景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
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景顺长城新兴成长股票型证券投资基金
2011 年 半 年度 报 告
2011 年 6 月 30 日
基金管理人： 景顺长城基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一一年八月二十四日
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带 的 法律 责任 。 本 半年度 报告 已经
全部独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定，于 2011 年 8 月 23 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2011 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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1.2 目录
1 重要提 示及 目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................... 3
2 基金简 介 .................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况 ..................................................................................................................... 5
2.2 基金产 品说 明 ..................................................................................................................... 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ................................................................................................. 5
2.4 信息披 露方 式 ..................................................................................................................... 6
2.5 其他相 关资 料 ..................................................................................................................... 6
3 主要财 务指 标和 基金 净值 表现 ................................................................................................ 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现 ..................................................................................................................... 7
4 管理人 报告 ................................................................................................................................ 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ............................................................................................. 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ..................................................... 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ................................................................. 9
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 说明 ................................................... 10
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................... 10
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................... 11
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ............................................................... 12
5 托管人 报告 .............................................................................................................................. 12
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ................................................................... 12
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信 、 净 值 计算 、 利 润分 配等 情况 的 说
明 12
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ............... 12
6 半年度 财务 会计 报告 （未 经审计 ） ...................................................................................... 13
6.1 资产负 债表 ....................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................... 14
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................... 15
6.4 报表附 注 ........................................................................................................................... 16
7 投资组 合报 告 .......................................................................................................................... 29
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................... 29
7.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合 ................................................................................... 30
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ....................... 31
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ............................................................................... 32
7.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ........................................................................... 33
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名债 券投 资明 细 ................... 34
7.7 期末按 公允 价值 占 基 金资 产净值 比例 大小 排名 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ....... 34
7.8 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名权 证投 资明 细 ................... 34
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7.9 投资组 合报 告附 注 ........................................................................................................... 34
8 基金份 额持 有人 信息 .............................................................................................................. 35
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ....................................................................... 35
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式 基金 的情 况 ............................................... 35
9 开放式 基金 份额 变动 .............................................................................................................. 35
10 重大事 件揭 示 ................................................................................................................... 35
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ............................................................................................... 35
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................... 35
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 36
10.4 基金投 资策 略的 改变 ....................................................................................................... 36
10.5 报告期 内改 聘会 计师 事务 所情况 ................................................................................... 36
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 监管 部门 稽查 或处罚 的情 况 ........................... 36
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ....................................................................... 36
10.8 其他重 大事 件 ................................................................................................................... 38
11 备查文 件目 录 ................................................................................................................... 41
11.1 备查文 件目 录 ................................................................................................................... 41
