南 方 盛 元 红利 股 票 型 证券 投 资 基 金
2011 年 半年 度 报 告 摘要
2011 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2011 年8 月25 日
南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2011 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年报报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2011 年01 月01 日 起至 06 月30 日止。
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§2 基金简 介
2.1 基金基 本情 况
基金简 称 南方盛 元红 利股 票
基金主 代码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 21 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,156,756,192.37 份
基金合 同存 续期 不定期
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”；
2 、 本基 金合 同生 效后 一年内 为封 闭式， 基金 合 同生效 满一 年后 转为 开放 式， 本 基金 已于 2009
年3 月23 日转 为开 放式 。
2.2 基金产 品说 明
投资目 标
本基金为股票 型基金， 重 点投资于具备 持续良好 盈 利和分红能力 、分红
政策稳定的上 市公司， 以 及高债息固定 收益类投 资 品种。同时积 极把握
资本利得机会 以拓展收 益 空间，力争为 投资者谋 求 超越基准的投 资回报
与长期 稳健 的资 产增 值。
投资策 略
本基金管理人 将综合运 用 定量分析和定 性分析手 段 ，对证券市场 当期的
系统性风险以 及可预见 的 未来时期内各 大类资产 的 预期风险和预 期收益
率进行分析评 估，并据 此 制定本基金 在 股票、债 券 、现金等资产 之间的
配置比例、调 整原则和 调 整范围，定期 或不定期 地 进行调整，以 达到规
避风险 及提 高收 益的 目的 。
业绩比 较基 准 90 ％× 上证 红利 指数 ＋10 ％× 上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金为股票 型基金， 属 于较高预期风 险和预期 收 益的证券投资 基金品
种， 其 预期 风险 和收 益水 平高于 混合 型基 金、 债券 基金及 货币 市场 基 金 。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 尹东
联系电 话 0755-82763888 010-67595003
电子邮 箱 manager@southernfund.com yindong.zh@ccb.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 010-67595096 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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传真 0755-82763889 010-66275853
2.4 信息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指 标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2011 年1 月1 日 - 2011 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -2,610,936.32
本期利 润 -132,164,238.70
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0439
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.80%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2011 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0333
期末基 金资 产净 值 3,051,715,971.38
期末基 金份 额净 值 0.967
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2. 期 末可供分 配利润 ，采用期末资 产负债表 中 未分配利润与 未分配利 润 中已实现部分 的孰低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3. 所述基 金业绩指 标 不包括持有 人认购或 交易 基金的各项 费用，计 入费 用后实际收 益水平 要
低于所 列数 字。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.68% 1.22% -1.11% 0.99% 6.79% 0.23%
过去三 个月 -5.62% 1.22% -6.13% 0.95% 0.51% 0.27%
过去六 个月 -3.80% 1.43% -0.58% 1.03% -3.22% 0.40% 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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过去一 年 20.87% 1.46% 9.29% 1.15% 11.58% 0.31%
过去三 年 21.98% 1.56% -1.94% 1.82% 23.92% -0.26%
自基金 合同
生效起 至今
6.48% 1.55% -33.34% 1.98% 39.82% -0.43%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 90 ％ ×上 证红 利指 数 ＋10 ％ × 上 证国 债指 数。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较
注： 根 据本 基金 合同 ， 封 闭期内 ， 本 基金 大类 资产 投资的 比例 为： 股 票 60%-100% ， 债券 、 货 币市
场工具 及其 他金 融工 具 占 0-40% ，权 证 0-3% ，资 产 支持证 券 0-20% ， 现金 以 及到期 日在 一年 以内
的政府债券的 比例最低 可 以为 0；封闭 期届满转 型 为开放式基金 后，本基 金 大类资产投 资的比例
为：股 票 60%-95% ，债 券 、货币 市场 工具 及其 他金 融工具 占 0-35%，权证 0-3%，资 产支 持证 券占
基金资产净值 的 0-20%， 现金以及到期 日在一年 以 内的政府债券 的比例合 计 不低于基金资 产净值
的5% 。 根 据相 关法 律法 规 和基金 合同 ， 本 基金 建仓 期为基 金合 同生 效之 日 起6 个月 。 建 仓期 结束
时，本 基金 各项 资产 配置 比例达 到基 金合 同的 约定 。 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
