融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
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融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)
2011 年半年度报告
2011 年 6 月 30日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2011 年 8 月 25 日
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通领先成长股票型证券投资基金（LOF） （以下
简称“本基金”）基金合同规定，于 2011 年 8 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、
利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2011年1月1日起至6月 30日止。
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
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1.2 目录
§ 1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 1
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 1
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................. 4
2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................. 4
2.2 基金产品说明 ............................................................................................................................. 4
2.3 基金管理人和基金托管人 ......................................................................................................... 4
2.4信息披露方式 .............................................................................................................................. 5
2.5 其他相关资料 ............................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ......................................................................................................... 5
3.1 主要会计数据和财务指标 ......................................................................................................... 5
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................. 5
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 6
4.1 基金管理人及基金经理情况 ..................................................................................................... 6
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................. 7
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ......................................................................... 7
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ......................................................... 8
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ......................................................... 8
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ..................................................................... 8
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ......................................................................... 9
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 9
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................. 9
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......... 9
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......................... 9
§6 半年度财务报表(未经审计) ............................................................................................................. 9
6.1资产负债表 .................................................................................................................................. 9
6.2 利润表 ....................................................................................................................................... 10
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................................................................... 11
6.4 报表附注 ................................................................................................................................... 12
§7 投资组合报告 ................................................................................................................................... 24
7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 24
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 25
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................... 25
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ....................................................................................... 26
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 28
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ........................... 28
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ............... 28
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ........................... 28
7.9 投资组合报告附注 ................................................................................................................... 28
§8 基金份额持有人信息 ....................................................................................................................... 29
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................... 29
8.2 期末上市基金前十名持有人 ................................................................................................... 29
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ....................................................... 30 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
