兴 全 货 币 市场 证 券 投 资基 金
2011 年半年度报告 摘要
2011 年 6 月 30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2011 年 8 月 26 日
兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2011 年 8 月 24 日复
核了本 报告中的财务指标、 净值表现、 利润分 配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2011 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资 者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金简称 兴全货币
基金主代码 340005
交易代码 340005
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006 年 4 月 27 日
基金管理人 兴业全球基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 208,720,543.29 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标 本 基 金 在 力 保 本 金 安 全 性 和 基 金 资 产 良 好 流 动
性的基础上， 使基金资产的变现损失降低至最低
程 度 并 有 效 地 规 避 市 场 利 率 风 险 和 再 投 资 风 险兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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等，使基金收益达到同期货币市场的收益水平，
力争超越业绩比较基准。
投资策略 本 基 金 通 过 对 货 币 市 场 短 期 金 融 工 具 的 积 极 稳
健投资， 在风险和收益中寻找最优组合， 在保持
本金安全与资产充分流动性的前提下， 综合运用
类属配臵、 目标久期控制、 收益曲线、 个券选择、
套利等多种投资策略进行投资， 追求稳定的现金
收益。
业绩比较基准 税后 6 个月银行定期存款利率
风险收益特征 本基金属于证券投资基金中高流动性、 低风险的
品种， 其预期风险和预期收益率低于股票型、 债
券型和混合型基金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业全球基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 徐天舒 张志永
联系电话 021-58368998 021-62677777
电子邮箱 xuts@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服务电话
4006780099 ，021-38824536 95561
传真 021-58368858 021-62159217
2.4 信 息披 露方 式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.xyfunds.com.cn
基金半年度报告报告备臵地点 基金管理人、 基金托管人的办
公场所
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 3,699,730.15
本期利润 3,699,730.15
本期净值收益率 1.4326%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2011 年 6 月 30 日 )
期末基金资产净值 208,720,543.29
期末基金份额净值 1.0000 兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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注：1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益） 扣除相关费 用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益， 由于货币市场基金采用摊余成本法核算， 因此， 公允 价值变 动收益为零， 本
期已实现收益和本期利润的金额相等。
2 、本基金收益分配按月结转份额。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金 份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净
值收益
率①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
0.2918% 0.0033% 0.2507% 0.0000% 0.0411% 0.0033%
过去三个
月
0.6930% 0.0025% 0.7570% 0.0002% -0.0640% 0.0023%
过去六个
月
1.4326% 0.0027% 1.2452% 0.0015% 0.1874% 0.0012%
过去一年 2.0883% 0.0030% 2.2433% 0.0013% -0.1550% 0.0017%
过去三年 5.4835% 0.0055% 6.8486% 0.0016% -1.3651% 0.0039%
自基金成
立起至今
11.8853
%
0.0060% 12.2663
%
0.0019% -0.3810% 0.0041%
注： 本基金业绩比较基 准为税后 6 个月银行定期 存款利率， 业绩比较基准的选取上主
要基于如下考虑： 本业绩比较基准是投资者最熟知、 最容易获得的低风险收益率。 同
时本基金将采用兴业全球基金绩效评价系统对投资组合的投资绩效进行评价。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益 率变 动的比 较 兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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注：1、净值表现所取数据截至到 2011 年 6 月 30 日。
2、 按照 《兴全货 币市场证券投资基金基金合同》 的规定， 本基 金建仓期为 2006
年 4 月 27 日至 2006 年 10 月 26 日。 建仓期结束时本基金各项资产配臵比例符合本基
金合同规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴 业 全球 基 金管 理 有限公 司 经中 国 证监 会 （证监 基 字[2003]100 号文） 批 准， 于
2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月 2 日，中国证监会批准（证监 许可[2008]6 号）
了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V ）受让本公
司股权并成为公司股东。 股权转让完成后， 兴业证券股份有限公司的出资占注册资本
的 51% ， 全球人寿保险 国际公司的出资占注册资本的 49% 。 同时公司 名称由 “兴业基兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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金管理有限公司” 更名为 “兴业全球人寿基金管理有限公司” 。 2008 年 7 月 7 日， 经
中国证监会批准 （证监许可[2008]888 号文） ， 公司名称由 “兴业全球人寿基金管理有
