汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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汇丰晋信大盘股票型证券投资基金
2011年半年度报告
2011年 6月 30日
基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一一年八月二十四日
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之
二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2011年 8月22 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2011 年1 月1日起至 6 月30 日止。
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1.2 目录
1 重要提示及目录........................................................................................................................2
1.1 重要提示.............................................................................................................................2
1.2 目录.....................................................................................................................................3
2 基金简介....................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况.....................................................................................................................5
2.2 基金产品说明.....................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................................6
2.4 信息披露方式.....................................................................................................................6
2.5 其他相关资料.....................................................................................................................6
3 主要财务指标和基金净值表现................................................................................................7
3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................................7
3.2 基金净值表现.....................................................................................................................7
4 管理人报告................................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况.............................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .....................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................................................9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ...................................................10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...............................................10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...............................................................13
5 托管人报告..............................................................................................................................13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...................................................................13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...............13
6 半年度财务会计报告（未经审计）......................................................................................14
6.1 资产负债表.......................................................................................................................14
6.2 利润表...............................................................................................................................15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表...................................................................................16
6.4 报表附注...........................................................................................................................17
7 投资组合报告..........................................................................................................................32
7.1 期末基金资产组合情况...................................................................................................32
7.2 期末按行业分类的股票投资组合...................................................................................32
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .......................33
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...............................................................................35
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................................................36
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ...................36
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .......36
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ...................37
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7.9 投资组合报告附注...........................................................................................................37
8 基金份额持有人信息..............................................................................................................37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.......................................................................37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ...............................................38
9 开放式基金份额变动..............................................................................................................38
10 重大事件揭示...................................................................................................................38
10.1 基金份额持有人大会决议...............................................................................................38
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...............................38
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...................................................39
10.4 基金投资策略的改变.......................................................................................................39
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况...................................................................................39
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...........................................39