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§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 30
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 30
10.1 基金份额持有人大会决议 ..................................................................................................... 30
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ..................................... 30
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......................................................... 30
10.4 基金投资策略的改变 ............................................................................................................. 30
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................. 30
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................. 31
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 31
10.8 其他重大事件 ......................................................................................................................... 32
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................. 32
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)
基金简称 融通领先成长股票(LOF) 融通领先（场内简称）
基金主代码 161610
交易代码 161610（前端收费模式） 161660（后端收费模式）
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2007年 4月 30日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,707,300,556.66份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2007年 7月 18日
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于业绩能持续高速增长的上市公司,通过积极
主动的分散化投资策略,在严格控制风险的前提下实现基金资
产的持续增长,为基金持有人获取长期稳定的投资回报。
投资策略 本基金认为股价上升的主要推动力来自于企业盈利的不断增
长。在中国经济长期高速增长的大背景下,许多企业在一定时
期表现出较高的成长性,但只有符合产业结构发展趋势，同时
在技术创新、经营模式、品牌、渠道、成本等方面具有领先优
势的企业,才能保持业绩持续高速成长,而这些企业正是本基
金重点投资的目标和获得长期超额回报的基础。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%＋中信标普全债指数收益率×20%。
风险收益特征 本基金是较高预期收益较高预期风险的产品， 其预期收益与风
险高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 涂卫东 尹东
联系电话 （0755）26948666 （010）67595003
电子邮箱 service@mail.rtfund.com yindong.zh@ccb.cn
客户服务电话
400-883-8088、（ 0755）26948088 （010）67595096
传真 （0755）26935005 （010）66275853
注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 北京市西城区金融大街 25号
办公地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
邮政编码 518053 100033
法定代表人 田德军 郭树清 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
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2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处、深圳证券交易所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2011年1月1日至 2011年6 月30 日 )
本期已实现收益 -52,314,045.06
本期利润 -348,022,895.76
加权平均基金份额本期利润 -0.0916
本期加权平均净值利润率 -9.75%
本期基金份额净值增长率 -9.00%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2011年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 500,594,172.51
期末可供分配基金份额利润 0.1350
期末基金资产净值 3,361,262,328.36
期末基金份额净值 0.907
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2011年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 17.77%
注： （1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（3）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分
配利润： 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分
配利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
3.54% 1.24% 1.13% 0.96%
2.41% 0.28%
过去三个月
-4.73% 1.13% -4.32% 0.88%
-0.41% 0.25% 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
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过去六个月
-9.00% 1.29% -1.76% 0.99%
-7.24% 0.30%
过去一年
9.01% 1.44% 15.28% 1.13%
-6.27% 0.31%
过去三年
13.60% 1.74% 12.16% 1.61%
1.44% 0.13%
自基金合同生效
起至今 17.77% 1.87% -3.97% 1.78% 21.74% 0.09%
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
-60.00%
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
2007年4月30日 2008年4月30日 2009年4月30日 2010年4月30日 2011年4月30日
融通领先成长(LOF) 业绩比较基准
注：本基金是由原通宝证券投资基金转型而来，转型日期为 2007年 4月 30日。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券有限责任公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.）40%。
截至2011年6月30日，公司管理的基金共有十二只，一只封闭式基金：融通通乾封闭基金，
十一只开放式基金：融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金、融通蓝筹成
长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100 指数基金（LOF） 、融通易支付货币基金、融
通动力先锋股票基金、融通领先成长股票基金（LOF） 、融通内需驱动股票基金和融通深证成份指
数基金，其中融通债券基金、融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列
证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券 说明 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
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任职日期 离任日期
从业
年限
管文浩 本基金的基
金经理
2010年3月13日 - 18 经济学硕士,具有证券从业资
格。具有证券从业资格。历任
中国国际期货公司高级分析
师、北京世华金融信息公司证
券投资研究部门经理、国泰君
安证券行业研究员、国信证券
市场策略研究员、泰信基金管
理有限公司投资管理部投资
总监兼基金经理、鹏华基金管
理有限公司基金管理部副总
监兼基金经理； 2009年3月加
入融通基金管理有限公司，历
任研究部行业研究员。
刘模林 本基金的基
金经理、融通
新蓝筹混和
基金的基金
经理、公司副
总经理
2007年4月30日 2011年1月22日 17 机械工程硕士，具有证券从业
资格。历任武汉市信托投资公
司证券总部研究部经理、花桥
证券营业部经理；融通基金管
理有限公司研究部策略和行
业研究员、总监、机构理财部
总监，基金管理部总监。
注：任职日期和离任日期均根据基金管理人对外披露的任免日期填写，证券从业年限以从事
证券业务相关工作的时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、 《融通领先成
长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行
