浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
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浦银安盛货币市场证券投资基金
2011年半年度报告
2011年 6月 30日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年八月二十五日
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并经董事长签发。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2011年 8月23 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2011 年3 月9日起至 6 月30 日止。
2
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
1.2 目录
1 重要提示及目录.................................................................................................................2
1.1 重要提示.............................................................................................................................2
1.2 目录.....................................................................................................................................3
2 基金简介.............................................................................................................................5
2.1 基金基本情况.....................................................................................................................5
2.2 基金产品说明.....................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................................5
2.4 信息披露方式.....................................................................................................................6
2.5 其他相关资料.....................................................................................................................6
3 主要财务指标和基金净值表现.........................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................................6
3.2 基金净值表现.....................................................................................................................7
4 管理人报告.........................................................................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况.............................................................................................9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...................................................10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...............................................................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...........................................................12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...............................................................12
5 托管人报告.......................................................................................................................13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...................................................................13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...............13
6 半年度财务会计报告（未经审计）...............................................................................13
6.1 资产负债表.......................................................................................................................13
6.2 利润表...............................................................................................................................15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表...................................................................................16
6.4 报表附注...........................................................................................................................17
7 投资组合报告...................................................................................................................36
7.1 期末基金资产组合情况...................................................................................................36
7.2 债券回购融资情况...........................................................................................................36
7.3 基金投资组合平均剩余期限...........................................................................................36
7.4 期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................................................37
7.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 ...................38
7.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ...................................38
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .......38
7.8 投资组合报告附注...........................................................................................................38
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浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
8 基金份额持有人信息.......................................................................................................39
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.......................................................................39
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ...............................................39
9 开放式基金份额变动.......................................................................................................40
10 重大事件揭示...................................................................................................................40
10.1 基金份额持有人大会决议...............................................................................................40
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...............................40
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...................................................40