11.2 存放地 点 ........................................................................................................................... 41
11.3 查阅方 式 ........................................................................................................................... 41
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城新 兴成 长股 票
基金主 代码 260108
交易代 码
260108
基金运 作方 式 契 约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年6 月28 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,499,612,811.51 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
以长期 看好中国经济增长和资本 市场发展为立足点，通过 投资
于具有 合理值的高成长性上市公 司股票，以获取基金资产 的长
期稳定 增值 。
投资策 略
本基金 重点投资于成长型公司。 根据不同类型成长型公司 扩张
起源的 背景因素，本基金主要采 取“自下而上”的投资策 略，
并结合 估值 因素 最终 确定 投资 标 的。
业绩比 较基 准
基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准= 富 时 中 国A600 成 长 指 数 ×80% ＋ 同 业
存款利 率×20%
风险收 益特 征 本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种
注： 鉴 于新 华富 时指 数系 列 的编制 机构 新华 富时 指数 公司的 股东 富时 集团 已正 式宣布 成
为新华 富时 指数 公司 的全 资股东 ， 其 编制 的新 华富 时 指数系 列已 正式 更名 为富 时中国 指数 系
列， 本公 司于2011 年3 月24 日发布 公告 将本 基金 业绩 比较基 准修 改为 富时 中国A600 成 长指 数
×80% ＋同 业存 款利 率×20% 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目
基金管 理人 基金托 管人
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名称
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 赵会军
联系电 话
0755-82370388 010-66105799
电子邮 箱
investor@invescogreatwall.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008888606 95588
传真 0755-22381339 010-66105798
注册地 址
深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉
里建设 广场 第一 座 21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
55 号
办公地 址
深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉
里建设 广场 第一座 21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
55 号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 赵如冰 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金 半 年度报告正文的管理 人
互联网 网址
www.invescogreatwall.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据 和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -16,263,242.53
本期利 润 -296,349,506.06
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.082
本期加 权平 均净 值利 润率 -8.77%
本期基 金份 额净 值增 长率 -8.42%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2011 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 -340,681,072.57
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期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.097
期末基 金资 产净 值 3,158,931,738.94
期末基 金份 额净 值 0.903
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2011 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 106.52%
注：1、本 期已实现 收益指 基金本期 利息收入 、投资 收益、其 他收入（ 不含公 允价值 变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动 收 益 。
2、期末可 供分配利 润采用 期末资产 负债表中 未分配 利润与未 分配利润 中已实 现部分 的
孰低数 。
3、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 。
3.2 基金净 值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份 额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 3.32% 1.09% 2.44% 0.98% 0.88% 0.11%
过去三 个月 -6.62% 1.16% -4.52% 0.90% -2.10% 0.26%
过去六 个月 -8.42% 1.46% -4.81% 1.02% -3.61% 0.44%
过去一 年 14.13% 1.48% 20.54% 1.15% -6.41% 0.33%
过去三 年 -5.89% 1.60% 14.37% 1.65% -20.26% -0.05%
自 基 金 合 同
生效起 至今
106.52% 1.70% 91.52% 1.73% 15.00% -0.03%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2006 年 6 月 28 日至 2011 年 6 月 30 日）
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注：本基 金的资产配置比例为：对 于股票的 投资不少于基金 资产净值的 65% ，持有 现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。本 基 金投资 于成 长
型上市 公司 的股 票比 例高 于非现 金基 金资 产的 80% 。本基 金自 2006 年 6 月 28 日合 同生 效
日起至 2006 年 12 月 27 日 为建仓 期。 建仓 期结 束时 ，本基 金投 资组 合达 到上 述投资 组合 比
例的要 求。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （ 以下 简 称 “ 公司 ” 或 “本 公司 ” ） 是经中 国
证监会证 监基金字 ［2003 ］76 号文 批准设 立的证 券 投资 基金 管理公司 ，由长 城证券有 限责
任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦 （ 集团 ） 有 限责任 公司 、 大连 实德 集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ，注 册资本 1.3 亿元 人民 币， 目前， 各家 出
资比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。 总部 设在 深圳 ，在北 京、 上海 、广 州设 有分公 司。
截止 2011 年 6 月 30 日， 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 管理景 顺长 城景 系列 开放 式证券 投
资基金 、 景 顺长 城内需 增长 开放式 证券 投资 基金、 景顺 长城鼎 益股 票型 证券 投资 基金 （LOF）、
景顺长 城资 源垄 断股 票型 证券投 资基 金（LOF ）、景顺长 城新 兴成 长股 票 型 证券投 资基 金 、
景顺长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金 、 景 顺 长城精 选蓝 筹股 票型 证券 投资基 金 、 景 顺
长城公 司治 理股 票型 证券 投资基 金 、 景 顺长 城能 源 基建股 票型 证券 投资 基金 、 景 顺长 城中 小
盘股票 型证 券投 资基 金 、 景顺长 城稳 定收 益债 券型 证券投 资基 金 。 其 中景 系 列基金 下设 景顺
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长城优 选股 票证 券投 资基 金、 景顺 长城 货币 市场 证 券投资 基金 、 景顺 长城 动 力平衡 证券 投资
基金。
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基 金 经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
邓春鸣 本 基 金 基 金
经 理 ， 景 顺
长 城 公 司 治
理 股 票 型 证
券 投 资 基 金
基 金 经 理 ，
投资副 总监
2010-05-29 - 10 电子科技大学管理学学
士、复旦大学经济学硕
士，CFA 。 曾任 职于 招商
证券证券投资部和资产
管理部， 也曾 担任 宝盈 基
金行业 研究 员、 基 金经 理
助理等 职务 ； 2007 年 3 月
加入本 公司 。
注：1 、对 基金 的首 任基 金 经理， 其“ 任职 日期 ”按 基金合 同生 效日 填写 ， “ 离 任日期 ”
为根据 公司 决定 的解 聘日 期 （ 公告 前一 日） ； 对 此后 的非首 任基 金经 理， “任 职 日期 ” 指 根据
公司决 定聘 任后 的公 告日 期， “ 离任 日期 ”指 根据 公 司决定 的解 聘日 期（ 公告 前一日 ） 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资
基金运 作管 理办 法 》 、 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 和 《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》
等有关 法律 法规 及各 项实 施准则 、 《景 顺长 城新 兴 成长股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 和 其
他有关 法律 法规 的规 定 ， 本着诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制
风险的 基础 上 ， 为 基金 持 有人谋 求最 大利 益 。 本 报 告期内 ， 基金 运作 整体 合 法合规 ， 未发 现
损害基 金持 有人 利益 的行 为。 基金 的投 资范 围 、 投 资 比例及 投资 组合 符合 有关 法律法 规及 基
金合同 的规 定。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行 《 证券 投资 基金 管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 ，
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完善相 应制 度及 流程 ， 通 过系统 和人 工等 各种 方式 在各业 务环 节严 格控 制交 易公平 执行 ， 公
平对待 旗下 管理 的所 有基 金和投 资组 合。
4.3.2 本投资组合与其他投 资风格相似的投资组 合之 间的业绩比较
本报告 期内 ，本 基金 管理 人管理 的其 他基 金的 投资 风格与 本基 金的 投资 风格 不相似 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2011 年上 半年 A 股市 场受 通货膨 胀和 政策 紧缩 影响 ，市场 表现 较为 波动 ，沪 深 300 指
数今年 以来 下 跌 2.69% 。
从行业 看， 各行 业的 市场 表现存 在着 较为 明显 的结 构性差 异， 黑色 金属 、家 电、综 合 、
房地产 、 采掘 、 食 品饮 料 、 金 融服 务、 建筑 建材 和 化工等 行业 表现 较好 ， 而 信息服 务 、 医 药
生物 、 电 子元 器件 、 信 息 设备 、 餐 饮旅 游、 农林 牧 渔、 机械 设备 、 交 通运 输 、 商 业贸 易等 行
业下跌 较大 。
投资组 合方 面 ， 本 基金 回 避了估 值较 高的 小市 值股 票， 回避 了中 小市 值股 票 在上半 年的
大幅度 调整 。不 过， 本基 金组合 对上 半年 表现 较好 的大市 值股 票配 置亦 不足 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
2011 年上 半年 ，本 基金 份 额净值 增长 率为-8.42% ， 低于业 绩比 较基 准收 益 率 3.61% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
