金 201 1” 网上银行 基金申购四折
优惠活动的公告
中国证券报、 基金
管理人网站
2011 年 4 月 6 日
12
关 于 增 加 中 信 证 券 为 办 理 旗 下 基 金
定期定额投资业务代销机构的公告
中国证券报、 基金
管理人网站
2011 年 5 月 25 日
13
关 于 在 中 信 证 券 开 通 基 金 转 换 业 务
的公告
中国证券报、 基金
管理人网站
2011 年 5 月 25 日
14 关于北京分公司成立的公告
中国证券报、 基金
管理人网站
2011 年 6 月 29 日
15
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 交 通 银
行网上银行、 手机银行 基金申购费率
优惠活动的公告
中国证 券报、 基金
管理人网站
2011 年 6 月 30 日
§ 11 影 响投资者决策的其 他重要信息
无。
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2011 年半年度报告
第 37 页 共 37 页
§ 12 备 查文件目录
12.1 备 查文 件目 录
1、 中国证监会批准本基金设立的文件
2、 《兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金合同》
3、 《兴全磐稳增利债券型证券投资基金托管协议》
4、 《兴全磐稳增利债券型证券投资基金更新招募说明书》
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
12.2 存 放地 点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
12.3 查 阅方 式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅， 或在 营业时间内至基金管理人、 基金托
管人办公场所免费查阅。
客户服务中心电话：400-678-0099，021-38824536
兴业全球基金管理有限公司
2011 年 8 月 26 日