10.4 基金投资策略的改变.......................................................................................................40
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况...................................................................................41
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...........................................41
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.......................................................................41
10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况......................................................................................42
10.9 其他重大事件...................................................................................................................42
11 备查文件目录...................................................................................................................43
11.1 备查文件目录...................................................................................................................43
11.2 存放地点...........................................................................................................................43
11.3 查阅方式...........................................................................................................................43
4
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 浦银安盛货币市场证券投资基金
基金简称 浦银安盛货币
基金主代码 519509
交易代码
519509
基金运作方式 开放式契约型
基金合同生效日 2011年3月9日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 487,934,641.25份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 浦银安盛货币A 浦银安盛货币B
下属分级基金的交易代码 519509 519510
报告期末下属分级基金的份额
总额
219,159,539.62份 268,775,101.63份
2.2 基金产品说明
投资目标
力求在保持基金资产安全性和良好流动性的基础上，获得超越
业绩比较基准的稳定收益。
投资策略
根据对短期利率变动的预测，采用投资组合平均剩余期限控制
下的主动性投资策略，利用基本分析和数量化分析方法，通过
对短期金融工具的积极投资，在控制风险和保证流动性的基础
上，力争获得稳定的当期收益。
业绩比较基准 银行活期存款利率（税后）
风险收益特征
属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和
风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
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浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
名称
浦银安盛基金管理有限公司 中信银行股份有限公司
姓名 顾佳 朱义明
联系电话
021-23212812 010-65556899
信息披露负责人
电子邮箱
guj@py-axa.com zhuyiming@citicib.com.cn
客户服务电话
021-33079999 或
400-8828-999
95558
传真 021-23212985 010-65550832
注册地址
上海市浦东新区浦东大道
981号3幢316室
北京市东城区朝阳门北大街
8 号富华大厦 C 座
办公地址
上海市淮海中路 381 号中环
广场 38 楼
北京市东城区朝阳门北大街
8 号富华大厦 C 座
邮政编码 200020 100027
法定代表人 姜明生 孔丹
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
www.py-axa.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期（2011 年 3 月 9 日（基金合同生效日）至 2011 年 6月 30 日）
3.1.1 期间数据和指标
浦银安盛货币 A 浦银安盛货币 B
本期已实现收益 6,126,399.60 5,653,414.89
本期利润 6,126,399.60 5,653,414.89
本期净值收益率 0.94% 1.01%
报告期末(2011 年6 月30日)
3.1.2 期末数据和指标
浦银安盛货币 A 浦银安盛货币 B
期末基金资产净值 219,159,539.62 268,775,101.63
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浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
报告期末(2011 年6 月30日)
3.1.3 累计期末指标
浦银安盛货币 A 浦银安盛货币 B
累计净值收益率 0.94% 1.01%
注：1、本基金合同生效日为 2011 年3 月9 日，至本报告期末，本基金合同生效未满一年。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于
本基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的
金额相等。
3、本基金无持有人认购/申购或交易基金的各项费用。
4、本基金收益分配按月结转份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1．浦银安盛货币A：
阶段
份额净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.2493% 0.0024% 0.0396% 0.0000% 0.2097% 0.0024%
过去三个月 0.7811% 0.0023% 0.1188% 0.0000% 0.6623% 0.0023%
自基金合同
生效起至今
0.9360% 0.0036% 0.1421% 0.0000% 0.7939% 0.0036%
注：本基金收益分配按月结转份额。
2．浦银安盛货币B：
阶段
份额净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.2674% 0.0024% 0.0396% 0.0000% 0.2278% 0.0024%
过去三个月 0.8420% 0.0022% 0.1188% 0.0000% 0.7232% 0.0022%
自基金合同
生效起至今
1.0126% 0.0036% 0.1421% 0.0000% 0.8705% 0.0036%
注：本基金收益分配按月结转份额。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
7
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
动的比较
浦银安盛货币市场证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011年3月9日至2011年6月30日）
1、浦银安盛货币 A
2、浦银安盛货币 B
注：1、本基金合同生效日为 2011 年3 月9 日，至本报告期末，本基金合同生效未满一年。
2、根据基金合同第十二部分第六条规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个
月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截止报告期末，本基金建仓期尚未结
束。
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浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于 2007 年 8 月，由上海浦
东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海盛融投资有限公司共同
创建，公司总部设在上海，注册资本为人民币 2 亿元，股东持股比例分别为 51%、39%和 10
％。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。
截至 2011 年6 月30 日止，浦银安盛旗下共管理 6只开放式基金，即浦银安盛价值成长
股票型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置
混合型证券投资基金、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投资基金和浦银安盛货币市场证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助理）
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
周文秱 公司副总经
理、首席投
资官兼本基
金基金经理
2011-03-09 - 12 周文秱，美国国籍。北
京大学生物学学士，美
国西北大学分子生物学
博士，芝加哥大学工商
管理硕士。1999 年至
2009 年任职美国奥本
海默基金公司，先后担
任研究员和基金经理之
职。2009 年 10 月起任
职法国安盛投资管理有
限公司（亚太区） ， 2010
年 1 月加盟浦银安盛基
金公司任公司副总经理
兼首席投资官。 2010 年
6 月 25 日到 2011 年 6
月 30 日， 兼任浦银安盛
优化收益债券型基金基
金经理。 2011年 3月起，
兼任本基金基金经理。
曲少伦 本基金前基
金经理助理
2011-03-09 2011-07-20 14 曲少伦，同济大学工商
管理硕士。1996 年 12
9
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
兼优化收益
债券基金前
基金经理助
理
月至 2003年 9月在中信
证券公司资产管理部从
事研究以及客户资产管
理。 2007 年 1 月至 2009
年 4 月在生命人寿保险
股份有限公司投资管理
部担任交易部经理之
职。 2009 年 4 月至 2010
年 5 月在天治基金管理
公司投资管理部同时担
任债券基金和货币基金
的基金经理助理。2010
年 6 月，进入浦银安盛
基金管理公司工作，担
任固定收益高级研究员
兼优化收益债券基金基
金经理助理，2011 年 3
月 9 日起，兼任本基金
基金经理助理。
注：1、周文秱作为本基金的首任基金经理，其任职日期为本基金成立之日。
2、曲少伦的“任职日期”指公司决定的聘任日期。曲少伦于 2011 年 7 月 20 日离职，