下阶段 ， 由于 全球 复苏 低 于预期 ， 大宗 商品 价格 上 升所致 的输 入性 通胀 将逆 转， 经过 持
续的宏 观调 控经 济增 速回 落将减 轻 通 胀压 力。 我们 预计由 于结 构性 因素 导致 通胀回 落较 慢 ，
政策不 会明 显放 松但 会出 现结构 性微 调， 中国 经济 将不会 出现 硬着 陆。 考虑 到目 前 A 股估
值便宜 ， 本基 金在 仓位 以 及组合 结构 上延 续原 有积 极的配 置 ， 重 点选 择估 值 便宜增 长确 定的
行业个 股 ， 持 续关 注管 理 优秀 、 高 成长 以及 估值 相 对便宜 的个 股 ， 在 产业 结 构升级 、 区域 经
济和城 镇化 方面 ，把 握其 中的趋 势性 变化 机会 。
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4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
1、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成 立基 金估 值小 组对 基金财 产的 估值 方法 及估 值程序 作决 策， 基金 估值 小 组在遵 守
法律法 规的 前提 下 ， 通 过 参考行 业协 会的 估值 意见 及独立 第三 方机 构估 值数 据等方 式 ， 谨 慎
合理地 制定 高效 可行 的估 值方法 ，以 求公 平对 待投 资者。
估值小 组成 员包 括公 司投 资部 、 交 易管 理部 、 基金 事务部 、 法律 、 监察 稽核 部、 风险 控
制岗等 相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后 ， 将 估值 结果 以书 面 形式或 双方 认可 的其 他方 式报给 基金 托管 人 ， 基 金 托管人 按基 金合
同规定 的估 值方 法 、 时 间 、 程 序进 行复 核， 基金 托 管人复 核无 误后 返回 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 外公 布。 月末 、年中 和年 末估 值复 核 与 基金会 计账 目的 核对 同时 进行。
当发生 了影 响估 值方 法和 程序的 有效 性及 适用 性的 情况时 ， 通 过会 议方 式启 动 估值小 组
的运作 。 对长 期停 牌股 票 等没有 市价 的投 资品 种 ， 由投资 部人 员凭 借其 丰富 的专业 技能 和对
市场产 品的 长期 深入 的跟 踪研究 ， 综合 宏观 经济 、 行业发 展及 个股 状况 等各 方面因 素 ， 从 价
值投资 的角 度进 行理 论分 析， 并 根据 分析 的结 果向 基 金估值 小组 提出 有关 估值 方法或 估值 模
型的建 议 。 风 险控 制人 员 根据投 资部 提出 的估 值方 法或估 值模 型进 行计 算及 验证 ， 并 根据 计
算和验 证的 结果 与投 资部 共同确 定估 值方 法并 提交 估值小 组 。 估 值小 组共 同 讨论通 过后 ， 基
金事 务 部 基 金 会 计 根据 估值 小 组 确 认 的 估 值 方法 对各 基 金 进 行 估 值 核 算并 与基 金 托 管 行 核
对。 法律 、 监 察稽 核部 相 关人员 负责 监察 执行 估值 政策及 程序 的合 规性 ， 控 制执行 中可 能发
生的风 险， 并对 有关 信息 披露文 件进 行合 规性 审查 。
基金估 值小 组核 心成 员均 具有五 年以 上证 券 、 基 金 行业工 作经 验 ， 具 备专 业 胜任能 力和
相关从 业资 格， 精通 各自 领域的 理论 知识 ，熟 悉政 策法规 ，并 具有 丰富 的实 践经验 。
2、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经 理在 需要 时出 席估 值小组 会议 ， 凭 借其 丰富 的 专业技 能和 对市 场产 品的 长期深 入
的跟踪 研究 ， 向估 值小 组 提出估 值建 议 。 估 值小 组 将充 分 考虑 基金 经理 的意 见和建 议 ， 确 定
估值方 法。
3、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小 组秉 承基 金持 有人 利益至 上的 宗旨 ， 在估 值 方法的 选择 上力 求客 观 、 公允 ， 在 数
据的采 集方 面力 求公 开、 获取方 便、 操作 性强 、不 易操纵 。
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本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金 管理 人尚 未与 定价 服务机 构签 署任 何协 议。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
本报告 期末 本基 金可 供分 配利润 为-340,681,072.57 元， 根据 相关 法 律法 规和 基金合 同 的
要求以 及本 基金 的实 际运 作情况 ，报 告期 内本 基金 未满足 收益 分配 条件 ，不 进行利 润 分 配 。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
2011 年 上半年， 本基金 托 管人在 对景 顺长城 新兴成 长股票型证 券投资 基金的 托管过程
中， 严格 遵守 《证 券投 资 基金法 》 及其 他法 律法 规 和基金 合同 的有 关规 定 ， 不存在 任何 损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信 、 净值 计算、 利润分配等 情况的 说明
2011 年 上半年， 景顺长 城 新兴成长股 票型证 券投资 基金的管理 人 —— 景顺长 城基金管
理有限 公司 在景 顺长 城新 兴成长 股票 型证 券投 资基 金的投 资运 作 、 基 金资 产 净值计 算 、 基 金
份额申 购赎 回价 格计 算 、 基金费 用开 支等 问题 上 ， 不存在 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行
为， 在各 重要 方面 的运 作 严格按 照基 金合 同的 规定 进行 。 本 报告 期内 ， 景 顺 长城新 兴成 长股
票型证 券投 资基 金未 进行 利润分 配。
5.3 托管人对本 半 年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对景顺长城 基金管理有限公司编制和 披露的景顺长城新兴成长 股票型证
券投资 基金 2011 年 半年 度 报告中 财务 指标 、净 值表 现、利 润分 配情 况、 财务 会计报 告、 投
资组合 报告 等内 容进 行了 核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
13
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2011 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 334,995,569.09 218,858,828.00
结算备 付金
2,565,257.20 2,371,054.81
存出保 证金
1,308,414.33 2,131,130.11
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,823,997,762.02 3,437,161,981.06
其中： 股票 投资
2,823,997,762.02 3,431,469,855.66
基金投 资
- -
债券投 资
- 5,692,125.40
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 9,605,366.10
应收利 息 6.4.7.5 70,883.59 61,269.27
应收股 利
1,914,793.46 -
应收申 购款
2,160,724.87 325,864.85
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
3,167,013,404.56 3,670,515,494.20
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
1,914,574.32 1,842,103.09
应付管 理人 报酬
3,762,131.11 4,651,969.78
应付托 管费
627,021.83 775,328.31
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,069,626.89 4,191,447.09
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
14
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 708,311.47 614,768.55
负债合 计
8,081,665.62 12,075,616.82
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 3,499,612,811.51 3,711,348,667.27
未分配 利润 6.4.7.10 -340,681,072.57 -52,908,789.89
所有者 权益 合计
3,158,931,738.94 3,658,439,877.38
负债和 所有 者权 益总 计
3,167,013,404.56 3,670,515,494.20
注： 报 告截 止日 2011 年 6 月 30 日， 基 金份 额净 值 0.903 元， 基金 份额 总额 3,499,612,811.51
份。
6.2 利润表
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010
年 6 月 30 日
一、收入
-262,978,506.33 -825,755,341.49
1. 利息 收入
985,099.81 2,327,408.61
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 982,761.66 2,312,380.41
债券利 息收 入
2,338.15 15,028.20
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
16,036,440.27 -12,722,780.41
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -7,042,136.72 -23,698,111.97
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 2,267,869.08 -
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 20,810,707.91 10,975,331.56
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以
“- ” 号填列）
6.4.7.16 -280,086,263.53 -815,384,935.15
4. 汇兑收益（损失以 “ －”号填 - -
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
15
列）
5. 其 他 收 入 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
6.4.7.17 86,217.12 24,965.46
减：二、费用
33,370,999.73 38,020,416.80
1 ．管 理人 报酬
25,176,814.30 28,261,690.31
2 ．托 管费
4,196,135.71 4,710,281.70
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 6.4.7.18 3,784,374.48 4,830,257.79
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖 出回 购金 融资 产支 出
- -
6 ．其 他费 用 6.4.7.19 213,675.24 218,187.00
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ”
号填列）
-296,349,506.06 -863,775,758.29
减：所 得税 费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号
填列）
-296,349,506.06 -863,775,758.29
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
3,711,348,667.27 -52,908,789.89 3,658,439,877.38
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -296,349,506.06 -296,349,506.06
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-211,735,855.76 8,577,223.38 -203,158,632.38
其中：1.基 金申 购款 90,104,510.35 -3,562,997.01 86,541,513.34
2.基金 赎回 款 -301,840,366.11 12,140,220.39 -289,700,145.72
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变 动 （ 净值 减少 以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
3,499,612,811.51 -340,681,072.57 3,158,931,738.94
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
16
项目
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
4,179,855,674.45 55,240,366.85 4,235,096,041.30
