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深价值(159913)

深价值:基金份额发售公告查看PDF公告




深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 1 深证300 价值 交 易型 开放 式指 数 证 券投 资基 金 基 金份 额发 售公 告 重 要提 示 1、 深证300 价值 交易型开放式指数证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 的 募集已获 中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监会” ) 证监许可 【2011】 967 号文批准。 中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险 和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是 交易型开放式指数 证券投资基金。 3、本基 金的管 理人为 交银施罗 德基金 管理有 限公司( 以下简 称“本 公司” 或 “本基金管理人” ) , 托管人为中国 农业银行股份有限公司 (以下简称 “中国 农 业 银行” ) , 注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 (以下简称 “中登” ) 。 4、 本基 金募集 对象为 个人投资 者、机 构投资 者、合格 境外机 构投资 者及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 5、 本基金自 2011 年 8 月 29 日起至 2011 年 9 月 16 日止通过销售机构公开 发售 。 投资者可选择网上现金认购、 网下现金认购和网下股票认购三种方式。 其 中, 通过发售代理机构进行网下股票认购的发售期间为2011 年9 月5 日起至2011 年 9 月 16 日,通过发 售代理机构进行网上现金认购的发售期间为 2011 年 8 月 29 日起至 2011 年 9 月 16 日,通过本基金管理人进行网下现金认购的发售期间 为2011 年8 月29 日起至 2011 年9 月16 日。 基金管理人也可根据基金销售情况 在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。 6、募集规模上限 本基金不设首次募集规模上限。 7、 本基 金的 网 上现金 发售通过 具有基 金代销 业务资格 及深圳 证券交 易所会 员资格的证券公司 办理 。 本基金募集期内获得基金代销业务资格的会员单位也可 代理本基金的网上现金发售业务。 本基金的 网下现金发售 通过本基金管理人办理 。


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 2 本基金 的网下股票发售 通过基金管理人指定的发售代理机构办理。 具体发售 代理机 构名单 详见本公 告“一 、本次 募集基本 情况” 项下“8、销 售机构”章节。 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 8、 认购开户 (1 )投 资者认 购本基 金时需持 有证券 账户, 证券账户 是指深 圳证券 交易所 A 股账户(以下简称“A 股账户”)或深圳证券交易所证券投资基金账户。 ①已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。 ②尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者, 需在认购前持本人身份 证到中国 证券登 记结算 有限责任 公司深 圳分公 司的开户 代理机 构办理 深圳 A 股 账 户或证券投资基金账户的开户手续。 有关开设深圳 A 股账户和证券投资基金账 户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。 (2 )账户使用注意事项。 深圳证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市 场交易, 如投资者需要参与网下股票认购或基金份额的申购、 赎回, 则应开立 深 圳A 股账户 。 9、 本基金认购费用 或认购佣金不超过认购份额的 1%。 10、 网上现金认购 以基金份额申请, 单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或 其整数倍,最高不得超过 99,999,000 份。投 资者通过基金管理人办理网下现金 认购的, 以基金份额申请, 每笔认购份额须在 10 万份以上(含 10 万份) ,超过 部分须为1 万份的整数倍。 投资者通过发售代理机构办理网下股票认购的, 以单 只股票股数申请, 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股, 超过1,000 股的部分 须为100 股的整数倍。 上述认购方式投资者均可以多次认购, 累计认购不设上限。 11、 网上现金认购本基金时, 投资者需按发售代理机构的规定备足认购资金, 办理认购手续, 投资者可多次申报, 申报一经确认, 认购资金即被冻结。 网下现 金认购本基金时, 投资者需按基金管理人的规定办理相关认购手续, 并备足认购 资金, 网下现金认购申 请一经受理不得撤销 。 网下股票认购本基金时, 投资者需


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 3 按发售代理机构的规定,到发售代理机构网点办理认购手续,并备足认购股票, 网下股票认购申请提交后 在发售代理机构规定的时间之后 不得撤销, 发售代理机 构对投资者申报的股票进行冻结 。 12、销售 机构( 指基金 管理人和/或发 售代理 机构 )对 申请的 受理并 不表示 对该申请的成功确认, 而仅代表销售 机构确实接受了认购申请。 申请的成功确认 应以基金合同生效后、 注册登记机构的确认登记为准。 基金合同生效后, 投资者 可通过其办理认购的销售 机构查询认购确认情况。 13、 本公告仅对本基金基金份额发售的 有关事项和规定予以说明。 投资者欲 了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在 2011 年 8 月 24 日《中 国证券报》 、 2011 年 8 月25 日 《上海证券报》 和 2011 年 8 月26 日 《证券时报》 上的 《深证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ( 以 下 简 称 “ 招 募 说 明 书” ) 。 14 、 本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 (www.jyfund.com ,www.jysld.com ,www.bocomschroder.com) 。投资者亦可通 过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。 15、 各发售代理机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各发售 代理机构咨询。 16 、未开设销售网点的地方的投资者,可拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费)或(021)61055000 咨询基金认购事宜。 17、 由于各基金销售机 构系统及业务安排等原因 , 发售日的具体业务 办理 时 间可能有所不同 ,投资者应参照各基金销售机构的具体规定。 18、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。 19、 基金募集期结束后, 基金管理人确定本基 金的申购赎回代理券商 (亦称 “一级交 易商” )名单 ,报深圳 证券交 易所, 经有关部 门认可 后, 由 深圳证券交 易所 公告。 本基金上市后, 未托管在本基金一级交易商的 基金份额只能进行二级 市场买卖, 如投资人需进行 上述份额的赎回交易, 须转 托管到本基金的一级交易 商。


