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诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF） 
基金合同 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：诺安基金管理有限公司 
基金托管人：招商银行股份有限公司 
 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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目 录 
一、前言 ...........................................................................................................................................2 
二、释义 ...........................................................................................................................................4 
三、基金的基本情况 ......................................................................................................................10 
四、基金份额的发售与认购 ...........................................................................................................11 
五、基金备案 .................................................................................................................................13 
六、基金份额的上市交易 ..............................................................................................................14 
七、基金份额的申购与赎回 ...........................................................................................................17 
八、基金合同当事人及其权利义务 ...............................................................................................26 
九、基金份额持有人大会 ..............................................................................................................33 
十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ........................................................................41 
十一、基金的托管 ..........................................................................................................................44 
十二、基金份额的登记 ..................................................................................................................45 
十三、基金的投资 ..........................................................................................................................47 
十四、基金的财产 ..........................................................................................................................60 
十五、基金财产估值 ......................................................................................................................62 
十六、基金费用与税收 ..................................................................................................................68 
十七、基金收益与分配 ..................................................................................................................71 
十八、基金的会计与审计 ..............................................................................................................73 
十九、基金的信息披露 ..................................................................................................................74 
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................................78 
二十一、违约责任 ..........................................................................................................................81 
二十二、争议的处理 ......................................................................................................................82 
二十三、基金合同的效力 ..............................................................................................................83 
二十四、其 他 事 项 ..........................................................................................................................84 
 
 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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一、前言 
（一）订立《诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同》（以下简称“本《基金
合同》”）的目的、依据和原则 
1、订立本《基金合同》的目的 
订立本《基金合同》的目的是明确本《基金合同》当事人的权利义务、规范诺安油气能
源股票证券投资基金（ LOF）（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法
权益。 
2、订立本《基金合同》的依据 
订立本《基金合同》的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外
证券投资管理试行办法》、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有
关问题的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》及 其
他 法 律 法规的有关规 定 。 
3、订立本《基金合同》的原则 
订立本《基金合同》的原则是 平等自愿 、 诚 实信 用 、 充分 保护基金份额持有人的合法权
益。 
（ 二 ）本基金 由 基金管理人依 照 《基金法》、本《基金合同》和 其他 有关法 律 法规规 定 募集 ， 并经 中国证券 监督 管理 委员会 (以下简称“中国证 监会 ” )核准 。中国证 监会对 本基金
募集 的 核准 ， 并不表 明 其对 本基金的 价值 和 收 益 做出 实 质性判断或 保证， 也不表 明投资于本
基金 没 有 风险 。 
基金管理人依 照恪尽职守 、 诚 实信 用 、 谨慎勤勉 的原则管理和运 用 基金 财产 ， 但由 于证
券投资 具 有一 定 的 风险 ， 因此不 保证投资于本基金一 定盈 利， 也不 保证基金份额持有人的 最 低收 益。 
（ 三 ）本《基金合同》是 约定 本《基金合同》当事人 之间 基本权利义务的法 律文件 ， 其 他与 本基金 相 关的 涉 及本《基金合同》当事人 之间 权利义务关 系 的 任何文件或表述 ， 如与 本
《基金合同》有 冲突 ， 均 以本《基金合同》 为准 。本《基金合同》的当事人 包括 基金管理人、 基金 托 管人和基金份额持有人。基金投资者 自 依本《基金合同》 取得 本基金基金份额， 即成
为 基金份额持有人和本《基金合同》的当事人， 其 持有基金份额的行 为 本 身即表 明 其对 本《基
金合同》的 承认 和 接受 。基金份额持有人作 为 本《基金合同》当事人 并不 以 在 本《基金合同》诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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上书面签章为 必要条 件 。本《基金合同》的当事人 按 照 《基金法》、本《基金合同》及 其他 有关法 律 法规规 定 享 有权利、 承 担 义务。 
（ 四 ）投资者 认 购 、 申购 确 认 份额和 赎回 基金确 认 份额 均 以人民 币元计算 ， 在 本基金 存 续期 间 ， 由 投资者 自 行 承 担汇率变动 风险 。 
《基金合同》 应 当 适 用 《基金法》及 相 应 法 律 法规 之 规 定 ， 若 因 法 律 法规的 修改 或 更新 导致 《基金合同》的内 容 与 届时 有 效 的法 律 法规的规 定不 一 致 ， 应 当以 届时 有 效 的法 律 法规
的规 定为准 ，及 时 作 出相 应 的 变更 和 调整 ，同 时就该 等 变更 或 调整进 行 公告 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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二、释义 






本《基金合同》中， 除非 文 意另 有 所指 ，下 列词语 或 简称 具 有 如 下 含 义 ： 
基金 或 本基金 ： 指 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF） ； 
《基金合同》 或 本《基金合 同》 ： 
指 《诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同》及 对
本《基金合同》的 任何 有 效修 订和 补 充 ； 
《 托 管 协议 》 ： 指 《诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF） 托 管 协议 》及 其
任何 有 效修 订和 补 充 ； 
《 招 募 说 明 书 》 ： 指 《诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF） 招 募 说 明 书 》及
其定 期更新； 
《基金份额 发 售 公告 》 ： 指 《诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金份额 发 售 公 告 》 ； 
《 业 务规则》 ： 指 诺安基金管理有 限公司 、 深圳 证券 交易所 和中国证券 登记 结算 有 限责 任 公司 的 相 关 业 务规则 
中国 ： 指 中华人民共和国 (仅 为 《基金合同》目的， 不包括 香港特别 行 政区 、 澳门特别 行 政区 及 台湾地区 )； 
中国证 监会 ： 指 中国证券 监督 管理 委员会 ； 
中国 银 监会 ： 指 中国 银 行 业 监督 管理 委员会 ； 
外管 局： 指 国 家 外 汇 管理 局； 
《基金法》 ： 指 2003年 10月 28日 经 第十届全 国人民 代 表 大 会 常 务 委员会 第五 次 会 议 通 过 ， 自 2004年 6月 1日 起 施行的《中华人民共 和国证券投资基金法》及 不 时 做出 的 修 订 ；



《销售办法》 ： 指 2004年 6月 25日 由 中国证 监会 公 布 并 于 2004年 7月 1日
起 施行的《证券投资基金销售管理办法》及 不 时 做出 的 修 订 ； 
《运作办法》 ： 指 2004年 6月 29日 由 中国证 监会 公 布 并 于 2004年 7月 1日
起 施行的《证券投资基金运作管理办法》及 不 时 做出 的 修 订 ； 
《信息披露办法》 ： 指 中国证 监会 2004年 6月 8日公 布 、同 年 7 月 1 日 起 施行的 《证券投资基金信息披露管理办法》及 不 时 作 出 的 修 订 ； 
《试行办法》 ： 指 中国证 监会 于 2007年 6月 18日公 布 、 自 同 年 7月 5日 起诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 及 颁布 机关 对其不 时 做出 的 修 订 ； 
《通知》 ： 指 中国证 监会 于 2007年 6月 18日公 布 、 自 同 年 7月 5日 起
实施的《关于实施 <合格境内机构投资者境外证券投资管理试 行办法 >有关问题的通知》及 颁布 机关 对其不 时 做出 的 修 订 ； 
元： 指 人民 币元； 
基金管理人 ： 指 诺安基金管理有 限公司； 
基金 托 管人 ： 指招 商 银 行股份有 限公司； 
境外 托 管人 ： 指 符 合法 律 法规规 定 的 条 件 ， 根 据基金 托 管人 与其签 订的合 同， 为 本基金 提供 境外资 产托 管 服 务的境外金 融 机构 ； 
登记结算业 务 ： 
 
 
 
 
指 基金 登记 、 存 管、 过户 、 清 算 和 结算业 务， 具 体 内 容 包括 投资人基金 账户 的 建 立和管理、基金份额 登记结算 、基金销 售 业 务的确 认 、 清 算 和 结算 、 代 理 发 放红 利、 建 立 并 保管基 金份额持有人 名册 等 ； 
登记结算 机构 ： 指 办理 登记结算业 务的机构。本基金的基金 登记结算 机构 为
中国证券 登记结算 有 限责 任 公司 
注册 登记 系 统 ： 指 中国证券 登记结算 有 限责 任 公司 开放式 基金 注册 登记 系
统 ，通 过场 外 代 销机构 认 购 或 申购 的基金份额 登记 在 注册 登
记 系 统 ； 
证券 登记结算 系 统 ： 指 中国证券 登记结算 有 限责 任 公司深圳 分 公司 证券 登记结算 系 统 ，通 过场 内 会员 单位 认 购 或 申购 基金份额 登记 在 证券 登
记结算 系 统 
投资者 ： 指 个 人投资者、机构投资者和法 律 法规 或 中国证 监会 允许 购
买 证券投资基金的 其他 投资者 ； 
个 人投资者 ： 指 符 合法 律 法规规 定 的 条 件 可 以投资 开放式 证券投资基金的 自 然 人 ； 
机构投资者 ： 指 在 中国境内合法 注册 登记 或经 有权 政 府部 门 批 准 设 立和有 效存续 并 依法 可 以投资于证券投资基金的 企 业 法人、事 业 法
人、 社 会 团体 或其他 组织 ； 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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基金份额持有人 ： 指 依《 招 募 说 明 书 》和《基金合同》合法 取得 基金份额的投 资者 ； 
基金 募集 期： 指 《基金合同》和《 招 募 说 明 书 》中 载 明， 并经 中国证 监会 核准 的基金份额 募集 期限 ， 自 基金份额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 3个 月； 
《基金合同》 生 效日： 指 募集 结 束 ，基金 募集 的基金份额 总 额、 募集 金额和基金份 额持有人人 数符 合 相 关法 律 法规和《基金合同》规 定 的，基 金管理人依据《基金法》 向 中国证 监会 办理 备案手 续 后 ，中 国证 监会 的 书面 确 认之 日； 
存续期： 指 本《基金合同》 生 效 至终止 之间 的 不定 期期限； 
工 作 日： 指 上 海 证券 交易所 和 深圳 证券 交易所 的 正 常交易日； 
巨 额 赎回： 
 
指 在 单个开放 日 ，本基金的基金份额 净 赎回申 请 （ 赎回申 请
总数加 上 基金 转换 中 转 出 申 请 份额 总数后扣 除申购申 请总数 及基金 转换 中 转入 申 请 份额 总数后 的 余 额） 超过 上 一 日 本基 金 总 份额的 10%时 的 情形 ； 
投资 指 令 ： 指 基金管理人 在 运 用 基金 财产 进 行投资 时 ， 向 基金 托 管人 发
出 的资金 划拨 及实 物 券 调 拨 等 指 令 ； 
认 购： 指 在 基金 募集 期 内，投资者 按 照 本《基金合同》的规 定 申 请 购 买 本基金基金份额的行 为 ； 
发 售 ： 指 在 本基金 募集 期 内，销售机构 向 投资者销售本基金基金份 额的行 为 ； 
申购： 指 在 本《基金合同》 生 效 后 的 存续期 间 ，投资者 申 请 购 买 本 基金基金份额的行 为 ； 
赎回： 指 在 本《基金合同》 生 效 后 的 存续期 间 ，基金份额持有人 按 《基金合同》规 定 的 条 件 要 求 基金管理人 购回 本基金基金份 额的行 为 ； 
代 销机构 ： 指 符 合《销售办法》和中国证 监会 规 定 的 其他 条 件 ， 取得 基
金 代 销 业 务资格 并接受 基金管理人 委托 ， 代 为 办理基金 认 购 、 申购 、 赎回 和 其他 基金 业 务的机 构 ； 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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销售机构 ： 指 基金管理人及本基金 代 销机构 ； 
基金销售 网点 ： 指 基金管理人的 直 销中 心 及基金 代 销机构的 代 销 网点 ； 
会员 单位 ： 
深圳 证券 交易所 的 会员 单位 ； 
销售 场 所： 指 场 外销售 场 所 和 场 内销售及 交易 场 所 ， 分 别 简称“ 场 外” 和“ 场 外” ； 
场 外 ： 
指 不 利 用 深圳交易所交易 系 统 ， 而 通 过各 销售机构 柜 台 系 统
办理基金份额 认 购 、 申购 、 赎回 的 场 所； 通 过 该 等 场 所 办理
基金份额的 认 购 、 申购 、 赎回 也 称 为 场 外 认 购 、 场 外 申购 、
场 外 赎回； 
场 内 ： 
 
指深圳 证券 交易所 内 会员 单位 利 用 交易所交易 系 统 办理基金 份额 认 购 、 申购 、 赎回 的 场 所 和 上 市 交易 的 场 所； 通 过 该 等
场 所 办理基金份额的 认 购 、 申购 、 赎回 也 称 为 场 内 认 购 、 场 内 申购 、 场 内 赎回； 
场 外份额 ： 登记 在 注册 登记 系 统 下的基金份额 
场 内份额 ： 登记 在 证券 登记结算 系 统 下的基金份额 
上 市 交易： 
 
指 基金合同 生 效 后 投资人通 过 深圳 证券 交易所 会员 单位 以 集
中 竞 价 的 方式买卖 基金份额的行 为 ； 
指 定 媒体 ： 指 中国证 监会 指 定 的 用 以 进 行信息披露的 全 国 性 报刊 和基金 管理人、基金 托 管人的 互联网网站 ； 
基金 账户 ： 指登记结算 机构 为 基金投资者 开 立的 记 录 其 持有的 由 该登记 结算 机构办理 登记结算 的基金份额 余 额及 其 变动 情况 的 账
户 ； 
交易 账户 ： 
 
 
 
指 销售机构 为 投资者 开 立的 记 录 投资者通 过 该 销售机构办理 认 购 、 申购 、 赎回 、 转换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 的基金份额 的 变动 及 结 余情况 的 账户 ； 
深圳 证券 账户 ： 
 
指 投资人 在 中国证券 登记结算 有 限责 任 公司深圳 分 公司 开 立
的 深圳 证券 交易所 人民 币 普 通股票 账户 或 证券投资基金 账
户 。 记 录 在 该 账户 下的基金份额 登记 在 登记结算 机构的证券 登记结算 系 统 ； 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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系 统 内 转 托 管 ： 
 
指 基金份额持有人 将 持有的基金份额 在 注册 登记 系 统 内 不 同 销售机构 (网点 )之间或 证券 登记结算 系 统 内 不 同 会员 单位
（ 席 位 ） 之间 进 行 转 托 管的行 为 ； 
跨 系 统转 托 管 ： 指 基金份额持有人 将 持有的基金份额 在 注册 登记 系 统 和证券 登记结算 系 统 间 进 行 转 登记 的行 为 ； 
开放 日： 指 为 投资者办理基金 申购 、 赎回 等 业 务的 工 作 日； 
T 日： 指 销售机构 受 理投资者 申购 、 赎回 或其他 业 务 申 请 的 日期； 
T+n日： 指 T日 后 （ 不包括 T日 ） 第 n个工 作 日 ， n指 自 然数 ； 
基金 收 益 ： 指 基金投资 所 得 红 利、股息、 债 券利息、 买卖 证券 价 差 、 银
行 存 款 利息、 其他 合法 收 入 及 因 运 用 基金 财产 带来 的 成 本和 费 用 的 节 约 ； 
基金资 产 总 值 ： 指 基金持有的 各 类 有 价 证券、 银 行 存 款 本息、 应 收 申购 款 以
及以 其他 资 产等 形式 存 在 的基金 财产 的 价值 总 和 ； 
基金资 产 净 值 ： 指 基金资 产 总 值 减去 基金 负债 后 的 价值 ； 
基金份额 净 值 ： 指 以基金资 产 净 值 除 以基金份额 余 额 所 得 的 单位 基金份额的 价值 ； 
基金资 产 估 值 ： 指计算 、 评估 基金资 产 和 负债 的 价值 ，以确 定 基金资 产 净 值 和基金份额 净 值 的 过 程 ； 
公司 行 为 信息 ： 指 证券 发 行人 所公告 的 会或 将 会 影响到 基金资 产 的 价值 及权 益的 任何 未完 成或 已完 成 的行 动 ，及 其他与 本基金持 仓 证券 所 投资的 发 行 公司 有关的 重 大 信息， 包括但不 限 于权益 派 发 、 配 股、 提 前 赎回 等 信息 ； 
法 律 法规 ： 指 中华人民共和国 现 行有 效 的法 律 、行 政 法规、 部 门 规 章 及 规范 性文件 、 地 方 性 法规、 地 方 政 府 规 章 及规范 性文件 以及 对 于 该 等 法 律 法规的 不 时修改 和 补 充 ；