不再担任本基金基金经理助理职务。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会
规定和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害
基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人已制定了《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保
证公平对待旗下的每一基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，并在投资决策过程中，严格
遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度；在交易执行环节上，详细规定了面对多个基
10
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
金组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监
控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（1 日，5 日，10 日）
发生的不同基金对同一股票的同向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交
易价差是否对相关基金的业绩差异有贡献； 另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业
务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下尚无与本投资组合投资风格相似的其他投资组合。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内，本投资组合未发生违反法律法规所界定的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2011 年上半年，央行存款准备金继续保持了每月调整一次的速度，截止 6 月末大型存
款类金融机构准备金率水平达到了 21.5%的历史高位，存款准备金对资金面影响的边际效应
愈演愈烈，市场资金上半年整体紧张。具体来说，货币市场除了 1 月份和 4 月份相对宽松，
其它月份都比较紧张，尤其 6 月份以来受到准备金上调的边际效应递增，银行年终考核等因
素影响，货币市场收益率全月保持高位，资金面极度紧张。
通胀预期虽然市场主流观点本年仍是前高后低，但是对通胀的持续性，对央行紧缩的货
币政策的持续性的预期都有所反复， 受到资金面紧张的冲击， 收益率曲线整体较大幅度上行，
短期品种收益率上行幅度较大，其中短期融资券与年初相比上升将近 90 个BP，一年期央行
票据二级市场收益率上升 31 个 BP。报告期内，本基金 3 月份募集结束并开始建仓，在运作
中择机配置了一定比例的短期融资券及浮动利率债券，并在 6 月份积极融券回购，获取了较
高水平的回购利率。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期 A 类净值收益率为 0.9360%， B类净值收益率为 1.0126%，同期业绩比
较基准收益率为 0.1421%，本基金的业绩比较基准为税后活期存款利率。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，市场资金面仍旧不容乐观，一方面货币政策没有看到放松的迹象，另外一
11
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
方面基准利率较低和通胀较高的组合，仍旧会导致“脱媒化”进程的加剧，银行负债的不稳
定性可能会导致银行的资产负债表的调整依然持续，回购利率很难大幅度下行，在通胀未有
明显见顶迹象，货币政策未有明显放松的情况下，持有较多的现金，加强基金的流动性管理
仍旧是较为明智的选择。当然目前的经济仍有不确定性，政策在下半年放松有一定可能性，
基金将密切跟踪经济的各项指标，根据经济环境的变化，适时调整策略。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定， 确保基金资产
估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会
（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经
理兼首席运营官、风险管理部负责人、金融工程部负责人、研究部负责人、基金会计部负责
人组成。估值委员会成员五分之三以上具有 5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、
胜任能力和独立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、
有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值
政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规要求
对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间不存在任何重大
利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司签订了 《中债收益率曲线和中债估值最
终用户服务协议》。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同及招募说明书等有关约定，本基金的收益分配采用“每日分配、按月支
付”的方式，即为投资者每日计算当日收益并分配，每月支付。本报告期浦银货币 A 级基金
应分配收益 6,126,399.60元，实际分配收益 6,126,399.60 元；浦银货币 B 级基金应分配收
益 5,653,414.89 元，实际分配收益 5,653,414.89 元。
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浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2011 年上半年，本基金托管人在对浦银安盛货币市场基金的托管过程中，严格遵守《证
券投资基金法》、《货币市场基金管理暂行规定》、《货币市场基金信息披露特别规定》及
其他有关法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完
全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2011 年上半年，浦银安盛货币市场基金的管理人——浦银安盛基金管理有限公司在浦
银安盛货币市场基金的投资运作、每万份基金净收益和 7日年化收益率、基金利润分配、基
金费用开支等问题上，严格遵循《证券投资基金法》、 《货币市场基金管理暂行规定》、 《货
币市场基金信息披露特别规定》等有关法律法规。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛货币市场基金 2011
年半年度报告中财务指标、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容进行了核查，
以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：浦银安盛货币市场证券投资基金
报告截止日：2011年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2011年6 月30 日
上年度末
2010年12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 70,626,905.64 -
结算备付金
16,666.67 -
13
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
存出保证金
--
交易性金融资产 6.4.7.2 300,595,359.44 -
其中：股票投资
--
基金投资
--
债券投资
300,595,359.44 -
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 85,000,332.50 -
应收证券清算款
--
应收利息 6.4.7.5 2,630,155.05 -
应收股利
--
应收申购款
30,018,100.00 -
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
488,887,519.30 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011年6 月30 日
上年度末
2010年12月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
--
应付赎回款
99.07 -
应付管理人报酬
196,833.39 -
应付托管费
59,646.48 -
应付销售服务费
76,155.99 -
应付交易费用 6.4.7.7 28,320.45 -
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
515,063.27 -
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 76,759.40 -
负债合计
952,878.05 -
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 487,934,641.25 -
未分配利润 6.4.7.10 - -
所有者权益合计
487,934,641.25 -
负债和所有者权益总计
488,887,519.30 -
注：1、本基金《基金合同》生效日为 2011 年3月 9 日，无上年度可比期间。
2、报告截止日 2011 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.0000 元，基金份额总额
487,934,641.25 份。其中浦银货币 A级的基金份额为 219,159,539.62 份，浦银货币 B级的
14
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
基金份额为 268,775,101.63 份。
6.2 利润表
会计主体：浦银安盛货币市场证券投资基金
本报告期：2011 年3 月9日（基金合同生效日）至 2011 年6月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2011年3 月9 日 （基金合
同生效日）至 2011 年6
月30日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至 2010
年6月30日
一、收入
14,313,554.80 -
1.利息收入
13,391,173.07 -
其中：存款利息收入 6.4.7.11 4,895,711.99 -
债券利息收入
5,467,494.34 -
资产支持证券利息收
入
--
买入返售金融资产收入
3,027,966.74 -
其他利息收入
--
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
903,736.56 -
其中：股票投资收益 6.4.7.12 - -
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 903,736.56 -
资产支持证券投资收
益
--
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 - -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.16 - -
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.17 18,645.17 -
减：二、费用
2,533,740.31 -
1．管理人报酬
1,399,887.50 -
2．托管费
424,208.30 -