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 4 20、风险提示 证券投资基金 (以下简称 “基金” ) 是一种长 期投资工具, 其主要功能是分 散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损 失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。 基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型, 投资 者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险。 一般 来说,基金的预期收益越高,投资者承担的风险也越大。 本基金属于股票基金, 风险与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金, 紧 密跟踪标的指数, 具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征, 属于 证券投资基金中风险较高、预期收益较高的品种。 投资者应当认 真 阅 读 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 等 基 金 法 律 文 件 , 了 解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状 况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 投资者应当充分了解 基 金定期定额投资和零 存 整取等储蓄方式的区 别 。定 期定额投资是引导投资者进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方 式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资者获得 收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 因拆分、 封转开、 分红等行为导致基金份额净值变化, 不会改变基金的风险 收益特征, 不会降低基金投资风险或 提高基金投资收益。 以 1 元初始面值开展基 金募集或因拆分、 封转开、 分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元附近, 在市场波动等因素的影响下, 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值 仍有可能低于初始面值。 基金管理人承诺以诚 实 信用、勤勉尽责的原 则 管理和运用基金资产 , 但不 保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 5 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投 资者自行负担。 投资者应当通过基金 管 理人或具有基金代销 业 务资格的其他机构购 买 和赎 回基金, 基金发售代理机构名单 详见本公告以及后续增加发售代理机构的相关公 告 。 一 、本 次募集 基本 情况 1 、基 金名称 深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金 2 、基 金类型 股票型基金 3 、运 作方式 交易型开放式 4 、基 金存续 期限 不定期 5 、基 金份额 发售 面值 每份基金份额发售面值为 1.00 元人民币。 6 、基 金代码 及基 金简称 基金代码:159913 ; 基金场外 简称: 交银 深证300 价值ETF; 基金场内简称: 深价值 7 、发 售对象 个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者 及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资者。 8 、销 售机构 (1 )网下现金发售机构:本公司 (2 )网下股票发售代理机构:


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 6 光大证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、 中信建投证券有限责 任公司、 海通证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 招商证券股份有 限公司、 兴业证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、 申银万国证券股份有 限公司、 华泰联合证券有限责任公司、 国都证券有限责任公司、 中银国际证券有 限责任公司、中信万通证券有限责任公司、 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 信 证 券 股份有限公司、 中航证券有限公司、 安信证券股份有限公司、 宏源证券股份有限 公司、 长江证券股份有限公司、 德邦证券有限责任公司、 齐鲁证券有限公司、 江 海证券有限公司、平安证券有限责任公司、 厦 门 证 券 有 限 公 司 、 华 宝 证 券 有 限 责任公司、 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 、 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 、 国 金 证 券 股 份 有 限公司、 方正证券股份有限公司、 渤海证券股份有限公司、 信达证券股份有限公 司、东方证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、 中国建银投资证券有限责任公司、 华融证券股份有限公司、 中原证券股份有限公 司、红塔证券 股份有限公司 、第一创业证券有限责任公司 (排名不分先后) 。 (5 )网上现金发售代理机构 网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员 资格的证券公司: 爱建证券有限责任公司、 安信证券股份有限公司、 渤海证券股 份有限公司、 财达证券有限责任公司、 财富证券有限责任公司、 财通证券有限责 任公司、 长城证券有限责任公司、 长江证券股份有限公司、 大通证券股份有限公 司、 大同证券经纪有限责任公司、 德邦证券有限责任公司、 第一创业证券有限责 任公司、 东北证券股份有限公司、 东方证券股份有限公司、 东海证券有限责任公 司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证 券股份有限公司、 北京高华证券有限责任公司、 方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、 华福证券有限责任公司、 广发证券股份有限公司、 广州证券有限责任公司、 国都 证券有限责任公司、 国海证券有限责任公司、 国金证券股份有限公司、 国联证券 股份有限公司、 国盛证券有限责任公司、 国泰君安证券股份有限公司、 国信证券 股份有限公司、 国元证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、 恒泰证券股份 有限公司、 红塔证券股份有限公司、 宏源证券股份有限公司、 华安证券有限责任 公司、 华宝证券有限责任公司、 华林证券有限责任公司、 华龙证券有限责任公司、