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.......................................................................39
10.8 其他重大事件...................................................................................................................41
11 备查文件目录...................................................................................................................43
11.1 备查文件目录...................................................................................................................43
11.2 存放地点...........................................................................................................................44
11.3 查阅方式...........................................................................................................................44
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金
基金简称 汇丰晋信大盘股票
基金主代码 540006
交易代码
540006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年6月24日
基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,161,269,601.75份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过投资于盈利预期持续稳定增长，在各行业中具有领先地位
的大盘蓝筹型股票，在将合理控制风险的基础上，追求稳健的
分红收益及长期资本利得，实现基金资产持续超越业绩比较基
准的收益。
投资策略
1、资产配置策略
根据本基金所奉行的“较高仓位、蓝筹公司、精选研究”的投
资理念和“研究创造价值”的股票精选策略，在投资决策中，
本基金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适
度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分
配比例。
2、行业配置策略
行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评级和配置
建议。行业比较分析师综合内、外部研究资源，结合宏观基本
面分析等状况，提出重点行业配置比重的建议。
3、股票资产投资策略
本基金专注于分析大盘股特有的竞争优势，基金管理人将对初
选股票给予全面的价值、成长分析，并结合行业地位分析，优
选出具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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先地位的大盘蓝筹型股票进行投资。
业绩比较基准 沪深300指数*90%+同业存款利率*10%。
风险收益特征
本基金属于股票型基金产品，在开放式基金中，其预期风险和
收益水平高于债券型基金和混合型基金，属于风险水平较高的
基金产品。本基金主要投资于大盘蓝筹股票，在股票型基金中
属于中等风险水平的投资产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
汇丰晋信基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
姓名 古韵 张咏东
联系电话
021-38789898 021-32169999
信息披露负责人
电子邮箱
melody.y.gu@hsbcjt.cn zhangyd@bankcomm.com
客户服务电话 021-38789998 95559
传真 021-68881925 021-62701216
注册地址
上海市浦东新区富城路99号
震旦大厦 35楼
上海市浦东新区银城中路
188号
办公地址
上海市浦东新区富城路99号
震旦大厦 35楼
上海市浦东新区银城中路
188号
邮政编码 200120 200120
法定代表人 杨小勇 胡怀邦
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
www.hsbcjt.cn
基金半年度报告备置地点 汇丰晋信基金管理有限公司：上海市浦东新区富城路 99 号
震旦大厦 35楼；
交通银行股份有限公司：上海市浦东新区银城中路 188 号。
注：
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 汇丰晋信基金管理有限公司 上海市浦东新区富城路99号震旦大
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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厦35楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2011 年 1 月 1 日至 2011年 6月 30日）
本期已实现收益 31,783,239.69
本期利润 -106,481,646.07
加权平均基金份额本期利润 -0.0929
本期加权平均净值利润率 -8.15%
本期基金份额净值增长率 -7.77%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2011 年6 月30日)
期末可供分配利润 121,176,097.73
期末可供分配基金份额利润 0.1043
期末基金资产净值 1,282,445,699.48
期末基金份额净值 1.1043
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2011 年6 月30日)
基金份额累计净值增长率 17.05%
注：①本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
②期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数） ；
③上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申
购赎回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
2.57% 1.11% 1.28% 1.07% 1.29% 0.04%
过去三个
月
-3.65% 0.99% -4.99% 0.99% 1.34% 0.00%
过去六个
月
-7.77% 1.14% -2.39% 1.11% -5.38% 0.03%
过去一年 14.39% 1.31% 16.96% 1.26% -2.57% 0.05%
自基金成 17.05% 1.38% -1.01% 1.50% 18.06% -0.12%
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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立起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009 年 6 月 24 日至 2011 年 6 月 30 日）
注：1. 按照基金合同的约定，本基金的股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，其
中，本基金将不低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低
估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。本基金固定收益类证券和现金投资比例范
围为基金资产的 5%-15%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金
资产净值的 5%。按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过 6 个月内完成建
仓，截止 2009 年12月 24日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 沪深300 指数*90% + 同业存款利率*10%。
3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收
益。 同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深 300 指数成份股在报告期产生的股票红利收
益。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于 2005 年 11 月 16 日正
式成立。公司由山西信托有限责任公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设立，注
册资本为 2亿元人民币，注册地在上海。截止 2011 年6 月30 日，公司共管理 9 只开放式基
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金：汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金（2006 年 5 月 23 日成立）、汇丰晋信龙
腾股票型开放式证券投资基金（2006 年9 月27日成立）、汇丰晋信动态策略混合型证券投
资基金（2007 年 4 月 9 日成立）、汇丰晋信 2026 生命周期证券投资基金（2008 年 7 月 23
日成立）、汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金（2008年 12 月3 日成立）、汇丰晋信大
盘股票型证券投资基金 （2009年6月24日成立） 、 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 （2009
年 12 月 11 日成立）、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金（2010 年 6 月 8 日成立）和
汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金（2010年 12 月8 日成立）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助理）
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
王品 本基金基金
经理、汇丰
晋信消费红
利股票型证
券投资基金
基金经理
2009-06-24 - 10 年 王品女士，中国药科大
学理学硕士。历任兴业
证券股份有限公司医药
行业研究员，中银国际
基金管理公司中银中国
基金经理助理、行业研
究员，汇丰晋信基金管
理公司高级研究员。现
任本基金基金经理、汇
丰晋信消费红利股票型
证券投资基金基金经
理。
注：1.任职日期为本基金管理人公告王品女士担任本基金基金经理的日期；
2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限；
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会
的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控
制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益
的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
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2011 年上半年度，本基金严格按照中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》和本公司制定的《公平交易管理办法》执行相关交易，未发现本基金有重大违反
公平交易制度的投资行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本公司旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行
