汇添富成长 焦点股票型 证券投资基 金2011
年半年度报 告
2011 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2011 年8 月24 日
汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 2 页 共 44 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2011 年 8 月 18 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2011 年1 月1 日 起至 6 月 30 日 止。 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 3 页 共 44 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息 披露 方式 ............................................................................................................................... 6
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对半 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 12
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ...................................................................................................... 12
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................. 12
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 30
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 30
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 30
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 31
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 35
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 35
7.7 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 35
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 35
7.9 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................... 35
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 36
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 36
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 的情况 ........................................................ 36
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 36 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 4 页 共 44 页
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 37
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 37
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 37
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 37
10.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 37
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 37
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 37
10.7 基金 租用 证券 公司 交易 单 元的 有关 情况 ............................................................................... 38
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 40
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 44
11.1 备查 文件 目录 ........................................................................................................................... 44
11.2 存放 地点 ................................................................................................................................... 44
11.3 查阅 方式 ................................................................................................................................... 44
汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 5 页 共 44 页
§2 基金简 介
2.1 基金基 本情 况
基金名 称 汇添富 成长 焦点 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 汇添富 成长 焦点 股票
基金主 代码 519068
前端交 易代 码 519068
后端交 易代 码 519071
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 3 月 12 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 7,346,327,528.91 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标 本基金 是主 动股 票型 基金 ，精选 成长 性较 高， 且估 值
有吸引 力的 股票 进行 布局 ， 在有 效管 理风 险的 前提 下，
追求中 长期 较高 的投 资回 报。
投资策 略 本基金 采用 积极 的资 产配 置和股 票投 资策 略。 在资 产
配置中 ，通 过资 产战 略配 置和战 术配 置来 确定 每一 阶
段投资 组合 中股 票、 债券 和现金 类资 产等 的投 资范 围
和比例 ；在 股票 投资 中， 采用“自下 而上” 的策 略，
精选出 成长 性较 高， 且估 值有吸 引力 的股 票， 精心 构
建股票 投资 组合 ，并 辅以 严格的 投资 组合 风险 控制 ，
以获得 长期 的较 高投 资收 益。本 基金 投资 策略 的重 点
是精选 股票 策略
业绩比 较基 准 沪深 300 指数收益率×80%+ 上证国债指数收益率
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 为主 动股 票型 基金 ，属于 证券 投资 基金 中风 险
偏上的 品种 。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公司
信息披 露负 责人
姓名 李文 赵会军
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 6 页 共 44 页
注册地 址 上 海 市黄 浦区 大沽路 288
号 6 栋 538 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址 上海市 富城 路99 号震 旦国
际 大楼 21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 桂水发 姜建清
2.4 信息披 露方 式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 富城 路99 号震 旦国际 大楼 21 层汇 添富 基金
管理有 限公 司
2.5 其他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北 京 市西 城区 太平 桥大街17 号
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期( 2011 年 1 月 1 日至 2011 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 350,416,397.08
本期利 润 -1,062,683,618.12
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1404
本期加 权平 均净 值利 润率 -11.55%
本期基 金份 额净 值增 长率 -10.71%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2011 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,079,403,322.42
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1469
期末基 金资 产净 值 8,425,730,851.33
期末基 金份 额净 值 1.1469
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2011 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 35.49%
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、上述基 金业绩指 标不 包括持有人 认购或交 易基 金的各项费 用(例如： 基金 的申购赎回 费等)，汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 7 页 共 44 页
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.84% 0.97% 1.17% 0.95% 0.67% 0.02%
过去三 个月 -4.16% 0.91% -4.30% 0.88% 0.14% 0.03%
过去六 个月 -10.71% 1.05% -1.79% 0.99% -8.92% 0.06%
过去一 年 10.78% 1.25% 15.47% 1.12% -4.69% 0.13%
过去三 年 24.91% 1.50% 9.90% 1.60% 15.01% -0.10%
自基金 合同
生效日 起至
今
35.49% 1.61% 16.23% 1.75% 19.26% -0.14%
3.2.2 自基金合 同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动及 其与同期业 绩比较基 准
收 益率 变动的 比较
汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 8 页 共 44 页
注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2007 年 3 月 12 日）起 6 个月， 建 仓期 结束 时各
项资产 配置 比例 符合 合同 约定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
汇添富基金管 理有限公 司 由东方证券股 份有限公 司 、文汇新民联 合报业集 团 、东航金戎控 股
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号 文批 准， 于 2005 年2 月3 日
正 式 成立 ，注 册资 本金为 1 亿元 人民 币， 公司 总部 设在上 海陆 家嘴 。经 过六 年多的 发展 ，公 司已
成为业务布局 完善、管 理 体系严谨、团 队稳定优 秀 、文化优势突 出、品牌 日 益确立，具 有较强综
合竞争 实力 的资 产管 理公 司。 公 司业 务覆 盖公 募基 金管理 、 特 定客 户资 产管 理、QDII 业 务、 社保
委托投资管理等，并设 立 有北京分公司、南方分 公 司和汇添富资产管理( 香港) 有限公司 (China
Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited)。截 止2011 年6 月 30 日， 公司 管
理证券 投资 基金 规模 达到 545 亿元 ，基 金份 额持 有 人户数 超过 183 万， 资产 管理规 模在 行业 内名
列前茅 。 本报 告期 末， 公 司管 理15 只开 放式 证券 投 资基金 ， 包括 汇添 富优 势 精选混 合型 证券 投资
基金、 汇添 富货 币市 场基 金（A 级、B 级） 、汇 添富 均衡增 长股 票型 证券 投资 基金、 汇添 富成 长 焦
点股票型证券 投资基金 、 汇添富增强收 益债券型 证 券投资基金、 汇添富蓝 筹 稳健灵活配 置混合型
证券投资基金 、汇添富 价 值精选股票型 证券投资 基 金、汇添富上 证综合指 数 证券投资基 金、汇添
富策略回报股 票型证券 投 资基金、汇添 富民营活 力 股票型证券投 资基金、 汇 添富亚洲澳 洲成熟市
场（除日本外 ）优势精 选 股票型证券投 资基金、 汇 添富医药保健 股票型证 券 投资基金、 汇添富保
本混合型证券 投资基金 、 汇添富社会责 任股票型 证 券投资基金、 汇添富可 转 换债券债券 型证券投
资基金 。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
齐东超 本基金
的基金
经理,
汇添富
民营活
力股票
型证券
投资基
2009 年 7 月 28
日
- 7 年 国籍： 中国。 学
历： 清华 大学 工
学硕士 。 相关 业
务资格 ： 证券 投
资基金从业资
格 。 从业 经历：
曾任海通证券
研究所证券分汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 9 页 共 44 页
金的基
金经理 ，
投资研
究总部
研究总
监助理
析 师，2005 年4
月加入汇添富
基金管理有限
公 司， 任行 业分
析 师、 投资 研究
总部研究总监
助 理，2009 年 2
月 2 日至 2009
年 7 月 27 日任
汇添富成长焦
点股票型证券
投资基金的基
金经理助理，
2009 年 7 月 28
日至今任汇添
富成长焦点股
票型证券投资
基金的基金经
理，2010 年 5
月5 日 至今 任汇
添富民营活力
股票型证券投
资基金的基金
经理。
注：1 、 基金 的首 任基 金经理 ， 其“ 任职 日期”为基金 合 同生 效日， 其“离职日 期” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、非首任基 金经理， 其“任职日期” 和“离 任日期”分别指根 据公司决 议 确定的聘任 日期和解
聘日期 ；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 已依据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易制度指 导 意见》建立起 健汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 10 页 共 44 页
全、有效、规 范的公平 交 易制度体系和 公平交易 机 制，涵盖了各 投资组合 、 各投资市场 、各投资
标的， 贯穿 了授 权、 研究 分析、 投资 决策 、 交 易执 行、 业 绩评 估全 过程 ， 并 通过分 析报 告、 监控 、
稽核保 证制 度流 程的 有效 执行。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
注：本基金为 成长风格 的 股票型基金， 截止报告 期 ，与本基金管 理人旗下 其 他基金投资组 合
风格不 同。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
报告期 内， 公司 公平 交易 制度执 行情 况良 好， 未发 生任何 异常 交易 行为 。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2011 年上 半年 的市 场， 主 要呈现 出三 个现 象： 优质 消费类 资产 的单 边上 扬， 中小盘 股票 估值
泡沫的大幅挤 压、投资 相 关的产业链表 现优异。 落 实到上半年的 运作层面 ， 本基金长期 持有的一
批优质消费类 资产上半 年 获得了较好的 绝对回报 ； 本基金一季度 初期较早 减 持了动态估 值偏高的
次新股，较好 地规避了 风 险；但是本基 金对与投 资 相关产业链持 持续性谨 慎 态度，未能 在这一领
域获得 收益 。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
报告期 内净 值增 长-10.71%, 落后 比较 基准8.92%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
固定资 产投 资是 08 年以 来 经济迅 速恢 复的 主要 推动 力，但 这一 引擎 在 2011 年遇 到 前所 未有
的挑战。一个 是资金上 的 问题，地方融 资平台是 主 要矛盾焦点。 今明两年 是 地方债务还 本付息的
高峰期，一方 面借新还 旧 被银监会严格 禁止，另 一 方面土地出让 金在地产 调 控下迅速下 滑，地方
政府持 续高 投入 从资 金层 面已经 难以 为继 。 另 一个 是发展 方式 的问 题。7.23 高 铁 事故 是为 超常规
发展速 度付 出的 代价 ，预 计也会 促使 管理 层对 过去 的发展 方式 进行 实质 性的 反思。
快速城镇化故 事正在面 临 挑战，这曾经 是市场乐 观 主义者最核心 的预期。 经 济结构转型非 一
日之功，如果 城镇化贡 献 的动力减弱， 痛苦的经 济 转型期还将持 续较长一 段 时间。过去 的投资驱
动型发展模式 面临了前 所 未有的压力， 亟需降温 ， 并将对相当部 分权重的 公 司产生拖累 。因此，
展望下半年， 市场的机 会 仍将是结构性 的。我们 对 下半年的投资 机会判断 概 述如下：第 一，消费
仍然是 经济 体持 续增 长的 最核心 的驱 动力 ， 我 们期 待政府 在结 构性 减税 领域 有更大 的举 措。 第二 ，汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 11 页 共 44 页
传统的制造业 过去一轮 周 期走过了由小 变大的过 程 ，我们期待着 看到一批 企 业走向世界 ，上演由
大变强的成长 性故事。 第 三，战略新兴 产业是经 济 体进入新一轮 持续增长 的 关键之一。 经过二季
度的大 幅回 落， 这一 领域 的上市 公司 逐渐 体现 出一 定的投 资价 值。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 产品创新部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员及基金经理 等组成了 估 值委员会，负 责研究、 指 导基金估值 业务。估
值委员会成员 均为公司 各 部门人员，均 具有基金 从 业资格、专业 胜任能力 和 相关工作经 历，且之
间不存在任何 重大利益 冲 突。基金经理 作为公司 估 值委员会的成 员，不介 入 基金日常估 值业务，
但应参加估值 小组会议 ， 可以提议测算 某一投资 品 种的估值调整 影响，并 有 权表决有关 议案但仅
享有一票表决 权，从而 将 其影响程度进 行适当限 制 ，保证基金估 值的公平 、 合理，保持 估值政策
和程序 的一 贯性 。
报告期内，本 基金依据 签 署的《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用户服务 协 议》从中央国 债
登记结 算有 限责 任公 司取 得中债 估值 服务 。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 6 次， 全年 分配 比例不 得 低于 年度 可供 分配 收益 的 25% ，若 基金 合同 生 效不满 3 个 月可 不进
行收益 分配 。
本基 金于 2011 年3 月14 日实 施利 润分 配， 每份基 金份 额派 发红 利0.06 元人 民币 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2011年上半 年，本基 金托 管人在对汇添 富成长焦 点 股票型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 12 页 共 44 页
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
2011年上半 年，汇添 富成 长焦点股票型 证券投资 基 金的管理人—— 汇添富 基 金管理有限公 司
在汇添富成长 焦点股票 型 证券投资基金 的投资运 作 、基金资产净 值计算、 基 金份额申购 赎回价格
计算、基金费 用开支等 问 题上，不存在 任何损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ，在各重要 方面的运
作严格按照基 金合同的 规 定进行。本报 告期内， 汇 添富成长焦点 股票型证 券 投资基金对 基金份额
持有人 进行 了1 次 利润 分配， 分 配金 额为454,073,528.09元。
5.3 托管人 对半 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理有限公 司编制和 披 露的汇添富成 长焦点股 票 型证券投资基 金
2011年半年 度报告中 财务 指标、净值表 现、利润 分 配情况、财务 会计报告 、 投资组合报告 等内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务 会计报告( 未 经审计)
6.1 资产负 债表
会计主 体： 汇添 富成 长焦 点股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2011 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 967,060,796.00 864,077,647.67
结算备 付金
279,447.02 12,002,494.60
存出保 证金
7,282,092.53 3,544,688.88
交易性 金融 资产 6.4.7.2 6,763,854,168.71 9,598,349,939.50
其中： 股票 投资
6,664,604,168.71 9,303,349,939.50
基金投 资
- -
债券投 资
99,250,000.00 295,000,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 697,902,046.85 -
应收证 券清 算款
- 89,274,735.50
应收利 息 6.4.7.5 1,889,952.87 3,545,426.32
应收股 利
7,625,517.20 -
应收申 购款
111,742.30 577,328.46
