景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
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景顺长城内需增长开放式证券投资基金
2011 年 半 年度 报 告
2011 年 6 月 30 日
基金管理人： 景顺长城基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一一年八月二十 四日
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 半年度 报告 已经
全部独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2011 年 8 月 22 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2011 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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1.2 目录
1 重要提 示及 目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................... 3
2 基金简 介 .................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况 ..................................................................................................................... 5
2.2 基金产 品说 明 ..................................................................................................................... 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ................................................................................................. 5
2.4 信息披 露方 式 ..................................................................................................................... 6
2.5 其他相 关资 料 ..................................................................................................................... 6
3 主要财 务指 标和 基金 净值 表现 ................................................................................................ 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现 ..................................................................................................................... 7
4 管理人 报告 ................................................................................................................................ 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ............................................................................................. 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ..................................................... 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................... 10
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 说明 ................................................... 10
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................... 11
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................... 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ............................................................... 13
5 托管人 报告 .............................................................................................................................. 13
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ................................................................... 13
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信 、 净 值 计算 、 利 润分 配等 情况 的 说
明 13
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ............... 14
6 半年度 财务 会计 报告 （未 经审计 ） ...................................................................................... 14
6.1 资产负 债表 ....................................................................................................................... 14
6.2 利润表 ............................................................................................................................... 15
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................... 16
6.4 报表附 注 ........................................................................................................................... 17
7 投资组 合报 告 .......................................................................................................................... 31
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................... 31
7.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合 ................................................................................... 31
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ....................... 32
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ............................................................................... 33
7.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ........................................................................... 35
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名债 券投 资明 细 ................... 35
7.7 期末按 公允 价值 占基 金 资 产净值 比例 大小 排名 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ....... 35
7.8 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名权 证投 资明 细 ................... 35
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7.9 投资组 合报 告附 注 ........................................................................................................... 35
8 基金份 额持 有人 信息 .............................................................................................................. 36
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ....................................................................... 36
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式 基金 的情 况 ............................................... 36
9 开放式 基金 份额 变动 .............................................................................................................. 37
10 重大事 件揭 示 ................................................................................................................... 37
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ............................................................................................... 37
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................... 37
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 37
10.4 基金投 资策 略的 改变 ....................................................................................................... 37
10.5 报告期 内改 聘会 计师 事务 所情况 ................................................................................... 38
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 监管 部门 稽查 或处罚 的情 况 ........................... 38
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ....................................................................... 38
10.8 其他重 大事 件 ................................................................................................................... 39
11 备查文 件目 录 ................................................................................................................... 42
11.1 备查文 件目 录 ................................................................................................................... 42
11.2 存放地 点 ........................................................................................................................... 43