为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2011 年上半年受较高的通胀数据影响，央行采取了紧缩的货币政策，市场利率出现明
显上升，同时经济增速在宏观调控政策的引导下也出现了缓步回落的态势，A 股市场自二季
度以来出现明显回落。沪深 300 指数在上半年下跌 2.69%，其中二季度跌幅达到 5.56%。从
大小盘风格指数来看， 上半年表征大盘股的沪深 300 指数跑赢表征中小盘股的中证 500 指数
4.55%。分行业来看，根据中信行业分类，2011年上半年表现最好的三个行业分别为建材、
煤炭、家电，涨幅分别为 18.13%、12.89%、9.49%，表现最差的三个行业为计算机、电力设
备、传媒板块，分别下跌了 18.04%、15.39%、14.49%。
2011 年上半年，考虑到一些低估值的周期股却拥有不俗的盈利增长，我们据此对组合
结构进行了调整，减持了医药、电力设备、信息服务等板块，增持了家电、建材、金融服务、
黑色金属等周期类板块，同时在食品饮料板块经历了一定跌幅后，我们认为其已具备长期投
资价值，对该板块进行了积极配置。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
2011 年上半年本基金净值增长率为-7.77%，同期业绩比较基准变动幅度为-2.39%，本
基金落后于业绩比较基准 5.38%， 其中二季度本基金的净值增长率领先业绩比较基准 1.34%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来一个季度，我们认为保障房将在三季度陆续开工，房地产投资增速有望保持平
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
11
稳，而由于供给的恢复，汽车销售量环比有所回升，预计三季度投资增速保持平稳，消费增
速将有所回暖，但出口增速则有一定的不确定性。预计三季度经济增速将呈现平稳略降的态
势。
因为成本压力得到明显的缓解，三季度企业盈利下调的幅度有限，预计不会出现较大的
下滑。 三季度通胀将逐步见顶回落， 但为防止通胀反复， 我们预计紧缩的货币政策仍将持续，
市场资金面仍将维持紧张。
从外围市场来看， 美债与欧债的相关政策仍未确定， 这使相关区域的经济前景蒙上阴影，
对 A 股市场走势也可能产生一定的负面影响。
从估值情况来看，目前市场估值水平已具有一定的安全性，若从沪深 300 看，市场 PE
估值已基本接近 2008 年与 2010 年的低位，但中证 500 现有估值水平仍然较高。
综合上述，我们认为未来一个季度市场基本面与流动性并不会出现大的改观，外围市场
情况短期可能对 A 股市场的情绪面产生消极影响，但目前市场估值吸引力较高，市场存在的
转机在于保障房建设的开工情况及水利投资等政府投资项目的推进速度。因此，未来一个季
度我们将重点关注保障房建设与水利投资相关产业链的投资机会； 我们还将关注经济结构转
型催生出来的如新能源领域的投资机会；我们将进一步深化个股的前瞻性研究，以寻找出具
有持续成长性的上市公司进行投资。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价，更好地
保护基金份额持有人的合法权益，根据中国证券业协会 2007 年颁布的《证券投资基金会计
核算业务指引》、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事
项的通知》（证监会计字[2007]21 号）、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导
意见》（证监会公告[2008]38 号）的相关规定，结合本基金基金合同关于估值的约定，针
对基金估值流程制订《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》，经公司管
理层批准后正式实施。
根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》：
1. 公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值小组
负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小组的组成
人员包括：公司总经理、督察长、首席运营官、基金投资总监、基金运营总监、产品开发总
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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监、特别项目部总监和风险控制经理以及列席投资品种估值小组会议的公司其他相关人员。
上述成员均持有中国基金业从业资格，在各自专业领域具有较为丰富的行业经历和专业经
验，成员之间不存在任何重大利益冲突。
2. 投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门—基金投资部、基金运营部、
产品开发部和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中：
一、基金运营部
1. 及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出调整
方法、改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决定。
2. 除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意，应严格执行已
确定的估值政策和程序。
3. 公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时，提请投资品种估值小组对现有估
值政策和程序的适用性进行评价，并依据评价结果进行估值。
二、基金投资部
基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，向投资品种估值小组提出相关意
见和建议，但基金经理不参与最终的估值决策。
三、产品开发部
产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建议。
四、风险控制部
根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息； 检查和监督公司关于估值各项
工作的贯彻和落实， 定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政策和程序
情况（包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性），并对进一步
完善估值内控工作提出意见和建议。
五、督察长
监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实， 向投资品种估值小组提交对估值议案
的合法合规性审核意见。
1. 投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次；对估值模型进行评价，在发生了影
响估值政策和程序的有效性及适用性的情况下， 应及时修订本估值方法， 以保证其持续适用。
估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。
2. 如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估值事项
发生时，应召开临时会议，或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会会议，通过
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公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。
本基金的基金管理人目前没有进行与估值相关的任何定价服务方面的签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本
基金暂不进行利润分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2011 年上半年度，基金托管人在汇丰晋信大盘股票型证券投资基金的托管过程中，严
格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行
了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2011 年上半年度，汇丰晋信基金管理有限公司在汇丰晋信大盘股票型证券投资基金投
资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托
管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2011 年上半年度，由汇丰晋信基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关汇丰
晋信大盘股票型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会
计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
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6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：汇丰晋信大盘股票型证券投资基金
报告截止日：2011年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2011年6 月30 日
上年度末
2010年12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1
6.4.10.5
42,468,855.31 17,856,114.19
结算备付金 6.4.10.5 133,283,394.41 145,896,446.31
存出保证金
750,000.00 773,984.03
交易性金融资产 6.4.7.2 1,109,271,564.47 1,209,636,872.46
其中：股票投资 6.4.7.2 1,109,271,564.47 1,209,636,872.46
基金投资
--
债券投资
--
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
2,542.11 6,635,582.04
应收利息 6.4.7.5 58,334.63 34,246.33
应收股利
95,571.50 -
应收申购款
602,217.64 1,219,486.22
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
1,286,532,480.071,382,052,731.58
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011年6 月30 日
上年度末
2010年12月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
- 26,899,644.15
应付赎回款
293,670.53 718,753.97
应付管理人报酬
1,544,070.63 1,484,284.74
应付托管费
257,345.12 247,380.81
应付销售服务费
--
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
15
应付交易费用 6.4.7.7 1,252,558.09 2,420,593.93
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 739,136.22 1,102,708.84
负债合计
4,086,780.59 32,873,366.44
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,161,269,601.751,126,878,876.63
未分配利润 6.4.7.10 121,176,097.73 222,300,488.51
所有者权益合计
1,282,445,699.48 1,349,179,365.14
负债和所有者权益总计
1,286,532,480.07 1,382,052,731.58
注：报告截止日 2011 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.1043 元，基金份额总额
1,161,269,601.75 份。
6.2 利润表
会计主体：汇丰晋信大盘股票型证券投资基金
