银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 1 页 共 24 页
银 华 内 需 精选 股 票 型 证券 投 资 基 金 （LOF ）
2011 年 半年 度 报 告 摘要
2011 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2011 年8 月26 日
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 2 页 共 24 页
1. 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2011 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2011 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 3 页 共 24 页
§2 基金简 介
2.1 基金基 本情 况
基金名 称 银华内 需精 选股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 银华内 需精 选股 票（LOF ）
基金主 代码 161810
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2009 年 7 月 1 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,429,648,131.48 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2009 年 10 月 16 日
2.2 基金产 品说 明
投资目 标 本 基 金通 过重 点投 资于 内需 增 长背 景下 具有 持续 竞争
力 的 优势 企业 ，在 控制 投资 组 合风 险的 前提 下， 追求
基金资 产的 长期 持续 增值 。
投资策 略 本 基 金将 采取 积极 、主 动的 资 产配 置策 略， 重点 投资
内 需 增长 背景 下具 有持 续竞 争 力的 优势 企业 ，力 求实
现 基 金资 产的 长期 稳定 增值 。 本基 金的 投资 组合 比例
范围为 ： 股 票投 资占 基金 资 产的比 例 为 60%-95%， 现金 、
债 券 资产 、权 证以 及中 国证 监 会允 许基 金投 资的 其他
证券品 种占 基金 资产 的 5%-40%， 其中 ，基 金持 有全 部
权证的 市值 不得 超过 基金 资产净 值的3%， 基金 应当 保
持 不 低于 基金 资产 净值 百分 之 五的 现金 或者 到期 日 在
一年以 内的 政府 债券 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 × 80%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型证 券投 资基 金 ，预 期风 险与 收益 水平
高 于 混合 型基 金、 债券 基金 与 货币 市场 基金 ，在 证券
投资基 金中 属于 较高 风险 、 较高 预期 收益 的基 金品 种。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 李芳菲
联系电 话 (010)58163000 (010) 66060069
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn Lifangfei@abchina.com
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 4 页 共 24 页
客户服 务电 话
4006783333, （010 ）
85186558
95599
传真 (010)58163027 010－63201816
2.4 信息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期( 2011 年 1 月 1 日至 2011 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 -244,062,721.70
本期利 润 -586,341,807.52
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2258
本期加 权平 均净 值利 润率 -22.23%
本期基 金份 额净 值增 长率 -20.40%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2011 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -275,386,631.09
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1133
期末基 金资 产净 值 2,198,193,415.15
期末基 金份 额净 值 0.905
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2011 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -7.62%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用期末 资产 负债 表未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 本报 告所 列示 的基 金 业绩 指 标不 包括 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 例 如： 基金 的认 购、
申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.08% 1.46% 1.19% 0.95% 1.89% 0.51%
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 5 页 共 24 页
过去三 个月 -12.64% 1.34% -4.28% 0.88% -8.36% 0.46%
过去六 个月 -20.40% 1.41% -1.67% 0.99% -18.73% 0.42%
过去一 年 7.10% 1.59% 15.72% 1.12% -8.62% 0.47%
自基金 合同
生效日 起至
今
-7.62% 1.48% -0.88% 1.33% -6.74% 0.15%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准为 ： 沪 深300 指 数收 益 率 ×80 % ＋ 上证 国债 指数 收 益率 × 20% 。 由于 本
基金投 资于 股票 等权 益类 资产占 基金 资产 比例 为 60%-95% ， 在 实际 投资 运作 中 ， 其中 间值80% 为本
