南方绩优成长股票型证券投资基金2011年
半年度报告
2011年6 月30日
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2011年8 月25日
南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 2 页 共 41 页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 8 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2011年1月1日起至6月 30日止。
南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 3 页 共 41 页
1.2 目录
§ 1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§ 2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4信息披露方式 ............................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§ 3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
§ 4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 12
§ 5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 12
5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .................................................................................................. 13
6.1资产负债表 ................................................................................................................................. 13
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 15
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 16
§ 7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 30
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 30
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 31
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 31
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 33
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 35
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................ 35
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 35
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............................ 36
7.9 投资组合报告附注 .................................................................................................................... 36
§ 8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ........................................................ 37
§ 9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 37 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 4 页 共 41 页
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 37
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 37
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 37
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 38
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 38
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 38
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 38
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................... 38
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 39
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 41
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 41
12.1备查文件目录 ........................................................................................................................... 41
12.2存放地点 ................................................................................................................................... 41
12.3查阅方式 ................................................................................................................................... 41
南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 5 页 共 41 页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 南方绩优成长股票型证券投资基金
基金简称 南方绩优成长股票
基金主代码 202003
前端交易代码 202003
后端交易代码 202004
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 11月 16 日
基金管理人 南方基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 8,045,006,154.81份
基金合同存续期 不定期
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方绩优”。
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，根据对
上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡与精选，力争为投资者寻求
超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。
投资策略 本基金的股票投资主要采用“自下而上”的策略，通过对上市公司基本面的
深入研究，基于对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡，不仅重
视公司的业绩与成长性，更注重公司的业绩与成长性的质量，精选中长期持
续增长或未来阶段性高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股
票作为主要投资对象。本基金的股票投资同时结合“自上而下”的行业分析，
根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景
气行业，以最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。
本基金将优先选择具有良好的行业增长空间，所处行业结构相对稳定，在产
业链中处于优势地位或上下游运行态势好转，具有一定的垄断竞争优势，公
司治理结构透明完善，管理水平领先的上市公司。
业绩比较基准 80%×沪深300指数 + 20%×上证国债指数
风险收益特征 预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 鲍文革 赵会军
联系电话 0755-82763888 010-66105799
电子邮箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 6 页 共 41 页
注册地址 深圳市福田中心区福华一路
六号免税商务大厦塔楼 31、
32、33 层整层
北京市西城区复兴门内大街55
号
办公地址 深圳市福田中心区福华一路
六号免税商务大厦塔楼 31、
32、33 层整层
北京市西城区复兴门内大街55
号
邮政编码 518048 100140
法定代表人 吴万善 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 南方基金管理有限公司 深圳市福田中心区福华一路六号免税商务
大厦塔楼 31、32、33 层整层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2011年 1月 1日至 2011年6月30 日 )
本期已实现收益 -362,572,540.12
本期利润 -629,220,039.12
加权平均基金份额本期利润 -0.0771
本期加权平均净值利润率 -5.92%
本期基金份额净值增长率 -5.77%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2011年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -271,517,380.26