11.3 查阅方 式 ........................................................................................................................... 43
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城内 需增 长股 票
基金主 代码 260104
交易代 码
260104
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年6 月25 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 592,747,139.13 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 通过优先投资于内需拉动 型行业中的优势企业，分 享中
国经济 和行业的快速增长带来的 最大收益，实现基金资产 的长
期、可 持续 的稳 定增 值。
投资策 略
股票投 资部 分以 “ 内需 拉 动型 ” 行 业的 优势 企业 为 主， 以成 长、
价值及 稳定收入为基础，在合适 的价位买入具有高成长性 的成
长型股 票，价值被市场低 估的价 值型股票，以及能提供稳 定收
入的收 益型 股票 。债 券投 资部分 着重 本金 安全 性和 流动性 。
业绩比 较基 准
本 基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准= 沪 深 综 合 指 数 总 市 值 加 权 指 数 ×
80% ＋ 中国 债券 总指 数×20%
风险收 益特 征
本基金 在风险较高的股票型基金 中属于中低风险基金，依 据本
基金投 资组合管理方法的特征对 投资组合风险进行控制， 力争
使本基 金的平均单位风险收益值 高于业绩比较基准的平均 单位
风险收 益值 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目
基金管 理人 基金托 管人
名称
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
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信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 李芳菲
联系电 话
0755-82370388 010-66060069
电子邮 箱
investor@invescogreatwall.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话 4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-63201816
注册地 址
深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉
里建设 广场 第一 座 21 层
北京市 东城 区建 国门 内大 街
69 号
办公地 址
深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉
里建设 广场 第一 座 21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
28 号 凯晨 世 贸 中心 东座 F9
邮政编 码 518048 100031
法定代 表人 赵如冰 项俊波
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金 半 年度报告正文的管理 人
互联网 网址
www.invescogreatwall.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -21,192,599.46
本期利 润 -211,826,843.21
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.341
本期加 权平 均净 值利 润率 -8.71%
本期基 金份 额净 值增 长率 -8.90%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2011 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 1,132,362,483.49
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.910
期末基 金资 产净 值 2,201,067,372.27
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期 末基 金份 额净 值 3.713
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2011 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 449.21%
注：1、本 期已实现 收益指 基金本期 利息收入 、投资 收益、其 他收入（ 不含公 允价值 变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动 收 益 。
2、期末可 供分配利 润采用 期末资产 负债表中 未分配 利润与未 分配利润 中已实 现部分 的
孰低数 。
3、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份 额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 1.64% 1.06% 1.02% 0.89% 0.62% 0.17%
过去三 个月 -5.57% 1.08% -4.81% 0.83% -0.76% 0.25%
过去六 个月 -8.90% 1.14% -2.58% 0.89% -6.32% 0.25%
过去一 年 19.45% 1.41% 13.17% 1.01% 6.28% 0.40%
过去三 年 45.65% 1.74% 11.09% 1.49% 34.56% 0.25%
自 基 金 合 同
生效起 至今
449.21% 1.65% 98.95% 1.49% 350.26% 0.16%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2004 年 6 月 25 日至 2011 年 6 月 30 日）
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注：在资产 配置方面 ，本 基金投资于 股票投资 的比 例为 70%-95% ；投资 于债 券 投资的
最大比 例 为 30% 。本 基金 优先投 资于 和经 济增 长最 为密切 的内 需拉 动型 行业 中的优 势企 业 。
对这些行业 的投资占股票投资的比重 不低于 80% 。按照本基金 基金合同的规定，本基金 的
投资建 仓期 为 自 2004 年 6 月 25 日合 同生 效日 起 3 个 月。 建仓 期结 束时 ， 本基 金 投资组 合达
到上述 投资 组合 比例 的要 求。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （ 以下 简 称 “ 公司 ” 或 “本 公司 ” ） 是经中 国
证监会证 监基金字 ［2003 ］76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公司 ，由长 城 证券有 限责
任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦 （ 集团 ） 有 限责任 公司 、 大连 实德 集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ，注 册资本 1.3 亿元 人民 币， 目前， 各家 出
资比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。 总部 设在 深圳 ，在北 京、 上海 、广 州设 有分公 司。
截止 2011 年 6 月 30 日， 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 管理景 顺长 城景 系列 开放 式证券 投
资基金 、 景 顺长 城内需 增长 开放式 证券 投资 基金、 景顺 长城鼎 益股 票型 证券 投资 基金 （LOF）、
景顺长 城资 源垄 断股 票型 证券投 资基 金（LOF ）、景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金 、
景顺 长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金 、 景 顺 长城精 选蓝 筹股 票型 证券 投资基 金 、 景 顺
长城公 司治 理股 票型 证券 投资基 金 、 景 顺长 城能 源 基建股 票型 证券 投资 基金 、 景 顺长 城中 小
盘股票 型证 券投 资基 金 、 景顺长 城稳 定收 益债 券型 证券投 资基 金 。 其 中景 系 列基金 下设 景顺
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长城优 选股 票证 券投 资基 金、 景顺 长城 货币 市场 证 券投资 基金 、 景顺 长城 动 力平衡 证券 投资
基金。
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任 本 基金 的 基金 经 理期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王鹏辉 本 基 金 基 金 经 理 ， 景
顺 长 城 内 需 增 长 贰 号
股 票 型 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 ， 景 顺 长 城
中 小 盘 股 票 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ， 投
资总监
2007-09-15 - 10 华中理 工大 学工 学学 士、
经济学 硕士。 曾先 后担 任
深圳市农村商业银行资
金部债 券交 易员、 长城 证
券研究 部研 究员、 融通 基
金研究策划部行业研究
员； 2007 年 3 月加 入本 公
司。
杨鹏 本 基 金 基 金 经 理 ， 景
顺 长 城 内 需 增 长 贰 号
股 票 型 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 ， 景 顺 长 城
中 小 盘 股 票 型 证 券 投
资基金 基金 经理
2010-08-21 - 7 北京大 学 经 济学 学士、 上
海财经 大学 经济 学硕 士。
曾任职于融通基金研究
策划部，担任宏观研究
员、 债券 研究 员和 货币 基
金基金经理助理职务；
2008 年 3 月加 入本 公司 。
注：1 、对 基金 的首 任基 金 经理， 其“ 任职 日期 ”按 基金合 同生 效日 填写 ， “ 离 任日期 ”
为根据 公司 决定 的解 聘日 期 （ 公告 前一 日） ； 对 此后 的非首 任基 金经 理， “任 职 日期 ” 指 根据
公司决 定聘 任后 的公 告日 期， “ 离任 日期 ”指 根据 公 司决定 的解 聘日 期（ 公告 前一日 ） 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资
基金运 作管 理办 法 》 、 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 和 《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》
等有关 法律 法规 及各 项实 施准则 、 《景 顺长 城内 需 增长开 放式 证券 投资 基金 基金合 同 》 和 其
他有关 法律 法规 的规 定 ， 本着诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制
风险的 基础 上 ， 为 基金 持 有人谋 求最 大利 益 。 本 报 告期内 ， 基金 运作 整体 合 法合规 ， 未发 现
损害基 金持 有人 利益 的行 为。 基金 的投 资范 围 、 投 资 比例及 投资 组合 符合 有关 法律法 规及 基
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金合同 的规 定。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行 《 证券 投资 基金 管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 ，
完善相 应制 度及 流程 ， 通 过系统 和人 工等 各种 方式 在各业 务环 节严 格控 制交 易公平 执行 ， 公
平对待 旗下 管理 的所 有基 金和投 资组 合。
4.3.2 本投资组合与其他投 资风格相似的投资组 合之 间的业绩比较
根据 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 的要 求， 我司 分析 了 投资风 格相
似的两只基金 - 景 顺长城内需增长开放式 证券投资基金和景顺长城内 需增长贰号股票型 证
券投资 基金 的业 绩， 其表 现差异 如下 ：
基金名 称
报 告期 内净 值增长 率
景顺长 城内 需增 长股 票
-8.90%
景顺长 城内 需贰 号股 票
-8.64%
在报告 期内 ，上 述两 只基 金业绩 表现 差异 在 5% 之内 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
本基金 上半 年在 大类 资产 配置比 例上 有一 定效 果 ， 但 行业配 置错 乱 ， 带 来较 大的 负贡献 ，
主要 是 2-3 月份 的上 涨中 低配了 金融 、 地产 等行 业 ， 个 股选 择上 也出 现了 一 定的失 误 ， 带 来
较大的 负贡 献 。 报 告期 末 ， 本 基金 仓位 达到 较高 水 平， 行业 配置 以银 行、 煤 炭、 水泥 、 化 工
等传统 行业 为主 。 总之 ， 上半年 的业 绩较 差 。 根 本 原因在 于没 有能 够根 据宏 观经济 的变 化而
做出相 应的 组合 调整 ，过 去的组 合管 理思 路影 响了 组合调 整的 方向 和速 度。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
2011 年上 半年 ，本 基金 份 额净值 增长 率为-8.90% ， 低于业 绩比 较基 准收 益 率 6.32% 。
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4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
宏观环 境:
上半年 ， 通胀 持续 走高 是 国内 宏 观经 济的 首要 事件 和压迫 市场 不断 走低 的主 要因素 。 从