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 7 华融 证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、 华西证券有限责任公司、 华鑫证券有限责任公司、 江海证券有限公司、 金元证券 股份有限公司、 联讯证券有限责任公司、 民生证券有限责任公司、 中国民族证券 有限责任公司、 南京证券有限责任公司、 平安证券有限责任公司、 齐鲁证券有限 公司、 日信证券有限责任公司、 瑞银证券有限责任公司、 山西证券股份有限公司、 上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、 天风证券有限责任公司、 天源证券经纪有限公司、 万联证券有限责任公司、 西部 证券股份有限公司、 西藏同 信证券有限责任公司、 西南证券股份有限公司、 厦门 证券有限公司、 湘财证券有限责任公司、 新时代证券有限责任公司、 信达证券股 份有限公司、 兴业证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 银泰证券有 限责任公司、 英大证券有限责任公司、 招商证券股份有限公司、 浙商证券有限责 任公司、 中航证券有限公司、 中国国际金融有限公司、 中山证券有限责任公司、 中国建银投资证券有限责任公司、 中信建投证券有限责任公司、 中信金通证券有 限责任公司、 中信万通证券有限责任公司、 中信证券股份有限公司、 中银国际证 券有限责任公司、 中原证券股份有限公司 、 中天证券 有限责任公司 (排名不分先 后) 。 本基金募集期内获得基金代销业务资格的会员单位也可代理本基金的网上 现金发售业务。 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 9 、募 集时间 安排 与基金 合同 生效 根据有关法律法规的规定, 基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过 3 个月。 本基金自2011 年8 月29 日起至2011 年9 月16 日止通过销售机构 面向个 人投资者、 机构投资者 、 合格境外机构投资者 及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资者 同时发售。 投资者可选择网上现金认购、 网下现 金认 购和网下股票认购三种方式。 其中, 通过发售 代理机构进行网下股票认购的发售 期间为 2011 年 9 月 5 日起至 2011 年 9 月 16 日,通过发售代理机构进行网上现 金认购的发售期间为 2011 年8 月29 日起至 2011 年9 月16 日, 通过本基金管理


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 8 人进行网下现金认购的发售期间为 2011 年 8 月29 日起至2011 年9 月16 日。 基 金管理人 也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间, 并 及时公告。 募集结束, 若符合基金合同规定的生效条件, 基金管理人将办理基金 备案手续, 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合 同生 效。 若 3 个月的法定募集期满, 本基金的基金合同仍未达到基金合同规定的生效 条件, 本基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 在基 金募集期限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项,并加计同期银行存款 利息 。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,应予以解冻。 10 、 认购期 利息 和 募集股票 权益 的处 理方 式 募集期间现金认购资金全部存入本基金募集专户, 投资者现金认购款项在募 集期间所产生的利息归投资者所有, 在本基金募集结束后, 折算为基金份额计入 投资者的账户 , 具体份额以注册登记机构的记录为准 。 募集股票 在网下股票认购 日至 注册登记机构 进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。 11 、 基金认 购费 用 (1 )基金份额的认购费用 本基金的认购费用由投资者承担,认购费率不高于 1%,认购费率如下表:


认购费率 认 购份 额 认 购费 率 50 万份以下 1.0% 50 万份(含)至 100 万份 0.5% 100 万份(含)以上 每笔交易1,000 元 基金管理人办理网下现金认购时, 按照上述费率结构收取认购费用。 发售代 理机构办理网上现金认购 和网下股票认购时, 可参照上述费率结构收取一定的佣 金。 (2 )认购费用和认购 佣金的计算方法: 1)通过基金管理人进行网下现金认购的投资者, 认购以基金份额申请, 认购 费用和认购金额的计算公式为:


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 9 认购费用= 认购价格 ×认购份额×认购费率 认购金额= 认购价格 ×认购份额×(1+认购费率) 净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额初始面值 认购费用由基金管理人收取, 投资者需以现金方式交纳认购费用。 网下现金 认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。 利息折算的份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。 例一: 某投资者通过基金管理人网下现金认购 本基金1,000,000 份, 认购费 率为0.5% ,假定认购 金额产生的利息为100 元,则该投资人的认购金额 为:


认购费用=1.00 ×1,000,000×0.5%=5,000 元 认购金额=1.00 ×1,000,000×(1+0.5%)=1,005,000 元 该投资者所得认购份额为: 净认购份额=1,000,000 +100/1.00=1,000,100 份 即, 若该投资者通过基金管理人认购本基金 1,000,000 份, 则该投资者 需准 备 的认购金额为 1,005,000 元, 假定该笔认购 金额产生的利息为100 元,则 可得 到1,000,100 份基金份额 。 2)通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者, 认购以基金份额申请, 认 购佣金和认购金额的计算公式为: 认购佣金= 认购价格 ×认购份额×佣金比率 认购金额= 认购价格 ×认购份额×(1+佣金比率) 净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额初始面值 认购佣金由发售代理机构收取, 投资者需以现金方式交纳认购佣金。 现金认 购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。 利息 折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。 例二: 某投资者 通过某发售代理机构采用现金 方式认购1,000 份本基金, 假 设该发售代理机构确认的佣金比率为 1%,假定认购 金额产生的利息为 1 元,则 需准备的资金金额计算如下: 认购佣金=1.00 ×1,000×1%=10 元 认购金额=1.00 ×1,000×(1+1%)=1,010 元