限 公 司 ” 变 更 为 “ 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 ” ， 同 时 ， 公 司 注 册 资 本 由 人 民 币 1.2
亿元变更为人民币 1.5 亿元。
截止 2011 年 6 月 30 日， 公司旗下管理着十只基金， 分别为兴全可转债混合型证
券 投 资 基 金 、 兴 全 趋 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基
金、 兴全全球视野股票型证券投资基金、 兴全社会责任股票型证券投资基金、 兴全有
机增长灵活配臵混合型证券投资基金、 兴全磐 稳增利债券型证券投资基金、 兴全合润
分级股票型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF ） 、兴全绿
色投资股票型证券投资基金（LOF）。
4.1.2 基 金 经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李友
超
本基金和兴
全磐稳增利
债券型证券
投资基金基
金经理
2007-04-17 - 10 年 1965 年生， 理学硕士，
历任安徽农师院助
教 、 建 设 银 行 滁 州 分
行 支 行 行 长 、 建 设 银
行 监 察 室 监 察 员 、 平
安 资 产 管 理 公 司 交 易
员 、 华 富 货 币 市 场 基
金基金经理。
注：1 、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期
内离任的） 。
2、任职日 期指基 金合同生效之日 （基金 成立时即担任基 金经理 ）或公司作出聘
任决定之日（基金 成立后担任基金经理） ；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“ 证券从业年限 ” 按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、
《兴全货币市场证券投资基金基金合同》 和其 他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、
勤勉尽责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产， 为基金份额持有人
谋求最大利益。 本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 无违法
违规、未履行基金合同承诺或损害基金份 额持有人利益的行为。 兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平 交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公
司公平交易制度指导意见》 及公司相关制度等规定， 从投资授权、 研 究分析、 投资决
策、 交易执行、 业绩评 估等环节严格把关， 确保各投资组合之间得到公平对待， 保护
投资者的合法权益。
4.3.2 本 投 资 组合与 其他 投资风 格相 似的投 资组 合之间 的业 绩比较
目前，本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，
暂无法对本基金 的投资业绩进行比较。
4.3.3 异 常 交 易行为 的专 项说明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告 期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期内， 经济增长先扬后抑， 而物价节节攀升， 在保增长和控物价艰难抉择下，
货币政策选择了保持相对从紧的力度， 准备金率调升至 21.5% ， 在密集的数量调控下，
累积效应开始出现， 5、 6 月份准备金调整引起了资金利率的波动， 银行间 7 天回购利
率达到 9% 以上，资金 紧张导致债券、股票市 场双双 调整。地方融资 平台问题暴露，
以城投债为代表的信用品种经历了较大的跌幅。
我们判断 2011 年上半年通胀和紧缩性的政策可能是影响市场的主要因素， 计划重
点转向流动性管理，加大了协议存款、逆回购的配臵，赚取了资金波动收益。
4.4.2 报 告 期 内基金 的业 绩表现
本报告期基金份额净值收益率为 1.4326% ， 同 期业绩比较基准收益率为 1.2452% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望 2011 年下半年， 经济增长仍将小幅滑坡，CPI 缓慢回落， 调控 仍将继续， 考
虑到国际形势动荡， 方式和力度 有可能微调。 下半年公开市场到期资金不大， 准备金
上调空间十分有限， 如果继续上调， 那么资金利率将再次大幅度波动。 预计未来半年
物价回落、 资金面会有所放松， 债券市场环境好转， 货币基金仍将以流动性运作为主，
适当加大短期债券的配臵。 兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本 基 金 管 理 人 按 照 最 新 的 估 值 准 则 、 证 监 会 相 关 规 定 和 基 金 合 同 关 于 估 值 的 约
定，对基金投资品种进行估值。具体估值流程为：1 、估值委员会制定旗下基金的估
值政策和流程， 选取适当的估值方法、 定期对估值政策和程序进行评价。 采用的基金
估值方法、政策和程序应经估值委员会审议，并报管理层批准后方可实施。2 、估值
方法确立后， 由 IT 人 员或 IT 人员协助估值 系统开发商及时对系统中的参数或模型作
相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3 、基金会计具体负责
执行估值委员会确定的估值策略， 并通过与托 管行核对等方法确保估值准确无误；4、
投资人员 （包括基金经 理） 积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格
的重大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；
5 、监察稽核人员参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同
的约定， 定期对 估值流程、 系统估值模型及估值结果进行检查， 确保估值委员会决议
的有效执行，负责基金估值业务的定期和临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关工作经历， 具备估值业务所需的专业
胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《基金法》 、 《兴全货币市场证券投资基金基金合同》 及其他相关法律法规的
规定， 本基金自基金合同生效日起每日将基金份额实现的基金净收益分配给份额持有
人， 并按月结转到份额持有人的基金账户。 本报告期内， 本基金本报告期内向基金份
额持有 人分配利润 3,699,730.15 元，符合本基金基金合同的相关规定。
§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本托管人依据 《兴全货币市场证券投资基金基金合同》 与 《兴全货币市场证券投
资基金托管协议》 ，自 2006 年 4 月 27 日起托 管兴全货币市场证券投资基金（即更名
后的 “ 兴全货币市场证券投资基金 ” ） （以下称 “ 本基金 ” ）的全部资产 。
报告期内，本 托管 人严格遵守《中 华人民 共和国证券投资 基金法 》及其他有关法
律法规、 基金合同和托管协议的规定， 诚信、 尽责地履行了基金托管人义务， 不存在
