南 方 稳 健 成长 证 券 投 资基 金
2011 年 半年 度 报 告 摘要
2011 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2011 年8 月25 日
南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2011 年 8 月 18 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2011 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基 本情 况
基金简 称 南方稳 健成 长混 合
基金主 代码 202001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2001 年 9 月 28 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 5,228,144,226.68 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标 本基金 为稳 健成 长型 基金 ， 在控 制风 险并 保持 基金 投资组 合良 好流 动性 的 前 提
下，力 求为 投资 者提 供长 期稳定 的资 本利 得。
投资策 略 本基金 秉承 价值 投资 和稳 健投资 的理 念 ， 通 过深 入 的调查 研究 ， 挖掘 上市 公 司
的价值 ， 寻求 价值 被低 估 的证券 ， 采取 低风 险适 度 收益的 配比 原则 ， 通过 科 学
的组合 投资 ， 降低 投资 风 险， 以中 长期 投资 为主 ， 追求基 金资 产的 长期 稳定 增
值。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 赵会军
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2011 年1 月1 日 - 2011 年6 月 30 日) 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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本期已 实现 收益 -34,463,613.19
本期利 润 -401,946,948.78
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0746
本期基 金份 额净 值增 长率 -7.28%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2011 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0543
期末基 金资 产净 值 4,944,486,918.59
期末基 金份 额净 值 0.9457
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收 益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2. 期 末可 供分 配利 润 ， 采用 期末 资产 负债 表中 未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3. 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较 基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.35% 0.80% - - 2.35% 0.80%
过去三 个月 -4.06% 0.74% - - -4.06% 0.74%
过去六 个月 -7.28% 0.91% - - -7.28% 0.91%
过去一 年 9.34% 1.03% - - 9.34% 1.03%
过去三 年 -7.33% 1.41% - - -7.33% 1.41%
自基金 合同
生效起 至今
228.39% 1.29% - - 228.39% 1.29%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
南方基金管理 有限公司是 经中国证监会 证监基字[1998]4 号文 批准，由南 方证 券有限公司 、
厦门国际信托投资公司 、广 西 信 托 投 资 公 司 共 同 发起 设 立 。2000 年， 经 中 国证 监 会 证 监 基 金 字
[2000]78 号文 批准 进行 了 增资扩 股 ， 注 册资 本达 到1 亿元 人民 币 。2005 年 ， 经中国 证监 会证 监基
金字[2005]201 号 文 批 准 进 行 增 资 扩 股 ， 注 册 资 本 达 1.5 亿 元 人 民 币 。2010 年 ， 经 证 监 许 可
[2010]1073 号 文核 准深 圳 市机场 （集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有
限公司 。 目前 股权 结构 ： 华泰证 券股 份有 限公司 45% 、 深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、 厦门 国际 信
托有限 公 司15% 及兴 业证 券股份 有限 公 司 10% 。
截至报 告期 末， 公司 管理 资产规 模近 1,900 亿 元， 管理 2 只封 闭式 基金 —— 基金开 元、 基 金
天元；27 只开 放式 基金 —— 南方 稳健 成长 基金 、 南 方宝元 债券 型基 金、 南方 避险增 值基 金、 南方
现金增利基金 、南方积 极 配置基金、南 方高增长 基 金、南方多利 增强债券 型 基金、南方 稳健成长
贰号基金、南 方绩优成 长 基金、南方成 份精选基 金 、南方隆元产 业主题基 金 、南方全球 精选配置
基金（QDII 基金） 、 南方 盛元红利股票 型基金、 南 方优选价值股 票 型基金 、 南方恒元保本 混合型
基金、 南方 沪深 300 指数 基金、 南方 中证 500 指数 基金、 深证 成份 交易 型开 放式指 数基 金、 南 方
深证成份交易 型开放式 指 数基金联接基 金、南方 策 略优化股票型 基金、中 证 南方小康产 业交易型
开放式指数基 金、中证 南 方小康产业交 易型开放 式 指数基金联接 基金、南 方 广利回报债 券型基金南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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和南方 金砖 四国 指数 基金 （QDII 基 金） 、 南方 优选 成 长混合 型基 金、 南方 中 证50 债 券指 数基 金和
南方保 本混 合型 基金 ；以 及多个 全国 社保 、企 业年 金和专 户理 财投 资组 合。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓
名
职务
任本基 金的 基