为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资
决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期，本基金与公司管理的投资风格相似的基金之间的净值增长率差异均未超过 5%。
基金名称
本报告期基金份额净值增长率
融通行业景气混合基金 -5.32%
融通动力先锋股票基金 -11.98%
融通内需驱动股票基金 -7.89%
本基金 -9.00% 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
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4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2011年上半年资本市场行情迭宕起伏，四月中旬之前基本上呈现曲折向上格局，四月中旬至
六月中旬单边剧烈下跌，六月中旬之后迅速反弹。整个上半年基本上是估值修复行情，相比去年，
市场投资风格偏好出现较大变化，低估值的金融、地产、建材、家电、钢铁等行业表现优异，而
IT、有色、医药等行业表现较差；大盘蓝筹股表现稳健，而中小盘股纷纷出现大跳水。本基金立
足于对全年国内通胀保持较高水平、宏观调控从紧格局年内难以转变的认识，回避配置地产产业
链的主要行业，重点配置在通胀形势下竞争格局良好、具有定价权和成本转嫁能力的资源品和高
档消费品行业核心公司，辅以配置具有核心竞争力的化工、环保、医药、IT等行业龙头公司。上
半年本基金资产配置比例基本维持在 90%左右，在保持较低换手率的情况下，实行重点行业（医
药、化工、食品饮料、有色金属）超额配置、重点个股集中配置的操作策略。
一季度初本基金对证券等行业个股实施了清仓，同时减持了新兴产业配置，一季度末适度减
少了对食品饮料行业的配置，增加了对有色和医药行业的配置。二季度本基金配置比较稳定，基
本没有做大的调整。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为-9.00%，同期业绩比较基准收益率为-1.76%。
业绩落后的主要原因是对上半年表现较好的金融、地产、建材、家电、钢铁等行业配置较少，
而重点配置的医药、有色金属等行业表现较差。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年宏观经济仍将处于压通胀还是保增长的纠结局面之中，在通胀压力没有明显缓解的情
况下，宏观政策很难放松，资金面将保持偏紧格局，资本市场难以走出可观的上涨行情。但短期
来看，政策处于观望期，资本市场获得喘息之机。本基金坚持认为，考虑到过去几年投放过多流
动性的累积效应，国内通胀在较长时间内仍会保持在较高水平，而国际流动性的充裕将继续推高
资源品价格。未来一段时间还是要坚持配置具有定价权和成本转嫁能力的资源品和高档消费品行
业。本基金相信，这些行业具备创造超额收益的潜力。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、金融工程小组、登记清算部和监察稽核部指定人员共同组成
的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的
有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相
关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
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方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人于2011年1月18日进行了利润分配， 以2010年 12 月31 日的可分配利润为基
准，每10份基金份额派发红利 0.35元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为134,281,416.98 元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务报表(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)
报告截止日： 2011年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2011年 6 月 30日
上年度末
2010 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 165,209,143.81 74,212,244.32
结算备付金
1,484,509.02 4,308,807.61
存出保证金
1,497,985.96 1,696,177.19
交易性金融资产 6.4.7.2 3,211,891,473.38 3,918,725,401.24
其中：股票投资
3,018,751,473.38 3,718,115,401.24
基金投资
- -
债券投资
193,140,000.00 200,610,000.00
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
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买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 1,505,348.92 6,872,780.59
应收股利
- -
应收申购款
24,222.13 304,638.66
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
3,381,612,683.22 4,006,120,049.61
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011年 6 月 30日
上年度末
2010 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
12,919,658.19 9,289,610.39
应付赎回款
1,147,023.83 1,070,192.97
应付管理人报酬
4,044,752.86 5,202,760.81
应付托管费
674,125.46 867,126.80
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 750,154.74 3,504,180.25
应交税费
65,649.13 65,649.13
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 748,990.65 675,261.30
负债合计
20,350,354.86 20,674,781.65
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,439,865,366.11 1,496,236,867.69
未分配利润 6.4.7.10 1,921,396,962.25 2,489,208,400.27
所有者权益合计
3,361,262,328.36 3,985,445,267.96
负债和所有者权益总计
3,381,612,683.22 4,006,120,049.61
注： 报告截止日2011 年6月 30日， 基金份额净值0.907元， 基金份额总额3,707,300,556.66
份。
6.2 利润表
会计主体：融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)
本报告期： 2011年1月1日 至 2011年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2011 年 1月 1 日至
2011 年6 月 30日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至
2010 年 6月 30日
一、收入
-312,452,400.33 -874,576,579.60
1.利息收入
4,440,625.07 6,387,127.46 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
11
其中：存款利息收入 6.4.7.11 587,758.67 2,322,083.72
债券利息收入
3,752,168.73 3,632,219.18
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
100,697.67 432,824.56
其他利息收入
- -
2.投资收益
-21,247,077.43 178,229,011.61
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -35,135,288.69 162,783,756.58
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -4,889,800.00 -2,252,000.00
资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 18,778,011.26 17,697,255.03
3.公允价值变动收益 6.4.7.17 -295,708,850.70 -1,059,273,004.75
4.汇兑收益
- -
5.其他收入 6.4.7.18 62,902.73 80,286.08
减：二、费用
35,570,495.43 58,734,013.36
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 26,596,784.82 32,087,425.38
2．托管费 6.4.10.2.2 4,432,797.46 5,347,904.23
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 4,277,013.94 21,009,068.19
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.20 263,899.21 289,615.56
三、利润总额
-348,022,895.76 -933,310,592.96
减：所得税费用
- -
四、净利润
-348,022,895.76 -933,310,592.96
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)
本报告期：2011年1月1日 至 2011年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2011 年 1月 1 日至2011 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
值）