期末可供分配基金份额利润 -0.0337
期末基金资产净值 10,337,365,742.62
期末基金份额净值 1.2849
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2011年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 134.71%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 7 页 共 41 页
2.期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.47% 0.97% 1.19% 0.95% 1.28% 0.02%
过去三个月 -1.99% 0.93% -4.28% 0.88% 2.29% 0.05%
过去六个月 -5.77% 1.12% -1.67% 0.99% -4.10% 0.13%
过去一年 19.66% 1.30% 15.72% 1.12% 3.94% 0.18%
过去三年 26.18% 1.59% 12.59% 1.61% 13.59% -0.02%
自基金合同
生效起至今
134.71% 1.80% 86.34% 1.78% 48.37% 0.02%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 8 页 共 41 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公司、
厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证监基金字
[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1 亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基
金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。2010 年，经证监许可
[2010]1073 号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股权转让给深圳市投资控股有
限公司。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信
托有限公司15%及兴业证券股份有限公司 10%。
截至报告期末，公司管理资产规模近1,900亿元，管理 2只封闭式基金——基金开元、基金
天元；27只开放式基金——南方稳健成长基金、南方宝元债券型基金、南方避险增值基金、南方
现金增利基金、南方积极配置基金、南方高增长基金、南方多利增强债券型基金、南方稳健成长南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 9 页 共 41 页
贰号基金、南方绩优成长基金、南方成份精选基金、南方隆元产业主题基金、南方全球精选配置
基金（QDII 基金） 、南方盛元红利股票型基金、南方优选价值股票型基金、南方恒元保本混合型
基金、南方沪深 300 指数基金、南方中证 500 指数基金、深证成份交易型开放式指数基金、南方
深证成份交易型开放式指数基金联接基金、南方策略优化股票型基金、中证南方小康产业交易型
开放式指数基金、中证南方小康产业交易型开放式指数基金联接基金、南方广利回报债券型基金
和南方金砖四国指数基金（QDII基金） 、南方优选成长混合型基金、南方中证50 债券指数基金和
南方保本混合型基金；以及多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张原 本基金
的基金
经理
2010 年 2 月 12
日
- 5 美国密歇根大学经济学
硕士学位，具有基金从业
资格。 2006年 4月加入南
方基金，曾担任南方基金
研究部机械及电力设备
行业高级研究员，南方高
增长及南方隆元产业主
题基金基金经理助理，
2009年9月至今， 任南方
中证 500 基金经理。2010
年 2月至今，任南方绩优
基金经理。 2011年 2月至
今，任南方高增基金经
理。
史博 本基金
的基金
经理
2011 年 2 月 17
日
- 13 特许金融分析师（CFA ），
硕士学历， 13年研究及投
资管理经验，具有基金从
业资格。曾任职于博时基
金管理有限公司、中国人
寿资产管理有限公司、泰
达宏利基金管理有限公
司。2004年7 月-2005年
2 月，任泰达周期基金经
理；2007年7 月-2009年
5 月任泰达首选基金经
理；2008年8 月-2009年
9 月任泰达市值基金经
理；2009年4 月-2009年
9 月任泰达品质基金经南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 10 页 共 41 页
理。2009 年 10 月加入南
方基金，现任南方基金研
究部总监、投资决策委员
会委员。2011 年 2 月至
今，任南方绩优基金经
理。
欧阳凡 本基金
的基金
经理助
理
2008 年 1 月 14
日
- 5 北 京 大 学 金 融 学 硕
士,2007 年加入南方基
金，现任 TMT行业、中小
股票首席研究员；2008
年1月至今， 任南方绩优、
南方成分基金经理助理。
注：1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3.本基金的基金经理助理欧阳凡先生 7月1 日离职。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运
作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律
法规及各项实施准则、 《南方绩优成长股票型证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定，本
着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋
求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、
投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人没有管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 11 页 共 41 页
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
今年年初，我们对市场的判断是谨慎乐观，对通货膨胀持谨慎态度，对经济增长比较乐观。
中国经济内生增长势头不减，海外经济强劲复苏。同时，流动性可能在一定程度上被回收，导致
资金成本不断提升。我们把市场对于包含资产泡沫在内的通胀预期及对通胀的承受能力作为贯穿
2011年全年的投资主线，总体保持了中性的仓位。我们在一季度对持仓进行了均衡化，增加了低
估值类股票的配置，尽量回避了高估值股票大幅下跌的影响；在二季度增加了煤炭、食品饮料的
配置，降低了银行股的配置，取得了一定的效果。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2011年上半年，南方绩优成长基金净值增长-5.77%，同期业绩比较基准增长-1.67%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，房价、通胀依然是长期问题，而不是短期问题，持续的调控不可避免。但是，
一旦经济减速加快， 政策将转向观望。 如果通胀自然下行， 政策就有了一定放松的空间， 未来 6-12
个月有可能依次出现通胀见顶、政策放松、经济回暖的现象。当前经济减速的背景下，企业会经
受收入和盈利增速的下滑，产品价格和成本都有下降的压力，这个阶段里盈利能力强、具有定价
权的企业受到的影响比较小。而未来政策放松一旦确定，经济将逐步回升，这个阶段里需求弹性
大和经营杠杆高的企业受益最大。
我们判断下半年 A 股市场仍然会是震荡行情，市场可能在中报披露期确认整体盈利预期的下
调程度，而之后通胀的走势将决定政策和经济的方向。具体到板块的选择，我们相对看好低估值、
盈利能力强，具有定价能力并且长期增长确定性较高的板块和行业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相
关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律
法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在
0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务
机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立
了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、数量化投资部总监、监察稽核总
监及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有10年以上的基金从业经验，且具有
风控、合规、会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制订的相关制度，负责估值工作决南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 12 页 共 41 页
策和执行的机构成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，本基金的收益分配原则为：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每
年收益分配次数最多为 12 次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 90%，若基金合同生效
不满 3 个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可
选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不
选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；基金收益分配后基金份额净值
不能低于面值；每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期本基金未有分配事项，本报告期内已
分配数（每10份基金份额派发红利 1.067元）为以往年度收益分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2011年上半年，本基金托管人在对南方绩优成长股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2011年上半年，南方绩优成长股票型证券投资基金的管理人——南方基金管理有限公司在南
方绩优成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。本报告期内，南方绩优成长股票型证券投资基金对基金份额持有人进