3．销售服务费
606,031.64 -
4．交易费用 6.4.7.18 - -
5．利息支出
13,887.51 -
其中： 卖出回购金融资产支出
13,887.51 -
6．其他费用 6.4.7.19 89,725.36 -
15
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
11,779,814.49 -
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
11,779,814.49 -
注：本基金《基金合同》生效日为 2011 年3 月9日，无上年度可比期间。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛货币市场证券投资基金
本报告期：2011 年3 月9日（基金合同生效日）至 2011 年6月 30 日
单位：人民币元
本期
2011 年3 月9 日（基金合同生效日）至 2011 年6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 3,774,407,616.02 - 3,774,407,616.02
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数（本期利润）
- 11,779,814.49 11,779,814.49
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数（净值减少以“-”号填
列）
-3,286,472,974.77 - -3,286,472,974.77
其中：1.基金申购款 1,404,726,154.40 - 1,404,726,154.40
2.基金赎回款 -4,691,199,129.17 - -4,691,199,129.17
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
--11,779,814.49 -11,779,814.49
五、期末所有者权益（基金净值） 487,934,641.25 - 487,934,641.25
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至 2010 年 6 月30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） -- -
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数（本期利润）
-- -
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数（净值减少以“-”号填
列）
-- -
其中：1.基金申购款 -- -
2.基金赎回款 -- -
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
-- -
16
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
五、期末所有者权益（基金净值） -- -
注：本基金《基金合同》生效日为 2011 年3 月9日，无上年度可比期间。
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：钱华，主管会计工作负责人：陈篪，会计机构负责人：赵迎华
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
浦银安盛货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)证监许可[2010]1479 号文批准，由浦银安盛基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规和 《浦银安盛货币市场投资基金基金合同》
公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募
集 3,773,820,436.52 元(其中 A 类份额净认购金额为 2,574,133,436.52 元，B 类份额净认
购金额为 1,199,687,000.00 元)， 已经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验
字（2011）第 073 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《浦银安盛货币市场投资基
金基金合同》于 2011 年 3 月 9 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
3,774,407,616.02份 （其中A类份额为2,574,555,555.18份， B类份额为1,199,852,060.84
份） ，其中认购资金利息折合 587,179.50 份基金份额(其中 A 类份额产生的利息为
422,118.66份，B 类份额产生的利息为 165,060.84 份)。本基金的基金管理人为浦银安盛基
金管理有限公司，基金托管人为中信银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛货币市场投资基金基金合同》的
有关规定，本基金投资于法律法规允许投资的金融工具，具体如下：1.现金；2.通知存款；
3.短期融资券；4.一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；5.期限在一年以内（含
一年）的债券回购；6.期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；7.剩余期限在397 天以
内（含 397天）的债券；8.剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券；9.中国证
监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。如法律法规或监管机构以
后允许货币市场基金投资的其他产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资
范围。本基金业绩比较基准为银行活期存款利率（税后） 。
本财务报表由本基金的基金管理人于 2011 年8月 25 日批准报出。
6.4.2会计报表的编制基础
17
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相
关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露
XBRL 模板3号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007 年5 月15 日颁布的《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《浦银安盛货币市场证券投资基金基金合同》和中国证监会
允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2011 年 3 月 9 日至 2011 年 6 月 30 日期间财务报表符合企业会计准则的要求，
真实、完整地反映了本基金 2011 年6月 30 日的财务状况以及 2011 年3 月9日至 2011 年 6
月 30 日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为
2011年3月9 日(基金合同生效日)至2011年6月30 日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应
收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的
持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投
资。
本基金目前持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产。 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易
性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资
产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其
18
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允价值在资产
负债表内确认。取得债券投资支付的价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债等相关交易费用计入初始确认金额。
债券投资采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量，即债券投资按票面利率或商定利
率每日计提应收利息，按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价；同时于每
一计价日计算影子价格， 以避免债券投资的摊余成本与公允价值的差异导致基金资产净值发
生重大偏离。应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于
交易日结转。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
为了避免债券投资的摊余成本与公允价值的差异导致基金资产净值发生重大偏离， 从而
对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果， 基金管理人于每一计价日采用债券投资的公
允价值计算影子价格。当基金资产净值与影子价格的偏离达到或超过基金资产净值的 0.25%
时，基金管理人应根据风险控制的需要调整组合，使基金资产净值更能公允地反映基金资产
价值。
计算影子价格时按如下原则确定债券投资的公允价值：
1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，
但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变
化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格
验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最
近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流
量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与
本基金特定相关的参数。
19
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法有权抵销债
权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中
列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额。每份基金份额面值为 1.000 元。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎
回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少， 以及因
类别调整而引起的 A、B级基金份额之间的转换所产生的实收基金变动。
6.4.4.8 损益平准金
本基金为货币市场基金,无损益平准金。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
债券投资在持有期间按实际利率计算确定的金额扣除在适用情况下由债券发行企业代
扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
债券投资处置时其公允价值与摊余成本之间的差额确认为投资收益。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异较小