本报告期：2011 年1 月1 日至 2011 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2011 年1 月1 日至 2011
年6月30日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至 2010
年6月30日
一、收入
-89,974,562.88 -168,803,784.56
1.利息收入
971,265.23 1,086,163.56
其中：存款利息收入 6.4.7.11 971,265.23 1,086,163.56
债券利息收入
--
资产支持证券利息收
入
--
买入返售金融资产收入
--
其他利息收入
--
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
47,102,035.23 55,848,851.16
其中：股票投资收益 6.4.7.12 40,153,821.99 48,765,542.79
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收
益
--
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 6,948,213.24 7,083,308.37
3.公允价值变动收益（损失以6.4.7.16 -138,264,885.76 -226,309,396.73
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
16
“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.17 217,022.42 570,597.45
减：二、费用
16,507,083.19 19,103,486.13
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 9,723,824.81 10,791,998.90
2．托管费 6.4.10.2.2 1,620,637.47 1,798,666.47
3．销售服务费
--
4．交易费用 6.4.7.18 4,915,389.43 6,265,930.58
5．利息支出
--
其中： 卖出回购金融资产支出
--
6．其他费用 6.4.7.19 247,231.48 246,890.18
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-106,481,646.07 -187,907,270.69
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-106,481,646.07 -187,907,270.69
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇丰晋信大盘股票型证券投资基金
本报告期：2011 年1 月1 日至 2011 年6 月30 日
单位：人民币元
本期
2011 年1 月1 日至 2011 年 6 月30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,126,878,876.63 222,300,488.51 1,349,179,365.14
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -106,481,646.07 -106,481,646.07
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
34,390,725.12 5,357,255.29 39,747,980.41
其中：1.基金申购款 183,943,100.54 29,417,569.81 213,360,670.35
2.基金赎回款 -149,552,375.42 -24,060,314.52 -173,612,689.94
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
-- -
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
17
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,161,269,601.75 121,176,097.73 1,282,445,699.48
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至 2010 年 6 月30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,380,989,054.49 191,724,042.54 1,572,713,097.03
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -187,907,270.69 -187,907,270.69
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
7,670,636.61 -11,036,594.64 -3,365,958.03
其中：1.基金申购款 428,304,484.02 24,801,523.98 453,106,008.00
2.基金赎回款 -420,633,847.41 -35,838,118.62 -456,471,966.03
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -40,828,292.84 -40,828,292.84
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,388,659,691.10 -48,048,115.63 1,340,611,575.47
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：杨小勇，主管会计工作负责人：李选进，会计机构负责人：杨洋
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 《关于核准汇丰
晋信大盘股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2009]343 号文)批准，由汇丰晋信基
金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《汇丰晋信大盘股
票型证券投资基金基金合同》发售，基金合同于 2009 年6 月 24 日生效。本基金为契约型
开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为 2,885,554,241.41 份基金份额。本基金的基
金管理人为汇丰晋信基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、 《汇丰晋信大盘股票型证券投
资基金基金合同》和《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金招募说明书》的有关规定，投资范
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
18
围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、
资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。基金的投资组合比例
为：股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。
固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金或到期日在一年以内
的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 本基金将不低于 80%的股票资产投资于国
内 A 股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹
股票。本基金业绩比较基准为沪深 300 指数*90%+同业存款利率*10%。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》 ，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，
报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金按照财政部颁布的企业会计准则(2006)、中国证券业协会 2007 年颁布的《证券
投资基金会计核算业务指引》 、 《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会
基金部通知[2010]5 号文 《证券投资基金信息披露 XBRL 模版第3 号年度报告和半年度报告》
以及中国证监会允许的如会计报表附注 6.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金的财务报告符合企业会计准则(2006)的要求，真实、完整地反映了本基金 2011
年 6 月 30 日的财务状况以及 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日的经营成果和基金净
值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期内，本基金财务报告所采用的会计政策、会计估计与 2010 年年度财务报告相
一致。
6.4.5 差错更正的说明
本报告期内，本基金无重大会计差错发生。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文、[2001]61 号文《关于证券投资基金税收问题的通知》 、财
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
19
税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、财税[2004]78 号文
《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税字[2005]11 号文《关于调整证券(股票)交易印
花税税率的通知》 、财税[2005]102 号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税
[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2005]107 号文
《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税[2007]84 号文《财政部国家税务总
局关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》 、财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总
局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主
要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。
(3) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现金
对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(4) 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的
企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税，自 2005 年 6 月 13 日起，对个
人投资者从上市公司取得的股票的股息、红利收入暂减按 50%计算个人所得税。
(5) 自 2005 年 1 月 24 日起，基金买卖 A 股、B 股股权所书立的股权转让书据按照
0.1%的税率征收证券(股票)交易印花税。自 2007 年 5 月 30 日起，该税率上调至 0.3%。自
2008 年4 月24 日起， 根据上海证券交易所与深圳证券交易所的相关规定， 调整证券(股票)
交易印花税税率，由 0.3%降至 0.1%。自 2008 年 9 月 19 日起，根据上海证券交易所与深
圳证券交易所的相关规定，证券交易印花税改为单边征收，即仅对卖出 A 股、B 股和股权
按 0.1%的税率征收。
(6) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入， 暂不征收个人所得税
和企业所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
活期存款 42,468,855.31