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 10 该投资者所得认购份额为: 净认购份额=1,000 +1/1.00=1,001 份 即, 若该投资者通过 某发售代理机构认购本基金 1,000 份, 则该投资者 需准 备 的认购金额为1,010 元, 假定该笔 认购金额 产生的利息为1 元,则 可得到1,001 份基金份额 。 3) 通过发售代理机构进行网下股票认购的投资者,认购以单只股票股数申 请, 在发售代理机构允许的条件下, 投资者可选择以现金或基金份额的方式支付 认购佣金 ,认购份额和认购佣金的计算公式为: 如投资者选择以现金方式支付认购佣金, 则其可得到的基金份额和需支付的 认购佣金如下: 投 资 者 的认 购份 额 = ? ? n i 1 (第i 只 股票 在股 票 认购期 最 后 一日 的均 价 ×有效 认购数量)/1.00 认购佣金= 认购价格 ×认购份额×佣金比率 如投资者选择以基金份额方式支付认购佣金, 则其可得到的基金份额和需支 付的认购佣金如下: 投 资 者 的认 购份 额 = ? ? n i 1 (第i 只 股票 在股 票 认购期 最 后 一日 的均 价 ×有效 认购数量)/1.00 认购佣金=认购份额/(1+认购佣金比率) ×佣金比率 净认购份额=认购份额-认购佣金/认购价格 其中, A、i 代表投资者提交认购申请的第 i 只股票,n 代表投资者提交的股票总只 数,如投资者仅提交了 1 只股票的申请,则 n=1。 B、“第 i 只股票在股 票 认购期最后一日的均价 ”及“有效认购数量 ”由基 金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。 以基金份额的方式支付认购佣金的计算 截位保留到整数位。


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 11 例三: 某投资 者持有 深 证 300 价 值价格 指数 成份股 中股票 A 和股 票 B 各 10,000 股和20,000 股, 通过基金管理人指定的 发售代理机构网下股票 认购本基 金, 选择以现金支付认购佣金。 假设认购期最后一日股票 A 和股票B 的均价分别 15.50 元和4.50 元, 基金管理人确认的有效认购数量为10,000 股股票A 和20,000 股股票B, 发售代理机构确认的佣金比例为 1.0%, 则其可得到的基金份额和需支 付的认购佣金如下: 认购份额=(10,000×15.50)/1.00+(20,000×4.50)/1.00=245,000 份 认购佣金=1.00 ×245,000×1%=2,450 元 即投资者可认购到 245,000 份本基金基金份额, 并需另行支付 2,450 元的认 购佣金。 例四 : 续例三, 假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金, 则投资 者最终可得的净认购份额为: 认购份额=(10,000×15.50)/1.00+(20,000×4.50)/1.00=245,000 份 认 购 佣 金 = [(10,000 × 15.50)/1.00]/(1+1%) × 1% + [(20,000 × 4.50)/1.00]/(1+1%) ×1%=2,425 份 净认购份额=245,000-2,425/1.00=242,575 份。 二 、募 集方式 及相 关规定 1、本次基金的募集,在募集期内面向个人和机构客户同期发售。 2、 投资 者可选 择网上 现金认购 、网下 现金认 购和网下 股票认 购三种 方式。 网上现金认购是指投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 指 定 的 发 售 代 理 机 构 用 深 圳 证 券 交 易 所网上系统以现金进行认购。 网下现金认购是指投资者通过基金管理人以现金进 行认购。网下股票认购是指通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行认 购。 3、 本公司直销网点接受单笔认购份额在 100,000 份以上(含 100,000 份) 的客户 (不分机构和个人) 的网下现金认购申请, 超过部分须为 1 万份的整数倍。 4、在各 代销 网点可 接 受投资者 (不 分机构 和 个人)单 笔认 购份额 在 1,000 份(含 1,000 份)或其整数倍的网上现金认购申请,最高不得超过 99,999,000


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 12 份; 以及单只股票股数为 1,000 股 (含1,000 股) 以上且超过部分为 100 股的整 数倍的网下股票认购申请。 上述认购方式投资者均可以多次认购, 累计认购不设 上限。 5、 网上现金认购本基金时, 投资者需按发售代理机构的规定备足认购资金, 办理认购手续, 投资者可多次申报, 申报一经确认, 认购资金即被冻结。 网下现 金认购本基金时, 投资者需按基金管理人的规定办理相 关认购手续, 并备足认购 资金, 网下现金认购申请 一经受理不得撤销 。 网下股票认购本基金时, 投资者需 按发售代理机构的规定,到发售代理机构网点办理认购手续,并备足认购股票, 网下股票认购申请提交后 在发售代理机构规定的时间之后 不得撤销, 发售代理机 构对投资者申报的股票进行冻结 。 6、本基 金的销 售渠道 为 基金管 理人及 其指定 发售代理 机构办 理基金 发售业 务的营业场所 。 三、 投 资者 的 开户 与认购 程序 1、 投资 者认购 本基金 时需持有 证券账 户,证 券账户是 指深圳 证券交 易所 A 股账户(以下简称“A 股账户”)或深圳证券交易所证券投资基金账户。 (1 ) 已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。 (2 )尚无深圳 A 股账 户或证券投资基金账户的投资者,需在认购前持本人 身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。 有关开设深圳 A 股账户和证券投资基 金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。 (3 )如投资者需新开立证券账户 ,则应注意: 深圳证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的 现金认购和二级市 场交易 , 如投资者需要参与网下股票认购或基金 份额的申购、 赎回, 则应开立深 圳A 股账户。 2、 网上现金认购的程序 (1 ) 业务办理时间: 2011 年8 月29 日至 2011 年9 月16 日上午 9:30-11:30 和下午1:00-3:00( 周六、 周日和节假日 不受理)。 具体时间以各发售代理机构的