1,496,236,867.69 2,489,208,400.27 3,985,445,267.96
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
- -348,022,895.76 -348,022,895.76
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数
-56,371,501.58 -85,507,125.28 -141,878,626.86
其中：1.基金申购款 44,721,810.04 62,202,360.86 106,924,170.90
2.基金赎回款 -101,093,311.62 -147,709,486.14 -248,802,797.76 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
12
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
- -134,281,416.98 -134,281,416.98
五、期末所有者权益（基金净
值）
1,439,865,366.11 1,921,396,962.25 3,361,262,328.36
项目
上年度可比期间
2010 年 1月 1 日至2010 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
值）
1,667,786,614.44 3,324,739,572.81 4,992,526,187.25
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
- -933,310,592.96 -933,310,592.96
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数
-16,311,288.59 -32,060,638.71 -48,371,927.30
其中：1.基金申购款 71,677,500.34 115,596,319.79 187,273,820.13
2.基金赎回款 -87,988,788.93 -147,656,958.50 -235,645,747.43
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
- -339,061,884.73 -339,061,884.73
五、期末所有者权益（基金净
值）
1,651,475,325.85 2,020,306,456.41 3,671,781,782.26
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4 财务报表由下列负责人签署：
奚星华
奚星华
刘美丽
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
融通领先成长股票型证券投资基金（LOF） （以下简称“本基金”）由通宝证券投资基金转型
而成。依据中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）证监基金字[2007]113 号文核准的通宝
证券投资基金持有人大会决议，通宝证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续
期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“融通领先成长股票型
证券投资基金（LOF）”。2007年4月30日， 《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）基金合
同》生效。本基金为契约型上市开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为融通基金管理有
限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行” ） ，注册登记人为
中国证券登记结算有限责任公司。
根据上述证监基金字[2007]113 号文的核准，本基金自 2007 年 5 月 11 日至 2007 年 5 月 25
日公开集中申购。经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明（2007）验字第 60468686_H01
号验资报告，于集中申购验资日（2007 年 5 月 30 日） ，集中申购收到的实收基金总计人民币
1,772,157,457.04 元，折合基金份额 1,772,157,457.04 份。集中申购验资结束日同时为原通宝
证券投资基金的基金份额转换日。融通基金管理有限公司按照基金转换基准日（2007 年 5 月 30
日）的份额净值，对原通宝证券投资基金进行了基金份额转换。经基金托管人确认，原
500,000,000.00份通宝证券投资基金基金份额转换为 1,287,429,150.00份本基金基金份额。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的各类股票、权证、债融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
13
券、货币市场工具、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金业绩比较
基准为：沪深300指数收益率×80%＋中信标普全债指数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”） 、中国证券业
协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基
金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关
事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第
2 号《年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编
制及披露》和《证券投资基金信息披露 XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>及其他中国证监
会颁布的相关规定编制。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2011 年 6 月 30 日的财
务状况以及2011年1月1日至2011年6月 30日期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）交
易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按证券
（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转
让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 ，自
2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用
基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
14
的通知》 ，对基金取得的股票的股息、红利收入及债券的利息收入，由上市公司及债券发行企业在
向基金派发股息、红利收入及债券的利息收入时代扣代缴 20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补
充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，
按照财税[2005]102号文规定， 扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时， 减按 50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
活期存款 165,209,143.81
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 165,209,143.81
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2011年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 3,081,586,294.54 3,018,751,473.38 -62,834,821.16
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 193,700,000.00 193,140,000.00 -560,000.00
合计 193,700,000.00 193,140,000.00 -560,000.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,275,286,294.54 3,211,891,473.38 -63,394,821.16
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末各项衍生金融资产/负债期末余额为零。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末买入返售金融资产余额为零。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
15
项目
本期末
2011年 6月 30日
应收活期存款利息 26,202.22
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 668.10
应收债券利息 1,478,415.30
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 63.30
合计 1,505,348.92
注：表中“其他”为应收权证保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末其他资产余额为零。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2011年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 749,164.74
银行间市场应付交易费用 990.00
合计 750,154.74
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
应付券商交易单元保证金 500,000.00
应付赎回费 895.20
应付其他 612.00
预提审计费 64,464.96
预提上市费 29,752.78
预提信息披露费 148,765.71
预提账户维护费 4,500.00
合计 748,990.65