损害本基 金份额持有人利益的行为。 兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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5.2 托 管 人对 报告期 内本 基金投 资运 作遵规 守信 、 净 值计算 、 利润 分配 等情况 的
说明
报告期内， 本托管人根据国家有关法律法规、 基金合同和托管协议的规定， 对基
金管理人在本基金的投资运作、 基金资产净值的计算、 基金收益的计算、 基金费用开
支等方面进行了必要的监督、 复核和审查， 未发现其存在任何损害本基金份额持有人
利益的行为； 基金管理人在报告期内， 严格遵守了 《证券投资基金法》 等有关法律法
规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管人 对半 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确 和 完整 发表意 见
本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 认为其真实、 准确和完整， 不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财 务会计报告（ 未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主体： 兴全货币市场证券投资基金
报告截止日： 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2011 年 6 月 30 日
上 年度 末
2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
69,652,385.50 106,771,804.40
结算备付金
- 136,363.64
存出保证金
- -
交易性金融资产
39,950,424.96 79,859,652.12
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
39,950,424.96 79,859,652.12
资产支持证券
投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
93,000,492.00 148,000,552.00
应收证券清算款
- -
应收利息
461,748.79 2,098,584.17 兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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应收股利
- -
应收申购款
6,407,125.53 5,680,808.82
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
209,472,176.78 342,547,765.15
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2011 年 6 月 30 日
上 年度 末
2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
58,004.25 72,201.19
应付 托管费
17,577.04 21,879.14
应付销售服务费
148,826.13 142,382.69
应付交易费用
4,581.13 5,016.80
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
453,678.17 277,218.82
递延所得税负债
- -
其他负债
68,966.77 54,500.00
负债合计
751,633.49 573,198.64
所 有者 权益：
实收基金
208,720,543.29 341,974,566.51
未分 配利润
- -
所有者权益合计
208,720,543.29 341,974,566.51
负债和所有者权益总
计
209,472,176.78 342,547,765.15
注：报告截止日 2011 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.00 元 ， 基 金 份 额 总 额
208,720,543.29 份。
6.2 利 润表
会计主体： 兴全货币市场证券投资基金
本报告期： 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本期
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 6 月 30 日
一 、收 入
4,706,025.67 3,624,312.92
1.利息收入
4,765,653.92 3,569,148.62 兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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其中：存款利息收入
2,186,400.14 536,332.83
债券利息收入
1,048,310.18 2,794,760.84
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
1,530,943.60 238,054.95
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
-59,628.25 55,164.30
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
-59,628.25 55,164.30
资产支持证券投资收
益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变动收益 （损失以
“- ” 号填列）
- -
4.汇兑收益 （损失以“- ” 号填
列）
- -
5.其他收入（损失以 “- ” 号填
列）
- -
减： 二 、费用
1,006,295.52 1,573,624.16
1．管理人报酬
426,562.80 711,671.19
2．托管费
129,261.37 215,657.97
3．销售服务费
323,153.67 539,144.83
4．交易费用
- -
5．利息支出
45,411.22 29,098.23
其中： 卖出回购金融资产支出
45,411.22 29,098.23
6．其他费用
81,906.46 78,051.94
三 、 利润总 额 （亏损 总额 以“-”
号 填列 ）
3,699,730.15 2,050,688.76
减：所得税费用
- -
四 、净 利润（ 净亏 损以“-”号
填 列）
3,699,730.15 2,050,688.76
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体： 兴全货币市场证券投资基金
本报告期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初所 有者 权 益
（基金净值）
341,974,566.51 - 341,974,566.51
二 、 本 期经 营活 动 产
生 的 基 金净 值变 动 数
（本期利润）
- 3,699,730.15 3,699,730.15
三 、 本 期基 金份 额 交
易 产 生 的基 金净 值 变
动数
（净值减少以 “- ” 号
填列）
-133,254,023.22 - -133,254,023.22
其中：1.基金申购款 972,023,154.82 - 972,023,154.82
2.基金赎回款 -1,105,277,178.04 - -1,105,277,178.0
4
四 、 本 期向 基金 份 额
持 有 人 分配 利润 产 生