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - - 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 13 页 共 44 页
资产总 计
8,446,005,763.48 10,571,372,260.93
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度末
2010 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
2,095,023.57 1,830,615.06
应付管 理人 报酬
10,207,901.62 13,702,578.50
应付托 管费
1,701,316.91 2,283,763.08
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 3,306,889.76 7,151,305.77
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 2,963,780.29 3,180,326.45
负债合 计
20,274,912.15 28,148,588.86
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 7,346,327,528.91 7,830,960,615.99
未分配 利润 6.4.7.10 1,079,403,322.42 2,712,263,056.08
所有者 权益 合计
8,425,730,851.33 10,543,223,672.07
负债和 所有 者权 益总 计
8,446,005,763.48 10,571,372,260.93
注： 1、 报 告截 止日 2011 年6 月30 日 ， 基 金份 额净值1.1469 元 ， 基 金份 额总额7,346,327,528.91
份。
2、后 附会 计报 表附 注为 本会计 报表 的组 成部 分。
6.2 利润表
会计主 体： 汇添 富成 长焦 点股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2011 年1 月1 日 至 2011 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2011 年1 月1 日至
2011 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2010 年1 月 1 日至
2010 年 6 月 30 日
一、收入
-964,051,892.51 -1,418,599,290.20
1.利息 收入
8,368,567.30 6,906,538.99
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 2,940,399.09 5,006,279.13
债券利 息收 入
2,077,903.18 1,225,784.85
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
3,350,265.03 674,475.01 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 14 页 共 44 页
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ” 填列）
440,281,103.91 638,555,417.82
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 389,387,256.23 608,100,064.85
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 463,136.26 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 50,430,711.42 30,455,352.97
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
6.4.7.16 -1,413,100,015.20 -2,064,286,029.70
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 398,451.48 224,782.69
减：二、费用
98,631,725.61 124,149,856.70
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 68,695,238.73 82,242,415.33
2．托 管费 6.4.10.2.2 11,449,206.43 13,707,069.26
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.18 18,256,431.19 27,963,761.28
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 6.4.7.19 230,849.26 236,610.83
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-1,062,683,618.12 -1,542,749,146.90
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
-1,062,683,618.12 -1,542,749,146.90
注：后 附会 计报 表附 注为 本会计 报表 的组 成部 分。
6.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 汇添 富成 长焦 点股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2011 年1 月1 日 至 2011 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
7,830,960,615.99 2,712,263,056.08 10,543,223,672.0
7
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -1,062,683,618.12 -1,062,683,618.1
2
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-484,633,087.08 -116,102,587.45 -600,735,674.53 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 15 页 共 44 页
（净值 减少 以 “-”号 填
列）
其中：1.基金 申购 款 324,944,710.68 79,472,003.43 404,416,714.11
2.基 金赎 回款 -809,577,797.76 -195,574,590.88 -1,005,152,388.6
4
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填 列）
- -454,073,528.09 -454,073,528.09
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
7,346,327,528.91 1,079,403,322.42 8,425,730,851.33
项目
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至2010 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
9,488,991,632.76 2,700,561,737.64 12,189,553,370.4
0
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -1,542,749,146.90 -1,542,749,146.9
0
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号 填
列）
-447,161,475.08 -107,386,966.82 -554,548,441.90
其中：1.基金 申购 款 275,716,275.18 45,671,935.24 321,388,210.42
2.基 金赎 回款 -722,877,750.26 -153,058,902.06 -875,936,652.32
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填 列）
- -279,654,954.89 -279,654,954.89
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
9,041,830,157.68 770,770,669.03 9,812,600,826.71
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 林 利军______
______陈灿 辉______
____ 王 小练____
基金管 理公 司负 责人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附 注
6.4.1 基金基 本情 况
汇添富成长焦点股票型证 券投资基金( 以下简称“ 本基 金”) 经中国证券监督 管 理委员会( 以汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 16 页 共 44 页
下简称“中国 证监会”) 证 监基金字[2007]41 号文 《 关于同意汇添 富成长焦点 股票型证券投 资基
金募集的批复 》的核准 ， 由汇添富基金 管理有限 公 司作为发起人 向社会公 开 发行募集， 基金合同
于2007 年3 月12 日 正式 生效， 首次 设立 募集 规模 为9,998,992,977.85 份基金 份 额。 本基 金为 契
约型开放式， 存续期限 不 定。本基金的 基金管理 人 为汇添富基金 管理有限 公 司，注册登 记机构为
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 ，基 金托 管人 为中 国工商 银行 股份 有限 公司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 权
证、资产支持 证券以及 经 中国证监会批 准的允许 基 金投资的其他 金融工具 。 本基金采用 积极的资
产配置和股票 投资策略 。 在资产配置中 ，通过资 产 战略配置和战 术配置来 确 定每一阶段 投资组合
中股票、债券 和现金类 资 产等的投资范 围和比例 ； 在股票投资中 ，采用“ 自 下而上”的 策略，精
选出成长性较 高，估值 有 吸引力的股票 ，构建股 票 投资组合，并 辅以严格 的 投资组合风 险控制，
以获得 长期 的较 高投 资收 益。本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指 数收 益率×80%+上证 国债指
数收益 率×20% 。
6.4.2 会计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企 业 会计 准则— 基本 准则 》和 38 项 具体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定(以下合 称“企业 会 计准则”)编 制，同
时，对于在具 体会计核 算 和信息披露方 面，也参 考 了中国证券业 协会制定 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务的 指 导意 见》 、 《 关于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式 》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 证监会 公告[2010]5
号关于 发布 《证 券投 资基 金信息 披 露XBRL 模板 第3 号<年度 报告 和半 年度 报告>》 及其 他中 国证 监