的也可按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、 托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计
算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的也可按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额等级的基金份额享有同等分配权。 申购的基金份额不享有申请当日的分红
权益，而赎回的基金份额享有申请当日的分红权益。本基金以份额面值 1.000 元固定份额净
值交易方式，每日计算当日收益并全部分配结转至应付利润科目，每月以红利再投资方式集
中支付累计收益。
6.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
无。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
20
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期内未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企
业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2、基金买卖债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
活期存款 626,905.64
定期存款 70,000,000.00
其中：存款期限 1-3 个月 70,000,000.00
其他存款 -
合计 70,626,905.64
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2011 年 6 月 30 日
项目
摊余成本 影子定价 偏离金额
偏离度
（%）
交易所市场 --- -
银行间市场 300,595,359.44299,604,000.00 -991,359.44 -0.20 债券
合计 300,595,359.44299,604,000.00 -991,359.44 -0.20
注：1、偏离金额=影子定价-摊余成本；
21
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
2、偏离度=偏离金额/摊余成本法确定的基金资产净值。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
本期末
2011年6月30日 项目
账面余额 其中；买断式逆回购
银行间市场 85,000,332.50 -
合计 85,000,332.50 -
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
应收活期存款利息 8,876.18
应收定期存款利息 506,332.96
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 7.50
应收债券利息 2,069,932.70
应收买入返售证券利息 44,749.69
应收申购款利息 256.02
其他 -
合计 2,630,155.05
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 28,320.45
合计 28,320.45
6.4.7.8 其他负债
22
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1.04
预提费用 76,758.36
合计 76,759.40
6.4.7.9 实收基金
浦银安盛货币 A
金额单位：人民币元
本期
2011年3月9日（基金合同生效日）至2011年6月30日 项目
基金份额 账面金额
基金合同生效日 2,311,913,337.78 2,311,913,337.78
本期申购 520,653,533.94520,653,533.94
本期赎回（以“-”号填列） -2,613,407,332.10 -2,613,407,332.10
本期末 219,159,539.62219,159,539.62
浦银安盛货币 B
金额单位：人民币元
本期
2011年3月9日（基金合同生效日）至2011年6月30日 项目
基金份额 账面金额
基金合同生效日 1,462,494,278.24 1,462,494,278.24
本期申购 884,072,620.46884,072,620.46
本期赎回（以“-”号填列） -2,077,791,797.07 -2,077,791,797.07
本期末 268,775,101.63268,775,101.63
注：申购含红利再投、分级份额调增和转换入份额，赎回含分级份额调减和转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
浦银安盛货币 A
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 ---
本期利润 6,126,399.60 - 6,126,399.60
本期基金份额交易
产生的变动数
---
其中：基金申购款 ---
基金赎回款 ---
本期已分配利润 -6,126,399.60 - -6,126,399.60
23
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
本期末 ---
浦银安盛货币 B
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 ---
本期利润 5,653,414.89 - 5,653,414.89
本期基金份额交易
产生的变动数
---
其中：基金申购款 ---
基金赎回款 ---
本期已分配利润 -5,653,414.89 - -5,653,414.89
本期末 ---
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年 3月9 日（基金合同生效日）至 2011 年6月 30 日
活期存款利息收入 943,770.07
定期存款利息收入 3,939,397.96
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 12,287.94
其他 256.02
合计 4,895,711.99
6.4.7.12 股票投资收益
无。
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年3月9日 （基金合同生效日） 至2011
年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 1,706,164,778.02
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 1,700,107,896.82
减：应收利息总额 5,153,144.64
债券投资收益 903,736.56
6.4.7.14 衍生工具收益
6.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
6.4.7.15 股利收益
无。
24
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
6.4.7.16 公允价值变动收益
无。
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年3月9日（基金合同生效日）至2011年6月30日
基金赎回费收入 -
其他 18,645.17
合计 18,645.17
6.4.7.18 交易费用
无。
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2011年3月9日（基金合同生效日）至2011年6月30日
审计费用 38,047.10
信息披露费 34,242.39
银行费用 12,967.00
帐户服务费 4,468.87
合计 89,725.36
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
上海浦东发展银行股份有限公司 基金管理人的控股股东、基金代销机构
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中信银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注： 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立， 并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
25
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 债券交易
无。
6.4.10.1.4 债券回购交易
无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2011年3月9日（基金合同生效日）
至2011年6月30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6
月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,399,887.50 -
其中：支付销售机构的客户维护费 503,836.31 -
注：1、本基金《基金合同》生效日为 2011 年3月 9 日，无上年度可比期间。
2、支付基金管理人浦银安盛基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净
值 0.33%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.33%/当年天数
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2011年3月9日（基金合同生效日）
至2011年6月30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6
月30日
当期发生的基金应支付的托管费 424,208.30 -
注：1、本基金《基金合同》生效日为 2011 年3月 9 日，无上年度可比期间。
2、支付基金托管人中信银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.10%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.10%/当年天数
6.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元
26
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
本期
2011年3月9日（基金合同生效日）至2011年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各关联方名称
浦银安盛货币 A 浦银安盛货币 B 合计
中信银行股份有限公司 205,975.83 5,353.40 211,329.23
上海浦东发展银行股份有限公司 355,912.12 4,871.34 360,783.46
浦银安盛基金管理有限公司 292.53 3,451.85 3,744.38
合计 562,180.48 13,676.59 575,857.07
注：1、本基金《基金合同》生效日为 2011 年 3月 9 日，无上年度可比期间。
2、浦银货币 A 级基金份额的销售服务费按前一日该级基金资产净值 0.25%的年费率计
提；浦银货币 B 级基金份额的销售服务费按前一日该级基金资产净值 0.01%的年费率计提；
各级基金份额的销售服务费逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日销售服务费＝前一日该级基金份额的基金资产净值×R/当年天数
其中：R 为该级基金份额的年销售服务费率。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2011年3月9日（基金合同生效日）至2011年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中信银行