供需角 度看 ，推 升价 格的 因素既 包括 市场 化因 素， 总需求 随着 国内 外经 济逐 步复苏 而回 升 ，
需求拉 动价 格 ； 也 包括 非 市场化 的因 素 ， 部 分行 业 的供给 过去 一两 年受 到计 划之手 的调 控被
人为抑 制， 供给 不足 推高 了价格 。
从通胀 的根 源看 ， 推升 价 格的因 素既 包括 周期 性 、 货币性 因素 ， 如过 去两 年 货币连 续超
发的滞 后效 应 ； 也 包括 非 周期 、 非 货币 的因 素， 如 劳动力 供给 跨过 刘易 斯拐 点， 工资 出现 结
构性上 涨的 压力 。
经济的 二元 结构 问题 交织 在一起 ， 加深 了通 胀治 理 的复杂 性 ， 单 纯的 货币 紧 缩政策 必须
超过常 规强 度才 可能 实 现 满意的 调控 效果 ， 因此 ， 我 们估计 目前 正在 执行 的严 厉紧缩 还会 延
续， 而且 确实 会把 中国 的 通胀水 平压 下来 ， 但考 虑 到非货 币因 素 、 非 市场 化 因素 ， 如 工资 继
续上涨 、水 电提 价等 ，未 来的通 胀中 枢会 停留 在比 较高的 水平 。
证券市 场：
宏观环 境决 定了 证券 市场 的表现 ， 受紧 缩政 策压 制 ， 市 场估 值水 平整 体下 移 ， 资 金从 去
年下半 年广 受追 捧的 高估 值的医 药 、 电 子等 行业 撤 出， 转向 建材 、 地产 、 煤 炭、 化工 等低 估
值的周 期性 行业 。
这些周 期性 行业 又受 益于 上述推 升通 胀的 因素 ， 如 计划之 手的 产能 控制 、 如 周期性 的需
求回升 等， 业绩 普遍 表现 向好。
因此上 半年 无论 从估 值还 是业绩 方面 看 ， 周 期股 都 优于非 周期 股 。 上 半年 的 投资机 会也
主要在 于周 期性 行业 的轮 动。
展望下 半年 ， 投资 机会 更 加多样 。 虽然 证券 市场 目 前还难 以预 期紧 缩政 策退 出所带 来的
大级别 反转 行情 ， 但低 估 值的周 期股 如果 业绩 还能 继续超 越预 期 ， 或 者非 周 期股估 值水 平回
落到合 理水 平， 仍然 会吸 引投资 者提 高配 置， 甚至 吸引场 外其 他大 类资 产投 资者转 换 切 入 。
行业趋 势：
跨过刘 易斯 拐点 的中 国经 济步入 转型 期， 我们 认为 转型发 生在 经济 活动 的每 一个角 落 ，
每一个 市场 主体 都将 在转 型的过 程中 主动 或者 被动 地调整 自身 的定 位和 战略 。 我们将 围绕 更
广泛意 义上 的经 济转 型构 建 组合 。 我们 重点 关注 新 兴产业 消费 行业 的投 资机 会， 也密 切关 注
传统行 业在 转型 过程 中的 投资机 会。
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展望未 来 ， 在 中国 经济 增 长方式 转型 的过 程中 将涌 现出一 批又 一批 优秀 企业 ， 这 将为 我
们提供 良好 的投 资机 会。 本基金 将重 点配 置具 有长 期增长 潜力 的优 秀企 业。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
1、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成 立基 金估 值小 组对 基金财 产的 估值 方法 及估 值程序 作决 策， 基金 估值 小 组在遵 守
法律法 规的 前提 下 ， 通 过 参考行 业协 会的 估值 意见 及独立 第三 方机 构估 值数 据等方 式 ， 谨 慎
合理地 制定 高效 可行 的估 值方法 ，以 求公 平对 待投 资者。
估值小 组成 员包 括公 司投 资部 、 交 易管 理部 、 基金 事务部 、 法律 、 监察 稽核 部、 风险 控
制岗等 相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后 ， 将 估值 结果 以书 面 形式或 双方 认可 的其 他方 式报给 基金 托管 人 ， 基 金 托管人 按基 金合
同规定 的估 值方 法 、 时 间 、 程 序进 行复 核， 基金 托 管人复 核无 误后 返回 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 外公 布。 月末 、年中 和年 末估 值复 核与 基金会 计账 目的 核对 同时 进行。
当发生 了影 响估 值方 法和 程序的 有效 性及 适用 性的 情况时 ， 通 过会 议方 式启 动 估值小 组
的运作 。 对长 期停 牌股 票 等没有 市价 的投 资品 种 ， 由投资 部人 员凭 借其 丰富 的专业 技能 和对
市场产 品的 长期 深入 的跟 踪研究 ， 综合 宏观 经济 、 行业发 展及 个股 状况 等各 方面因 素 ， 从 价
值投资 的角 度进 行理 论分 析， 并 根据 分析 的结 果向 基 金估值 小组 提出 有关 估值 方法或 估值 模
型的建 议 。 风 险控 制人 员 根据投 资部 提出 的估 值方 法或估 值模 型进 行计 算及 验证 ， 并 根据 计
算和验 证的 结果 与投 资部 共同确 定估 值方 法并 提交 估值小 组 。 估 值小 组共 同 讨论通 过后 ， 基
金事务部基金会计根 据估 值小组确认的估值方 法对 各基金进行估值核算 并与 基金托管行核
对。 法律 、 监 察稽 核部 相 关 人员 负责 监察 执行 估值 政策及 程序 的合 规性 ， 控 制执行 中可 能发
生的风 险， 并对 有关 信息 披露文 件进 行合 规性 审查 。
基金估 值小 组核 心成 员均 具有五 年以 上证 券 、 基 金 行业工 作经 验 ， 具 备专 业 胜任能 力和
相关从 业资 格， 精通 各自 领域的 理论 知识 ，熟 悉政 策法规 ，并 具有 丰富 的实 践经验 。
2、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经 理在 需要 时出 席估 值小组 会议 ， 凭 借其 丰富 的 专业技 能和 对市 场产 品的 长期深 入
的跟踪 研究 ， 向估 值小 组 提出估 值建 议 。 估 值小 组 将充分 考虑 基金 经理 的意 见和建 议 ， 确 定
估值方 法。
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
13
3、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小 组秉 承基 金持 有人 利益至 上的 宗旨 ， 在估 值 方法的 选择 上力 求客 观 、 公允 ， 在 数
据的采 集方 面力 求公 开、 获取方 便、 操作 性强 、不 易操纵 。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金 管理 人尚 未与 定价 服务机 构签 署任 何协 议。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
截止 2010 年 12 月 31 日 ， 本基金 可供 分配 利润 为 1,218,747,230.06 元 ， 本基 金 的基金 管
理人已 于 2011 年 1 月 11 日完成 权益 登记 ， 每 10 份 基金份 额派 发现 金红 利 1.38 元 ， 详 细信
息请查 阅相 关分 红公 告。
本报告 期末 本基 金可 供分 配利润 为 1,132,362,483.49 元，根 据相 关法 律法 规和 基金合 同
的要求 以及 本基 金的 实际 运作情 况， 经本 基金 管理 人研究 决定 暂不 实施 利润 分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管 景顺 长城 内需 增长 开放式 证券 投资 基金 的过 程中， 本基 金托 管人 中国 农 业银行 股
份有限 公司 严格 遵守 《 证 券投资 基金 法 》 相 关法 律 法规的 规定 以及 《 景顺 长 城内需 增长 开放
式证券 投资 基金 基金 合同 》、《 景顺 长城 内需 增长 开放式 证券 投资 基金 托管 协议》 的约 定 ，
对景顺 长城 内需 增长 开放 式证券 投资 基金 管理 人 — 景顺长 城基 金 管 理有 限公 司 2011 年 1 月
1 日至 2011 年 6 月 30 日 基金的 投资 运作 ， 进行 了认 真、 独立 的会 计核 算和 必要 的投资 监督 ，
认真履 行了 托管 人的 义务 ，没有 从事 任何 损害 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信 、 净值 计算、 利润分配等 情况的 说明
本托管 人认 为， 景顺 长城 基 金管理 有限 公司 在景 顺长 城内需 增长 开放 式证 券投 资基金 的
投资运 作 、 基 金资 产净 值 的计算 、 基金 份额 申购 赎 回价格 的计 算 、 基 金费 用 开支及 利润 分配
等问题 上 ， 不 存在 损害 基 金份额 持有 人利 益的 行为 ； 在 报告 期内 ， 严 格遵 守 了 《 证券 投资 基
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
14
金法》 等有 关法 律法 规， 在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本 半 年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管 人认 为 ， 景 顺长 城 基金管 理有 限公 司的 信息 披露事 务符 合 《证 券投 资 基金信 息披
露管理 办法 》 及其 他相 关 法律法 规的 规定 ， 基金 管 理人所 编制 和披 露的 景顺 长城内 需增 长开
放式证 券投 资基 金半 年度 报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现 、 收 益分 配情 况、 财 务会计 报告 、 投
资组合 报告 等信 息真 实、 准确、 完整 ，未 发现 有损 害基金 持有 人利 益的 行为 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2011 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 60,809,170.03 187,553,357.33
结算备 付金
3,631,526.83 3,216,308.67
存出保 证金
2,953,040.94 1,650,883.96
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,095,032,813.64 2,308,310,900.04
其中： 股票 投资
1,995,787,813.64 2,040,665,900.04
基金投 资
- -
债券投 资
99,245,000.00 267,645,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
44,456,745.59 -
应收利 息 6.4.7.5 597,493.01 7,890,336.76
应收股 利
3,271,421.36 -
应收申 购款
853,100.66 15,339,763.35
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,211,605,312.06 2,523,961,550.11
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
15
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,538,709.39 -
应付赎 回款
1,423,109.60 58,779,450.96
应付管 理人 报酬
2,661,460.72 3,268,938.51
应付托 管费
443,576.77 544,823.06
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 3,014,884.86 3,325,026.77
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 456,198.45 465,001.78
负债合 计
10,537,939.79 66,383,241.08
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 592,747,139.13 582,817,820.48
未分配 利润 6.4.7.10 1,608,320,233.14 1,874,760,488.55
所有者 权益 合计
2,201,067,372.27 2,457,578,309.03
负债和 所有 者权 益总 计
2,211,605,312.06 2,523,961,550.11
注： 报 告截 止日 2011 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 3.713 元， 基 金份 额总 额 592,747,139.13
份。
6.2 利润表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010
年 6 月 30 日
一、收入
-178,421,434.64 -396,483,613.75
1. 利息 收入
3,871,338.66 2,043,031.40
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,074,133.60 1,037,792.79
债券利 息收 入
2,797,205.06 858,822.72
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 146,415.89
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
16
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
7,870,153.01 -130,909,856.65
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -3,035,401.98 -138,201,983.18
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -604,646.67 73,726.09
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 11,510,201.66 7,218,400.44
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以
“- ” 号填列）
6.4.7.16 -190,634,243.75 -268,457,485.12
4. 汇兑收益（损失以 “ －”号填
列）
- -
5. 其 他 收 入 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