会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2011 年 6 月 30 日的 财
务 状 况以及 2011 年上 半年的 经 营成 果和 净值 变动 情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 17 页 共 44 页
6.4.5.1 会 计政 策变更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正金 额。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ，调 整 证券( 股票)
交易印 花税 税率 ，由 原先 的3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整 由出 让方按
证券( 股票) 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定 ，自 2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 18 页 共 44 页
入时代 扣代 缴20% 的个 人所 得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按50%计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 。
6.4.7 重要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
活期存 款 967,060,796.00
定期存 款 -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 967,060,796.00
注：本 基金 本报 告期 末未 投资定 期存 款。
6.4.7.2 交 易性 金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 5,978,513,176.54 6,664,604,168.71 686,090,992.17
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 99,255,900.00 99,250,000.00 -5,900.00
合计
99,255,900.00 99,250,000.00 -5,900.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 6,077,769,076.54 6,763,854,168.71 686,085,092.17
6.4.7.3 衍生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产或 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融资 产 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 19 页 共 44 页
6.4.7.4.1 各 项买入 返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银 行间 697,902,046.85 -
合计 697,902,046.85 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交易 中取 得的债 券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 184,495.45
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 113.22
应收债 券利 息 664,615.38
应收买 入返 售证 券利 息 1,040,728.82
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 1,889,952.87
6.4.7.6 其他资 产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 3,297,458.16
银行间 市场 应付 交易 费用 9,431.60
合计 3,306,889.76
6.4.7.8 其他负 债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 2,750,000.00
应付赎 回费 546.00 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 20 页 共 44 页
预提审 计费 44,630.98
预提信 息披 露费 168,603.31
合计 2,963,780.29
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 7,830,960,615.99 7,830,960,615.99
本期申 购 324,944,710.68 324,944,710.68
本期赎 回( 以"-" 号填列) -809,577,797.76 -809,577,797.76
本期末 7,346,327,528.91 7,346,327,528.91
注：本 期申 购中 包含 红利 再投、 转换 入份 额， 本期 赎回中 包含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未分 配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,543,207,394.71 1,169,055,661.37 2,712,263,056.08
本期利 润 350,416,397.08 -1,413,100,015.20 -1,062,683,618.12
本期 基金 份额 交易
产生的 变动 数
-93,261,856.36 -22,840,731.09 -116,102,587.45
其中： 基金 申购 款 51,698,519.68 27,773,483.75 79,472,003.43
基金赎 回款 -144,960,376.04 -50,614,214.84 -195,574,590.88
本期已 分配 利润 -454,073,528.09 - -454,073,528.09
本期末 1,346,288,407.34 -266,885,084.92 1,079,403,322.42
6.4.7.11 存款 利息 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 2,870,053.13
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 70,299.40
其他 46.56
合计 2,940,399.09
注：表 中“ 其他”指直 销申 购 款利 息收 入。
6.4.7.12 股票 投资收益
6.4.7.12.1 股票投 资收 益—— 买卖 股票 差价收入
单位： 人民 币元 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 21 页 共 44 页
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 6,583,500,708.53
减：卖 出股 票成 本总 额 6,194,113,452.30
买卖股 票差 价收 入 389,387,256.23
6.4.7.13 债券 投资 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
503,247,884.00
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
497,043,705.50
减：应 收利 息总 额 5,741,042.24
债券投 资收 益 463,136.26
6.4.7.14
衍生 工具 收益
6.4.7.14.1 衍生工 具收 益—— 买卖 权证 差价收 入
注：本 基金 本期 未投 资衍 生工具 。
6.4.7.15 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 50,430,711.42
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 50,430,711.42
6.4.7.16 公允 价值 变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
1.交 易性 金融 资产 -1,413,100,015.20
——股票 投资 -1,413,555,815.20
——债券 投资 455,800.00
——资产 支持 证券 投资 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 -1,413,100,015.20
汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 22 页 共 44 页
6.4.7.17 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 398,451.48
合计 398,451.48
6.4.7.18 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
18,255,381.19
银行间 市场 交易 费用
1,050.00
合计
18,256,431.19
6.4.7.19 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
审计费 用 44,630.98
信息披 露费 168,603.31
银行划 款费 用 8,614.97
帐户维 护费 9,000.00
合计 230,849.26
6.4.8 或有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日后 事项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 说明 的日 后事 项。
6.4.9 关联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.9.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 23 页 共 44 页
东航金 戎控 股有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通过 关联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
1,933,711,919.19 16.84% 2,788,994,624.61 15.92%
6.4.10.1.2 应支付 关联 方的 佣金
金额单 位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
1,600,320.01 16.80% 356,742.28 10.82%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
2,295,362.58 15.78% 913,825.48 16.68%
注： 上述 佣金 按市 场佣 金 率计算 ， 扣除 证券 公司 需 承担的 费用(包括 但不 限于买(卖) 经 手费、 证券
结 算风险基金和 上海证券 交易所买( 卖) 证管 费等 ） 。 管理人因此从关 联方获取 的其他服务主要 包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.10.2 关联 方报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
日 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 24 页 共 44 页
当期发生的基金应支付
的管理 费
68,695,238.73 82,242,415.33
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