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -863,775,758.29 -863,775,758.29
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少以 “- ” 号填 列）
-179,712,051.32 5,557,481.52 -174,154,569.80
其中：1.基 金申 购款 59,368,734.79 -3,716,109.95 55,652,624.84
2.基金 赎回 款 -239,080,786.11 9,273,591.47 -229,807,194.64
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变 动 （ 净值 减少 以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
4,000,143,623.13 -802,977,909.92 3,197,165,713.21
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管理 公司负责 人：许 义明，主 管会计工 作负责 人：吴建 军，会计 机构负 责人：邵 媛
媛
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金( 以 下简 称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员
会( 以下 简称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监基 金字[2006] 第 89 号 《 关于 同意 景顺 长城 新 兴成长 股票 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 核 准， 由景 顺长 城基 金 管理有 限公 司依 照 《中 华 人民共 和国 证券
投资基 金法 》 和 《 景顺 长 城 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 负责 公 开募集 。 本基 金
为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币
5,921,069,020.42 元 ， 业经普 华 永 道 中天 会 计师 事 务所 有 限 公 司普 华 永道 中 天验 字(2006) 第
86 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《景 顺长城 新兴 成长 股票 型证 券投资 基金 基
金合同 》 于 2006 年 6 月 28 日正式 生效 ， 基金 合同 生效 日的基 金份 额总 额 为 5,923,088,471.85
份基金 份额 ， 其中 认购 资 金利息 折 合 2,019,451.43 份基金 份额 。 本基 金的 基 金管理 人为 景顺
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
17
长城基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《 景顺 长城新 兴成 长股 票型 证券 投资基 金基
金合同 》 的有 关规 定， 本 基金的 投资 范围 为国 内依 法公开 发行 、 上市 的股 票 、 债 券及 中国 证
监会批 准的 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 本基 金 是一只 高持 股的 股票 型基 金， 对于 股票 的
投资不少于 基金资产净值的 65% ，持有现金或者 到期日在一年 以内的政府债券的比例不 低
于基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金的 业绩 比较 基准 为： 富时中 国 A600 成 长指 数( 原名为 新华 富
时 600 成长 指数) ×80% ＋ 同业存 款利 率×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于 2011 年 8 月 22 日 批准
报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则 》
和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会 计准 则解 释以及 其他 相
关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、中国证 监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披 露
XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和半 年度 报告> 》 、中 国 证券业 协会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的
《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 、 《 景顺 长城 新 兴成长 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 和
中国证 监会 发布 的有 关规 定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 2011 年半 年度 财务 报表符 合企 业会 计准 则的 要求， 真实 、完 整地 反映 了本基 金
2011 年 6 月 30 日的 财务 状况以 及 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 期间 的经营 成果 和
基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 重要会计政策和会计 估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号《 关于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收 问 题
的通知 》 、 财税[2004]78 号 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2005]102 号 《关 于
股息红 利个 人所 得税 有关 政策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股息 红利 有关 个人所 得税 政
策的补 充通 知》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 及其 他相关 财税 法
规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
18
(1) 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
(2) 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 暂免 征营 业税 和企 业所得 税。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券利 息收入 ， 由 发行 债券 的企 业 在向基 金派 发利 息时 代扣 代缴
20% 的 个人 所得 税， 暂 不 征收企 业所 得税。 对基 金 取得的 股票 的股 息、 红 利 收入， 由 上市 公
司在向 基金 派发 股息 、 红 利时暂 减 按 50% 计入 个人 应纳税 所得 额， 依照 现行 税法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ，暂 不征收 企业 所得 税。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税 率缴纳 股票 交易 印花 税， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花
税。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
活期存 款 334,995,569.09
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 334,995,569.09
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年6月30日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,892,508,417.16 2,823,997,762.02 -68,510,655.14
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,892,508,417.16 2,823,997,762.02 -68,510,655.14
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本期 末的 衍生 金融 资产/ 负 债项 目余 额为 零。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 本期 末买 入返 售金 融资产 项目 余额 为零 。
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
19
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 本期 末无 买断 式逆 回购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 69,844.63
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,038.96
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 70,883.59
6.4.7.6 其他资产
本基金 本期 末的 其他 资产 余额为 零。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,069,626.89
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,069,626.89
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 500,000.00
应付赎 回费 570.87
预提费 用 207,740.60
合计 708,311.47
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金额
上年度 末 3,711,348,667.27 3,711,348,667.27
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
20
本期申 购 90,104,510.35 90,104,510.35
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -301,840,366.11 -301,840,366.11
本期末 3,499,612,811.51 3,499,612,811.51
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 435,238,679.06 -488,147,468.95 -52,908,789.89
本期利 润 -16,263,242.53 -280,086,263.53 -296,349,506.06
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-26,979,973.63 35,557,197.01 8,577,223.38
其中： 基金 申购 款 10,988,829.45 -14,551,826.46 -3,562,997.01
基金赎 回款 -37,968,803.08 50,109,023.47 12,140,220.39
本期已 分配 利润 - - -
本期末 391,995,462.90 -732,676,535.47 -340,681,072.57
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 959,448.09
定期存 款 利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 18,521.45
其他 4,792.12
合计 982,761.66
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 1,356,576,661.28
减： 卖 出股 票成 本总 额 1,363,618,798.00
买卖股 票差 价收 入 -7,042,136.72
6.4.7.13 债券投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总额 5,276,920.20
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成本 总额 3,000,000.00
减：应 收利 息总 额 9,051.12
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
21
债券投 资收 益 2,267,869.08
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本期 的衍 生工 具收 益项目 发生 额为 零。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 20,810,707.91
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 20,810,707.91
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
1. 交易 性金 融资 产 -280,086,263.53
—— 股 票投 资 -277,394,138.13
—— 债 券投 资 -2,692,125.40