金经理 （助 理）
期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
李
源
海
本基
金的
基金
经理
2010
年7 月
15 日
- 10 经 济 学 硕 士 ， 具有 基 金 从业 资 格 。 曾 任 职于 中 国 银行 深 圳
分 行 、 湘 财 证 券有 限 责 任公 司 投 资 银 行 部及 证 券 投资 部 ；
2002 年 起进 入基 金行 业， 历任万 家基 金管 理有 限公 司（原
天 同 基 金 管 理 有限 公 司 ）研 究 部 高 级 经 理、 基 金 管理 部 基
金经理 ；2004 年 9 月至 2005 年 10 月 任万 家增 强收 益债券
型 证 券 投 资 基 金（ 原 天 同保 本 增 值 证 券 投资 基 金 ）基 金 经
理； 2006 年 7 月至 2007 年7 月任 申万 巴黎 收益 宝货 币市场
基金基 金经 理 ；2006 年2 月至 2009 年 8 月， 任申 万 巴黎盛
利强化 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；2008 年 7 月至
2009 年 8 月 ，任 申万 巴黎竞 争优 势股 票型 证券 投资 基金基
金经理 。2009 年8 月 ， 加 入南方 基金 ， 任职 于产 品 开发部 ；
2010 年 1 月 至今 ，担 任南 方基金 投资 部副 总监 、南 方积配
基金经 理；2010 年 7 月至 今，任 南方 稳健 、南 稳贰 号基金
经理。
马
北
雁
本基
金基
金经
理
2008
年4 月
11 日
- 11 土 壤 学 博 士 ， 具有 基 金 从业 资 格 。 曾 先 后担 任 广 东省 科 学
院 助 理 研 究 员 、平 安 证 券研 究 所 农 业 和 食品 饮 料 行业 研 究
员、 平安 证券 综合 研究 所行 业公司 部副 总经 理等 职务 。 2005
年 9 月加 入南 方基 金，2008 年 4 月 至今 ，任 南方 稳 健基金
经理；2008 年4 月 至今 ， 任南稳 贰号 基金 经理。
张
慎
平
本基
金基
金经
理
2010
年1 月
29 日
2011
年2 月
17 日
7 注册金 融分 析师 （CFA ） ， 经济学 硕士 ， 具有 基金 从 业资格 。
2003 年加 入南 方基 金， 负 责石化 化工 、 建筑 建材 行 业研究 ，
2008 年 1 月至 2010 年 1 月，任 南方 积配 基金 经理 ；2008
年 4 月至 2011 年 2 月 ， 任南方 成份 基金 经理 ；2010 年 1
月至 2011 年 2 月 ，任 南 方稳健 基金 经理 ；2010 年 1 月至
2011 年2 月， 任南 稳贰 号 基金经 理。
陈
虎
本基
金的
基金
经理
助理
2010
年 10
月 18
日
- 3 清华大 学生 物学 博士 ，2008 年加入 南方 基金 ，现 任 机械行
业高级 研究 员 ；2010 年 10 月至今 ， 任南 方稳 健 、 南 稳贰号
基金经 理助 理。
注：1. 此处 的任 职日 期和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 南 方稳健 成长 证券 投资 基金 合同 》 和 其他 有关 法律 法 规的规 定 ， 本 着诚 实
信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，在 严 格控制风险的 基础上， 为 基金持有人 谋求最大
利益。本报告 期内，基 金 运作整体合法 合规，没 有 损害基金持有 人利益。 基 金的投资范 围、投资
比例及 投资 组合 符合 有关 法律法 规及 基金 合同 的规 定。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
注：根据《证 券投资基 金 管理公司公平 交易制度 指 导意见》的要 求，我司 分 析了两支投资 风
格相近 的基 金 ― 南方 稳健 成长基 金和 南方 稳健 成长 贰号基 金的 业绩 表现 差异 比较如 下：
基金 名称
报告 期净值 增长 率
南方 稳健 成长
-7.28%
南方 稳健 成长 贰号
-7.57%
在报 告期 内， 上述 两支 基 金业绩 表现 差异 在 5% 之内。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年通胀压 力持续加 大 ，宏观政策仍 然从紧， 发 达经济体复苏 缓慢，全 球 经济再平衡过 程
在继续 。
由于市场利率 上行，整 体 估值水平不断 下移，1 季 度市场偏好估 值的安全 性 ，低估值的银 行
地产、行业集 中度提高 的 水泥和机械表 现突出， 伴 随油价和大宗 商品的大 幅 上涨，有色 、煤炭走
势抢眼，而盈 利低于预 期 的成长股、消 费板块被 减 持。进入二季 度后，随 着 对政策放松 预期的一
再落空，市场 重新寻找 成 长的确定性和 盈利的持 续 性，食品饮料 、医药、 节 能减排等新 兴产业反
弹明显 。
出 于对通胀和 企业盈利 的 担忧，本基金 重点配置 了 食品饮料、零 售、医药 和 品牌服装等稳 定
增长板 块， 在此 基础 上适 度配置 了低 估值 的建 材、 煤炭和 金融 地产 。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
由于操作节奏 把握的不够 和部分持仓品 种盈利低于 预期，使得本 期基金净值 下跌 7.28%，跑
输沪 深300 指数 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望未来，全 球货币宽 松 、经济内生动 力不够， 而 国内经济转型 之路还很 长 ，证券市场会 对
符合经 济结 构调 整趋 势的 行业板 块充 满期 待， 考虑 估值水 平后 在传 统领 域和 新兴产 业之 间徘 徊。
对此 ， 本 基金 继续 从盈 利 成长的 确定 性和 估值 的安 全性这 两个 方面 进行 组合 构建， 找寻 具有 核心
竞争优 势、 产业 竞争 格局 改善的 板块 及个 股， 努力 提高基 金绩 效。 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括督察长、 数量化投 资 部总监、监 察稽核总
监及基 金会 计负 责人 等 。 其中 ， 超 过三 分之 二以 上 的人员 具 有10 年以 上的 基 金从业 经验 ， 且具 有
风控、合规、 会计方面 的 专业经验。同 时，根据 基 金管理公司制 订的相关 制 度，负责估 值工作决
策和执 行的 机构 成员 中不 包括基 金经 理。 本报 告期 内，参 与估 值流 程各 方之 间无重 大利 益冲 突。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金合同约 定，本基 金 的收益 分配原 则为：基 金 收益分配比例 按有关规 定 制定；投资者 可
以选择现金分 红方式或 分 红再投资的分 红方式， 以 投资者在分红 权益登记 日 前的最后一 次选择的