不 可 抗力 ： 指 任何不 能 预见 、 不 能 避免 并 且 不 能 克 服 ， 且 在 本《基金合 同》 由 基金管理人、基金 托 管人 签 署 之 日 后 发 生 的， 使 本《基 金合同》当事人 无 法 全 部 或 部 分 履 行本《基金合同》的事 件
和 因 素 ， 包括但不 限 于 洪水 、 地 震 及 其他自 然 灾害 、 战争 、诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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疫 情 、 骚乱 、 火灾 、 政 府 征 用 、 没收 、 恐怖袭击 、 传染病传 播 、法 律 法规 变 化 、 突 发 停电 或其他突 发 事 件 、证券 交易 场
所非 正 常 暂停 或 停 止 交易 等 。 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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三、基金的基本情况 
（一）基金 名 称 
诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）。 
（ 二 ）基金的 类 别 
基金中基金（ FOF）。 
（ 三 ）基金的运作 方式 
契 约 型 、 上 市开放式 。 
（ 四 ）基金投资目 标 
在 有 效 控制 组 合 风险 的 前 提 下，通 过 在 全 球 范 围 内 精选优 质 的 石 油、 天 然 气 等 能源行 业 类 基金（ 包括 ETF）以及 公司 股票 进 行投资， 为 投资者实 现 基金资 产 的 长 期 稳 定 增 值 。 
（ 五 ）基金份额 面值 
基金份额的 首 次 募集 初始 面值为 1.00元 人民 币 。 
（ 六 ）基金 最低募集 份额 总 额和 最低募集 金额 
本基金的 募集 份额 总 额 应 不 少 于 2亿 份，基金 募集 金额 不 少 于 2亿 元 人民 币 。 
（ 七 ）基金 存续期限 
不定 期 。 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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四、基金份额的发售与认购 
本基金基金份额 初始 发 售 面值为 人民 币 1.00 元 。 
（一） 发 售 时 间 
 本基金 募集 期限 自 基金份额 发 售 之 日 起 不 超过 3个 月 ， 具 体 发 售 时 间由 基金管理人 根
据 相 关法 律 法规以及本《基金合同》的规 定 确 定 ， 并在 《 招 募 说 明 书 》及《基金份额 发 售 公
告 》中披露。 
（ 二 ） 发 售 方式 
本基金 将 通 过场 外和 场 内 两种 方式 公 开 发 售。 场 外 将 通 过 基金管理人的 直 销 网点 及基金
代 销机构的 代 销 网点 发 售（ 具 体名单 见 基金份额 发 售 公告 ）。 场 内 将 通 过 深圳 证券 交易所 内 具 有基金 代 销 业 务资格的 会员 单位 发 售（ 具 体名单 详见 基金份额 发 售 公告 或相 关 业 务 公告 ）。
尚未 取得 基金 代 销 业 务资格， 但 属 于 深圳 证券 交易所 会员 单位 的 其他 机构， 可 在 本基金 上 市
后 ， 代 理投资人通 过 深圳 证券 交易所交易 系 统 参 与 本基金的 上 市 交易 。 除 法 律 法规 另 有规 定 外， 任何与 基金份额 发 售有关的当事人 不得 预留 和 提 前 发 售基金份额。 
通 过场 内 认 购 的基金份额 登记 在 证券 登记结算 系 统 基金份额持有人证券 账户 下，通 过场
外 认 购 的基金份额 登记 在 注册 登记 系 统 基金份额持有人 开放式 基金 账户 下。 
登记 在 证券 登记结算 系 统 中的基金份额 既 可 以 在 深圳 证券 交易所 上 市 交易 ， 也 可 以 直 接 申 请场 内 赎回；登记 在 证券 登记结算 系 统 中的基金份额 如 需 办理 场 外 赎回 ， 应 当办理 跨 系 统
转 托 管 后方 能实施。 登记 在 注册 登记 系 统 中的基金份额 可 申 请场 外 赎回；登记 在 注册 登记 系 统 中的基金份额 如 需 办理 场 内 赎回 ， 应 当办理 跨 系 统转 托 管 后方 能实施。 
基金销售机构 对认 购申 请 的 受 理 并不 代 表 该申 请 一 定成 功 ， 而 仅代 表 销售机构确实 接收
到 认 购申 请 。 认 购 的确 认 以 登记结算 机构 或 基金管理人的确 认 结 果 为准 。 对 于 认 购申 请 及 认
购 份额的确 认 情况 ，投资人 应 及 时 查询 并 妥善 行 使 合法权利， 否 则， 由此产 生 的投资人 任何
损失 由 投资人 自 行 承 担 。 
（ 三 ） 发 售 对 象 
本基金的 发 售 对 象 为 个 人投资者、机构投资者和法 律 法规 或 中国证 监会 允许 购 买 证券投
资基金的 其他 投资者。 
（ 四 ） 募集 目 标 
本基金 将 按 照 中国证 监会 和国 家 外 汇局 核准 的额 度 （ 美 元 额 度需折 算 为 人民 币 ） 设 定 基诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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金 募集上 限 ， 并在 《 招 募 说 明 书 》以及 相 关 公告 中 列 示 ； 募集 期 内 超过 募集 目 标 上 限时 采 取
比例 配 售的 方式 进 行确 认 ， 具 体 办法 参见 基金份额 发 售 公告 。 
基金合同 生 效 后 ，基金的资 产 规 模 不受上述 限 制 ， 但 基金管理人有权 根 据基金的外 汇 额 度 控制 基金 申购 规 模 并 暂停 基金的 申购 。 
（ 五 ）基金份额的 认 购 
1、 认 购 费 用 
本基金 认 购 费 率 最 高 不 超过 5%， 具 体 在 《 招 募 说 明 书 》中 列 示 。基金 认 购 费 用不 列 入
基金 财产 ， 主 要 用 于基金的 市场 推广 、销售、 注册 登记 等募集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 。 
本基金 认 购 份额 具 体 的 计算 方 法 在 《 招 募 说 明 书 》中 列 示 。 
2、 认 购限 额 
在募集 期 内，基金管理人 可 以 对 每 个账户 的 最低认 购 金额 进 行 限 制 ， 具 体 限 制 请 参见 《 招 募 说 明 书 》。 
3、 募集 期 的资金 
基金 募集 期 间募集 的资金 存 入 专 用 账户 ， 在 基金 募集 行 为 结 束 前 ， 任何 人 不得 动 用 。 
4、基金 认 购 份额的 计算 
场 外 认 购 采 用 “金额 认 购 ，份额确 认 ”的 方式 ； 场 内 认 购 采 用 “份额 认 购 ，份额确 认 ” 的 方式 。基金 认 购 份额 具 体 的 计算 方 法 在 《 招 募 说 明 书 》中 列 示 。 
5、 认 购 份额 余 额的 处 理 方式 
场 内 认 购时 ， 认 购 方式 为 份额 认 购 ， 认 购 的份额 为 整 数 。 
场 外 认 购时 ， 认 购 方式 为 金额 认 购 ， 认 购 份额 计算结 果 保 留到 小 数点后 两 位 ， 小 数点后
两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由此产 生 的 误 差 计 入 基金 财产 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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五、基金备案 
（一）基金 备案 的 条 件 
本基金 募集 期限届 满 具 备 下 列条 件 的， 或 者 在 本基金 募集 期限 内 符 合下 列条 件 基金管理
人 决 定 停 止 基金 发 售的，基金管理人 应 当 按 照 规 定 办理 验 资和基金 备案手 续： 
1、基金 募集 份额 总 额 不 少 于 2亿 份，基金 募集 金额 不 少 于 2亿 元 人民 币； 
2、基金份额持有人的人 数 不 少 于 200人。 
（ 二 ）基金的 备案 
基金 募集 期限 内 或 基金 募集 期限届 满 ，基金 募集具 备 上述 基金 备案 条 件 的，基金管理人 应 依据法 律 法规及《 招 募 说 明 书 》 可 以 决 定 停 止 基金 发 售， 并自 基金 募集 结 束 之 日 起 10日
内 聘 请 法 定 验 资机构 验 资， 自收 到 验 资 报 告 之 日 起 10日 内， 向 中国证 监会 提 交 验 资 报 告 ， 办理基金 备案手 续 。 
（ 三 ）《基金合同》的 生 效 
1、 自 中国证 监会书面 确 认之 日 起 ，基金 备案手 续 办理 完 毕 ，《基金合同》 生 效； 
2、基金管理人 应 当 在收 到 中国证 监会 确 认文件 的 次 日 对 《基金合同》 生 效 事 宜予 以 公
告 。 
（ 四 ）基金 募集 失败 的 处 理 方式 
基金 募集 期限届 满 ， 不 能 满足 基金 备案 的 条 件 的，则基金 募集 失败 。基金管理人 应 当 ： 
1、以 其 固 有 财产承 担 因募集 行 为 而 产 生 的 债 务和 费 用 ； 
2、 在 基金 募集 期限届 满 后 30日 内 返还 投资者 已 缴纳 的 认 购 款 项 ， 并 加 计银 行同 期存 款 利息。 
（ 五 ）基金 存续期 内的基金份额持有人 数 量 和资 产 规 模 
基金份额持有人 数 量 不 满 200人 或 者基金资 产 净 值低 于 5000万 元 人民 币 的，基金管理 人 应 当及 时 报 告 中国证 监会 ； 连 续 20个工 作 日 出 现前 述 情形 的，基金管理人 应 当 向 中国证
监会 说 明原 因 和 报 送解决 方案 。 
法 律 法规 或监 管 部 门另 有规 定 的， 按 其 规 定 办理。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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六、基金份额的上市交易 
（一）基金 上 市 
1、 上 市 交易 的 地 点 
深圳 证券 交易所 。 
2、 上 市 交易 的 时 间 
在 符 合下 述 第 6 项 规 定 的基金 上 市 条 件 的 前 提 下，本基金 在 基金合同 生 效 六 个 月 后 申 请
在 深圳 证券 交易所 上 市 交易 ， 即 本基金 在 合同 生 效 的 六 个 月 内 不会上 市 交易 。 
在 确 定上 市 交易 的 时 间 后 ，基金管理人 最 迟 在上 市 前 3 个工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 报刊 和 网站 上 刊 登公告 。 
基金 上 市后 ， 登记 在 证券 登记结算 系 统 中的基金份额 可直 接在 深圳 证券 交易所 上 市 交 易；登记 在 注册 登记 系 统 中的基金份额通 过 办理 跨 系 统转 托 管 业 务 将 基金份额 转至场 内 后 ， 方可 上 市 交易 。 
3、 上 市 交易 的规则 
本基金 在 深圳 证券 交易所 的 上 市 交易 需遵 照 《 深圳 证券 交易所交易 规则》、《 深圳 证券 交易所 证券投资基金 上 市 规则》 等 有关规 定 ， 包括但不 限 于 ： 
（ 1）本基金 上 市 首 日 的 开 盘 参 考 价为 前 一 交易日 基金份额 净 值 ； 
（ 2）本基金实行 价 格 涨跌幅 限 制 ， 涨跌幅比例 为 10%， 自上 市 首 日 起 实行 ； 
（ 3）本基金 买入 申 报数 量 为 100份 或其 整 数 倍 ； 
（ 4）本基金 申 报 价 格 最 小 变动 单位 为 0.001元 人民 币； 
（ 5）本基金 上 市 交易 遵循 深圳 证券 交易所 相 关 业 务规则及规 定 。 
4、 上 市 交易 的 费 用 
本基金 上 市 交易 的 费 用 按 照 深圳 证券 交易所 的有关规 定 办理。 
5、 上 市 交易 的行 情 揭示 
本基金 在 深圳 证券 交易所 挂牌 交易 ， 交易 行 情 通 过 行 情 发 布 系 统 揭示 。行 情 发 布 系 统 同
时 揭示 基金 最 新 的基金份额 净 值 。 
6、基金 上 市 条 件 
基金合同 生 效 后 具 备 下 列条 件 ，基金管理人 可 依据《 深圳 证券 交易所 证券投资基金 上 市 规则》， 向 深圳 证券 交易所申 请 上 市 ： 
（ 1）基金 募集 金额 不低 于 2 亿 元； 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
15 
（ 2）基金份额持有人 不 少 于 1000 人 ； 
（ 3）《 深圳 证券 交易所 证券投资基金 上 市 规则》规 定 的 其他 条 件 。 
基金 上 市 前 ，基金管理人 应 与 深圳 证券 交易所 签 订 上 市 协议 书 。基金 获 准在 深圳 证券 交 易所 上 市 的，基金管理人 应 在 基金 上 市 日 前 至 少 3个工 作 日发 布 基金 上 市 交易公告 书 。 
（ 二 ）基金份额的 上 市 交易 
本基金基金份额 在 深圳 证券 交易所 的 上 市 交易 需遵 照 《 深圳 证券 交易所交易 规则》、《 深
圳 证券 交易所 证券投资基金 上 市 规则》 等 有关规 定 。 
（ 三 ） 暂停 上 市 交易 
基金份额 上 市 交易期 间出 现 下 列 情形 之 一的， 深圳 证券 交易所 可 暂停 基金的 上 市 交易 ，
并 报 中国证 监会 备案 ： 
1、 不 再 具 备 本 章 第 （一） 款 规 定 的 上 市 条 件 ； 
2、 违反 法 律 、行 政 法规，中国证 监会 决 定 暂停 其上 市 ； 
3、 严 重 违反 深圳 证券 交易所 有关规则的 ； 
4、 深圳 证券 交易所 认为 应 当 暂停 上 市 的 其他 情形 。 
发 生 上述 暂停 上 市情形 时 ，基金管理人 应 在收 到 深圳 证券 交易所 暂停 基金 上 市 的 决 定之
日 起 2个工 作 日 内 在 指 定 媒体 发 布 基金 暂停 上 市 公告 。 
当 暂停 上 市情形 消 除 后 ，基金管理人 应 向 深圳 证券 交易所 提 出 恢复 上 市 申 请 ， 经 深圳 证 券 交易所 核准 后可 恢复 本基金 上 市 ， 并在 指 定 媒体 发 布 基金 恢复 上 市 公告 。 
（ 四 ） 终止 上 市 交易 
基金份额 上 市 交易 后 ，有下 列 情形 之 一的， 深圳 证券 交易所 可终止 基金的 上 市 交易 ， 并
报 中国证 监会 备案 ： 
1、 自 暂停 上 市 之 日 起 半 年 内 未 能 消 除 暂停 上 市 原 因 的 ； 
2、基金合同 终止 ； 
3、基金份额持有人 大 会 决 定 终止 上 市 ； 
4、 深圳 证券 交易所 认为 应 当 终止 上 市 的 其他 情形 。 
基金管理人 应 当 在收 到 深圳 证券 交易所 终止 基金 上 市 的 决 定之 日 起 2 个工 作 日 内 发 布 基金 终止 上 市 公告 。 
（ 五 ） 上 市 交易 规则的 调整 
相 关法 律 法规、中国证 监会 及 深圳 证券 交易所 对 基金 上 市 交易 的规则 等相 关规 定 进 行 调 整 的，本基金基金合同 相 应 予 以 修改 ， 且 此 项 修改 无 须召 开 基金份额持有人 大 会 ， 并在 本基诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
16 
金 更新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 。 
若深圳 证券 交易所 、中国证券 登记结算 有 限责 任 公司 增 加 了 基金 上 市 交易 的的 新 功 能， 本基金管理人 可 以 在 履 行 适 当的 程 序 后 增 加 相 应 功 能。 
 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
17 
七、基金份额的申购与赎回 
（一） 申购 与 赎回 办理的 场 所 
本基金的 申购 与 赎回 将 通 过 销售机构 进 行。本基金 场 外 申购 和 赎回 场 所 为 基金管理人的
直 销 网点 及基金 场 外 代 销机构的 代 销 网点 ； 场 内 申购 和 赎回 场 所 为 深圳 证券 交易所 内 具 有 申 赎业 务资格的 会员 单位 。 具 体 的销售 网点 和办理 申购赎回业 务的 会员 单位 将 由 基金管理人 在 《 招 募 说 明 书 》 或其他相 关 公告 中 列 明。 
基金管理人 可根 据 情况 变更 或 增减 代 销机构， 并 予 以 公告 。投资人 应 当 在 销售机构办理 基金销售 业 务的 营 业 场 所 或 按 销售机构 提供 的 其他 方式 办理基金份额的 申购 与 赎回 。 若 基金
管理人 或其 指 定 的 代 销机构 开 通 电 话 、 传 真 或 网 上等 交易 方式 ，投资人 可 以通 过 上述 方式 进 行 申购 与 赎回 ， 具 体 办法 由 基金管理人 另 行 公告 。 
 
（ 二 ） 申购 与 赎回 办理的 开放 日 及 时 间 
1、本基金的 申购 、 赎回 自 《基金合同》 生 效 后 不 超过 3个 月 的 时 间 内 开 始 办理，基金 管理人 应 在 开 始 办理 申购赎回 的 具 体 日期 前 2日 在 至 少 一 家指 定 媒体 公告 。 
2、 申购 和 赎回 的 开放 日 为上 海 证券 交易所 、 深圳 证券 交易所 、 纽 约 证券 交易所 同 时 开
放 的 每 个工 作 日 （基金管理人 公告 暂停 申购 或 赎回时除 外）。 
3、投资者 在 开放 日 办理基金份额的 申购 和 赎回 ， 但 基金管理人 公告 暂停 申购 、 赎回时
除 外。 开放 日 的 具 体 业 务办理 时 间在 招 募 说 明 书 中 载 明。 
4、基金管理人 可 与 销售机构 约定 ， 在 开放 日 的 其他 时 间受 理投资者的 申购 、 赎回申 请 ，
但 是 对 于投资者 在 非 开放 时 间 提 出 的 申购 、 赎回申 请 ， 其 基金份额 申购 、 赎回 价 格 为 下 次 办
理基金份额 申购 、 赎回时 间 所 在 开放 日 的 价 格。 
5、 若 出 现 新 的证券 交易 市场 或 交易所交易时 间 更改 或 实 际 情况 需 要 ，基金管理人 可 对
申购 、 赎回时 间 进 行 调整 ， 但此 项 调整应 在 实施 前 2日 在 至 少 一 家指 定 媒体 公告 。 
 
（ 三 ） 申购 与 赎回 的原则 
1、“ 未 知 价 ”原则， 即 申购 、 赎回 价 格以 申 请 当 日 收 市后 计算 的基金份额 净 值为 基 准
进 行 计算； 
2、本基金 采 用 “金额 申购 、份额 赎回 ”的 方式 ， 即 申购 以金额 申 请 ， 赎回 以份额 申 请 ； 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
18 
3、 场 外 赎回 遵循 “ 先 进 先 出 ”原则， 即 基金份额持有人 在 场 外销售机构 赎回 基金份额
时 ， 按 照 基金份额持有人 场 外 认 购 、 申购 确 认 的 先 后次 序 进 行 顺序 赎回； 亦 即对 该 基金份额
持有人 在 该 场 外销售机构 托 管的基金份额 进 行 处 理 时 ， 认 购 、 申购 确 认 日期 在 先 的基金份额
先 赎回 ， 认 购 、 申购 确 认 日期 在 后 的基金份额 后 赎回 ，以确 定 所适 用 的 赎回 费 率； 场 内 赎回
采 用 固 定 费 率 。 
4、当 日 的 申购 与 赎回申 请可 以 在 基金管理人规 定 的 时 间 以内 撤 销， 在 当 日业 务办理 时 间 结 束后 不得 撤 销 ； 
5、投资人办理 场 外 申购 、 赎回应 使 用 基金 账户 ，办理 场 内 申购 、 赎回应 使 用 深圳 证券
账户 ； 
6、投资人办理本基金的 场 内 申购 、 赎回业 务 时 ， 需遵 守 深圳 证券 交易所 、中国证券 登 记结算 有 限责 任 公司 的 相 关 业 务规则。 若 相 关法 律 法规、中国证 监会 、 深圳 证券 交易所 或 中 国证券 登记结算 有 限责 任 公司 对 场 内 申购 、 赎回业 务规则有 新 的规 定 ， 按新 规 定 执 行 ； 
 
基金管理人 可根 据基金运作的实 际 情况 依法 对上述 原则 进 行 调整 。基金管理人 必 须 在 新 规则 开 始 实施 前 依 照 《信息披露办法》的有关规 定在 指 定 媒体 上 公告 。 
 
（ 四 ） 申购 与 赎回 的 程 序 
1、 申购 和 赎回 的 申 请方式 
投资者 须 按 销售机构规 定 的 手 续 ， 在 开放 日 的 开放 时 间 提 出 申购 、 赎回 的 申 请 。 
投资者 在 申购 本基金 时 须 按 销售机构规 定 的 方式备 足 申购 资金 ,投资者 在 提 交赎回申 请
时 ， 必 须 有 足够 的基金份额 余 额， 否 则 所 提 交 的 申购 、 赎回 的 申 请 无 效 而 不 予 成 交 。 
 
2、 申购 和 赎回申 请 的确 认 
T日 规 定 时 间受 理的 申 请 ， 正 常 情况 下，基金管理人 在 T+2日 内 为 投资者 对 该交易 的有
效 性 进 行确 认 ， 在 T＋ 3日 后 （ 包括 该日 ）投资者 应 向 销售机构 或 以销售机构规 定 的 其他 方 式 及 时 查询 申购 与 赎回 的 成 交 情况 ， 否 则， 如因 申 请 未 得 到 基金管理人 或 登记结算 机构的确
认 而 造 成 的 损失 ， 由 投资者 自 行 承 担 。 
 
3、 申购 和 赎回 的 款 项支付 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
19 
申购 采 用 全 额 缴 款 方式 ， 若申购 资金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申购 不成 功 ， 若申购 不 成 功 或 无 效 ， 申购 款 项 将 退 回 投资者 账户 。 
投资者 T日赎回申 请 成 功 后 ，基金管理人 将 通 过 基金 登记结算 机构及 其相 关基金销售机
构 在 T＋ 10日 内 将 赎回 款 项 划 往 基金份额持有人 账户 ， 但 中国证 监会 另 有规 定 除 外 ； 如 基金
投资 所 处 的 主 要 市场 有一 个 或 一 个 以 上 休 市 时 ，基金管理人 将 通 过 登记结算 机构及 其相 关基
金销售机构 最 迟 不 超过 T＋ 10日 内 将 赎回 款 项 划 往 基金份额持有人 账户 。国 家 外 汇 管理 相 关 规 定 有 变更 或 本基金 所 投资 市场 的 交易 清 算 规则有 变更时 , 赎回 款 支付 时 间 将 相 应调整 。 在
发 生巨 额 赎回 的 情形 时 ， 款 项 的 支付 办法 参 照 《基金合同》的有关 条 款 处 理。 
 
（ 五 ） 申购 与 赎回 的 数 额 限 制 
1、 基金管理人 可 以规 定 投资者 首 次 申购 和 每 次 申购 的 最低 金额以及 每 次 赎回 的 最低 份
额。 具 体 规 定 请 参见 《 招 募 说 明 书 》； 
2、基金管理人 可 以规 定 投资者 每 个 交易 账户 的 最低 基金份额 余 额。 具 体 规 定 请 参见 《 招 募 说 明 书 》； 
3、基金管理人 可 以规 定 单个 投资者 累 计 持有的基金份额 上 限 。 具 体 规 定 请 参见 《 招 募
说 明 书 》； 
4、基金管理人 可根 据 市场情况 ， 在 法 律 法规 允许 的 情况 下， 调整 上述对 申购 金额和 赎 回 份额的 数 量 限 制 ，基金管理人 必 须 在 调整 生 效 前 依 照 《信息披露办法》的有关规 定在 至 少 一 家指 定 媒体 公告 。 
 
（ 六 ） 申购 和 赎回 费 用 及 其用 途 
1、本基金的 申购 费 用由 基金 申购 人 承 担 ， 不 列 入 基金 财产 ， 主 要 用 于本基金的 市场 推 广 、销售、 注册 登记 等 各 项 费 用 。 赎回 费 用由 基金 赎回 人 承 担 。 
2、投资者 可 将 其 持有的 全 部 或 部 分 基金份额 赎回 。本基金的 赎回 费 用在 投资者 赎回 本 基金份额 时 收取 ， 扣 除 用 于 市场 推广 、 注册 登记 费 和 其他 手 续 费 后 的 余 额 归 基金 财产 ， 赎回
费 归 入 基金 财产 的 比例 不得低 于法 律 法规 或 中国证 监会 规 定 的 比例 下 限 。 
3、本基金 申购 费 率 最 高 不 超过 5%， 赎回 费 率 最 高 不 超过 5%。 
4、本基金的 申购 费 率 、 赎回 费 率 和 收 费 方式 由 基金管理人 根 据《基金合同》的规 定 确
定并在 《 招 募 说 明 书 》中 列 示 。基金管理人 可 以 根 据《基金合同》的 相 关 约定 调整 费 率 或收
费 方式 ，基金管理人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或收 费 方式 实施 日 前 2日 在 至 少 一 家指 定 媒体 公告 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
20 
5、基金管理人 可 以 在不 违 背 法 律 法规规 定 及《基金合同》 约定 的 情形 下 根 据 市场情况
制 定 基金 促 销 计 划 ， 针 对 特 定 地 域 范 围 、 特 定 行 业 、 特 定职 业 的投资者以及以 特 定 交易 方式
等 进 行基金 交易 的投资者 定 期 或不定 期地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基金 促 销 活 动期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门要 求 履 行 相 关 手 续 后 ，基金管理人 可 以 适 当 调 低 基金 申购 费 率 和基金 赎回 费 率 。 
 
（ 七 ） 申购 份额 与 赎回 金额的 计算 
1、本基金 申购 份额的 计算： 
本基金 申购 份额的 计算 详见 《 招 募 说 明 书 》。 
2、本基金 赎回 金额的 计算： 
本基金 赎回 金额的 计算 详见 《 招 募 说 明 书 》。 
3、基金份额 净 值 的 计算： 
基金份额 净 值 应 当 在 估 值 日 后 2个工 作 日 内披露。 遇 特 殊 情况 ， 经 中国证 监会 同 意 ， 可
以 适 当 延 迟 计算 或 公告 。本基金基金份额 净 值 的 计算 ，保 留到 小 数点后 3位 ， 小 数点后 第 4
位 四 舍 五 入 。 
4、 申购 份额、 余 额的 处 理 方式 ： 
场 内 申购时 ， 申购 份额的 计算 保 留 至 整 数位 ， 小 数点 以 后 的 部 分 舍 去 ， 不 足 1份额 对 应 的 申购 资金 返还 至 投资人资金 账户 。 
场 外 申购时 ， 申购 的有 效 份额 为 按 实 际 确 认 的 申购 金额 在 扣 除 相 应 的 费 用 后 ，以当 日 基 金份额 净 值为 基 准 计算 ， 申购 份额 计算结 果 保 留到 小 数点后 2位 ， 小 数点后 2位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由此 误 差 产 生 的 收 益 或 损失 由 基金 财产承 担 。 
5、 赎回 金额的 处 理 方式 ： 
本基金 场 内和 场 外 赎回时 ，赎回 金额 均为 按 实 际 确 认 的有 效赎回 份额 乘 以当 日 基金份额
净 值并 扣 除 相 应 的 费 用 后 的 余 额， 赎回 金额 计算结 果 保 留到 小 数点后 2位 ， 小 数点后 第 3
位 四 舍 五 入 ， 由此 误 差 产 生 的 收 益 或 损失 由 基金 财产承 担 。 
 