定期存款 -
其他存款 -
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
20
合计 42,468,855.31
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2011年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,137,651,274.861,109,271,564.47 -28,379,710.39
交易所市场 -- -
银行间市场 -- - 债券
合计 -- -
资产支持证券 -- -
基金 -- -
其他 -- -
合计 1,137,651,274.861,109,271,564.47 -28,379,710.39
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有任何衍生金融资产或负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
应收活期存款利息 8,046.55
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 50,243.19
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 44.89
其他 -
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
21
合计 58,334.63
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
交易所市场应付交易费用 1,252,558.09
银行间市场应付交易费用 -
合计 1,252,558.09
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2011年6月30日
应付券商交易单元保证金 500,000.00
应付赎回费 1,106.74
应付后端申购费 -
债券利息税 -
预提费用 238,029.48
银行手续费 -
合计 739,136.22
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2011年1月1 日至2011年6 月30 日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,126,878,876.63 1,126,878,876.63
本期申购 183,943,100.54 183,943,100.54
本期赎回（以“-”号填列） -149,552,375.42 -149,552,375.42
本期末 1,161,269,601.75 1,161,269,601.75
注：此处申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 229,707,318.54 -7,406,830.03 222,300,488.51
本期利润 31,783,239.69 -138,264,885.76 -106,481,646.07
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
22
本期基金份额交易产生的
变动数
8,633,405.13 -3,276,149.84 5,357,255.29
其中：基金申购款 44,307,350.41 -14,889,780.60 29,417,569.81
基金赎回款 -35,673,945.28 11,613,630.76 -24,060,314.52
本期已分配利润 -- -
本期末 270,123,963.36 -148,947,865.63 121,176,097.73
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1 日至2011年6 月30 日
活期存款利息收入 195,990.37
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 759,140.38
其他 16,134.48
合计 971,265.23
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1 日至2011年6 月30 日
卖出股票成交总额 1,612,547,172.02
减：卖出股票成本总额 1,572,393,350.03
买卖股票差价收入 40,153,821.99
6.4.7.13 债券投资收益
本报告期内，本基金未进行债券投资，债券投资收益为零。
6.4.7.14 衍生工具收益
6.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
本报告期内，本基金未投资衍生金融产品，衍生工具收益为零。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
股票投资产生的股利收益 6,948,213.24
基金投资产生的股利收益 -
合计 6,948,213.24
6.4.7.16 公允价值变动收益
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
23
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
1.交易性金融资产 -138,264,885.76
——股票投资 -138,264,885.76
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -138,264,885.76
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
基金赎回费收入 215,447.16
转出基金补偿收入 1,575.26
合计 217,022.42
注：本基金赎回费的 25%归入基金资产；基金之间的转换费由转出基金的赎回费和转换
手续费两部分组成，其中赎回费部分的 25%归入转出基金的基金资产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
交易所市场交易费用 4,915,389.43
银行间市场交易费用 -
合计 4,915,389.43
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
审计费用 59,507.37
信息披露费 178,522.11
银行汇款费用 202.00
银行间债券账户维护费 9,000.00
合计 247,231.48
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
24
6.4.8.1 或有事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇丰晋信基金管理有限公司 基金管理人
交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金托管人
山西证券股份有限公司(“山西证券”) 见注释
注：山西证券与本基金管理人的股东—山西信托共同受山西省国信投资(集团)公司控
制。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
山西证券 352,933,385.06 10.95% 392,666,503.72 9.58%
6.4.10.1.2 权证交易
本报告期间与上年度可比期间，本基金均未通过关联方进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本报告期间与上年度可比期间，本基金均未通过关联方进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本报告期间与上年度可比期间，本基金均未通过关联方进行债券回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
25
金额单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
山西证券 299,990.79 11.10% 299,990.79 23.95%
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
山西证券 333,761.539.73% - -
注：股票交易佣金计提标准如下：
深圳证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-清算库中买(卖)经手费
上海证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费
上述交易佣金比率均在合理商业条款范围内收取，并符合行业标准。
根据《证券研究服务协议》 ，本基金管理人在租用山西证券股份有限公司证券交易专用
交易单元进行股票、债券和权证交易的同时，还从山西证券股份有限公司获得证券研究综合
服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月
30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
9,723,824.81 10,791,998.90
其中：支付销售机构的客户
维护费
1,473,421.89 2,240,726.51
注： 支付基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净
值 1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数"
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年6月
30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
1,620,637.47 1,798,666.47
注：支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
26
提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数"
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期间与上年度可比期间，本基金均未与关联方通过银行间同业市场进行过债券
(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间，本基金管理人均未投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期期末及上年度末，除基金管理人之外的其他关联方均未持有本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 42,468,855.31 195,990.37 29,330,298.05 191,604.30
注：本基金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算
有限责任公司的结算备付金，于 2011 年 06 月 30 日的相关余额为人民币 133,283,394.41
元 (2010年06 月 30 日：人民币155,630,913.17元)。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2011年1月1 日至2011年6 月30 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位：
股/张）
总金额
- - - - - -
上年度可比期间
2010年1月1 日至2010年6 月30 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位：
股/张）
总金额
中德证券 002362 汉王科技 网上发行 500 20,950.00
注：本报告期内，本基金在承销期内未参与关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
2011 年上半年度，本基金未进行过利润分配。
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
27
6.4.12 期末（2011 年6月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
根据《证券发行与承销管理办法》 ，证券投资基金参与网下配售，应当承诺获得网下配
售的股票持有期限不少于 3 个月，持有期自公开发行的股票上市之日起计算。基金通过网
上申购获配的新股，从新股获配日至该新股上市日期间，为流通受限制而不能自由转让的资
产。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规