南方基金管理 有限公司是 经中国证监会 证监基字[1998]4 号文 批准，由南 方证 券有限公司 、
厦门国际信托投资公司、 广西信托投资公司共同发 起设立。2000 年， 经 中 国证 监 会 证 监 基 金 字
[2000]78 号文 批准 进行 了 增资扩 股 ， 注 册资 本达 到1 亿元 人民 币 。2005 年 ， 经中国 证监 会证 监基
金字[2005]201 号 文 批 准 进 行 增 资 扩 股 ， 注 册 资 本 达 1.5 亿 元 人 民 币 。2010 年 ， 经 证 监 许 可
[2010]1073 号 文核 准深 圳 市机场 （集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有
限公司 。 目前 股权 结构 ： 华泰证 券股 份有 限公 司 45%、深 圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、 厦门 国际 信
托有限 公 司15% 及兴 业证 券股份 有限 公 司 10% 。
截至报 告期 末， 公司 管理 资产规 模近 1,900 亿 元， 管理 2 只封 闭式 基金 —— 基金开 元、 基 金
天元；27 只开 放式 基金 —— 南方 稳健 成长 基金 、 南 方宝元 债券 型基 金、 南方 避险增 值基 金、 南方
现金增利基金 、南方积 极 配置基金、南 方高增长 基 金、南方多利 增强债券 型 基金、南方 稳健成长
贰号基金、南 方绩优成 长 基金、南方成 份精选基 金 、南方隆元产 业主题基 金 、南方全球 精选配置
基金（QDII 基金） 、 南方 盛元红利股票 型基金、 南 方优选价值股 票型基金 、 南方恒元保本 混合 型
基金、 南方 沪深 300 指数 基金、 南方 中证 500 指数 基金、 深证 成份 交易 型开 放式指 数基 金、 南 方
深证成份交易 型开放式 指 数基金联接基 金、南方 策 略优化股票型 基金、中 证 南方小康产 业交易型
开放式指数基 金、中证 南 方小康产业交 易型开放 式 指数基金联接 基金、南 方 广利回报债 券型基金
和南方 金砖 四国 指数 基金 （QDII 基 金） 、 南方 优选 成 长混合 型基 金、 南方 中 证50 债 券指 数基 金和
南方保 本混 合型 基金 ；以 及多个 全国 社保 、企 业年 金和专 户理 财投 资组 合。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋峰 本基金
的基金
经理
2010 年 10 月 16 日 - 10 经 济 学 博 士 ， 具 有 基 金 从 业 资
格。 曾任 职于 鹏华 基金 公司 和宝
盈基金公司，2003 年 11 月至
2006 年 11 月， 担 任宝 盈鸿 阳证
券投资 基金 经理 。 2007 年 加入
南方基 金，2007 年 6 月至 2010
年12 月 ， 任 南方 避险 基金 经理；
2008 年 1 月至 2009 年 2 月， 任
南方宝元基金基金经理；2008
年 11 月 至今 ，任 南方 恒元 基金南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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经理 ；2010 年10 月至 今， 任南
方盛元 基金 经理 ；2011 年 6 月
至今， 任南 方保 本基 金经 理。
张旭 本基金
的基金
经理助
理
2010 年 12 月 21 日 - 2 中央财大金融学硕士，2008 年
加入南 方基 金 ， 曾 任金 融及 地产
行业研 究员 、 现任 高级 宏观 策略
研究员 ；2010 年 12 月 至 今， 任
南方盛 元基 金经 理助 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期；
2 、证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《南 方盛元 红利 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 和 其他 有 关法律 法规 的规 定，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 。本报告 期 内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金 的投资范
围、投 资比 例及 投资 组合 符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环 节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金 管理 人没 有管 理与 本基金 投资 风格 相似 的其 他投资 组合 。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2011 年上 半年 ， 政 府为 应 对通胀 压力 而持 续实 施紧 缩政策 ， 市 场整 体呈 现震 荡回落 格局 ， 报
告期内 沪 深300 指数 涨幅 为-2.69 ％ 。 涨 幅领 先的 包 括基础 建设 相 关 的建 材、 钢铁， 低估 值的 银行 、
地产，以及代 表中国优 势 制造的家电等 板块，基 本 符合我们年初 看好的蓝 筹 股价值回归 的投资策
略。跌 幅最 大的 板块 集中 在估值 较高 而业 绩增 速低 于预期 的 TMT 、 医药 等行 业。
报告期 内， 本基 金基 于对 上半年 中 国 A 股 市场 是 “ 通货膨 胀阴 影下 结构 机会 ”的基 本判 断 ，
维持了权益类 资产较高 的 配置比重，行 业配置上 继 续重点配置上 游周期类 行 业、房地产 、建材以
及中国 优势 制造 业等 板块 ，同时 在板 块内 部坚 持精 选个股 的策 略。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为 0.967 元 ， 报 告 期内 ， 份 额净 值增 长率 为-3.80％ ， 同期 业
绩基准 增长 率为-0.58％。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
受紧缩的宏观 调控影响 ， 今年上半年我 国经济呈 现 增速回落、通 胀高企的 格 局，市场对通 胀
的担忧情绪十 分浓重。 但 我们认为，通 胀可控不 可 怕，流动性的 持续收缩 和 经济的回落 将会导致
通胀回落，现 阶段正处 于 从经济回落向 通胀回落 传 导的时滞期内 。另一方 面 ，经济增速 回落是宏
观政策主动调 控的结果 ， 并不是经济本 身出现了 问 题，因此经济 增长出现 “ 硬着陆”的 可能性不
大。当前经济 回落导致 “ 去库存”压力 增加，但 盈 利增速回落有 限，去库 存 的时间和力 度决定了
盈利预 期的 变化 。
展望下一阶段 ，我们认 为 ：在全球经济 放缓，通 货 膨胀压力减轻 的背景下 ， 存在着紧缩结 构
性放松的机会 ，特别的 ， 美债评级下调 将加速政 策 拐点的出现。 同此逻辑 ， 国内经济下 半年通胀
大概率见顶回 落，同时 下 半年经济走势 或会逐季 回 落，因此，有 望进入政 策 效果的观察 期，对资
本市场也将出 现结构性 投 资机会。我们 将紧密跟 踪 经济面的前瞻 性指标， 动 态评估政策 导向和资
本市场的反应 。另一方 面 ，A 股整体估 值仍处于 历 史上较低的估 值水平， 降 低了大盘系 统性风险
的概率 。