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 13 规定为准 。 (2 )认购手续: 1)开立深圳证券交易所 A 股账户或深圳证券交易所 证券投资基金账户。 2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3)投资者可通过填写认购委托单、 电话委托、 磁卡委托、 网上委托等方式申 报认购委托 ,可多次申报 ,申报一经确认, 认购资金即被冻结。 3、 网下现金认购的程序 (1 ) 业务办理时间: 2011 年8 月29 日 至2011 年9 月16 日的9:00-16 : 00(周 六、周日 和节假日不 受理)。 (2 )认购手续 投资者须 先 开 立深圳 证 券交易所 A 股 账户或 深圳证券 交易 所 证券 投 资 基金 账户 ,然后 到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续: ①个人投资者提供有效身份证件(身份证或中国护照)原件及复印件 ; ②机构投资者提供机构营业执照复印件; 事业法人、 社会团体或其他组织提 供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; 组织 机构代码证、 税务登记 证 (包括地税、 国税) 复印件; 法定代表人、 负责人有效 身份证件复印件 ; 业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托 书;印鉴卡一式两份; ③ 深圳证券交易所 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡,个人及机 构投资者并需提供有效的账户凭证, 以证明所提交的有效身份证件与其开立该深 圳证券交易所A 股账户或 深圳证券交易所基金账户时登记的证件一致 ; ④ 个人 投资者 提供指 定银行账 户的证 明原件 及复印件 ,机构 投资者 提供 指 定银行账户的银行 《开户许可证》 或 《开立银行账户申请表》 原件及复印件 (或 指定银行 出具的 开户证 明) 。个 人及机 构投资 者并需提 供有效 的账户 凭证,以证 明所提交的有效身份证件与其开 立该指定银行账户时登记的证件一致 ; ⑤投资者填写账户业务申请表单、 认购委托单、 传真委托协议 (如需传真交 易),机构投资者还须加盖单位公章和法定代表人签章 。 注: “指定银行账户” 是指: 在本直销中心通过网下现金认购本基金的投资


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 14 者需指定一银行账户作为若认购申请确认失败后认购资金的回款账户。 此账户可 为投资者在任一商业银行的存款账户。账户证明是指银行存折、借记卡等。 (3 )开 户后, 在办理 认购手续 前,应 将足额 资金通过 银行系 统汇入 本公司 指定的下列银行账户: ① 户名:交银施罗德 基金管理有限公司 直销专户 开户行: 交通银行上海 市分行交银大厦支行 账号:310066577018150012847 或者: 户名: 交银施罗德 基金管理有限公司直销专户 开户行: 中国工商银行上海市分行营业部 账号:1001202919025740042 或者: 户名: 交银施罗德 基金管理有限公司直销专户 开户行: 中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 账号:31001520313050007558 或者: 户名: 交银施罗德 基金管理有限公司直销专户 开户行: 中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行 账号:03492300040004421 ② 汇款时,投资者必须注意 以下事项: a.投资者应在 “汇款人” 栏中填写其开立 深圳证券交易所A 股账户或深圳证 券交易所 证券投资基金账户 时登记的名称; b.投资者汇款时, 可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息, 包括 在用途栏内注明“用于认购 深证300 价值ETF ”; c. 为了确 保投 资者资 金及时准 确的 入账, 建 议投资者 将加 盖银行 业 务受理 章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码: (021)61055054 。 4、 网下股票认购的程序 (1 ) 业务办理时间:2011 年9 月5 日至 2011 年9 月16 日上午 9:30-11:30