6.4.7.17 471,317.44 840,696.62
减：二、费用
33,405,408.57 35,066,254.26
1 ．管 理人 报酬
18,140,447.29 18,545,178.19
2 ．托 管费
3,023,407.87 3,090,863.05
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 6.4.7.18 12,023,547.28 13,210,008.10
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖 出回 购金 融资 产支 出
- -
6 ．其 他费 用 6.4.7.19 218,006.13 220,204.92
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ”
号填列）
-211,826,843.21 -431,549,868.01
减：所 得税 费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号
填列）
-211,826,843.21 -431,549,868.01
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
582,817,820.48 1,874,760,488.55 2,457,578,309.03
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
- -211,826,843.21 -211,826,843.21
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
17
润）
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
9,929,318.65 25,631,131.29 35,560,449.94
其中：1.基 金申 购款 150,684,467.36 440,771,517.48 591,455,984.84
2.基金 赎回 款 -140,755,148.71 -415,140,386.19 -555,895,534.90
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变 动 （ 净值 减少 以 “- ”
号填列 ）
- -80,244,543.49 -80,244,543.49
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
592,747,139.13 1,608,320,233.14 2,201,067,372.27
项目
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
475,856,744.03 1,386,113,206.80 1,861,969,950.83
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -431,549,868.01 -431,549,868.01
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
207,115,406.71 619,512,792.41 826,628,199.12
其中：1.基 金申 购款 411,840,855.47 1,159,600,515.81 1,571,441,371.28
2.基金 赎回 款 -204,725,448.76 -540,087,723.40 -744,813,172.16
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变 动 （ 净值 减少 以 “- ”
号填列 ）
- -60,424,524.68 -60,424,524.68
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
682,972,150.74 1,513,651,606.52 2,196,623,757.26
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管理 公司负责 人：许 义明，主 管会计工 作负责 人：吴建 军，会计 机构负 责人：邵 媛
媛
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金( 以 下简 称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
18
会( 以下 简称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监基 金字[2004] 第 37 号 《 关于 同意 景顺 长城 内 需增长 开放 式
证券投 资基 金设 立的 批复 》 核 准， 由景 顺长 城基 金 管理有 限公 司依 照 《证 券 投资基 金管 理暂
行办法》 及其实施 细则、 《 开放式证 券投资基 金试点 办法》等 有关规定 和《景 顺长城内 需 增
长开放式证券投 资基金基金契约》( 后更名为《景顺长城内需增长开放 式证券投资基金基 金
合同》) 发起 ，并于 2004 年 6 月 25 日募集 成立 。本 基金为 契约 型开 放式 ，存 续期限 不定 ，
首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募集 人民 币 2,520,331,995.74 元， 业经 普 华永道 中天 会
计师事 务所 有限 公司 普华 永道中 天验 字(2004) 第 106 号验资 报告 予以 验证 。 本 基金设 立募 集
期内认 购资 金产 生的 利息 收入人 民 币 581,251.05 元 在本基 金成 立后 ， 折 算为 581,251.05 份基
金份额 ， 归投 资者 所有 。 本基金 的基 金管 理人 为景 顺长城 基金 管理 有限 公司 ， 基 金托 管人 为
中国农 业银 行股 份有 限公 司。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《 景顺 长城内 需增 长开 放式 证券 投资基 金基
金合同 》 的有 关规 定， 本 基金的 投资 范围 为国 内依 法公开 发行 、 上市 的股 票 、 债 券及 中国 证
监会批 准的 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 本基 金 主要投 资于 股票 类资 产 ， 投资于 股票 的最
大比例 和最 小比 例分 别 为 95% 和 70% ，投 资于 债券 的最大 比例 为 30% 。 本基 金的业 绩比 较
基 准为 ：沪 深综 合指 数总 市值加 权指 数×80% ＋中 国债券 总指 数×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于 2011 年 8 月 22 日 批准
报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则 》
和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会 计准 则解 释以及 其他 相
关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、中国证 监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披 露
XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和半 年度 报告> 》 、中 国 证券业 协会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的
《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 、 《 景顺 长城 内 需增长 开放 式证 券投 资基 金基金 合同 》 和
中国证 监会 发布 的有 关规 定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 2011 年半 年度 财务 报表符 合企 业会 计准 则的 要求， 真实 、完 整地 反映 了本基 金
2011 年 6 月 30 日的 财务 状 况以及 2011 年 1 月 1 日至 6 月 30 日期 间的 经营 成果 和基金 净值
变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
19
6.4.5 差错更正 的说明
无。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题
的通知 》 、 财税[2004]78 号 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2005]102 号 《关 于
股息红 利个 人所 得税 有关 政策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股息 红利 有关 个人所 得税 政
策的补 充通 知》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 及其 他相关 财税 法
规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 对 基 金取 得的 企业 债券利 息 收入 ，由 发行 债券 的企 业 在向 基金 派发 利息 时代 扣 代缴
20% 的 个人 所得 税， 暂 不 征收企 业所 得税。 对基 金 取得的 股票 的股 息、 红 利 收入， 由 上市 公
司在向 基金 派发 股息 、 红 利时暂 减 按 50% 计入 个人 应纳税 所得 额， 依照 现行 税法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ，暂 不征收 企业 所得 税。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花税 。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
活期存 款 60,809,170.03
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 60,809,170.03
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年6月30日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,926,957,212.30 1,995,787,813.64 68,830,601.34
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 99,253,083.33 99,245,000.00 -8,083.33
合计 99,253,083.33 99,245,000.00 -8,083.33
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
20
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,026,210,295.63 2,095,032,813.64 68,822,518.01
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本期 末的 衍生 金融 资产/ 负 债项 目余 额为 零。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 本期 末的 买入 返售 金融资 产项 目余 额为 零。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 14,182.08
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,470.69
应收债 券利 息 581,538.46
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 236.98
其他 64.80
合计 597,493.01
6.4.7.6 其他资产
本基金 本期 末的 其他 资产 余额为 零。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 3,012,984.86
银行间 市场 应付 交易 费用 1,900.00
合计 3,014,884.86
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目 本期末
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
21
2011 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 3,417.25
预提费 用 202,781.20
合计 456,198.45
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金额
上年度 末 582,817,820.48 582,817,820.48
本期申 购 150,684,467.36 150,684,467.36
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -140,755,148.71 -140,755,148.71
本期末 592,747,139.13 592,747,139.13
注：申 购含 红利 再投 资和 转换入 份额 ；赎 回含 转换 出份额 。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,218,747,230.06 656,013,258.49 1,874,760,488.55
本期利 润 -21,192,599.46 -190,634,243.75 -211,826,843.21
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
15,052,396.38 10,578,734.91 25,631,131.29
其中： 基金 申购 款 298,381,244.49 142,390,272.99 440,771,517.48
基金赎 回款 -283,328,848.11 -131,811,538.08 -415,140,386.19
本期已 分配 利润 -80,244,543.49 - -80,244,543.49
本期末 1,132,362,483.49 475,957,749.65 1,608,320,233.14
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 997,987.75