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2011年 1月 1日至 2011年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 3,852,426,869.01 1,496,236,867.69
本期申购 115,160,277.27 44,721,810.04
本期赎回 -260,286,589.62 -101,093,311.62
本期末 3,707,300,556.66 1,439,865,366.11 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
16
注：“本期申购”含红利再投份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 705,259,676.54 1,783,948,723.73 2,489,208,400.27
本期利润 -52,314,045.06 -295,708,850.70 -348,022,895.76
本期基金份额交易
产生的变动数
-18,070,041.99 -67,437,083.29 -85,507,125.28
其中：基金申购款 15,274,064.49 46,928,296.37 62,202,360.86
基金赎回款 -33,344,106.48 -114,365,379.66 -147,709,486.14
本期已分配利润 -134,281,416.98 - -134,281,416.98
本期末 500,594,172.51 1,420,802,789.74 1,921,396,962.25
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年 1月 1日至 2011年 6月 30日
活期存款利息收入 567,048.94
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 19,660.46
其他 1,049.27
合计 587,758.67
注：其他为权证保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至 2011年 6月 30日
卖出股票成交总额 1,538,946,028.75
减：卖出股票成本总额 1,574,081,317.44
买卖股票差价收入 -35,135,288.69
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
卖出债券及债券到期兑付成交总额 209,120,000.00
减：卖出债券及债券到期兑付成本总额 204,889,800.00
减：应收利息总额 9,120,000.00
债券投资收益 -4,889,800.00
6.4.7.14 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益/损失。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期无买卖权证和权证行权产生的收益/损失。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
17
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年 6月30日
股票投资产生的股利收益 18,778,011.26
基金投资产生的股利收益 -
合计 18,778,011.26
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
1.交易性金融资产 -295,708,850.70
——股票投资 -299,428,650.70
——债券投资 3,719,800.00
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -295,708,850.70
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年 1月 1日至 2011年 6月 30日
基金赎回费收入 62,890.06
其他 12.67
合计 62,902.73
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2011年 1月 1日至 2011年6月30日
交易所市场交易费用 4,276,213.94
银行间市场交易费用
800.00
合计
4,277,013.94
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2011年 1月 1日至 2011年 6月 30日
审计费用 64,464.96
信息披露费 148,765.71
上市费 29,752.78
银行费用 11,915.76
债券托管户维护费 9,000.00 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
18
合计 263,899.21
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准日，本基金无需作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
新时代证券有限责任公司（新时代证券） 基金管理人股东、基金代销机构
融通基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行 基金托管人、基金代销机构
注：上述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011年1月1日至 2011年6月30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年06月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例(%)
成交金额
占当期股票
成交总额的比例(%)
新时代证券 55,643,550.71 2.06 1,924,682,362.79 14.38
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例(%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比
例(%)
新时代证券 47,296.18 2.11 - -
关联方名称
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
19
当期佣金
占当期佣金总
量的比例(%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比
例(%)
新时代证券 1,635,963.72 14.70 886,689.44 11.99
注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除券商需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、证
券结算风险基金和上海证券交易所买（卖）证管费等） 。 管理人因此从关联方获取的其他服务主
要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
当期发生的基金
应支付的管理费
26,596,784.82 32,087,425.38
其中：支付销售机
构的客户维护费
5,315,070.08 6,386,133.94
注： （1）基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数；H为每日应支付的基金管理费；E为前一日的基金资产净值。
（2）基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
当期发生的基金
应支付的托管费
4,432,797.46 5,347,904.23
注： （1）基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数；H为每日应支付的基金托管费；E为前一日的基金资产净值。
（2）基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工
作日内从基金资产中一次性支取。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2011年1月 1日
至2011年6 月30日
上年度可比期间
2010年 1月1日
至 2010年6月30日
基金合同生效日（ 2007年 4月
30日 ）持有的基金份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期初持有的基金份额 44,418,366.00 44,418,366.00 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
20
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例 1.20% 1.04%
注：上述基金份额的交易费用按交易所公布的公允的基金交易费率计算并支付。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末和上年度末，本基金除基金管理人之外的其他关联方均未持有本基金份额。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2011年1月 1日至 2011年6月30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 165,209,143.81 567,048.94 861,496,408.53 2,269,526.07
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
（1）本基金本报告期和上年度可比期间均未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任
副主承销商或分销商所承销的证券；
（2）本基金本报告期和上年度可比期间均未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承
销期承销的股票。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无与关联方的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10份
基金份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
场内 场外
1 2011-1-18 2011-1-19
2011-1-18 0.350 83,399,844.27 50,881,572.71 134,281,416.98 -