方式为准，投 资者选择 分 红的默认方式 为现金分 红 ；基金投资当 年亏损， 则 不进行收益 分配；基
金当年收益应 先弥补上 一 年度亏损后， 才可进行 当 年收益分配； 在符合有 关 基金分红条 件的前提
下，本 基金 收益 每年 至少 分配一 次， 但若 成立 不 满 3 个月 则不 进行 收益 分配 ，年度 分配 在基 金会
计年度 结束 后 的 4 个 月内 完成； 基金 收益 分配 后基 金单位 资产 净值 不能 低于 面值； 每一 基金 单 位
享有同 等分 配权 。
根据上述分配 原则以及 基 金的实际运作 情况，本 报 告期本基金未 有分配事 项 ，本报告期内 已
分配数 （ 每10 份基 金份 额 派发红 利 0.20 元） 为以 往 年度收 益分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2011 年上 半年 ， 本 基金 托 管人在 对南 方稳 健成 长证 券投资 基金 的托 管过 程中 ， 严格 遵守 《证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
2011 年上 半年， 南方 稳健 成长证 券投 资基 金的 管理 人 —— 南方 管理 有限 公司 在南方 稳健 成 长
证券投资基金 的投资运 作 、基金资产净 值计算、 基 金份额申购赎 回价格计 算 、基金费用 开支等问
题上，不存在 任何损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ，在各重要方 面的运作 严 格按照基金 合同的规
定进行。本报 告期内， 南 方稳健成长证 券投资基 金 对基金份额持 有人进行 了 一次利润分 配，分配
金额 为109,689,195.20 元。
5.3 托管人 对半 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人依法 对南方基金 管理有限公司 编制和披露 的南方稳健成 长证券投资 基金 2011 年半
年度报告中 财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产负 债表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2011 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2011 年6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 411,728,449.26 155,809,653.18
结算备 付金 4,070,194.91 8,653,393.99
存出保 证金 3,520,589.70 3,284,557.75
交易性 金融 资产 4,517,101,685.48 5,624,235,117.12
其中： 股票 投资 3,464,239,055.48 4,390,946,410.52
基金投 资 - -
债券投 资 1,052,862,630.00 1,233,288,706.60
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 27,960,000.00 1,082,321.20
应收利 息 18,090,113.19 16,746,241.19
应收股 利 2,845,033.08 -
应收申 购款 418,477.28 582,551.65
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 4,985,734,542.90 5,810,393,836.08
负债和所有者权益
本期末
2011 年6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 26,804,987.07 47,514,564.50
应付赎 回款 2,840,426.30 2,892,053.86
应付管 理人 报酬 5,970,037.40 7,314,698.81
应付托 管费 995,006.22 1,219,116.46
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 3,158,234.41 5,451,639.54
应交税 费 - 1,715,135.79
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - - 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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其他负 债 1,478,932.91 1,490,399.44
负债合 计 41,247,624.31 67,597,608.40
所有者权益：
实收基 金 5,228,144,226.68 5,515,054,432.65
未分配 利润 -283,657,308.09 227,741,795.03
所有者 权益 合计 4,944,486,918.59 5,742,796,227.68
负债和 所有 者权 益总 计 4,985,734,542.90 5,810,393,836.08
注： 报 告截 止 日2011 年06 月 30 日 ， 基 金份 额净 值0.9457 元 ， 基 金份 额总 额5,228,144,226.68
份。
6.2 利润表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
本报告 期： 2011 年1 月1 日 至 2011 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6
月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月1 日至 2010
年 6 月 30 日
一、收入 -347,312,332.00 -1,431,140,705.25
1.利息 收入 20,181,956.13 18,315,358.77
其中： 存款 利息 收入 1,674,437.75 1,159,943.88
债券利 息收 入 18,364,411.44 17,155,414.89
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 143,106.94 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -581,314.61 346,435,205.87
其中： 股票 投资 收益
-18,182,105.66 322,860,277.75
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-2,030,430.46 -249,340.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
19,631,221.51 23,824,268.12
