鹏华普天 系 列开放式 证 券投资基 金
更新的招 募 说明书摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行 股份有限公司
二0 一一年八 月
1
重要提示
本系列 基金 经中 国证 监 会 2003 年 4 月 28 日证 监基 金字[2003]61 号文 件《 关 于同意 鹏
华普天 系列 开放 式证 券投 资基金 设立 的批 复》 批准 发起设 立 。 根 据相关 法律 法规 ， 本 系列 基
金基金 合同 已 于2003 年7 月12 日生 效， 基金 管理 人 于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作
管理。
鹏华普 天系 列开 放式 证券 投资基 金下 设相 互独 立的 两只基 金， 分别 为： 普 天债 券投资 基
金（以 下简 称 “ 普天 债券 基 金 ” ） 和普 天收 益证 券投 资 基金（ 以下 简称 “ 普 天收 益 基金 ” ）。
本摘要根 据本 系列基 金的 基金合同 和基 金招募 说明 书编写, 并经中 国证监 会核 准。基 金
合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义务 的法 律文 件 。 基金投 资人 自依 基金 合同 取得基 金份 额 ，
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书 的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证 ， 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 请 投资 者根 据自身 风险 承受 能力 谨慎 选择适 合自 己的
基金产 品。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2011 年 7 月 11
日， 有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2011 年 6 月 30 日。 （ 本报 告中 财务 数据未 经审 计） 。 2
一、 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中心 第 43 层
3 、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4 、法 定代 表人 ：何如
5 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中心 第 43 层
6 、电 话：0755-82021102
传 真：0755-82021155
7 、联 系人 ：罗娜
8 、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9 、股 权结 构：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券 股 份有 限公司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。
胡继之 先生， 董事， 金融 学博士 ， 高级 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任中国 人民 银行武 汉 市
分行办 公室 科长 、 金 融研 究所副 所长 、 所 长， 中国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深 圳证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任、 理事 会秘 书长 、 策划 总监 、 纪 委书 记、 党委委 员、 副总
经理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公 司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易 3
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有 限公 司助 理总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
中国 高新技术产业 投资管理有 限公司董事长 兼行政总裁 、 鹏华基金管 理有限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风 险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、 东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司 （CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首 席执 行官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A.） （卢 森堡 ）首 席执 行官 和总经 理， 同时 兼任 欧利 盛 AI 资产 管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A.） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人 风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利 盛资 本股 份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ， 现 任意 大利联 合圣 保罗
银行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄 、投 资和养 老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
李相启 先生 ， 独 立董 事， 高 级经济 师、 研究 员， 国籍： 中国。 历任 陕西 省委 办公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副 主任 ， 陕 西省 经济 体制改 革委 员会 副书 记、 副主任 、 党 组书
记、 主 任， 陕西 省证 券监 管委员 会主 席， 中国 证监 会济南 证管 办党 委书 记、 主任、 济南 稽查
局局长 ，山 东证 监局 局长 ，上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生， 独立 董事 ，经 济学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
4
张新民 先生 ， 独 立董 事， 管理学 博士 ， 会 计学 教授 ， 博士 生导 师， 国 籍： 中 国。 现 任对
外经济 贸易 大学 副校 长兼 国际商 学院 院长 ， 国 务院 特殊津 贴专 家， 全国 MBA 教育指 导委 员
会委员 ，英 国特 许公 认会 计师（FCCA ） ，澳 洲注 册 会计师 （FCPA ） 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
孙枫先生 ， 监 事会 主席， 国际金 融专 业硕 士， 高 级 会计师， 中国 注册 会计 师 ， 国籍： 中
国 。 历任 武汉 市经济 研究 所副所 长 ， 武 汉市轻 工业 局副局 长 ， 武 汉友谊 复印 机制造 公司 副 经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 长、 党总 支书 记， 现 任鹏 华基
金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
Andrea Vismara 先生 ， 监 事， 法 学学 士， 律师 ， 国 籍： 意 大利 。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部、 产品 开发 部， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生， 监事， 研究 生 学历， 国籍： 中国。 曾在 中农信 公司 、 正 大财 务公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
高鹏先 生， 职工 监事 ， 经 济学硕 士， 国籍 ： 中 国。 曾任博 时基 金管 理有 限公 司监察 法律
部监察 稽核 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 总经 理。
刘慧红 女士 ，职 工监 事， 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、平安
证券公 司工 作，1998 年 12 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司登 记
结算部 副总 经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生， 总裁， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国 。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司 总裁 、党 总支 书记 。
高阳先生 ，副 总裁， 经济 学硕士 ， 十年 证券从 业经 验，CFA ，国籍 ：中 国。历 任 中国 国
际金融 有限 公司 债 券 投资 经理 ， 博时 基金 管理 有限 公司博 时 价 值增 长基 金基 金经理 、 固 定收
益部总 经理 、 基 金裕 泽基 金经理 、 基 金裕 隆基 金经 理、 股 票投 资部 总经 理， 现任鹏 华基 金管
理有限 公司 副总 裁。
5
曹毅先 生， 副 总裁， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 广州 分行 科员， 中 国
人民银 行深 圳中 心支 行副 主任科 员 ， 南 方基 金管 理有 限公司 市场 拓展 部副 总监 、 渠道部 总监 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 、
境外投 资部 副主 任科 员、 主任科 员、 副处 长， 鹏华 基金管 理有 限公 司总 裁助 理， 现 任鹏 华基
金管理 有限 公司 副总 裁。
吴伟先 生， 督察 长， 法学 博士 ， 国籍 ： 中 国。曾 任 中国建 设银 行深 圳市 分行 法律部 副科
长 。2001 年 3 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司， 历任 公司法 律顾 问、 社保 基金 独立稽 察员 、
监察稽 核部 总经理 ， 现任 公司督 察长 。
4 、本 系列 基金 基金 经理
（1） 普天 债券 基金
阳先伟 ， 硕 士，9 年证 券从 业经验 ， 自2006 年12 月起 担任普 天债 券基 金经 理。 先后在 民
生证券 、 国 海证 券等 机构 从 事债券 研究 及投 资组 合管 理工作 ， 历 任研 究员、 高级 经理等 职务 。
2004 年9 月加盟 鹏华 基金管 理有限公 司从 事债券 及宏 观研究工 作， 曾任普 天债 券基金基 金经
理助理 。2008 年5月 起 ， 兼 任鹏华 丰收 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ，2010 年12 月起 兼任 鹏