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
2. 衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3. 其他 -
合计 -280,086,263.53
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 51,480.30
基金转 换费 收入 34,736.82
合计 86,217.12
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由转 出 基金赎 回费 和基 金申 购补 差费构 成， 其中 赎回 费部 分的 25%
归入转 出基 金的 基金 资产 。
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 3,784,374.48
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
22
银行间 市场 交易 费用 -
合计 3,784,374.48
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
审计费 用 54,547.97
信息披 露费 148,765.71
银行费 用 1,434.64
债券托 管账 户维 护费 8,926.92
合计 213,675.24
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重 大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
于本报告期，并无与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的 情
况。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 基 金发 起人 、 注册 登记 人、 基金
销售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 （ “中 国工 商银 行” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
长城证 券 - - 199,638,258.23 6.38%
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
23
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 未通 过关 联方 交易 单元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 未通 过关 联方 交易 单元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 未通 过关 联方 交易 单元进 行债 券回 购交 易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证 券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证 券 162,205.87 6.22% 16,140.74 10.67%
注：1. 上述 佣金按 市场佣金 率计算 ，以扣除 由中国证 券登记 结算有限 责任公司 收取的
证管费 和经 手费 后的 净额 列示。
2. 该类佣金 协议的 服务范围 还包括 佣金收取 方为本基 金提供 的证券投 资研究成 果和市
场信息 服务 等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
25,176,814.30 28,261,690.31
其中：支付销售机 构的客户
维护费
5,882,487.58 6,663,199.36
注：支付基金管理人景顺 长城基金管理有限公司的 管理人报酬按前一日基金 资产净值
1.5% 的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
24
30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
4,196,135.71 4,710,281.70
注 ： 支 付 基 金 托管 人 中 国工 商 银 行 的 托 管费 按 前 一日 基 金 资 产 净值 0.25% 的年 费 率 计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间均 未与 关联 方进 行银 行间同 业市 场的 债券( 含回 购) 交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 基金 管理 人本 期和 上年度 可比 期间 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 本期 末和 上年度 末均 未投 资本 基金 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 334,995,569.09 959,448.09 606,929,401.45 2,289,847.76
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 并按 银行 同业 利率 计息。
6.4.10.6
本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 未在 承销 期内 参与 关联方 承销 证券 。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期末（2011 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 本期 末无 因认 购新 发/ 增发 证券 而持 有流 通受 限证券 。
6.4.12.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
000759
中百
集团
2011-0
4-14
重大资 产重
组事项
12.32 - - 357,750 4,760,014.66 4,407,480.00 -
000876
新希
望
2011-0
6-29
证监会 审核
重大资 产重
19.95
2011-
07-05
21.95 4,659,982 87,278,922.03 92,966,640.90 -
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
25
组事项
注： 本基 金截 至 2011 年 6 月 30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被
暂时停 牌的 股票 ，该 类股 票将在 所公 布事 项的 重大 影响消 除后 ，经 交易 所批 准复牌 。
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 证券 交易 所债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 是一 只进 行主 动投 资的股 票型 证券 投资 基金 ， 属 于中 高风 险品 种 。 本 基 金投资 的
金融工 具主 要包 括股 票投 资及债 券投 资等 。 本 基金 在 日常经 营活 动中 面临 的与 这些金 融工 具
相关的 风险 主要 包括 信用 风险 、 流 动性 风险 及市 场 风险 。 本 基金 的基 金管 理 人从事 风险 管理
的主要 目标 是争 取将 以上 风险控 制在 限定 的范 围之 内， 使 本基 金在 风险 和收 益 之间取 得最 佳
的平衡 以实 现 “风 险和 收 益相匹 配 ” 的 风险 收益 目 标， 并达 到确 保合 法合 规 经营 、 防 范和 化
解风险 、提 高经 营效 率及 保护投 资者 和股 东合 法权 益的目 标。
本基金 的基 金管 理人 奉行 全面风 险管 理体 系的 建设 ， 建立了 以审 计与 风险 控制 委员会 为
核心的 、 由风 险管 理委 员 会、 督察 长、 法律 监察 稽 核部 、 相 关职 能部 门和 业 务部门 构成 的风
险管理 架构 体系 。 本基 金 的基金 管理 人在 董事 会下 设立审 计与 风险 控制 委员 会， 负责 对公 司
经营管 理和 基金 投资 业务 进行合 规性 控制 ， 并对 公 司内部 稽核 审计 工作 进行 审核监 督 ； 在 管
理层层 面设 立风 险管 理委 员会 ， 讨 论和 制定 公司 日 常经营 过程 中风 险防 范和 控制措 施 ； 在 业
务操作 层面 风险 管理 职责 主要由 法律 监察 稽核 部负 责， 投 资风 险分 析与 绩效 评 估由独 立的 投
资风险 评估 人员 负责 。
本基金 的基 金管 理人 对于 金融工 具的 风险 管理 方法 主要是 通过 定性 分析 和定 量分析 的
方法去 估测 各种 风险 产生 的可能 损失 。 从定 性分 析 的角度 出发 ， 判断 风险 损 失的严 重程 度和
出现同 类风 险损 失的 频度 。 而 从定 量分 析的 角度 出 发， 根据 本基 金的 投资 目 标， 结合 基金 资
产所运 用金 融工 具特 征通 过特定 的风 险量 化指 标 、 模型 ， 日 常的 量化 报告 ， 确定风 险损 失的
限度和 相应 置信 程度 ， 及 时可靠 地对 各种 风险 进行 监督 、 检 查和 评估 ， 并 通 过相应 决策 ， 将
风险控 制在 可承 受的 范围 内。
6.4.13.2 信用风险
信用风 险是 指基 金在 交易 过程中 因交 易对 手未 履行 合约责 任， 或者 基金 所投 资 证券的 发
行人 出 现违 约、 拒绝 支付 到期本 息等 情况 ，导 致基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。
本基金 的基 金管 理人 在交 易前对 交易 对手 的资 信状 况进行 了充 分的 评估 。 本 基 金的银 行
存款存 放在 本基 金的 托管 行中国 工商 银行 ， 与该 银 行存款 相关 的信 用风 险不 重大 。 本 基金 在
证券交 易所 进行 的交 易均 以中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司为 交易 对手 完成 证券交 收和 款
项清算 ， 违约 风险 可能 性 很小 ； 在 银行 间同 业市 场 进行交 易前 均对 交易 对手 进行信 用评 估并
对证券 交割 方式 进行 限制 以控制 相应 的信 用风 险。
本基金 的基 金管 理人 建立 了信用 风险 管理 流程 ， 通 过 对投资 品种 信用 等级 评估 来控制 证
券发 行 人的 信用 风险 ， 且 通过分 散化 投资 以分 散信 用风险 。 于 2011 年 6 月 30 日， 本基 金未
持有信 用类 债券(2010 年 12 月 31 日 ：无) 。
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
26
6.4.13.3 流动性风险
流动性 风险 是指 基金 所持 金融工 具变 现的 难易 程度 。 本基金 的流 动性 风险 一方 面来自 于
基金份 额持 有人 可随 时要 求赎回 其持 有的 基金 份额 ， 另一方 面来 自于 投资 品种 所处的 交易 市
场不活 跃而 带来 的变 现困 难或因 投资 集中 而无 法在 市场出 现剧 烈波 动的 情况 下以合 理的 价
格变现 。
针对兑 付赎 回资 金的 流动 性风险 ， 本 基金 的基 金管 理 人每日 对本 基金 的申 购赎 回情况 进
行严密 监控 并预 测流 动性 需求 ， 保 持基 金投 资组 合 中的可 用现 金头 寸与 之相 匹配 。 本 基金 的
基金管 理人 在基 金合 同中 设计了 巨额 赎回 条款 ， 约 定在非 常情 况下 赎回 申请 的处理 方式 ， 控
制因开 放申 购赎 回模 式带 来的流 动性 风险 ，有 效保 障基金 持有 人利 益。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 ， 本 基金 的基 金管 理 人通过 风险 管理 岗设 定流 动性比 例
要求 ， 对 流动 性指 标进 行 持续的 监测 和分 析 ， 包 括 组合持 仓集 中度 指标 、 组 合在短 时间 内变
现能力 的综 合指 标、 组合 中变现 能力 较差 的投 资品 种比例 以及 流通 受限 制的 投资品 种比 例
等。本 基金 投资 于一 家公 司发行 的股 票市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ，且 本基金 与由 本
基金的 基 金 管理 人管 理的 其他基 金共 同持 有一 家公 司发行 的证 券不 得超 过该 证券 的 10% 。
本基金 所持 大部 分证 券在 证券交 易所 上市 ， 其余 亦 可在银 行间 同业 市场 交易 ， 因 此除 在附 注
6.4.12 中列 示的 部分 基金 资产流 通暂 时受 限制 不能 自由转 让的 情况 外， 其余 均能及 时变 现 。
此外 ， 本 基金 可通 过卖 出 回购金 融资 产方 式借 入短 期资金 应对 流动 性需 求 ， 其上限 一般 不超
过基金 持有 的债 券投 资的 公允价 值。
本基金 所持 有的 全部 金融 负债的 合约 约定 到期 日均 为一个 月以 内且 不计 息， 可 赎回基 金
份额净 值( 所 有者 权益) 无固 定到期 日且 不计 息 ， 因 此 账面余 额即 为未 折现 的合 约到期 现金 流
量 。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基 金所 持金 融工具 的公 允价 值或 未来 现金流 量因 所处 市场 各类 价格因 素
的变动 而发 生波 动的 风险 ，包括 利率 风险 、外 汇风 险和其 他价 格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 现金 流量 受市 场利率 变动 而发 生波 动的 风险。 利 率
敏感性 金融 工具 均面 临由 于市场 利率 上升 而导 致公 允价值 下降 的风 险， 其中 浮 动利率 类金 融
工具还 面临 每个 付息 期间 结束根 据市 场利 率重 新定 价时对 于未 来现 金流 影响 的风险 。
本基金 持有 的利 率敏 感性 资产主 要为 银行 存款 、 结 算备付 金及 债券 投资 等 ， 其余大 部分
