南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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开 元 证 券 投资 基 金2011 年 半 年 度报 告 摘要
2011 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2011 年8 月25 日
南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2011 年 8 月 18 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2011 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基 本情 况
基金简 称 南方开 元封 闭 ； 场内 基金 简称： 基金 开元
基金主 代码 184688
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1998 年 3 月 27 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,000,000,000.00 份
基金合 同存 续期 1998 年 3 月 27 日至2013 年3 月27 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1998 年 4 月 7 日
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为 “ 基金开 元 ” 。
2.2 基金产 品说 明
2.3 信息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金 额 单位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期( 2011 年1 月1 日至 2011 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 159,278,521.55
投资目 标
本 基 金 的 投 资 目标 是 为 投资 者 减 少 和 分 散投 资 风 险，
确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收
益。
投资策 略
本 基 金 坚 持 投 资于 经 济 增长 中 的 领 先 行 业， 以 及 行业
内 相 对 价 值 较 高的 股 票 ，并 根 据 不 同 股 票相 对 价 值的
变化动 态调 整组 合， 力求 使基金 净值 平稳 、 持 续增 长。 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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本期利 润 142,633,900.51
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0713
本期基 金份 额净 值增 长率 6.39%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2011 年6 月 30 日 )
期末 可 供分 配基 金份 额利 润 0.0798
期末基 金资 产净 值 2,275,289,469.27
期末基 金份 额净 值 1.1376
注： 1.本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入(不 含公 允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2. 期 末可供分 配利润 ，采用期末资 产负债表 中 未分配利润与 未分配利 润 中已实现部分 的孰低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3. 所 述基金业 绩指标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收益 水平要
低于所 列数 字。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.74% 1.48% - - 4.74% 1.48%
过去三 个月 -1.46% 1.97% - - -1.46% 1.97%
过去六 个月 6.39% 1.85% - - 6.39% 1.85%
过去一 年 26.16% 2.26% - - 26.16% 2.26%
过去三 年 20.69% 3.29% - - 20.69% 3.29%
自基金 合同
生效起 至今
665.71% 3.68% - - 665.71% 3.68%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
南方基金管理 有限公司是 经中国证监会 证监基字[1998]4 号文 批准，由南 方证 券有限公司 、
厦门国际信托投资公司、 广西信托投资公司共同发 起设立。2000 年， 经 中 国证 监 会 证 监 基 金 字
[2000]78 号文 批准 进行 了 增资扩 股 ， 注 册资 本达 到1 亿元 人民 币 。2005 年 ， 经中国 证监 会证 监基
金字[2005]201 号 文 批 准 进 行 增 资 扩 股 ， 注 册 资 本 达 1.5 亿 元 人 民 币 。2010 年 ， 经 证 监 许 可
[2010]1073 号 文核 准深 圳 市机场 （集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深 圳 市投 资控 股有
限公司 。 目前 股权 结构 ： 华泰证 券股 份有 限公 司 45% 、 深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、 厦门 国际 信
托有限 公 司15% 及兴 业证 券股份 有限 公 司 10% 。
截至报 告期 末， 公司 管理 资产规 模近 1,900 亿 元， 管理 2 只封 闭式 基金 —— 基金开 元、 基 金
天元；27 只开 放式 基金 —— 南方 稳健 成长 基金 、 南 方宝元 债券 型基 金、 南方 避险增 值基 金、 南方
现金增利基金 、南方积 极 配置基金、南 方高增长 基 金、南方多利 增强债券 型 基金、南方 稳健成长南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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贰号基金、南 方绩优成 长 基金、南方成 份精选基 金 、南方隆元产 业主题基 金 、南方全球 精选配置
基金（QDII 基金） 、 南方 盛元红利股票 型基金、 南 方优选价值股 票型基金 、 南方恒元保本 混合型
基金、 南方 沪深 300 指数 基金、 南方 中证 500 指数 基金、 深证 成份 交易 型开 放式指 数基 金、 南 方
深证成份交易 型开放式 指 数基金联接基 金、南方 策 略优化股票型 基金、中 证 南方小康产 业交易型
开放式指数基 金、中证 南 方小康产业交 易型开放 式 指数基金联接 基金、南 方 广利回报债 券型基金