基金在均衡市 场情况下 的 股票投资比例 ，在此基 础 上本 基金再根 据不同市 场 情况下各项 大类资产
的预期风险和 收益水平 对 该比例进行动 态调整， 故 本基金采取 80%作为 复合 业绩比较基准 中衡量
股票投 资部 分业 绩表 现的 权重， 相应 将20% 作 为衡 量债券 投资 部分 业绩 表现 的权重 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月为建仓期 ，建仓期 结 束时各项资 产配置比
例已达到基金 合同第十 二 条：基金的投 资（三） 投 资范围规定的 各种比例 ， 股票投资占 基金资产
的比例为 60%-95% ，现金 、债券资产、 权证以及 中 国证监会允许 基金投资 的 其他证券品种 占基金
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 6 页 共 24 页
资产 的5%-40% ， 其 中 ， 基 金持有 全部 权证 的市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 3% ， 基 金应 当保 持不 低
于基金 资产 净值 百分 之五 的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 基金 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 权 结构为 西南 证券 股
份有限公司（ 出资比例 ：29% ） 、第一创业 证券有限 责 任公司（出资 比例：29% ） 、东北证券 股份有
限公司 （出 资比 例：21% ） 及山西 海鑫 实业 股份 有限 公司 （ 出资 比例：21% ） 。 公司的 主要 业务 是基
金募集 、基 金销 售、 资产 管理及 中国 证监 会许 可的 其他业 务。 公司 注册 地为 广东省 深圳 市。
截至 2011 年 6 月 30 日， 本基金 管理 人管 理着 十 九 只开放 式证 券投 资基 金和 一只创 新型 封 闭
式证券投资基金， 包括银 华优势企业证券投 资基金 、银华保本增值证 券投资 基金、银华- 道 琼斯
88 精 选证 券投 资基 金、 银 华货币 市场 证券 投资 基金 、 银华 核心 价值 优选 股票 型证券 投资 基金 、 银
华优质增长股 票型证券 投 资基金、银华 富裕主题 股 票型证券投资 基金、银 华 领先策略股 票型证券
投资基 金 、 银 华全 球核 心 优选证 券投 资基 金 、 银 华 内需精 选股 票型 证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、银华 和谐 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、银 华沪 深 300 指数 证 券
投资基 金(LOF) 、 银 华深 证100 指 数分 级证 券投 资基 金、 银华 成 长 先锋 混合 型 证券投 资基 金 、 银 华
信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 （LOF ） 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分
级证券 投资 基金 、银 华永 祥保本 混合 型证 券投 资基 金和银 华信 用债 券型 证券 投资基 金。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
徐 子 涵
先生
本基金
的基金
经理。
2010 年 6
月 21 日
- 9 年 金 融 学 硕 士 。 毕 业 于 清 华 大 学 、 英 国 帝
国理工 大学 ；9 年 证券 从业 经验 。 曾 就职
于英国 保诚 集团 M&G 基 金 管理（ 国际 ）
公 司 ， 任 商 业 拓 展 分 析 师 ； 曾 就 职 于 海
富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 交 易 员 、
股 票 分 析 师 、 海 富 通 股 票 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 助 理 、 海 富 通 强 化 回 报 混 合 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 以 及 海 富 通 风
格 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助
理。2010 年 1 月加 盟银 华 基金管 理有 限
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 7 页 共 24 页
公司。 具有 从业 资格 。国 籍：中 国。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行业普 遍认 可的 计算 标准 。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华 人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办 法 》 及 其各 项 实施准 则、 《银 华内 需精 选 股票型 证券 投资 基金
（LOF ）基金 合同》和 其他 有关法律法规 的规定, 本 着 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则管理和运 用基金
资产, 在 严 格 控 制风 险 的 基础 上, 为 基 金 份 额持 有 人 谋求 最 大 利 益, 无 损害 基 金 份额 持 有 人 利 益的
行为。 本基 金无 违法 、违 规行为 。本 基金 投资 组合 符合有 关法 规及 基金 合同 的约定 。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
根据《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见 》的要求， 本基金管 理 人制定并执行 了
公平交易制度 。公平交 易 制度的范围包 括所有投 资 品种，以及一 级市场申 购 、二级市场 交易等所
有投资管理活 动。公平 交 易的执行情况 包括：公 平 对待不同投资 组合，严 禁 直接或者通 过与第三
方的交 易安 排在 不同 投资 组合之 间进 行利 益输 送； 在 保证各 投资 组合 投资 决策 相对独 立性 的同 时，
确保其在获得 投资信息 、 投资建议和投 资决策方 面 享有公平的机 会；实行 集 中交易制度 和公平的
交易分配制度 ；加强对 投 资交易行为的 监察稽核 力 度等。综上所 述，本基 金 管理人在本 报告期内
严格执 行了 公平 交易 制度 的相关 规定 。
4.3.2 本投资 组 合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