合计 - - 0.350 83,399,844.27 50,881,572.71 134,281,416.98 -
6.4.12 期末（ 2011 年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期无认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值
单价
复牌日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
600216
浙江
医药
2011-6-27
重大事
项停牌
31.39 2011-7-4 32.60 9,999,899 347,747,397.82 313,896,829.61 - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
21
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金于本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行建设全面风险管理体系、风控优先的政策，在董事会下设立风险控
制与审计委员会，主要负责公司运行合规性的监督、核查以及公司内外部审计的沟通、监督和核
查工作。委员会对董事会负责；在管理层层面设立风险控制委员会，负责建立健全公司的风险管
理制度并组织实施，审定公司的业务风险管理政策，审定公司内控管理组织实施方案，审定公司
的业务授权方案，审定基金资产组合的风险状况评价分析报告，审定公司各项风险与内控状况评
价报告，审定业务风险损失责任人的责任，审定重大业务可行性风险论证，协调突发性重大风险
事件的处理；各业务部门在执行业务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，具有
根据业务特点控制业务风险的职责。业务人员是风险控制环节的直接责任人，部门负责人是控制
业务风险管理的第一责任人，对部门风险控制措施的实施情况进行管理；风险管理小组由总经理
办公会决定的投资专业人员和金融工程人员组成，负责制定相关业务风险的识别和度量方法，指
导业务部门实施风险的管理和控制，并定期出具投资组合风险报告，进行投资风险分析与绩效评
估；督察长和监察稽核部负责监察公司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方
面的情况，确保既定的风险控制措施得到有效的贯彻执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进
要求和建议，并报告法规和制度的执行情况。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资
于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他
基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券市值的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2011年6月 30日
上年度末
2010年 12月 31 日
未评级 193,140,000.00 -
注：未评级债券为央票, 债券信用评级取自第三方评级机构的评级。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
22
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2011年6月30日
上年度末
2010年 12月 31 日
未评级 - 200,610,000.00
注：未评级债券为央票, 债券信用评级取自第三方评级机构的评级。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金属于开放式基金，一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不
活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在附注
6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及时变现。 此外，
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有
的可回购交易的债券资产的公允价值。于资产负债表日，本基金所持有的金融负债的合约约定剩
余到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，
因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理小组设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金的所有资产及负债以人民
币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的
大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立
于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、权证保证金及债券投资等。
下表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并
按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2011年6月30日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
银行存款 165,209,143.81
- - - 165,209,143.81
结算备付金 1,484,509.02
- - - 1,484,509.02
存出保证金 140,741.00
- - 1,357,244.96
1,497,985.96
交易性金融资产 193,140,000.00
- - 3,018,751,473.38
3,211,891,473.38
应收利息 - - - 1,505,348.92
1,505,348.92
应收申购款 - - - 24,222.13
24,222.13
其他资产 - - - - -
资产总计 359,974,393.83
- - 3,021,638,289.39
3,381,612,683.22
负债
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
23
应付证券清算款 - - - 12,919,658.19
12,919,658.19
应付赎回款 - - - 1,147,023.83
1,147,023.83
应付管理人报酬 - - - 4,044,752.86
4,044,752.86
应付托管费 - - - 674,125.46
674,125.46
应付交易费用 - - - 750,154.74
750,154.74
应交税费 - - - 65,649.13
65,649.13
其他负债 - - - 748,990.65
748,990.65
负债总计 - - - 20,350,354.86 20,350,354.86
利率敏感度缺口 359,974,393.83 - - - -
上年度末
2010年12月 31 日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
银行存款 74,212,244.32 - - - 74,212,244.32
结算备付金 4,308,807.61 - - - 4,308,807.61
存出保证金 140,741.00 - - 1,555,436.19 1,696,177.19
交易性金融资产 200,610,000.00 - - 3,718,115,401.24 3,918,725,401.24
应收利息 - - - 6,872,780.59 6,872,780.59
应收申购款 - - - 304,638.66 304,638.66
其他资产 - - - - -
资产总计 279,271,792.93 - - 3,726,848,256.68 4,006,120,049.61
负债
应付证券清算款 - - - 9,289,610.39 9,289,610.39
应付赎回款 - - - 1,070,192.97 1,070,192.97
应付管理人报酬 - - - 5,202,760.81 5,202,760.81
应付托管费 - - - 867,126.80 867,126.80
应付交易费用 - - - 3,504,180.25 3,504,180.25
应交税费 - - - 65,649.13 65,649.13
其他负债 - - - 675,261.30 675,261.30
负债总计 - - - 20,674,781.65 20,674,781.65
利率敏感度缺口 279,271,792.93 - - - -
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（2011年 6月 30日） 上年度末（2010 年 12 月31 日）
市场利率上升 25 个基点 -357,965.47 -122,587.64
市场利率下降 25 个基点 359,497.66 122,960.90
注：上表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能
的变动时，基金所持债券的公允价值的变动将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能增加基
金资产净值，负数表示可能减少基金资产净值。
6.4.13.4.2 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大其他价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
24
过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控。
本基金股票投资比例范围为基金资产的 60%～95%；权证投资比例范围为 0～3%；债券与货币
市场工具的投资比例范围为 5%～40%，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金净资
产的 5%。于 2011年6月30 日，本基金面临的整体其他价格风险列示如下：
6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2011年 6月 30日
上年度末
2010年12月 31 日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例 （%）
交易性金融资产-股票投资 3,018,751,473.38 89.81 3,718,115,401.24 93.29
交易性金融资产－债券投资 193,140,000.00 5.75 200,610,000.00 5.03