12,169,152.07 14,265,000.78
注： 基金 管理 费按 前一 日的 基 金资 产净 值的 1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：H=E×1.50%/ 当
年天数
H 为每 日应 支付 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基 金管 理费 每日 计算 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付。 由基 金管 理人 向基金 托 管人 发送 基金 管
理费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.10.2.2 基金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
11,449,206.43 13,707,069.26
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.25%/当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基 金托 管费 每日 计算 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付。 由基 金管 理人 向基金 托 管人 发送 基金 托
管费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 托
管人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.10.3 与关 联方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
注：本 基金 与关 联方 本期 和上年 度可 比期 间未 通过 银行间 同业 市场 进行 债券 （回购 ）交 易。
6.4.10.4 各关 联方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2007 年 - - 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 25 页 共 44 页
3 月12 日 ） 持有 的基 金份
额
期初持 有的 基金 份额 21,309,152.98 21,309,152.98
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 21,309,152.98 21,309,152.98
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.29% 0.24%
6.4.10.4.2 报告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
注：本 报告 期末 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方均 未持 有本 基金 份额。
6.4.10.5 由关 联方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
967,060,796.00 2,870,053.13 2,369,377,965.29 4,911,769.13
注： 由 关联 方保 管的 银行 存 款余额 及当 期产 生的 利息 收入包 含了 关联 方保 管的 银行存 款期 末余 额、
除了最 低备 付金 以外 的结 算备付 金期 末余 额及 当期 产生的 利息 收入 。
6.4.10.6 本基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 和上 年度 可比期 间在 承销 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.11 利润 分配 情况
6.4.11.1 利润 分配情况—— 非货币 市场 基金
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日
每 10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分
配
合计
备注
1 2011 年3 月
14 日
2011 年3 月14 日
0.600 127,972,976.77 326,100,551.3
2
454,073,528
.09
合计 - - 0.600 127,972,976.77 326,100,551.3
2
454,073,528
.09
6.4.12 期 末（ 2011 年 6 月 30 日 ） 本基 金持 有的 流通受 限证 券
6.4.12.1 因认 购新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增发 而流 通受限 的 证券 。 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 26 页 共 44 页
6.4.12.2 期末 持有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
00087
6
新 希
望
2011 年
6 月 29
日
重组
停牌
19.95
2011 年
7 月5 日
21.95 8,620,670 167,186,528.36
171,982,3
66.50
-
60031
5
上海家
化
2010 年
12 月6
日
重组
停牌
36.88 - - 691,671 24,584,155.50
25,508,82
6.48
-
6.4.12.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银行间 市场 债券 正回购
注：本 基金 本期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为质 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交易所 市场 债券 正回购
注：本基 金本 期末 未持 有交 易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为质 押的 债券 。
6.4.13 金融 工具 风险及 管理
6.4.13.1 风险 管理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管 理人建立 了 董事会、经 营管理层 、风 险管理部门 、各职能 部门 四级风险管 理组织 架
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证 券 ，不 得超 过该 证券的10%。
本基金的银行 存款均存 放 于信用良好的 银行，申 购 交易均通过具 有基金销 售 资格的金融机 构
进行， 另外 ， 在 交易 所进 行 的交易 均与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司完 成证 券交收 和款 项清 算，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 27 页 共 44 页
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流动 性风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注 6.4.12 中列 示的本基 金于期末持有 的流通受 限 证券外，本期 末本基金 的 其他资产均能 及时变
现。此外，本 基金可通 过 卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求，其上限 一般不超
过基金 持有 的债 券资 产的 公允价 值。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付金 、部 分应 收申 购款 及 债券 投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风险 敞口
单位： 人民 币元
本期末
2011 年6 月30
日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5
年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 967,060,796.00 - - - - - 967,060,796.00
结算备 付金 279,447.02 - - - - - 279,447.02
存出保 证金 - - - - - 7,282,092.53 7,282,092.53
交易性 金融 资
产
99,250,000.00 - - - - 6,664,604,168.71 6,763,854,168.71
买入返 售金 融
资产
697,902,046.85 - - - - - 697,902,046.85
应收利 息 - - - - - 1,889,952.87 1,889,952.87
应收股 利 - - - - - 7,625,517.20 7,625,517.20 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 28 页 共 44 页
应收申 购款 34,990.06 - - - - 76,752.24 111,742.30
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 1,764,527,279.93 - - - - 6,681,478,483.55 8,446,005,763.48
负债
应付赎 回款 - - - - - 2,095,023.57 2,095,023.57
应付管 理人 报
酬
- - - - - 10,207,901.62 10,207,901.62
应付托 管费 - - - - - 1,701,316.91 1,701,316.91
应付交 易费 用 - - - - - 3,306,889.76 3,306,889.76
其他负 债 - - - - - 2,963,780.29 2,963,780.29
负债总 计 - - - - - 20,274,912.15 20,274,912.15
利率敏 感度 缺
口
1,764,527,279.93 - - - - 6,661,203,571.40 8,425,730,851.33
上年度 末
2010 年12 月
31 日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 864,077,647.67 - - - - - 864,077,647.67
结算备付 金 12,002,494.60 - - - - - 12,002,494.60
存出保 证金 - - - - - 3,544,688.88 3,544,688.88
交易性 金融 资
产
98,900,000.00 196,100,000.00 - - - 9,303,349,939.50 9,598,349,939.50
应收证 券清 算
款
- - - - - 89,274,735.50 89,274,735.50
应收利 息 - - - - - 3,545,426.32 3,545,426.32
应收申 购款 53,179.15 - - - - 524,149.31 577,328.46
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 975,033,321.42 196,100,000.00 - - - 9,400,238,939.51 10,571,372,260.93
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,830,615.06 1,830,615.06
应付管 理人 报
酬
- - - - - 13,702,578.50 13,702,578.50
应付托 管费 - - - - - 2,283,763.08 2,283,763.08
应付交 易费 用 - - - - - 7,151,305.77 7,151,305.77
其他负 债 - - - - - 3,180,326.45 3,180,326.45