华丰润 债券 型 证 券投 资基 金基金 经理 ，阳 先伟 先生 具备基 金从 业资 格。
普天债 券基 金历 任基 金经 理：
2003 年 7 月至 2003 年 11 月
黄 钦来 先生
2003 年 11 月至 2006 年 12 月
江 明波 先生
2006 年 12 月至 本更 新招 募书截 止日
阳 先伟 先生
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
阳先伟 先生 于 2008 年 5 月 起至今 担任 鹏华 丰收 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
阳先伟 先生 于 2010 年 12 月起至 今担 任鹏 华丰 润债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
（2） 普天 收益 基金
张卓先 生 ， 管 理学硕 士 ，7 年证券 从业 经验 ， 自2009 年1月 起担 任鹏 华普 天收 益 开放式 证
券投资基金基金经 理。2004 年6 月 加 盟 鹏 华 基 金管 理有 限 公 司 从 事 行 业研 究 工作 ，2007 年1
月起担任 动力 增长基 金（LOF ）基金 经理 助理，2007 年8月至2009 年1 月担 任鹏 华优质治 理基
金基金 经理 ，2011 年1 月起至今 兼任 鹏华 行业 成长 证券投 资基 金基 金经 理。 张卓先 生具 备
基金从 业资 格。
6
普天收 益基 金历 任基 金经 理：
2003 年 7 月至 2003 年 11 月
曹海 先生
2003 年 11 月至 2005 年 9 月
黄钦 来先 生
2005 年 9 月至 2007 年 8 月
管文 浩先 生
2007 年 8 月至 2009 年 1 月
林宇 坤先 生
2009 年 1 月至 本更 新招 募 书截止 日
张卓 先生
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
张卓先 生 于 2011 年 1 月起至今 担任 鹏华 行业 成长 证券投 资基 金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
投资决 策委 员会 成员 组成 ： 公 司总 裁 邓 召明先生 、 副总裁 高阳 先生 、 机 构 投 资部总 经理
杨俊先生、 研 究部总 经理 冀洪涛 先生 、 基金管 理部 总经理 程世 杰先生 、 固定 收益部 总经 理 初
冬女士 、鹏 华动 力基 金经 理黄鑫 先生 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
7 、上 述为 本更 新招 募说 明 书所载 内容 截止 日（2011 年 7 月 11 日） 前基 金管 理人主 要
人员情 况。 今后 若发 生变 更，本 基金 管理 人将 按照 法律法 规规 定及 时公 告。
二、 基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：胡 怀邦
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：562.59亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：张 咏东
7
电话：021-32169999
交通银 行始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中国 发钞 行之一 。 交
通银行 先后 于2005 年6月和2007年5月 在香 港联 交所、 上交所 挂牌 上市 ， 是 中国2010 年 上海 世
博会唯一 的商 业银行 全球 合作伙伴 。 《财 资》杂 志（The Asset）“ 2010 年全球 最佳交易 银行
评选” 中， 交通 银行 荣膺 “中国 最 具 成长 性现 金管 理银行 ” 、 “ 最佳 次托 管银 行”两 项大 奖 。
英国 《银 行家 》 杂 志2011 年公布 的全 球1000 家 银行 排名 ， 交 通银 行以343.21 亿美元 的一 级资
本连续第 三年 跻身全 球商 业银行50 强。 截至2011 年3 月31日止 ，交 通银行 资产 总额达到 人民
币4.12 万亿 元 ， 实现 净利 润人民 币132.80 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验， 具备 基
金从业 资格 ， 以 及 经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等 中高 级 专 业技 术 职 称， 员工的 学历 层次
较高， 专业分 布合 理， 职 业技能 优良， 职业 道德 素 质过硬， 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
( 二)主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ， 交 通银 行行 长， 哈 尔滨 工业 大学 经济 学硕士 ， 高 级经 济师 。2009 年12 月起
担任 交 通银 行副 董事 长、 行长 。
王滨先 生， 交通 银行 副行 长， 主 管交 通银 行资 产托 管业务 ， 南 开大 学经 济学 博士， 高级
经济师 。曾 任交 通银 行北 京分行 副行 长、 交通 银行 天津分 行行 长、 交通 银行 北京分 行行 长 。
2006 年1 月至 今任 交通 银 行副行 长、 党委 委员 兼北 京分行 党委 书记 。
谷娜莎 女士 ， 交 通银 行资 产托管 部总 经理 。 大 学学 历， 经 济师 。 曾 任交 通银 行研究 开发
部主任 科员 、 交 通银 行信 托部代 理业 务处 副处 长、 交通银 行证 券投 资基 金托 管部规 划处 副处
长、交 通银 行证 券投 资基 金托管 部内 控巡 查处 处长 ；2001 年 1 月任 交通 银行 证券投 资基 金
托管部 总经 理助 理，2002 年5 月 起任 交通 银行 资产 托管部 副总 经理 ，2007 年12 月 起任 交通
银行资 产托 管部 总经 理。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2011 年6 月末 ， 交 通 银行共 托管 证券 投资 基 金55 只 ， 包 括 博 时现 金收 益 货币 、 博
时新兴成 长股 票、长 城久 富股票(LOF) 、富国 汉兴封 闭、富国 天益 价值股 票、 光大保德 信中
小盘股 票、 国泰 金鹰 增长 股票、 海富 通精 选混 合、 华安安 顺封 闭、 华安 宝利 配置混 合 、 华安
策略优 选股 票、 华安 创新 股票、 华夏 蓝筹 混合(LOF) 、华夏 债券 、汇 丰晋 信2016 周 期混 合、
汇丰晋 信龙 腾股 票、 汇丰 晋信动 态策 略混 合、 汇丰 晋信平 稳增 利债 券、 汇丰 晋信大 盘股 票 、
汇丰晋 信低 碳先 锋股 票、 汇丰晋 信消 费红 利股 票、 建信优 势动 力封 闭、 金鹰 红利价 值混 合 、 8
金鹰中 小盘 精选 混合 、 大 摩货币 、 农 银恒 久增 利债 券、 农 银行 业成 长股 票、 农银平 衡双 利混
合、鹏 华普 惠封 闭、 鹏华 普天收 益混 合、 鹏华 普天 债券、 鹏华 中国 50 混 合、 鹏华信 用增 利
债券、 融通 行业 景气 混合、 泰达宏 利成 长股 票、 泰达 宏利风 险预 算混 合、 泰达 宏利稳 定股 票、
泰达宏利 周期 股票 、 天治 创新先锋 股票 、天治 核心 成长股票(LOF) 、万 家公用 事业行业 股票
(LOF) 、 易方 达科 汇灵 活配 置混合 、 易 方达 科瑞 封闭、 易方达 上 证 50 指数、 易方 达科讯 股票 、
银河银 富货 币、 银华 货币 、 中海 优质 成长 混合 、 兴 全磐稳 增利 债券 、 华 富中 证100 指数 、 工
银瑞信 双利 债券 、长 信量 化先锋 股票 、华 夏亚 债中 国债券 指数 、博 时深 证基 本面 200ETF 及
联接、 建信 信用 增强 债券 。 此外， 还托 管了 全国 社会 保障基 金、 保险 资产 、 企 业 年金、QFII 、
QDII 、 信托计 划、 证 券公 司集合 资产 计划、ABS 、 产 业基金、 专户 理财 等 12 类 产品， 托 管资
产规模 超过 七千 亿元。
三、 相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市福田 区福 华三 路 168 号 深圳国 际商 会中 心 第 43 层
法定代 表人 ：何如
电话： （0755 ）82021102
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：罗娜
网址：www.phfund.com.cn
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ： 赵 晓蔚
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 801B 室
电话： （021 ）68876878
9
传真：（021 ）68876821
联系人 ： 李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：蔡 颖
2、代 销机 构：
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
网址：www.bankcomm.com
热线电 话：95559
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
电话：010-66275654 联 系 人：王琳
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
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注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
传真：010-85109219
联系人 ：蒋 浩
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
（4） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
住所： 深圳 市深 南中 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ： 肖 遂宁
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82081020
联系人 ：周 勤
热线电 话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
住 所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：秦 晓
电话： （0755 ）83198888
联系人 ：丰 靖
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 平安 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ： 孙 建一
电话： （0755 ）25859591
联系人 ： 霍 兆龙
客服电 话：40066-99999 或（0755 ）961202
11
网址：www.18ebank.com
（7） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