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 49,257.16
其他 26,888.69
合计 1,074,133.60
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目 本期
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
22
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 3,906,824,110.21
减： 卖 出股 票成 本总 额 3,909,859,512.19
买卖股 票差 价收 入 -3,035,401.98
6.4.7.13 债券投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总额 764,653,130.67
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成本 总额 745,394,936.67
减：应 收利 息总 额 19,862,840.67
债券投 资收 益 -604,646.67
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本期 衍生 工具 收益 无发生 额。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 11,510,201.66
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 11,510,201.66
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
1. 交易 性金 融资 产 -190,634,243.75
—— 股 票投 资 -191,071,110.42
—— 债 券投 资 436,866.67
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
2. 衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3. 其他 -
合计 -190,634,243.75
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 429,715.00
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
23
基金转 换费 收入 41,602.44
合计 471,317.44
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 12,018,072.28
银行间 市场 交易 费用 5,475.00
合计 12,023,547.28
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,765.71
银行划 款手 续费 10,624.93
其他费 用 100.00
债券托 管账 户维 护费 8,926.92
合计 218,006.13
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债 表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 表批 准日,本 基 金无需 作披 露的 资产 负债 表日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期本 基金 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 （ “中 国农 业银 行” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
长城证 券有 限责 任公 司（ “长城 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
24
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
长城证 券 186,668,222.20 2.35% 136,760,039.54 1.54%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 未通 过关 联方 交易 单元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 未通 过关 联方 交易 单元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 未通 过关 联方 交易 单元进 行债 券回 购交 易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证 券 151,669.34 2.29% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证 券 111,118.49 1.50% - -
注：1. 上述 佣金按 市场佣金 率计算 ，以扣除 由中国证 券登记 结算有限 责任公司 收取的
证管费 和经 手费 后的 净额 列示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市
场信息 服务 等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
18,140,447.29 18,545,178.19
其中：支付销售机 构的客户
维护费
3,347,601.16 3,119,178.56
注：支付基金管理人景顺 长城基金管理有限公司的 管理人报酬按前一日基金 资产净值
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
25
1.5% 的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计 算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
3,023,407.87 3,090,863.05
注 ： 支 付 基 金 托管 人 中 国农 业 银 行 的 托 管费 按 前 一日 基 金 资 产 净值 0.25% 的年 费 率 计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间均 未与 关联 方进 行银 行间同 业市 场的 债券( 含回 购) 交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 基金 管理 人于 本期 和上年 度可 比期 间均 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行 存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 60,809,170.03 997,987.75 199,622,523.96 911,597.88
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6
本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本期 和上 年度 可比 期间均 未在 承销 期内 参 与 关联方 承销 证券 。
6.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日
每 10 份
基金份
额分红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
利润分 配
合计
备注
1 2011-01-11 2011-01-11 1.380 32,628,695.83 47,615,847.66 80,244,543.49 -
合
计
- - - 32,628,695.83 47,615,847.66 80,244,543.49 -
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
26
6.4.12 期末（2011 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有流 通受 限证券 。
6.4.12.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 证券 交易 所债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 是一 只进 行主 动投 资的股 票型 证券 投资 基金 ， 属 于中 高风 险品 种 。 本 基 金投资 的
金融工 具主 要包 括股 票投 资、 债券 投资 及权 证投 资 等。 本基 金在 日常 经营 活 动中面 临的 与这
些金融 工具 相关 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流动 性 风险及 市场 风险 。 本基 金 的基金 管理 人从
事风险 管理 的主 要目 标是 争取将 以上 风险 控制 在限 定的范 围之 内， 使本 基金 在 风险和 收益 之
间取得 最佳 的平 衡以 实现 “ 风险和 收益 相匹 配” 的风 险 收益目 标， 并达 到确 保合 法 合规经 营、
防范和 化解 风险 、提 高经 营效率 及保 护投 资者 和股 东合法 权益 的目 标。
本基金 的基 金管 理人 奉行 全面风 险管 理体 系的 建设 ， 建立了 以审 计与 风险 控制 委员会 为
核心的 、 由风 险管 理委 员 会、 督察 长、 法律 监察 稽 核部 、 相 关职 能部 门和 业 务部门 构成 的风
险管理 架构 体系 。 本基 金 的基金 管理 人在 董事 会下 设立审 计与 风险 控制 委员 会， 负责 对公 司
经营管 理和 基金 投资 业务 进行合 规性 控制 ， 并对 公 司内部 稽核 审计 工作 进行 审核监 督 ； 在 管
理层层 面设 立风 险管 理委 员会 ， 讨 论和 制定 公司 日 常经营 过程 中风 险防 范和 控制措 施 ； 在 业
务操作 层面 风险 管理 职责 主要由 法律 监察 稽核 部负 责， 投 资风 险分 析与 绩效 评 估由独 立的 投
资风险 评估 人员 负责 。
本基金 的 基 金管 理人 对于 金融工 具的 风险 管理 方法 主要是 通过 定性 分析 和定 量分析 的
方法去 估测 各种 风险 产生 的可能 损失 。 从定 性分 析 的角度 出发 ， 判断 风险 损 失的严 重程 度和
出现同 类风 险损 失的 频度 。 而 从定 量分 析的 角度 出 发， 根据 本基 金的 投资 目 标， 结合 基金 资
产所运 用金 融工 具特 征通 过特定 的风 险量 化指 标 、 模型 ， 日 常的 量化 报告 ， 确定风 险损 失的
限度和 相应 置信 程度 ， 及 时可靠 地对 各种 风险 进行 监督 、 检 查和 评估 ， 并 通 过相应 决策 ， 将
风险控 制在 可承 受的 范围 内。
6.4.13.2 信用风险
信用风 险是 指基 金在 交易 过程中 因交 易对 手未 履行 合约责 任， 或者 基金 所投 资 证 券的 发
行人出 现违 约、 拒绝 支付 到期本 息等 情况 ，导 致基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。
本基金 的基 金管 理人 在交 易前对 交易 对手 的资 信状 况进行 了充 分的 评估 。 本 基 金的银 行
存款存 放在 本基 金的 托管 行中国 农业 银行 ， 与该 银 行存款 相关 的信 用风 险不 重大 。 本 基金 在
证券交 易所 进行 的交 易均 以中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司为 交易 对手 完成 证券交 收和 款
项清算 ， 违约 风险 可能 性 很小 ； 在 银行 间同 业市 场 进行交 易前 均对 交易 对手 进行信 用评 估并
对证券 交割 方式 进行 限制 以控制 相应 的信 用风 险。
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
27
本基金 的基 金管 理人 建立 了信用 风险 管理 流程 ， 通 过 对投资 品种 信用 等级 评估 来控制证
券发行 人的 信用 风险 ， 且 通过分 散化 投资 以分 散信 用风险 。 于 2011 年 6 月 30 日， 本基 金未
持有信 用类 债券(2010 年 12 月 31 日 ：同) 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性 风险 是指 基金 所持 金融工 具变 现的 难易 程度 。 本基金 的流 动性 风险 一方 面来自 于
基金份 额持 有人 可随 时要 求赎回 其持 有的 基金 份额 ， 另一方 面来 自于 投资 品种 所处的 交易 市
场不活 跃而 带来 的变 现困 难或因 投资 集中 而无 法在 市场出 现剧 烈波 动的 情况 下以合 理的 价
格变现 。
针对兑 付赎 回资 金的 流动 性风险 ， 本 基金 的基 金管 理 人每日 对本 基金 的申 购赎 回情况 进
行严密 监控 并预 测流 动性 需求 ， 保 持基 金投 资组 合 中的可 用现 金头 寸与 之相 匹配 。 本 基金 的
基金管 理人 在基 金合 同中 设计了 巨额 赎回 条款 ， 约 定在非 常情 况下 赎回 申请 的处理 方式 ， 控
制因开 放申 购赎 回模 式带 来的流 动性 风险 ，有 效保 障基金 持有 人利 益。
针对 投资 品种 变现 的流 动 性风险 ，本 基金 的基 金管 理人通 过风 险管 理岗 设定 流动性 比
例要求 ， 对流 动性 指标 进 行持续 的监 测和 分析 ， 包 括组合 持仓 集中 度指 标 、 组合在 短时 间内
变现能 力的 综合 指标 、 组 合 中变现 能力 较差 的投 资品 种比例 以及 流通 受限 制的 投资品 种比 例
等。本 基金 投资 于一 家公 司发行 的股 票市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ，且 本基金 与由 本
基金的 基金 管理 人管 理的 其他基 金共 同持 有一 家公 司发行 的证 券不 得超 过该 证券 的 10% 。
本基金 所持 大部 分证 券在 证券交 易所 上市 ， 其余 亦 可在银 行间 同业 市场 交易 ， 因 此均 能以 合
理价格 适时 变现 。 此外 ， 本 基金可 通过 卖出 回购 金融 资产方 式借 入短 期资 金应 对流动 性需 求 ，
其上限 一般 不超 过基 金持 有的债 券投 资的 公允 价值 。
本基金 所持 有的 全部 金融 负债的 合约 约定 到期 日均 为一个 月以 内且 不计 息， 可 赎回基 金
份额净 值( 所 有者 权益) 无固 定到期 日且 不计 息 ， 因 此 账面余 额即 为未 折现 的合 约到期 现金 流