负债总 计 - - - - - 28,148,588.86 28,148,588.86
利率敏感度 缺
口
975,033,321.42 196,100,000.00 - - - 9,372,090,350.65 10,543,223,672.07
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风险 的敏 感性分 析 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 29 页 共 44 页
假设
1、该 利率 敏感 性分 析基 于 本基金 于资 产负 债表 日的 利率风 险状 况；
2、 该利 率敏 感性 分析 假定所 有 期限 利率 均以 相同 幅度 变动 25 个基 点， 且除 利 率之外 的
其他市 场变 量保 持不 变；
3、该 利率 敏感 性分 析并 未 考虑管 理层 为减 低利 率风 险而可 能采 取的 风险 管理 活动；
4、银行存款、 结算备付 金 和部分应收申 购款均以 活 期存款利率计 息，假定 利 率变动仅
影响该 类资 产的 未来 收益 ，而对 其本 身的 公允 价值 无重大 影响 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2011 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2010 年12 月31
日 ）
0.25% -5,445.03 -124,425.88
-0.25% 5,445.66 124,545.47
6.4.13.4.2 其他价 格风 险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于证券 交 易所上市或银 行间同业 市 场交易的股票 和债券， 所 面临的最大 市场价格
风险由所持有 的金融工 具 的公允价值决 定。本基 金 通过投资组合 的分散化 降 低市场价格 风险，并
且本基 金管 理人 每日 对本 基金所 持有 的证 券价 格实 施监控 。
6.4.13.4.2.1 其 他价格 风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2011 年 6 月 30 日
上年度 末
2010 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产 －股票 投资 6,664,604,168.71 79.10 9,303,349,939.50 88.24
交易性 金融 资产 － 债券 投资 99,250,000.00 1.18 295,000,000.00 2.80
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 6,763,854,168.71 80.28 9,598,349,939.50 91.04
注 ： 本基 金投 资组 合中 股票投 资 比例 范围 为基 金资 产净 值的 60%-95% ； 债券 及资产 支 持证券 0-35% ；
权 证为 0%-3%；现 金类 资产 不 低于 5% 。于 资产 负债表 日 ，本 基金 面临 的整 体 市场价 格风 险列 示如
上表所 示。
6.4.13.4.2.2 其 他价格 风险 的敏感 性分 析 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 30 页 共 44 页
假设
1、 本基 金的 市场 价格 风险 主要源 于证 券市 场的 系统 性风险 ， 即与 基金 投资 组 合的
贝塔系 数紧 密相 关；
2、 对于 上市 时间 不足 一年 的股票 ， 使用 申银 万国 行 业指数 替代 股票 价格 计算 其贝
塔系数 ；
3、 以下 分析 中， 除市 场基准 发 生变 动， 其他 影响 基金 资 产净 值的 风险 变量 保持 不
变。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2011 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2010 年 12 月
31 日 ）
5% 289,943,604.36 375,250,619.81
-5% -289,943,604.36 -375,250,619.81
注：本基金管 理人运用 资 本—资产定价 模型方法 对 本基金的市场 价格风险 进 行分析。上 表为市场
价格风险的敏 感性分析 ， 反映了在其他 变量不变 的 假设下，证券 市场组合 的 价格发生合 理、可能
的变动 时， 将对 基金 资产 净值产 生的 影响 。
6.4.14 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 6,664,604,168.71 78.91
其中： 股票 6,664,604,168.71 78.91
2 固定收 益投 资 99,250,000.00 1.18
其中： 债券 99,250,000.00 1.18
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 697,902,046.85 8.26
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 967,340,243.02 11.45
6 其他各 项资 产 16,909,304.90 0.20
7 合计 8,446,005,763.48 100.00
7.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
金 额单 位： 人民 币元 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 31 页 共 44 页
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 997,477,420.69 11.84
C 制造业 3,201,561,268.51 38.00
C0 食品、 饮料
1,364,769,577.49 16.20
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木 材、 家具 - -
C3
造 纸、 印刷 24,419,251.12 0.29
C4
石 油、 化 学、塑胶、塑料 182,784,234.54 2.17
C5
电子 229,435,841.69 2.72
C6
金属 、非 金属 280,253,706.94 3.33
C7
机械 、设 备、 仪表 482,469,238.73 5.73
C8
医 药、 生物 制品 604,718,862.49 7.18
C99
其 他制 造业 32,710,555.51 0.39
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 73,094,915.20 0.87
E 建筑业 191,274,334.56 2.27
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 459,920,081.59 5.46
H 批发和 零售 贸易 272,822,690.55 3.24
I 金融、 保险 业 1,138,574,721.15 13.51
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 62,370,000.00 0.74
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 267,508,736.46 3.17
合计 6,664,604,168.71 79.10
7.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 2,994,042 636,623,150.46 7.56
2 000869 张
裕Ａ 3,814,835 376,905,698.00 4.47
3 002007 华兰生 物 10,143,472 344,269,439.68 4.09
4 600016 民生银 行 55,305,616 316,901,179.68 3.76
5 600415 小商品 城 21,766,374 267,508,736.46 3.17
6 000937 冀中能 源 9,286,656 235,416,729.60 2.79
7 601288 农业银 行 80,821,877 226,301,255.60 2.69
8 600050 中国联 通 42,929,103 225,377,790.75 2.67
9 601699 潞安环 能 6,227,564 204,326,374.84 2.43 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 32 页 共 44 页
10 002241 歌尔声 学 7,305,470 185,412,828.60 2.20
11 000876 新 希 望 8,620,670 171,982,366.50 2.04
12 600036 招商银 行 13,200,000 171,864,000.00 2.04
13 002081 金 螳 螂 4,240,000 170,448,000.00 2.02
14 600000 浦发银 行 16,600,000 163,344,000.00 1.94
15 000527 美的电 器 8,539,521 157,041,791.19 1.86
16 600327 大东方 16,019,506 149,942,576.16 1.78
17 600997 开滦股 份 8,999,892 143,638,276.32 1.70
18 000629 攀钢钒 钛 12,009,747 132,947,899.29 1.58
19 000708 大冶特 钢 8,543,815 130,805,807.65 1.55
20 002223 鱼跃医 疗 4,915,674 120,581,483.22 1.43
21 002142 宁波银 行 11,000,000 119,680,000.00 1.42
22 000983 西山煤 电 4,899,839 118,576,103.80 1.41
23 601009 南京银 行 12,399,879 111,226,914.63 1.32
24 601088 中国神 华 3,365,306 101,430,322.84 1.20
25 000968 煤 气 化 3,803,283 96,337,158.39 1.14
26 600403 大有能 源 2,892,907 90,605,847.24 1.08
27 600570 恒生电 子 6,000,000 89,040,000.00 1.06
28 600688 S 上 石化 10,000,000 88,500,000.00 1.05
29 000538 云南白 药 1,492,790 85,208,453.20 1.01
30 002123 荣信股 份 3,336,045 75,995,105.10 0.90
31 601918 国投新 集 6,011,095 73,094,915.20 0.87
32 002304 洋河股 份 572,684 72,249,813.44 0.86
33 000780 平庄能 源 4,527,359 71,985,008.10 0.85
34 600697 欧亚集 团 2,555,914 71,054,409.20 0.84
35 002183 怡 亚 通 9,000,000 62,370,000.00 0.74
36 000858 五 粮 液 1,599,916 57,148,999.52 0.68
37 300124 汇川技 术 800,000 55,120,000.00 0.65
38 002153 石基信 息 1,572,964 54,896,443.60 0.65
39 600141 兴发集 团 2,560,996 53,422,376.56 0.63
40 600518 康美药 业 2,950,934 38,834,291.44 0.46
41 000895 双汇发 展 584,111 38,592,213.77 0.46
42 000915 山大华 特 2,035,301 35,923,062.65 0.43
43 000501 鄂武商 Ａ 1,895,948 32,382,791.84 0.38