联系人 ：何鹏
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 正义 路甲 4 号
办公地 址： 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号
法定代 表人 ：董 文标
电话： （010 ）58351666
传真：010-58560794
客户服 务电 话：95568
联系人 ：吴 海鹏
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
电话：0755-65541405
传真：010-65541281
联系人 ：秦 莉
客户服 务电 话：95558
网址：www.ecitic.com
（10） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
12
法定代 表人 ：阎 冰竹
联系人 ：王 光伟
客服电 话：010-96169 （ 北 京）
022-96269 （天 津）
021-53599688 （ 上海 ）
029-85766888 （ 西安 ）
公司网 址： www.bankofbeijing.com.cn
(11) 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 ： 唐 双宁
联系人 ：胡蓉
电话：010-68098783
客服电 话：95595
公司网 址：http://www.cebbank.com
（12） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区 宣 武门 内大 街 131 号
注定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：11185
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
网址：www.psbc.com
（13） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 宁波 市江东 区中 山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：021-63586189
传真：021-63586215
联系人 ：钱 庚旺
客户电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
（14） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
13
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659084
传真：0571-87659188
联系人 ： 吴军 阳
客户服 务电 话: 95105665
（15） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：徐 伟、 虞谷 云
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（16） 广发 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市越秀 区东 风东 路719 号
法定代 表人 ：李 若 虹
联系人 ：詹 全鑫
客服电 话：95508
网址：www.gdb.com.cn
（17） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市 凤 起路 ４３２ 号
办公地 址： 杭州 市 凤 起路 ４３２ 号
法定代 表人 ： 马 时雍
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：江波
客户服 务热 线：400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
14
（18） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010 －85238667
传真：010 －85238680
客服电 话：95577
网址：www．hxb．com．cn
（19） 浙江 民泰 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
客户服 务电 话：4008896521
网址: www.mintaibank.com
（20） 中国 银河 证券 股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
客户服 务电 话：800-820-1868
传真：010-66568536
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、41 和42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
15
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（22） 海通 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）53594566-4125
传真： （021 ）53858549
联系人 ： 李 笑鸣
客户服 务电 话： （021 ）962503
网址：www.htsec.com
（23） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
办公地 址： 上海 市延 平 路 135 号
电话： （021 ）62580818 —213
传真： （021 ）62569400
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话 ： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
（24） 中信 建投 证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ： 张 佑君
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
电话： （010 ）65186758
传真： （010 ）65186621
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话 ：400-8888-108 （免 长途 费）
网址：www.csc108.com
（25） 国信 证劵 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信证 劵大 厦
法定代 表人 ：何 如
16
开放式 基金 咨询 电话 ：800-810-8868
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82133302
联系人 ： 齐 晓燕
联系电 话：0755- 82133066
公司网 址：www.guosen.com.cn
（26） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
客服电 话：4008888123
业务联 系电 话：021-38565785
传真号 码：021-38565955
业务联 系人 ：谢 高得
公司网 站： （www.xyzq.com.cn ）
（27） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943511
传真： （0755 ）82943237
联系人 ： 林 生迎
客 户服 务电 话 ：4008888111，（ 0755 ）26951111
网址：www.newone.com
（28） 长江 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 武汉 市新 华下 路特 8 号
法定代 表人 ： 胡 运钊
办公地 址： 上海 汉口 路 130 号
电话： （021 ）63291352
传真： （021 ）33130730
联系人 ：李良
客户服 务电 话 ： （027 ）65799883
17
网址：www.cz318.com.cn
（29） 齐鲁 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省济南 市经 十 路 128 号
法定代 表人 ：李玮
电话： （0531 ）82024184
传真： （0531 ）82024197
联系人 ：王霖
客户服 务电 话：（ 0531 ）82024184
网址：http://www.qlzq.com.cn
（30） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 魏 云鹏
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
联系人 ：匡 婷
客户服 务中 心电 话： （0755 ）82288968
公司网 站：www.cc168.com.cn
（31） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号香 港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号香 港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82493870
传真：0755-82492062
客户服 务热 线：400-8888-555，0755-25125666
联系人 ：庞 晓芸
公司网 址：www.lhzq.com
（32） 山西 证券 有限 责任 公司
住所： 太原 市府 西街69号 山西国 际贸 易中 心东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
18
法 定代 表人 ：吴 晋安
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
（33） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 香港东 路 316 号
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022026
联系人 ：丁 韶燕
客户服 务电 话： （0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（34） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 江苏 省常州 市 延陵西 路 59 号 常信 大厦18 楼
办公地 址： 上海 市浦 东区 世纪大 道 1589 号长 泰金 融 大厦 11 楼
法定代 表人 ： 朱 科敏
联系电 话： （021 ）50586660-8644
传真： （021 ）50586660-8880
联系人 ： 霍 晓菲
客服热 线： （021 ）50585609 、400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
（35） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）68816000
传真： （021 ）68815009
联系人 ：刘 晨
19
客户服 务电 话：10108998
网址：www.ebscn.com
(36) 东莞 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
联系人 ： 张 巧玲