- 50,591,972.22 - - - -
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
- - - - - - -
注：本基金《基金合同》生效日为 2011 年3 月9日，无上年度可比期间。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
浦银安盛货币 A
基金管理人在本报告期未持有浦银安盛货币 A。本基金《基金合同》生效日为 2011年 3
月 9 日，无上年度可比期间。
浦银安盛货币 B
27
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
基金管理人在本报告期未持有浦银安盛货币 B。本基金《基金合同》生效日为 2011年 3
月 9 日，无上年度可比期间。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
浦银安盛货币 A
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末未持有浦银安盛货币 A。本基金《基金合
同》生效日为 2011 年3月 9 日，无上年度可比期。
浦银安盛货币 B
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末未持有浦银安盛货币 B。本基金《基金合
同》生效日为 2011 年3月 9 日，无上年度可比期。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2011年3月9日（基金合同生效日）至
2011年6月30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中信银行-活期存款 626,905.64 943,770.07 - -
中信银行-定期存款 - 3,298,692.78 - -
注：1、本基金的活期银行存款及部分定期银行存款由基金托管人中信银行保管，按约定利
率计息。
2、本基金《基金合同》生效日为 2011 年3 月9 日，无上年度可比期间。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期承销期内未参与关联方承销的证券。本基金《基金合同》生效日为
2011年 3月9 日，无上年度可比期间。
6.4.10.7其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
1、浦银安盛货币A
单位：人民币元
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分配
合计
备注
3,674,107.44 2,187,112.90 265,179.26 6,126,399.60 -
2、浦银安盛货币B
单位：人民币元
28
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分配
合计
备注
3,559,100.46 1,844,430.42 249,884.01 5,653,414.89 -
6.4.12 期末（2011 年6月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为货币型证券投资基金，属于证券投资基金中的较低收益、较低风险品种。一般
情形下，其风险和收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。本基金主要投资于国内
依法发行、上市的国债、央行票据、金融债、企业(公司)债等流动性较好的货币市场工具。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险
及市场风险。 本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的
范围之内，使本基金在科学的风险管理的前提下，实现基金财产的安全和增值。
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部
门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制
委员会、风险管理部、监察部、法务部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管
理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计部。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法
规、公司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流
程和管理责任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构， 制
定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控
29
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
和控制。公司设立风险管理部和监察部，独立地监控公司面临的各类风险。风险管理部建立
了定性和数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估。监察部根据基金相关法律法规、公
司基本制度及业务流程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动
及各职能部门履职情况的合法合规性进行监督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会， 负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审
议和评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效
性，并向董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的
方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和
出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资
产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的
限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将
风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行存款存放在本
基金的托管行中信银行，部分定期存款存放在具有托管资格的上海银行，因而与银行存款相
关的信用风险不重大。 本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交
易对手完成证券交收和款项清算，因此违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前
均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控制证
券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金均投资于具有良好信用等
级的证券。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年末
2010年 12 月 31 日
A-1 160,207,350.32 -
A-1 以下 --
未评级 59,834,330.00 -
30
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
合计 220,041,680.32 -
注：1、持有的短期融资券按其债项的短期信用评级列示,持有的其他信用债以其债项评级作
为长期信用评级进行披露。
2、本基金《基金合同》生效日为 2011 年 3 月 9 日，无上年度可比期间。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年末
2010年 12 月 31 日
AAA --
AAA 以下 --
未评级 80,553,679.12 -
合计 80,553,679.12 -
注：1、长期信用评级以持有的信用债项评级为依据进行披露。
2、本基金《基金合同》生效日为 2011 年 3 月 9 日，无上年度可比期间。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严
密监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同
中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式
带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流
动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短
时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品
种比例等。本基金所持大部分证券可在银行间同业市场交易，其余亦在证券交易所上市，因
此除附注 6.4.12.1 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均
能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其
上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
31
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利率类金融
工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投资组
合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风
险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2011年6
月30日
1个
月以
内
1-3
个月
6个月
以内
3 个月
-1 年
6个月-1
年
1年以
内
1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 - - - - -
70,626,9
05.64
- - -
70,626,9
05.64
结算备付
金
- - - - -
16,666.6
7
- - -
16,666.6
7
存出保证
金
- - - - - - - - 0.00 0.00
证券清算
款
- - - - - - - - 0.00 0.00
交易性金
融资产
- - - - -
300,595,
359.44
0.00 0.00 0.00
300,595,
359.44
买入返售
金融资产
- - - - -
85,000,3
32.50
- - -
85,000,3
32.50
应收利息 - - - - - - - -
2,630,15
5.05
2,630,15
5.05
应收股利 - - - - - - - - 0.00 0.00
应收申购
款
- - - - - - - -
30,018,1
00.00
30,018,1
00.00
资产总计 - - - - - 456,239, 0.00 0.00 32,648,2488,887,
32
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
264.25 55.05 519.30
负债
应付证券
清算款
- - - - - - - - 0.00 0.00
应付赎回
款
- - - - - - - - 99.07 99.07
应付管理
人报酬
- - - - - - - -
196,833.