量。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基 金所 持金 融工具 的公 允价 值或 未来 现金流 量因 所处 市场 各类 价格因 素
的变动 而发 生波 动的 风险 ，包括 利率 风险 、外 汇风 险和其 他价 格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 现金 流量 受市 场利率 变动 而发 生波 动的 风险。 利 率
敏感性 金融 工具 均面 临由 于市场 利率 上升 而导 致公 允价值 下降 的风 险， 其中 浮 动利率 类金 融
工具还 面临 每个 付息 期间 结束根 据市 场利 率重 新定 价时对 于未 来现 金流 影响 的风险 。
本基金 的基 金管 理人 定期 对本基 金面 临的 利率 敏感 性缺口 进行 监控 ， 并 通过 调 整投资 组
合的久 期等 方法 对上 述利 率风险 进行 管理 。
本基金 持有 的大 部分 金融 资产和 金融 负债 不计 息， 因 此本基 金的 收入 及经 营活 动的现 金
流量在 很大 程度 上独 立于 市场利 率变 化 。 本 基金 持 有的利 率敏 感性 资产 主要 为银行 存款 、 结
算备付 金及 债券 投资 等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2011 年 6 月
30 日
1 个月以内
1-3
个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
28
银行存款 60,809,170.03 - - - - - 60,809,170.03
结算备付金 3,631,526.83 - - - - - 3,631,526.83
存出保证金 160,000.00 - - - - 2,793,040.94 2,953,040.94
交易性金融
资产
99,245,000.00 - - - - 1,995,787,813.64 2,095,032,813.64
应收利息 - - - - - 597,493.01 597,493.01
应收申购款 635,240.54 - - - - 217,860.12 853,100.66
应收股利 - - - - - 3,271,421.36 3,271,421.36
应收证券清
算款
- - - - - 44,456,745.59 44,456,745.59
资产总计 164,480,937.40 - - - - 2,047,124,374.66 2,211,605,312.06
负债
应付赎回款 - - - - - - 1,423,109.60
应付管理人
报酬
- - - - - - 2,661,460.72
应付托管费 - - - - - - 443,576.77
应付交易费
用
- - - - - - 3,014,884.86
其他负债 - - - - - - 456,198.45
应付证券清
算款
- - - - - - 2,538,709.39
负债总计 - - - - - - 10,537,939.79
利率敏感度
缺口
164,480,937.40 - - - - - -
上年度末
2010 年12 月
31日
1 个 月以 内 1-3 个月 3个月-1 年 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存款 187,553,357.33 - - - - - 187,553,357.33
结算备付金 3,216,308.67 - - - - - 3,216,308.67
存出保证金 160,000.00 - - - - 1,490,883.96 1,650,883.96
交易性金融
资产
- 267,645,000.00 - - - 2,040,665,900.04 2,308,310,900.04
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
29
应收利息 - - - - - 7,890,336.76 7,890,336.76
应收申购款 13,749,515.69 - - - - 1,590,247.66 15,339,763.35
应收股利 - - - - - - -
应收证券清
算款
- - - - - - -
资产总计 204,679,181.69 267,645,000.00 - - - 2,051,637,368.42 2,523,961,550.11
负债
应付赎回款 - - - - - 58,779,450.96 58,779,450.96
应付管理人
报酬
- - - - - 3,268,938.51 3,268,938.51
应付托管费 - - - - - 544,823.06 544,823.06
应付交易费
用
- - - - - 3,325,026.77 3,325,026.77
其他负债 - - - - - 465,001.78 465,001.78
应付证券清
算款
- - - - - - -
负债总计 - - - - - 66,383,241.08 66,383,241.08
利率敏感度
缺口
204,679,181.69 267,645,000.00 - - - - -
注： 表中 所示 为本 基金 资 产及负 债的 公允 价值 ， 并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到
期日孰 早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
于 2011 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 交易 性债 券投 资公允 价值 占基 金资 产净 值的比 例
为 4.51%(2010 年 12 月 31 日：10.89%) ， 因 此市场 利 率的变 动对 于本 基金 资产 净值无 重大 影
响(2010 年 12 月 31 日 ：同) 。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的 风 险 。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市 场 利 率 和 外 汇
汇率以 外的 市场 价格 因素 变动而 发生 波动 的风 险。 本 基金主 要投 资于 证券 交易 所上市 或银 行
间同业 市场 交易 的股 票和 债券， 所面 临的 其他 价格 风 险来源 于单 个证 券发 行主 体自身 经营 情
况或特 殊事 项的 影响 ，也 可能来 源于 证券 市场 整体 波动的 影响 。
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
30
本基金 的基 金管 理人 在构 建和管 理投 资组 合的 过程 中， 采用 “ 自上 而下 ” 的 策略 ， 通 过
对宏观 经济 情况 及政 策的 分析， 结合 证券 市场 运行 情况， 做出 资产 配置 及组 合构建 的决 定 ；
通过对 单个 证券 的定 性分 析及定 量分 析， 选择 符合 基金合 同约 定范 围的 投资 品种进 行投 资 。
本基金 的基 金管 理人 定期 结合宏 观及 微观 环境 的变 化 ， 对投 资策 略、 资产 配 置、 投资 组合 进
行修正 ，来 主动 应对 可能 发生的 市场 价格 风险 。
本基金 通过 投资 组合 的分 散化降 低其 他价 格风 险 。 本 基金投 资组 合中 股票 投资 的比 例 为
70%-95% ；投资于债券 投资的最 大比例 为 30% 。此外，本 基金的基金管理 人每日对 本基金
所持有 的证 券价 格实 施监 控， 定期 运用 多种 定量 方 法对基 金进 行风 险度 量 ， 及时可 靠地 对风
险进行 跟踪 和控 制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度 末
2010 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产- 股
票投资
1,995,787,813.64 90.67 2,040,665,900.04 83.04
衍生金 融资 产- 权证
投资
- - - -
其他 - - - -
合计 1,995,787,813.64 90.67 2,040,665,900.04 83.04
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除沪深300 指数 ×80% 以外 的其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度 末
2010 年 12 月 31 日
沪深300 指 数×80% 下降
5%
-129,862,974.96 -116,734,969.68
沪深300 指 数×80% 上升
5%
129,862,974.96 116,734,969.68
6.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
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31
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,995,787,813.64 90.24
其中： 股 票 1,995,787,813.64 90.24
2 固定收 益投 资 99,245,000.00 4.49
其中： 债券 99,245,000.00 4.49
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 64,440,696.86 2.91
6 其他各 项资 产 52,131,801.56 2.36
7 合计 2,211,605,312.06 100.00
7.2 期末按行业分 类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 302,363,066.38 13.74
C 制造业 1,130,275,883.81 51.35
C0
食品 、饮 料 358,738,437.62 16.30
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 113,071,760.15 5.14
C5
电子 81,869,030.46 3.72
C6
金属 、非 金属 291,999,738.36 13.27
C7
机械 、设 备、 仪表 256,263,753.66 11.64
C8
医药 、生 物制 品 28,333,163.56 1.29
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
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32
F 交通运 输、 仓储 业 42,550,661.79 1.93
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 422,674,201.36 19.20
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 97,924,000.30 4.45
合计 1,995,787,813.64 90.67
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 300124 汇川技 术 2,586,878 178,235,894.20 8.10
2 000568 泸州老 窖 3,921,258 176,927,160.96 8.04
3 601166 兴业银 行 12,776,216 172,223,391.68 7.82
4 600000 浦发银 行 15,520,065 152,717,439.60 6.94
5 000937 冀中能 源 4,272,361 108,304,351.35 4.92
6 000401 冀东水 泥 4,065,903 101,606,915.97 4.62
7 000729 燕京啤 酒 5,789,080 98,240,687.60 4.46
8 601678 滨化股 份 5,548,102 97,924,000.30 4.45
9 600600 青岛啤 酒 2,447,879 83,570,589.06 3.80
10 000988 华工科 技 4,396,833 81,869,030.46 3.72
11 600123 兰花科 创 1,815,921 75,869,179.38 3.45
12 000635 英 力 特 3,337,449 64,112,395.29 2.91
13 600362 江西铜 业 1,533,193 54,336,359.92 2.47
14 600104 上海汽 车 2,469,106 46,271,046.44 2.10
15 601006 大秦铁 路 5,195,441 42,550,661.79 1.93
16 600348 国阳新 能 1,546,021 37,320,946.94 1.70
17 600585 海螺水 泥 1,333,334 37,013,351.84 1.68
18 000698 沈阳化 工 3,886,032 36,723,002.40 1.67
19 601699 潞安环 能 1,089,580 35,749,119.80 1.62
20 000060 中金岭 南 2,505,799 33,327,126.70 1.51
21 601398 工商银 行 7,108,900 31,705,694.00 1.44
22 000597 东北制 药 2,025,244 28,333,163.56 1.29
23 600449 赛马实 业 706,630 24,668,453.30 1.12
24 600188 兖州煤 业 658,705 23,252,286.50 1.06
25 600036 招商银 行 1,702,300 22,163,946.00 1.01
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
33
26 002142 宁波银 行 2,022,641 22,006,334.08 1.00
27 600015 华夏银 行 2,010,800 21,857,396.00 0.99
28 600690 青岛海 尔 735,850 20,567,007.50 0.93
29 002541 鸿路钢 构 409,350 16,496,805.00 0.75
30 000708 大冶特 钢 829,581 12,700,885.11 0.58
31 600595 中孚实 业 1,180,263 11,849,840.52 0.54
32 002430 杭氧股 份 499,768 11,189,805.52 0.51
33 601898 中煤能 源 1,102,100 11,021,000.00 0.50
34 002155 辰州矿 业 331,789 10,846,182.41 0.49
35 002037 久联发 展 384,733 9,379,790.54 0.43
36 000420 吉林化 纤 410,427 2,856,571.92 0.13