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 3,211,891,473.38 95.56 3,918,725,401.24 98.33
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表为其他价格风险的
敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基
金净值产生的影响。正数表示可能增加净值，负数表示可能减少净值。
假设 除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
（2011 年6 月 30 日）
上年度末
（2010年 12 月31日）
沪深 300指数上升 5个基点 144,534,280.12 151,446,920.18
沪深 300指数下降 5个基点 -144,534,280.12 -151,446,920.18
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,018,751,473.38 89.27
其中：股票 3,018,751,473.38 89.27
2 固定收益投资 193,140,000.00 5.71
其中：债券 193,140,000.00 5.71
资产支持证券 - - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
25
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 166,693,652.83 4.93
6 其他各项资产 3,027,557.01 0.09
7 合计 3,381,612,683.22 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 19,896,000.00 0.59
B 采掘业 100,771,950.00 3.00
C 制造业 2,785,841,279.92 82.88
C0 食品、饮料
548,242,916.00 16.31
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 964,551,339.86 28.70
C5
电子 133,509,289.13 3.97
C6
金属、非金属 437,176,513.98 13.01
C7
机械、设备、仪表 172,654,630.66 5.14
C8
医药、生物制品 529,706,590.29 15.76
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 100,167,563.70 2.98
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 12,074,679.76 0.36
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,018,751,473.38 89.81
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 600519 贵州茅台 1,500,000 318,945,000.00 9.49
2 600216 浙江医药 9,999,899 313,896,829.61 9.34
3 002001 新 和 成 9,500,000 279,775,000.00 8.32
4 600143 金发科技 12,422,838 204,479,913.48 6.08 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
26
5 600352 浙江龙盛 17,999,921 172,439,243.18 5.13
6 600475 华光股份 8,710,094 165,404,685.06 4.92
7 000792 盐湖股份 2,800,000 165,200,000.00 4.91
8 600362 江西铜业 4,500,000 159,480,000.00 4.74
9 000869 张
裕Ａ 1,500,000 148,200,000.00 4.41
10 000960 锡业股份 4,640,100 135,026,910.00 4.02
11 601899 紫金矿业 13,800,000 99,912,000.00 2.97
12 300102 乾照光电 2,554,198 75,578,718.82 2.25
13 600309 烟台万华 3,900,000 72,969,000.00 2.17
14 600518 康美药业 5,000,000 65,800,000.00 1.96
15 000422 湖北宜化 3,000,000 62,790,000.00 1.87
16 600332 广州药业 3,679,908 57,884,952.84 1.72
17 000630 铜陵有色 2,300,000 55,430,000.00 1.65
18 600702 沱牌舍得 2,500,000 51,650,000.00 1.54
19 002281 光迅科技 1,596,519 51,567,563.70 1.53
20 000597 东北制药 3,679,339 51,473,952.61 1.53
21 000060 中金岭南 3,750,000 49,875,000.00 1.48
22 002230 科大讯飞 1,200,000 48,600,000.00 1.45
23 300136 信维通信 2,389,333 44,369,913.81 1.32
24 000650 仁和药业 2,856,701 40,650,855.23 1.21
25 600331 宏达股份 2,807,258 37,364,603.98 1.11
26 600095 哈高科 3,023,400 29,447,916.00 0.88
27 600251 冠农股份 600,000 19,896,000.00 0.59
28 300015 爱尔眼科 377,806 12,074,679.76 0.36
29 300131 英唐智控 476,894 9,418,656.50 0.28
30 600378 天科股份 542,310 6,898,183.20 0.21
31 002414 高德红外 200,000 4,142,000.00 0.12
32 300123 太阳鸟 177,440 3,777,697.60 0.11
33 002551 尚荣医疗 120,900 3,472,248.00 0.10
34 600497 驰宏锌锗 39,000 859,950.00 0.03
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 000960 锡业股份 157,877,957.70 3.96
2 002001 新 和 成 129,549,159.65 3.25
3 000869 张
裕Ａ 96,700,098.44 2.43 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
27
4 600332 广州药业 83,287,250.98 2.09
5 600143 金发科技 71,464,124.42 1.79
6 000630 铜陵有色 70,034,091.35 1.76
7 000060 中金岭南 69,381,723.73 1.74
8 600309 烟台万华 68,676,342.69 1.72
9 002281 光迅科技 67,226,286.41 1.69
10 000597 东北制药 65,262,074.98 1.64
11 601668 中国建筑 37,476,757.87 0.94
12 600702 沱牌舍得 34,822,710.86 0.87
13 000792 盐湖股份 28,761,841.65 0.72
14 600475 华光股份 25,939,369.14 0.65
15 600518 康美药业 23,482,833.62 0.59
16 600216 浙江医药 15,533,523.99 0.39
17 300015 爱尔眼科 13,802,300.98 0.35
18 600331 宏达股份 13,256,122.97 0.33
19 601899 紫金矿业 13,031,840.73 0.33
20 300136 信维通信 11,900,040.13 0.30
注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 002069 獐 子 岛 245,464,626.96 6.16
2 002001 新 和 成 173,000,926.28 4.34
3 000858 五 粮 液 157,806,009.64 3.96
4 600030 中信证券 119,711,332.90 3.00
5 600132 重庆啤酒 108,547,390.87 2.72
6 600519 贵州茅台 105,894,172.72 2.66
7 601899 紫金矿业 87,656,439.27 2.20
8 000783 长江证券 57,993,900.47 1.46
9 600251 冠农股份 51,343,618.68 1.29
10 600497 驰宏锌锗 45,840,248.04 1.15
11 600096 云天化 43,308,285.64 1.09
12 000407 胜利股份 41,298,230.32 1.04
13 000650 仁和药业 40,332,641.52 1.01
14 000792 盐湖股份 40,224,882.47 1.01
15 601668 中国建筑 38,650,000.00 0.97 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
28
16 600702 沱牌舍得 34,189,659.23 0.86
17 000911 南宁糖业 32,698,563.41 0.82
18 600362 江西铜业 21,015,156.77 0.53
19 000869 张
裕Ａ 16,495,702.22 0.41
20 600095 哈高科 16,286,273.11 0.41
注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,174,146,040.28
卖出股票收入（成交）总额 1,538,946,028.75
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 193,140,000.00 5.75
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 193,140,000.00 5.75
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 1101018 11央行票据18 1,000,000 96,590,000.00 2.87