39
196,833.
39
应付托管
费
- - - - - - - -
59,646.4
8
59,646.4
8
应付销售
费用
- - - - - - - -
76,155.9
9
76,155.9
9
应付交易
费用
- - - - - - - -
28,320.4
5
28,320.4
5
应付利息 - - - - - - - - 0.00 0.00
应付利润 - - - - - - - -
515,063.
27
515,063.
27
其他负债 - - - - - - - -
76,759.4
0
76,759.4
0
负债总计 - - - - - 0.00 0.00 0.00
952,878.
05
952,878.
05
利率敏感
度缺口
- - - - -
456,239,
264.25
0.00 0.00
31,695,3
77.00
487,934,
641.25
上年度末
2010年12
月31日
1个
月以
内
1-3个
月
6个月以
内
3个月-1
年
6个月-1
年
1年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
结算备付
金
存出保证
金
证券清算
款
33
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
交易性金
融资产
买入返售
金融资产
应收利息
应收股利
应收申购
款
资产总计 - - - - - - - - - -
负债
应付证券
清算款
应付赎回
款
应付管理
人报酬
应付托管
费
应付销售
费用
应付交易
费用
应付利息
应付利润
其他负债
负债总计 - - - - - - - - - -
利率敏感
度缺口
- - - - - - - - - -
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率外其他变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
34
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
本期末
2011年6月30日
上年度末
2010年12月31 日
市场利率上升0.25% 减少338,625.62 -
市场利率下降0.25% 增加343,661.78 -
注：本基金《基金合同》生效日为 2011 年3 月9日，无上年度可比期间。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行
间同业市场交易的债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特
殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过
对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；
通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。
本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进
行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金的投资组合中投资于定期存款
的比例不超过基金资产净值的 30%，持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397
天的浮动利率债券的摊余成本总计不超过当日基金资产净值的 20%，现金以及到期日在 1 年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持
有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at
Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无需要说明的其他事项。
35
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 固定收益投资 300,595,359.44 61.49
其中：债券 300,595,359.44 61.49
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 85,000,332.50 17.39
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
-
-
3 银行存款和结算备付金合计 70,643,572.31 14.45
4 其他各项资产 32,648,255.05 6.68
5 合计 488,887,519.30 100.00
7.2 债券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
报告期内债券回购融资余额 0.23
1
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金资产净值
的比例（％）
报告期末债券回购融资余额 - -
2
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资
产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本报告期内，本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
7.3 基金投资组合平均剩余期限
7.3.1投资组合平均剩余期限基本情况
36
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
93
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 120
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 13
报告期内投资组合平均剩余期限超过180 天情况说明
本基金基金合同约定投资组合的平均剩余期限不超过 120天， 本基金本报告期内投资组合平
均剩余期限无超过 120天的情况。
7.3.2期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例（%）
各期限负债占基金资产
净值的比例（%）
1 30 天以内 23.72 -
其中： 剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
--
2 30 天(含)—60 天 26.61 -
其中： 剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
--
3 60 天(含)—90 天 24.71 -
其中： 剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
16.51 -
4 90 天(含)—180 天 --
其中： 剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
--
5 180 天(含)—397 天（含） 18.46 -
其中： 剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
--
6 合计 93.50 -
7.4 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 59,834,330.00 12.26
3 金融债券 80,553,679.12 16.51
其中：政策性金融债 80,553,679.12 16.51
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 160,207,350.32 32.83
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 300,595,359.44 61.61
37
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
9 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 80,553,679.12 16.51
7.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量 （张） 摊余成本
占基金资产净
值比例（％）
1 110217 11 国开17 800,000 80,553,679.12 16.51
2 1101029 11 央行票据29 600,000 59,834,330.00 12.26
3 1081293 10 申通资CP01 400,000 40,037,703.64 8.21
4 1181275 11 曲文投CP01 400,000 40,003,584.62 8.20
5 1181010 11 桑德CP01 300,000 30,087,905.36 6.17
6 1181081 11 美克CP01 200,000 20,043,417.12 4.11
7 1181138 11 美的CP01 200,000 20,034,467.69 4.11
8 1181200 11 北新CP01 100,000 10,000,271.89 2.05
7.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0935%
报告期内偏离度的最低值 -0.2032%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0091%
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 投资组合报告附注
7.8.1基金计价方法说明