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 15 和下午1:00-3:00( 周六、 周日和节假日 不受理)。 具体时间以各发售代理机构的 规定为准。 (2 )认购手续: ① 开立深圳证券交易所 A 股账户。 ② 在 A 股账户中具备 足够的符合要求的深证 300 价值价格指数成 份股和已 公告的备选成份股。 ③ 投资者填写认购委托单。申报一经 受理, 认购股票即被冻结。 (3 )特 别提示 :投资 者应根据 法律法 规及深 圳证券交 易所相 关规定 进行股 票认购,并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。 (4 )特殊情形 1)已公告的将被调出深证 300 价值价格 指数的成份股不得用于认购本基金。 2)限制个股认购规模: 基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个月个股的交 易量、 价格波动及其他异常情况, 决定是否对个股认购规模进行限制, 并在网下 股票认购日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单。 3)临时拒绝个股认购: 对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数 量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。 四 、清 算与交 割 (一) 基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任 何人不得动用。 有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额归基金 份额持有人所有,具体份额以 注册登记机构的记录为准;投资者以股票认购的, 认购股票由发售代理机构予以冻结, 于基金募集期结束后过户至预先开立的专门 账户。投资者的认购股票在募集冻结期间产生的 权益归投资者所有。 (二)本基金权益登记由 本基金的注册登记机构在基金募集结束后完成。 投资者通过发售代理机构办理网下股票认购的, 发售代理机构将股票认购数 据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人, 基金管理人于本基金认购期最后一 日日终初步确认各成分股的有效认购数量 。 注册登记机构根据基金管理人提供的 确认数据将投资者账户内用于认购的相应股票过户至本基金组合证券认购 专户,


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 16 完成验资后划入本基金的证券账户。 基金募集期结束后, 基金管理人为投资者计 算认购份额, 并根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付 的佣金, 从投资者的认购份额中扣除, 为发售代理机构增加相应的基金份额。 基 金合同生效后, 注册登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据 进行投资者认购份额的初始登记。 五、 基 金的验 资与 基金合 同生 效 本基金自基金份额发售之日起3 个月内, 在基金募集份额总额不少于2 亿份, 基金募集金额 (含网下股票认购所募集的股票市值) 不少于 2 亿元人民币, 并且 基金份额持有人的人数不 少于200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规和招募 说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会 提交验资报告, 办理基金备案手续。 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手 续办理完毕, 基金合同生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基 金合同生效事宜予以公告。 基金募集期届满, 未达到基金 备案的条件, 基金募集失败。 如基金募集失败, 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 在基金募集期 限届满后 30 日内返 还 基金投资者已缴纳的款项,并加计同期银行存款利息;对 于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,应予以解冻。 如果基金合同不能生效, 基金管理人、 基金托管 人及代销机构不得请求报酬。 基金管理人、 基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 六 、本 次募集 当事 人或中 介机 构 ( 一) 基金管 理人 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所: 上海市浦东新区银城中路 188 号 交通银行大楼二层(裙) 办公地址: 上海市浦东新 区世纪大道201 号渣打银行大厦10 楼


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 17 邮政编码:200120 法定代表人: 钱文挥 成立日期:2005 年8 月4 日 电话: (021)61055050 传真: (021)61055034 联系人:陈超 ( 二) 基金托 管人 名称:中国农业银行股份有限公司 (以下简称“中国农业银行” ) 住所:北京市 东城区建国门内 大街69 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层 法定代表人:项俊波 成立时间:2009 年1 月15 日 注册资金:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 电话:(010)63201510 传真: (010)63201816 联系人:李芳菲 ( 三) 基金份 额发 售机构 1、网下现 金发售机构 机构名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所: 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼 法定代表人:钱文挥 成立时间:2005 年 8 月 4 日 电话: (021)61055027 传真: (021)61055054 联系人: 许野


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 18 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费) , (021)61055000 网址:www.jyfund.com ,www.jysld.com ,www.bocomschroder.com 2、网下股票发售代理机构 (排名不分先后) (1 ) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 电话: (021)22169999 传真: (021)22169134 联系人:刘晨 客户服务电话: 10108998 网址:www.ebscn.com (2 ) 国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市 浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:祝幼一 电话: (021)38676161


传真: (021)38670161 联系人:芮敏棋 客户服务电话:95521,400-8888-666 网址:www.gtja.com (3 ) 中信建投证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:张佑君 电话: (010)85130588


传真: (010)65182261


联系人:魏明





深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 19 客户服务电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com (4 ) 海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话: (021)23219000 传真: (021)23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (5 ) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:顾伟国 电话: (010)66568430 联系人:田薇 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn


(6 ) 招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话: (0755)82943666 传真: (0755)82943636 联系人:黄健 客户服务电话:400-8888-111 ,95565 网址:www.newone.com.cn


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 20 (7 ) 兴业证券股份有限公司


住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 电话: (021)38565785 传真: (021)38565955 联系人:谢高得 客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (8 ) 中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话: (010)60838888 传真: (010)60833739 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (9 ) 申银万国证券股份有限公司 住所:上海市常熟路 171 号


办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 电话: (021)54033888


联系人:李清怡 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com (10 ) 华泰联合证券有限责任公司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A 、02 、03 、04)、


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 21 17A 、18A 、24A 、25A 、26A 办公地址:深圳市福田区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人:马昭明 电话: (0755)82492000 传真: (0755)82492962 联系人:盛宗凌 客户服务电话:95513 网址:www.lhzq.com (11) 国都证券有限责任公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (12) 中银国际证券有限责任公司 住所:上海市银城中路 200 号 39 层 办公地址:中国上海浦东 银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 法定代表人:许刚 联系人:李丹 客户服务电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com (13) 中信万通证券有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:张智河 电话: (0532)85022326 传真: (0532)85022605