（ 八 ） 申购 和 赎回 的 登记结算 
本基金 申购 与 赎回 的 登记结算业 务 按 照 基金 登记结算 机构的有关规 定 办理。 正 常 情况
下，投资者 申购 基金 成 功 后 ，基金 登记结算 机构 在 T+2日 为 投资者 登记 权益 并 办理 登记结算
手 续 ，投资者 自 T+3日 （ 含该日 ） 后 有权 赎回该 部 分 基金份额。 
投资者 赎回 基金 成 功 后 ， 正 常 情况 下，基金 登记结算 机构 在 T+2日 为 投资者办理 扣 除 权诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
21 
益的 登记结算 手 续 。 
基金管理人 可 以 在 法 律 法规 允许 的范 围 内，依法 对上述 登记结算 办理 时 间 进 行 调整 ， 并 最 迟 于 开 始 实施 前 2日 在 至 少 一 家指 定 媒体 公告 。 
 
（ 九 ）基金份额的 登记 
本基金的份额 采 用分系 统 登记 的原则。 场 外 申购 的基金份额 登记 在 注册 登记 系 统 基金份
额持有人 开放式 基金 账户 下 ； 场 内 申购 或上 市 交易 买入 的基金份额 登记 在 证券 登记结算 系 统 基金份额持有人证券 账户 下。 
登记 在 注册 登记 系 统 中的基金份额 可 申 请场 外 赎回 ， 但不 可卖 出 。 
登记 在 证券 登记结算 系 统 中的基金份额 既 可 上 市 交易 ， 也 可直 接 申 请场 内 赎回 。 
 
（ 十 ） 拒绝 或 暂停 申购 的 情形 及 处 理 
如 果 出 现 如 下 情形 ，基金管理人 可 暂停 或 拒绝 基金投资者的 申购申 请 ： 
1、 不 可 抗力 的原 因 导致 基金 无 法 正 常 运作 ； 
2、本基金 进 行 交易 的 主 要 证券 交易 市场 或 外 汇 市场 交易时 间 非 正 常 停 市 ， 导致 基金管
理人 无 法 计算 当 日 基金资 产 净 值 ； 
3、本基金投资的 主 要 证券 交易 市场 或 外 汇 市场 的 公 众 节 假 日 ， 并 可 能 影响 本基金 正 常
估 值 时； 
4、本基金的资 产 组 合中的 重 要 部 分 发 生 暂停 交易 或其他 重 大 事 件 ， 继 续 接受 申购 可 能
会 影响 或 损 害 其他 基金份额持有人利益 时； 
5、基金管理人、基金 托 管人、基金销售机构 或 登记结算 机构 因 技术 保 障 或 人 员 伤亡 导 致 基金销售 系 统 或 基金 注册 登记 系 统 、证券 登记结算 系 统 或 基金 会 计 系 统 无 法 正 常 运行 ； 
6、基金资 产 规 模 过 大 ， 使 基金管理人 无 法 找 到 合 适 的投资 品 种 ， 或 可 能 对 基金 业 绩 产
生 负 面 影响 ， 从 而 损 害现 有基金份额持有人的利益 ； 
7、基金资 产 规 模 或 者份额 数 量 达 到 了 基金管理人规 定 的 上 限 （基金管理人 可根 据外管
局 的 审 批 及 市场情况 进 行 调整 ）； 
8、基金管理人 认为会 有 损 于 现 有基金份额持有人利益的 某笔 申购； 
9、 发 生 《基金合同》规 定 的 暂停 基金资 产 估 值 情况 ； 
10、法 律 法规规 定或 中国证 监会认定 的 其他 可 暂停 申购 的 情形 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
22 
发 生 上述 情形 之 一 且 基金管理人 决 定 暂停 申购 的， 申购 款 项 将 全 额 退还 投资者。 发 生 上
述 1到 7项 、 第 9项 和 第 10项 暂停 申购 情形 时 ，基金管理人 应 当 在 至 少 一 家指 定 媒体刊 登 暂停 申购公告 。 
在 暂停 申购 的 情况 消 除时 ，基金管理人 应 及 时 恢复 申购业 务的办理， 并 依 照 有关规 定在 至 少 一 家指 定 媒体 公告 。 
 
（ 十 一） 暂停 赎回 或 者 延缓 支付 赎回 款 项 的 情形 及 处 理 方式 
如 果 出 现 如 下 情形 ，基金管理人 可 拒绝 接受或 暂停 基金份额持有人的 赎回申 请 或 者 延缓
支付 赎回 款 项 ： 
1、 不 可 抗力 的原 因 导致 基金管理人 不 能 支付 赎回 款 项 ； 
2、本基金 进 行 交易 的 主 要 证券 交易 市场 或 外 汇 市场 交易时 间 非 正 常 停 市 或 遇 公 众 节 假 日 ， 可 能 影响 本基金投资， 或 导致 基金管理人 无 法 计算 当 日 基金资 产 净 值 ； 
3、 因 市场 剧烈波 动 或其他 原 因 而 出 现 连 续 2个 或 2个 以 上 开放 日 巨 额 赎回 ， 导致 本基
金的 现 金 支付 出 现 困难 ； 
4、本基金投资的 主 要 证券 交易 市场 或 外 汇 市场 的 公 众 节 假 日 、 休 市 ， 并 可 能 影响 本基
金 正 常 估 值与 投资 时； 
5、本基金的资 产 组 合中的 重 要 部 分 发 生 暂停 交易 或其他 重 大 事 件 ， 继 续 接受 赎回 可 能
会 影响 或 损 害 其他 基金份额持有人利益 时； 
6、基金管理人、基金 托 管人、基金销售机构 或 登记结算 机构 因 技术 保 障 或 人 员 伤亡 导 致 基金销售 系 统 或 基金 注册 登记 系 统 、证券 登记结算 系 统 或 基金 会 计 系 统 无 法 正 常 运行 时； 
7、法 律 法规规 定或 中国证 监会认定 的 其他 情形 。 
发 生 上述 情形 之 一 且 基金管理人 决 定 暂停 赎回 或 者 延 期 支付 赎回 款 项 的，基金管理人 应 在 当 日 立 即 向 中国证 监会 备案 。 已 接受 的 赎回申 请 ，基金管理人 将 足 额 支付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支付 的， 可 延 期 支付 部 分 赎回 款 项 ， 按 每 个 赎回申 请 人 已 被 接受 的 赎回申 请 量 占 已 接受 赎 回申 请总 量 的 比例 分 配 给 赎回申 请 人， 未 支付 部 分由 基金管理人 按 照 发 生 的 情况 制 定相 应 的 处 理办法 在 20个工 作 日 内 予 以 支付 。 
同 时 ， 在出 现 上述 第 3款 的 情形 时 ， 对 已 接受 的 赎回申 请可 延 期 支付 赎回 款 项 ， 最 长 不 超过 支付 时 间 20个工 作 日 ， 并在 至 少 一 家指 定 媒体 公告 。投资者 在 申 请 赎回时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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暂停 基金的 赎回 ，基金管理人 应 及 时 在 至 少 一 家指 定 媒体刊 登 暂停 赎回公告 。 
在 暂停 赎回 的 情况 消 除时 ，基金管理人 应 及 时 恢复 赎回业 务的办理， 并 依 照 有关规 定在 至 少 一 家指 定 媒体 公告 。 
 
(十 二 )巨 额 赎回 的 情形 及 处 理 方式 
1.巨 额 赎回 的 认定 
若 本基金 单个开放 日 内的基金份额 净 赎回申 请 (赎回申 请 份额 总数加 上 基金 转换 中 转 出
申 请 份额 总数扣 除申购申 请 份额 总数 及基金 转换 中 转入 申 请 份额 总数后 的 余 额 )超过 前 一 开 放 日 的基金 总 份额的 10%， 即认为 是 发 生 了 巨 额 赎回 。 
 
2.巨 额 赎回 的 场 外 处 理 方式 
当基金 出 现 巨 额 赎回时 ， 对 于 场 外 赎回申 请 ，基金管理人 可 以 根 据基金当 时 的资 产 组 合
状 况 决 定 全 额 赎回 或 部 分 延 期赎回 。 
(1)全 额 赎回： 当基金管理人 认为 有能 力 支付 投资人的 全 部 赎回申 请 时 ， 按 正 常赎回 程 序执 行。 
(2)部 分 延 期赎回： 当基金管理人 认为 支付 投资者的 赎回申 请 有 困难 或认为 支付 投资者
的 赎回申 请可 能 会对 基金的资 产 净 值 造 成 较 大 波 动时 ，基金管理人 在 当 日 接受 赎回 比例 不低
于 上 一 日 基金 总 份额的 10%的 前 提 下， 对其 余 赎回申 请 延 期 予 以办理。 对 于 单个 基金份额持 有人的 赎回申 请 ， 应 当 按 照其 申 请 赎回 份额 占 当 日申 请 赎回 总 份额的 比例 ，确 定 该 单个 基金
份额持有人当 日 办理的 赎回 份额 ； 投资者 未 能 赎回 部 分 ， 除 投资者 在 提 交赎回申 请 时 选 择 将 当 日 未 获 办理 部 分 予 以 撤 销外， 延 迟 至 下一 个开放 日 办理， 赎回 价 格 为 下一 个开放 日 的 价 格。 依 照上述 规 定 转入 下一 个开放 日 的 赎回 不 享 有 赎回 优 先 权， 并 以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎回 为 止 。 部 分 顺 延 赎回 不受 单 笔 赎回 最低 份额的 限 制 。 
(3)暂停 赎回： 连 续 2个开放 日 以 上 (含 本 数 )发 生巨 额 赎回 ， 如 基金管理人 认为 有 必要 ， 可 暂停 接受 基金的 赎回申 请 ； 已 经接受 的 赎回申 请可 以 延缓 支付 赎回 款 项 ， 但不得 超过 20
个工 作 日 ， 并 应 当 在 指 定 媒体 上 进 行 公告 。 
（ 4） 巨 额 赎回 的 公告 
当 发 生 上述 延 期赎回 并 延 期 办理 时 ，基金管理人 应 当 2日 内通 过至 少 一 家指 定 媒体 或 基 金 代 销机构的 网点刊 登公告 ， 并在 公 开 披露 日 向 中国证 监会 和基金管理人 主 要 办 公 场 所所 在诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
24 
地 中国证 监会 派 出 机构 备案 。同 时 通 过 邮寄 、 传 真 或 者《 招 募 说 明 书 》规 定 的 其他 方式 通知
基金份额持有人， 说 明有关 处 理 方 法。 
 
3.巨 额 赎回 的 场 内 处 理 方式 
巨 额 赎回业 务的 场 内 处 理， 按 照 深圳 证券 交易所 及中国证券 登记结算 有 限责 任 公司 的有
关规 定 办理。基金 转换 中 转 出 份额的 申 请 的 处 理 方式 遵 照相 关的 业 务规则及 届时 开 展 转换 业 务的 公告 。 
 
(十 三 )重 新 开放 申购 或 赎回 的 公告 
1.如 发 生 暂停 的 时 间为 1日 ，基金管理人 应 于 重 新 开放 日 ， 在 指 定 媒体 上 刊 登 基金 重 新 开放 申购 或 赎回公告 ， 并 公 布 最 近 1个开放 日 的基金份额 净 值 。 
2.如 发 生 暂停 的 时 间 超过 1日 ， 暂停 结 束 基金 重 新 开放 申购 或 赎回时 ，基金管理人 应 提 前 2日 在 指 定 媒体 上 刊 登 基金 重 新 开放 申购 或 赎回公告 ， 并 公告 最 近 1个开放 日 的基金份额
净 值 。 
3.基金管理人 也 可 以 根 据实 际 情况 在 暂停 公告 中明确 重 新 开放 申购 或 赎回 的 时 间 ， 届时
不 再 另 行 发 布 重 新 开放 的 公告 。 
 
（ 十四 ）基金的 非交易 过户 
非交易 过户 是 指 不 采 用 申购 、 赎回 等 基金 交易 方式 ， 将 一 定 数 量 的基金份额 按 照 一 定 规
则 从某 一投资者基金 账户转 移 到 另 一投资者基金 账户 的行 为 。 
基金 登记结算 机构 只 受 理 继 承 、 捐赠 、 司 法 强 制 执 行和 经 登记结算 机构 认 可 的 其他 情况
下的 非交易 过户 。 其 中，“ 继 承 ” 指 基金份额持有人 死亡 ， 其 持有的基金份额 由其 合法的 继 承 人 继 承 ； “ 捐赠 ” 指 基金份额持有人 将 其 合法持有的基金份额 捐赠给福 利 性质 的基金 会或
社 会 团体 的 情形 ；“ 司 法 执 行”是 指司 法机构依据 生 效司 法 文书 将 基金份额持有人持有的基
金份额 强 制 划转 给 其他自 然 人、法人、 社 会 团体 或其他 组织 。 无 论 在上述何 种 情况 下， 接受
划转 的 主 体 应 符 合 相 关法 律 法规和《基金合同》规 定 的持有本基金份额的投资者的 条 件 。办
理 非交易 过户 必 须 提供 基金 登记结算 机构 要 求提供 的 相 关资 料 。 
基金 登记结算 机构 受 理 上述 情况 下的 非交易 过户 ， 其他 销售机构 不得 办理 该 项 业 务。 
对 于 符 合 条 件 的 非交易 过户 申 请 按 《 业 务规则》的有关规 定 办理， 并 按 基金 登记结算 机 构规 定 的 标 准收 费 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
25 
 
（ 十五 ） 转 托 管 
本基金的 转 托 管 包括系 统 内 转 托 管和 跨 系 统转 托 管。 
1.系 统 内 转 托 管 
（ 1） 系 统 内 转 托 管是 指 基金份额持有人 将 持有的基金份额 在 注册 登记 系 统 内 不 同销售
机构（ 网点 ） 之间或 证券 登记结算 系 统 内 不 同 会员 单位 （ 席 位 ） 之间 进 行 转 托 管的行 为 。 
（ 2）份额 登记 在 注册 登记 系 统 的基金份额持有人 在 变更 办理基金 赎回业 务的销售机构
（ 网点 ） 时 ，销售机构（ 网点 ） 之间不 能通 存 通 兑 的， 可 办理 已 持有基金份额的 系 统 内 转 托 管。 
（ 3）份额 登记 在 证券 登记结算 系 统 的基金份额持有人 在 变更 办理 上 市 交易 的 会员 单位
（ 席 位 ） 时 ， 可 办理 已 持有基金份额的 系 统 内 转 托 管。 
2.跨 系 统转 托 管 
（ 1） 跨 系 统转 托 管是 指 基金份额持有人 将 持有的基金份额 在 注册 登记 系 统 和证券 登记
结算 系 统 之间 进 行 转 托 管的行 为 。 
（ 2）本基金 跨 系 统转 托 管的 具 体 业 务 按 照 中国证券 登记结算 有 限责 任 公司 及 深圳 证券
交易所 的 相 关规 定 办理。 
基金销售机构 可 以 按 照相 关规 定 向 基金份额持有人 收取 转 托 管 费 。 
 
（ 十 六 ）基金的 冻 结 与 解 冻 
基金 登记结算 机构 只 受 理国 家 有权机关依法 要 求 的基金份额的 冻 结 与 解 冻 以及 登记结
算 机构 认 可 的 其他 情况 下的 冻 结 与 解 冻 。基金份额 被冻 结 的， 被冻 结 部 分产 生 的权益一 并 冻
结 ， 被冻 结 部 分 份额 仍 然 参 与收 益 分 配 。 
 
（ 十 七 ） 定 期 定 额投资 计 划 
基金管理人 可 以 为 投资者办理 定 期 定 额投资 计 划 ， 具 体 规则 由 基金管理人 在 届时发 布 公 告 或 更新 的《 招 募 说 明 书 》中确 定 。 
 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
26 
八、基金合同当事人及其权利义务 
（一）基金管理人 
名 称 ： 诺安基金管理有 限公司 
住 所： 广 东省 深圳 市 深 南 大 道 4013号兴 业银 行 大 厦 19-20层 
办 公地 址 ： 广 东省 深圳 市 深 南 大 道 4013号兴 业银 行 大 厦 19-20层 
邮 政 编码 ： 518048 
法 定 代 表 人 ： 秦维舟 
成 立 时 间 ： 2003年 12月 9日 
批 准 设 立机关 ： 中国证 监会 
批 准 设 立 文 号 ： 证 监 基金 字 [2003]132号 
组织形式 ： 有 限责 任 公司 
注册 资本 ： 人民 币 1.5亿 元 
存续期 间 ： 持 续 经 营 
 
（ 二 ）基金 托 管人 
名 称 ：招 商 银 行股份有 限公司 （简称 ：招 商 银 行） 
住 所：深圳 市 深 南 大 道 7088号 招 商 银 行 大 厦 
办 公地 址 ：深圳 市 深 南 大 道 7088号 招 商 银 行 大 厦 
邮 政 编码 ： 518040 
法 定 代 表 人 ： 傅育宁 
成 立 时 间 ： 1987年 4月 8日 
基金 托 管 业 务 批 准文 号 ： 中国证 监会 证 监 基 字 [2002]83号 
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ；发 放 短 期 、中 期 和 长 期 贷 款 ； 办理 结算； 办理票据 贴 现 ；发
行金 融 债 券 ；代 理 发 行、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买卖 政 府 债 券 ； 同 业 拆借 ； 提供 信 用 证
服 务及 担 保 ；代 理 收 付 款 项 及 代 理保 险 业 务 ； 提供 保管 箱 服 务。外 汇存 款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 汇 汇 款 ； 外 币 兑 换 ； 国 际 结算；结汇 、售 汇； 同 业 外 汇 拆借 ； 外 汇 票据的 承 兑 和 贴 现 ； 外 汇 借 款 ； 外 汇担 保 ；发 行和 代 理 发 行股票以外的外 币 有 价 证券 ； 买卖 和 代 理 买卖 股票以外的外 币
有 价 证券 ； 自 营 和 代 客 外 汇 买卖 ； 资信 调 查 、 咨 询 、 见 证 业 务 ； 离岸 金 融 业 务。 经 中国人民诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
27 
银 行 批 准 的 其他 业 务。 
组织形式 ： 股份有 限公司 
注册 资本 ： 人民 币 215.77亿 元 
存续期 间 ： 持 续 经 营 
 
（ 三 ）基金份额持有人 
投资人 自 依《基金合同》、《 招 募 说 明 书 》 取得 基金份额 即成为 基金份额持有人和《基金 合同》当事人， 直至 其不 再 持有本基金的基金份额， 其 持有基金份额的行 为 本 身即表 明 其对
《基金合同》的 完 全 承认 和 接受 。基金份额持有人作 为 《基金合同》当事人 并不 以 在 《基金
合同》 上书面签章或签 字 为 必要条 件 。 
 
（ 四 ）基金管理人的权利 
根 据《基金法》、《运作办法》及 其他 有关规 定 ，基金管理人的权利 包括但不 限 于 ： 
（ 1）依法 募集 基金，办理基金 备案手 续； 
（ 2） 自 《基金合同》 生 效 之 日 起 ，依 照 法 律 法规和《基金合同》 独 立管理运 用 基金 财 产 ； 
（ 3） 根 据法 律 法规及 登记结算 机构 相 关 业 务规则和《基金合同》的规 定 ， 制 订、 修改
并 公 布 有关基金 认 购 、 申购 、 赎回 、 转 托 管、基金 转换 、 非交易 过户 、 冻 结 、 收 益 分 配 等 方 面 的 业 务规则 ； 
（ 4） 根 据法 律 法规和《基金合同》的规 定 决 定 本基金的 相 关 费 率结 构和 收 费 方式 ， 获
得 基金管理 费 ， 收取认 购 费 、 申购 费 、 赎回 费 及 其他 事 先 核准或 公告 的合理 费 用 以及法 律 法 规规 定 的 其他 费 用 ； 
（ 5） 根 据法 律 法规和《基金合同》的规 定 销售基金份额 ； 
（ 6） 在 本合同的有 效期 内， 在不 违反 公 平 、合理原则以及 不 妨碍 基金 托 管人 遵 守相 关 法 律 法规及 其 行 业 监 管 要 求 的基 础 上 ，基金管理人有权 对 基金 托 管人 履 行本 协议 的 情况 进 行 必要 的 监督 。 如认为 基金 托 管人 违反了 法 律 法规 或 《基金合同》规 定对 基金 财产 、 其他 《基
金合同》当事人的利益 造 成 重 大 损失 的， 应 及 时 呈 报 中国证 监会 ，以及 采 取其他 必要 措 施以
保护本基金及 相 关《基金合同》当事人的利益 ； 
（ 7） 根 据《基金合同》的规 定 选 择 适 当的基金 代 销机构 并 有权依 照 代 销 协议 和有关法诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
28 
律 法规 对 基金 代 销机构行 为 进 行 必要 的 监督 和 检 查 ； 
（ 8） 自 行 担 任 基金 登记结算 机构 或 选 择 、 更 换 基金 登记结算 机构，办理基金 登记结算
业 务， 并 按 照 《基金合同》规 定对 登记结算 机构 进 行 必要 的 监督 和 检 查 ； 
（ 9） 在 《基金合同》 约定 的范 围 内， 拒绝 或 暂停 受 理 申购 和 赎回 的 申 请 ； 
（ 10） 在 法 律 法规 允许 的 前 提 下， 为 基金份额持有人的利益依法 为 基金 进 行 融 资、 融 券 ； 
（ 11）依据法 律 法规和《基金合同》的规 定 ， 制 订基金 收 益 分 配 方案 ； 
（ 12） 按 照 法 律 法规， 代 表 基金 对 被 投资 企 业 行 使 股 东 权利， 代 表 基金行 使 因 投资于 其 他 证券 所 产 生 的权利 ； 
（ 13） 在 基金 托 管人 职 责 终止 时 ， 提名 新 的基金 托 管人 ； 
（ 14）依据法 律 法规和《基金合同》的规 定 ， 召 集 基金份额持有人 大 会 ； 
（ 15）以基金管理人的 名 义， 代 表 基金份额持有人利益行 使 诉讼 权利 或 者实施 其他 法 律 行 为 ； 
（ 16） 选 择 、 更 换 律 师 事务 所 、 会 计 师 事务 所 、证券 经 纪 商 或其他为 基金 提供服 务的外
部 机构 并 确 定 有关 费 率； 
（ 17）法 律 法规、《基金合同》规 定 的 其他 权利。 
 