3.公允 价 值 变动 收益 （损 失以“-”号
填列）
-367,483,335.59 -1,796,557,090.72
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 570,362.07 665,820.83
减：二、费用 54,634,616.78 65,937,251.73
1．管 理人 报酬 39,162,058.53 47,421,859.44
2．托 管费 6,527,009.73 7,903,643.21
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 8,716,937.05 10,381,314.65
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 228,611.47 230,434.43 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
第 11 页 共 23 页
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”号填
列）
-401,946,948.78 -1,497,077,956.98
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -401,946,948.78 -1,497,077,956.98
6.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
本报告 期：2011 年1 月1 日 至 2011 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金
净值）
5,515,054,432.65 227,741,795.03 5,742,796,227.68
二、 本 期经 营活 动产 生的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -401,946,948.78 -401,946,948.78
三、 本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-286,910,205.97 237,040.86 -286,673,165.11
其中：1. 基 金申 购款 173,805,806.38 -4,227,234.23 169,578,572.15
2. 基金 赎回 款 -460,716,012.35 4,464,275.09 -456,251,737.26
四、 本 期向 基金 份额 持有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变 动（净 值减少 以“-”号
填列）
- -109,689,195.20 -109,689,195.20
五、 期末 所有 者权 益 （基 金
净值）
5,228,144,226.68 -283,657,308.09 4,944,486,918.59
项目
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至2010 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金
净值）
6,340,896,167.22 916,602,652.19 7,257,498,819.41
二、 本 期经 营活 动产 生的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -1,497,077,956.98 -1,497,077,956.98
三、 本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-190,458,295.25 -13,511,445.20 -203,969,740.45
其中：1. 基 金申 购款 267,983,673.72 10,303,119.80 278,286,793.52 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
第 12 页 共 23 页
2. 基金 赎回 款 -458,441,968.97 -23,814,565.00 -482,256,533.97
四、 本 期向 基金 份额 持有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变 动（净 值减少 以“-”号
填列）
- -124,719,023.64 -124,719,023.64
五、 期末 所有 者权 益 （基 金
净值）
6,150,437,871.97 -718,705,773.63 5,431,732,098.34
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署：
______-______
______-______
____-____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告 相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会计政 策和 会计估 计 变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更的 说明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更的 说明
本报告 期无 会计 估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 关联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.3.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金公 司”) 基 金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商 银
行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 (“ 华 泰 联 合 证
券”)
基 金 管 理 人 的 股 东 华 泰 证 券 的 控 股 子 公 司 、
基金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 23 页
6.4.4.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易
6.4.4.1.1 股 票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰联合证券 443,676,656.91 7.98% 401,686,602.39 5.91%
华泰证券 - - 727,865,578.48 10.71%
兴业证券 - - 332,144,913.95 4.89%
注：报 告期 内未 通过 关联 方进行 债券 、回 购、 权证 交易。