下半年，我们 看好的板 块 包括： （1）看好 身处上游 具备 较强资源 扩张能力 的 上市公司； （2 ）
体现中国优势 ，需求稳 定 且高壁垒的制 造业，特 别 是积极关注前 期超跌而 下 半年有较好 基本面支
撑的电 力设 备等 板块 的投 资机会 ； （3 ）有 品牌 张力 的消费 品行 业。 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括督察长、 数量化投 资 部总监、监 察稽核总
监及基 金会 计负 责人 等 。 其中 ， 超 过三 分之 二以 上 的人员 具 有10 年以 上的 基 金从业 经验 ， 且具 有
风控、合规、 会计方面 的 专业经验。同 时，根据 基 金管理公司制 订的相关 制 度，负责估 值工作决
策和执 行的 机构 成员 中不 包括基 金经 理。 本报 告期 内，参 与估 值流 程各 方之 间无重 大利 益冲 突。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：本 基 金的每份基金 份额享有 同 等分配权；在 满
足分红 条件 的前 提下 ， 本 基金每 季度 至少 分红 一次 ， 每 年最 多分 配12 次 ， 全 年分配 比例 不得 低于
年度已实现收 益的 90% ； 本基金封闭期 内只采取 现 金分红的方式 ；封闭期 届 满后，本基金 收益分
配方式分为两 种：现金 分 红与红利再投 资，投资 人 可选择现金红 利或将现 金 红利按除息 日的基金
份额净值自动 转为基金 份 额进行再投资 ；若投资 人 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分
红； 封闭 期届 满后 ， 当 投 资人的 现金 红利 小于 一定 金额 ， 不 足以 支付 银行 转 账或其 他 手 续费 用时 ，
基金注册登记 机构可将 投 资人的现金红 利按红利 发 放日的基金份 额净值自 动 转为基金份 额；基金
投资当期出现 净亏损， 则 不进行收益分 配；基金 当 期收益应先弥 补上期亏 损 后，方可进 行当期收
益分配 ； 基 金收 益分 配后 基金份 额净 值不 能低 于面 值； 法 律法 规或 监管 机构 另有规 定的 从其 规 定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告 期本基 金 于 2011 年4 月1 日进行 了收 益
分配， 每10 份派 0.054 元 。本报 告期 内 2011 年 1 月 10 日 已分 配数 （ 每 10 份派 0.136 元） 为以
往年度 收益 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期 内本 基金托 管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本 报告 期 ， 本 托管 人按 照国家 有关 规定 、 基金 合 同、 托管 协议 和其 他有 关 规定 ， 对 本基 金的 基
金资产 净值 计算 、 基 金费 用开支 等方 面进 行了 认真 的复核 ， 对 本基 金的 投资 运作方 面进 行了 监督 ，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有 人 利益 的行 为。
报 告期 内， 本基 金实 施 利润分 配的 金额 为55,221,781.46 元。
5.3 托管人 对半 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产负 债表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2011 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2011 年6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 11,483,261.79 79,885,045.33
结算备 付金 1,318,529.98 4,877,636.01
存出保 证金 1,824,265.68 2,533,414.08
交易性 金融 资产 2,996,681,189.87 2,955,251,264.56
其中： 股票 投资 2,830,808,189.87 2,799,547,264.56
基金投 资 - -
债券投 资 165,873,000.00 155,704,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 62,259,157.16 4,183,078.51
应收利 息 2,637,285.43 1,559,824.33
应收股 利 701,473.08 -
应收申 购款 2,153,217.10 978,701.56 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 3,079,058,380.09 3,049,268,964.38
负债和所有者权益
本期末
2011 年6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 18,590,719.20 32,753,300.80
应付赎 回款 1,694,919.01 1,386,582.21
应付管 理人 报酬 3,600,959.91 3,630,764.12
应付托 管费 600,160.00 605,127.33
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,401,900.43 4,298,575.25
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,453,750.16 1,199,642.16
负债合 计 27,342,408.71 43,873,991.87
所有者权益：
实收基 金 3,156,756,192.37 2,934,090,661.99
未分配 利润 -105,040,220.99 71,304,310.52
所有者 权益 合计 3,051,715,971.38 3,005,394,972.51
负债和 所有 者权 益总 计 3,079,058,380.09 3,049,268,964.38
注： 1、 报告 截止 日2011 年06 月 30 日 ， 基 金份 额净 值 0.967 元 ， 基 金份 额总 额3,156,756,192.37
份；
2、后附 6.4 报表 附注 为本财 务报 表的 组成 部分 。
6.2 利润表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2011 年1 月1 日 至 2011 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2011 年 1 月 1 日至
2011 年6 月30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月1 日至
2010 年 6 月 30 日
一、收入 -101,053,152.77 -755,141,311.93
1.利息 收入 1,829,074.38 2,809,609.25 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
第 12 页 共 25 页
其中： 存款 利息 收入 161,536.91 1,272,486.25