电话： （0769 ）22100159
公司网 址：www.dgzq.com.cn
（37） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号 万凯 商务 庭 院楼 A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号 万凯 商务 庭 院楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
联系人 ： 俞 会亮
客户服 务电 话： （0571 ）96598
网址：www.bigsun.com.cn
（38） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼8 楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系电 话：0755- 22627802
传真：0755-82433794
联系人 ：周璐
客服电 话：0755-95511
网站：www.pa18.com
（39） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 人民大 街 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号证 券大 厦 1005 室
20
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431- 85096709
传真：0431-5680032
联系人 ：潘 锴
网址：www.nesc.cn
（40） 财通 证券 经纪 有限 责任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放 路 111 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放 路 111 号
法定代 表人 ：沈 继宁
电话：0571-87828088
传真：0571-87828033
联系人 ：乔 骏
联系电 话：0571-87925129
网址：www.goodyou.com.cn
（41） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海 南省 海口 市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 时 代金 融中 心大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：金 春
联系电 话：0755-83025666
传真：0755-83025511
客户服 务热 线：400-888-228
网址：www.jyzq.com.cn
（42） 中航 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地址 ： 江西 省南昌 市象 山北 路208 号
法定代 表人 ： 孟 祥泰
联系电 话：(0791)6768763
传真电 话：(0791)6789414
联系人 ：戴 蕾
客服电 话：(0791)6768763
21
公司网 址：www.scstock.com
（43） 宏源 证券 股份 有限 公司
住册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085338
咨询电 话：010-62267799-6789
网址：www.ehongyuan.com.cn
（44） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市南 京西 路 1468 号 中欣 大厦2 楼
法定代 表人 ：蒋 元真
联系电 话：021-62470157
联系人 ：黄枫
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
（45） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热 线：029-87406132
联系人 ：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
（46） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
法定代 表人 ： 汪 永平
22
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人 ：甘霖
咨询电 话：0551-5161670
公司网 址：www.hazq.com
（47） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825555
传真：0755-82558003
联系人 ：余 江
客服电 话：0755 －82825555
网址：www.axzq.com.cn
（48） 渤海 证券 有限 责任 公司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 一大 街29 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
地址： 天津 市河 西区 宾水 道3号
联系人 ：王 兆权
电话： （022 ）022-28451861
传真： （022 ）28451892
网址：wwww.bhzq.com
（49） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、27 层
法定代 表人 ：周 晖
电话：0731-4403343
传真：0731-4403439
联系人 ：郭 磊
联系电 话：0731-4403319
23
网址：www.cfzq.com
(50) 中国 建银 投资 证券 有 限责任 公司
住 册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 座19 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 座19 楼
法定代 表人 ：杨 小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 权
客户服 务热 线：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
(51) 万联 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
法定代 表人 ：张 建军
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-133
开放式 基金 接收 传真 ：020-22373718-1013
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
网址：www.wlzq.com.cn
(52) 第一 创业 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：王 力洲
客服电 话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
(53) 中山 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 泳良
24
联系人 ：李珍
咨询电 话：4001022011
网址：www.zszp.com.cn
（54） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 先烈中 路 69 号 东山 广场 主 楼 5 楼
办公地 址： 广东 省广 州市 先烈中 路 66 号 东山 广场 主 楼 5 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话：020-87322668-347
网址：www.gzs.com.cn
(55) 国联 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人 ： 袁 丽萍
联系电 话：4008885288 ，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(56) 世纪 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人 ：刘 军辉 、王 飞
咨询电 话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
（57） 东吴 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 苏州 市石路 爱 河桥 路28 号
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办公地 址： 苏州 市石 路爱 河桥 路 28 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65588088
传真：0512-65581101
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
网址：www.dwzq.com.cn
(58) 浙商 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：刘 虹
联系电 话：0571-87902080
网址：www.stocke.com
(59) 华林 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层202-203 房
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 楼
法定代 表人 ： 段 文清
联系电 话：0755-82707855
传真：0755-82707850
联系人 ：杨 玲
网址：www.chinalions.com
(60) 日信 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法 定代 表人 ：洪 明
联系人 ： 张 利军
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
(61) 方正 证券 有限 责任 公 司
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注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
公司地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
联系电 话：0571-5832343
客服电 话：95571
网址：www.sunsc.com.cn
(62) 江海 证券 经纪 有限 责 任公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-82269280-221
传真：0451-82269286
联系人 ：郭 玲
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（74） 国金 证券 股份 有限 公司
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（75） 信达 证券 股份 有限 公司
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30