和南方 金砖 四国 指数 基金 （QDII 基 金） 、 南方 优选 成 长混合 型基 金、 南方 中 证50 债 券指 数基 金和
南方保 本混 合型 基金 ；以 及多个 全国 社保 、企 业年 金和专 户理 财投 资组 合。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
汪澂 本基金
基金经
理、 公司
投资部
副总监
2006 年 3 月 16
日
- 11 注册金融分析
师（CFA ） ， 工 商
管理硕 士 ， 具 有
基金从 业资 格 。
1999 年 加 入 南
方基金 ， 先后 担
任研究 员 、 基 金
经理助 理 、 投 资
部副总 监 ，2002
年 4 月-2006 年
3 月，任 隆元 基
金 经 理 ；2005
年 8 月-2006 年
3 月，任 金元 基
金 经 理 ；2006
年 3 月 至今 ， 任
开元基 金经 理 ；
2008 年 4 月至
今， 任南 方隆 元
基金经 理。
注： 1. 此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司做 出决 定之日 。
2. 证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《开 元证券 投资 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚 实信 用 、 勤
勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 风 险的基础上， 为基金持 有 人谋求最大 利益。本南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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报告期内，基 金运作整 体 合法合规，没 有损害基 金 持有人利益。 基金的投 资 范围、投资 比例及投
资组合 符合 有关 法律 法规 及基金 合同 的规 定。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金 管理 人没 有管 理与 本基金 投资 风格 相似 的其 他投资 组合 。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2011 年上 半年 ， 国 内通 货 膨胀, 央行 采取 了强 烈的 货币紧 缩政 策， 市场 利率 节节攀 升， 并逐
渐引发了市 场对经济 增速 下滑的担忧 。国际上 地区 冲突不断,主 权债务危 机不 时浮现,美国 复苏进
程遇到挑战， 世界经济 前 景不明朗。在 担忧升级 ， 而政府新的经 济刺激政 策 没有明确推 出的空档
期，A 股市场 出现了回 落 。在利率水平 提升的背 景 下，成长股 的 估值水平 下 调最为明显 ，特别是
高成长高估值 的小盘股 。 目前，开元基 金保持了 相 对较高的股票 配置，主 要 是大盘央企 蓝筹股。
我们认 为 08 年 的金 融危 机 过后， 中国 经济 进入 了一 个更均 衡和 更可 持续 的发 展阶段 ，而 30 年的
自由市场化浪 潮过后， 政 府对经济资源 和市场的 干 预和参与只会 越来越多 ， 因此我们看 好中国的
优势企 业， 特别 是享 受政 府资源 倾斜 的大 型国 企。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
2011 年上 半年 本基 金的 净 值增长 率 为 6.39 ％。 从长 期来看 ， 今 明两 年仍 然应 该以风 险控 制为
核心进行投资 管理，从 中 期来看，我们 要在中国 原 有的以及随着 美 国金融 危 机已经一同 破灭了的
增长模 式之 外， 寻找 中国 经济新 的增 长模 式与 增长 点，做 好战 略进 攻的 研究 准备。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望变 幻莫 测的 未来 ，我 们更加 关注 那些 相对 稳定 和可测 的因 素， 并从 中寻 找投资 线索 。
1 、 存 款准 备金 率大 幅提 升 后， 银行 体系 的货 币创 造 能力被 极大 压缩 ， 再加 上 银行法 定利 率的南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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长期负利率状 况，大量 资 金开始流出表 外，风险 更 大，杠杆更高 ，监管更 弱 。未来一段 时间，决
定 A 股投资 的资 金成 本和 估值水 平的 ，将 主要 是影 子银行 体系 的市 场利 率， 因此 A 股未 来的 投 资
环境将 更波 动 ， 更 脆弱 和 更极 端 ， 这里 面蕴 藏的 风 险与机 遇 ， 将 对组 合的 中 期表现 发挥 较大 影响 。
饱满的 信心 、审 慎的 心态 、严格 的遴 选和 灵活 的操 作，才 能做 好今 后 的A 股 投资。
2 、 金融 危机 之后 ， 政府 从 市场的 监管 者 ， 变 成了 金 融和商 品市 场的 最大 参与 者， 政府 的支 出
结构，将深刻 影响总需 求 和产业结构。 结合中国 未 来发展的内外 部环境分 析 ，我们认为 政府支出
的阶段性重点 ，会在刺 激 消费、刺激投 资和保护 低 收入者的各项 措施中游 走 ，并在高铁 、保障房
等领域为资本 市场提供 了 阶段性的投资 热点。如 果 寻找更长期和 可持续的 投 资热点，我 们不能不
关注政 府在 军工 领域 的持 续增长 的开 支。 在和 平发 展 30 年后 ， 一 个强 大的 和 在资本 市场 占据 足够
份量的军工行 业，已经 可 以而且必须出 现和发展 。 我们需要认真 分析这一 领 域的投资机 会，坚持
理性预 期基 础上 的成 长价 值投资 。
3 、 各 国政 府应 对本 轮金 融 危机的 基本 手段 ， 就是 财 政赤字 和货 币宽 松 ， 这 从 基本面 和资 金面
两个方向支持 了资源品 与 农产品的长期 牛市。我 们 需要认真分析 这一领域 的 投资机会， 做好组合
资产的 保值 增值 。
4 、 金融 危机 后 ， 中 国经 济 发展更 加均 衡 ， 中 部地 区 的增速 开始 显著 快于 东部 ； 劳 动力 无限 供
给的局 面结 束， 工资 水平 有了实 质性 上升 ，为 今后 消费 占 GDP 比例 的提 升奠 定了基 础； 随着 外 部
需求的疲软， 中国的增 长 更加依赖内需 ，增长的 稳 定性和可持续 性增强。 我 们认为中国 将进入一
个通胀更高和 增速更低 ， 但增长质量显 著提升的 新 的增长时期， 金融、电 信 等服务业将 在这样的
发展进 程中 显著 优于 一般 制造业 ，也 是我 们一 个重 点的研 究和 投资 领域 。
在今后的投资 管理中， 我 们将继续坚持 以公司价 值 为基础，加强 对行业和 具 体公司的研究 分
析，努力寻找 行业龙头 ， 并结合国家相 关政策的 变 化，控制投资 风险和把 握 投资机会， 努力为基
金持有 人规 避风 险、 获取 收益。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定 ，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括督察长、 数量化投 资 部总监、监 察稽核总