债券利 息收 入 1,667,537.47 1,077,961.71
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 459,161.29
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 26,534,577.73 -21,741,797.07
其中： 股票 投资 收益 10,423,771.70 -33,902,985.03
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 37,950.00 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 16,072,856.03 12,161,187.96
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ” 号 填列） -129,553,302.38 -736,364,961.53
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 136,497.50 155,837.42
减： 二、费用 31,111,085.93 44,545,313.50
1．管 理 人 报酬 22,093,383.43 25,524,376.47
2．托 管费 3,682,230.54 4,254,062.76
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 5,100,447.36 14,534,586.61
5．利 息支 出 13,855.25 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 13,855.25 -
6．其 他费 用 221,169.35 232,287.66
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”号填列） -132,164,238.70 -799,686,625.43
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -132,164,238.70 -799,686,625.43
注：后 附6.4 报 表附 注为 本财务 报表 的组 成部 分。
6.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年1 月1 日 至 2011 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值 ） 2,934,090,661.99 71,304,310.52 3,005,394,972.51
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- -132,164,238.70 -132,164,238.70
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 222,665,530.38 11,041,488.65 233,707,019.03 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 25 页
金净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
其中：1. 基 金申 购款 608,017,246.77 18,853,691.85 626,870,938.62
2. 基金 赎回 款 -385,351,716.39 -7,812,203.20 -393,163,919.59
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ”号 填列 ）
- -55,221,781.46 -55,221,781.46
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净值 ） 3,156,756,192.37 -105,040,220.99 3,051,715,971.38
项目
上年度可比期间
2010 年 1 月1 日至 2010 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值 ） 3,736,951,159.77 300,091,104.51 4,037,042,264.28
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- -799,686,625.43 -799,686,625.43
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
-363,261,560.66 927,399.12 -362,334,161.54
其中：1. 基 金申 购款 81,439,095.21 -1,921,939.46 79,517,155.75
2. 基金 赎回 款 -444,700,655.87 2,849,338.58 -441,851,317.29
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ”号 填列 ）
- -70,681,941.61 -70,681,941.61
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净值 ） 3,373,689,599.11 -569,350,063.41 2,804,339,535.70
注：后 附6.4 报 表附 注为 本财务 报表 的组 成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 高良 玉______
______ 鲍 文革______
____ 鲍文 革____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报 告期 所采 用的 会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告完 全一 致。
6.4.2 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更的 说明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更的 说明
本报告 期无 会计 估计 变更 。 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 25 页
6.4.2.3 差 错更 正的说明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作，
主要税 项列 示如 下：
(a) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(b) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入 暂 免征 营 业 税和 企业所 得税 。
(c) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。对 基金取得 的 股票的股息、 红利收入 ， 由上市公司 在向基金
派发股 息、 红利 时暂 减按50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ， 依照 现行 税法 规定 即20% 代扣代 缴个 人所 得