的 基 金 净值 变动 （ 净
值减少以 “- ” 号填列）
- -3,699,730.15 -3,699,730.15
五 、 期 末所 有者 权 益
（基金净值）
208,720,543.29 - 208,720,543.29
项目
上 年度 可比期 间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初所 有者 权 益
（基金净值）
1,385,821,777.40 - 1,385,821,777.40
二 、 本 期经 营活 动 产
生 的 基 金净 值变 动 数
（本期利润）
- 2,050,688.76 2,050,688.76
三 、 本 期基 金份 额 交
易 产 生 的基 金净 值 变
动数
（净值减少以 “- ” 号
填列）
-1,041,587,089.32 - -1,041,587,089.3
2
其中：1.基金申购款 1,160,902,831.48 - 1,160,902,831.48
2.基金赎回款 -2,202,489,920.80 - -2,202,489,920.8
0
四 、 本 期向 基金 份 额
持 有 人 分配 利润 产 生
的 基 金 净值 变动 （ 净
值减少以 “- ” 号填列）
- -2,050,688.76 -2,050,688.76 兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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五 、 期 末所 有者 权 益
（基金净值）
344,234,688.08 - 344,234,688.08
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______ 兰荣______
______杨东______
____詹鸿飞____
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金 基 本情况
兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金( 原 名 兴 业 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金)( 以 下 简 称 “ 本 基
金” ) ， 系经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 证监基金字[2006]49
号文 《关于同意兴业货币市场证券投资基金募集的批复》 的核准， 由兴业全球基金管
理有限公司（原名“兴业基金管理有限公司” ）作为发起人向社会公开发行募集，基
金合同于 2006 年 4 月 27 日正式生效，首次设立募集规模为 1,729,582,293.12 份基金
份额。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人及注册登记机构
为兴业全球基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。
本基金投资范围是具有良好流动性的金融工具， 包括现金、 通知存款、 一年以内
（含一年） 的银行存款、 剩余期限在 397 天以内 （含 397 天） 的债券， 期限在一年以
内 （含一年） 的中央银 行票据、 期限在一年以 内 （含一年） 的债券回 购、 短期融资券
以及中国证监会、中国人民银行认可 的其他具有良好流动性的货币市场工具。
本基金的业绩比较基准为：税后 6 个月银行定期存款利率。
6.4.2 会 计 报 表的编 制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁 布的《企业会计准则 —基本准则》
和 38 项具体会计准则、 其后颁布的应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企
业会计准则 ” ）编 制,同 时，对于在 具体会 计核 算和信息披 露方面 ，也 参考了中国 证券
业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于证券投
资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基
金信 息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告
的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及
披露》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》 第 5 号 《货币市场基金信息披露特别规定》 、
《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 及其他中国证
监会颁布的相关规定。
6.4.3 遵 循 企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
第 14 页 共 23 页
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2011 年 6
月 30 日的财务状况以及 2011 年上半年度的经营成果和净 值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.4 本 报 告期所 采用的 会计 政策 、 会 计估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1.营业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号 文 《关于证券投资基金税收政策的
通知》 ， 自 2004 年 1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券
投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差 价收入， 继续免征营业税和企业所得
税。
根 据 财政 部 、国 家税 务总 局 财税[2008]1 号 文《 关 于企 业 所得 税若 干优 惠 政策 的
通知》 的规定， 对证券 投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差
价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
2.个人所得税
根 据 财政 部 、国 家 税务总 局 财税 字[2002]128 号 文 《关 于 开放 式 证券投 资 基金 有
关税收问题的通知》 ，对基金取得的股票的股息、红利及债券的利息等收入，由上市
公司、债券发行企业等在向基金派发时代扣代缴 20% 的个人所得税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
兴业全球 基金管 理有限 公司（以 下简
称“ 兴业全球基金 ” ）
基金管理人，注册登记机构，基金销售机构
交通银行股份有限公司 （以下简称 “交
通银行” ）
基金托管人，基金销售机构
兴业证券股份有限公司 （以下简称 “兴
业证券” ）
基金管理人的股东，基金销售机构
注：以下关联交易均在 正常业务范围内按一般商业条款订立。
兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 债 券交 易
本基金本报告期及 2010 年上半年度均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.2 债 券回 购交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
兴业证券