监及基 金会 计负 责人 等 。 其中 ， 超 过三 分之 二以 上 的人员 具 有 10 年以 上的 基 金从业 经验 ， 且具 有南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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风控、合规、 会计方面 的 专业经验。同 时，根据 基 金管理公司制 订的相关 制 度，负责估 值工作决
策和执 行的 机构 成员 中不 包括基 金经 理。 本报 告期 内，参 与估 值流 程各 方之 间无重 大利 益冲 突。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：基 金 收益分配采取 现金方式 ， 每年至少一次 ；
基金年度收益 分配比例 不 得低于基金年 度已实现 收 益的 90%； 基金当年 收益 应先弥补上一 年度亏
损后，才可进 行当年收 益 分配；基金投 资当年亏 损 ，则不进行收 益分配； 每 一基金份额 享有同等
分配权 。
根据上述分配 原则以及 基 金的实际运作 情况，本 报 告期本基金未 有分配事 项 ，本报告期内 已
分配数 （ 每10 份基 金份 额 派发红 利 0.30 元） 为以 往 年度收 益分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2011 年上 半年 ， 本 基金 托 管人在 对开 元基 金的 托管 过程中 ， 严 格遵 守 《 证券 投资基 金法 》 及
其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份额 持有人利 益 的行为，完 全尽职尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
2011 年上 半年 ， 开 元基金 的管理 人—— 南 方基 金管 理有限 公司 在开 元基 金的 投资运 作、 基 金
资产净值计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，开元基 金对基金 份 额持有人进 行了一次
利润分 配， 分配 金额 为60,000,000.00 元。
5.3 托管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人依法 对南方基金 管理有限公司 编制和披露 的开元基金 2011 年半年 度报告中财务 指
标、 净 值表 现、 利 润分 配 情况、 财务 会计 报告、 投 资组合 报告 等内 容进 行 了 核查， 以上 内容 真实、
准确和 完整 。
§6 半年度 财务报表( 未经审 计)
6.1 资产负 债表
会计主 体： 开元 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2011 年6 月30 日
单位： 人民 币元 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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资 产
本期末
2011 年6 月30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 26,548,357.34 909,589.35
结算备 付金 3,434,593.96 3,731,879.21
存出保 证金 1,422,762.83 477,860.93
交易性 金融 资产 2,260,247,813.59 2,180,227,507.29
其中： 股票 投资 1,794,429,813.59 1,710,211,507.29
基金投 资 - -
债券投 资 465,818,000.00 470,016,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 1,471,115.06
应收利 息 3,769,290.15 14,680,325.44
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,295,422,817.87 2,201,498,277.28
负债和所有者权益
本期末
2011 年6 月30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 13,490,696.34 -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 2,713,393.74 2,841,717.41
应付托 管费 452,232.25 473,619.54
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,244,417.40 1,421,370.73
应交税 费 - 1,906,500.84
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 2,232,608.87 2,199,500.00
负债合 计 20,133,348.60 8,842,708.52
所有者权益：
实收基 金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配 利润 275,289,469.27 192,655,568.76
所有者 权益 合计 2,275,289,469.27 2,192,655,568.76
负债和 所有 者权 益总 计 2,295,422,817.87 2,201,498,277.28 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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注： 报告 截止 日2011 年6 月 30 日 ， 基 金份 额净 值1.1376 元 ， 基 金份 额总 额2,000,000,000.00
份。后 附6.4 报 表附 注为 本财务 报表 的组 成部 分。
6.2 利润表
会计主 体： 开元 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年1 月1 日至2011 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6
月 30 日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至2010 年
6 月 30 日
一、收入 169,581,462.81 -255,932,573.74
1.利息 收入 8,763,349.33 6,265,451.77
其中： 存款 利息 收入 205,174.23 637,874.24
债券利 息收 入 8,558,175.10 5,627,577.53
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 177,462,734.52 110,369,969.80
其中： 股票 投资 收益 166,921,310.39 105,510,635.83