行了一次利润分配，分配金额为 852,850,544.33元。
5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对南方基金管理有限公司编制和披露的南方绩优成长股票型证券投资基金
2011年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 13 页 共 41 页
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：南方绩优成长股票型证券投资基金
报告截止日： 2011年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2011年 6 月 30日
上年度末
2010 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.3.1 424,008,219.52 633,543,706.55
结算备付金
3,016,238.97 37,672,191.39
存出保证金
4,420,070.91 5,867,675.15
交易性金融资产 6.4.3.2 9,077,978,831.26 10,491,777,618.00
其中：股票投资
8,572,814,831.26 10,331,223,618.00
基金投资
- -
债券投资
505,164,000.00 160,554,000.00
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产 6.4.3.3 789,001,623.50 500,001,070.00
应收证券清算款
55,920,000.00 150,000,000.00
应收利息 6.4.3.4 6,144,326.70 6,227,459.00
应收股利
9,352,187.02 -
应收申购款
1,638,020.64 4,926,364.91
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
10,371,479,518.52 11,830,016,085.00
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011年 6 月 30日
上年度末
2010 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 7,391,177.77
应付赎回款
5,866,652.05 3,847,894.93
应付管理人报酬
12,421,998.32 15,229,717.05
应付托管费
2,070,333.04 2,538,286.19
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.3.5 12,235,184.57 12,938,402.19
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- - 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 14 页 共 41 页
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.3.6 1,519,607.92 1,527,062.73
负债合计
34,113,775.90 43,472,540.86
所有者权益：
实收基金 6.4.3.7 8,045,006,154.81 8,013,997,519.39
未分配利润 6.4.3.8 2,292,359,587.81 3,772,546,024.75
所有者权益合计
10,337,365,742.62 11,786,543,544.14
负债和所有者权益总计
10,371,479,518.52 11,830,016,085.00
注：报告截止日 2011 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.2849 元，基金份额总额 8,045,006,154.81
份
6.2 利润表
会计主体：南方绩优成长股票型证券投资基金
本报告期： 2011年1月1日 至 2011年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2011 年 1月 1 日至
2011 年6 月 30日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至
2010 年 6月 30日
一、收入
-513,092,791.76 -2,251,939,940.86
1.利息收入
22,411,042.88 13,539,420.16
其中：存款利息收入 6.4.3.9 3,378,621.09 4,997,987.83
债券利息收入
5,588,886.25 4,686,596.28
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
13,443,535.54 3,854,836.05
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-269,495,922.19 141,618,350.55
其中：股票投资收益 6.4.3.10 -319,627,210.81 109,064,303.02
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.3.11 -2,218,960.00 -
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益 6.4.3.12 52,350,248.62 32,554,047.53
3.公允价值变动收益 （损失以“-”
号填列）
6.4.3.13 -266,647,499.00 -2,408,008,484.92
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.3.14 639,586.55 910,773.35
减：二、费用
116,127,247.36 147,658,293.67
1．管理人报酬 6.4.6.2.1 79,273,703.64 84,206,698.50
2．托管费 6.4.6.2.2 13,212,283.96 14,034,449.76
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.3.15 23,390,112.85 49,167,974.03
5．利息支出
- - 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 15 页 共 41 页
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.3.16 251,146.91 249,171.38
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-629,220,039.12 -2,399,598,234.53
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-629,220,039.12 -2,399,598,234.53
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南方绩优成长股票型证券投资基金
本报告期：2011年1月1日 至 2011年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2011 年1 月 1日至 2011 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
8,013,997,519.39 3,772,546,024.75 11,786,543,544.1
4
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -629,220,039.12 -629,220,039.12
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
31,008,635.42 1,884,146.51 32,892,781.93
其中：1.基金申购款 860,973,182.86 269,181,160.66 1,130,154,343.52
2.基金赎回款 -829,964,547.44 -267,297,014.15 -1,097,261,561.5
9
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -852,850,544.33 -852,850,544.33
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
8,045,006,154.81 2,292,359,587.81 10,337,365,742.6
2
项目
上年度可比期间
2010 年1 月 1日至 2010 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
7,718,025,540.18 5,577,730,804.16 13,295,756,344.3
4 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 16 页 共 41 页
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -2,399,598,234.53 -2,399,598,234.5
3
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
519,630,621.78 159,183,620.43 678,814,242.21
其中：1.基金申购款 1,371,404,289.02 517,223,827.64 1,888,628,116.66
2.基金赎回款 -851,773,667.24 -358,040,207.21 -1,209,813,874.4
5
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -2,033,966,474.93 -2,033,966,474.9
3
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
8,237,656,161.96 1,303,349,715.13 9,541,005,877.09
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 - 至 - 财务报表由下列负责人签署：
______高良玉______
______鲍文革______
____鲍文革____
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的声明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告完全一致。