2 1101022 11央行票据22 1,000,000 96,550,000.00 2.87
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
29
7.9.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,497,985.96
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,505,348.92
5 应收申购款 24,222.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,027,557.01
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 600216 浙江医药 313,896,829.61 9.34 重大事项停牌
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
208,752 17,759.35 59,318,716.12 1.60% 3,647,981,840.54 98.40%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序
号
持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比
例
1 融通基金管理有限公司 44,418,366.00 18.48%
2 天津证券登记公司 5,732,448.00 2.39%
3 吴颂今 2,724,973.00 1.13%
4 国投信托有限公司－国投瑞兴证券投资资金信托 2,076,768.00 0.86%
5 魏曙光 2,030,427.00 0.84%
6 王金明 1,969,900.00 0.82%
7 叶风 1,850,000.00 0.77% 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
30
8 魏宏 1,391,508.00 0.58%
9 刘桂云 1,248,800.00 0.52%
10 汪若清 1,227,268.00 0.51%
注：持有人为场内持有人。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人
员持有本开放式基金
433,435.83 0.0117%
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2007年 4月 30日 ）基金份额总额
500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 3,852,426,869.01
本报告期基金总申购份额 115,160,277.27
减:本报告期基金总赎回份额 260,286,589.62
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,707,300,556.66
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大变动
1）自 2011年1 月22 日起，刘模林先生不再担任本基金的基金经理，管文浩先生继续担任本
基金的基金经理。
具体内容请参阅 2011 年 1 月 22 日在《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》上刊登
的相关公告。
10.2.2 基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
1）本基金托管人2011 年1月 31 日发布任免通知，解聘李春信中国建设银行投资托管服务部
副总经理职务。
2）本基金托管人 2011 年 2 月 9 日发布公告，经中国建设银行研究决定，聘任杨新丰为中国
建设银行投资托管服务部副总经理（主持工作） ，其任职资格已经中国证监会审核批证监许可
〔2011〕115号） 。解聘罗中涛中国建设银行投资托管服务部总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所，仍为安永华明会计师事务所。
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
31
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中银国际 1 535,741,735.52 19.79% 435,295.22 19.43% -
国泰君安 1 493,309,645.69 18.23% 400,816.35 17.89% -
齐鲁证券 1 424,575,526.19 15.69% 360,889.53 16.11% -
国金证券 1 389,168,096.35 14.38% 316,200.74 14.12% -
高华证券 1 256,848,857.00 9.49% 218,313.40 9.75% -
华泰联合证券 1 220,984,755.75 8.17% 187,835.84 8.39% -
国信证券 1 199,869,220.64 7.38% 162,393.95 7.25% -
宏源证券 1 130,345,881.18 4.82% 110,793.43 4.95% -
新时代证券 1 55,643,550.71 2.06% 47,296.18 2.11% -
申银万国 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
注： （1）本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括
以下六个方面：
1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币；
2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务；
6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基
金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2） 选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
1）券商服务评价；
2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
（3）交易单元变更情况
本报告期内, 本基金未新增和终止租用交易单元。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
32
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
融通领先成长股票（LOF）分红预告 中国证券报、证券时报、
上海证券报、 管理人网站
2011-1-13
2
关于融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金
经理变更的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报、 管理人网站
2011-1-22
3
融通基金管理有限公司关于公司旗下基金所持有的
盐湖钾肥估值方法调整的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报、 管理人网站
2011-3-1
4
融通基金管理有限公司关于中信证券股份有限公
司新增代销融通旗下开放式基金及开通定投业务
的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报、 管理人网站 2011-3-28
5
融通基金管理有限公司关于公司旗下基金所持有
的盐湖钾肥恢复采用收盘价估值的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报、 管理人网站
2011-3-29
6
融通基金管理有限公司关于融通旗下开放式基金
参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报、 管理人网站 2011-3-30
7
融通基金管理有限公司关于融通基金管理有限公
司开展“E路春风”第四期活动的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报、 管理人网站
2011-4-18
8
融通基金管理有限公司关于新增恒泰长财证券有
限责任公司代理融通旗下开放式基金销售业务的
公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报、 管理人网站
2011-5-16
9
关于融通旗下开放式基金在天相投资顾问有限公
司开通定期定额投资业务的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报、 管理人网站
2011-5-31
10
融通基金管理有限公司关于２０１１年端午节放
假期间暂停网站及客服系统服务的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报、 管理人网站
2011-6-3
11
融通领先成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）更新
招募说明书摘要
中国证券报、证券时报、
上海证券报、 管理人网站
2011-6-10
12
关于融通旗下部分开放式基金继续参加交通银行
基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报、 管理人网站
2011-6-29
§11 备查文件目录
（一）中国证监会《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》
（二）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
（三） 《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》
（四） 《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）托管协议》
（五） 《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新
（六） 《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》
（七）基金托管人中国建设银行业务资格批件和营业执照
存放地点：基金管理人、基金托管人处、深圳证券交易所。
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年半年度报告
33
网站http://www.rtfund.com 查询。