本基金所持有的债券（包括票据）采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本列
示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进
行摊销，每日计提收益。
7.8.2报告期内持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券摊余
成本超过当日基金资产净值20％的情况说明：
序号 发生日期 该类浮动债占基金资产净 原因 调整期
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浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
值的比例（％）
1 2011-3-29 20.39 大额赎回 2011-3-30
7.8.3报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.8.4期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 2,630,155.05
4 应收申购款 30,018,100.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 32,648,255.05
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
浦银安盛
货币 A
2,242 97,751.80 38,252,044.89 17.45%180,907,494.73 82.55%
浦银安盛
货币 B
12 22,397,925.14 236,176,326.72 87.87% 32,598,774.91 12.13%
合计 2,254 216,475.00274,428,371.61 56.24%213,506,269.64 43.76%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
浦银安盛货币A 1,108.96 0%
浦银安盛货币B 0.00 0%
基金管理公司所有从业
人员持有本开放式基金
合计 1,108.96 0%
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浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 浦银安盛货币 A 浦银安盛货币 B
基金合同生效日(2011 年 3 月 9 日)基金份额总额 2,311,913,337.78 1,462,494,278.24
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 520,653,533.94 884,072,620.46
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 2,613,407,332.1 2,077,791,797.07
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 --
本报告期期末基金份额总额 219,159,539.62268,775,101.63
注：申购含红利再投、分级份额调增和转换入份额，赎回含分级份额调减和转换出份额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本基金管理人于 2011 年 3 月 26 日发布《浦银安盛基金管理有限公司关于董事会换
届的公告》 ，公告披露经公司 2011 年第一次股东会会议审议通过，选举产生公司第二届董事
会成员，共 9 名董事：姜明生先生（董事长） 、Bruno Guilloton 先生（副董事长） 、章曦先
生、James Young 先生、刘以研先生、刘长江先生、王家祥女士（独立董事） 、尹应能先生
（独立董事） 、吴伟聪先生（独立董事） 。其中，王家祥女士、刘长江先生为新当选董事。原
董事刘斐女士、原独立董事石良平先生不再连任。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
40
浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
为本基金进行审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司， 未有改聘情
况发生。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备
注
券商名称 交易单元数量
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信证券 1 - - - - -
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需
要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金为报告期内新成立的基金，所用交易单元均为本年度新增。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易
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浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
国信证券 - -2,120,000,000.00100.00% - -
10.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况
本基金本报告期内无偏离度绝对值超过 0.5%（含）以上的情况。
10.9 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书 中国证券报及公司网站 2011-2-18
2 浦银安盛货币市场证券投资基金发售公告 中国证券报及公司网站 2011-2-18
3 浦银安盛货币市场证券投资基金基金合同摘要 中国证券报及公司网站 2011-2-18
4 浦银安盛货币市场证券投资基金基金合同 公司网站 2011-2-18
5 浦银安盛货币市场证券投资基金托管协议 公司网站 2011-2-18
6 关于新增工商银行为浦银安盛货币市场基金代
销机构的公告
中国证券报及公司网站 2011-2-24
7 关于新增渤海证券为浦银安盛货币市场基金代
销机构的公告
中国证券报及公司网站 2011-2-25
8 浦银安盛货币市场证券投资基金基金合同生效
公告
中国证券报及公司网站 2011-3-10
9 浦银安盛基金管理有限公司关于新增中信证券
为旗下部分基金代销机构的公告
中国证券报及公司网站 2011-3-22
10 浦银安盛货币市场证券投资基金开放日常申
购、赎回业务公告
中国证券报及公司网站 2011-3-23
11 浦银安盛基金管理有限公司关于董事会换届的
公告
中国证券报及公司网站 2011-3-26
12 浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金
在中信银行推出定期定额投资业务的公告
中国证券报及公司网站 2011-4-21
13 浦银安盛货币市场证券投资基金开放日常转换
和定期定额投资业务的公告
中国证券报及公司网站 2011-4-25
14 浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金
在浦发银行推出定期定额投资业务的公告
中国证券报及公司网站 2011-4-26
15 浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金
在中信证券推出定期定额投资业务的公告
中国证券报及公司网站 2011-5-5
16 浦银安盛货币市场基金关于参加中信银行开通
的信用卡“基金自动赎回还款”业务的公告
中国证券报及公司网站 2011-5-23
17 浦银安盛基金管理有限公司关于新增上海银行
为旗下部分基金代销机构的公告
中国证券报及公司网站 2011-6-10
18 浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金 中国证券报及公司网站 2011-6-17
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浦银安盛货币市场证券投资基金 2011年半年度报告
在上海银行代销渠道开通基金转换业务的公告
11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会核准浦银安盛货币市场证券投资基金募集的文件
2、浦银安盛货币市场证券投资基金基金合同
3、浦银安盛货币市场证券投资基金托管协议
4、浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
5、关于募集浦银安盛货币市场证券投资基金的法律意见书
6、基金管理人业务资格批件和营业执照
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
8、中国证监会要求的其他文件
11.2 存放地点
上海市淮海中路 381 号中环广场 38楼基金管理人办公场所。
11.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人
办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999或 021-33079999。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一一年八月二十五日
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