44 600079 人福医 药 1,400,000 30,884,000.00 0.37
45 300039 上海凯 宝 1,176,906 29,375,573.76 0.35
46 601601 中国太 保 1,306,716 29,257,371.24 0.35
47 002106 莱宝高 科 909,083 27,499,760.75 0.33
48 002004 华邦制 药 572,187 25,805,633.70 0.31 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 33 页 共 44 页
49 600188 兖州煤 业 729,956 25,767,446.80 0.31
50 600315 上海家 化 691,671 25,508,826.48 0.30
51 600137 浪莎股 份 1,499,954 24,419,251.12 0.29
52 002551 尚荣医 疗 750,000 21,540,000.00 0.26
53 600335 *ST 盛工 1,366,599 20,908,964.70 0.25
54 600970 中材国 际 762,032 20,826,334.56 0.25
55 000338 潍柴动 力 387,414 17,600,218.02 0.21
56 600612 老凤祥 499,879 17,130,853.33 0.20
57 002415 海康威 视 420,546 16,523,252.34 0.20
58 000012 南
玻Ａ 1,000,000 16,500,000.00 0.20
59 002003 伟星股 份 932,358 15,579,702.18 0.18
60 300037 新宙邦 397,850 15,353,031.50 0.18
61 000651 格力电 器 582,199 13,681,676.50 0.16
62 600276 恒瑞医 药 412,778 12,370,956.66 0.15
63 002024 苏宁电 器 899,975 11,528,679.75 0.14
64 600197 伊力特 894,233 11,267,335.80 0.13
65 000861 海印股 份 445,120 7,914,233.60 0.09
66 600535 天士力 49,780 2,047,451.40 0.02
注 ：自 2010 年5 月12 日 起，对“双汇 发展” 采用“指 数收 益法” 进 行估 值。
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000527 美的电 器 275,523,094.32 2.61
2 600016 民生银 行 257,623,170.74 2.44
3 600050 中国联 通 257,205,628.20 2.44
4 002155 辰州矿 业 231,234,582.02 2.19
5 000338 潍柴动 力 223,867,648.83 2.12
6 600997 开滦股 份 196,010,175.21 1.86
7 000629 攀钢钒 钛 166,571,981.77 1.58
8 000708 大冶特 钢 150,721,052.60 1.43
9 601088 中国神 华 138,503,151.71 1.31
10 000983 西山煤 电 137,109,060.61 1.30
11 601009 南京银 行 136,837,606.42 1.30
12 600000 浦发银 行 130,138,155.44 1.23 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 34 页 共 44 页
13 000937 冀中能 源 128,170,679.90 1.22
14 601699 潞安环 能 123,352,939.95 1.17
15 000876 新 希 望 120,946,297.11 1.15
16 600688 S 上 石化 112,437,309.95 1.07
17 000780 平庄能 源 106,955,808.93 1.01
18 000968 煤 气 化 105,472,234.68 1.00
19 601918 国投新 集 97,977,049.20 0.93
20 600141 兴发集 团 83,788,977.16 0.79
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600875 东方 电气 291,732,407.90 2.77
2 000338 潍柴动 力 291,589,119.80 2.77
3 002155 辰州矿 业 239,209,028.61 2.27
4 000629 攀钢钒 钛 225,463,084.62 2.14
5 000012 南
玻Ａ 220,471,559.40 2.09
6 002106 莱宝高 科 192,466,883.56 1.83
7 000895 双汇发 展 191,938,857.50 1.82
8 002415 海康威 视 178,861,460.19 1.70
9 300070 碧水源 162,487,899.01 1.54
10 600251 冠农股 份 151,732,464.78 1.44
11 000528 柳
工 147,474,343.74 1.40
12 002304 洋河股 份 145,286,272.22 1.38
13 600261 阳光照 明 129,505,502.31 1.23
14 000527 美的电 器 125,636,852.39 1.19
15 000888 峨眉山 Ａ 122,406,584.88 1.16
16 600489 中金黄 金 122,286,927.65 1.16
17 600146 大元股 份 107,233,793.68 1.02
18 002007 华兰生 物 100,073,792.52 0.95
19 002024 苏宁电 器 97,112,626.87 0.92
20 600000 浦发银 行 96,923,511.03 0.92
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 35 页 共 44 页
买入股 票成 本（成 交） 总额 4,968,923,496.71
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,583,500,708.53
注：本 项“ 买入 股票 成本”和“ 卖出 股票 收入”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 99,250,000.00 1.18
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 99,250,000.00 1.18
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1101021 11 央票 21 1,000,000 99,250,000.00 1.18
7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排名 的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按 公允 价值占 基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本期 末未 持有 权证。
7.9 投资组 合报 告附注
7.9.1 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
7.9.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.9.3 期末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 36 页 共 44 页
序号 名称 金额
1 存出保 证金 7,282,092.53
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 7,625,517.20
4 应收利 息 1,889,952.87
5 应收申 购款 111,742.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,909,304.90
7.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有 份额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
288,595 25,455.49 60,145,045.29 0.82% 7,286,182,483.62 99.18%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本开 放式 基金
3,628,055.38 0.0494%
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年3 月12 日 ）基 金份 额总 额
9,998,992,977.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额 7,830,960,615.99
本报告 期基 金总 申购 份额 324,944,710.68
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 809,577,797.76
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 37 页 共 44 页
本报告 期期 末基 金份 额总 额 7,346,327,528.91
注：表 内“ 总 申购 份额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ；“总赎 回份 额”含转 换出 份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1、 《 汇添 富保 本 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》于2011 年 1 月 26 日 正式 生效 ， 陆文 磊先生
任该基 金的 基金 经理 。
2、 《汇 添富 社会 责任 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2011 年 3 月 29 日 正式 生 效， 欧阳沁
春先生 任该 基金 的基 金经 理。
3、 《汇 添富 可转 换债 券债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》于 2011 年 6 月 17 日正 式 生效 ，王珏
池先生 任该 基金 的基 金经 理。
4、 基金 管理 人 2011 年6 月22 日公 告， 汇添富 货币 市场基 金由 王珏 池先 生担 任基金 经理 ， 陆
文磊先 生不 再担 任该 基金 的基金 经理 。
5、 基 金管 理人 2011 年6 月22 日 公告 ， 汇添 富增 强 收益债 券型 证券 投资 基 金由 陆 文磊 先生担
任基金 经理 ，王 珏池 先生 不再担 任该 基金 的基 金经 理。
6、本 报告 期内 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本报告 期内 ，为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ，为安 永华 明会 计师 事务 所。
10.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或 处 罚等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 38 页 共 44 页
10.7 基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元数
量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国金证券 2 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
东方证券 2 1,933,711,919.