范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起 12 个月内不得转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股
票
名
称
停牌日期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
600170
上
海
建
工
2011-06-29
重
大
资
产
重
组
事
项
15.59 2011-07-04 16.25 707,937 13,634,010.05 11,036,737.83 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金金融工具的风险主要包括：
信用风险
流动性风险
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
28
市场风险
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及内部
控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由风险控制委员会、风险管理部
和相关职能部门构成的多级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于
具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行
的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持
有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项
清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手
进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度与可能遭受的损失。 本基金的流动性
风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难， 另一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，
其余亦可于银行间同业市场交易，因此除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受
限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方
式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设定流动
性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基金持
有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程
度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及
债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口：
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2011年6月
30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 42,468,855.31 - - - 42,468,855.31
结算备付金 133,283,394.41 - - - 133,283,394.41
存出保证金 - - - 750,000.00 750,000.00
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
29
交易性金融
资产
- - - 1,109,271,564.471,109,271,564.47
应收证券清
算款
- - - 2,542.11 2,542.11
应收利息 - - - 58,334.63 58,334.63
应收股利 - - - 95,571.50 95,571.50
应收申购款 602,217.64 - - - 602,217.64
资产总计 176,354,467.36 - - 1,110,178,012.711,286,532,480.07
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融
负债
- - - - -
衍生金融负
债
- - - - -
卖出回购金
融资产款
- - - - -
应付证券清
算款
- - - - -
应付赎回款 - - - 293,670.53 293,670.53
应付管理人
报酬
- - - 1,544,070.63 1,544,070.63
应付托管费 - - - 257,345.12 257,345.12
应付销售服
务费
- - - - -
应付交易费
用
- - - 1,252,558.09 1,252,558.09
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税
负债
- - - - -
其他负债 - - - 739,136.22 739,136.22
负债总计 - - - 4,086,780.59 4,086,780.59
利率敏感度176,354,467.36 - - 1,106,091,232.121,282,445,699.48
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
30
缺口
上年度末
2010年12月
31日
1年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 17,856,114.19 - - - 17,856,114.19
结算备付金 145,896,446.31 - - - 145,896,446.31
存出保证金 - - - 773,984.03 773,984.03
交易性金融
资产
- - - 1,209,636,872.461,209,636,872.46
应收证券清
算款
- - - 6,635,582.04 6,635,582.04
应收利息 - - - 34,246.33 34,246.33
应收申购款 1,219,486.22 - - - 1,219,486.22
资产总计 164,972,046.72 - - 1,217,080,684.861,382,052,731.58
负债
应付证券清
算款
- - - 26,899,644.15 26,899,644.15
应付赎回款 - - - 718,753.97 718,753.97
应付管理人
报酬
- - - 1,484,284.74 1,484,284.74
应付托管费 - - - 247,380.81 247,380.81
应付交易费
用
- - - 2,420,593.93 2,420,593.93
其他负债 - - - 1,102,708.84 1,102,708.84
负债总计 - - - 32,873,366.44 32,873,366.44
利率敏感度
缺口
164,972,046.72 - - 1,184,207,318.421,349,179,365.14
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照金融资产及金融负债的
重新定价日或者剩余到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
该利率敏感性分析为除市场利率以外的其他市场变量保持不变， 该计算结果为基于本基
金报表每日资产组合持有债券资产的利率风险状况测算的理论变动值。
假设所有期限的利率以相同幅度变动25 个基点，其他市场变量保持不变。
此项影响不考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
31
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2011年6月30日
上年度末
2010年12月31 日
市场利率上升25个基点 无影响 无影响
分析
市场利率下降25个基点 无影响 无影响
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市的股票
和债券以及银行间同业市场交易的债券， 所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的
公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对
本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产净值的 86.50%、无债券投资及衍生金融资
产。截止 2011 年6 月 30 日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2011年6月30日
上年度末
2010年12月31 日
项目
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股
票投资
1,109,271,564.47 86.50 1,209,636,872.46 89.66
衍生金融资产-权证
投资
-- - -
其他 -- - -
合计 1,109,271,564.47 86.50 1,209,636,872.46 89.66
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准（见附注6.4.1）以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
分析
相关风险变量的变动
本期末 上年度末
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
32
2011年6月30日 2010年12月31日
业绩比较基准上升5% 增加60,493,561.88 增加56,137,536.02
业绩比较基准下降5% 减少60,493,561.88 减少56,137,536.02
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期末未发生有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,109,271,564.47 86.22
其中：股票 1,109,271,564.47 86.22
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 175,752,249.72 13.66
6 其他各项资产 1,508,665.88 0.12
7 合计 1,286,532,480.07 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 44,291,288.30 3.45
B 采掘业 4,694,395.42 0.37
C 制造业 564,987,252.78 44.06
C0
食品、饮料 126,015,606.60 9.83
C1
纺织、服装、皮毛 19,479,745.10 1.52
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 64,825,756.08 5.05
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
33
C5
电子 24,241,347.55 1.89
C6
金属、非金属 20,151,552.00 1.57
C7
机械、设备、仪表 236,427,536.41 18.44
C8
医药、生物制品 73,845,709.04 5.76
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 13,607,324.85 1.06
E 建筑业 32,886,761.44 2.56
F 交通运输、仓储业 50,510,200.46 3.94
G 信息技术业 73,022,179.88 5.69
H 批发和零售贸易 59,090,185.86 4.61
I 金融、保险业 172,467,982.63 13.45
J 房地产业 45,619,321.10 3.56
K 社会服务业 48,094,671.75 3.75
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,109,271,564.47 86.50
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 314,658 66,905,730.54 5.22
2 601601 中国太保2,144,924 48,024,848.36 3.74
3 000651 格力电器2,006,680 47,156,980.00 3.68
4 600467 好当家3,721,957 44,291,288.30 3.45