6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.2.1 会计政策变更的说明
本报告期无会计政策变更。
6.4.2.2 会计估计变更的说明
本报告期无会计估计变更。
6.4.2.3 差错更正的说明
本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 重要财务报表项目的说明
6.4.3.1 银行存款
单位：人民币元 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 17 页 共 41 页
项目
本期末
2011年6月30日
活期存款 424,008,219.52
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 424,008,219.52
6.4.3.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2011年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 7,637,106,838.91 8,572,814,831.26 935,707,992.35
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 505,391,620.00 505,164,000.00 -227,620.00
合计
505,391,620.00 505,164,000.00 -227,620.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 8,142,498,458.91 9,077,978,831.26 935,480,372.35
6.4.3.3 买入返售金融资产
6.4.3.3.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
项目
本期末
2011年 6月 30日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_银行间 789,001,623.50 -
合计 789,001,623.50 -
6.4.3.4 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2011年 6月 30日
应收活期存款利息 88,772.51
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 - 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 18 页 共 41 页
应收结算备付金利息 1,221.57
应收债券利息 3,973,964.97
应收买入返售证券利息 2,080,367.65
应收申购款利息 -
其他
-
合计 6,144,326.70
6.4.3.5 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2011年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 12,224,732.15
银行间市场应付交易费用 10,452.42
合计 12,235,184.57
6.4.3.6 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
应付券商交易单元保证金 1,250,000.00
应付赎回费 32,039.65
预提费用 237,568.27
合计 1,519,607.92
6.4.3.7 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2011年 1月 1日至 2011年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 8,013,997,519.39 8,013,997,519.39
本期申购 860,973,182.86 860,973,182.86
本期赎回(以"-"号填列) -829,964,547.44 -829,964,547.44
本期末 8,045,006,154.81 8,045,006,154.81
6.4.3.8 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 19 页 共 41 页
上年度末 950,042,583.06 2,822,503,441.69 3,772,546,024.75
本期利润 -362,572,540.12 -266,647,499.00 -629,220,039.12
本期基金份额交易
产生的变动数
-6,136,878.87 8,021,025.38 1,884,146.51
其中：基金申购款 6,829,192.60 262,351,968.06 269,181,160.66
基金赎回款 -12,966,071.47 -254,330,942.68 -267,297,014.15
本期已分配利润 -852,850,544.33 - -852,850,544.33
本期末 -271,517,380.26 2,563,876,968.07 2,292,359,587.81
6.4.3.9存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年 1月 1日至 2011年 6月 30日
活期存款利息收入 3,286,224.06
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 84,944.53
其他 7,452.50
合计 3,378,621.09
6.4.3.10 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至 2011年 6月 30日
卖出股票成交总额 8,174,427,391.48
减：卖出股票成本总额 8,494,054,602.29
买卖股票差价收入 -319,627,210.81
6.4.3.11 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
额
467,296,000.00
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
本总额
460,148,960.00
减：应收利息总额 9,366,000.00
债券投资收益 -2,218,960.00
南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 20 页 共 41 页
6.4.3.12 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年 6月30日
股票投资产生的股利收益 52,350,248.62
基金投资产生的股利收益 -
合计 52,350,248.62
6.4.3.13 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
1.交易性金融资产 -266,647,499.00
——股票投资 -268,078,519.00
——债券投资 1,431,020.00
——资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -266,647,499.00
6.4.3.14 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年 1月 1日至 2011年 6月 30日
基金赎回费收入 622,974.51
转换费 16,612.04
合计 639,586.55
6.4.3.15 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2011年 1月 1日至 2011年6月30日
交易所市场交易费用 23,387,212.85
银行间市场交易费用 2,900.00
合计
23,390,112.85
6.4.3.16 其他费用 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 21 页 共 41 页
单位：人民币元
项目
本期
2011年 1月 1日至 2011年 6月 30日
审计费用 84,300.75
信息披露费 148,767.52
银行汇划费 9,078.64
账户维护费 9,000.00
合计 251,146.91
6.4.4 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.4.1 或有事项
无
6.4.4.2 资产负债表日后事项
无
6.4.5 关联方关系
6.4.5.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.5.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理有限公司(“南方基金公司”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
华泰联合证券有限责任公司(“华泰联合证券”)
基金管理人的股东华泰证券的控股子公司、基
金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.6 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.6.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.6.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 22 页 共 41 页
华泰联合 42,097,267.62 0.28% 3,544,982,122.16 11.40%
华泰证券 - - 4,044,684,892.82 13.01%
兴业证券 - - 2,592,119,974.71 8.34%
6.4.6.1.2 权证交易
无
6.4.6.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华泰证券 - - - -
兴业证券 - - - -
华泰联合 35,782.07 0.29% 35,782.07 0.29%
关联方名称
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华泰证券 3,437,980.06 13.23%
2,006,019.29
12.77%
华泰联合 2,880,321.01 11.08%
1,124,166.65
7.16%
兴业证券 2,106,117.50 8.10%
1,294,180.69
8.24%
注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经
手费后的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信
息服务等。
6.4.6.2 关联方报酬