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -4,703,635.38 -2,431,200.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 15,245,059.51 7,290,533.97
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “-”
号填列 ）
-16,644,621.04 -372,567,995.31
4.汇兑 收益 （ 损失 以“- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以“- ” 号填列 ） - -
减： 二、费用 26,947,562.30 22,969,732.95
1．管 理 人 报酬 16,996,629.03 15,527,023.76
2．托 管费 2,832,771.46 2,588,231.47
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 6,679,234.07 4,317,884.28
5．利 息支 出 18,452.39 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 18,452.39 -
6．其 他费 用 420,475.35 536,593.44
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
142,633,900.51 -278,902,306.69
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填
列）
142,633,900.51 -278,902,306.69
注： 后附6.4 报表 附注 为 本财务 报表 的组 成部 分。 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
第 12 页 共 24 页
6.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 开元 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年1 月1 日至2011 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,000,000,000.00 192,655,568.76 2,192,655,568.76
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 142,633,900.51 142,633,900.51
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号 填列 ）
- -60,000,000.00 -60,000,000.00
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,000,000,000.00 275,289,469.27 2,275,289,469.27
项目
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至2010 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,000,000,000.00 227,916,176.65 2,227,916,176.65
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -278,902,306.69 -278,902,306.69
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持 - -100,000,000.00 -100,000,000.00 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号 填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,000,000,000.00 -150,986,130.04 1,849,013,869.96
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 高良 玉______
______ 鲍 文革______
____ 鲍文 革____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.2.1 会 计政策 变更的 说明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估计 变更的 说明
本报告 期无 会计 估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更正 的说明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 关联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.3.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司( “ 南方基 金公 司”) 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司( “ 中国 工商 银行 ” ) 基金托 管人
华泰证 券股 份有 限公 司( “ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注： 下述 关联 交易 均在 正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.4.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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6.4.4.1.1 股 票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰证 券 878,650,246.77 20.46% 859,941,800.71 28.82%
6.4.4.1.2 权 证交易
无
6.4.4.1.3 应 支付关 联方 的佣 金
金 额 单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证 券 744,290.85 20.53% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证 券 715,484.00 28.60% 715,484.00 25.88%
注： 上述 佣金 按市 场佣 金 率计算 ， 以扣 除由 中国 证 券登记 结算 有限 责任 公司 收取的 证管 费 、 经 手
费和适 用期 间内 由券 商承 担的证 券风 险结 算基 金后 的净额 列示 。
该类 佣金协议 的服务 范围还包括佣 金收取方 为 本基金提供的 证券投资 研 究成果和市场 信息服
务。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管理 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