5 600036 招商银行3,369,435 43,870,043.70 3.42
6 600587 新华医疗1,305,948 42,221,298.84 3.29
7 600104 上海汽车1,766,933 33,112,324.42 2.58
8 600030 中信证券2,479,386 32,430,368.88 2.53
9 600125 铁龙物流2,994,569 31,562,757.26 2.46
10 002073 软控股份1,519,821 31,308,312.60 2.44
11 000811 烟台冰轮2,472,213 31,001,551.02 2.42
12 002152 广电运通 971,660 29,956,277.80 2.34
13 002038 双鹭药业 761,500 28,746,625.00 2.24
14 000063 中兴通讯 987,666 27,931,194.48 2.18
15 600887 伊利股份1,643,990 27,372,433.50 2.13
16 600458 时代新材1,411,292 27,153,258.08 2.12
17 000002 万 科Ａ3,080,451 26,029,810.95 2.03
18 601318 中国平安 512,479 24,737,361.33 1.93
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
34
19 000792 盐湖股份 352,344 20,788,296.00 1.62
20 002106 莱宝高科 673,333 20,368,323.25 1.59
21 002024 苏宁电器1,586,456 20,322,501.36 1.58
22 600231 凌钢股份2,209,600 20,151,552.00 1.57
23 601888 中国国旅 837,567 19,791,708.21 1.54
24 600048 保利地产1,782,485 19,589,510.15 1.53
25 002029 七 匹 狼 614,503 19,479,745.10 1.52
26 000538 云南白药 335,274 19,137,439.92 1.49
27 600009 上海机场1,480,269 18,947,443.20 1.48
28 000858 五 粮 液 514,524 18,378,797.28 1.43
29 601166 兴业银行1,283,075 17,295,851.00 1.35
30 600050 中国联通3,233,273 16,974,683.25 1.32
31 002007 华兰生物 473,548 16,072,219.12 1.25
32 002051 中工国际 547,404 14,998,869.60 1.17
33 600900 长江电力1,887,285 13,607,324.85 1.06
34 000826 桑德环境 533,658 13,304,093.94 1.04
35 600352 浙江龙盛1,263,480 12,104,138.40 0.94
36 600739 辽宁成大 432,601 12,026,307.80 0.94
37 600970 中材国际 424,231 11,594,233.23 0.90
38 000527 美的电器 610,300 11,223,417.00 0.88
39 000829 天音控股1,223,495 11,182,744.30 0.87
40 600170 上海建工 707,937 11,036,737.83 0.86
41 600271 航天信息 406,500 10,503,960.00 0.82
42 002123 荣信股份 458,620 10,447,363.60 0.81
43 600068 葛洲坝 855,362 10,255,790.38 0.80
44 600195 中牧股份 434,700 9,889,425.00 0.77
45 600693 东百集团1,026,800 8,871,552.00 0.69
46 600570 恒生电子 557,101 8,267,378.84 0.64
47 002304 洋河股份 59,708 7,532,761.28 0.59
48 000417 合肥百货 367,422 6,687,080.40 0.52
49 600016 民生银行1,066,232 6,109,509.36 0.48
50 000596 古井贡酒 73,300 5,825,884.00 0.45
51 300020 银江股份 439,779 5,519,226.45 0.43
52 600426 华鲁恒升 282,844 4,780,063.60 0.37
53 601088 中国神华 155,753 4,694,395.42 0.37
54 002475 立讯精密 107,405 3,873,024.30 0.30
55 600498 烽火通信 147,257 3,825,736.86 0.30
56 600741 华域汽车 1 11.13 0.00
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
35
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600900 长江电力 88,253,753.78 6.54
2 600887 伊利股份 52,603,565.59 3.90
3 600519 贵州茅台 47,371,765.94 3.51
4 601166 兴业银行 42,195,251.92 3.13
5 600467 好当家 40,093,758.66 2.97
6 600458 时代新材 39,028,945.98 2.89
7 600036 招商银行 35,813,859.92 2.65
8 600125 铁龙物流 34,988,271.47 2.59
9 601088 中国神华 32,698,557.04 2.42
10 600019 宝钢股份 32,512,924.61 2.41
11 600104 上海汽车 30,966,829.69 2.30
12 600048 保利地产 30,119,910.80 2.23
13 002024 苏宁电器 29,936,340.78 2.22
14 000063 中兴通讯 29,448,902.11 2.18
15 600068 葛洲坝 29,393,159.99 2.18
16 002038 双鹭药业 28,544,307.31 2.12
17 600585 海螺水泥 26,285,743.62 1.95
18 600581 八一钢铁 25,499,927.51 1.89
19 000829 天音控股 24,729,215.82 1.83
20 600030 中信证券 24,322,530.53 1.80
注：本表“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600900 长江电力 76,179,175.53 5.65
2 600585 海螺水泥 55,442,027.87 4.11
3 600587 新华医疗 55,282,184.24 4.10
4 000651 格力电器 54,910,455.97 4.07
5 601299 中国北车 48,234,759.83 3.58
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
36
6 600875 东方电气 46,424,888.95 3.44
7 601888 中国国旅 37,543,298.08 2.78
8 601607 上海医药 37,539,274.66 2.78
9 000425 徐工机械 35,180,194.63 2.61
10 600068 葛洲坝 34,643,304.20 2.57
11 600887 伊利股份 33,810,490.62 2.51
12 002238 天威视讯 32,359,123.06 2.40
13 000937 冀中能源 31,497,592.51 2.33
14 000811 烟台冰轮 29,365,306.60 2.18
15 600019 宝钢股份 28,475,444.98 2.11
16 601318 中国平安 28,014,062.14 2.08
17 600581 八一钢铁 27,104,370.15 2.01
18 601088 中国神华 26,852,011.31 1.99
19 600690 青岛海尔 25,340,561.52 1.88
20 000983 西山煤电 24,957,903.95 1.85
注：本表“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,610,292,927.80
卖出股票的收入（成交）总额 1,612,547,172.02
注：本表“买入股票成本（成交）总额”，“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成
交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
37
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
7.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 750,000.00
2 应收证券清算款 2,542.11
3 应收股利 95,571.50
4 应收利息 58,334.63
5 应收申购款 602,217.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,508,665.88
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因， 投资组合报告中， 市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
38
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
17,984 64,572.38 491,328,470.72 42.31% 669,941,131.03 57.69%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
开放式基金
469,306.35 0.0404%
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2009年 6 月24 日）基金份额
总额
2,885,554,241.41
本报告期期初基金份额总额 1,126,878,876.63
本报告期基金总申购份额 183,943,100.54
减：本报告期基金总赎回份额 149,552,375.42
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,161,269,601.75
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2011 年 5 月 11 日，经股东会审议批准，Mark McCombe 先生不再担任本公司董事，由
John Flint先生继任本公司董事；李选进先生不再担任本公司董事，由 Joanna Munro 女士
继任本公司董事。
2011年 7月23 日，基金管理人发布公告，经公司董事会审议通过，并报中国证监会核
准，聘任王立荣先生担任本公司副总经理。
报告期内，本公司高级管理人员和基金经理未发生不能正常履行职责的情况。
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
39
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4
基金投资策略的改变
本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。自本基金募集以来，毕马
威华振会计师事务所有限公司一直为本基金提供审计服务。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金本报告期内， 基金管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发
生。
本报告期内托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
东方证券 1 - - - - -
中投证券 1 321,476,354.62 9.98% 261,200.93 9.66% -
中金公司 1 - - - - -
中银证券 1 388,392,938.37 12.05% 315,571.34 11.68% -
光大证券 1 - - - - -
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
40
兴业证券 2 765,054,133.84 23.74% 650,296.12 24.06% -