6.4.6.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月
30 日
上年度可比期间
2010年 1月 1日至 2010年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
79,273,703.64 84,206,698.50
其中： 支付销售机构的客
户维护费
9,028,749.38 10,113,519.53
注：支付基金管理人南方基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 23 页 共 41 页
累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.6.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月
30 日
上年度可比期间
2010年 1月 1日至 2010年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
13,212,283.96 14,034,449.76
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.6.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无
6.4.6.4 各关联方投资本基金的情况
无
6.4.6.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 424,008,219.52 3,286,224.06 2,332,719,220.06 4,794,929.72
6.4.6.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期
2011年1月1日至 2011年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量 （单位： 股） 总金额
兴业证券 300208 恒顺电气 新股发行 580,000.00 14,500,000.00
上年度可比期间
2010年1月1日至 2010年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：股） 总金额
6.4.7 利润分配情况 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 24 页 共 41 页
6.4.7.1 利润分配情况——非货币市场基金
金额单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日
每10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
场内 场外
1 2011年1月
10 日
2011 年1
月10 日
1.0670 288,501,988.37 564,348,555.96 852,850,544.33
合计 - - 1.0670 288,501,988.37 564,348,555.96 852,850,544.33
6.4.8 期末（ 2011 年 6 月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
600406 国电南瑞
2010 年10
月25 日
2011 年10
月 21 日
非公开发
行流通受
限
52.00 36.30 6,000,000 156,000,000.00 217,800,000.00 -
000528 柳
工
2011 年01
月21 日
2012 年01
月23 日
非公开发
行流通受
限
20.00 21.14 7,500,000 150,000,000.00 158,550,000.00 -
002573 国电清新
2011年4月
13 日
2011 年7
月22 日
新股流通
受限
45.00 32.91 760,000 34,200,000.00 25,011,600.00 -
002584 西陇化工
2011年5月
27 日
2011 年8
月 29 日
新股流通
受限
12.50 13.51 1,250,000 15,625,000.00 16,887,500.00 -
300208 恒顺电气
2011年4月
20 日
2011 年7
月20 日
新股流通
受限
25.00 19.55 580,000 14,500,000.00 11,339,000.00 -
601058 N 赛轮
2011年6月
24 日
2011 年9
月 26 日
新股流通
受限
6.88 10.02 865,342 5,953,552.96 8,670,726.84 -
601113 华鼎锦纶
2011年4月
28 日
2011 年7
月28 日
新股流通
受限
14.00 14.26 364,188 5,098,632.00 5,193,320.88 -
注： 1.国电南瑞2010年度分配方案为： 每 10股转 10 股， 税前派现1元。 除权日为 2011
年3月25日。
2.柳工2010年度分配方案为：每10 股转 5股，税前派现 5元。除权日为2011 年5
月27日。
3. 基金可使用以基金名义开设的股票账户， 选择网上或者网下一种方式进行新股申
购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购
协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 25 页 共 41 页
认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为
特定投资者， 认购由中国证监会 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票，
所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。
6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票名
称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
600315 上海家化
2010 年
12月3日
资产重
组
36.88 - - 1,499,985.00 58,659,370.15 55,319,446.80 -
000876 新 希 望
2011年6
月29 日
临时停
牌
19.95
2011 年7
月 5 日
21.95 400,000.00 7,775,906.34 7,980,000.00 -
6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无
6.4.9 金融工具风险及管理
6.4.9.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投
资、债券投资及权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包
括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以
上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益
相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由
督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的四级风险管理架构体
系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议
通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程
中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协
调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部和风险管理
部对公司总经理负责。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 26 页 共 41 页
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.9.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金
的托管行中国工商银行，因而与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易
均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，因此违约风险可能性
很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控
制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，
且投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理
人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
6.4.9.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 27 页 共 41 页
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 6.4.8 中
列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金
可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券
投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额
净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.9.4 市场风险
6.4.9.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金
及债券投资等。下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价
值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.9.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2011 年6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 424,008,219.52 - - - 424,008,219.52
结算备付金 3,016,238.97 - - - 3,016,238.97 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 28 页 共 41 页
存出保证金 - - - 4,420,070.91 4,420,070.91