16,996,629.03 15,527,023.76
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
- - 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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注： 支付基金 管理人南 方 基金公司的管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 1.5% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。
其 计算 公式 为： 日管 理人报 酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天 数。
6.4.4.2.2 基 金托管 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
2,832,771.46 2,588,231.47
注： 支付 基金 托管 人中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
其 计算 公式 为： 日托 管费＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当年 天数 。
6.4.4.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
无
6.4.4.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
6.4.4.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30
日
期初持有的基金份额 50,686,168.00 50,686,168.00
期间认购总份额 - -
期间申购/ 买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份
额
- -
期末持有的基金份额 50,686,168.00 50,686,168.00
期末持有的基金份额 2.53% 2.53%
6.4.4.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名
称
本期末
2011 年6 月30 日
上年度 末
2010 年 12 月 31 日 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
陕西信 托 6,000,000.00 0.30% 6,000,000.00 0.30%
厦门信 托 6,000,000.00 0.30% 6,000,000.00 0.30%
6.4.4.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2011 年1 月1 日至 2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 26,548,357.34 177,169.90 14,341,947.41 618,748.24
注： 本基 金的 银行 存款 由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无
6.4.5 期末（ 2011 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
无
6.4.5.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600547
山东
黄金
2011
年6 月
30 日
临时
停牌
44.84
2011
年7 月
1 日
45.24 4,024,125.00 181,363,081.64 180,441,765.00 -
6.4.5.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
无
6.4.6 有助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无
南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,794,429,813.59 78.17
其中： 股票 1,794,429,813.59 78.17
2 固定收 益投 资 465,818,000.00 20.29
其中： 债券 465,818,000.00 20.29
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,982,951.30 1.31
6 其他各 项资 产 5,192,052.98 0.23
7 合计 2,295,422,817.87 100.00
7.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 181,756,638.00 7.99
B 采掘业 438,801,371.56 19.29
C 制造业 868,621,804.03 38.18
C0 食品、 饮料
- -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 - -
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 868,621,804.03 38.18
C8
医药 、生 物制 品 - -
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 141,750,000.00 6.23
H 批发和 零售 贸易 - - 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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I 金融、 保险 业 163,500,000.00 7.19
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,794,429,813.59 78.87
7.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 601989 中国重 工 15,000,000 206,850,000.00 9.09
2 600598 北大荒 12,982,617 181,756,638.00 7.99
3 600547 山东黄 金 4,024,125 180,441,765.00 7.93
4 601766 中国南 车 24,528,538 174,643,190.56 7.68
5 600030 中信证 券 12,500,000 163,500,000.00 7.19
6 600050 中国联 通 27,000,000 141,750,000.00 6.23
7 601857 中国石 油 13,000,000 141,570,000.00 6.22
8 601088 中国神 华 3,874,904 116,789,606.56 5.13
9 601299 中国北 车 17,234,500 115,471,150.00 5.08
10 600150 中国船 舶 1,547,478 114,497,897.22 5.03