注：本 基金 管理 人旗 下无 其他投 资风 格与 本基 金相 似的投 资组 合， 因此 未进 行业绩 比较 。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
本基金 未发 现存 在可 能导 致不公 平交 易和 利益 输送 的异常 交易 行为 。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
回首上半年的 历程，我们 体会了比 2008 年 更加痛 苦的经历。我 们相信强周 期行业在年初 的
时候正经历着 景气高点 ， 虽然事后也验 证了我们 的 判断，但是汽 车、工程 机 械和水泥的 短暂却明
显的超额收益 我们错过 了 。我们相信中 国经济要 保 持持续的健康 的增长， 经 济发展模式 一定要进
行转型，相信 新兴产业 可 以抵抗经济周 期的变幻 ， 但是在指数下 跌所谓的 “ 去估值化 ” 的一个半
月内我 们受 到的 打击 较周 期类品 种更 重 。 在 二季 度 ， 先 是宏 观经 济减 速， 实 体经济 需求 下滑 明显 ，
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 8 页 共 24 页
然后就 是银 根紧 缩 、 国 际 板莫名 其妙 的被 强调 加速 ， 于 是指 数再 下一 城 ， 再 接着 ， 加 息预 期强 烈，
地方国 资开 始国 有股 减持 。 随着 市场 对 6 月份 CPI 见顶和 货币 紧缩 将近 尾声 的预期 趋于 一致 ， 市
场在 6 月下 旬开 始进 入反 弹阶段 ，水 泥、 汽车 、煤 炭、地 产、 券商 等周 期品 表现强 劲， 而消 费 和
成长类小股票 蓄势待发 。 我们加仓超跌 的电子元 器 件、军工、信 息服务、 北 斗导航、低 空开放、
光伏和 碳酸 锂产 业链 等， 净值稍 见起 色。
我们一直进行 着价值和 成 长的讨论，仔 细思考自 己 构筑组合的思 想，追求 阶 段性的爆发力 和
希望见证一个 个伟大的 公 司从小苗长大 为苍天大 树 的全过程，是 组合中个 股 所共同具有 的特质。
这也许就是我 们重点考 察 公司自身的成 长潜力竞 争 优势以及所在 行业的未 来 空间而忽视 指数的波
动淡化公司短 期的估值 的 最本质的原因 吧。我们 在 享受了市场炒 作“美丽 的 传说”之后 ，依然有
信心有 坚持 的去 见证 “ 预 期的兑 现” ， 去 享用 那高 速 成长的 篇章 ， 而不 是刻 意 的在意 中间 的扰 动与
噪音。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为0.905 元 ， 本 报 告期份 额净 值增 长率 为 -20.40% ， 同期 业
绩比较 基准 收益 率为-1.67% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下 半年 ，我 们相 信经 济增长 方式 的转 型是 大势 所趋的 ，相 信伴 随着 经济 的 “软 着陆 ”资
本市 场会 重新 的焕 发光 彩 走向更 加辉 煌的 一季 。配 置方面 ，我 们继 续坚 持新 兴产业 等组 合框 架，
加强对低空开 放、碳酸 锂 产业链、光伏 产业、化 工 新材料、高端 制造、海 洋 经济、医药 生物、下
一代网络和节 能环保等 行 业 和重点品种 的研究和 跟 踪，同时关注 传统产业 中 的真正具有 多年高速
增长经 历和 未来 潜力 的战 略品种 ，使 组合 的架 构更 加均衡 些。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管 领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有 专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 9 页 共 24 页
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
在托管 银华 内需 精选 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 的 过程中 ， 本基 金托 管人 — 中国农 业银 行股
份有限公司严 格遵守《 证 券投资基金法 》等相关 法 律法规的规定 以及《银 华 内需精选股 票型证券
投资基金（LOF ）基金 合同 》 、 《银华内需精 选股票型 证券投资基金 （LOF） 托管 协议》的约 定，对
银华内 需精 选股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 管理 人 — 银 华基金 管理 有限 公司2011 年1 月1 日至2011
年6 月30 日基 金的 投资 运 作， 进行 了认 真、 独立 的 会计核 算和 必要 的投 资监 督， 认真 履行 了托 管
人的义 务， 没有 从事 任何 损 害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本托管 人认 为 ， 银 华基 金 管理有 限公 司在 银华 内需 精选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的投 资运
作、基金资产 净值的计 算 、基金费用开 支、利润 分 配等问题上， 不存在损 害 基金份额持 有人利益
的行为；在报 告期内， 严 格遵守了《证 券投资基 金 法》等有关法 律法规， 在 各重要方面 的运作严
格按照 基金 合同 的规 定进 行。
5.3 托管人 对半 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人认为 ，银华基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合 《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的银 华内需精 选 股票型证券 投资基金
（LOF ） 半年 度报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现、 收 益 分配情 况、 财务 会计 报告 、 投资 组合 报告 等信
息真实 、准 确、 完整 ，未 发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产负 债表
会计主 体： 银华 内需 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2011 年6 月30 日
单位： 人民 币元
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 10 页 共 24 页
资 产
本期末
2011 年 6 月30 日
上年度末
2010 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 163,036,271.02 443,360,105.93