交易性金融资产 505,164,000.00 - - 8,572,814,831.26 9,077,978,831.26
买入返售金融资
产
789,001,623.50 - - - 789,001,623.50
应收证券清算款 - - - 55,920,000.00 55,920,000.00
应收利息 - - - 6,144,326.70 6,144,326.70
应收股利 - - - 9,352,187.02 9,352,187.02
应收申购款 - - - 1,638,020.64 1,638,020.64
资产总计 1,721,190,081.99 - - 8,650,289,436.53 10,371,479,518.52
负债
应付赎回款 - - - 5,866,652.05 5,866,652.05
应付管理人报酬 - - - 12,421,998.32 12,421,998.32
应付托管费 - - - 2,070,333.04 2,070,333.04
应付交易费用 - - - 12,235,184.57 12,235,184.57
其他负债 - - - 1,519,607.92 1,519,607.92
负债总计 - - - 34,113,775.90 34,113,775.90
利率敏感度缺口 1,721,190,081.99 - - 8,616,175,660.63 10,337,365,742.62
上年度末
2010 年12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 633,543,706.55 - - - 633,543,706.55
结算备付金 37,672,191.39 - - - 37,672,191.39
存出保证金 - - - 5,867,675.15 5,867,675.15
交易性金融资产 160,554,000.00 - - 10,331,223,618.00 10,491,777,618.00
买入返售金融资
产
500,001,070.00 - - - 500,001,070.00
应收证券清算款 - - - 150,000,000.00 150,000,000.00
应收利息 - - - 6,227,459.00 6,227,459.00
应收申购款 - - - 4,926,364.91 4,926,364.91
资产总计 1,331,770,967.94 - - 10,498,245,117.06 11,830,016,085.00
负债
应付证券清算款 - - - 7,391,177.77 7,391,177.77
应付赎回款 - - - 3,847,894.93 3,847,894.93
应付管理人报酬 - - - 15,229,717.05 15,229,717.05
应付托管费 - - - 2,538,286.19 2,538,286.19
应付交易费用 - - - 12,938,402.19 12,938,402.19
其他负债 - - - 1,527,062.73 1,527,062.73
负债总计 - - - 43,472,540.86 43,472,540.86
利率敏感度缺口 1,331,770,967.94 - - 10,454,772,576.20 11,786,543,544.14
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 29 页 共 41 页
6.4.9.4.1.2 利率风险的敏感性分析
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2011年 6月 30日 ）
上年度末（ 2010 年12月31
日 ）
市场利率下降 25 个
基点
增加约 73万 无重大影响
市场利率上升 25 个
基点
减少约 73万 无重大影响
6.4.9.4.2 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金
所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at
Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
本基金组合投资的范围中股票占基金资产净值的 60%-95%；现金、债券、货币市场工具以及
权证等其他金融工具占基金资产净值的 5%-40%，其中，基金保留的现金以及到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。于 2010 年 06 月 30 日，本基金面临的整体其他
价格风险列示如下：
6.4.9.4.2.1 其他价格风险敞口 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 30 页 共 41 页
金额单位：人民币元
项目
本期末
2011年 6月 30日
上年度末
2010年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 8,572,814,831.26 82.93 10,331,223,618.00 87.65
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 505,164,000.00 4.89 160,554,000.00 1.36
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 9,077,978,831.26 87.82 10,491,777,618.00 89.01
6.4.9.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2011年6月
30 日 ）
上年度末（ 2010年 12月
31 日 ）
沪深300指数上升 5% 增加约 51,764万 增加约 44,989万
沪深300指数下降 5% 减少约 51,764万 减少约 44,989万
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 8,572,814,831.26 82.66
其中：股票 8,572,814,831.26 82.66
2 固定收益投资 505,164,000.00 4.87
其中：债券 505,164,000.00 4.87
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 789,001,623.50 7.61 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 31 页 共 41 页
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 427,024,458.49 4.12
6 其他各项资产 77,474,605.27 0.75
7 合计 10,371,479,518.52 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 576,316,253.30 5.58
C 制造业 5,419,901,405.51 52.43
C0 食品、饮料
743,670,355.85 7.19
C1
纺织、服装、皮毛 224,439,159.20 2.17
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 452,126,212.04 4.37
C5
电子 433,542,502.32 4.19
C6
金属、非金属 1,148,090,858.55 11.11
C7
机械、设备、仪表 2,030,441,806.55 19.64
C8
医药、生物制品 387,590,511.00 3.75
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 467,663,554.51 4.52
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 125,350,492.92 1.21
H 批发和零售贸易 352,335,531.22 3.41
I 金融、保险业 1,090,302,052.54 10.55
J 房地产业 225,693,890.70 2.18
K 社会服务业 216,320,249.28 2.09
L 传播与文化产业 98,931,401.28 0.96
M 综合类 - -
合计 8,572,814,831.26 82.93
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600111 包钢稀土 8,281,913 591,577,045.59 5.72 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 32 页 共 41 页
2 600585 海螺水泥 18,076,146 501,793,812.96 4.85
3 601699 潞安环能 10,822,978 355,101,908.18 3.44
4 600036 招商银行 27,000,000 351,540,000.00 3.40
5 000001 深发展Ａ 19,999,971 341,399,504.97 3.30
6 601668 中国建筑 80,650,030 325,019,620.90 3.14
7 600406 国电南瑞 8,398,904 304,880,215.20 2.95
8 601288 农业银行 98,899,923 276,919,784.40 2.68
9 600031 三一重工 15,000,000 270,600,000.00 2.62
10 002236 大华股份 5,966,008 270,200,502.32 2.61
11 600195 中牧股份 11,585,156 263,562,299.00 2.55
12 000651 格力电器 10,049,059 236,152,886.50 2.28
13 600519 贵州茅台 1,094,269 232,674,417.47 2.25
14 000858 五 粮 液 5,999,866 214,315,213.52 2.07
15 600104 上海汽车 10,099,978 189,273,587.72 1.83
16 000895 双汇发展 2,828,902 186,905,555.14 1.81
17 600810 神马股份 11,082,900 182,202,876.00 1.76
18 002051 中工国际 6,491,928 177,878,827.20 1.72
19 600150 中国船舶 2,258,266 167,089,101.34 1.62
20 600256 广汇股份 6,798,944 161,678,888.32 1.56
21 000061 农 产 品 10,029,619 160,072,719.24 1.55
22 000528 柳
工 7,500,000 158,550,000.00 1.53
23 601989 中国重工 11,000,000 151,690,000.00 1.47
24 002154 报 喜 鸟 11,226,275 150,432,085.00 1.46