金 融资 产和 金融 负债 不计 息， 因 此本 基金 的收 入及 经 营活动 的现 金流 量在 很大 程度上 独立 于
市场利 率变 化。 本基 金的 基金管 理人 定期 对本 基金 面临的 利率 敏感 性缺 口进 行监控 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2011 年 6 月
30 日
1 个月以内
1-3
个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 334,995,569.09 - - - - - 334,995,569.09
结算备付金 2,565,257.20 - - - - - 2,565,257.20
存出保证金 - - - - - 1,308,414.33 1,308,414.33
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
27
交易性金融
资产
- - - - - 2,823,997,762.02 2,823,997,762.02
应收证券清
算款
- - - - - - -
应收利息 - - - - - 70,883.59 70,883.59
应收股利 - - - - - 1,914,793.46 1,914,793.46
应收申购款 2,016,222.21 - - - - 144,502.66 2,160,724.87
资产总计 339,577,048.50 - - - - 2,827,436,356.06 3,167,013,404.56
负债
应付赎回款 - - - - - 1,914,574.32 1,914,574.32
应付管理人
报酬
- - - - - 3,762,131.11 3,762,131.11
应付托管费 - - - - - 627,021.83 627,021.83
应付交易费
用
- - - - - 1,069,626.89 1,069,626.89
其他负债 - - - - - 708,311.47 708,311.47
负债总计 - - - - - 8,081,665.62 8,081,665.62
利率敏感度
缺口
339,577,048.50 - - - - - -
上年度末
2010 年12 月
31日
1 个 月以 内 1-3 个月 3个月-1 年 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存款 218,858,828.00 - - - - - 218,858,828.00
结算备付金 2,371,054.81 - - - - - 2,371,054.81
存出保证金 - - - - - 2,131,130.11 2,131,130.11
交易性金融
资产
- - - 1,052,444.40 4,639,681.00 3,431,469,855.66 3,437,161,981.06
应收证券清
算款
- - - - - 9,605,366.10 9,605,366.10
应收利息 - - - - - 61,269.27 61,269.27
应收股利 - - - - - - -
应收申购款 207,352.01 - - - - 118,512.84 325,864.85
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
28
资产总计 221,437,234.82 - - 1,052,444.40 4,639,681.00 3,443,386,133.98 3,670,515,494.20
负债
应付赎回款 - - - - - 1,842,103.09 1,842,103.09
应付管理人
报酬
- - - - - 4,651,969.78 4,651,969.78
应付托管费 - - - - - 775,328.31 775,328.31
应付交易费
用
- - - - - 4,191,447.09 4,191,447.09
其他负债 - - - - - 614,768.55 614,768.55
负债总计 - - - - - 12,075,616.82 12,075,616.82
利率敏感度
缺口
221,437,234.82 - - 1,052,444.40 4,639,681.00 - -
注： 表中 所示 为本 基金 资 产及负 债的 公允 价值 ， 并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到
期日孰 早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分 析
于 2011 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 交易 性债 券投 资（2010 年 12 月 31 日 持 有的交 易
性债券 投资 占基 金资 产净 值的比 例 为 0.16% ） ，因 此 市场利 率的 变动 对于 本基 金资产 净值 无
重大影 响（2010 年 12 月 31 日： 同） 。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的 风 险 。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外 汇
汇率以 外的 市场 价格 因素 变动而 发生 波动 的风 险。 本 基金主 要投 资于 证券 交易 所上市 或银 行
间同业 市场 交易 的股 票和 债券， 所面 临的 其他 价格 风 险来源 于单 个证 券发 行主 体自身 经营 情
况或特 殊事 项的 影响 ，也 可能来 源于 证券 市场 整体 波动的 影响 。
本基金 的基 金管 理人 在构 建和管 理投 资组 合的 过程 中， 采用 “ 自上 而下 ” 的 策略 ， 通 过
对宏观 经济 情况 及政 策的 分析， 结合 证券 市场 运行 情况， 做出 资产 配置 及组 合构建 的决 定 ；
通过对 单个 证券 的定 性分 析及定 量分 析， 选择 符合 基金合 同约 定范 围的 投资 品种进 行投 资 。
本基金 的基 金管 理人 定期 结合宏 观及 微观 环境 的变 化， 对投 资策 略、 资产 配 置、 投资 组合 进
行修正 ，来 主动 应对 可能 发生的 市场 价格 风险 。
本基金 通过 投资 组合 的分 散化降 低其 他价 格风 险 。 本 基金投 资组 合中 股票 的投 资不 少 于
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
29
基金资产净 值的 65% ， 持有现金或者 到期日在一年以内的政府 债券的比例不低于基金资 产
净值 的 5% 。此外 ， 本基 金 的基金 管理 人每 日对 本基 金所持 有的 证券 价格 实施 监控 ，定 期运
用多种 定量 方法 对基 金进 行风险 度量 ，及 时可 靠地 对风险 进行 跟踪 和控 制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度 末
2010 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产- 股
票投资
2,823,997,762.02 89.40 3,431,469,855.66 93.80
衍生金 融资 产- 权证
投资
- - - -
其他 - - - -
合计 2,823,997,762.02 89.40 3,431,469,855.66 93.80
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除“沪 深300 指 数×80% ” 以外的 其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度 末
2010 年 12 月 31 日
1. “ 沪深300 指 数×80% ”
上升5%
202,171,631.29 250,603,131.60
2. “ 沪深300 指 数×80% ”
下降5%
-202,171,631.29 -250,603,131.60
6.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
30
1 权益投 资 2,823,997,762.02 89.17
其中： 股票 2,823,997,762.02 89.17
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 337,560,826.29 10.66
6 其他各 项资 产 5,454,816.25 0.17
7 合计 3,167,013,404.56 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位 ： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 14,149,731.21 0.45
B 采掘业 782,540,994.13 24.77
C 制造业 1,251,593,472.73 39.62
C0
食品 、饮 料 179,889,792.91 5.69
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 5,779,867.60 0.18
C5
电子 40,202,222.10 1.27
C6
金属 、非 金属 470,539,612.94 14.90
C7
机械 、设 备、 仪表 462,118,432.72 14.63
C8
医药 、生 物制 品 93,063,544.46 2.95
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 8,554,185.95 0.27
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 1,054,659.42 0.03
H 批发和 零售 贸易 28,753,998.82 0.91
I 金融、 保险 业 663,665,824.66 21.01
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 73,684,895.10 2.33
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
31
合计 2,823,997,762.02 89.40
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 000937 冀中能 源 6,311,508 159,996,727.80 5.06
2 601318 中国平 安 3,187,882 153,879,064.14 4.87
3 601699 潞安环 能 4,424,762 145,176,441.22 4.60
4 601166 兴业银 行 10,526,699 141,899,902.52 4.49
5 300124 汇川技 术 1,988,740 137,024,186.00 4.34
6 601818 光大银 行 40,734,249 136,459,734.15 4.32
7 000630 铜陵有 色 5,273,100 127,081,710.00 4.02
8 000933 神火股 份 7,806,731 118,740,378.51 3.76
9 000878 云南铜 业 4,742,392 103,905,808.72 3.29
10 600546 山煤国 际 3,131,500 97,671,485.00 3.09
11 300157 恒泰艾 普 2,912,124 93,187,968.00 2.95
12 000876 新 希 望 4,659,982 92,966,640.90 2.94
13 601299 中国北 车 13,352,201 89,459,746.70 2.83
14 000776 广发证 券 2,222,318 87,225,981.50 2.76
15 601766 中国南 车 11,675,989 83,133,041.68 2.63
16 600036 招商银 行 5,739,613 74,729,761.26 2.37
17 600362 江西铜 业 1,965,067 69,641,974.48 2.20
18 600595 中孚实 业 6,744,474 67,714,518.96 2.14
19 000060 中金岭 南 4,290,861 57,068,451.30 1.81
20 600537 海通集 团 1,456,108 53,322,674.96 1.69
21 000527 美的电 器 2,851,100 52,431,729.00 1.66
22 600375 星马汽 车 2,469,444 52,179,351.72 1.65
23 002140 东华科 技 1,853,926 50,890,268.70 1.61
24 000623 吉林敖 东 1,499,782 46,208,283.42 1.46
25 000807 云铝股 份 4,193,973 45,127,149.48 1.43
26 600997 开滦股 份 2,775,300 44,293,788.00 1.40
27 601001 大同煤 业 2,423,048 41,191,816.00 1.30
28 002045 广州国 光 5,313,670 39,533,704.80 1.25
29 601169 北京银 行 3,488,497 34,780,315.09 1.10
30 601601 中国太 保 1,549,400 34,691,066.00 1.10
31 600123 兰花科 创 827,143 34,558,034.54 1.09
32 002074 东源电 器 3,214,152 33,620,029.92 1.06
33 000639 西王食 品 1,078,667 33,600,477.05 1.06
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
32
34 600195 中牧股 份 1,284,972 29,233,113.00 0.93
35 601168 西部矿 业 1,921,333 28,474,155.06 0.90
36 000888 峨眉山 Ａ 1,252,452 22,794,626.40 0.72
37 000417 合肥百 货 1,136,201 20,678,858.20 0.65
38 600395 盘江股 份 580,000 19,250,200.00 0.61