结算备 付金 5,419,093.45 11,680,837.47
存出保 证金 7,045,938.85 4,204,914.68
交易性 金融 资产 2,039,679,071.76 2,818,849,409.77
其中： 股票 投资 2,039,679,071.76 2,818,849,409.77
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 47,536.35 58,753.22
应收股 利 - -
应收申 购款 920,369.44 9,885,900.63
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,216,148,280.87 3,288,039,921.70
负债和所有者权益
本期末
2011 年 6 月30 日
上年度末
2010 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 7,298,845.40 -
应付赎 回款 1,152,065.28 4,385,519.36
应付管 理人 报酬 2,601,429.92 3,914,119.55
应付托 管费 433,571.64 652,353.26
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 5,128,851.29 6,662,804.62
应交税 费 858,221.21 858,221.21
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 481,880.98 367,717.35
负债合 计 17,954,865.72 16,840,735.35
所有者权益：
实收基 金 2,473,580,046.24 2,928,541,601.70
未分配 利润 -275,386,631.09 342,657,584.65
所有者 权益 合计 2,198,193,415.15 3,271,199,186.35
负债和 所有 者权 益总 计 2,216,148,280.87 3,288,039,921.70
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 11 页 共 24 页
注：报 告截 止日 2011 年 06 月 30 日，基 金份 额净 值 0.905 元 ，基 金份 额总额 2,429,648,131.48
份。
6.2 利润表
会计主 体： 银华 内需 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2011 年1 月1 日 至 2011 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2011 年1 月 1 日至2011 年 6
月30 日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至 2010
年 6 月 30 日
一、收入 -543,535,701.79 -558,130,258.32
1.利息 收入 1,060,886.82 3,045,336.50
其中： 存款 利息 收入 1,060,886.82 1,848,375.80
债券利 息收 入 - 1,196,960.70
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -203,106,128.47 -22,412,435.47
其中： 股票 投资 收益 -208,485,485.67 -31,233,440.24
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 3,228,879.76
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 5,379,357.20 5,592,125.01
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-342,279,085.82 -540,378,332.26
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 788,625.68 1,615,172.91
减： 二、费用 42,806,105.73 39,170,150.89
1．管 理人 报酬 19,745,895.34 21,839,936.96
2．托 管费 3,290,982.55 3,639,989.48
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 19,535,138.27 13,440,649.14
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金 融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 234,089.57 249,575.31
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-586,341,807.52 -597,300,409.21
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-586,341,807.52 -597,300,409.21
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 12 页 共 24 页
6.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 银华 内需 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年1 月1 日 至 2011 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,928,541,601.70 342,657,584.65 3,271,199,186.35
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -586,341,807.52 -586,341,807.52
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-454,961,555.46 -31,702,408.22 -486,663,963.68
其中：1. 基 金申 购款 263,833,011.75 6,317,072.56 270,150,084.31
2. 基金 赎回 款 -718,794,567.21 -38,019,480.78 -756,814,047.99
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,473,580,046.24 -275,386,631.09 2,198,193,415.15