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（76） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
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法定代 表： 李晓 安
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（77） 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 16 号1901 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 16 号1901 室
法定代 表： 岳献 春
联系人 ：赵 明
电话：010 －85252656
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（78） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8、10 层
法定代 表： 黄金 琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
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31
（79） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表： 崔海 涛
联系人 ：黄 英
电话：010-66555835
服务热 线：010-66555262 ，66555382
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（80） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市湖 贝 路 1030 号海 龙王 大厦
法定代 表人 ：王 东明
办公地 址： 北京 朝 阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
电话： （010 ）84864818 —63266
传真： （010 ）84865560
联系人 ：陈 忠
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（81） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
咨询电 话：010-66045678
公司网 址： www.txsec.com ；www.txjijin.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010 －59378839
传真：010 －59378907
联系人 ：朱 立元
32
（三） 律师 事务 所与 经办 律师
律师事 务所 ：北 京市 德恒 律师事 务所
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区金 融 街 19 号富 凯 大厦 B 座 12 层
负责人 ：王 丽
电话： （010 ）66575888
传真： （010 ）65232181
联系人 ：苏 文静
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称 ：普 华永 道中 天会 计 师事务 所有 限公 司
住所 ：上 海市 浦东 新区 陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定 代表 人： 杨绍 信
联系 电话 ：（021 ）23238888
传真 ：（021 ）23238800
联系 人： 陈熹
经办 会计 师： 薛竞 、陈 熹
四、 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华普 天系 列开放 式证 券投 资基 金 。
五、 基 金的运 作方 式及类 型
（一） 本基 金运 作方 式： 契约型 开放 式
（二） 本基 金类 型：
1 、普 天债 券基 金 （A 类、B 类） ：债 券基 金
2 、普 天收 益基 金： 混合 基 金
六、 基 金的投 资目 标
普天债 券基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 ， 主要 投资 于债 券及新 股
配售和 增发 ，在 充分 控制 风险的 前提 下实 现基 金财 产的长 期稳 定增 值。
普天收 益基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 ， 主要 投资 于连 续现金 分
红股票 及债 券， 通过 组合 投资， 在充 分控 制风 险的 前提下 实现 基金 财产 的长 期稳定 增值 。
33
七、 基 金的投 资方 向
本系列 基金 的投 资范 围仅 限于具 有良 好流 动性 的金 融工具 ， 包括 国内 依法 公开 发行上 市
的股票 、 债券 及中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 其中 ， 普 天债 券 基金投 资于 债券
和参与 新股 配售 和增 发； 普天收 益基 金投 资于 连续 分红的 股票 和债 券， 对连 续分红 企业 的投
资不少 于股 票资 产 的80% 。
八、 基 金的投 资策 略
（一）基金的投资策 略
1 、普 天债 券基 金投 资策 略
（1）为 保证明 确的投 资风 格，普天 债券 基金设 定了 稳定的仓 位比 例。在 正常 市场状 况
下，债 券投 资比 例为 80％～95% ，股 票投 资比 例不 高 于 20% ，现 金或 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 投资 不低 于基 金资 产净值 的 5 ％。
（2） 债券 投资 策略 ：
鉴于久 期风 险为 债券 投资 所面临 的最 大风 险 ， 本 系列 基金将 投资 组合 久期 严格 限定于 不
超过投 资基 准久 期 的140 ％。
① 确定 债券 投资 组合 的目 标久期
利率水 平的 变化 对债 券投 资的回 报会 产生 巨大 的影 响， 但我 们认 为没 有人 能够 对其趋 势
作 出 持 续 和 精确 的 预 测 。鉴 于 利 率 预 测错 误 可 能 增加 投 资 组 合 的风 险 从 而 导致 业 绩 表 现恶
化， 我 们不 对其 作赌 注式 的投资 。 为 控制 风险， 我 们采用 以 “ 目标 久期 ” 为中 心的资 产配 置方
式。本 系列 基金 以收 益率 与安全 性为 导向 进行 配置 。
② 确定 期限 结构 配置
各类债券资产在期限 结构 上的配置是我们所选 择的 收益 率 曲 线 策 略 在 资产 配置 过 程 中
的具体 体现 。 其做法 是 ， 根据我 们对 收益 率曲 线形 状的变 化预 期 ， 采用 总收 益分析 法在 下述
的三种 基础 类型 中进 行选 择：
a. 子弹 组合 ：即 使组 合的 现金流 集中 在投 资期 到期 日附近 ；
b. 杠铃 组合 ：即 使组 合的 现金流 尽量 呈两 极分 布；
c. 梯形 组合 ：即 使组 合的 现金流 在投 资期 内尽 可能 平均分 布。
③ 确定 类属 配置
债券资产在类属间的 配置 是收益率利差策略在 资产 配置过程中的具体体 现， 系根据国
债、 金融 债、 政府 保证 公 司债券 、 其它 高质量 的公 司债券 以及 可转 换债 券之 间的相 对价 值决
定。 我们 考察 它们 的相 对价 值以等 价税 后收 益为 基 础 ， 以其历 史价 格关 系的 数量 分析为 依据 ， 34
同时兼 顾特 定类 属收 益的 基本面 分析 。
④ 个券 选择
由 基 金 小 组 通 过 “ 利率期限结构模型 ” 拟合出市场即期利率曲线和市 场预期的远期利 率
曲线 ， 再 根据 对宏观 经济 、 替 代市 场、 利差 因素 以 及技术 因素 等方 面的 分析 预测不 同情 景下
的远期 利率 曲线 ， 然 后对 债券进 行绝 对收 益和 相对 收益分 析并 归类 ， 最 后得 出普天 债券 基金
的投资 组合 。
（3） 股票 投资 方法 ：
参与新 股配 售和 增发 。
2 、普 天收 益基 金投 资策 略
（1）为 保持明 确的投 资风 格，普天 收益 基金设 定了 稳定的仓 位比 例。在 正常 市场状 况
下，股 票投 资比 例一 般情 况下为 70% ，国 债投 资比 例不低 于 20% ， 现金 或到 期日在 一年 以内
的政府 债券 投资 不低 于基 金资产 净值 的5 ％。
（2） 债券 投资 方法 ：
普天收 益基 金债 券投 资的 目的是 降低 组合 总体 波动 性从而 改善 组合 风险 构成 。 但在债 券
的投资 上， 则采 取积 极主 动的投 资策 略， 不对 持续 期作限 制。 持续 期、 期限 结构、 类属 配置
以及个 券选 择的 动态 调整 都将是 我们 获得 超额 收益 的重要 来源 。
（3） 股票 投资 方法 ：
具有以 下特 点的 上市 公司 是普天 收益 基金 重点 关注 的对象 ：
① 上市 公司 注重 分红 ，三 年内已 有两 年分 红记 录， 其中重 点选 择连 续两 年分 红的 公 司 ；
② 上市 公司 所处 行业 发展 状 况良 好， 在本 行业 内处 于领先 地位 ；
③ 上市 公司 财务 状况 良好 ， 盈利 能力 较强 且资 产质 量较好 ， 业 绩真 实并 且具 有持续 增长
潜力；
④ 上市 公司 治理 结构 规范 ，管理 水平 较高 ，有 较强 的技术 开发 和市 场拓 展能 力。
普天收 益基 金建 立了 一套 收益型 公司 选择 体系 ，将 股票选 择分 为四 个步 骤：
① 收益型上市公司初 选。 重点选择在近三年内 有两 年分红记录的上市公 司， 总数约为
700 家。
② 财务 评级 。 对 第一 步选 出的收 益型 上市 公司 进行 财务评 级， 选出 资产 质量 和赢利 能力
较好的 上市 公司 进入 下一 步骤评 级。
③ 综合 评判 。 在 此阶 段侧 重于基 本面 的考 察， 由于 财务评 级更 多的 是代 表公 司过去 的经
营状况 ，因 此通 过财 务评 级筛选 出的 上市 公司 还要 进行基 本面 的考 察。
35
④ 投资 组合 构建 ： 通过 对上 市公司 财务 评级 和基 本面 考察之 后就 基本 选出 了基 金的股 票
备选库 ， 总 数约 为350 家左 右。 基 金经 理小 组再 进一 步 分析其 二级 市场 情况 ， 主 要 考察P/E/G 、
市值、 价格 等因 素， 最后 得出普 天收 益基 金的 投资 组合， 总数 约 为100 —200 家。
普天收 益基 金主 要采 用积 极管理 的投 资方 式 。 以 鹏华 股票池 中连 续两 年分 红股 票以及 三
年内有 两年 分红 记录 的公 司作为 投资 对象 ， 适 当集 中投资 。 所 有重 点投 资股 票必须 经过 基金
经理/研 究员的 实地 调研， 就 企业 经营、 融资计 划、 分红能 力、绝 对价值 、相 对价值 给出全
面评估 报告 。
（二）基金投资决策
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2）国 内国际 宏观经 济环 境、国家 货币 政策、 利率 走势及通 货膨 胀预期 、国 家产业 政
策；
（3） 各行 业发 展状 况、 市 场波动 和风 险特 征；
（4） 上市 公司 研究 ，包 括 上市公 司成 长性 的研 究和 市场走 势；
（5） 证券 市场 走势 。
2 、投 资决 策与 交易 流程
（1）投 资决策 委员会 ：确 定本系列 基金 总体资 产分 配和投资 策略 。投资 决策 委员会 定