注：投资者欲了解 本报告 期末基金投资的所 有股票 明细，应阅读登载 于 http://www.nffund.com
的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601857 中国石 油 187,089,520.94 8.53
2 600547 山东黄 金 181,363,081.64 8.27
3 601766 中国南 车 166,976,700.45 7.62
4 600028 中国石 化 128,126,745.25 5.84
5 601299 中国北 车 118,884,726.59 5.42
6 600583 海油工 程 118,627,329.54 5.41
7 000878 云南铜业 114,049,597.45 5.20
8 600362 江西铜 业 113,684,906.84 5.18 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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9 600900 长江电 力 113,156,033.29 5.16
10 601088 中国神 华 111,092,549.44 5.07
11 601668 中国建 筑 96,940,531.48 4.42
12 600050 中国联 通 81,040,453.56 3.70
13 600072 中船股 份 69,703,150.15 3.18
14 600030 中信证 券 66,673,080.91 3.04
15 600016 民生银 行 66,104,650.00 3.01
16 000630 铜陵有 色 65,050,565.07 2.97
17 000562 宏源证 券 46,682,843.64 2.13
18 601002 晋亿实 业 44,559,233.04 2.03
19 601989 中国重 工 35,995,388.58 1.64
20 600495 晋西车 轴 33,879,852.19 1.55
注： 买 入包 括二 级市 场上 主动的 买入 、 新 股、 配 股 、 债转 股、 换 股及 行 权 等 获得的 股票 ， 买 入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601766 中国南 车 186,353,589.89 8.50
2 601299 中国北 车 167,534,655.82 7.64
3 600837 海通证 券 123,197,518.03 5.62
4 600028 中国石 化 119,171,114.38 5.44
5 000562 宏源证 券 117,126,935.31 5.34
6 601788 光大证 券 116,595,872.35 5.32
7 600900 长江电 力 113,058,884.52 5.16
8 600362 江西铜 业 112,827,150.41 5.15
9 000878 云南铜 业 112,150,245.62 5.11
10 601106 中国一 重 110,859,061.33 5.06
11 601668 中国建 筑 99,290,976.15 4.53
12 600030 中信证 券 86,765,222.25 3.96
13 600583 海油工 程 84,987,050.39 3.88
14 601179 中国西 电 82,756,649.22 3.77
15 600016 民生银 行 77,439,094.31 3.53
16 000630 铜陵有 色 71,404,013.45 3.26
17 600999 招商证 券 68,117,149.81 3.11
18 601618 中国中 冶 67,970,966.97 3.10 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
第 20 页 共 24 页
19 600050 中国联 通 62,685,851.16 2.86
20 601989 中国重 工 50,424,537.23 2.30
注： 卖 出包 括二 级市 场上 主动的 卖出 、 换 股、 要 约 收购、 发行 人回 购及 行权 等减少 的股 票， 卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,116,496,590.18
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,178,991,313.23
注： 买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额 （成 交单 价乘 以成 交数 量） 填 列， 不 考虑 相
关交易 费用 。
7.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占期初 基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 29,931,000.00 1.32
2 央行票 据 435,887,000.00 19.16
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 465,818,000.00 20.47
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 1101018 11 央票 18 1,500,000 144,885,000.00 6.37
2 1101022 11 央票 22 1,400,000 135,170,000.00 5.94
3 1101024 11 央 行票 据24 800,000 77,232,000.00 3.39
4 1101023 11 央 行票 据23 500,000 49,625,000.00 2.18
5 080019 08 国债 19 300,000 29,931,000.00 1.32
南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投资组 合报 告附注
7.9.1 本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 没有 出现被 监管 部门立 案调 查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形
7.9.2 本 基金 投资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库。
7.9.3 期末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,422,762.83
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,769,290.15
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,192,052.98
7.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600547 山东黄 金 180,441,765.00 7.93 临时停 牌
7.9.6
投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