税，暂 不征 收企 业所 得税 。
(d) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.4 关联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化
6.4.4.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(" 兴业证 券") 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
6.4.5 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.5.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易
6.4.5.1.1 股 票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30日 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 25 页
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华泰证券 15,680,019.44 0.46% 518,269,311.46 5.65%
兴业证券 417,672,338.68 12.25% 1,293,225,696.66 14.09%
6.4.5.1.2 债券 交易
无
6.4.5.1.3 债券 回购 交易
无
6.4.5.1.4 权证 交易
无
6.4.5.1.5 应支 付关 联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 13,328.27 0.47% - -
兴业证券 339,360.59 11.96% 333,369.43 23.78%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 440,525.10 5.74% 326,790.87 11.40%
兴业证券 1,050,757.54 13.69% 421,022.67 14.69%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2、 该类 佣金 协议 的服 务范围 还包 括佣 金收 取 方 为本基 金提 供的 证券 投资 研究成 果和 市场 信 息
服务等 。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管理 费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 25 页
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月
30 日
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 22,093,383.43 25,524,376.47
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费 3,695,510.05 4,641,153.91
注：1 、本 基金 已于2009 年3 月23 日转 为开 放式 。
2 、转 为开放期 后，支 付基金管 理人 南方基金 公 司的管理人报 酬按前一 日 基金资产净 值 1.5%
的年费 率计 提， 逐日 累计 至每月 月底 ，按 月支 付。
其计 算公 式为 ：日 管理 人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天 数。
6.4.5.2.2 基 金托管 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,682,230.54 4,254,062.76
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐 日累
计至每月月底 ，按月支 付 。其计算公式 为： 日托 管 费＝前一日基 金资产净 值 X 0.25% / 当年 天
数。
6.4.5.2.3 销 售服务 费
无
6.4.5.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
单位 ：人 民币 元
本期
2011 年1 月1 日至 2011 年 6 月 30 日
银行间 市场 交易
的各关 联方 名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至 2010 年 6 月 30 日
银行间 市场 交 易
的各关 联方 名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建 设银 行 - - 200,000,000.00 9,095.07 - -
6.4.5.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
6.4.5.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 25 页
项目
本期
2011 年1 月1 日至
2011 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至
2010 年6 月30 日
基金合 同生 效日 （ 2008 年3 月21 日 ）持
有的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 104,071,500.35 200,071,500.35
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 56,000,000.00
期末持 有的 基金 份额 104,071,500.35 144,071,500.35
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 3.30% 4.27%
6.4.5.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无
6.4.5.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 11,483,261.79 122,693.91 471,609,073.12 1,222,642.56
6.4.5.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无
6.4.6 期末（ 2011 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
无
6.4.6.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
600216
浙江
医药
2011 年6
月27 日
重大事
项停牌
31.39
2011 年7
月 4 日
32.60 3,976,402 131,854,819.85 124,819,258.78 -
6.4.6.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 25 页
无
§7 投资组 合报告