项目
上年度可比期间
2010 年1 月 1 日至 2010 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益 合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,567,747,103.93 192,768,970.92 3,760,516,074.85
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -597,300,409.21 -597,300,409.21
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-1,003,816,818.50 -30,411,975.47 -1,034,228,793.9
7
其中：1. 基 金申 购款 244,352,645.14 -3,805,027.64 240,547,617.50
2. 基金 赎回 款 -1,248,169,463.64 -26,606,947.83 -1,274,776,411.4
7
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 13 页 共 24 页
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,563,930,285.43 -434,943,413.76 2,128,986,871.67
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______ 陈 建军______
____ 龚飒____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.2 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本 基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.3.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创业证券有限责任公司（ “ 第一创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 农 业
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业 务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.4.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易
6.4.4.1.1 股 票交易
金额单 位： 人民 币元
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 14 页 共 24 页
关联方 名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东北证券 245,893,289.61 1.91% 83,363,408.10 0.98%
西南证券 397,946,388.03 3.10% 317,652,864.02 3.73%
第一创业 159,478,056.90 1.24% 75,889,243.69 0.89%
6.4.4.1.2 债券 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.4.1.3 债券 回购 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
6.4.4.1.4 权证 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.4.1.5 应 支付关 联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 209,005.88 1.97% 209,005.88 4.08%
西南证券 323,335.68 3.04% - -
第一创业 135,554.86 1.27% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2010年1月1 日 至2010 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 70,857.78 1.00% - -
西南证券 258,095.89 3.63% 238,939.07 5.77%
第一创业 64,506.58 0.91% 19,100.30 0.46%
注：(1) 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 扣 除证 券公 司 需承担 的费 用 （包 括但 不 限于经 手费 、 证管 费
和证券 结算 风险 基金 等） 。
(2) 该 类佣 金协 议的 范围 还包括 佣金 收取 方为 本基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息 服 务。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管理 费
单位： 人民 币元
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 15 页 共 24 页
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
19,745,895.34 21,839,936.96
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,896,664.80 4,189,072.98
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝ E ×1.5 0%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
6.4.4.2.2 基 金托管 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,290,982.55 3,639,989.48
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25 %/ 当 年天 数
H 为每 日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
6.4.4.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
6.4.4.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