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600000 浦发银 行 245,718,752.28 10.00
2 601166 兴业银 行 220,881,351.44 8.99
3 600600 青岛啤 酒 140,058,807.94 5.70
4 000729 燕京啤 酒 111,761,390.19 4.55
5 601678 滨化股 份 109,125,283.00 4.44
6 000401 冀东水 泥 107,534,211.06 4.38
7 002106 莱宝高 科 106,150,794.49 4.32
8 000629 攀钢钒 钛 104,731,067.14 4.26
9 000597 东北制 药 93,747,055.50 3.81
10 000937 冀中能 源 83,907,043.02 3.41
11 601006 大秦铁 路 74,194,841.33 3.02
12 601857 中国石 油 73,667,454.43 3.00
13 000698 沈阳化 工 73,395,299.75 2.99
14 000635 英 力 特 70,779,780.52 2.88
15 600123 兰花科 创 70,428,158.28 2.87
16 601101 昊华能 源 70,337,486.69 2.86
17 000933 神火股 份 69,507,750.98 2.83
18 000755 山西三 维 68,297,686.55 2.78
19 000060 中金岭 南 67,885,835.24 2.76
20 600720 祁连山 57,628,657.28 2.34
21 000830 鲁西化 工 55,053,232.87 2.24
22 600216 浙江医 药 55,048,441.16 2.24
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
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23 600362 江西铜 业 51,816,562.47 2.11
24 002001 新 和 成 51,789,659.35 2.11
25 000988 华工科 技 51,479,970.21 2.09
26 600737 中粮屯 河 50,997,029.61 2.08
27 600997 开滦股 份 50,161,282.03 2.04
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600690 青岛海 尔 199,488,574.13 8.12
2 600000 浦发银 行 176,172,440.07 7.17
3 600707 彩虹股 份 142,176,789.63 5.79
4 601166 兴业银 行 128,630,200.20 5.23
5 600050 中国联 通 126,600,429.55 5.15
6 002422 科伦药 业 123,311,745.91 5.02
7 002029 七 匹 狼 119,233,822.56 4.85
8 600016 民生银 行 116,719,458.17 4.75
9 600518 康美药 业 107,217,461.74 4.36
10 002106 莱宝高 科 92,124,546.81 3.75
11 000550 江铃汽 车 91,240,513.28 3.71
12 000629 攀钢钒 钛 89,015,085.91 3.62
13 601328 交通银 行 77,165,086.08 3.14
14 601101 昊华能 源 74,825,622.25 3.04
15 000933 神火股 份 74,017,128.61 3.01
16 601857 中国石 油 72,712,374.26 2.96
17 000060 中金岭 南 72,095,030.48 2.93
18 000568 泸州老 窖 70,835,156.47 2.88
19 002045 广州国 光 64,363,440.00 2.62
20 600600 青岛啤 酒 55,919,077.68 2.28
21 000755 山西三 维 55,147,621.08 2.24
22 000830 鲁西化 工 54,738,651.81 2.23
23 600720 祁连山 52,975,014.61 2.16
24 600176 中国玻 纤 51,817,790.34 2.11
25 600216 浙江医 药 50,775,883.09 2.07
26 000937 冀中能 源 50,571,650.57 2.06
注：卖 出金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 4,056,052,536.21
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
35
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 3,906,824,110.21
注： 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额均 按买卖 股票 成交 金额 （ 成 交单价 乘以
成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 99,245,000.00 4.51
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 99,245,000.00 4.51
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 1101023 11 央 行票 据 23 500,000 49,625,000.00 2.25
2 1101025 11 央 行票 据 25 500,000 49,620,000.00 2.25
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本 报告期内 未出现 基 金投资的前 十名证 券的发 行主体被监 管部门 立案调 查 或者在
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
36
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
7.9.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.9.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,953,040.94
2 应收证 券清 算款 44,456,745.59
3 应收股 利 3,271,421.36
4 应收利 息 597,493.01
5 应收申 购款 853,100.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 52,131,801.56
7.9.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份 额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额
比例
91,144 6,503.41 131,633,319.32 22.21% 461,113,819.81 77.79%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本
开放式 基金
4,593.38 0.0008%
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
37
9
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2004 年 6 月 25 日 ） 基 金份 额
总额
2,520,913,246.79
本报告 期期 初基 金份 额总 额 582,817,820.48
本报告 期基 金总 申购 份额 150,684,467.36
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 140,755,148.71
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期 期 末基 金份 额总 额 592,747,139.13
注：总 申购 份额 含红 利再 投资和 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会 决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
10.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 于 2011 年 4 月 7 日 发布 公 告，经 景顺 长城 基金 管理 有限公 司
董事会 表决 通过 ， 并 经中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可 ［2011 ］414 号文 核 准， 同 意刘 焕
喜先生 辞去 本公 司督 察长 一职 ， 转 任本 公司 副总 经 理； 同时 聘任 黄卫 明先 生 担任本 公司 督察
长。 有 关公 告刊 登在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 及基 金管 理人 网站 上。
2011 年 1 月 21 日， 中国 证 监会核 准中 国农 业银 行股 份有限 公司 张健 基金 行业 高级管 理
人员任 职资 格 （证 监许 可[2011]116 号） ， 张 健任 中国 农业银 行股 份有 限公 司托 管业务 部总 经
理。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
10.4
基金投资策略的改变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
38
10.5 报告期内改聘会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6
管理人、托管 人及其 高级 管理人员受监管部门 稽查 或处罚的情况
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人 员
未受到 监管 部门 的任 何稽 查和处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
长城证 券有 限责 任公 司 1 186,668,222.20 2.35% 151,669.34 2.29% 未变
海通证 券股 份有 限公 司 1 1,100,987,473.07 13.85% 935,840.72 14.12% 未变
中信建 投证 券有 限责 任公 司 1 - - - - 未变
平安证 券有 限责 任公 司 1 2,451,851,205.63 30.84% 2,084,069.70 31.44% 未变
中国国 际金 融有 限公 司 2 - - - - 未变
申银万 国证 券股 份有 限公 司 1 155,790,253.94 1.96% 126,581.19 1.91% 未变
光大证 券股 份有 限公 司 2 691,660,706.11 8.70% 576,326.69 8.69% 未变
华泰联 合证 券有 限责 任公 司 1 178,609,982.28 2.25% 151,818.15 2.29% 未变
招商证 券股 份有 限公 司 2 1,032,005,599.40 12.98% 853,410.62 12.87% 未变
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 1 219,077,295.71 2.76% 178,001.66 2.68% 未变
国信证 券股 份有 限公 司 1 - - - - 未变
中国银 河证 券股 份有 限公 司 1 80,118,925.59 1.01% 65,097.35 0.98% 未变
中国建 银投 资证 券有 限责 任公司 1 434,343,855.80 5.46% 352,907.58 5.32% 未变
东方证 券股 份有 限公 司 1 1,366,541,945.24 17.19% 1,110,323.80 16.75% 未变
中信证 券股 份有 限公 司 1 53,806,834.89 0.68% 43,718.27 0.66% 新增
广发证 券股 份有 限公 司 1 - - - - 新增
注：基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 ：
1）选 择标 准
a 、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
39
c 、经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ；
d、 内 部管 理规 范 、 严 格， 具备健 全的 内控 制度 ， 并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求 ；
e 、该证券经营机构具 有较 强的研究能力，有 固定的 研究机构和专门的 研究人 员，能及
时、 全面 、 定期 向基 金管 理人提 供高 质量 的咨 询服 务， 包括 宏观 经济 报告 、 行业报 告 、 市 场
走向分 析报 告 、 个 股分 析 报告及 其他 专门 报告 以及 全面的 信息 服务 。 并能 根 据基金 管理 人的
特定要 求， 提供 专门 研究 报告。
2）选 择程 序
基金管 理人 根据 以上 标准 进行考 察后 ， 确定 证券 经 营机构 的选 择 。 基 金管 理 人与被 选择
的证券 经营 机构 签订 协议 。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
长城证 券有 限责 任公 司 - - - - - -
海通证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
中信建 投证 券有 限责 任公 司 - - - - - -
平安证 券有 限责 任公 司 - - - - - -
中国国 际金 融有 限公 司 - - - - - -
申银万 国证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
光大证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
华泰联 合证 券有 限责 任公 司 - - - - - -
招商证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
国信证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
中国银 河证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