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 22 联系人:吴忠超 客户服务电话: (0532)96577 网址:www.zxwt.com.cn (14) 恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 电话: (0471)4979037 传真: (0471)4961259 联系人:王旭华 客户服务电话: (0471)4960762,( 021 )68405273 网址:www.cnht.com.cn (15) 国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 16-26 楼 法定代表人: 何如 电话: (0755)82130833 传真: (0755)82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (16 ) 中航证券有限公司 住所:南昌市抚河北路 291 号


办公地址:南昌市抚河北路 291 号 法定代表人:杜航 电话: (0791)6768681 传真: (0791)6789414 联系人:余雅娜


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 23 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (17 ) 安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话: (0755)82558305 传真: (0755)82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-800-1001 网址: www.essence.com.cn (18 ) 宏源证券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话: (010)88085858 传真: (010)88085195 联系人:李巍 客户服务电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (19 ) 长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话: (027)65799999 传真: (027)85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008-888-999


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 24 网址:www.95579.com (20 ) 德邦证券有限责任公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人:姚文平 电话: (021)68761616 传真: (021)68767981 客户服务电话:4008-888-128 网址:www.tebon.com.cn (21) 齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (22) 江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话: (0451)82269280 传真: (0451)82287211 联系人:张宇宏 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (23) 平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 25 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 全国免费业务咨询电话:95511 —8 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 网址:www.pingan.com (24 ) 厦门证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人:傅毅辉 电话: (0592)5161642 传真: (0592)5161640 联系人:卢金文 客户服务电话: (0592)5163588 网址:www.xmzq.cn (25 ) 华宝证券有限责任公司 住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼 办公地址:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼 法定代表人: 陈林 电话: (021)50122107 传真: (021)50122078 联系人:楼斯佳 客户服务电话: (021)38929908 网址:www.cnhbstock.com (26 ) 爱建证券有限责任公司 住所:上海市南京西路 758 号 24 楼 办公地址:上海市南京西路 758 号 24 楼 法定代表人:张建华 电话: (021)32229888 联系人:陈敏


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 26 客户服务电话: (021)63340678 网址:www.ajzq.com (27 ) 长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 电话: (0755)83516289 传真: (0755)83516199 联系人:匡婷 客户服务电话: (0755)33680000,400-6666-888 网址:www.cc168.com.cn (28 ) 国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云


电话: (028)86690126 传真: (028)86690126 联系人:金喆 客户服务电话:400-6600-109 网址:www.gjzq.com.cn (29 ) 方正证券股份有限公司 住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 电话: (0731)85832343 传真: (0731)85832342 联系人:彭博 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 27 (30) 渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 电话: (022)28451861 传真: (022)28451892 联系人:王兆权 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com (31 ) 信达证券股份有限公司 住所:北 京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:高冠江 电话: (010)63081000 传真: (010)63080978 联系人:唐静 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (32 ) 东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 电话: (021)63325888 传真: (021)63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (33 ) 东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 28 法定代表人:徐勇力 电话: (010)66555316 传真: (010)66555246 联系人:汤漫川 客户服务电话: 400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn (34 ) 华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话: (0591)87383623 传真: (0591)87383610 客户服务 电话: (0591)96326 网址:www.hfzq.com.cn (35 ) 中国建银投资证券有限责任公司 住所: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层 法定代表人:杨明辉 电话: (0755)82023442 传真: (0755)82026539 联系人:刘毅 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.cjis.cn (36 ) 华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层 法定代表人:丁之锁


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 29 电话: (010)58568007 传真: (010)58568062 联系人:梁宇 客户服务电话: (010)58568118 网址:www.hrsec.com.cn (37 ) 中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层 法定代表人:石保上 电话: (0371)65585670 传真: (0371)65585665 联系人:程月艳、耿铭 客户服务电话: (0371)967218,400-813-9666 网址:www.ccnew.com (38 )红塔证券 股份有限公司 住所 :云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 客户服务 电话:0871-3577888 网址:www.hongtastock.com (39 )第一创业证券有限责任公司 住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人:刘学民 电话: (0755)25832852 传真: (0755)25831718 联系人:崔国良 客户服务电话:4008881888