6.4.4.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2009 年 - 57,287,789.00
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 16 页 共 24 页
7 月1 日 ） 持有 的基 金份 额
期初持 有的 基金 份额 54,466,352.00 54,466,352.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 54,466,352.00 54,466,352.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
2.24% 2.16%
6.4.4.4.2 报告 期末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金 的情 况
注： 本 基金 除基 金管 理人 之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末及 上年 度可 比期 间 末 未持有 本基 金份 额 。
6.4.4.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 163,036,271.02 975,520.32 213,911,553.73 1,811,453.90
6.4.4.6 本 基金在 承销 期内 参 与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间 未 通过 关联 方购买 其承 销的 证券 。
6.4.5 期末（ 2011 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而流通 受限 的证 券。
6.4.5.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 暂时 停牌 而流 通受 限的证 券。
6.4.5.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 债券 正回 购交 易中 作为抵 押债 券而 流通 受 限 的证券 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 2,039,679,071.76 92.04
其中： 股票 2,039,679,071.76 92.04
2 固定收 益投 资 - -
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 17 页 共 24 页
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 168,455,364.47 7.60
6 其他各 项资 产 8,013,844.64 0.36
7 合计 2,216,148,280.87 100.00
7.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 129,667,876.80 5.90
B 采掘业 62,326,364.50 2.84
C 制造业 822,638,971.88 37.42
C0 食品、 饮料
- -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 206,672,736.20 9.40
C5
电子 63,826,551.70 2.90
C6
金属 、非 金属 99,000,000.00 4.50
C7
机械 、设 备、 仪表 401,074,573.61 18.25
C8
医药 、生 物制 品 52,065,110.37 2.37
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 200,209,134.92 9.11
G 信息技 术业 480,717,224.76 21.87
H 批发和 零售 贸易 50,038,637.80 2.28
I 金融、 保险 业 21,540,000.00 0.98
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 253,516,805.10 11.53
L 传播与 文化 产业 19,024,056.00 0.87
M 综合类 - -
合计 2,039,679,071.76 92.79
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 18 页 共 24 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600570 恒生电 子 12,000,057 178,080,845.88 8.10
2 002023 海特高 新 8,775,697 148,835,821.12 6.77
3 300024 机器人 5,543,532 133,765,427.16 6.09
4 601118 海南橡 胶 10,524,990 129,667,876.80 5.90
5 002407 多氟多 2,462,402 126,813,703.00 5.77
6 000598 兴蓉投 资 6,393,895 115,729,499.50 5.26
7 000012 南
玻Ａ 6,000,000 99,000,000.00 4.50
8 300055 万邦达 2,001,182 93,255,081.20 4.24
9 002253 川大智 胜 2,243,636 85,931,258.80 3.91
10 600760 中航黑 豹 5,000,000 64,350,000.00 2.93
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 信息， 应阅 读登 载 于 http://www.yhfund.com.cn
网站的 半年 度报 告正 文。
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601118 海南橡 胶 209,870,619.37 6.42
2 002253 川大智 胜 185,573,356.56 5.67
3 000822 山东海 化 143,911,945.54 4.40
4 002023 海特高 新 141,457,802.92 4.32
5 002407 多氟多 138,154,416.24 4.22
6 002230 科大讯 飞 132,504,601.70 4.05
7 601699 潞安环 能 128,433,996.78 3.93
8 000960 锡业股 份 119,224,903.00 3.64
9 600546 山煤国 际 117,196,571.43 3.58
10 600348 阳泉煤业 116,464,265.93 3.56
11 000983 西山煤 电 113,452,950.18 3.47
12 600089 特变电 工 110,821,076.07 3.39