250,000,000.00 100.00% 125,000,000.00 100.00%
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月
30 日
当期发生的基金应支
付的管理费
426,562.80 711,671.19
其中：支付销售机构
的客户维护费
61,447.46 55,215.51
注： 基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.33% 的年费率计提。 计算方法如下：
每日应支付的基金管理费= 前一日的基金资产净值× 0.33%/ 当年天数 。 基金管理费每日
计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人
复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月
30 日
当期发生的基金应支
付的托管费
129,261.37 215,657.97
注： 基金托管费按前一日的基金资产净 值的 0.10% 的年费率计提。 计算方法如下：
每日应支付的基金托管费= 前一日的基金资产净值× 0.10%/ 当年天数 。 基金托管费每日
计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人
复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支取， 若遇法 定节假日、 休息兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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日等，支付日期顺延。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
金额单位：人民币元
获得销售服务费
各关联方名称
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
兴业全球基金 141,340.63
兴业证券 61,389.03
兴业银行 44,008.42
合计 246,738.08
获得销售服务费
各关联方名称
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
兴业全球基金 377,310.84
兴业证券 15,664.47
兴业银行 52,984.53
合计 445,959.84
注： 基金销售服务费可用于本基金的市场推广、 销售、 服务等各项费 用， 由基金
管理人支配使用。本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率
计提。计算方法如下：
H=E× 0.25%/ 当年天数
H 为每日应支付的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务 费每 日计提，按月支 付。由 基金管理人向基 金托管 人发送基金销售
服务费划付指令， 基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人，由基金管理人支付给各代销机构。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告期及 2010 年上半年度均未与关联方在银行间市场进行债券（含回
购）交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金的基金管理人本报告期及上年度 可比期间 均未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期 末及上年度末均未持有本基金。 兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
兴业银行 24,652,385.50 276,984.17 108,852,734.50 525,720.36
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期及 2010 年上半年度均未存在在承销期内参与关联方承销证券的情
况。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（ 2011 年 6 月 30 日 ）本基 金持 有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金本期末未持有暂时停牌的股票。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股 票
本基金本期末未持有临时停牌等流通受限证券。
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 7 投 资组合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位: 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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（% ）
1 固定收益投资 39,950,424.96 19.07
其中：债券 39,950,424.96 19.07
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 93,000,492.00 44.40
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 69,652,385.50 33.25
4 其他各项资产 6,868,874.32 3.28
5 合计 209,472,176.78 100.00
7.2 债 券回 购融 资情况
金额单位: 人民币元
序号 项目 占基金 资产净值的比例（％）
1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余
额
1.03
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金资产净值的比例
（％）
2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余
额
- -
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融
资余额占资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20%的 说明
序号 发生日期 融资余额占基金资
产净值比例（% ）
原因 调整期
1 2011 年 4 月
29 日
20.21 大额赎回 2011-5-3
7.3 基 金投 资组 合平均剩 余期 限
7.3.1 投 资组 合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
33
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 58
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 17
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天情况 说明
本基金本报告期未发生投资组合平均剩余期限超过 180 天情况。
7.3.2 期 末投 资组 合平均 剩余 期限分 布比 例 兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（% ）
各期限负债占基金资产
净值的比例（% ）