（ 五 ）基金管理人的义务 
根 据《基金法》、《运作办法》及 其他 有关规 定 ，基金管理人的义务 包括但不 限 于 ： 
（ 1）依法 募集 基金，办理 或 者 委托经 中国证 监会认定 的 其他 机构 代 为 办理基金份额的
发 售、 申购 、 赎回 和 登记 事 宜 ； 如认为 基金 代 销机构 违反 《基金合同》、基金销售 与 服 务 代 理 协议 及国 家 有关法 律 法规规 定 ， 应 呈 报 中国证 监会 和 其他监 管 部 门 ， 并 采 取 必要 措 施保护
基金投资者的利益 ； 
（ 2）办理基金 备案手 续； 
（ 3） 自 《基金合同》 生 效 之 日 起 ，以 诚 实信 用 、 勤勉尽 责 的原则管理和运 用 基金 财产 ； 
（ 4） 配 备 足够 的 具 有 专 业 资格的人 员 进 行基金投资 分 析 、 决 策 ，以 专 业 化 的 经 营 方式
管理和运作基金 财产 ； 
（ 5） 建 立 健 全 内 部 风险 控制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务管理及人事管理 等 制 度 ，保证 所 管理
的基金 财产 和基金管理人的 财产相 互 独 立， 对 所 管理的 不 同基金 分 别 管理、 分 别记 账 ， 进 行 证券投资 ； 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
29 
（ 6） 按 《基金合同》的 约定 确 定 基金 收 益 分 配 方案 ，及 时 向 基金份额持有人 分 配 基金
收 益 ； 
（ 7） 除 依据《基金法》、《基金合同》及 其他 有关规 定 外， 不得为自 己 及 任何 第 三 人 谋 取 利益， 不得委托 第 三 人运作基金 财产 ；



（ 8） 进 行基金 会 计 核 算 并 编 制 基金的 财 务 会 计 报 告； 
（ 9）依法 接受 基金 托 管人的 监督 ； 
（ 10） 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基金 报 告； 
（ 11） 采 取 适 当合理的 措 施 使 计算 开放式 基金份额 认 购 、 申购 、 赎回 价 格的 方 法 符 合《基 金合同》 等 法 律文件 的规 定 ；



（ 12） 计算 并 公告 基金资 产 净 值 ，确 定 基金份额 申购 、 赎回 价 格 ； 
（ 13） 严 格 按 照 《基金法》、《基金合同》及 其他 有关规 定 ， 履 行信息披露及 报 告 义务 ； 
（ 14）保 守 基金 商 业 秘密 ， 不 泄 露基金投资 计 划 、投资 意 向 等 。 除 基金法、《基金合同》 及 其他 有关规 定 另 有规 定 外， 在 基金信息 公 开 披露 前 应 予 以保 密 ， 不得 向 他 人 泄 露 ； 
（ 15） 按 规 定受 理 申购 和 赎回申 请 ，及 时 、 足 额 支付 赎回 款 项 ； 
（ 16）保 存 基金 财产 管理 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表 、 代 表 基金 签 订的 重 大 合同及 其 他相 关资 料 15年 以 上 ； 
（ 17）确保投资人能 够 按 照 《基金合同》 约定 的 时 间 和 方式 ， 随 时 查 阅 到 公 开 披露的基 金信息， 并在 支付 合理 成 本 后 得 到 有关资 料 的 复 印 件 ； 
（ 18）依据《基金法》、《基金合同》及 其他 有关规 定 召 集 基金份额持有人 大 会或 配 合基
金 托 管人、基金份额持有人依法 召 集 基金份额持有人 大 会 ； 
（ 19）以基金管理人 名 义， 代 表 基金份额持有人利益行 使 诉讼 权利 或 实施 其他 法 律 行 为 ； 
（ 20） 组织 并 参 加 基金 财产 清 算 小 组 ， 参 与 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价 、 变 现 和 分 配 ； 
（ 21） 因 违反 《基金合同》 导致 基金 财产 的 损失 或 损 害 基金份额持有人的合法权益， 应
承 担 赔偿 责 任 ， 其 赔偿 责 任不因其 退 任 而 免 除； 
（ 22）基金 托 管人 违反 《基金合同》 造 成 基金 财产 损失 时 ， 应 为 基金份额持有人利益 向 基金 托 管人 追偿 ； 
（ 23） 执 行 生 效 的基金份额持有人 大 会 的 决 定 ； 
（ 24） 公 平对 待 所 管理的 不 同基金， 防 止 在不 同基金 间 进 行有 损 本基金份额持有人的利
益及资源 分 配 ；



（ 25）法 律 法规、《基金合同》及中国证 监会 规 定 的 其他 义务。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
30 
 
（ 六 ）基金 托 管人的权利 
根 据《基金法》、《运作办法》及 其他 有关规 定 ，基金 托 管人的权利 包括但不 限 于 ： 
（ 1） 自 《基金合同》 生 效 之 日 起 ，依据法 律 法规和《基金合同》的规 定 安 全 保管基金
财产 ； 
（ 2）依 照 《基金合同》的 约定 获 得 基金 托 管 费 以及法 律 法规规 定或监 管 部 门 批 准 的 其
他收 入 ； 
（ 3） 监督 基金管理人 对 本基金的投资运作 ； 
（ 4） 在 基金管理人 职 责 终止 时 ， 提名 新 的基金管理人 ；



（ 5）依据法 律 法规和《基金合同》的规 定 召 集 基金份额持有人 大 会 ； 
（ 6） 选 择 、 更 换 境外 托 管人， 可 授 权境外 托 管人 代 为 履 行 其承 担 的 受托 人 职 责 。境外
托 管人 在 履 行 职 责 过 程 中， 因 本 身 过 错 、 疏忽 等 原 因 而 导致 基金 财产受 损 的，基金 托 管人 应
当 承 担 相 应责 任 ； 
（ 7）法 律 法规、《基金合同》规 定 的 其他 权利。 
 
（ 七 ）基金 托 管人的义务 
根 据《基金法》、《运作办法》及 其他 有关规 定 ，基金 托 管人的义务 包括但不 限 于 ： 
（ 1）安 全 保管基金 财产 ， 准 时 将 公司 行 为 信息通知基金管理人，确保基金及 时 收取 所 有 应 得收 入 ； 
（ 2） 设 立 专 门 的基金 托 管 部 门 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足够 的、合格的 熟悉
基金 托 管 业 务的 专 职 人 员 ， 负 责 基金 财产托 管事 宜 ； 
（ 3） 按 规 定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证券 账户 ； 
（ 4） 按 照 有关法 律 法规、《基金合同》的规 定 以 受托 人 名 义 或 指 定 的 代 理人 名 义 登记 资
产 ； 
（ 5） 除 依据《基金法》、《基金合同》及 其他 有关规 定 外， 不得 以基金 财产为自 己 及 任
何 第 三 人 谋 取 利益， 不得委托 第 三 人 托 管基金 财产 ； 
（ 6） 对 所 托 管的 不 同基金 财产分 别 设 置 账户 ，确保基金 财产 的 完 整 和 独 立 ； 
（ 7）确保基金 按 照 有关法 律 法规、《基金合同》 约定 的投资目 标 和 限 制 进 行管理 ； 
（ 8）保管 由 基金管理人 代 表 基金 签 订的 与 基金有关的 重 大 合同及有关 凭 证 ； 
（ 9） 按 规 定 制 作 相 关 账册 并与 基金管理人 核对 ； 保 存 基金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
31 
报 表 和 其他相 关资 料 ； 
（ 10） 按 照 有关法 律 法规和《基金合同》的 约定 ， 执 行基金管理人投资 指 令 ，及 时 办理
清 算 、 交 割 事 宜 ；



（ 11）保 守 基金 商 业 秘密 。 除 《基金法》、《基金合同》及 其他 有关规 定 另 有规 定 外， 在 基金信息 公 开 披露 前 应 予 以保 密 ， 不得 向 他 人 泄 露 ； 
（ 12）办理 与 基金 托 管 业 务 活 动 有关的信息披露事 项 ； 
（ 13） 对 基金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基金 报 告 的 相 关内 容 出具 意 见 ， 说 明 基金管理人 在 各 重 要 方 面 的运作是 否严 格 按 照 《基金合同》的规 定 进 行 ； 如 果 基金管理人有
未 执 行《基金合同》规 定 的行 为 ， 还 应 当 说 明基金 托 管人是 否采 取 了 适 当的 措 施 ； 
（ 14） 按 规 定 从 基金管理人 处 取得并 保 存 基金份额持有人 名册 资 料 ； 
（ 15） 复 核 、 审 查 基金管理人 计算 的基金资 产 净 值 和基金份额 申购 、 赎回 价 格，确保基 金份额 净 值 按 照 有关法 律 法规、《基金合同》规 定 的 方 法 进 行 计算； 
（ 17）确保基金 根 据有关法 律 法规、《基金合同》确 定并 实施 收 益 分 配 方案 ； 
（ 18）依据基金管理人的 指 令 或 有关规 定 向 基金份额持有人 支付 基金 收 益和 赎回 款 项 ； 
（ 20） 按 照 规 定监督 基金管理人的投资运作 ； 
（ 21） 按 照 规 定 召 集 基金份额持有人 大 会或 配 合基金份额持有人依法 自 行 召 开 持有人 大
会 ； 
（ 22）确保基金 按 照 有关法 律 法规、《基金合同》的规 定 进 行 申购 、 认 购 、 赎回 等 日常
交易； 
（ 23） 因 违反 《基金合同》 导致 基金 财产 损失 ， 应 承 担 赔偿 责 任 ， 其 责 任不因其 退 任 而
免 除； 
（ 24）基金管理人 因 违反 《基金合同》 造 成 基金 财产 损失 时 ， 应 为 基金 向 基金管理人 追 偿 ； 
（ 25）保护基金份额持有人利益， 按 照 规 定对 基金 日常 投资行 为 和资金 汇 出 入情况 实施
监督 ， 如 发 现 投资 指 令 或 资金 汇 出 入 违 法、 违 规， 应 当及 时 向 中国证 监会 、外管 局 报 告；



（ 27） 每 月结 束后 7个工 作 日 内， 向 中国证 监会 和外管 局 报 告 基金管理人境外投资 情况 ，
并 按 相 关规 定 进 行国 际 收 支 申 报 ； 
（ 28）基金 托 管人 应 办理基金管理人 就 管理本基金的有关 结汇 、售 汇 、 收 汇 、 付 汇 和人 民 币 资金 结算业 务。 
（ 29）基金 托 管人 应 保 存 基金管理人 就 管理本基金的资金 汇 出 、 汇 入 、 兑 换 、 收 汇 、 付诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
32 
汇 、资金 往 来 、 委托 及 成 交记 录 等相 关资 料 ， 其 保 存 的 时 间 应 当 不 少 于 20年； 
（ 30）法 律 法规、《基金合同》规 定 的 其他 义务以及中国证 监会 和外管 局 根 据 审 慎监 管 原则规 定 的基金 托 管人的 其他职 责 。 
（ 八 ）基金份额持有人的权利 
根 据《基金法》、《运作办法》及 其他 有关规 定 ，基金份额持有人的权利 包括但不 限 于 ： 
（ 1） 分 享 基金 财产收 益 ； 
（ 2） 参 与分 配 清 算 后 的 剩 余 基金 财产 ； 
（ 3）依法 转 让 或 者 申 请 赎回 其 持有的基金份额 ；



（ 4） 按 照 规 定 要 求 召 开 基金份额持有人 大 会 ；



（ 5） 出 席 或 者 委 派 代 表出 席 基金份额持有人 大 会 ， 对 基金份额持有人 大 会 审 议 事 项 行
使 表 决 权 ；



（ 6） 查 阅 或 者 复 制 公 开 披露的基金信息资 料 ；



（ 7） 监督 基金管理人的投资运作 ； 
（ 8） 对 基金管理人、基金 托 管人、基金份额销售机构 损 害 其 合法权益的行 为 依法 提起
诉讼 ； 
（ 9）法 律 法规、《基金合同》规 定 的 其他 权利。 
（ 九 ）基金份额持有人的义务 
（ 1） 遵 守 法 律 法规、《基金合同》及 其他 有关规 定 ； 
（ 2） 交 纳 基金 认 购 、 申购 款 项 及《基金合同》规 定 的 费 用 ； 
（ 3） 在 持有的基金份额范 围 内， 承 担 基金 亏 损 或 者《基金合同》 终止 的有 限责 任 ； 
（ 4） 不 从 事 任何 有 损 基金、 其他 基金份额持有人及 其他 《基金合同》当事人合法利益
的 活 动； 
（ 5） 执 行基金份额持有人 大 会 的 决 议； 
（ 6） 返还 在 基金 交易 过 程 中 因任何 原 因 ， 自 基金管理人、基金 托 管人及基金管理人的
代 理人 处获 得 的 不 当 得 利 ； 
（ 7）法 律 法规及《基金合同》规 定 的 其他 义务。 
（ 十 ）本《基金合同》当事 各方 的权利义务以本《基金合同》 为 依据， 不因 基金 财产 账 户名 称 而 有 所改变 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
33 
九、基金份额持有人大会 
(一 )基金份额持有人 大 会由 基金份额持有人 组 成 。基金份额持有人持有的 每 一基金份额
具 有同 等 的投票权。 
 
(二 )召 开 事 由 
1.当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由之 一的， 经 基金管理人、基金 托 管人 或 持有基金份额 10%
以 上 (含 10%，下同 )的基金份额持有人 (以基金管理人 收 到 提 议 当 日 的基金份额 计算 ，下同 )
提 议时 ， 应 当 召 开 基金份额持有人 大 会 ： 
(1)终止 《基金合同》， 但 当基金规 模小 于 5000万 元 人民 币 或 基金持有人 数 小 于 200人
或 前 十大 持有人持有基金份额 比例 达 到 90%，基金管理人有权 终止 《基金合同》 而 无 需召 开 份额持有人 大 会 ；



(2)转换 基金运作 方式 ； 
(3)变更 基金 类 别； 
(4)变更 基金投资目 标 、投资范 围 或 投资 策略 ； 
(5)变更 基金份额持有人 大 会 程 序 ； 
(6)更 换 基金管理人、基金 托 管人 ； 
(7)提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准 ， 但 法 律 法规 要 求提 高 该 等 报 酬 标 准 的 除 外 ； 
(8)本基金 与其他 基金的合 并 ； 
(9)对 《基金合同》当事人权利、义务 产 生 重 大 影响 的 其他 事 项 ； 
(10)法 律 法规、《基金合同》 或 中国证 监会 规 定 的 其他 情形 。 
 
2.出 现 以下 情形 之 一的， 可 由 基金管理人和基金 托 管人 协 商后 修改 《基金合同》， 不 需
召 开 基金份额持有人 大 会 ： 
（ 1) 调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 和 其他 应 由 基金 承 担 的 费 用 ； 
（ 2) 法 律 法规 要 求 增 加 的基金 费 用 的 收取 ； 
（ 3） 在 法 律 法规和本《基金合同》规 定 的范 围 内 变更 基金的 申购 费 率 、 降 低 赎回 费 率
或 变更 收 费 方式 ； 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
34 
（ 4)因相 应 的法 律 法规 发 生 变动必 须 对 《基金合同》 进 行 修改； 
（ 5)《基金合同》的 修改 对 基金份额持有人利益 无 实 质性不 利 影响 或 修改 不涉 及《基金
合同》当事人权利义务关 系 发 生 变 化 ； 
（ 6) 除按 照 法 律 法规和《基金合同》规 定 应 当 召 开 基金份额持有人 大 会 的以外的 其他
情形 。 
 
(三 )召 集 人和 召 集 方式 
1.除 法 律 法规 或 本《基金合同》 另 有 约定 外，基金份额持有人 大 会由 基金管理人 召 集 。 基金管理人 未 按 规 定 召 集或 者 不 能 召 集 时 ， 由 基金 托 管人 召 集 。 
2.基金 托 管人 认为 有 必要 召 开 基金份额持有人 大 会 的， 应 当 向 基金管理人 提 出书面 提 议 。基金管理人 应 当 自收 到 书面 提 议 之 日 起 10日 内 决 定 是 否召 集 ， 并书面 告 知基金 托 管人。 基金管理人 决 定 召 集 的， 应 当 自出具书面 决 定之 日 起 60日 内 召 开 ； 基金管理人 决 定不 召 集 ， 基金 托 管人 仍 认为 有 必要 召 开 的， 应 当 自 行 召 集 。 
3.代 表 基金份额 10%以 上 的基金份额持有人 认为 有 必要 召 开 基金份额持有人 大 会 的， 应 当 向 基金管理人 提 出书面 提 议 。基金管理人 应 当 自收 到 书面 提 议 之 日 起 10日 内 决 定 是 否召
集 ， 并书面 告 知 提 出 提 议 的基金份额持有人 代 表 和基金 托 管人。基金管理人 决 定 召 集 的， 应 当 自出具书面 决 定之 日 起 60日 内 召 开 ； 基金管理人 决 定不 召 集 ， 代 表 基金份额 10%以 上 的
基金份额持有人 仍 认为 有 必要 召 开 的， 应 当 向 基金 托 管人 提 出书面 提 议 。基金 托 管人 应 当 自
收 到 书面 提 议 之 日 起 10日 内 决 定 是 否召 集 ， 并书面 告 知 提 出 提 议 的基金份额持有人 代 表 和 基金管理人 ； 基金 托 管人 决 定 召 集 的， 应 当 自出具书面 决 定之 日 起 60日 内 召 开 。 
4.代 表 基金份额 10%以 上 的基金份额持有人 就 同一事 项 要 求 召 开 基金份额持有人 大 会 ， 而 基金管理人、基金 托 管人 都 不 召 集 的， 单 独 或 合 计代 表 基金份额 10%以 上 的基金份额持有
人有权 自 行 召 集 基金份额持有人 大 会 ， 但 应 当 至 少 提 前 30日 向 中国证 监会 备案 。 
5.基金份额持有人依法 自 行 召 集 基金份额持有人 大 会 的，基金管理人、基金 托 管人 应 当 配 合， 不得 阻 碍 、 干扰 。 
6.基金份额持有人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方式 和权益 登记日 。 
 
(四 )召 开 基金份额持有人 大 会 的通知 时 间 、通知内 容 、通知 方式 
1.基金份额持有人 大 会 的 召 集 人 (以下简称“ 召 集 人” )负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方式 和权益 登记日 。 召 开 基金份额持有人 大 会 ， 召 集 人 必 须 于 会 议 召 开 日 前 30日 在 指 定 媒诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
35 
体 公告 。基金份额持有人 大 会 通知 须 至 少 载 明以下内 容： 
(1)会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 和 出 席 方式 ； 
(2)会 议 拟 审 议 的 主 要 事 项 ； 
(3)会 议 形式 ； 
(4)议 事 程 序 ； 
(5)有权 出 席 基金份额持有人 大 会 的基金份额持有人权益 登记日； 
(6)代 理投票的 授 权 委托书 的内 容要 求 (包括但不 限 于 代 理人 身 份、 代 理权 限 和 代 理有 效 期限 等 )、 送 达 时 间 和 地 点 ； 
(7)表 决 方式 ； 
(8)会 务 常 设联 系 人 姓 名 、 电 话 ； 
(9)出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文件 和 必 须 履 行的 手 续； 
(10)召 集 人 需 要 通知的 其他 事 项 。 
 
2.采 用 通 讯 方式开 会并 进 行 表 决 的 情况 下， 由 召 集 人 决 定 通 讯 方式 和 书面表 决 方式 ， 并 在会 议 通知中 说 明本 次 基金份额持有人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方式 、 委托 的 公 证机关及 其 联 系 方式 和 联 系 人、 书面表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收取 方式 。 
 