7.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 2,830,808,189.87 91.94
其中： 股票 2,830,808,189.87 91.94
2 固定收 益投 资 165,873,000.00 5.39
其中： 债券 165,873,000.00 5.39
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,801,791.77 0.42
6 其 他各 项资 产 69,575,398.45 2.26
7 合计 3,079,058,380.09 100.00
7.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 342,779,966.39 11.23
C 制造业 1,847,066,239.76 60.53
C0 食品、 饮料
37,805,614.00 1.24
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 108,203,570.96 3.55
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 383,328,975.21 12.56
C7
机械 、设 备、 仪表 1,082,186,190.79 35.46
C8
医药 、生 物制 品 235,541,888.80 7.72
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 51,587,658.96 1.69
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - - 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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H 批发和 零售 贸易 90,380,580.00 2.96
I 金融、 保险 业 190,723,945.22 6.25
J 房地产 业 209,664,380.46 6.87
K 社会服 务业 53,538,044.00 1.75
L 传播与 文化 产业 45,067,375.08 1.48
M 综合类 - -
合计 2,830,808,189.87 92.76
7.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600406 国电南 瑞 6,656,481 241,630,260.30 7.92
2 000581 威孚高 科 4,328,074 166,847,252.70 5.47
3 000400 许继电 气 4,598,186 141,670,110.66 4.64
4 600585 海螺水 泥 5,090,514 141,312,668.64 4.63
5 600216 浙江医 药 3,976,402 124,819,258.78 4.09
6 600395 盘江股 份 3,446,081 114,375,428.39 3.75
7 601088 中国神 华 3,172,939 95,632,381.46 3.13
8 600739 辽宁成 大 3,251,100 90,380,580.00 2.96
9 000937 冀中能 源 2,975,336 75,424,767.60 2.47
10 600104 上海汽 车 3,928,224 73,614,917.76 2.41
注：投资者 欲了解 本报告 期末基金投资的所 有股票 明细，应阅读登载 于 http://www.nffund.com
的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％）
1 600406 国电南 瑞 146,678,228.81 4.88
2 600216 浙江医 药 105,411,975.13 3.51
3 601088 中国神 华 93,814,662.27 3.12
4 000001 深发展 Ａ 75,730,118.73 2.52
5 000629 攀钢钒 钛 74,890,689.79 2.49
6 000581 威孚高 科 70,415,269.83 2.34
7 600104 上海汽 车 69,789,950.76 2.32 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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8 000635 英力特 68,134,777.91 2.27
9 000338 潍柴动 力 68,074,786.45 2.27
10 000157 中联重 科 62,788,758.04 2.09
11 002001 新和成 60,859,643.67 2.03
12 000400 许继电 气 53,139,714.14 1.77
13 000960 锡业股 份 50,624,899.61 1.68
14 000800 一汽轿 车 49,955,146.96 1.66
15 600312 平高电 气 47,112,896.35 1.57
16 600067 冠城大 通 46,103,259.08 1.53
17 600889 南京化 纤 43,574,788.03 1.45
18 600015 华夏银 行 42,830,012.85 1.43
19 600000 浦发银 行 41,967,307.01 1.40
20 002434 万里扬 40,390,289.90 1.34
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 601166 兴业银 行 71,423,981.73 2.38
2 600068 葛洲坝 69,305,952.94 2.31
3 000630 铜陵有 色 64,320,125.98 2.14
4 000895 双汇发 展 58,974,591.53 1.96
5 600312 平高电 气 57,712,231.38 1.92
6 000780 平庄能 源 56,424,699.31 1.88
7 601699 潞安环 能 54,544,500.23 1.81
8 000960 锡业股 份 50,768,009.26 1.69
9 000961 中南建 设 45,341,041.06 1.51
10 000878 云南铜 业 42,993,078.36 1.43
11 000501 鄂武商 Ａ 41,812,953.51 1.39
12 000060 中金岭 南 39,755,160.04 1.32
13 000039 中集集 团 33,739,218.70 1.12
14 000800 一汽轿 车 33,454,176.86 1.11
15 600741 华域汽 车 32,500,397.90 1.08
16 600660 福耀玻 璃 32,442,396.45 1.08
17 000425 徐工机 械 31,878,652.16 1.06
18 600547 山东黄 金 31,730,120.04 1.06 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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19 000783 长江证 券 31,191,747.99 1.04
20 600036 招商银 行 30,714,394.29 1.02