6.4.4.1.2 应支 付关 联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰联合证券 360,489.85 7.77% 251,282.80 7.96%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30日
当 期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 591,395.40 10.39% - -
华泰联合证券 341,434.01 6.00% 17,414.17 0.81%
兴业证券 280,618.25 4.93% 113,807.34 5.32%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取的证管 费、经手
费和适 用期 间内 由券 商承 担的证 券风 险结 算基 金后 的净额 列示 。
该类 佣金 协议 的服 务范 围 还包括 佣金 收取 方为 本基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务 。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管理 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011
年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6
月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 39,162,058.53 47,421,859.44
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 507,057.15 603,031.29
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 23 页
其计 算公 式为 ：日 管理 人 报 酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天 数。
6.4.4.2.2 基 金托管 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年6
月30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年6
月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 6,527,009.73 7,903,643.21
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
其计 算公 式为 ：日 托管 费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.4.3 各 关联 方投资本 基金 的情况
6.4.4.3.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：无 。
6.4.4.3.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：无 。
6.4.4.4 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 411,728,449.26 1,638,677.21 435,880,069.96 1,117,922.95
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.5 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：无 。
6.4.5 期末（ 2011 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
注：无 。
6.4.5.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：无 。
6.4.5.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.5.3.1 银 行间市 场债 券正 回购
无。
6.4.5.3.2 交 易所市 场债 券正 回购
无。 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 3,464,239,055.48 69.48
其中： 股票 3,464,239,055.48 69.48
2 固定收 益投 资 1,052,862,630.00 21.12
其中： 债券 1,052,862,630.00 21.12
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 415,798,644.17 8.34
6 其他各 项资 产 52,834,213.25 1.06
7 合计 4,985,734,542.90 100.00
7.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 270,834,319.06 5.48
C 制造业 1,769,339,094.28 35.78
C0 食品、 饮料
367,787,383.93 7.44
C1
纺织 、服 装、 皮毛 85,367,326.40 1.73
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 63,710,859.95 1.29
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 202,335,160.36 4.09
C7
机械 、设 备、 仪表 770,051,421.16 15.57
C8
医药 、生 物制 品 280,086,942.48 5.66
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - -
E 建筑业 33,779,762.63 0.68
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 86,874,301.00 1.76
H 批发和 零售 贸易 153,023,557.83 3.09
I 金融、 保险 业 736,381,060.14 14.89
J 房地产 业 387,427,224.84 7.84 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 23 页
K 社会服 务业 26,579,735.70 0.54
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,464,239,055.48 70.06
7.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600036 招商银 行 14,068,713 183,174,643.26 3.70