3.如 召 集 人 为 基金管理人， 还 应另 行 书面 通知基金 托 管人 到 指 定 地 点 对书面表 决 意 见 的 计 票 进 行 监督 ； 如 召 集 人 为 基金 托 管人，则 应另 行 书面 通知基金管理人 到 指 定 地 点 对书面表
决 意 见 的 计 票 进 行 监督 ； 如 召 集 人 为 基金份额持有人，则 应另 行 书面 通知基金管理人和基金
托 管人 到 指 定 地 点 对书面表 决 意 见 的 计 票 进 行 监督 。基金管理人 或 基金 托 管人 拒 不 派 代 表对
书面表 决 意 见 的 计 票 进 行 监督 的， 不 影响 计 票和 表 决 结 果 。 
 
(五 )基金份额持有人 出 席 会 议 的 方式 
1.会 议 方式 
(1)基金份额持有人 大 会 的 召 开方式 包括 现 场开 会 和通 讯 方式开 会 。 
(2)现 场开 会由 基金份额持有人本人 出 席 或 通 过 授 权 委托书委 派 其 代 理人 出 席 ， 现 场开
会 时 基金管理人和基金 托 管人的 授 权 代 表 应 当 出 席 ， 如 基金管理人 或 基金 托 管人 拒 不 派 代 表 出 席 的， 不 影响 表 决 效 力 。 
(3)通 讯 方式开 会 指按 照 本《基金合同》的 相 关规 定 以通 讯 的 书面 方式 进 行 表 决 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
36 
(4)会 议 的 召 开方式 由 召 集 人确 定 。 
 
2.召 开 基金份额持有人 大 会 的 条 件 
(1)现 场开 会 方式 
在 同 时 符 合以下 条 件 时 ， 现 场 会 议 方可 举 行 ： 
1)对 到 会 者 在 权益 登记日 持有基金份额的 统 计 显 示 ， 全 部 有 效 凭 证 所 对 应 的基金份额 应
占 权益 登记日 基金 总 份额的 50%以 上 (含 50%，下同 )； 
2)到 会 的基金份额持有人 身 份证明及持有基金份额的 凭 证、 代 理人 身 份证明、 委托 人持
有基金份额的 凭 证及 授 权 委托 代 理 手 续 完 备 ， 到 会 者 出具 的 相 关 文件 符 合有关法 律 法规和
《基金合同》及 会 议 通知的规 定 ， 并 且 持有基金份额的 凭 证 与 基金管理人持有的 注册 登记 资 料 相 符 。 
(2)通 讯 开 会 方式 
在 同 时 符 合以下 条 件 时 ，通 讯 会 议 方可 举 行 ： 
1)召 集 人 按 本《基金合同》规 定 公 布 会 议 通知 后 ， 在 2个工 作 日 内 连 续公 布 相 关 提 示 性
公告； 
2)召 集 人 按 《基金合同》规 定 通知基金 托 管人 或 /和基金管理人 (分 别 或 共同称 为 “ 监督
人” )到 指 定 地 点 对书面表 决 意 见 的 计 票 进 行 监督 ； 
3)召 集 人 在监督 人和 公 证机关的 监督 下 按 照会 议 通知规 定 的 方式 收取 和 统 计 基金份额
持有人的 书面表 决 意 见 ， 如 基金管理人 或 基金 托 管人 经 通知 拒 不 到 场 监督 的， 不 影响 表 决 效
力 ； 
4)本人 直 接出具书面 意 见 和 授 权 他 人 代 表出具书面 意 见 的基金份额持有人 所代 表 的基
金份额 占 权益 登记日 基金 总 份额的 50%以 上 ； 
5)直 接出具书面 意 见 的基金份额持有人 或受托 代 表他 人 出具书面 意 见 的 代 理人 提 交 的
持有基金份额的 凭 证、 授 权 委托书等文件 符 合法 律 法规、《基金合同》和 会 议 通知的规 定 ， 并与 登记结算 机构 记 录 相 符 ； 
6） 会 议 通知 公 布 前 报 中国证 监会 备案 。 
(3)在 法 律 法规 或监 管机构 允许 的 情况 下， 经会 议 通知 载 明，基金份额持有人 也 可 以 采 用 网 络 、 电 话 或其他 方式 进 行 表 决 ， 或 者 采 用 网 络 、 电 话 或其他 方式 授 权 他 人 代 为出 席 会 议 并表 决 。 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
37 
(六 )议 事内 容 与 程 序 
1.议 事内 容 及 提案 权 
(1)议 事内 容 为 本《基金合同》规 定 的 召 开 基金份额持有人 大 会 事 由 所 涉 及的内 容 。 
(2)基金管理人、基金 托 管人、 单 独 或 合 并 持有权益 登记日 本基金 总 份额 10%以 上 的基
金份额持有人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出会 议 通知 前 就 召 开 事 由 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基金份
额持有人 大 会 审 议 表 决 的 提案 。 也 可 以 在会 议 通知 发 出 后向 大 会 召 集 人 提 交 临 时 提案 ， 临 时
提案 应 当 在 大 会 召 开 日 至 少 35天前 提 交 召 集 人 并由 召 集 人 公告 。 
(3)对 于基金份额持有人 提 交 的 提案 ， 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以下原则 对 提案 进 行 审 核 ： 
关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于基金份额持有人 提案 涉 及事 项 与 基金有 直 接 关 系 ， 并 且 不 超 出 法 律 法规和《基金合同》规 定 的基金份额持有人 大 会职 权范 围 的， 应 提 交大 会 审 议； 对 于 不 符 合 上述 要 求 的， 不 提 交 基金份额持有人 大 会 审 议 。 如 果召 集 人 决 定不 将 基金份额持有人 提 案提 交大 会表 决 ， 应 当 在 该 次 基金份额持有人 大 会上 进 行 解 释 和 说 明。 
程 序 性 。 大 会 召 集 人 可 以 对 基金份额持有人的 提案 涉 及的 程 序 性 问题 做出 决 定 。 如 将 其 提案 进 行 分 拆 或 合 并表 决 ， 需 征 得 原 提案 人同 意； 原 提案 人 不 同 意变更 的， 大 会 主 持人 可 以 就 程 序 性 问题 提请 基金份额持有人 大 会做出 决 定 ， 并 按 照 基金份额持有人 大 会 决 定 的 程 序 进
行 审 议 。 
(4)单 独 或 合 并 持有权益 登记日 基金 总 份额 10％ 以 上 的基金份额持有人 提 交 基金份额
持有人 大 会 审 议 表 决 的 提案 ，基金管理人 或 基金 托 管人 提 交 基金份额持有人 大 会 审 议 表 决 的
提案 ， 未 获 基金份额持有人 大 会 审 议 通 过 ， 就 同一 提案 再 次提请 基金份额持有人 大 会 审 议 ，
其 时 间间 隔 不 少 于 6个 月 。法 律 法规 另 有规 定 的 除 外。 
(5)基金份额持有人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 开 会 议 的通知 后 ， 如 果需 要 对 原有 提案 进 行 修
改 ， 应 当 在 基金份额持有人 大 会 召 开 前 30日 及 时公告 。 否 则， 会 议 的 召 开 日期应 当 顺 延 并 保证 至 少 与 公告日期 有 30日 的 间 隔 期 。 
 
2.议 事 程 序 
(1)现 场开 会 
在 现 场开 会 的 方式 下， 首 先 由 大 会 主 持人 按 照 规 定 程 序 宣 布 会 议议 事 程 序 及 注 意 事 项 ，
确 定 和 公 布 监 票人， 然后 由 大 会 主 持人 宣读 提案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 经 合法 执 业 的 律 师 见
证 后形 成 大 会 决 议 。 
大 会由 召 集 人 授 权 代 表 主 持。基金管理人 为 召 集 人的， 其 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情况诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
38 
下， 由 基金 托 管人 授 权 代 表 主 持 ； 如 果 基金管理人和基金 托 管人 授 权 代 表均 未 能 主 持 大 会 ，
则 由出 席 大 会 的基金份额持有人和 代 理人以 所代 表 的基金份额 50%以 上 多 数 选 举 产 生 一 名
代 表 作 为 该 次 基金份额持有人 大 会 的 主 持人。 
召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名册 。 签 名册载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 (或 单位名 称 )、 身 份证 号码 、持有 或 代 表 有 表 决 权的基金份额 数 量 、 委托 人 姓 名 (或 单位名 称 )等 事 项 。 
(2)通 讯 方式开 会 
在 通 讯 表 决 开 会 的 方式 下， 首 先 由 召 集 人 提 前 30日公 布提案 ， 在 所 通知的 表 决 截 止 日 期 后 第 2个工 作 日 在 公 证机关及 监督 人的 监督 下 由 召 集 人 统 计全 部 有 效 表 决 并 形 成 决 议 。 如 监督 人 经 通知 但 拒绝 到 场 监督 ，则 在 公 证机关 监督 下 形 成 的 决 议 有 效 。 
3.基金份额持有人 大 会不得对 未 事 先 公告 的 议 事内 容进 行 表 决 。 
 
(七 )决 议 形 成 的 条 件 、 表 决 方式 、 程 序 
1.基金份额持有人 所 持 每 一基金份额 享 有 平等 的 表 决 权。 
2.基金份额持有人 大 会 决 议 分为 一 般 决 议 和 特别 决 议： 
(1)一 般 决 议 
一 般 决 议 须 经出 席 会 议 的基金份额持有人 (或其 代 理人 )所 持 表 决 权的 50%以 上 通 过方
为 有 效 ， 除 下 列 (2)所 规 定 的 须 以 特别 决 议 通 过 事 项 以外的 其他 事 项 均 以一 般 决 议 的 方式 通 过 ； 
(2)特别 决 议 
特别 决 议 须 经出 席 会 议 的基金份额持有人 (或其 代 理人 )所 持 表 决 权的 三分之二 以 上 (含 三分之二 )通 过方 为 有 效； 涉 及 更 换 基金管理人、 更 换 基金 托 管人、 转换 基金运作 方式 、 终 止 《基金合同》 必 须 以 特别 决 议 通 过方 为 有 效 。 
3.基金份额持有人 大 会 决 定 的事 项 ， 应 当依法 报 中国证 监会核准或 者 备案 ，并 予 以 公告 。 
4.采 取 通 讯 方式 进 行 表 决 时 ， 除非 在 计 票 时 有 充分 的 相 反 证据证明， 否 则 表面 符 合法 律 法规和 会 议 通知规 定 的 书面表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或相 互 矛盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出具书面 意 见 的基金份额持有人 所代 表 的基金份额 总数 。 
5.基金份额持有人 大 会 采 取 记 名方式 进 行投票 表 决 。 
6.基金份额持有人 大 会 的 各 项 提案 或 同一 项 提案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项 表 决 。 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
39 
(八 )计 票 
1.现 场开 会 
(1)如 基金份额持有人 大 会由 基金管理人 或 基金 托 管人 召 集 ，则基金份额持有人 大 会 的
主 持人 应 当 在会 议 开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基金份额持有人和 代 理人中 推 举 两 名 基金份额
持有人 代 表与 大 会 召 集 人 授 权的一 名 监督员 共同 担 任监 票人 ； 如 大 会由 基金份额持有人 自 行 召 集 ，基金份额持有人 大 会 的 主 持人 应 当 在会 议 开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基金份额持有人和
代 理人中 推 举 两 名 基金份额持有人 代 表与 基金管理人、基金 托 管人 授 权的一 名 监督员 共同 担
任监 票人 ； 但如 果 基金管理人和基金 托 管人的 授 权 代 表 未 出 席 ，则 大 会 主 持人 可 自 行 选 举 三 名 基金份额持有人 代 表 担 任监 票人。 
(2)监 票人 应 当 在 基金份额持有人 表 决 后 立 即 进 行 清点 ， 由 大 会 主 持人当 场 公 布 计 票 结
果 。 
(3)如 大 会 主 持人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 异 议 ， 可 以 对 投票 数 进 行 重 新 清点 ； 如 大 会 主 持人 未 进 行 重 新 清点 ， 而 出 席 大 会 的基金份额持有人 或 代 理人 对 大 会 主 持人 宣 布 的 表 决 结 果
有 异 议 ， 其 有权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清点 ， 大 会 主 持人 应 当立 即 重 新 清点 并 公 布
重 新 清点 结 果 。 重 新 清点 仅限 一 次 。 
 
2.通 讯 方式开 会 
在 通 讯 方式开 会 的 情况 下， 计 票 方式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权的 两 名 监 票人 在监督 人 派 出
的 授 权 代 表 的 监督 下 进 行 计 票， 并由 公 证机关 对其 计 票 过 程 予 以 公 证 ； 如监督 人 经 通知 但 拒
绝 到 场 监督 ，则 大 会 召 集 人 可 自 行 授 权 3 名 监 票人 进 行 计 票， 并由 公 证机关 对其 计 票 过 程 予 以 公 证。 
 
(九 )基金份额持有人 大 会 决 议 报 中国证 监会核准或 备案后 的 公告时 间 、 方式 
1.基金份额持有人 大 会 通 过 的一 般 决 议 和 特别 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5日 内 报
中国证 监会核准或 者 备案 。 
基金份额持有人 大 会 决 定 的事 项 自 中国证 监会 依法 核准或 者 出具 无 异 议意 见 之 日 起生
效 。关于本 章 第 (二 )条所 规 定 的 第 (1)-(8)项召 开 事 由 的基金份额持有人 大 会 决 议 经 中国证
监会核准 生 效 后方可 执 行，关于本 章 第 (二 )条所 规 定 的 第 (9)、 (10)项召 开 事 由 的基金份额
持有人 大 会 决 议 经 中国证 监会核准或出具 无 异 议意 见 后方可 执 行。 
2.生 效 的基金份额持有人 大 会 决 议 对 全 体 基金份额持有人、基金管理人、基金 托 管人 均诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
40 
有 约 束 力 。基金管理人、基金 托 管人和基金份额持有人 应 当 执 行 生 效 的基金份额持有人 大 会 决 议 。 
3.基金份额持有人 大 会 决 议应 自 生 效 之 日 起 2日 内 在 指 定 媒体 公告 。 如 果采 用 通 讯 方式
进 行 表 决 ， 在 公告 基金份额持有人 大 会 决 议时 ， 必 须 将 公 证 书 全 文 、 公 证机构、 公 证 员 姓 名
等 一同 公告 。 
 
(十 )法 律 法规 或监 管 部 门 对 基金份额持有人 大 会 另 有规 定 的， 从 其 规 定 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
41 
十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 
（一）基金管理人和基金 托 管人的 更 换 条 件 
1、有下 列 情形 之 一的，基金管理人 职 责 终止 ， 须 更 换 基金管理人 ： 
（ 1）基金管理人 被 依法 取 消 基金管理资格 ； 
（ 2）基金管理人依法 解 散 、依法 被 撤 销 或 被 依法 宣 告 破 产 ； 
（ 3）基金管理人 被 基金份额持有人 大 会 解 任 ；



（ 4）法 律 法规规 定或经 中国证 监会认定 的 其他 情形 。 
 
2、有下 列 情形 之 一的，基金 托 管人 职 责 终止 ， 须 更 换 基金 托 管人 ： 
（ 1）基金 托 管人 被 依法 取 消 基金 托 管资格 ； 
（ 2）基金 托 管人依法 解 散 、依法 被 撤 销 或 被 依法 宣 告 破 产 ； 
（ 3）基金 托 管人 被 基金份额持有人 大 会 解 任 ； 
（ 4）法 律 法规规 定或经 中国证 监会认定 的 其他 情形 。 
 
（ 二 ）基金管理人和基金 托 管人的 更 换 程 序 
1、基金管理人的 更 换 程 序 
原基金管理人 退 任 后 ，基金份额持有人 大 会 需 在 6个 月 内 选 任 新 基金管理人。 在 新 基金 管理人 产 生 前 ， 由 中国证 监会 指 定 临 时 基金管理人。 
（ 1） 提名 ：新 任 基金管理人 由 基金 托 管人 或 单 独 或 合 计 持有 10％ 以 上 基金份额的基金 份额持有人 提名 。 
（ 2） 决 议： 基金份额持有人 大 会在 基金管理人 职 责 终止后 6个 月 内 对 被 提名 的基金管 理人 形 成 决 议 ， 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的基金份额持有人 所 持 表 决 权的 2/3以 上 （ 含 2/3） 表
决 通 过 ； 
（ 3） 核准并 公告： 基金份额持有人 大 会 决 议 自 通 过 之 日 起 5日 内， 由 大 会 召 集 人 报 中 国证 监会核准 ， 并 应 自 中国证 监会核准 后 2日 内 在 至 少 一 种 中国证 监会 指 定 的信息披露 媒体
上 公告 。 
（ 4） 交 接 ： 基金管理人 职 责 终止 的， 应 当 妥善 保管基金管理 业 务资 料 ，及 时 办理基金
管理 业 务的 移 交 手 续 ， 新 基金管理人 或 者 临 时 基金管理人 应 当及 时 接收 。 新 任 基金管理人 或诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
42 
临 时 基金管理人 应 与 基金 托 管人 核对 基金资 产 总 值 和 净 值 。 
（ 5） 审 计 并 公告： 基金管理人 职 责 终止 的， 应 当 按 照 规 定 聘 请 会 计 师 事务 所 对 基金 财 产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计结 果予 以 公告 ，同 时 报 中国证 监会 备案 。 
（ 6）基金 名 称 变更： 基金管理人 更 换后 ，本基金 应 替 换 或 删 除 基金 名 称中 与 原基金管
理人有关的 名 称 或 商 号字 样 。 
 
2、基金 托 管人的 更 换 程 序 
原基金 托 管人 退 任 后 ，基金份额持有人 大 会 需 在 六 个 月 内 选 任 新 基金 托 管人。 在 新 基金 托 管人 产 生 前 ， 由 中国证 监会 指 定 临 时 基金 托 管人。 
（ 1） 提名 ：新 任 基金 托 管人 由 基金管理人 或 单 独 或 合 计 持有 10％ 以 上 基金份额的基金 份额持有人 提名 。 
（ 2） 决 议： 基金份额持有人 大 会在 基金 托 管人 职 责 终止后 6个 月 内 对 被 提名 的基金 托 管人 形 成 决 议 ， 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的基金份额持有人 所 持 表 决 权的 2/3以 上 （ 含 2/3） 表
决 通 过 ； 
（ 3） 核准并 公告： 基金份额持有人 大 会 决 议 自 通 过 之 日 起 5日 内， 由 大 会 召 集 人 报 中 国证 监会核准 ， 并 应 自 中国证 监会核准 后 两 日 内 在 中国证 监会 指 定 的信息披露 媒体 上 公告 。 
（ 4） 交 接 ： 基金 托 管人 职 责 终止 的， 应 当 妥善 保管基金 财产 和基金 托 管 业 务资 料 ，及
时 办理基金 财产 和基金 托 管 业 务的 移 交 手 续 ， 新 基金 托 管人 或 者 临 时 基金 托 管人 应 当及 时 接 收 。 新 任 基金 托 管人 或 临 时 基金 托 管人 与 基金管理人 核对 基金资 产 总 值 和 净 值 。 
（ 5） 审 计 并 公告： 基金 托 管人 职 责 终止 的， 应 当 按 照 规 定 聘 请 会 计 师 事务 所 对 基金 财 产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计结 果予 以 公告 ，同 时 报 中国证 监会 备案 。 
 
3、基金管理人 与 基金 托 管人同 时更 换 
（ 1） 提名 ： 如 果 基金管理人和基金 托 管人同 时更 换 ， 由 单 独 或 合 计 持有基金 总 份额 10%
以 上 的基金份额持有人 提名 新 的基金管理人和基金 托 管人。 
（ 2）基金管理人和基金 托 管人的 更 换 分 别按 上述 程 序 进 行。 
（ 3） 公告：新 任 基金管理人和 新 任 基金 托 管人 应 在 更 换 基金管理人和基金 托 管人的基
金份额持有人 大 会 决 议 获 得 中国证 监会核准 后 2日 内 在 指 定 媒体 上 联 合 公告 。 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
43 
4、 新 基金管理人 接受 基金管理 或 新 基金 托 管人 接受 基金 财产 和基金 托 管 业 务 前 ，原基
金管理人 或 基金 托 管人 应 依据法 律 法规和《基金合同》的规 定 继 续 履 行 相 关 职 责 ， 并 保证 不 对 基金份额持有人的利益 造 成 损 害 。原基金管理人 或 基金 托 管人 在 继 续 履 行 相 关 职 责期 间 ， 仍 有权 按 照 本合同的规 定收取 基金管理 费 或 基金 托 管 费 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
44 
十一、基金的托管 
本基金 财产由 基金 托 管人依法保管。基金管理人 应 与 基金 托 管人 按 照 《基金法》、本《基 金合同》及 其他 有关法 律 法规规 定 订立《诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF） 托 管 协议 》，
以明确基金管理人 与 基金 托 管人 之间在 基金份额持有人 名册 登记 、基金 财产 的保管、基金 财
产 的管理和运作及 相 互 监督等相 关事 宜 中的权利、义务及 职 责 ，确保基金 财产 的安 全 ，保护
基金份额持有人的合法权益。 
对 本基金的境外 财产 ， 托 管人 可 授 权境外 托 管人 代 为 履 行 其承 担 的 受托 人 职 责 。境外 托 管人 在 履 行 职 责 过 程 中， 因 本 身 过 错 、 疏忽 等 原 因 而 导致 基金 财产受 损 的， 托 管人 应 当 承 担 相 应责 任 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
45 
十二、基金份额的登记 
(一 )本基金的 登记结算业 务 指 基金 登记 、 存 管、 清 算 和 结算业 务， 具 体 内 容 包括 投资人 基金 账户建 立和管理、基金份额 注册 登记 、基金销售 业 务的确 认 、 清 算 和 结算 、 代 理 发 放红
利、 建 立 并 保管基金份额持有人 名册 等 。 
 