13 601168 西部矿 业 101,757,616.31 3.11
14 600362 江西铜 业 101,555,531.55 3.10
15 600048 保利地 产 95,812,931.19 2.93
16 002146 荣盛发 展 94,214,925.77 2.88
17 002151 北斗星 通 92,463,710.95 2.83
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 19 页 共 24 页
18 000630 铜陵有 色 90,530,497.47 2.77
19 600038 哈飞股 份 90,441,877.53 2.76
20 600139 西部资 源 84,471,699.93 2.58
21 002261 拓维信 息 79,326,358.60 2.42
22 600570 恒生电 子 76,462,008.86 2.34
23 300011 鼎汉技 术 75,295,159.34 2.30
24 002353 杰瑞股 份 72,809,507.58 2.23
25 002168 深圳惠 程 72,128,992.12 2.20
26 000826 桑德环 境 71,390,301.41 2.18
27 300054 鼎龙股 份 68,625,481.20 2.10
28 000099 中信海 直 68,289,814.14 2.09
29 600376 首开股 份 67,980,324.03 2.08
30 600458 时代新 材 67,401,636.52 2.06
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600362 江西铜 业 158,921,410.55 4.86
2 000630 铜陵有 色 142,702,244.83 4.36
3 600673 东阳光 铝 121,169,153.89 3.70
4 000822 山东海 化 118,471,427.59 3.62
5 000960 锡业股 份 115,950,334.19 3.54
6 601699 潞安环 能 113,206,016.07 3.46
7 601118 海南橡 胶 112,797,846.46 3.45
8 600546 山煤国 际 111,354,376.24 3.40
9 000983 西山煤 电 110,463,839.36 3.38
10 600348 阳泉煤 业 110,107,170.85 3.37
11 300029 天龙光 电 109,832,946.57 3.36
12 002253 川大智 胜 99,914,265.62 3.05
13 000826 桑德环 境 99,778,545.36 3.05
14 600089 特变电 工 99,340,826.54 3.04
15 600048 保利地 产 97,619,425.93 2.98
16 000762 西藏矿 业 96,646,674.24 2.95
17 000519 江南红 箭 95,962,154.65 2.93
18 601168 西部矿 业 93,958,662.31 2.87
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 20 页 共 24 页
19 002146 荣盛发 展 92,844,398.63 2.84
20 300080 新大新 材 89,828,993.73 2.75
21 600366 宁波韵 升 88,664,515.67 2.71
22 002168 深圳惠 程 79,819,853.66 2.44
23 002407 多氟多 78,689,813.52 2.41
24 600279 重庆港 九 78,532,946.77 2.40
25 300105 龙源技 术 78,227,781.34 2.39
26 300048 合康变 频 78,204,245.70 2.39
27 600139 西部资 源 75,242,023.73 2.30
28 002230 科大讯 飞 74,902,866.38 2.29
29 300002 神州泰 岳 71,276,351.23 2.18
30 600038 哈飞股 份 70,913,046.58 2.17
31 002261 拓维信 息 70,859,425.86 2.17
32 002106 莱宝高 科 70,345,890.49 2.15
33 002480 新筑股 份 69,431,823.80 2.12
34 600376 首开股 份 69,262,223.21 2.12
35 600312 平高电 气 68,824,485.55 2.10
36 600354 敦煌种 业 68,223,601.09 2.09
注：“ 卖出 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 6,314,543,697.6
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,542,949,464.12
注： “ 买入 股票 成本 总额 ”和“ 卖出 股票 收入 总额 ” 均按 买卖 成交 金额 （成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期末 按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 21 页 共 24 页
7.9 投资组 合报 告附注
7.9.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期不 存在被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报 告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.9.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库之 外的 情形。
7.9.3 期末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 7,045,938.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 47,536.35
5 应收申 购款 920,369.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,013,844.64
7.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
7.9.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
65,192 37,269.11 596,225,690.07 24.54% 1,833,422,441.41 75.46%
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 22 页 共 24 页