期召开 会议 ， 由委 员会 负责 人或指 定人 员召 集 。 如 需做 出及时 重 大 决策 或基 金经 理小组 提议 ，
可临时 召开 投资 决策 委员 会会议 。
（2）研 究部： 对于宏 观经 济、行业 、上 市公司 、投 资策略、 金融 工程、 可投 资股票 备
选库的 建立 与完 善 、 投 资风 险控制 与基 金绩 效评 估等 与投资 决策 有关 的内 容进 行全面 深入 的
研究， 作为 投资 决策 的依 据。
（3）基 金管理 小组： 构建 和调整投 资组 合。构 建和 调整投资 组合 需要考 虑的 基本因 素
包括 ： 每 日基 金申购 和赎 回净现 金流 量 ； 基金 合同 的投资 限制 和比 例限 制； 研究员 的投 资 建
议；基 金经 理的 独立 判断 ；绩效 与风 险评 估小 组的 建议等 。
（4）集 中交易 室：基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令，集 中交 易 室经 理向 交易员 分
配指令 ，交 易员 执行 交易 指令。
（5） 金融 工程 师 ： 对开 放 式基金 投资 组合 进行 评估 ，向基 金管 理小 组提 出调 整建议 。
（6） 监察 稽核 部： 对投 资 程序的 合法 合规 性进 行监 控 。
36
九、 基 金的业 绩比 较基准
1 、 普 天债 券基 金的 业绩 比 较基准 是 “ 中信 标普 国债 指数涨 跌幅 ×90 % ＋ 金融 同 业存款 利
率 ×10 %” （中 信国 债指 数 于 2006 年4 月12 日 起更 名为中 信标 普国 债指 数） 。
2、 普 天收 益基 金业 绩比 较 基准＝ 中信 标普 A 股 综 合 指数涨 跌幅*70% ＋中 信标普 国债 指数
涨跌幅*25% ＋金 融同 业存 款利率*5%。 （ 中信 国债 指数 于 2006 年 4 月 12 日 起更 名为中 信标 普
国债指 数） 。
选择中信 标普 A 股 综合 指 数 和中信 标普 国债指 数作 为本系列 基金 的业绩 比较 基准的 原
因是：
中信标普 A 股综 合 指 数： 中信标普 A 股综 合指 数 是 实时调 整的 全样 本指 数， 作为按 流通
股本加 权的 综合 指数 ，其 样本股 覆盖 了上 交所 和深 交所上 市的 所有 A 股 ，并 且新股 上市 次
日才计 入指 数调 整， 因此 在客观 上反 映了 二级 市场 的真实 走势 。
中信标普 国债 指数： 中信 标普 国债 指数 样本涵 盖了 上海证券 交易 所所有 的国 债品种。 交
易所的 国债 交易 市场 具有 参与主 体丰 富、 竞价 交易 连续的 特性 ， 能 反映 出市 场利率 的瞬 息变
化，也 使得 中信 标普 国债 指数能 真实 地标 示出 利率 市场整 体的 收益 风险 度。
十、 基 金的风 险收 益特征
普天债 券基 金属 于证 券投 资基金 中的 低风 险品 种 ， 其 长期平 均的 风险 和预 期收 益低于 股
票型基 金， 高于 货币 市场 基金。
普天收 益基 金属 于证 券投 资基金 中的 中等 风险 品种 。 长期平 均的 风险 和预 期收 益低于 成
长型基 金， 高于 指数 型基 金、纯 债券 基金 和国 债。
十 一、 基金的 投资 组合报 告 （ 未经审 计）
本系列 基金 管理 人的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
本系列 基金 的托 管人 交通 银行 股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 已 于 2011 年 7 月 18
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2011 年 6 月 30 日（ 未 经审计 ） 。
（一） 普天 债券 基金
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 589,553.52 0.24
其中： 股票
589,553.52 0.24
37
2 固定收 益投 资
210,643,491.90 85.88
其中： 债券
210,643,491.90 85.88
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
21,000,000.00 8.56
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,556,346.77 3.49
6 其他资 产
4,475,884.75 1.82
7 合计
245,265,276.94
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 589,553.52 0.25
C0 食品、 饮料 - -
C1 纺织、 服装 、皮 毛 576,193.52 0.25
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 13,360.00 0.01
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 - -
C7 机械、 设备 、仪 表 - -
C8 医药、 生物 制品 - -
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 589,553.52 0.25
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601599 鹿港科 技 37,709 576,193.52 0.25
38
2 300225 金力泰 500 13,360.00 0.01
注：上 述股票 明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 股票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 17,204,800.00 7.35
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 38,931,000.00 16.62
其中： 政策 性金 融债 38,931,000.00 16.62
4 企业债 券 150,595,135.70 64.31
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 3,912,556.20 1.67
8 其他 - -
9 合计 210,643,491.90 89.95
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 126017 08 葛 洲债 548,570 47,731,075.70 20.38
2 122033 09 富 力债 359,000 37,458,060.00 16.00
3 098067 09 黄 金债 300,000 29,658,000.00 12.66
4 080309 08 进出 09 300,000 29,142,000.00 12.44
5 126018 08 江 铜债 270,000 21,600,000.00 9.22
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、投 资组 合报 告附 注
（1） 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券中 没有 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 的、 或 在报
告编 制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 股票 。
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 353,913.63
39
2 应收证 券清 算款 1,006,335.56
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,940,212.86
5 应收申 购款 175,422.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,475,884.75
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
1 125709 唐钢转 债 3,313,770.00 1.42
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号
股 票 代
码
股票名 称
流 通 受 限 部 分 的 公
允价值( 元)
占 基 金 资
产 净 值 比 例
（% ）
流 通 受 限 情
况说明
1 601599 鹿港科 技 576,193.52 0.25 新股锁 定
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
（ 二） 普天 收益 基金
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 2,181,464,267.30 71.26
其中： 股票
2,181,464,267.30 71.26
2 固定收 益投 资
649,678,400.00 21.22
其中： 债券
649,678,400.00 21.22
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
221,197,930.48 7.23
6 其他资 产
8,841,519.62 0.29
7 合计
3,061,182,117.40
100.00
40
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 34,643,457.88 1.14
B 采掘业 21,454,712.94 0.70
C 制造业 1,506,251,166.14 49.41
C0 食品、 饮料 350,588,723.43 11.50
C1 纺织、 服装 、皮 毛 1,621,190.00 0.05
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 350,500.00 0.01
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 364,222,969.53 11.95
C5 电子 291,173,501.40 9.55
C6 金属、 非金 属 141,615,198.88 4.65
C7 机械、 设备 、仪 表 320,488,349.33 10.51
C8 医药、 生物 制品 36,190,733.57 1.19
C99 其他制 造业 - -
D
电力 、 煤 气及 水的 生产 和供
应业
196,987,056.61 6.46
E 建筑业 4,625,780.00 0.15
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 164,173,450.25 5.39
H 批发和 零售 贸易 74,315,972.72 2.44
I 金融、 保险 业 33,165,671.48 1.09
J 房地产 业 47,158,768.10 1.55
K 社会服 务业 97,213,431.18 3.19
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 1,474,800.00 0.05
合计 2,181,464,267.30 71.56
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600143 金发科 技 10,023,747 164,990,875.62 5.41