(二 )本基金的 登记结算 机构 为 中国证券 登记结算 有 限责 任 公司 。 
 
（ 三 ）基金份额的 登记 
1.本基金 采 用分系 统 登记 的原则。 场 外 认 购 或 申购 的基金份额 登记 在 注册 登记 系 统 基金
份额持有人 开放式 基金 账户 下 ； 场 内 认 购 、 申购 或上 市 交易 买入 的基金份额 登记 在 证券 登记
结算 系 统 基金份额持有人 深圳 证券 账户 下。 
2.登记 在 证券 登记结算 系 统 中的基金份额 既 可 以 在 深圳 证券 交易所 上 市 交易 ， 也 可 以 直 接 申 请场 内 赎回 。 
3.登记 在 注册 登记 系 统 中的基金份额 可 以 申 请场 外 赎回 。 
 
（ 四 )登记结算 机构 享 有 如 下权利 ： 
1.建 立和管理投资人基金 账户 ； 
2.取得 登记结算 费 ； 
3.保管基金份额持有人 开户 资 料 、 交易 资 料 、基金份额持有人 名册 等 ； 
4.在 法 律 法规 允许 的范 围 内， 制 定 和 调整登记结算业 务的 相 关规则， 并 依 照 有关规 定 于 开 始 实施 前 在 至 少 一 家指 定 媒体 公告； 
5.法 律 法规规 定 的 其他 权利。 
 
(五 )登记结算 机构 承 担 如 下义务 ： 
1.配 备 足够 的 专 业 人 员 办理本基金的 登记结算业 务 ； 
2.严 格 按 照 法 律 法规和《基金合同》规 定 的 条 件 办理基金的 登记结算业 务 ； 
3.保 存 基金份额持有人 名册 及 相 关的 申购 、 赎回业 务 记 录 15年 以 上 ； 
4.对 基金份额持有人的基金 账户 信息 负 有保 密 义务， 因 违反 该 保 密 义务 而 对 投资人 或 基诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
46 
金 带来 的 损失 ， 须 承 担 相 应 的 赔偿 责 任 ， 但 司 法 强 制 检 查 情形 及法 律 法规规 定 的 其他 情形 除 外 ； 
5.按 《基金合同》和《 招 募 说 明 书 》规 定为 投资人办理 非交易 过户 等 业 务， 并 提供 其他
必要 服 务 ； 
6.接受 基金管理人的 监督 （基金管理人 委托其他 机构办理本基金 登记结算业 务的） ； 
7.法 律 法规规 定 的 其他 义务。 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
47 
十三、基金的投资 
（一）投资目标 
在 有 效 控制 组 合 风险 的 前 提 下，通 过 在 全 球 范 围 内 精选优 质 的 石 油、 天 然 气 等 能源行 业 类 基金（ 包括 ETF）以及 公司 股票 进 行投资， 为 投资者实 现 基金资 产 的 长 期 稳 定 增 值 。 
 
（二）投资理念 
全 球石 油、 天 然 气 等 资源的 稀缺 与 需 求 持 续 增 长 之间 的 矛盾凸显 油气 等 能源行 业 的 长 期 投资 价值 。本基金 在 全 球 范 围 内 精选优 质 的 石 油、 天 然 气 等 能源行 业 基金（ 包括 ETF）及 公
司 股票 进 行投资， 为 投资者实 现 资本 稳 健 、 长 期 增 值 的目 标 。 
 
（三）投资范围 
本基金 主 要 投资于 全 球 证券 市场 中 具 有 良好流 动 性 的金 融工 具 ， 包括 公 募 基金（ 含
ETF） ； 普 通股、 优 先 股、 存 托 凭 证 等 权益 类 证券 ；银 行 存 款 、 可转 让 存 单 、 回购协议 、 短 期
政 府 债 券 等 货 币 市场工 具 ；政 府 债 券、 公司 债 券、 可转换 债 券 等 固 定收 益 类 证券 ； 以及中国
证 监会 许可 的 其他 金 融工 具 。 
本基金 为 基金中基金，投资于基金的 比例 不低 于本基金资 产 的 60%，投资于基金的资 产 中 不低 于 80%投资于 石 油 天 然 气 等 能源行 业 基金， 现 金 或 者 到 期日 在 一 年 以内的 政 府 债 券投
资 比例 合 计 不低 于基金资 产 净 值 的 5%。 
在 正 常 的 市场 状 况 下，本基金 将 会 投资于 全 球 范 围 内 优 质 的 石 油、 天 然 气 等 能源行 业 的 基金（ 包括 ETF）及 公司 股票。本基金投资的基金 主 要 包括 （ 1） 石 油 天 然 气 等 能源行 业 基 金， 包括 能源行 业 ETF（ 即 跟踪 能源行 业指 数 的 ETF）及能源行 业 股票基金（ 包括 跟踪 能源
行 业指 数 的 指 数 基金和 80%以 上 资 产 投资于能源行 业公司 股票的 主 动 型 基金）。（ 2）以 跟踪
商 品 指 数 或 商 品 价 格 为 投资目 标 的 商 品 类 基金。本基金投资的股票 主 要 包括 ：（ 1） 石 油和 天 然 气 等 能源行 业 的 开 采 、 加工 、销售及运 输 等 企 业 股票 ； （ 2）能源 设备 及 服 务 等 企 业 股票 ； （ 3） 新 能源及 替 代 能源， 如风 能、 太阳 能、 其他 环 保能源及 可 再 生 能源 企 业 股票。 
如 法 律 法规 或监 管机构以 后允许 本基金投资 其 它 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投资范 围 。 
在 保证 流 动 性 的 前 提 下，本基金 现 金 头寸 可 存 放 于境内， 满足 基金 赎回 、 支付 管理 费 、诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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托 管 费 、 手 续 费 等 需 要 ， 并 可 以投资 货 币 市场工 具 。 
本基金管理人 自 合同 生 效 之 日 起 6个 月 内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合 上述相 关规 定 。 
 
（四）投资策略 
1、资产配置策略 
本基金 在 资 产 配 置 上 采 用 “ 双 重配 置 ” 策略 。 第 一 层 是 大 类 资 产 类 别 配 置 ， 第 二 层 是 在
权益 类 资 产 内的“ 核 心 ” 组 合和“ 卫星 ” 组 合的 配 置 。权益 类 资 产包括 基金（ 包括 ETF）和 股票。本基金的资 产 配 置策略 如 图 1所 示 ： 
图 1：诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）资产配置策略图 
 
（ 1）大类资产配置——资产组合配置策略 
本基金 在 大 类 资 产 配 置 层 面 将 贯彻 “ 自上 而 下”的资 产 组 合 配 置策略 ，通 过 分 析 全 球 宏
观 经 济环 境和 经 济 政 策 ， 借 助 基金管理人 宏观 经 济 量 化 的 研究 成 果 ， 分 析 和 比 较 权益 类 、 固 定收 益 类 和 流 动 性 工 具等 大 类 资 产 的 预 期 风险收 益 特 征 ， 在 有 效 控制 风险 的 前 提 下，运 用定
性 和 定 量 相 结 合的 方式 确 定 基金资 产 配 置 长 期 比例 。 
本基金同 时 关 注 宏观 经 济 的 动 态 变 化 和 市场 趋势 ， 根 据 盈 利 增 长 、 流 动 性 、 估 值 水 平 、 投资 主 体 行 为 、 市场情 绪 等因 素 进 行 综 合 判断 ， 积极 地调整 各 类 资 产在 投资 组 合中的 比例 , 
把握 市场 时 机， 力争 实 现 投资 组 合的 收 益 最 大 化 。 
（ 2）权益类资产配置——“核心 -卫星”资产配置策略 
本基金 在 权益 类 资 产 投资 方 面 采 用 “ 核 心 — 卫星 ”资 产 配 置策略 。“ 核 心 — 卫星 ”投资
策略 将 组 合资 产分成 两 部 分 ： 一 部 分为 “ 核 心 ” 组 合， 该 组 合 主 要 投资于 石 油 天 然 气 等 能源
行 业 基金， 包括 能源行 业 ETF、能源 指 数 基金以及 主 动 型 能源基金，以 分 享 能源行 业 的 长 期诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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收 益 ；另 一 部 分为 “ 卫星 ” 组 合， 主 要 投资于 石 油、 天 然 气 等 能源 类 商 品 ETF及能源行 业 个 股，通 过 不 同资 产 类 别 的 优化配 置 以及 优 质 个 股的 精选 ， 力争 追 求超 额投资 收 益。



根 据 宏观 经 济环 境、 经 济 和 产 业 周 期 , 股票 市场 估 值 、 市场 投资 主 题和 风 格 转换 , 以及 市场 整 体 的 波 动 水 平 ,基金管理人 将 对 “ 核 心 — 卫星 ” 之间 的资 产 配 置 进 行 评估 和 调整 。 
 
2、“核心”组合投资策略 
在 “ 核 心 ” 组 合中，本基金 将 主 要 投资于 石 油 天 然 气 等 能源行 业 基金， 主 要 包括 ： （ 1） 以 跟踪 石 油、 天 然 气 等 能源 类 行 业公司 股票 指 数 为 投资目 标 的 ETF及 指 数 基金。（ 2 ）以 超 越
石 油、 天 然 气 等 能源 类 行 业公司 股票 指 数 为 投资目 标 的 主 动 管理 型 基金。 
 
（ 1）实现“核心”投资策略具体步骤： 
① 考 虑 到 全 球 各 主 要 资本 市场 宏观 经 济环 境的 不 同、 经 济 发 展 及 产 业 周 期 的 不 一 致 ，以
及 各市场 行 业 板块 估 值 、 市场 投资 主 题和 风 格的 转换 ，基金管理人 将初 步 确 定在 全 球 不 同 地 区 和 市场 配 置 能源行 业 基金的 比例 ； 
② 根 据基金管理人 对 全 球 各 区 域 经 济 及能源行 业 短 、中、 长 期发 展 走势 的 分 析 和 预 期 ，
调整 “ 核 心 ” 组 合 在 各 主 要 资本 市场 和能源 品 的投资 比例 ； 
③ 基金管理人 在 前 述 配 置 比例 基 础 上 ， 从 投资 品 种 库 中 选 择 代 表性 强 、 跟踪 质 量 好 、
流 动 性 高 和 费 率 较 低 的 ETF或 指 数 型 基金以简 单 有 效 快速 准 确的 获 取 能源行 业 投资 收 益，同
时 精选 业 绩 突出 、 评 级 优 秀 和 流 动 性 强 的 主 动 管理 型 能源基金以 获 取 超 额 收 益。 
 
（ 2）精选指数型基金（包含 ETF）保证“核心”投资策略的实现：



1）指数型基金（包含 ETF）选择指标： 
投资于 指 数 型 基金（ 包 含 ETF）的 主 要 目 标 是简 单 有 效 快速 准 确的 获 取 能源行 业 投资 收
益，基于 此 ， 该 类 基金的 选 择 指 标 主 要 包括 ： 
① 基金管理 公司：公司 管理 该 类 基金的 经 验 和管理 历史 以及规 模 ；



② 做 市商 评 价 指 标 ： 有 做 市商 的基本 情况 、 报 价 连 续 性 和 买卖 价 差 ， 历史 成 交 量 等 ； 
③ 基金管理 团 队 评 价 指 标 ： 投资理 念 、投资 风 格、 历史 业 绩 和 稳 定性 ； 
④ 基金投资 组 合 评 价 指 标 ： 基金 所 跟踪 指 数 和 市场 的 代 表性 ； 基金的 长 期 表 现 和 跟踪 效率； 基金的 波 动 性 和 风险 调整 后 收 益及 业 绩 归 因分 析 等 ； 基金的 年 内 日 均成 交 量 及 流 动 性 ；
基金的 费 率 等等 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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2）基金筛选： 形成备选基金池 
① 定性分 析 ， 主 要 针 对 基金管理人、基金管理 团 队 和 做 市商 
- 基金管理人 ：公司 历史 、管理规 模 和 公司 管理 层 、股 东 结 构、 产 品 种类 、 竞 争优 势 、
主 要 客 户 和 过 往 法 律 纠纷 等 ； 
- 基金 产 品 ： 成 立 时 间 、投资理 念 、 费 率 水 平 、资 产 增 长 、 客 户 分 布 状 况 和投资 限 制 等 ； 
- 投资 流 程 ： 基金 决 策 机 制 、 业 绩 增 长 模 式 （依 靠 人 员 还 是依 靠 流 程 ）、投资人 员 和 研
究 人 员 的权 责 划 分 、 研究 优 势 、信息 来 源和 独 立 研究 机构和 卖方 机构 研究 支 持 等 ； 
- 基金管理 团 队 ： 团 队 结 构和 稳 定性 、 成员职 责 和 从 业 经 历 、 团 队 的 绩 效 评 价 体 系 和 备
选 基金的基金 经 理管理 其 它 基金的 状 况 ； 
- 风险 控制 ：公司 风险 控制 体 系 、 流 程 、 员 工 风险 意 识 、 风险 事 故 汇 报 路径 和 重 大 事 件 的 应 急 处 理 方案 ； 
- 做 市商 能 力评估 （ 主 要 针 对 ETF）。



 
 ② 定 量 指 标 ， 主 要 针 对 基金投资 组 合



- 基金 历史 业 绩 及 业 绩 归 因分 析 ， 深 入 了解 基金投资 流 程 和 分 析 管理人投资 技 巧 ； 
- 基金的 表 现 分 析 ： 分 析 并 确 认 基金 绝 对 和 相对表 现优 于同 类 基金 平均 水 平 ； 
-基金的 风险分 析 ： 确 认 基金 总体 投资 风险 水 平 适 当 可 控 ， 分 析 风险 的 来 源以及基金 风 险 调整 后 的 收 益 ； 
- 基金的投资 风 格 分 析 ： 确 认 基金的投资 风 格 与其 宣 称的投资 风 格 相 符 并 长 期 保持一
致； 
- 基金规 模 ； 
- 基金的 历史 跟踪 误 差 以及 变动 ， ETF还需 要 考 虑 流 动 性 和 成 交 量 等 ； 
- 第 三 方 评 级 机构（ 如 晨 星 、理 柏 等 ） 对 基金的 评 级 。。 
 
3）基金优选：形成指数型基金（包括 ETF）的核心基金池 
① 基金 优选



本基金 分 析研究 人 员 将 结 合 备 选 基金 池 中 对 于 每 只 备 选 基金 定性 和 定 量 分 析 的 指 标 进 行 分 析 判断 ， 并 结 合当 前 市场 实 际 情况 进 行 微 调 ， 最 后根 据 计算结 果 对 备 选 基金 进 行 评估 打 分 。


诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
51 
② 确 定核 心 基金 池



根 据 评估 打 分 和 优选 结 果 确 定 本基金投资的 指 数 型 基金（ 包 含 ETF）的 核 心 基金 池 。



 
（ 3）精选主动型能源行业基金保证“核心”投资策略的实现： 
1）主动型基金选择指标 
投资于 主 动 型 基金的 主 要 目 标 是 在 实 现 能源行 业 收 益的基 础 上 通 过 精选 业 绩 突出 、 评 级
优 秀 和 流 动 性 强 的 主 动 基金实 现 超 额 收 益，基于 此 ， 此 类 基金的 选 择 指 标 包括 主 要 包括 ： 
① 基金管理 公司：公司 管理 该 类 基金的 经 验 、管理 历史 以及规 模 ；



② 基金管理 团 队 评 价 指 标 ： 投资理 念 、投资 风 格、 历史 业 绩 和 稳 定性 ； 
③ 基金投资 组 合 评 价 指 标 ： 基金的 长 期业 绩 表 现 、基金的 波 动 性 、 风险 调整 后 收 益、 业 绩 归 因分 析 及基金的 费 率 等等 。 
 
2）基金筛选： 形成主动型基金的备选基金池 
① 定性分 析 ， 主 要 针 对 基金管理人、基金管理 团 队 
- 基金管理人 ：公司 历史 、管理规 模 和 公司 管理 层 、股 东 结 构、 产 品 种类 、 竞 争优 势 、
主 要 客 户 和 过 往 法 律 纠纷 等 ； 
- 基金 产 品 ： 成 立 时 间 、投资理 念 、 费 率 水 平 、资 产 增 长 、 客 户 分 布 状 况 和投资 限 制 等 ； 
- 投资 流 程 ： 基金 决 策 机 制 、 业 绩 增 长 模 式 （依 靠 人 员 还 是依 靠 流 程 ）、投资人 员 和 研
究 人 员 的权 责 划 分 、 研究 优 势 、信息 来 源和 独 立 研究 机构和 卖方 机构 研究 支 持 等 ； 
- 基金管理 团 队 ： 团 队 结 构和 稳 定性 、 成员职 责 和 从 业 经 历 、 团 队 的 绩 效 评 价 体 系 和 备
选 基金的基金 经 理管理 其 它 基金的 状 况 ； 
- 风险 控制 ：公司 风险 控制 体 系 、 流 程 、 员 工 风险 意 识 、 风险 事 故 汇 报 路径 和 重 大 事 件 的 应 急 处 理 方案 ； 
 
 ② 定 量 指 标 ， 主 要 针 对 基金投资 组 合



- 基金 历史 业 绩 及 业 绩 归 因分 析 ， 深 入 了解 基金投资 流 程 和 分 析 管理人投资 技 巧 、 择 时
和 选 股能 力 ； 
-基金的 表 现 分 析 ： 分 析 并 确 认 基金 绝 对 和 相对表 现优 于同 类 基金 平均 水 平 ； 
-基金的 风险分 析 ： 确 认 基金 总体 投资 风险 水 平 适 当 可 控 ， 分 析 风险 的 来 源以及基金 风 险 调整 后 的 收 益 ； 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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- 基金的投资 风 格 分 析 ： 确 认 基金的投资 风 格 与其 宣 称的投资 风 格 相 符 并 长 期 保持一
致； 
- 基金规 模 ；



- 第 三 方 评 级 机构（ 如 晨 星 、理 柏 等 ） 对 基金的 评 级 。 
 
3）基金优选：形成主动型基金的核心基金池 
① 基金 优选



本基金 分 析研究 人 员 将 结 合 备 选 基金 池 中 对 于 每 只 备 选 基金 定性 和 定 量 分 析 的 指 标 进 行 分 析 判断 ， 并 结 合当 前 市场 实 际 情况 进 行 微 调 ， 最 后根 据 计算结 果 对 备 选 基金 进 行 评估 打 分 。



② 确 定核 心 基金 池



根 据 评估 打 分 和 优选 结 果 确 定 本基金投资的 主 动 型 基金的 核 心 基金 池 。 
 
（ 4）构建投资组合



本基金 将 在核 心 基金 池 基 础 上 构 建组 合， 主 要 根 据基金资 产 整 体 在 全 球 不 同 市场 投资的
头寸 、 单个 基金 历史 业 绩 表 现 和投资 价值等因 素 综 合 计算 得出 单个 基金的权 重 。



另 外，本基金 还 可 以 根 据 组 合的 风险 特 征 分 析 ， 对 单个 基金投资 比例 进 行一 定 调整 ，以
达 到 风险 和 收 益的 最 优 平 衡 。



 
（ 5）组合调整



由 于 短 期 内 石 油、 天 然 气 等 能源 商 品 市场 通 常 会受 到 一 些 非 理 性或 者 非 基本 面因 素 的 影
响 并 进 一 步 传 导 到 能源行 业 从 而 产 生 波 动 ，本基金管理人 将 根 据 对 引 起市场 波 动 的 长 期 和 短
期 的 各 种 不 同 因 素 的 研究 与判断 ， 对 投资 组 合 进 行 动 态 调整 ，以 降 低 投资 组 合的投资 风险 。 
 
3、“卫星”组合投资策略 
在 “ 卫星 ” 组 合中，本基金 将 主 要 投资于 ： 以 跟踪 石 油、 天 然 气 等 能源 品 商 品 价 格 或 商 品 指 数 为 投资目 标 的能源 类 商 品 ETF；（ 2） 全 球 范 围 内 优 质 的 石 油、 天 然 气 等 能源 类 公司 股 票。 
（ 1）实现“卫星”投资策略具体步骤： 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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① 本基金管理人 将 深 入 研究 能源 商 品 价 格 趋势 、能源行 业 盈 利和 估 值 水 平 变 化 ，利 用 两
者 之间价 格的 差 异 化 波 动进 行 商 品 和股票资 产 的 优化配 置 。 进 一 步 的，基金管理人 将 深 入 研 究 全 球 范 围 内 不 同 市场商 品 价 格 发 展 走势 、 不 同 市场 行 业 周 期 、投资 风 格、 估 值 水 平等因 素 ， 分 析 基金投资 此 类 市场 获 得 超 额 收 益的 可 能 性 ， 最 终 定 位 “ 卫星 ” 策略 投资的 市场 。 
② 根 据“ 卫星 ” 策略 确 定 的资 产 类 别 和 市场 ，本基金管理人 从 定性 和 定 量 两 方 面 主 动 选
择 最 优 和 最 有 代 表性 的 石 油 天 然 气 商 品 ETF和能源行 业 股票， 在 符 合资 产 配 置 决 策 基 础 之 上 ， 结 合投 研 团 队 的 研究 分 析 成 果 ，运 用最 优化 技术 实 现 “ 卫星 ” 组 合 配 置 。 
 
（ 2）石油天然气等能源类商品 ETF投资策略 
1）基金 选 择 指 标 
① 基金管理 公司：公司 管理 该 类 基金的 经 验 和管理 历史 以及规 模 ；