19
16.84% 1,600,320.01 16.80% -
广州证券 1 1,270,510,154.
17
11.07% 1,032,297.14 10.84% -
兴业证券 2 1,096,415,749.
73
9.55% 890,845.30 9.35% -
联合证券 2 1,018,144,472.
37
8.87% 827,250.95 8.68% -
银河证券 2 863,572,656.85 7.52% 703,150.34 7.38% -
招商证券 2 834,686,474.14 7.27% 683,717.84 7.18% -
财富证券 1 815,680,264.67 7.10% 693,328.10 7.28% -
齐鲁证券 1 793,291,383.95 6.91% 674,292.98 7.08% -
海通证券 1 747,760,452.03 6.51% 635,596.88 6.67% -
中投证券 1 744,730,295.59 6.49% 633,019.74 6.65% -
日信证券 1 330,181,871.57 2.88% 280,653.73 2.95% -
上海证券 1 271,852,348.44 2.37% 231,078.73 2.43% -
中信建投 1 231,113,039.27 2.01% 196,445.98 2.06% -
长江证券 1 140,018,275.79 1.22% 119,013.73 1.25% - 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 39 页 共 44 页
广发证券 1 117,736,167.76 1.03% 100,075.17 1.05% -
渤海证券 1 111,292,200.19 0.97% 94,598.22 0.99% -
中金公司 2 97,290,183.71 0.85% 79,048.58 0.83% -
方正证券 1 51,911,119.77 0.45% 42,178.22 0.44% -
德邦证券 1 10,978,359.00 0.10% 9,331.57 0.10% -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国金证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
齐鲁证券 3,247,884.00 100.00% - - - -
海通证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - - 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 40 页 共 44 页
中信建投 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
注：1 、 专用 交易 单元 的选择 标 准和 程序 ：
（1） 基金 交易 单元 选择 和 成交量 的分 配工 作由 投资 研究部 统一 负责 组织 、协 调和监 督。
（2 ）交易单元分配 的目标 是按照证监会的有 关规定 和对券商服务的评 价控制 交易单元的分配 比
例。
（3） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30%。
（4）每 半年 综合 考虑 近半年 及 最新 的评 分情 况， 作为 增 加或 更换 券 商交 易单 元的依 据。
（5） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报告 期内 租用 证券 公司 交易 单元 的变 更情 况：
本基金 本报 告期 内未 新增 和退租 证券 公司 交易 单元 。
10.8 其 他重大 事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 2010 年 年度资 产 净值的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 1 月 4 日
2
汇 添富 成长焦 点股 票型证券 投资
基金2010 年第4 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管 2011 年 1 月 21 日 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 41 页 共 44 页
理人网 站
3
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于增
加杭州 银行 为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 2 月 17 日
4
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金参 与杭 州银行开 展的
网 上银 行申购 和定 投基金费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站
2011 年 3 月 8 日
5
汇 添富 成长焦 点股 票型证券 投资
基金收 益分 配公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 3 月 10 日
6
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于开
通 汇付 天天盈 账户 进行网上 直销
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 3 月 17 日
7
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于调
整 “ 双汇发展” 股票估值方法
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 3 月 22 日
8
汇 添富 成长焦 点股 票型证券 投资
基金2010 年 年度 报告 摘要
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网站 2011 年 3 月 28 日
9
汇 添富 成长焦 点股 票型证券 投资
基金2011 年 年度 报告
管理人 网站
2011 年 3 月 28 日
10
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 继续参 与中 国工商银 行个
人 电子 银行申 购基 金费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站
2011 年 3 月 30 日
11
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于开
通 通联 支付进 行网 上直销业 务的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 3 月 30 日 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 42 页 共 44 页
12
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 增加世 纪证 券为代销 机构
的公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 4 月 14 日
13
汇 添富 成长焦 点股 票型证券 投资
基金2011 年第1 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 4 月 22 日
14
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 在交通 银行 开通转换 业务
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 4 月 25 日
15
汇 添富 成长焦 点股 票型证券 投资
基 金更 新招 募说 明书 摘要（2011
年第1 号）
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 4 月 25 日
16
汇 添富 成长焦 点股 票型证券 投资
基金更 新招 募说 明书 （2011 年第
1 号）
管理人 网站
2011 年 4 月 25 日
17
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于开
通 招 商银行 i 理财 进行 网 上直销
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 4 月 27 日
18
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 参与江 苏银 行网上银 行申
购基金 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 4 月 29 日
19
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 在中信 证券 开通基金 定投
和转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 4 月 29 日
20
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于增
加 上海 农商银 行为 代销机构 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 5 月 9 日
21
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金参 与上 海农商银 行开
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管 2011 年 5 月 16 日 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 43 页 共 44 页
展 的网 上银行 申购 和定投基 金费
率优惠 活动 的公 告
理人网 站
22
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于增
加 恒泰 长财证 券为 代销机构 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 5 月 17 日
23
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于增
加中航 证券 为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 5 月 27 日
24
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于开
通 上海 银行借 记卡 进行网上 直销
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 5 月 30 日
25
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于增
加财通 证券 为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 6 月 7 日
26
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 参与交 通银 行电子渠 道申
购基金 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 6 月 29 日
27
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 参与中 信银 行电子渠 道申
购基金 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 6 月 29 日
28
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金参 与浙 商证券开 展的
电 子交 易申购 基金 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站
2011 年 6 月 29 日
29
关于招 商银 行 i 理财 账户持 有 人
通 过汇 添富网 上直 销系统申 购基
金费率 调整 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 管
理人网 站 2011 年 6 月 30 日 汇添富成长焦点股票 2011 年半 年度报告
第 44 页 共 44 页
§11 备查文件目录
11.1 备查文 件目 录
1、中 国证 监会 批准 汇添 富 成长焦 点股 票型 证券 投资 基金募 集的 文件 ；
2、 《汇 添富 成长 焦点 股票型 证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、 《汇 添富 成长 焦点 股票型 证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
4、基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 ；
5、报 告期 内汇 添富 成长 焦点股 票型 证券 投资 基金 在指定 报刊 上披 露的 各项 公告；
6、中 国证 监会 要求 的其 他文件 。
11.2 存放地 点
上海市 富城 路99 号震 旦国际 大楼 21 楼汇 添富 基金 管 理有限 公司
11.3 查阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查询 相关 信息 。
汇添富基金管理有限公司
2011 年8 月24 日