25 600970 中材国际 5,219,317 142,643,933.61 1.38
26 600015 华夏银行 11,080,291 120,442,763.17 1.17
27 600395 盘江股份 3,395,960 112,711,912.40 1.09
28 002334 英威腾 2,121,516 111,273,514.20 1.08
29 601088 中国神华 3,599,948 108,502,432.72 1.05
30 600600 青岛啤酒 2,981,698 101,795,169.72 0.98
31 002238 天威视讯 5,523,808 98,931,401.28 0.96
32 600741 华域汽车 7,999,860 89,038,441.80 0.86
33 600112 长征电气 4,051,660 88,083,088.40 0.85
34 600563 法拉电子 3,800,000 84,816,000.00 0.82
35 002049 晶源电子 3,950,000 78,526,000.00 0.76
36 002073 软控股份 3,700,000 76,220,000.00 0.74
37 600805 悦达投资 4,999,932 74,998,980.00 0.73
38 000063 中兴通讯 2,325,086 65,753,432.08 0.64
39 600135 乐凯胶片 3,900,000 61,035,000.00 0.59
40 600315 上海家化 1,499,985 55,319,446.80 0.54 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 33 页 共 41 页
41 601233 桐昆股份 2,030,106 55,239,184.26 0.53
42 600720 祁连山 3,000,000 54,720,000.00 0.53
43 600070 浙江富润 5,300,000 54,590,000.00 0.53
44 002332 仙琚制药 4,030,000 52,873,600.00 0.51
45 000550 江铃汽车 1,981,089 52,043,208.03 0.50
46 600742 一汽富维 1,680,662 49,209,783.36 0.48
47 600858 银座股份 2,167,222 44,298,017.68 0.43
48 600325 华发股份 3,945,729 44,271,079.38 0.43
49 600436 片仔癀 690,280 43,418,612.00 0.42
50 600859 王府井 1,033,253 41,299,122.41 0.40
51 600631 百联股份 2,676,624 39,828,165.12 0.39
52 000792 盐湖股份 500,997 29,558,823.00 0.29
53 300199 翰宇药业 800,000 27,736,000.00 0.27
54 002308 威创股份 2,500,000 27,525,000.00 0.27
55 002573 国电清新 760,000 25,011,600.00 0.24
56 300041 回天胶业 740,493 24,747,276.06 0.24
57 600694 大商股份 639,691 24,455,386.93 0.24
58 600827 友谊股份 1,376,556 23,305,093.08 0.23
59 600498 烽火通信 799,906 20,781,557.88 0.20
60 002285 世联地产 1,099,940 19,743,923.00 0.19
61 002029 七 匹 狼 612,526 19,417,074.20 0.19
62 600122 宏图高科 3,042,588 19,077,026.76 0.18
63 002584 西陇化工 1,250,000 16,887,500.00 0.16
64 300012 华测检测 778,992 13,429,822.08 0.13
65 300180 华峰超纤 849,140 13,272,058.20 0.13
66 300208 恒顺电气 580,000 11,339,000.00 0.11
67 600485 中创信测 738,424 11,290,502.96 0.11
68 601058 N赛轮 865,342 8,670,726.84 0.08
69 000876 新 希 望 400,000 7,980,000.00 0.08
70 601113 华鼎锦纶 364,188 5,193,320.88 0.05
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600036 招商银行 510,410,859.96 4.33 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 34 页 共 41 页
2 600015 华夏银行 446,350,127.09 3.79
3 000001 深发展Ａ 347,416,111.71 2.95
4 601699 潞安环能 321,703,556.13 2.73
5 600031 三一重工 303,015,724.22 2.57
6 601668 中国建筑 296,748,876.88 2.52
7 601288 农业银行 284,420,413.28 2.41
8 000528 柳工 274,556,518.77 2.33
9 600519 贵州茅台 223,688,005.98 1.90
10 000651 格力电器 223,557,548.97 1.90
11 000680 山推股份 222,108,142.49 1.88
12 000039 中集集团 220,640,613.71 1.87
13 000858 五粮液 211,228,368.49 1.79
14 600720 祁连山 201,968,107.03 1.71
15 600195 中牧股份 197,961,210.16 1.68
16 000061 农产品 197,667,789.52 1.68
17 600104 上海汽车 178,399,920.28 1.51
18 600887 伊利股份 168,483,261.31 1.43
19 000895 双汇发展 160,964,881.61 1.37
20 600216 浙江医药 123,408,876.40 1.05
注： 买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金
额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 603,104,224.40 5.12
2 600519 贵州茅台 282,163,204.11 2.39
3 000012 南玻A 268,501,107.07 2.28
4 600015 华夏银行 260,653,947.85 2.21
5 600256 广汇股份 259,085,294.25 2.20
6 000425 徐工机械 255,920,194.71 2.17
7 000680 山推股份 242,846,626.04 2.06
8 600271 航天信息 223,057,375.00 1.89
9 000039 中集集团 217,709,062.20 1.85
10 600048 保利地产 214,485,819.55 1.82
11 600312 平高电气 209,163,478.80 1.77 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 35 页 共 41 页
12 601607 上海医药 179,279,569.74 1.52
13 600068 葛洲坝 178,808,481.10 1.52
14 600139 西部资源 177,379,320.20 1.50
15 600276 恒瑞医药 175,881,247.71 1.49
16 601888 中国国旅 174,285,844.32 1.48
17 600765 中航重机 173,422,512.82 1.47
18 000527 美的电器 163,925,157.74 1.39
19 600123 兰花科创 162,562,177.93 1.38
20 000792 盐湖股份 157,317,109.74 1.33
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 7,003,724,334.55
卖出股票收入（成交）总额 8,174,427,391.48
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 505,164,000.00 4.89
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 505,164,000.00 4.89
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％） 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 36 页 共 41 页
1 1101018 11 央票 18 2,000,000 193,180,000.00 1.87
2 1101021 11 央票 21 1,000,000 99,250,000.00 0.96
3 1101016 11 央票 16 600,000 57,960,000.00 0.56
4 1101028 11 央票 28 600,000 57,906,000.00 0.56
5 1101022 11 央票 22 500,000 48,275,000.00 0.47
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 4,420,070.91
2 应收证券清算款 55,920,000.00
3 应收股利 9,352,187.02
4 应收利息 6,144,326.70
5 应收申购款 1,638,020.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 77,474,605.27
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 37 页 共 41 页
1 600406 国电南瑞 217,800,000.00 2.11 非公开发行
注：本基金本报告期末前十名股票除上述股票不存在流通受限情况。
7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
330,343 24,353.49 764,169,165.81 9.50% 7,280,836,989.00 90.50%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人
员持有本开放式基金
1,875,925.84 0.0233%
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2006 年 11 月16 日 ）基金份额总额