② 做 市商 评 价 指 标 ： 有 做 市商 的基本 情况 、 报 价 连 续 性 和 买卖 价 差 ， 历史 成 交 量 等 ； 
③ 基金管理 团 队 评 价 指 标 ： 投资理 念 、投资 风 格、 历史 业 绩 和 稳 定性 ； 
④ 基金投资 组 合 评 价 指 标 ： 基金 所 跟踪 指 数 和 市场 的 代 表性 ； 基金的 长 期 表 现 和 跟踪 效率； 基金的 波 动 性 和 风险 调整 后 收 益及 业 绩 归 因分 析 等 ； 基金的 年 内 日 均成 交 量 及 流 动 性 ；
基金的 费 率 等等 。 
2）基金 筛 选 ： 形 成 备 选 基金 池 
① 定性分 析 ， 主 要 针 对 基金管理人、基金管理 团 队 和 做 市商 
- 基金管理人 ：公司 历史 、管理规 模 和 公司 管理 层 、股 东 结 构、 产 品 种类 、 竞 争优 势 、
主 要 客 户 和 过 往 法 律 纠纷 等 ； 
- 基金 产 品 ： 成 立 时 间 、投资理 念 、 费 率 水 平 、资 产 增 长 、 客 户 分 布 状 况 和投资 限 制 等 ； 
- 投资 流 程 ： 基金 决 策 机 制 、 业 绩 增 长 模 式 （依 靠 人 员 还 是依 靠 流 程 ）、投资人 员 和 研
究 人 员 的权 责 划 分 、 研究 优 势 、信息 来 源和 独 立 研究 机构和 卖方 机构 研究 支 持 等 ； 
- 基金管理 团 队 ： 团 队 结 构和 稳 定性 、 成员职 责 和 从 业 经 历 、 团 队 的 绩 效 评 价 体 系 和 备
选 基金的基金 经 理管理 其 它 基金的 状 况 ； 
- 风险 控制 ：公司 风险 控制 体 系 、 流 程 、 员 工 风险 意 识 、 风险 事 故 汇 报 路径 和 重 大 事 件 的 应 急 处 理 方案 ； 
- 做 市商 能 力评估 。



 
 ② 定 量 指 标 ， 主 要 针 对 基金投资 组 合


诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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- 基金 历史 业 绩 及 业 绩 归 因分 析 ； 
- 基金 风险 调整 后 的 收 益 ； 
- 基金 历史 跟踪 误 差 及 变动；



- 基金规 模 、 流 动 性 和 成 交 量 ；



- 第 三 方 评 级 机构（ 如 晨 星 、理 柏 等 ） 对 基金的 评 级 ； 
- 基金的 商 品 期 货 合 约 投资 所 涉 及的 现 货 价 格 收 益 率 （ Spot Rate）、 滚 动 收 益 率
（ Rolling Yield， 指 当 前 投资的 期 货 合 约 临 近 到 期时 ，通 过 头寸 展 期 而转入 下一 月 份合 约
所 产 生 的 损失 或 者 收 益）和 现 金 收 益 率 情况 ，以及 期 货 合 约 展 期 的 具 体 策略 。



 
3）基金优选：形成核心基金池 
① 基金 优选



本基金 分 析研究 人 员 将 结 合 备 选 基金 池 中 对 于 每 只 备 选 基金 定性 和 定 量 分 析 的 指 标 进 行 分 析 判断 ， 并 结 合当 前 市场 实 际 情况 进 行 微 调 ， 最 后根 据 计算结 果 对 备 选 基金 进 行 评估 打 分 。



② 确 定核 心 基金 池



根 据 评估 打 分 和 优选 结 果 确 定 本基金投资的 核 心 基金 池 。 
 
（ 3）股票投资策略： 自 下 而 上 ， 重 视 公司 基本 面 ， 应 用 合理的 价值 投资 成 长 的理 论 ,
精选 投资股票。 
1） 自下至上，重视 基 本面 ： 首 先 根 据 量 化 指 标 构 建备 选 股票 池 ， 然后 应 用 以合理的 价
值 投资 成 长 的理 论 ， 对 备 选 股票 再 次 进 行 精选 ， 建 立 核 心 股票 池 。 
2）建 立 备选股票池 
根 据 公司 增 长 性 、 估 值 水 平 指 标 、 盈 利 质 量 、 价 格 趋势 ,、规 模 、 流 动 性等 一 系 列 量 化 指 标 对 股票 进 行 初 步筛 选 ， 建 立 备 选 股票 池 。 
3）建 立 核心股票池 
应 用 合理的 价值 投资 成 长 的理 论 对 备 选 股票 再 次 筛 选 ： 本基金 专 注 于 在价值 和 成 长 之间
寻 找 投资机 会 ， 从 备 选 股票 池 中 选 择 那些 具 有 价值 优 势又 有 良好 发 展 前 景 的 公司 。 市 盈 率 和 增 长 之间 的 比 率 （ PEG ratio）是 我们 考 虑 的 重 要指 标 。 
 
（ 4）构建投资组合


诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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本基金“ 卫星 ” 组 合 将 在核 心 基金 池 和 核 心 股票 池 的基 础 之上 构 建 投资 组 合。 
 
4、 债 券投资策略 
在 全 球 经 济 的 框架 下，本基金管理人 对 全 球 宏观 经 济 运行 趋势 及 其 引 致 不 同国 家 或 地区
的 财 政 货 币政 策 变 化 作 出判断 ，运 用 数 量 化 工 具 ， 对不 同国 家 及 地区 未来 市场 利 率 趋势 及 市 场 信 用 环 境 变 化 作 出 预 测 ， 并 综 合 考 虑 利 率变 化 对 债 券 品 种 的 影响 、 收 益 率 水 平 、信 用风险
的 大 小 、 流 动 性 的 好 坏 等因 素 。 
本基金 主 要 的 债 券投资 策略 包括 ： 久 期调整 策略 、 收 益 率 曲线 策略 、 债 券 类属配 置策略 、 骑 乘 策略 、 相对价值 策略 、信 用 利 差 策略 、 回购 放 大 策略 以及资 产 支 持证券投资 策略 等 。 
本基金 将 在 全 球 范 围 内 进 行 债 券资 产 配 置 ， 根 据基金管理人的 债 券 选 择 标 准 ，运 用相 应 的 债 券投资 策略 ，构 造 债 券 组 合。 
 
5、现金管理策略 
现 金管理是本基金投资管理的一 个 重 要 环 节 ， 主 要 包 含 以下 三 个方 面 的内 容： 现 金 流 预
测 、 现 金持有 比例 管理、 现 金资 产收 益管理。 
准 确 预 测 未来 几 个 交易日 的 现 金 流 动 是 做 好 现 金管理的 前 提 ，基金管理人 将 合理 把握 因 基金的 申购赎回 、 石 油、 天 然 气 等 能源 商 品 价 格 波 动 加 大 等因 素引 起 的 现 金 流 变 化 ， 编 制 基
金 现 金 流 量 表 。 
持有一 定 比例 的 现 金资 产 是基金保持 流 动 性 的 必 然 要 求 ， 但 现 金资 产 的持有 将 会 影响到
本基金的投资 收 益， 形 成 现 金 拖 累 。基金管理人 将 在 保证基金 流 动 性 需 求 的 前 提 下， 制 定 合
理的 现 金资 产 持有 比例 。 
对 于基金持有的 现 金资 产 ，基金管理人 将 在 保证基金 流 动 性 需 求 的 前 提 下， 提 高 现 金资 产 使 用 效率 ， 尽 可 能 提 高 现 金资 产 的 收 益 率 。 
随 着 全 球 证券 市场 投资 工 具 的 发 展 和 丰富 ， 若 今 后 出 现 了 更 合理 可 行的投资于 石 油、 天 然 气 等 能源 类 商 品 的投资 方 法和 策略 ，本基金 对 投资 方 法和 策略 可 进 行 相 应 的 调整 或 更新 。 
 
（ 五 ）投资限 制 
1、 禁 止 用 本基金 财产 从 事以下行 为 
依 照 《基金法》及《运作办法》 等 法 律 法规的规 定 ，基金 财产不得用 于下 列 投资 或 者 活
动：


诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
56 
（ 1） 承 销证券 ；



（ 2） 向 他 人 贷 款 或 者 提供 担 保 ；



（ 3） 从 事 承 担 无 限责 任 的投资 ；



（ 4） 向 其 基金管理人、基金 托 管人 出 资 或 者 买卖 其 基金管理人、基金 托 管人 发 行的股
票 或 者 债 券 ；



（ 5） 买卖 与其 基金管理人、基金 托 管人有 控 股关 系 的股 东 或 者 与其 基金管理人、基金
托 管人有 其他 重 大 利 害 关 系 的 公司发 行的证券 或 者 承 销 期 内 承 销的证券 ；



（ 6） 从 事内 幕 交易 、 操纵 证券 交易 价 格及 其他不 正 当的证券 交易 活 动；



（ 7） 购 买 不 动 产 ； 
（ 8） 购 买 房 地 产 抵押 按 揭 ； 
（ 9） 购 买 贵 重 金 属 或 代 表 贵 重 金 属 的 凭 证 ； 
（ 10） 购 买 实 物商 品 ； 
（ 11） 除应 付 赎回 、 交易 清 算 等 临 时 用 途 以外， 借 入 现 金 ； 
（ 12）利 用 融 资 购 买 证券， 但 投资金 融 衍 生 品 除 外 ； 
（ 13） 参 与 未 持有基 础 资 产 的 卖 空 交易； 
（ 14） 直 接 投资 与 实 物商 品 相 关的 衍 生 品 ； 
（ 15） 购 买 证券 用 于 控制 或 影响 发 行 该 证券的机构 或其 管理 层 ； 
（ 16）当 时 有 效 的法 律 法规、中国证 监会 及《基金合同》规 定 禁 止 从 事的 其他 行 为 。 
 
2、投资 组 合 限 制 
本基金的投资 组 合 将 遵循 以下 限 制 ：



1）基金持有同一 家银 行的 存 款 不得 超过 基金 净 值 的 20%。 在 基金 托 管 账户 的 存 款 可 以 不受上述 限 制 。 
2）基金持有同一机构（ 政 府 、国 际 金 融组织 除 外） 发 行的证券（ 不包括 境外基金） 市 值不得 超过 基金 净 值 的 10%。 
3）基金持有 与 中国证 监会签 署 双 边 监 管合作 谅 解 备 忘 录 国 家 或 地区 以外的 其他 国 家 或
地区 证券 市场 挂牌 交易 的证券资 产不得 超过 基金资 产 净 值 的 10%， 其 中持有 任 一国 家 或 地区
市场 的证券资 产不得 超过 基金资 产 净 值 的 3%。 
4）基金 不得 购 买 证券 用 于 控制 或 影响 发 行 该 证券的机构 或其 管理 层 。同一基金管理人
管理的 全 部 基金 不得 持有同一机构 10%以 上具 有投票权的证券 发 行 总 量 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
57 
前 项 投资 比例 限 制 应 当合 并 计算 同一机构境内外 上 市 的 总 股本，同 时应 当一 并 计算全 球 存 托 凭 证和 美 国 存 托 凭 证 所代 表 的基 础 证券， 并 假 设 对 持有的股本权证行 使 转换 。 
5）同一基金管理人管理的 全 部 基金持有 任何 一 只 境外基金， 不得 超过 该 境外基金 总 份
额的 20％ 。 
6） 为 应 付 赎回 、 交易 清 算 等 临 时 用 途 借 入 现 金的 比例 不得 超过 基金资 产 净 值 的 10%。 
7） 每 只 境外基金投资 比例 不 超过 本基金基金资 产 净 值 的 20％ 。本基金投资境外 伞 型 基
金的， 该 伞 型 基金 应 当 视 为 一 只 基金。 
8）本基金 不得 投资于以下基金 ： 
（ 1） 其他 基金中基金 ； 
（ 2） 联 接 基金（ A Feeder Fund） ； 
（ 3）投资于 前 述 两 项 基金的 伞 型 基金 子 基金。 
9） 相 关法 律 法规以及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投资 限 制 。 
若 基金 超过 上述 1） -7） 项 投资 比例 限 制 ， 应 当 在 超过 比例 后 30个工 作 日 内 采 用 合理
的 商 业 措 施 减仓 以 符 合投资 比例 限 制 要 求 。 
 
3、金 融 衍 生 品 投资 
本基金投资 衍 生 品 应 当 仅限 于投资 组 合 避 险或 有 效 管理， 不得用 于投机 或 放 大交易 ，同
时应 当 严 格 遵 守 下 列 规 定 ： 
（ 1）本基金的金 融 衍 生 品 全 部 敞口 不得 高 于基金资 产 净 值 的 100％ 。 
（ 2）本基金投资 期 货 支付 的 初始 保证金、投资 期 权 支付 或收取 的 期 权 费 、投资 柜 台交
易 衍 生 品 支付 的 初始费 用 的 总 额 不得 高 于基金资 产 净 值 的 10％ 。 
（ 3）本基金投资于 远 期 合 约 、 互换 等 柜 台交易 金 融 衍 生 品 ， 应 当 符 合以下 要 求 ： 
1） 所 有 参 与 交易 的 对 手方 （中资 商 业银 行 除 外） 应 当 具 有 不低 于中国证 监会认 可 的信
用 评 级 机构 评 级 。 
2） 交易 对 手方 应 当 至 少 每 个工 作 日 对 交易进 行 估 值 ， 并 且 基金 可 在任何 时 候 以 公 允 价
值 终止 交易 。 
3） 任 一 交易 对 手方 的 市 值 计 价 敞口 不得 超过 基金资 产 净 值 的 20％ 。 
（ 4）基金管理人 应 当 在 本基金 会 计年 度 结 束后 60个工 作 日 内 向 中国证 监会 提 交 包括 衍
生 品 头寸 及 风险分 析 年 度 报 告 。 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
58 
4、本基金 可 以 参 与 证券 借贷 交易 ， 并 且 应 当 遵 守 下 列 规 定 ： 
（ 1） 所 有 参 与 交易 的 对 手方 （中资 商 业银 行 除 外） 应 当 具 有中国证 监会认 可 的信 用 评
级 机构 评 级 。 
（ 2） 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调整 以确保 担 保 物市 值不低 于 已 借 出 证券 市 值 的 102
％ 。 
（ 3） 借 方 应 当 在 交易期 内及 时 向 本基金 支付 已 借 出 证券 产 生 的 所 有股息、利息和 分 红 。 一 旦 借 方 违 约 ，本基金 根 据 协议 和有关法 律 有权保 留 和 处 置 担 保 物 以 满足 索 赔 需 要 。 
（ 4） 除 中国证 监会 另 有规 定 外， 担 保 物可 以是以下金 融工 具或 品 种 ： 
1） 现 金 ； 
2） 存 款 证明 ； 
3） 商 业 票据 ； 
4） 政 府 债 券 ； 
5） 中资 商 业银 行 或由不低 于中国证 监会认 可 的信 用 评 级 机构 评 级 的境外金 融 机构（作
为 交易 对 手方 或其 关 联方 的 除 外） 出具 的 不 可 撤 销信 用 证。 
（ 5）本基金有权 在任何 时 候 终止 证券 借贷 交易 并在 正 常 市场 惯 例 的合理 期限 内 要 求 归 还 任 一 或 所 有 已 借 出 的证券。 
（ 6）基金管理人 应 当 对 基金 参 与 证券 借贷 交易 中 发 生 的 任何 损失 负 相 应责 任 。 
（ 7）基金 参 与 证券 借贷 交易 ， 所 有 已 借 出 而 未 归还 证券 总市 值不得 超过 基金 总 资 产 的 50％ 。 
上述 比例 限 制 计算 ，基金 因 参 与 证券 借贷 交易 而 持有的 担 保 物 不得 计 入 基金 总 资 产 。 
 
5、基金 可 以 根 据 正 常 市场 惯 例 参 与 正 回购交易 、 逆 回购交易 ， 并 且 应 当 遵 守 下 列 规 定 ： 
（ 1） 所 有 参 与 正 回购交易 的 对 手方 （中资 商 业银 行 除 外） 应 当 具 有中国证 监会认 可 的
信 用 评 级 机构信 用 评 级 。 
（ 2） 参 与 正 回购交易 ， 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 对 卖 出收 益 进 行 调整 以确保 现 金 不低 于 已 售 出 证券 市 值 的 102％ 。一 旦 买方 违 约 ，本基金 根 据 协议 和有关法 律 有权保 留 或 处 置 卖 出
收 益以 满足 索 赔 需 要 。 
（ 3） 买方 应 当 在 正 回购交易期 内及 时 向 本基金 支付 售 出 证券 产 生 的 所 有股息、利息和
分 红 。 
（ 4） 参 与 逆 回购交易 ， 应 当 对 购 入 证券 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调整 以确保 已 购 入 证券诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
59 
市 值不低 于 支付 现 金的 102％ 。一 旦 卖方 违 约 ，本基金 根 据 协议 和有关法 律 有权保 留 或 处 置 已 购 入 证券以 满足 索 赔 需 要 。 
（ 5）基金管理人 应 当 对 基金 参 与 证券 正 回购交易 、 逆 回购交易 中 发 生 的 任何 损失 负 相
应责 任 。 
6、基金 参 与 证券 借贷 交易 、 正 回购交易 ， 所 有 已 售 出 而 未 回购 证券 总市 值均不得 超过
基金 总 资 产 的 50％ 。 
上述 比例 限 制 计算 ，基金 因 参 与 正 回购交易 而 持有的 现 金 不得 计 入 基金 总 资 产 。 
 
（ 六 ）业 绩比较 基 准 
本基金的 业 绩 比 较 基 准为 ： 标普 能源行 业指 数 （ 净 收 益）（ S&P 500 Energy Sector Index 
（ NTR））。 
标普 能源行 业指 数 （ 净 收 益）是 标普 500指 数 （ S&P 500 Index）的 子 指 数 ， 该指 数 以 标普 500指 数 中能源行 业 的 成分 股 为成分 股， 各 成分 股 都 是 世界 上 非常 知 名 的能源 公司 ， 分 别 是 美 国 石 油、 天 然 气、 消 耗 性 燃 料 、能源 设备 及 相 关 服 务 领 域 的 领 军 者， 公司 的基本 面 良
好 、 发 展 稳 定 。 
综 合 标普 能源行 业指 数 （ 净 收 益）的 编 制 方 法、 成分 股 覆盖 特 点 及 领 域 ， 标普 能源行 业 指 数 （ 净 收 益）能 够 有 效地 反 映 出 国 际 能源行 业 的 价 格 趋势 。 
 
（ 七 ） 风险收 益 特征



本基金 将 会 投资于 全 球 范 围 内 优 质 的 石 油、 天 然 气 等 能源行 业 基金（ 包括 ETF）及 公司 股票， 在 证券投资基金中 属 于 较 高 预 期 风险 和 预 期 收 益的基金 品 种 。 
 
（ 八 ）基金管理人 代表 基金行 使 股 东 权 利 的 处 理 原则及方法 
1、 不 谋 求 对上 市 公司 的 控 股， 不 参 与 所 投资 上 市 公司 的 经 营 管理 ； 
2、有利于基金资 产 的安 全 与 增 值 ； 
3、基金管理人 按 照 国 家 有关规 定 代 表 基金 独 立行 使 股 东 权利，保护基金份额持有人的
利益 ； 
4、基金管理人 按 照 国 家 有关规 定 代 表 基金 独 立行 使债 权人权利，保护基金份额持有人
的利益。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
60 
十四、基金的财产 
（一）基金资 产 总 值 
本基金的基金资 产 总 值包括 基金 所 持有的 各 类 有 价 证券、 银 行 存 款 本息、基金的 应 收 款 项 和 其他 投资 所 形 成 的 价值 总 和。 
 
（ 二 ）基金资 产 净 值 
本基金资 产 净 值 是 指 基金资 产 总 值 减去负债 后 的 价值 。 
 
（ 三 ）基金 财产 的 账户 
本基金 根 据 相 关法 律 法规 开 立基金资金 账户 以及证券 账户 ， 开 立的基金 账户 与 基金管理
人、基金 托 管人、境外 托 管人、基金 代 销机构和基金 登记结算 机构的 自 有的 财产 账户 以及 其 他 基金 财产 账户 独 立。 
 