39 600518 康美药 业 1,339,069 17,622,148.04 0.56
40 002266 浙富股 份 747,530 14,270,347.70 0.45
41 002086 东方海 洋 975,171 14,149,731.21 0.45
42 002081 金 螳 螂 178,519 7,176,463.80 0.23
43 600426 华鲁恒 升 342,004 5,779,867.60 0.18
44 000759 中百集 团 357,750 4,407,480.00 0.14
45 600361 华联综 超 417,729 3,667,660.62 0.12
46 600266 北京城 建 91,543 1,377,722.15 0.04
47 600118 中国卫星 47,062 1,054,659.42 0.03
48 002056 横店东 磁 24,354 668,517.30 0.02
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601299 中国北 车 90,077,437.59 2.46
2 000876 新 希 望 87,278,922.03 2.39
3 300157 恒泰艾 普 82,791,742.13 2.26
4 601766 中国南 车 82,117,750.77 2.24
5 600362 江西铜 业 74,707,049.46 2.04
6 601166 兴业银 行 63,796,458.53 1.74
7 601818 光大银 行 56,178,362.14 1.54
8 000807 云铝股 份 53,438,514.39 1.46
9 002140 东华科 技 52,623,646.86 1.44
10 600997 开滦股 份 49,332,537.97 1.35
11 000623 吉林敖 东 47,038,611.36 1.29
12 002028 思源电 气 37,308,643.60 1.02
13 000878 云南铜 业 36,082,942.49 0.99
14 002074 东源电 器 35,186,549.58 0.96
15 600546 山煤国 际 32,906,311.20 0.90
16 600195 中牧股 份 31,347,614.96 0.86
17 000630 铜陵有 色 29,865,149.00 0.82
18 000888 峨眉山 Ａ 22,089,226.19 0.60
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
33
19 002266 浙富股 份 20,745,046.98 0.57
20 600395 盘江股 份 19,654,260.39 0.54
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000425 徐工机 械 197,462,604.92 5.40
2 600739 辽宁成 大 113,407,337.69 3.10
3 000983 西山煤 电 100,520,750.13 2.75
4 600048 保利地 产 88,726,011.80 2.43
5 600376 首开股 份 83,202,459.61 2.27
6 000895 双汇发 展 69,179,194.21 1.89
7 000024 招商地 产 68,304,894.04 1.87
8 000528 柳 工 62,488,734.78 1.71
9 600528 中铁二 局 58,413,628.86 1.60
10 600266 北京城 建 55,197,001.86 1.51
11 601607 上海医 药 53,214,450.85 1.45
12 000936 华 西 村 49,634,279.95 1.36
13 601169 北京银 行 41,803,968.68 1.14
14 600426 华鲁恒 升 36,714,757.36 1.00
15 000982 中银绒 业 34,315,205.54 0.94
16 600837 海通证 券 34,000,419.01 0.93
17 000061 农 产 品 30,277,002.66 0.83
18 002086 东方海 洋 27,837,492.89 0.76
19 002028 思源电 气 22,945,573.38 0.63
20 601001 大同煤 业 18,565,579.79 0.51
注：卖 出金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,033,540,842.49
卖出股 票的 收入 （成 交） 总 额 1,356,576,661.28
注： 买入 股票 成本 、 卖出 股票收 入均 按成 交金 额 （ 成交单 价乘 以成 交数 量 ） 填列 ， 不 考
虑相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
34
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本 报告期内 未出现 基 金投资的前 十名证 券的发 行主体被监 管部门 立案调 查或者在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
7.9.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.9.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,308,414.33
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 1,914,793.46
4 应收利 息 70,883.59
5 应收申 购款 2,160,724.87
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,454,816.25
7.9.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
基金本 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
35
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份 额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额
比例
167,729 20,864.69 39,737,349.70 1.14% 3,459,875,461.81 98.86%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本
开放式 基金
1,970.27 0.0001%
9
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2006 年 6 月 28 日 ） 基 金份 额
总额
5,923,088,471.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,711,348,667.27
本报告 期基 金总 申购 份额 90,104,510.35
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 301,840,366.11
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,499,612,811.51
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会 决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
10.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 于 2011 年 4 月 7 日 发布 公 告，经 景顺 长城 基金 管理 有限公 司
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
36
董事会 表决 通过 ， 并 经中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可 ［2011 ］414 号文 核 准， 同 意刘 焕
喜先生 辞去 本公 司督 察长 一职 ， 转 任本 公司 副 总 经 理； 同时 聘任 黄卫 明先 生 担任本 公司 督察
长。有 关公 告刊 登在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 及基 金管 理人 网站 上。
本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门无 重大 人事 变动 。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
10.4
基金投资策略的改变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员受监管部门 稽查 或处罚的情况
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人及其 高级 管理 人 员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人 员
未受到 监管 部门 的任 何稽 查和处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
长城证 券有 限责 任公 司 1 - - - - 未变
中信建 投证 券有 限责 任公 司 1 209,948,834.23 8.83% 178,453.46 9.03% 未变
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 1 - - - - 未变
申银万 国证 券股 份有 限公 司 1 - - - - 未变
中国银 河证 券股 份有 限公 司 1 506,062,559.45 21.27% 430,153.70 21.77% 未变
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
37
中信证 券股 份有 限公 司 1 182,383,690.07 7.67% 148,187.15 7.50% 未变
国金证 券股 份有 限公 司 1 - - - - 未变
中国国 际金 融有 限公 司 2 - - - - 未变
招商证 券股 份有 限公 司 1 - - - - 未变
海通证 券股 份有 限公 司 1 15,553,259.31 0.65% 12,637.21 0.64% 未变
安信证 券股 份有 限公 司 1 - - - - 未变
兴业证 券股 份有 限公 司 1 283,310,316.32 11.91% 230,190.54 11.65% 未变
华创证 券有 限责 任公 司 1 748,540,096.40 31.47% 608,192.30 30.78% 未变
方正证 券股 份有 限公 司 1 290,574,244.36 12.22% 246,986.12 12.50% 新增
民生证 券有 限责 任公 司 1 142,351,531.19 5.98% 120,997.16 6.12% 新增
第一创 业证 券有 限责 任公 司 1 - - - - 新增
注：基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 ：
1）选 择标 准
a 、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
c 、经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ；
d、 内 部管 理规 范 、 严 格， 具备健 全的 内控 制度 ， 并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求 ；
e 、该证券经营机构具 有较 强的研究能力，有 固定的 研究机构和专门的 研究人 员，能及
时、 全面 、 定期 向基 金管 理人提 供高 质量 的咨 询服 务， 包括 宏观 经济 报告 、 行业报 告 、 市 场
走向分 析报 告 、 个 股分 析 报告及 其他 专门 报告 以及 全面的 信息 服务 。 并能 根 据基金 管理 人的
特定要 求， 提供 专门 研究 报告。
2）选 择程 序
基金管 理人 根据 以上 标准 进行考 察后 ， 确定 证券 经 营机构 的选 择 。 基 金管 理 人与被 选择
的证券 经营 机构 签订 协议 。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
长城证 券有 限责 任公 司 - - - - - -
中信建 投证 券有 限责 任公 司 - - - - - -
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
申银万 国证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
中国银 河证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
中信证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
38
国金证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
中国国 际金 融有 限公 司 - - - - - -
招商证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
海通证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
安信证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
兴业证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
华创证 券有 限责 任公 司 5,276,920.20 100.00% - - - -
方正证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
民生证 券有 限责 任公 司 - - - - - -