2 600519 贵州茅 台 818,152 173,963,659.76 3.52
3 000895 双汇发 展 2,175,074 143,707,139.18 2.91
4 600000 浦发银 行 14,567,429 143,343,501.36 2.90
5 000527 美的电 器 7,098,392 130,539,428.88 2.64
6 000001 深发展 Ａ 7,206,510 123,015,125.70 2.49
7 600266 北京城 建 7,921,944 119,225,257.20 2.41
8 601088 中国神 华 3,909,530 117,833,234.20 2.38
9 600406 国电南 瑞 3,182,594 115,528,162.20 2.34
10 601699 潞安环 能 3,418,674 112,166,693.94 2.27
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于南 方 基金管理有 限公司网
站http://www.nffund.com 的半 年度 报告 正文 。
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600000 浦发银 行 153,423,775.04 2.67
2 600519 贵州茅 台 147,485,581.16 2.57
3 000001 深发展 Ａ 128,290,678.66 2.23
4 601088 中国神 华 113,278,814.08 1.97
5 601601 中国太 保 92,008,762.83 1.60
6 600266 北京城 建 81,388,532.93 1.42
7 600582 天地科 技 77,463,911.35 1.35
8 002122 天马股 份 76,497,993.89 1.33
9 600383 金地集 团 73,632,490.67 1.28
10 000002 万科A 70,452,237.71 1.23
11 601288 农业银 行 63,237,837.25 1.10 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 23 页
12 000887 中鼎股 份 61,255,239.04 1.07
13 000877 天山股 份 60,196,740.30 1.05
14 600406 国电南 瑞 57,024,437.88 0.99
15 000157 中联重 科 56,869,839.09 0.99
16 000680 山推股 份 52,769,117.32 0.92
17 002281 光迅科 技 49,153,930.07 0.86
18 600376 首开股 份 48,950,404.28 0.85
19 000538 云南白 药 48,306,657.57 0.84
20 600276 恒瑞医 药 47,405,067.21 0.83
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买 入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000425 徐工机 械 188,648,597.13 3.28
2 600123 兰花科 创 98,204,501.75 1.71
3 600271 航天信 息 96,965,921.18 1.69
4 600875 东方电 气 94,901,894.61 1.65
5 000811 烟台冰 轮 85,023,325.65 1.48
6 002123 荣信股 份 84,091,236.22 1.46
7 600141 兴发集 团 83,093,119.48 1.45
8 002122 天马股 份 81,647,850.40 1.42
9 600362 XD 江 西铜 81,144,776.73 1.41
10 002479 富春环 保 74,664,037.87 1.30
11 600651 飞乐音 响 67,833,589.08 1.18
12 000012 南玻A 66,986,405.85 1.17
13 600511 国药股 份 66,962,710.58 1.17
14 600383 金地集 团 63,747,690.03 1.11
15 002073 软控股 份 63,403,526.53 1.10
16 000792 盐湖股 份 62,229,309.12 1.08
17 600150 中国船 舶 60,593,498.79 1.06
18 600585 海螺水 泥 54,922,370.03 0.96
19 600993 马应龙 54,675,251.36 0.95
20 600498 烽火通 信 53,817,458.96 0.94
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,514,671,653.81
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,068,370,287.53
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 29,503,574.20 0.60
2 央行票 据 411,453,000.00 8.32
3 金融债 券 611,905,000.00 12.38
其中： 政策 性金 融债 611,905,000.00 12.38
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 1,055.80 0.00
8 其他 - -
9 合计 1,052,862,630.00 21.29
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 080220 08 国开 20 5,000,000 464,600,000.00 9.40
2 1001061 10 央 行票 据61 1,000,000 97,870,000.00 1.98
3 1001075 10 央票 75 1,000,000 97,710,000.00 1.98
4 1101029 11 央票 29 600,000 59,538,000.00 1.20
5 1101016 11 央票 16 600,000 57,960,000.00 1.17
7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 投资组 合报 告附注
7.9.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
7.9.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 。
7.9.3 期末其 他各 项资产 构成 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,520,589.70