2 600519 贵州茅 台 699,881 148,815,697.03 4.88
3 000858 五 粮 液 3,499,870 125,015,356.40 4.10
4 002001 新 和 成 3,506,771 103,274,405.95 3.39
5 002129 中环股 份 4,245,000 85,282,050.00 2.80
6 002106 莱宝高 科 2,800,000 84,700,000.00 2.78
7 000561 烽火电 子 9,511,454 83,795,909.74 2.75
8 000629 攀钢钒 钛 7,499,931 83,024,236.17 2.72
9 000527 美的电 器 3,999,999 72,199,981.61 2.37
41
10 600101 明星电 力 4,059,228 67,667,330.76 2.22
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 111,879,400.00 3.67
2 央行票 据 458,239,000.00 15.03
3 金融债 券 79,560,000.00 2.61
其中： 政策 性金 融债 79,560,000.00 2.61
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 649,678,400.00 21.31
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 1001047 10 央 行票 据47 1,500,000 146,595,000.00 4.81
2 1001032 10 央 行票 据32 1,200,000 117,564,000.00 3.86
3 1001060 10 央 行票 据60 1,000,000 97,530,000.00 3.20
4 1101022 11 央 行票 据22 1,000,000 96,550,000.00 3.17
5 080219 08 国开 19 800,000 79,560,000.00 2.61
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内， 本基金 投资的 前十名 证券之 一的 五粮液 的发行 主体宜 宾五 粮液股 份有限
公司， 因涉 及多 个信 息披 露事 项 披露 不及 时并 存在 重大遗 漏等 违规 事件 ， 于2011 年5 月28
日受到 中国 证监 会的 行政 处罚。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 认为 高端白 酒估
值合理 ， 成长 确定且 业绩 有保证 ， 该股 票虽受 到行 政处罚 但长 期价 值仍 在。 该证券 的投 资 已 42
执行内 部严 格的 投资 决策 流程， 符合 法律 法规 和公 司制度 的规 定。
报告期 内本 基金 投资 的其 它证券 中没 有发 行主 体被 监管部 门立 案调 查的 、 或 在报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的股 票。
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序 号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,127,566.69
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 10,217.43
4 应收利 息 7,367,265.77
5 应收申 购款 336,469.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,841,519.62
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 000527 美的电 器 17,030,000.00 0.56 非公开 发行
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、本系 列基金 基金合 同生 效以来的 投资 业绩与 同期 基准的比 较如 下表所 示（ 本报告 中
所列财 务数 据未 经审 计） ：
普天债 券基 金 A 类基金 份 额 ：
A 类 净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2003 年 7 月12 日至 4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
43
2003 年 12 月 31 日
2004 年 1 月1 日至
2004 年 12 月 31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005 年 1 月1 日至
2005 年 12 月 31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006 年 1 月1 日至
2006 年 12 月 31 日
8.68% 0.16% 1.99% 0.07% 6.69% 0.09%
2007 年 1 月1 日至
2007 年 12 月 31 日
9.55% 0.12% -0.24% 0.07% 9.79% 0.05%
2008 年 1 月1 日至
2008 年 12 月 31 日
7.24% 0.10% 8.38% 0.09% -1.14% 0.01%
2009 年 1 月1 日至
2009 年 12 月 31 日
4.33% 0.11% 0.92% 0.09%
3.41% 0.02%
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月 31 日
5.97% 0.19% 2.56% 0.09%
3.41% 0.10%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 6 月30 日 0.47% 0.12% 1.38% 0.06% -0.91% 0.06%
自基金 合同 生效 起至
2011 年 6 月30 日 48.13% 0.27% 23.74% 0.12% 24.39% 0.15%
普天债 券基 金 B 类 基金 份 额 ：
B 类 净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2003 年7 月12 日至
2003 年12 月 31 日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004 年1 月 1 日至
2004 年12 月 31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005 年1 月 1 日至
2005 年12 月 31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006 年1 月 1 日至
2006 年12 月 31 日
8.37% 0.16% 1.99% 0.07% 6.38% 0.09%
2007 年1 月 1 日至
2007 年12 月 31 日
8.48% 0.12% -0.24% 0.07% 8.72% 0.05%
2008 年1 月 1 日至
2008 年12 月 31 日
6.32% 0.10% 8.38% 0.09% -2.06% 0.01%
2009 年1 月 1 日至
2009 年12 月 31 日
3.51% 0.11% 0.92% 0.09%
2.59% 0.02%
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
5.45% 0.19% 2.56% 0.09%
2.89% 0.10%
2011 年1 月 1 日至
2011 年6 月30 日 0.31% 0.12% 1.38% 0.06% -1.07% 0.06%
自基金 合同 生效 起至
2011 年6 月30 日 42.91% 0.27% 23.74% 0.12% 19.17% 0.15%
44
普天收 益基 金：
普天 收益 基金 净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4
1-3 2-4
2003 年 7 月 12 日至
2003 年 12 月 31 日
10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21%
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日
0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
3.20% 0.94% -4.74% 0.99% 7.94% -0.05%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
126.76% 1.26% 70.58% 0.99% 56.18% 0.27%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
118.81% 1.75% 102.21% 1.59% 16.60% 0.16%
2008 年1 月 1 日至
2008 年12 月 31 日
-51.75% 2.20% -47.89% 2.11% -3.86% 0.09%
2009 年1 月 1 日至
2009 年12 月 31 日
69.02% 1.45% 68.22% 1.42% 0.80% 0.03%
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
11.37% 1.22% -1.11% 1.10%
12.48% 0.12%
2011 年1 月 1 日至
2011 年6 月30 日 -4.79% 0.98% -2.37% 0.89% -2.42% 0.09%
自基金 合同 生效 起至
2011 年6 月30 日 390.60% 1.41% 126.83% 1.33% 263.77% 0.08%
2 、基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ，并 与同期 业绩 比较 基准 的变 动进行 比 较 ：
普天债 券基 金 A 类基金 份 额 ：
45
普天债 券基 金 B 类 基金 份 额：
46
普天 收益 基金 ：
注 1 ： 普 天债 券基 金业 绩比 较基准 ＝中 信标普 国 债指 数涨跌 幅*90% ＋ 金融 同业 存款利 率
*10% 。
注 2 ： 普 天收 益基 金业 绩比 较基准 ＝中 信标普 A 股综 合指数 涨跌 幅*70% ＋ 中信 标普国债
指数涨 跌幅*25% ＋金 融同 业存款 利率*5% 。
注 3： 中信 国债 指数 于 2006 年4 月 12 日 起更 名为 中 信标普 国债 指数 。
注 4 ：经 中国 证监 会批 准 ，本基 金管 理人 于 2006 年 5 月 9 日 刊登 公告 ，普 天债券 基金
于5 月15 日 起调 整基 金费 率，自 5 月16 日 起开 始 分 A、B 两 类， 普天 债券 基 金 B 类基 金份
额5 月 16 日之 前的 业绩 使 用普天 债券 基金 未分 级之 前的相 关数 据。
注 5： 基金 业绩 截止 日为2011 年6 月30 日(未 经审 计)。
十 三、
基金 的费 用与税 收
（一）本系列基金下 各基 金发生的费用单独计 算和 计提，分别支付。
47