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 30 网址:www.firstcapital.com.cn 3、网上现金发售代理机构 本基金的网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及深圳证券交 易所会员资格的证券公司: 爱建证券有限责任公司、 安信证券股份有限公司、 渤 海证券股份有限公司、 财达证券有限责任公司、 财富证 券有限责任公司、 财通证 券有限责任公司、 长城证券有限责任公司、 长江证券股份有限公司、 大通证券股 份有限公司、 大同证券经纪有限责任公司、 德邦证券有限责任公司、 第一创业证 券有限责任公司、 东北证券股份有限公司、 东方证券股份有限公司、 东海证券有 限责任公司、 东莞证券有限责任公司、 东吴证券股份有限公司、 东兴证券股份有 限公司、 北京高华证券有限责任公司、 方正证券股份有限公司、 光大证券股份有 限公司、 华福证券有限责任公司、 广发证券股份有限公司、 广州证券有限责任公 司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、 国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、 国元证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、 恒泰 证券股份有限公司、 红塔证券股份有限公司、 宏源证券股份有限公司、 华安证券 有限责任公司、 华宝证券有限责任公司、 华林证券有限责任公司、 华龙证券有限 责任公司、 华融证券股份有限公司、 华泰联合证券有限责任公司、 华泰证券股份 有限公司、 华西证券有限责任公司、 华鑫证券有限责任公司、 江海证券有限公司、 金元证券股份有限公司、 联讯证券有限责任公司、 民生证券有限责任公司、 中国 民族证券有限责任公司 、 南京证券有限责任公司、 平安证券有限责任公司、 齐鲁 证券有限公司、 日信证券有限责任公司、 瑞银证券有限责任公司、 山西证券股份 有限公司、 上海证券有限责任公司、 申银万国证券股份有限公司、 世纪证券有限 责任公司、 天风证券有限责任公司、 天源证券经纪有限公司、 万联证券有限责任 公司、 西部证券股份有限公司、 西藏同信证券有限责任公司、 西南证券股份有限 公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、 信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、 银泰证券有限责任公司、 英大证券有限责任公司 、 招商证券股份有限公司、 浙商 证券有限责任公司、 中航证券有限公司、 中国国际金融有限公司、 中山证券有限


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 31 责任公司、 中国建银投资证券有限责任公司、 中信建投证券有限责任公司、 中信 金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、 中银国际证券有限责任公司、 中原证券股份有限公司 、 中天证券有限责任公司 (排 名不分先后) 。 本基金募集期内获得基金代销业务资格的会员单位也可代理本基金的网上 现金发售业务。 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 ( 四 ) 注册登 记机 构


名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所: 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 金颖 电话:(0755)25941405 传真:(0755)25987133 联系人:丁志勇 ( 五 ) 出具法 律意 见书的 律师 事务所


名称: 上海市通力 律师事务所


住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话: (021)31358666 传真: (021)31358600 联系人: 黎明 经办律师: 吕红、黎明 ( 六 ) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所


名称: 普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 32 办公地址: 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人: 杨绍信 联系电话: (021 )23238888 传真: (021)23238800 联系人:金毅 经办注册会计师: 薛竞、金毅 七 、网 下股票 认购 清单 本基金募集期间, 网下股票认购名单如下表所示, 但是募集期结束前已公告 的将被调出深证300 价值价格指数的成份股不得用于认购本基金。 基金管理人可 根据网下股票认购日前 3 个月个股的交易量、 价 格波动及其他异常情况, 决定是 否对个股认购规模进行限制, 并在网下股票认购日前至少 3 个工作日公告限制认 购规模的个股名单。 对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常 的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。 股 票代 码 股 票简 称 股 票代 码 股 票简 称 股 票代 码 股 票简 称 000001 深发展 A 000562 宏源证券 000783 长江证券 000002 万


科A 000568 泸州老窖 000786 北新建材 000006 深振业 A 000572 海马汽车 000800 一汽轿车 000012 南


玻A 000581 威孚高科 000825 太钢不锈 000021 长城开发 000584 友利控股 000828 东莞控股 000022 深赤湾A 000589 黔轮胎A 000830 鲁西化工 000024 招商地产 000597 东北制药 000850 华茂股份 000027 深圳能源 000600 建投能源 000877 天山股份 000036 华联控股 000601 韶能股份 000881 大连国际 000042 深 长 城 000608 阳光股份 000898 鞍钢股份 000059 辽通化工 000616 亿城股份 000900 现代投资 000069 华侨城 A 000619 海螺型材 000903 云内动力 000088 盐 田 港 000623 吉林敖东 000910 大亚科技 000089 深圳机场 000625 长安汽车 000911 南宁糖业 000090 深 天 健 000651 格力电器 000926 福星股份 000099 中信海直 000659 珠海中富 000933 神火股份 000100 TCL 集团 000667 名流 置业 000937 冀中能源 000157 中联重科 000679 大连友谊 000951 中国重汽


深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金 基金份额发售公告 33 000159 国际实业 000680 山推股份 000959 首钢股份 000338 潍柴动力 000690 宝新能源 000963 华东医药 000401 冀东水泥 000698 沈阳化工 000989 九 芝 堂 000402 金 融 街 000707 双环科技 002001 新 和 成 000417 合肥百货 000708 大冶特钢 002028 思源电气 000419 通程控股 000709 河北钢铁 002048 宁波华翔 000422 湖北宜化 000717 韶钢松山 002078 太阳纸业 000425 徐工机械 000726 鲁


泰A 002142 宁波银行 000488 晨鸣纸业 000728 国元证券 002191 劲嘉股份 000501 鄂武商A 000729 燕京啤酒 002202 金风科技 000527 美的电器 000731 四川美丰 002242 九阳股份 000528 柳





工 000748 长城信息 002244 滨江集团 000539 粤电 力A 000759 中百集团 002254 烟台氨纶 000541 佛山照明 000761 本钢板材


000543 皖能电力 000778 新兴铸管


000550 江铃汽车 000780 平庄能源


交银施罗德基金管理有限公司 二〇一一年八 月二十四日