12,477,494,128.02
本报告期期初基金份额总额 8,013,997,519.39
本报告期基金总申购份额 860,973,182.86
减:本报告期基金总赎回份额 829,964,547.44
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 8,045,006,154.81
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 38 页 共 41 页
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。2011 年 8 月 16 日，基
金管理人发布公告，聘任朱运东为公司副总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信证券 2 3,770,541,797.56 25.33% 3,192,495.78 25.60% -
瑞银证券 1 2,208,802,129.81 14.84% 1,877,475.32 15.05% -
华创证券 1 1,480,279,500.24 9.94% 1,202,732.34 9.64% -
齐鲁证券 2 1,299,964,184.27 8.73% 1,104,966.10 8.86% -
海通证券 2 1,108,412,390.46 7.45% 942,146.21 7.55% -
宏源证券 2 1,021,882,991.20 6.86% 868,596.63 6.96% -
红塔证券 1 907,126,465.26 6.09% 737,044.26 5.91% -
国泰君安 2 884,344,404.61 5.94% 718,533.00 5.76% -
中投证券 1 825,171,311.90 5.54% 670,454.82 5.38% -
国信证券 2 709,887,194.12 4.77% 588,436.26 4.72% -
银河证券 2 359,696,984.67 2.42% 305,738.28 2.45% - 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 39 页 共 41 页
广发证券 1 268,643,619.35 1.80% 228,346.10 1.83% -
华泰联合 2 42,097,267.62 0.28% 35,782.07 0.29% -
华泰证券 2 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
注：交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字[2007]48
号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市
场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择席位：
1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关
专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠
道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
· 南方基金关于旗下部分基金参加渤海银行网上银行与定投申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-6-30
2
·南方基金关于旗下部分基金参与交通银行网上银行、手机银
行基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-6-30
3
·南方基金关于旗下部分基金参加中信银行个人网银、移动银
行基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-6-30
4
· 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加渤海银行为
代销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-6-22 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 40 页 共 41 页
5
· 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加代销机构的
公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-6-22
6
· 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加哈尔滨银行
为代销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-6-21
7
· 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加乌鲁木齐市
商业银行为代销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-6-21
8 ·南方基金关于开通网上直销赎回转认/申购业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-6-15
9
· 南方基金关于暂停中国银行广东省分行银行卡网上直销业务
的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-5-26
10
· 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加东莞农村商
业银行为代销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-5-25
11
· 南方基金关于旗下基金在部分代销渠道推出基金定期定额投
资业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-5-11
12
· 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加代销机构的
公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-5-11
13
· 关于公司旗下基金持有停牌股票恢复使用收盘价估值的提示
性公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-4-21
14
· 南方基金关于旗下部分基金参加东莞银行网上银行与定投申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-4-1
15
· 南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银行个人电子银行
基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-4-1
16
· 南方基金关于旗下部分基金参加华夏银行延长基金定投申购
费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-4-1
17
·南方基金关于旗下部分基金参加“华夏银行盈基金 2011”
网上银行基金申购 4 折优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-4-1
18 ·关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-3-22
19
· 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加重庆银行为
代销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-3-21
20
· 南方基金关于旗下部分基金参加汉口银行网上银行与定投申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-3-15
21
· 南方基金关于旗下基金在天相投顾推出基金定期定额投资业
务的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-3-15
22
· 南方基金关于提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份
证明文件的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-3-11
23 ·南方基金关于南方绩优成长股票基金增聘基金经理公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-2-17
24
·南方基金关于南方高增长股票（LOF）基金增聘基金经理公
告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-2-17
25
· 南方基金关于旗下部分基金参加温州银行网上银行基金申购
费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-1-31
26 ·南方基金管理有限公司关于开通基金电话交易的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-1-28 南方绩优成长股票 2011 年半年度报告
第 41 页 共 41 页
27
·南方基金关于旗下基金获配柳工（000528）非公开发行 A
股的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-1-25
28
· 南方基金关于旗下部分基金在浙商证券推出基金定期定额投
资业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-1-14
29
· 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加深圳农村商
业银行为代销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-1-12
30 ·南方绩优成长股票型证券投资基金分红公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2011-1-6
§11 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1备查文件目录
1、中国证监会批准设立南方绩优成长股票型证券投资基金的文件。
2、南方绩优成长股票型证券投资基金基金合同。
3、南方绩优成长股票型证券投资基金托管协议。
4、中国证监会批准设立南方基金管理有限公司的文件。
5、报告期内在选定报刊上披露的各项公告。
12.2存放地点
深圳市福田中心区福华一路 6号免税商务大厦31-33 楼
12.3查阅方式
网站：http://www.nffund.com