1 30 天以内 77.93 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 9.56 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 - -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
4 90 天( 含) —180 天 - -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
5 180 天( 含) —397 天 （含 ） 9.58 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
合计 97.07 -
7.4 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 19,945,610.70 9.56
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 20,004,814.26 9.58
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 39,950,424.96 19.14
9 剩余存续期超过 397 天 的浮动利率债
券
- -
7.5 期 末按 摊余 成本占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 债 券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量( 张) 摊余成本
占基金资产净
值比例（％）
1 1181201 11 淮南矿
CP01
200,000 20,004,814.26 9.58
2 1001070 10 央行票
据 70
200,000 19,945,610.70 9.56 兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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7.6 “ 影 子定 价” 与“ 摊 余成 本法” 确定的 基金 资产 净值 的偏离
项目 偏离情况
报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含)-0.5% 间的
次数
-
报告期内偏离度的最高值 -0.0109%
报告期内偏离度的 最低值 -0.1509%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平
均值
0.0425%
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 投 资组 合报 告附注
7.8.1 本 基 金 估 值 采 用 摊 余 成 本 法 ， 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示 ， 按 照 实 际 利 率
每日计提应收利息，2007 年 7 月 1 日前按直 线法，2007 年 7 月 1 日起按实际利率法
在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价。
7.8.2 本报告期内不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮 动利
率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。
7.8.3
本基金本期投资的前十名证券中， 无报告期内发行主体被监管部门立案调
查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
7.8.4 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 461,748.79
4 应收申购款 6,407,125.53
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 6,868,874.32
7.8.5 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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§ 8 基 金份额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人
户数( 户)
户均持
有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额 占总份额比例
5,186 40,246.
92
26,671,443.8
9
12.78% 182,049,099.40 87.22%
8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业
人员持有本开放式基金
1,928,968.81 0.9242%
§ 9 开 放式基金份额变动
单位： 份
基金合同生效日 （2006 年 4 月 27 日） 基金份额总
额
1,729,582,293.12
本报告期期初基金份额总额 341,974,566.51
本报告期基金总申购份额 972,023,154.82
减：本报告期基金总赎回份额 1,105,277,178.04
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 208,720,543.29
注：总申购份额含红利再投资、转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。
§ 10 重 大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1、报告期内基金管理人于 2011 年 3 月 9 日发布公告，公司督察长杜建新离任，
由公司副总经理徐天舒 代任督察长职务。2 、报 告 期 内 本 基 金 托 管 人的 专 门 基 金 托 管
部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金管理 人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
报 告 期 内 本 基 金 未 改 聘 为 本 基 金 提 供 审 计 服 务 的 审 计 机 构 —— 安 永 华 明 会 计 师
事务所。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期内本基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或
处罚。
10.7 基 金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商 名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 2 - - - - -
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经
营状况、研究能力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
成交金额
占当期权
证
成交总额兴全货币市场证券投资基金 2011 年半年度报告摘要
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的比例 的比例
兴业证券 - - 250,000,00
0.00
100.00% - -
10.8 偏 离度 绝对 值超过 0.5%的情 况
本报告期内未发生偏离度绝对值超过0.5% 的情况。
§ 11 影 响投资者决策的其 他重要信息
无。
兴业全球基金管理有限公司
2011 年 8 月 26 日