8.2 期末上 市基 金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 银华基 金管 理有 限公 司 54,466,352.00 2.24%
2 青岛国 信资 产管 理有 限公 司 26,013,746.00 1.07%
3 青岛国 信实 业有 限公 司 18,000,000.00 0.74%
4 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 9,781,487.00 0.40%
5 王远渺 6,379,531.00 0.26%
6 CITIGROUP GLOBAL MARKETS
LIMITED
4,595,042.00 0.19%
7 冯玉洁 2,944,210.00 0.12%
8 冯剑萍 2,873,354.00 0.12%
9 王玉清 2,048,695.00 0.08%
10 简友桃 2,000,060.00 0.08%
8.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本开 放式 基金
19,157.34 0.00%
§9 开放式 基金 份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 7 月 1 日 ） 基金 份额 总 额
2,500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,876,523,185.52
本报告 期基 金总 申购 份额 259,133,495.73
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 706,008,549.77
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,429,648,131.48
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 23 页 共 24 页
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
10.2.1.1 2011 年 1 月 8 日，本 基金 管理 人发 布关 于公司 副总 经理 离任 的公 告，经 本公 司 董
事会批 准， 魏瑛 女士 自2011 年1 月7 日起 不再 担任 本基金 管理 人公 司副 总经 理职务 。 该 变更 事项
已向相 关监 管部 门备 案；
10.2.1.2 2011 年 2 月 1 日，本 基金 管理 人发 布关 于公司 副总 经理 离任 的公 告，经 本公 司 董
事会批 准， 石松 鹰先 生自 2011 年 1 月 31 日起 不再 担任本 基金 管理 人公 司副 总经理 职务 。该 变 更
事项已 向相 关监 管部 门备 案；
10.2.1.3 2011 年5 月17 日，本 基金 管理 人发 布关 于公司 副总 经理 任职 的公 告，经 本公 司 董
事会批 准并 经中 国证 监会 核准， 公司 聘任 陆文 俊先 生自 2011 年 5 月 13 日起 担任本 基金 管理 人 公
司副总 经理 职务 。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
2011 年 1 月 21 日， 中国 证监会 核准 中国 农业 银行 张健基 金行 业高 级管 理人 员任职 资格 （ 证
监许可[2011]116 号 ） ， 张 健任中 国农 业银 行托 管业 务部总 经理 。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产以 及基 金托 管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本基金 本报 告期 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期内 ，基金 管理人 、托管人的 托管业 务部门 及其相关高 级管理 人员无 受稽查或处 罚等
情况。
10.7 基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
银华内需精选股票 （LOF ）2011 年半年度报告摘 要
第 24 页 共 24 页
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申银万国证券股份有限公司 2 2,795,651,238.43 21.74% 2,271,489.48 21.36% -
中国银河证券股份有限公司 2 2,750,279,135.08 21.39% 2,237,710.44 21.04% -
海通证券股份有限公司 2 1,573,245,530.32 12.24% 1,280,239.50 12.04% -
中国建银投资证券有限 责任
公司
2 1,566,604,266.12 12.18% 1,331,605.16 12.52% -
中信建投证券有限责任公司 1 939,511,769.22 7.31% 798,580.16 7.51% -
广发证券股份有限公司 1 905,082,440.68 7.04% 769,319.29 7.23% -
国泰君安证券股份有限公司 2 858,448,365.21 6.68% 712,318.90 6.70% -
中国国际金融有限公司 1 654,516,936.36 5.09% 556,336.63 5.23% -
西南证券股份有限公司 1 397,946,388.03 3.10% 323,335.68 3.04% -
东北证券股份有限公司 1 245,893,289.61 1.91% 209,005.88 1.97% -
第一创业证券有限责任公司 1 159,478,056.90 1.24% 135,554.86 1.27% -
湘财证券有限责任公司 1 10,835,745.76 0.08% 8,804.04 0.08% -
东海证券有限责任公司 1 - - - - -
汉唐证券有限责任公司 1 - - - - -
注： 1) 基 金专 用交 易单 元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力， 能及 时、 全面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2) 基金专 用交易单 元的 选择程序为根 据标准进 行 考察后，确定 证券经营 机 构的选择。经 公司批
准后与 被选 择的 证券 经营 机构签 订协 议。
3) 我 公司 停止 租用 华林 证券有 限责 任公 司交 易单 元。
10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
注：本 基金 未通 过租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资交 易。
银华基金管理有限公司
2011 年8 月26 日