第一创 业证 券有 限责 任公 司 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金参 加交 通银 行网 上银 行、 手 机银 行基 金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-06-29
2 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 华 夏 银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-06-28
3 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
新 增 华 夏 银 行 为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换
业务及 基金 “定 期定 额投 资业务 ”的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-06-28
4 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 广 发 证 券 和 爱 建 证 券 网 上 交 易 申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-06-16
5
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 中国 建设 银行 开通 转换业 务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-06-08
6 关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分
基金在 齐鲁 证券 开通 基金 “定期 定额 投资 业
务”的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-06-02
7 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 齐 鲁 证 券 开 放 式 基 金 网 上 交 易 申
购费率 优惠 的公 告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-06-02
8
景顺长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 直 销
网上交 易“ 精明i 定投 ”业 务的公 告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-05-28
9 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 华 泰 联 合 证 券 开 放 式 基 金 定 期 定
额申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-05-19
10 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 长江 证券 开通 基金 “定期 定额 投资 业
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
2011-05-06
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
39
务” 并 参加 非现 场交 易申 购费率 优惠 活动 的
公告
基金管 理人 网站
11 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 新 增 长 江 证 券 为 代 销 机 构 并 参 加 非 现
场交易 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-05-06
12 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 招商 证券 开通 基金 “定期 定额 投资 业
务”的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-28
13 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 海 通 证 券 网 上 交 易 基 金 定 期 定 额
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-28
14 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 华泰 联合 证券 开通 基金 “ 定期 定额 投
资业务 ”的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-28
15
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2011年 第一 季度 报告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-22
16
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 直 销 网 上
交易优 惠费 率的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-11
17 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
新 增 东 方 证 券 为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换
业务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-11
18
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 东 莞
证券为 旗下 基金 代销 机构 的公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-09
19
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员
变更公 告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-07
20 关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分
基 金 参 加 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 申 购 费 率
优惠活 动的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-03-30
21
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2010年 年度 报告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-03-28
22
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金业 绩比 较基 准更 名公 告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-03-24
23
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 中信 银行 开通 转换 业务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-03-24
24 关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在天相 投 顾 开通 基金 “定 期定额 投资 业务 ”
的公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-03-09
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
40
25 关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
参 加 光 大 证 券 网 上 交 易 定 期 定 额 投 资 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-03-08
26
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 中 投
证券为 旗下 基金 代销 机构 的公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-02-24
27 关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在中信 证券 开通 基金 “定 期定额 投资 业务 ”
的公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-02-18
28 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 中 信
证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换
业务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-02-18
29 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 中 航
证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换
业务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-02-11
30
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2011年第1 号更 新招 募说 明 书
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报 ，
基金管 理人 网站
2011-02-10
31 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 温 州 银 行 个 人 网 上 银 行 基 金 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-31
32 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 浙 商
证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换
业务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-28
33 关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在浙商 证券 开通 基金 “定 期定额 投资 业务 ”
的公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网 站
2011-01-28
34
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 中国 银行 开通 转换 业务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-28
35
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 工 商
银行借 记卡 基金 网上 直销 业务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-27
36
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2010年 第四 季度 报告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-21
37 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 展 直 销
网上 交 易 农 业 银 行 支 付 渠 道 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-08
38 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 开 放
式基金2010 年 度 最 后 一 个 交 易 日 基 金 资 产
净值和 份额 净值 的公 告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-04
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告
41
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1．中 国证 监会 批准 景顺 长 城新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2． 《景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3． 《景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
4． 《景 顺 长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5．景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ；
6．其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
11.2 存放地点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
11.3 查阅方式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有 限公 司
二〇一一年八月二十 四日