（二）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费（ 适用 于 普天债 券基 金 B 类 基金 份 额）
（4） 投资 交易 费用 ；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的基 金信 息披 露费 用；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定可 以列 入的 其它费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
普天债 券基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.60% 年费 率计 算。 计算 方法 如下：
Ｈ＝Ｅ ×0.60% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 支付 的基 金管 理费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
普天收 益基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计算 。计 算方 法如 下：
Ｈ＝Ｅ ×1.5% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 支付 的基 金管 理费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送
基金管 理费 划付 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付 给
基金管 理人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ，支 付日 期顺延 。
（2）基 金 托管 人的 托管 费
普天债 券基金 的 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的 0.18% 的 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
Ｈ＝Ｅ ×0.18% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 计提 的基 金托 管费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
普天收 益基金 的 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的 0.20% 的 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
Ｈ＝Ｅ ×0.20% ÷ 当年 天数
48
Ｈ为每 日应 计提 的基 金托 管费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ，按 月 支付 。由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基
金托管 费划 付指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从 基 金资 产中一 次性 支付 给 基
金托管 人。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
（3） 上述 1 中 第（4）至（7） 项费 用由 基金 托管 人 根据其 它有 关法 规及 相应 协议的 规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整不需 要基 金 份
额持有 人大 会决 议通 过。
（三）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
（1） 普天 债券 基金 A 类基 金份额 、 普天 收益 基金 的 申购费 用在 投资 人申 购基 金份额 时收 取，
不列入 基金 财产 ，主 要用 于本基 金的 市场 推广 、销 售、注 册登 记等 发生 的各 项费用 。
普天收 益基 金的 申购 费率 （场内 与场 外相 同） 具体 如下表 所示 ：
申购金 额（ 元） 申购费 率
1,000 ≤ M ＜10 万 1.4%
10 万 ≤ M ＜100 万 1.0%
100 万 ≤ M ＜500 万 0.5%
M ≥500 万 0.02%
普天债 券基 金 A 类基金 份 额 的申 购费 率具 体如 下表 所示：
申购金 额（ 元） 申购费 率
1,000 ≤ M ＜10 万 0.8%
10 万 ≤ M ＜100 万 0.5%
49
100 万 ≤ M ＜500 万 0.3%
M ≥500 万 0.01%
计算公 式：
普天收 益基金 及 普天 债券 基金 A 类基 金份 额 的 申购 金额包 括申 购费 用和 净申 购金额 。
其中：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率） ；
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ；
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
（2） 普天 债券 基金 B 类基 金份额 不收 取申 购费 用， 申购费 率为 零。
2 、转 换 费
具体基 金转 换费 率、 适用 基金及 转换 业务 规则 等相 关规定 详见 基金 管理 人 于2010 年3
月12 日刊 登的 《鹏 华基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式证 券投 资基 金转 换业务 规则 的
公告》 。
3 、赎 回费
（1） 普天 债券 基金 A 类 基金份 额赎 回费 率及 普天 收益基 金的 场外 赎回 费率 按 下表 所列 持有
年限逐 年递 减， 赎回 费由 赎回人 承担 ， 其 中 60 ％作 为注册 登记 费用 由基 金管 理人收 取，40 ％ 归基
金财产 。赎 回费 率具 体如 下表：
持有年 限（Y ） 赎回费 率
Y ＜1 年 0.5%
1 年 ≤Y ＜2 年 0.3%
2 年 ≤Y ＜3 年 0.1%
3 年 ≤Y 0
普天收 益基 金 的 场内 赎回 费率 为 固定 值 0.5% 。 赎 回 费由赎 回申 请人 承担 ， 其 中 60% 作为 注册
登 记等 费用 ，40% 归 入基金 财产。
计算公 式：
赎回费 ＝ 赎回 当日 基金 份 额净值 × 赎 回份 额 × 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎 回份 额－ 赎回 费
50
（2） 普天 债券 基金 B 类基 金份额 不收 取赎 回费 用， 赎回费 率为 零。
4 、销 售服 务费
普天债 券基 金 的 B 类基 金 份额提 取销 售服 务费 。 基金 销售服 务费 用于 基金 市场 推广 、 销 售 （包
括支付 销售 机构 佣金 和基 金营销 费用 等 ）及 基金 份 额持有 人服 务费 等 。本 基 金管理 人将 通过 定期
的审计 和监 察稽 核监 督基 金销售 服务 费的 支出 和使 用情况 ， 确保 其用 于约 定 的用途 。 本基 金的 年
度报告 将对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明 。
在通常 情况 下 ， 普天 债 券 基金 的 B 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.30% 。 计算方 法如 下：
H=E ×0.30% ÷当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按 月支 付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 销售服 务费 划 付
指令 ，基 金托 管人 复核 后 于次月 的前 两个 工作 日内 从基金 财产 中划出，划 付 予基金 管理 人或 基金
管理人 指定 的相 关机 构， 若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
5 、 基 金管 理人 可 以在 基 金合 同 规定 的 范围 内调 整 上述 费 率。 上 述费 率如 发 生变 更 ， 经 中国
证监会 核准 后由 基金 管理 人最迟 于新 的费 率实 施前 3 个工作 日在 至少 一种 中 国证监 会指 定媒 体公
告 ，并 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。调 整后 的上 述费率 还将 在更 新的 招募 说明书 中列 示。
6 、 基 金管 理人 可 以在 不 违背 法 律、 法 规规 定及 基 金合 同 约定 的 情形 下根 据 市场 情 况制 定基
金促销 计划 ， 针 对特 定地 域范围 、 特 定行 业、 特 定职 业的投 资者 以及 以特 定交 易方式( 如网 上交 易、
电话交 易等) 等定 期或 不定 期地开 展基 金促 销活 动。 针 对个别 或特 定投 资者 适用 的优惠 措施 不构 成
对其他 投资 者的 同等 义务 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 法规的 规定 ，履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的规定 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，本 基金 管理 人对 本基金 于 2011
年2 月 23 日公 告的 招募 说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1 、根 据公 司业 务发 展所 需 ，本基 金管 理人 于2011 年4 月30 刊登 了《 鹏华 基 金管理 有
限公司 关于 增聘 副总 经理 的公告 》 ， 上 述事 项已 按有 关规定 向中 国证 券监 督管 理委员 会及 深 51
圳监管 局报 告 ， 并 经中 国 证券监 督管 理委 员会 核准 （证 监许 可[2011]613 号） 。 据 此对 “三 、
基金管 理人 ”的 “（ 二） 主要人 员情 况” 中“3、 高 级管理 人员 情况 ”的 相关 内容进 行了 更
新。
2 、 根据 最新 资料， 对 “三 、 基金 管理 人” 的 “ （ 二 ） 主要 人员 情况” 中 “4 、 本系列 基
金基金 经理 ”的 相关 内容 进行了 更新 。
3 、在 “四 、基 金托 管 人 ” 部分， 更新 了 “ （一 ） 、 基 金托管 人基 本情 况” 中相 关内容 ，
数据截 止日 期2011 年6 月30 日。
4 、 根据 本基 金管 理人 刊登 的增加 代销 机构 的相 关公 告， 在 “ 五 、 相 关服 务机 构 ” 一章 ，
新增2 家机 构为 本基 金的 代 销机构 。
5 、在“九 、基 金的投 资 ” 部分，更 新了 本基金 投资 组合报告 的相 关内容 ，数 据截 止 日
期为 2011 年6 月30 日 。
6 、更 新了 “十 、基 金的 业 绩”的 相关 内容 ，数 据截 止日期 为 2011 年6 月30 日。
7 、更 新了 “二十 二 、其 他 应披露 事项 ”的 相关 内容 ，具体 内容 为2011 年 1 月 12 日至
2011 年7 月11 日期 间的 信息披 露情 况， 包 括 公告 事项、 信息 披露 的媒 体与 披露时 间 。
鹏华基金管理有限公 司
2011 年 8 月 25 日