中国建 银投 资证 券有 限责 任公司 - - - - - -
东方证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
中信证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
广发证 券股 份有 限公 司 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 中国 证券报， 上海 2011-06-29
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
40
基金参 加交 通银 行网 上银 行、 手 机银 行基 金
申购费 率优 惠活 动的 公告
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 华 夏 银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-06-28
3 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
新 增 华 夏 银 行 为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换
业务及 基金 “定 期定 额投 资业务 ”的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-06-28
4 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 广 发 证 券 和 爱 建 证 券 网 上 交 易 申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-06-16
5
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 中国 建设 银行 开通 转换业 务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-06-08
6 关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分
基金在 齐鲁 证券 开通 基金 “定期 定额 投资 业
务”的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-06-02
7 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 齐 鲁 证 券 开 放 式 基 金 网 上 交 易 申
购费率 优惠 的公 告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-06-02
8
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 直 销
网上交 易“ 精明i 定投 ”业 务的公 告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-05-28
9 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金参 加 华 泰 联 合 证 券 开 放 式 基 金 定 期 定
额申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-05-19
10 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 长江 证券 开通 基金 “定期 定额 投资 业
务” 并 参加 非现 场交 易申 购费率 优惠 活动 的
公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-05-06
11 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 新 增 长 江 证 券 为 代 销 机 构 并 参 加 非 现
场交易 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-05-06
12 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 招商 证券 开通 基金 “定期 定额 投资 业
务”的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-28
13 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 海 通 证 券 网 上 交 易 基 金 定 期 定 额
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-28
14 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 华泰 联合 证券 开通 基金 “ 定期 定额 投
资业务 ”的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-28
15 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金
2011年 第一 季度 报告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
2011-04-22
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
41
基金管 理人 网站
16 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 中 国 农 业 银 行 网 上 银 行 申 购 费 率
优惠活 动的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-14
17
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 直 销 网 上
交易优 惠费 率的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-11
18 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
新 增 东 方 证 券 为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换
业务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-11
19
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 东 莞
证券为 旗下 基金 代销 机构 的公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-09
20
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员
变更公 告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-04-07
21 关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分
基 金 参 加 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 申 购 费 率
优惠活 动的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-03-30
22
景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金
2010年 年度 报告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-03-28
23
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 中信 银行 开通 转换 业务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-03-24
24 关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在天相 投顾 开通 基金 “定 期定额 投资 业务 ”
的公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-03-09
25 关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
参加 光 大 证 券 网 上 交 易 定 期 定 额 投 资 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-03-08
26
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 中 投
证券为 旗下 基金 代销 机构 的公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-02-24
27 关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在中信 证券 开通 基金 “定 期定额 投资 业务 ”
的公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-02-18
28 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 中 信
证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换
业务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-02-18
29 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 中 航
证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换
业务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-02-11
30 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 中国 证券报， 上海 2011-02-01
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
42
2011年第1 号更 新招 募说 明 书 证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
31 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 温 州 银 行 个 人 网 上 银 行 基 金 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-31
32 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 浙 商
证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换
业务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-28
33 关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在浙商 证券 开通 基金 “定 期定额 投资 业务 ”
的公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-28
34
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 中国 银行 开通 转换 业务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-28
35
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 工 商
银行借 记卡 基金 网上 直销 业务的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-27
36
景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金
2010年 第四 季度 报告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-21
37 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 展 直 销
网 上 交 易 农 业 银 行 支 付 渠 道 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-08
38
景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 分
红公告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-07
39 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 开 放
式基金2010 年 度 最 后 一 个 交 易 日 基 金 资 产
净值和 份额 净值 的公 告
中国 证券报， 上海
证券报 ， 证 券时 报，
基金管 理人 网站
2011-01-04
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1．中 国证 监会 批准 景顺 长 城内需 增长 开放 式证 券投 资基金 设立 的文 件；
2． 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3． 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
4． 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金 托 管协 议》 ；
5．景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ；
6．其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2011 年半年度报告
43
11.2 存放地点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
11.3 查阅方式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有 限公 司
二〇一一年八月二十 四日