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股 票的 成本总 额 及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,783,319,838.08
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,631,994,592.09
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 165,873,000.00 5.44
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 165,873,000.00 5.44
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 1001077 10 央 行票 据77 1,100,000 107,448,000.00 3.52
2 1001087 10 央 行票 据87 500,000 48,770,000.00 1.60
3 1101022 11 央 行票 据22 100,000 9,655,000.00 0.32
7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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7.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投资组 合报 告附注
7.9.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
7.9.2 本基 金 投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.9.3 期末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,824,265.68
2 应收证 券清 算款 62,259,157.16
3 应收股 利 701,473.08
4 应收利 息 2,637,285.43
5 应收申 购款 2,153,217.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 69,575,398.45
7.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持 有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600216 浙江医 药 124,819,258.78 4.09 重大事 项停 牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
100,808 31,314.54 646,683,044.67 20.49% 2,510,073,147.70 79.51%
8.2
期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本开 放式 基金 1,438,375.56 0.05%
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 3 月 21 日 ） 基金 份额 总额 6,217,055,191.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,934,090,661.99
本报告 期 基 金总 申购 份额 608,017,246.77
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 385,351,716.39
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,156,756,192.37
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
2011 年 8 月 16 日， 基金 管 理人 发布 公告 ，聘 任朱 运东为 公司 副总 经理 。本 基金托 管人 2011
年 2 月 9 日 发布 公告 ，经 中国建 设银 行研 究决 定， 聘 任杨 新丰 为中 国
建设 银行投 资托 管服 务 部
副总经理（ 主持工 作） ，其 任职资格已 经中国 证监会 审核批准（ 证监许 可〔2011 〕115 号） 。解聘
罗中涛 中国 建设 银行 投资 托管服 务部 总经 理职 务 。 本 基金托 管 人2011 年1 月31 日发 布任 免通 知，
解聘李 春信 中国 建设 银行 投资托 管服 务部 副总 经理 职务。
南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中金公司 1 757,634,586.90 22.21% 615,584.56 21.70% -
招商证券 1 478,767,859.05 14.04% 389,004.15 13.71% -
银河证券 1 476,668,456.35 13.98% 405,165.47 14.28% -
兴业证券 1 417,672,338.68 12.25% 339,360.59 11.96% -
中邮证券 1 382,290,744.88 11.21% 324,945.26 11.45% -
齐鲁证 券 1 274,669,401.53 8.05% 233,468.11 8.23% 新增
银泰证券 1 218,874,979.06 6.42% 186,041.48 6.56% -
安信证券 1 163,865,445.95 4.80% 139,285.31 4.91% -
中山证券 1 139,914,570.78 4.10% 118,925.58 4.19% 新增
第一创业 1 75,346,472.80 2.21% 64,043.54 2.26% -
华泰证券 1 15,680,019.44 0.46% 13,328.27 0.47% - 南方盛元红利股票 2011 年半年 度报告摘要
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国泰君安 1 9,409,704.35 0.28% 7,645.25 0.27% -
国金证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
天源证券 1 - - - - 新增
湘财证券 1 - - - - -
注：交易单元 的选择标 准 和程序：根据 中国证监 会 《关于完善证 券投资基 金 交易席位制 度有关问
题的通知 》 （证 监基金字[2007]48 号）的有 关规定， 我公司制定了 租用证券 公 司交易单元的 选择
标准和 程序 ：
A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为 规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ， 并 根据 评比 的 结果选 择交 易单 元 ：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。 主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
无
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无