无 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
52,098 38,389.19 1,198,884,426.00 59.94% 801,115,574.00 40.06%
8.2 期末上 市基 金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 192,472,930.00 9.62%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 191,729,472.00 9.59%
3 信诚人 寿保 险有 限公 司 102,246,617.00 5.11%
4 太平人 寿保 险有 限公 司 99,221,262.00 4.96%
5 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司－ 分
红保险 产品 77,617,542.00 3.88%
6 南方基 金管 理有 限公 司 50,686,168.00 2.53%
7 中国太 平洋 人寿 保险 股份 有限公
司－传 统－ 普通 保险 产品 43,520,236.00 2.18%
8 中国太 平洋 人寿 保险 股份 有限公
司－分 红- 个人分 红 43,278,662.00 2.16%
9 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自
有资金 39,627,924.00 1.98%
10 国泰君 安－ 招行 －国 泰君 安君得
益优选 基金 集合 资产 管理 计划 34,135,085.00 1.71%
§9 重大事 件揭示
9.1 基金份 额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
9.2 基金管 理人 、基金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
基金管 理人 、 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 在本 报告期 内没 有发 生重 大人 事变动 。2011 年
8 月 16 日 ，基 金管 理人 发 布公告 ，聘 任朱 运东 为公 司副总 经理 。
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9.3 涉及基 金管 理人、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报告期 内无 基金 管理 人、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 。
9.4 基金投 资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
9.5 为基金 进行 审计的会 计师 事务所 情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
9.6 管理人 、托 管人及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
9.7 基金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
9.7.1 基金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元数
量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰证 券 3 878,650,246.77 20.46% 744,290.85 20.53% -
招商证 券 2 759,261,225.33 17.68% 644,775.60 17.79% -
海通证 券 1 735,652,738.42 17.13% 624,388.98 17.22% -
光大证 券 1 616,222,229.92 14.35% 523,188.95 14.43% -
银河证 券 2 430,529,598.93 10.02% 349,809.33 9.65% -
东吴证 券 1 374,846,429.54 8.73% 318,617.89 8.79% 新增
南京证 券 1 371,850,824.82 8.66% 315,730.20 8.71% 新增
渤海证 券 1 112,150,245.62 2.61% 91,123.17 2.51% -
华创证 券 1 16,324,364.06 0.38% 13,263.58 0.37% -
红塔证 券 1 - - - - 新增
注：专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序
根据中国证监会《关于完 善证券投资基金交易席位 制度有关问题的通知 》 （证 监基金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 专用 交易单 元的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
（a ） 公司 经营 行为 规范 ， 财务状 况和 经营 状况 良好 ；
（b) 公 司具 有较 强的 研究 能力, 能及 时、 全面 地为 基 金提供 高质 量的 宏观 经济 研究、 行业 研究 及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
（c ） 公司 内部 管理 规范 ， 能满足 基金 操作 的保 密要 求； 南方开元封闭 2011 年半年度报 告 摘要
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（d ） 建立 了广 泛的 信息 网 络,能 及时 提供 准确 的信 息 资讯服 务。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
（a ） 服 务的 主动 性 。 主 要 针对证 券公 司承 接调 研课 题的态 度 、 协 助安 排上 市 公司调 研 、 以 及就 有
关专题 提供 研究 报告 和讲 座；
（b) 研 究报 告的 质量 。主 要是指 证券 公司 所提 供研 究报告 是否 详实 ，投 资建 议是否 准确 ；
（c ） 资讯 提供 的及 时性 及 便利性 。 主要 是指 证券 公 司提供 资讯 的时 效性 、 及 时性以 及提 供资 讯的
渠道是 否便 利、 提供 的资 讯是否 充足 全面 。
9.7.2 基金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华泰证 券 - - - - - -
招商证 券 54,131,906.70 24.45% - - - -
海通证 券 82,334,724.40 37.18% - - - -
光大证 券 54,172,565.30 24.47% - - - -
银河证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
南京证 券 30,785,915.00 13.90% - - - -
渤海证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
红塔证 券 - - - - - -