2 应收证 券清 算款 27,960,000.00
3 应收股 利 2,845,033.08
4 应收利 息 18,090,113.19
5 应收申 购款 418,477.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 52,834,213.25
7.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113001 中行转 债 1,055.80 0.00
7.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：基 金本 报告 期末 前十 名股票 中不 存在 流通 受限 情况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
294,805 17,734.25 41,202,069.68 0.79% 5,186,942,157.00 99.21%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持
有本开 放式 基金
166,839.70 0.0032%
南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2001 年 9 月 28 日 ） 基金 份额 总额
3,488,938,200.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,515,054,432.65
本报告 期基 金总 申购 份额 173,805,806.38
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 460,716,012.35
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 5,228,144,226.68
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。2011 年 8 月 16 日， 基
金管理 人发 布公 告， 聘任 朱运东 为公 司副 总经 理。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
无。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额 单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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中信证券 3 1,425,887,438.32 25.65% 1,202,968.52 25.94% 新增上海交
易单元一个
方正证券 1 1,173,896,401.00 21.11% 997,733.34 21.52% 新增上海交
易单元一个
银河证券 3 697,204,774.94 12.54% 592,623.12 12.78% -
招商证券 1 628,774,348.53 11.31% 510,882.28 11.02% 新增深圳交
易单元一个
联合证券 2 443,676,656.91 7.98% 360,489.85 7.77% -
齐鲁证券 2 432,569,251.78 7.78% 351,465.21 7.58% -
国泰君安 4 388,117,084.26 6.98% 315,347.49 6.80% -
申银万国 1 241,347,960.62 4.34% 196,097.22 4.23% -
国金证券 3 100,773,637.35 1.81% 85,655.19 1.85% -
东方证券 2 27,555,781.23 0.50% 23,422.49 0.51% -
海通证券 2 - - - - -
华泰证券 4 - - - - -
华安证券 3 - - - - -
华林证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
广发证券 2 - - - - -
东莞证券 2 - - - - -
中银证券 1 - - - - -
天同证券 1 - - - - -
长城证券 2 - - - - -
兴业证券 3 - - - - -
国元证券 2 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - 206,100,000.00 77.45% - - 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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方正证券 6,681,875.50 100.00% 60,000,000.00 22.55% - -
银河证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
东莞证券 - - - - - -
中银证券 - - - - - -
天同证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
中信万通 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
注：交 易单 元 的 选择 标准 和程序
根据中国证监会《关于完 善证券投资基金交易席位 制度有关问题的通知 》 （证 监基金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 专用 交易席 位的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
(a) 公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
(b) 公司具有 较强的研 究能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
(c) 公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
(d) 建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
(a) 服 务的 主动 性。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
(b) 研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确； 南方稳健成长混合 2011 年半年 度报告摘要
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(c) 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性。 主要 是指 证券 公司 提供资 讯的 时效 性、 及时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