华泰联合 1 66,941,484.88 2.08% 56,899.80 2.11% -
国金证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
山西证券 1 352,933,385.06 10.95% 299,990.79 11.10% -
招商证券 1 210,369,013.80 6.53% 170,925.96 6.32% -
海通证券 1 47,694,004.00 1.48% 38,751.49 1.43% -
申银万国 1 1,069,690,185.25 33.19% 909,232.12 33.64% -
合计 14 3,222,551,499.82 100.00% 2,702,868.55 100.00% -
注：1、在报告期内，本基金新增的交易单元为：安信证券深圳交易单元,国金证券深圳
交易单元,华泰联合上海交易单元,中金公司上海交易单元,光大证券上海交易单元,兴业证券
上海交易单元。
2、专用交易单元的选择标准和程序
1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
实力雄厚，信誉良好；
公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录；
公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息
资讯服务。
2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核， 并根据考核结果选择交易
单元：
研究报告的数量和质量；
提供研究服务的主动性；
资讯提供的及时性及便利性；
其他可评价的考核标准。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额 占当期 成交金额 占当期回 成交金额 占当期
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
41
债券成
交总额
的比例
购成交总
额的比例
权证成
交总额
的比例
东方证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中银证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
合计 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
汇丰晋信旗下开放式基金净值公告
本基金选定的信息
披露报纸、管理人
网站
2011-01-04
2
关于通过交通银行调整基金定期定额投资
起点金额进行调整的公告
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披露报纸、管理人
网站
2011-01-06
3
汇丰晋信关于在中国银行开通汇丰晋信旗
下开放式基金转换业务的公告
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网站
2011-01-06
4 汇丰晋信关于旗下基金参加交通银行股份
有限公司网上银行、手机银行基金申购费率
优惠活动的公告
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网站
2011-01-06
5 汇丰晋信基金管理有限公司关于在建设银
行开通汇丰晋信旗下开放式基金转换业务
的公告
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2011-01-20
6
汇丰晋信2010年第4季度报告
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2011-01-21
7 汇丰晋信基金管理有限公司关于在农业银
行开通汇丰晋信旗下开放式基金转换业务
的公告
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网站
2011-01-27
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
42
8
汇丰晋信大盘基金更新招募说明书
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2011-02-01
9 汇丰晋信基金管理有限公司关于在华夏银
行开通汇丰晋信旗下开放式基金转换业务
的公告
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网站
2011-02-14
10 汇丰晋信基金管理有限公司关于在光大银
行开通汇丰晋信旗下开放式基金转换业务
的公告
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网站
2011-02-21
11 汇丰晋信基金管理有限公司关于在民生银
行开通汇丰晋信旗下开放式基金转换业务
的公告
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网站
2011-03-01
12 汇丰晋信基金管理有限公司关于在平安银
行开通汇丰晋信旗下开放式基金转换业务
的公告
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网站
2011-03-07
13 汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金
参加光大证券网上交易方式定期定额投资
基金申购费率优惠活动的公告
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披露报纸、管理人
网站
2011-03-09
14 汇丰晋信基金管理有限公司关于通过建设
银行调整基金定期定额投资起点金额的公
告
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网站
2011-03-11
15
汇丰晋信基金2010年度报告
本基金选定的信息
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网站
2011-03-28
16 汇丰晋信基金管理有限公司关于在中信建
投证券开通汇丰晋信旗下开放式基金转换
业务的公告
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披露报纸、管理人
网站
2011-03-30
17 汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金
继续通过工商银行开展个人电子银行基金
申购费率优惠活动的公告
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2011-04-01
18 汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金
参加“华夏银行?盈基金2011”网上银行基金
申购4折优惠活动的公告
本基金选定的信息
披露报纸、管理人
网站
2011-04-02
19 汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金
继续参加华夏银行开展定期定额申购费率
优惠活动的公告
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2011-04-02
20 关于汇丰晋信基金管理有限公司旗下基金
持有的上海汽车和华域汽车股票采用收盘
价进行估值的提示性公告
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网站
2011-04-07
21
汇丰晋信基金2011年第1季度报告
本基金选定的信息
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网站
2011-04-22
22 汇丰晋信基金管理有限公司关于在温州银
行开通汇丰晋信旗下开放式基金转换业务
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披露报纸、管理人
2011-04-22
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
43
的公告 网站
23 汇丰晋信基金管理有限公司关于在海通证
券开通汇丰晋信旗下开放式基金转换业务
的公告
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披露报纸、管理人
网站
2011-04-22
24 汇丰晋信基金管理有限公司关于在中信证
券开通汇丰晋信旗下开放式基金定期定额
投资业务的公告
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披露报纸、管理人
网站
2011-04-22
25 汇丰晋信基金管理有限公司关于通过上海
农村商业银行开办汇丰晋信旗下开放式基
金定期定额投资业务的公告
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披露报纸、管理人
网站
2011-05-10
26
汇丰晋信关于新增上海农村商业银行为旗
下开放式基金代销机构的公告
本基金选定的信息
披露报纸、管理人
网站
2011-05-10
27 汇丰晋信关于旗下基金参加上海农村商业
银行网上银行、定期定额投资基金申购费率
优惠活动的公告
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披露报纸、管理人
网站
2011-05-10
28 汇丰晋信基金管理有限公司关于在上海农
村商业银行开通汇丰晋信旗下开放式基金
转换业务的公告
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披露报纸、管理人
网站
2011-05-20
29 汇丰晋信基金管理有限公司关于新增渤海
银行股份有限公司为旗下开放式基金代销
机构的公告
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披露报纸、管理人
网站
2011-05-27
30 汇丰晋信基金管理有限公司关于通过渤海
银行开办汇丰晋信旗下开放式基金定期定
额投资业务的公告
本基金选定的信息
披露报纸、管理人
网站
2011-05-27
31 汇丰晋信基金管理有限公司关于通过中信
建投证券调整基金定期定额投资起点金额
的公告
本基金选定的信息
披露报纸、管理人
网站
2011-06-01
32 汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下开放
式基金参加渤海银行个人网上银行、定期定
额投资基金申购费率优惠活动的公告
本基金选定的信息
披露报纸、管理人
网站
2011-06-24
33 汇丰晋信基金管理有限公司关于开通工商
银行/光大银行/平安银行借记卡电子交易的
公告
本基金选定的信息
披露报纸、管理人
网站
2011-06-30
34 汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金
参加交通银行网上银行、手机银行基金申购
费率优惠活动的公告
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披露报纸、管理人
网站
2011-06-30
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
(1) 中国证监会批准汇丰晋信大盘股票型证券投资基金设立的文件
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 2011年半年度报告
44
(2) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同
(3) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金招募说明书
(4) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金托管协议
(5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则
(6) 基金管理人业务资格批件和营业执照
(7) 基金托管人业务资格批件和营业执照
(8) 报告期内汇丰晋信大盘股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告
(9) 中国证监会要求的其他文件
11.2 存放地点
上海市浦东新区富城路 99 号震旦大厦 35 楼本基金管理人办公地址。
11.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。
客户服务中心电话：021-38789998
公司网址：http://www.hsbcjt.cn
汇丰晋信基金管理有限公司
二〇一一年八月二十四日