（ 四 ）基金 财产 的保管及 处 分 
本基金 财产 独 立于基金管理人、基金 托 管人、境外 托 管人的 财产 ， 并由 基金 托 管人和 /
或其委托 的境外 托 管人保管。基金管理人、基金 托 管人 不得 将 基金 财产 归 入 其 固 有 财产 ； 基
金管理人、基金 托 管人 因 基金 财产 的管理、运 用或其他 情形而 取得 的 财产 和 收 益， 归 入 基金
财产 。基金管理人、基金 托 管人、基金 登记结算 机构和基金 代 销机构以 其自 有的 财产承 担 其 自身 的法 律 责 任 ， 其 债 权人 不得对 本基金 财产 行 使 请求 冻 结 、 扣 押 或其他 权利。基金管理人、 基金 托 管人 因 依法 解 散 、 被 依法 撤 销 或 者 被 依法 宣 告 破 产等 原 因 进 行 清 算 的，基金 财产不 属 于 其 清 算 财产 。 除 依法 律 法规和《基金合同》的规 定 处 分 外，基金 财产不得 被 处 分 。 
基金管理人管理运作基金 财产 所 产 生 的 债 权， 不得与其 固 有资 产产 生 的 债 务 相 互 抵 消 ；
基金管理人管理运作 不 同基金的基金 财产 所 产 生 的 债 权 债 务 不得相 互 抵 消 。 
在 符 合本合同和 托 管 协议 有关资 产 保管的 要 求 下， 对 境外 托 管人的 破 产 而 产 生 的 损失 ，
基金 托 管人 应 采 取 措 施 进 行 追偿 ，基金管理人 配 合基金 托 管人 进 行 追偿 。基金 托 管人 存 在 故
意 或 过 失 行 为 的， 应 承 担 赔偿 责 任 。 
基金管理人和基金 托 管人 可 将 其 义务 委托 第 三 方 ， 并对 第 三 方 处 理有关本基金事务的行
为承 担责 任 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
61 
除非 基金管理人、基金 托 管人及 其 境外 托 管人 存 在 过 失 、 疏忽 、 欺诈 或 故 意 不 当行 为 ， 基金管理人、基金 托 管人 将 不 保证 托 管人 或 境外 托 管人 所 接收 基金 财产 中的证券的 所 有权、
合法 性或 真 实 性 （ 包括 是 否 以 良好 形式转 让 ）。 
基金 托 管人和境外 托 管人 应 妥善 保 存 基金管理人基金 财产 汇 入 、 汇 出 、 兑 换 、 收 汇 、 现
金 往 来 及证券 交易 的 记 录 、 凭 证 等相 关资 料 ， 并 按 规 定 的 期限 保管， 但 境外 托 管人持有的 与
境外 托 管人 账户 相 关的资 料 的保管 应按 照 境外 托 管人的 业 务 惯 例 保管。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
62 
十五、基金财产估值 
（一） 估 值 目的 
基金资 产 的 估 值 目的是 客 观 、 准 确 地 反 映 基金资 产 的 价值 ， 并为 基金份额的 申购 、 赎回 、 转换 等 提供 计 价 依据。 
 
（ 二 ） 估 值 日 
本《基金合同》 生 效 后 ，本基金投资 主 要 市场 的 交易日 对 基金 财产 进 行 估 值 。 
 
（ 三 ） 估 值对 象 
基金 所 持有的基金、股票、 债 券和 银 行 存 款 本息、 应 收 款 项 和 其他 投资 等 资 产 。 
 
（ 四 ） 估 值 方 法 
1、 已 上 市 流 通的有 价 证券的 估 值 
上 市 流 通的 交易 型 开放式 指 数 基金（ ETF）、股票和 债 券，以 其 估 值 日 在 证券 交易所 挂牌
的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交易 的，以 最 近 交易日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 。 
 
2、 处 于 未 上 市 期 间 的有 价 证券 应区 分如 下 情况 处 理 ： 
（ 1） 送 股、 转 增 股、 配 股和 增 发新 股， 按 估 值 日 在 证券 交易所 挂牌 的同一股票的 市 价
（ 收 盘 价 ） 估 值 ；该日 无 交易 的，以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 
（ 2） 首 次 发 行 未 上 市 的股票， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ， 在 估 值 技术难 以 可 靠 计 量 的 情况 下， 按 成 本 估 值 ； 
（ 3） 首 次 公 开 发 行有明确 锁 定 期 的股票，同一股票 在 交易所 上 市后 ， 按交易所 上 市 的
同一股票的 收 盘 价 估 值 ；非公 开 发 行 且 处 于明确 锁 定 期 的股票， 按 监 管机构 或 行 业协 会 的有
关规 定 确 定 公 允 价值 ； 
（ 4） 对 于 首 次 发 行 未 上 市 的 债 券 按 成 本 价 估 值 ； 对 于 非 上 市 债 券， 参 照 主 要 做 市商 或 其他 权 威 价 格 提供 机构的 报 价 进 行 估 值 ， 其 中 成 熟 市场 的 债 券 按 估 值 日 的 最 近 买 价 估 值 ；新
兴 市场 的 债 券 按 估 值 日 的 最 近 买 价 和 卖 价 的 均值 估 值 。 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
63 
3、 开放式 基金的 估 值 以 其在 估 值 日公 布 的 净 值 进 行 估 值 ， 开放式 基金 未 公 布 估 值 日 的
净 值 的，以 估 值 日 前 最 新 的 净 值 进 行 估 值 。 
4、 配 股权证， 从 配 股 除 权 日 起 到配 股确 认 日 止 ， 如 果 收 盘 价 高 于 配 股 价 ， 按 收 盘 价 高 于 配 股 价 的 差 额 估 值 。 收 盘 价等 于 或低 于 配 股 价 ，则 估 值为 零 。 
5、基金持有的 其他 有 价 证券， 从 持有确 认 日 起 到 卖 出 日 或 行权 日 止 ， 上 市 交易 的有 价
证券投资 按 估 值 日 在 证券 交易所 挂牌 的 该 证券投资的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 没 有 交易 的， 按 最 近 交易日 的 收 盘 价 估 值 ； 未 上 市 交易 的 其他 有 价 证券投资 按公 允 价 估 值 ； 
6、 在任何 情况 下，基金管理人 如 采 用上述 第 1-5项 规 定 的 方 法 对 基金资 产 进 行 估 值 ， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当的 估 值 方 法。 
7、 如 有确 凿 证据 表 明 按 上述 方 法 进 行 估 值不 能 客 观 反 映 其 公 允 价值 的，基金管理人 可 根 据 具 体情况 与 基金 托 管人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价值 的 价 格 估 值 。 
8、 相 关法 律 法规以及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新 规 定 估 值 。 
 
9、 估 值 中的 汇率 选 取 原则 ： 
（ 1） 估 值 计算 中 涉 及 美 元 、 港币 、 日元 、 欧 元 、 英镑 等 五 种 主 要 货 币 对 人民 币汇率 的， 将 依据下 列 信息 提供 机构 所 提供 的 汇率 为 基 准 ： 当 日 中国人民 银 行 公 布 的人民 币 与 主 要 货 币
的中 间价 。 
（ 2） 其他 货 币 采 用 美 元 作 为 中 间 货 币进 行 换 算 ， 与 美 元 的 汇率 则以 估 值 日 下 午 四 点 （ 北 京 时 间 ） 彭博 信息 (Bloomberg)数 据 为准 。 
若 无 法 取得上述 汇率 价 格信息 时 ，以 托 管 银 行 招 商 银 行 或 境外 托 管人 所 提供 的合理 公 开 外 汇 市场 交易 价 格 为准 。 
根 据《基金法》，基金管理人 计算 并 公告 基金资 产 净 值 ，基金 托 管人 复 核 、 审 查 基金管
理人 计算 的基金资 产 净 值 。 因此 ， 就 与 本基金有关的 会 计 问题， 如经相 关 各方 在平等 基 础 上
充分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基金管理人 对 基金资 产 净 值 的 计算结 果 对 外 予 以 公 布 。 
10、 估 值 中的 税 收 处 理原则 ： 
对 于 按 照 中国法 律 法规和基金投资 所 在 地 的法 律 法规规 定 应交 纳 的 各 项 税 金，本基金 将 按 权 责发 生 制 原则 进 行 估 值 ； 对 于 因 税 收 规 定 调整 或其他 原 因 导致 基金实 际 交 纳 税 金 与 估 算
的 应交 税 金有 差 异 的，基金 将 在相 关 税 金实 际支付 日进 行 相 应 的 估 值 调整 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
64 
 
（ 五 ） 估 值 程 序 
基金管理人 与 基金 托 管人 可 以 委托 第 三 方 机构 进 行基金资 产 估 值 ， 但不 改变 基金管理人
与 基金 托 管人 对 基金资 产 估 值承 担 的 责 任 。 
基金 日常 估 值由 基金管理人（ 或其 授 权 代 理人）同基金 托 管人（ 或其 授 权 代 理人） 分 别
进 行。基金份额 净 值由 基金管理人（ 或其 授 权 代 理人） 完 成 估 值 后 ， 将估 值 结 果 以 书面 形式
报 给 基金 托 管人（ 或其 授 权 代 理人），基金 托 管人 按 《基金合同》和《 托 管 协议 》规 定 的 估
值 方 法、 时 间 、 程 序 进 行 复 核 ，基金 托 管人 复 核 无 误 后 签章 返 回 给 基金管理人， 由 基金管理
人 对 外 公 布 。 月 末 、 年 中和 年 末 估 值 复 核与 基金 会 计 账 目的 核对 同 时进 行。 
 
（ 六 ） 暂停估 值 的 情形 
1、基金投资 所 涉 及的 主 要 证券 交易所 、 市场 或 外 汇 市场 遇 法 定 节 假 日 或因其他 原 因 暂
停 营 业时； 
2、 因不 可 抗力 或其他 情形 致 使 基金管理人、基金 托 管人 无 法 准 确 评估 基金 财产价值 时； 
3、 占 基金 相 当 比例 的投资 品 种 的 估 值出 现重 大 转 变 ， 延 迟 估 值 有利于基金份额持有人
利益的保护 ； 
4、法 律 法规、本合同 约定 以及中国证 监会认定 的 其他 情形 。 
 
（ 七 ）基金份额 净 值 的确 认 
用 于基金信息披露的基金份额 净 值由 基金管理人 负 责计算 ，基金 托 管人 进 行 复 核 。基金
管理人 应 于 每 个 估 值 日 的 截 止 时 间 后 计算 开放 日 当 日 的基金份额 净 值并 发 送 给 基金 托 管人 ,
双 方 在核对 时 ,由 于 双 方 会 计 系 统 原 因 容 许 差 异 的 绝 对 数 在 份额 净 值 0.5%以内的，以基金管
理人的 计算结 果 为准 。基金 托 管人 对 净 值 计算结 果复 核 确 认 后 发 送 给 基金管理人， 由 基金管
理人 对 基金份额 净 值 予 以 公 布 ， 如因 基金管理人的 计算结 果 错 误 ， 给 基金份额持有人 造 成 损
失 的， 由 基金管理人 自 行 承 担 ，基金 托 管人 不承 担责 任 。基金管理人 对不 应 由其承 担 的 责 任 ，
有权 向过 错 人 追偿 。 
基金份额 净 值 的 计算 精 确 到 0.001元 ， 小 数点后 第四 位 四 舍 五 入 。国 家另 有规 定 的， 从 其 规 定 。 
 
（ 八 ） 估 值 错 误 的 处 理 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
65 
1、当基金资 产 的 估 值 导致 基金份额 净 值 小 数点后 三 位 （ 含第 三 位 ）内 发 生 差 错 时 ， 视
为 基金份额 净 值 估 值 错 误 。 
2、基金管理人和基金 托 管人 将 采 取 必要 、 适 当合理的 措 施确保基金资 产 估 值 的 准 确 性 、 及 时 性 。当基金份额 净 值出 现 错 误 时 ，基金管理人 应 当立 即 予 以 纠 正 ， 并 采 取 合理的 措 施 防
止 损失 进 一 步 扩 大； 当 错 误 偏 差 达 到 基金份额 净 值 的 0.5%时 ，基金管理人 应 当通 报 基金 托 管人、 公告 并 报 中国证 监会 备案 。 
3、关于 差 错 处 理，本合同的当事人 按 照 以下 约定 处 理 ： 
（ 1） 差 错 类型 
本基金运作 过 程 中， 如 果 由 于基金管理人 或 基金 托 管人、 或 登记结算 机构、 或 代 理销售
机构、 或 投资者 自身 的 过 错 造 成 差 错 ， 导致 其他 当事人 遭 受 损失 的， 过 错 的 责 任 人 应 当 对由
于 该 差 错 遭 受 损失 的当事人（“ 受 损 方 ”） 按 下 述 “ 差 错 处 理原则” 给 予 赔偿 承 担 赔偿 责 任 。 
上述 差 错 的 主 要 类型 包括但不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计算 差 错 、 系
统 故 障 差 错 、下 达 指 令 差 错 等 ； 对 于 因 技术 原 因 引 起 的 差 错 ， 若 系 同行 业 现 有 技术 水 平不 能
预见 、 不 能 避免 、 并不 能 克 服 的 客 观 情况 ， 按 下 列 有关 不 可 抗力 的 约定 处 理。 
因不 可 抗力 原 因出 现差 错 的当事人 不对其他 当事人 承 担 赔偿 责 任 ， 但因 该 差 错 取得不 当 得 利的当事人 仍 应 负 有 返还 不 当 得 利的义务。 
（ 2） 差 错 处 理原则 
因 基金 估 值 错 误 给 投资者 造 成 损失 ， 在 基金管理人 可 承 担 的范 围 内 应 先 由 基金管理人 承
担 ，基金管理人 对不 应 由其承 担 的 责 任 ，有权 根 据 过 错 原则， 向过 错 人 追偿 ，本 协议 的当事
人 应 将 按 照 以下 约定 处 理。 
1） 如 采 用 本 协议 或 基金合同中 估 值 方 法 进 行 处 理， 若 基金管理人 净 值 计算 出 错 ，基金
托 管人 在 复 核 过 程 中 没 有 发 现 ， 且 造 成 投资人 损失 的， 由 双 方根 据 过 错 程 度 按 照 管理 费 和 托
管 费 的 比例 承 担 相 应 的 责 任 ； 
2） 如 基金管理人 采 用 规 定 估 值 方 法外的 方 法确 定 一 个 价 格 进 行 估 值 的 情形 并 已 告 知基
金 托 管人的 情形 下， 若 基金管理人 净 值 计算 出 错 ，基金 托 管人 在 复 核 过 程 中 没 有 发 现 或 未 提 出 异 议 ， 且 造 成 投资人 损失 的， 双 方 按 照 管理 费 率 和 托 管 费 率 的 比例 各 自承 担 相 应 的 责 任 。 
3） 如 基金管理人和基金 托 管人 对 基金份额 净 值 的 计算结 果 不 能 达 成 一 致时 ， 为 避免 不 能 按时公 布 基金份额 净 值 的 情形 ，以基金管理人的 计算结 果 对 外 公 布 ，基金管理人 应 在 单方
面对 外 公告 基金资 产 净 值 计算结 果 时 注 明 未 经 基金 托 管人 复 核 ，基金 托 管人有权 将 有关 情况
向 监 管机构 报 告 ， 由此 给 投资者和基金 造 成 的 损失 ， 由 基金管理人 承 担 赔偿 责 任 ， 但因托 管
人 故 意 或 过 失 没 有 尽 到 复 核 义务的， 托 管人 承 担 相 应责 任 ； 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
66 
4） 如 基金管理人 未 经 基金 托 管人 复 核 ， 单方 面对 外 公告 基金 净 值 计算结 果 应该 在 公告
上 标 明 未 经 基金 托 管人 复 核 。 因 基金管理人 未 经 基金 托 管人 复 核 而单方 面对 外 公 布 的基金资
产 净 值 计算结 果 或 公告 的 计算结 果 与 基金 托 管人（ 最 终 ） 复 核 结 果 不 一 致 而 造 成 的 损失 ， 由
基金管理人 承 担 ，基金 托 管人 不承 担 任何 责 任 ； 
5） 由 于证券 交易所 、 交易 市场 及 登记结算公司 及 数 据 供 应 商 发 送 的 数 据 错 误 ， 经 纪 商 /
交易 对 家 未 能及 时 确 认 交易 及 详 细 交易 资 料 或由 于 其他不 可 抗力 原 因 ，基金管理人和基金 托
管人 虽 然 已 经 采 取 必要 、 适 当、合理的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错 误 而 造 成 的 净 值 计
算 错 误 ，基金管理人、基金 托 管人 可 以 免 除 赔偿 责 任 。 但 基金管理人、基金 托 管人 应 积极 采 取 必要 的 措 施 消 除 由此 造 成 的 影响 ； 
6） 由 于一 方 当事人 提供 的信息 错 误 ， 另 一 方 当事人 在 采 取 了 必要 合理的 措 施 后 仍 不 能
发 现 该 错 误 ， 进 而 导致 基金资 产 净 值 、基金份额 净 值 计算 错 误造 成 投资者 或 基金的 损失 ，以
及 由此 造 成 以 后 交易日 基金资 产 净 值 、基金份额 净 值 计算 顺 延 错 误 而 引 起 的投资者 或 基金的
损失 ， 由 提供 信息的当事人一 方 负 责 赔偿 ； 
7）法 律 法规 或 者 监 管 部 门另 有规 定 的， 从 其 规 定 。 如 果 行 业 有通行 做 法，基金管理人
和基金 托 管人 双 方 应 本 着 平等 和保护基金持有人利益的原则 进 行 协 商 ； 
8） 差 错 已 发 生 ， 但 尚未 给 当事人 造 成 损失 时 ， 差 错 责 任 方 应 及 时协调 各方 ，及 时进 行 更 正 ， 因 更 正 差 错 发 生 的 费 用由 差 错 责 任 方 承 担； 由 于 差 错 责 任 方 未 及 时更 正 已 产 生 的 差 错 ， 给 当事人 造 成 损失 的 由 差 错 责 任 方 承 担；若 差 错 责 任 方 已 经 积极 协调 ， 并 且 有 协 助 义务的当
事人有 足够 的 时 间 进 行 更 正而 未 更 正 ，则 该 当事人 应 当 承 担 相 应 赔偿 责 任 。 差 错 责 任 方 应 对 更 正 的 情况向 有关当事人 进 行确 认 ，确保 差 错 已 得 到 更 正 。 
9） 差 错 的 责 任 方 对 可 能 导致 有关当事人的 直 接 损失 负 责 ， 不对间接 损失 负 责 ， 并 且 仅
对 差 错 的有关 直 接 当事人 负 责 ， 不对 第 三 方 负 责 。 
10） 因 差 错 而 获 得不 当 得 利的当事人 负 有及 时 返还 不 当 得 利的义务。 但 差 错 责 任 方 仍 应 对 差 错 负 责 ， 如 果 由 于 获 得不 当 得 利的当事人 不 返还 或不 全 部 返还 不 当 得 利 造 成其他 当事人
的利益 损失 （“ 受 损 方 ”），则 差 错 责 任 方 应 赔偿 受 损 方 的 损失 ， 并在其 支付 的 赔偿 金额的范
围 内 对 获 得不 当 得 利的当事人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利的权利 ； 如 果获 得不 当 得 利的当事人 已
经 将 此 部 分不 当 得 利 返还 给 受 损 方 ，则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返还 的 总 和 超过 其 实 际损失 的 差 额 部 分 支付 给 差 错 责 任 方 。 
11） 差 错 调整 采 用尽 量恢复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情形 的 方式 。 
12） 差 错 责 任 方 拒绝 进 行 赔偿 时 ， 如 果 因 基金管理人 过 错 造 成 基金资 产 损失 时 ，基金 托 管人 应 为 基金的利益 向 基金管理人 追偿 ， 如 果 因 基金 托 管人 过 错 造 成 基金资 产 损失 时 ，基金诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
67 
管理人 应 为 基金的利益 向 基金 托 管人 追偿 。 除 基金管理人和 托 管人 之 外的 第 三 方 造 成 基金资
产 的 损失 ， 并 拒绝 进 行 赔偿 时 ， 由 基金管理人 负 责 向 差 错 方 追偿 ， 但 该第 三 方 是 由托 管人 委
托 的 情况 下， 应 由 基金 托 管人 负 责 赔偿 并 向 差 错 方 追偿 。 
13） 如 果 出 现差 错 的当事人 未 按 规 定对受 损 方 进 行 赔偿 ， 并 且 依据法 律 、行 政 法规、《基
金合同》 或其他 规 定 ，基金管理人 自 行 或 依据法 院 判 决 、 仲裁裁 决 对受 损 方 承 担 了 赔偿 责 任 ， 则基金管理人有权 向 出 现 过 错 的当事人 进 行 追 索 ， 并 有权 要 求 其 赔偿 或 补 偿 由此 发 生 的 费 用 和 遭 受 的 损失 。 
14） 按 法 律 法规规 定 的 其他 原则 处 理 差 错 。 
4、 差 错 处 理 程 序 
差 错 被 发 现 后 ，有关的当事人 应 当及 时进 行 处 理， 处 理的 程 序 如 下 ： 
（ 1） 查 明 差 错 发 生 的原 因 ， 列 明 所 有的当事人， 并 根 据 差 错 发 生 的原 因 确 定 差 错 的 责
任 方 ； 
（ 2） 根 据 差 错 处 理原则 或 当事人 协 商 的 方 法 对因 差 错 造 成 的 损失 进 行 评估 ； 
（ 3） 根 据 差 错 处 理原则 或 当事人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔偿 损失 ； 
（ 4） 根 据 差 错 处 理的 方 法， 需 要修改 基金 登记结算 机构的 交易 数 据的， 由 基金 登记结
算 机构 进 行 更 正 ， 并 就 差 错 的 更 正向 有关当事人 进 行确 认 ； 
（ 5）基金管理人及基金 托 管人基金份额 净 值 计算 错 误 偏 差 达 到 基金份额 净 值 的 0.5%
时 ，基金管理人 应 当 公告 并 报 中国证 监会 备案 。 
 
（ 九 ） 特 殊 情形 的 处 理 
1、基金管理人 按 本 条第 （ 四 ） 款 有关 估 值 方 法规 定 的 第 7项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误
差 不 作 为 基金份额 净 值 错 误处 理。 
2、 由 于 不 可 抗力 原 因 ， 或由 于证券 交易所 及 登记结算公司发 送 的 数 据 错 误 ，基金管理
人（ 或其 授 权 代 理人）和基金 托 管人（ 或其 授 权 代 理人） 虽 然 已 经 采 取 必要 、 适 当、合理的
措 施 进 行 检 查 ， 但 未 能 发 现 错 误 的， 由此 造 成 的基金资 产 估 值 错 误 ，基金管理人和基金 托 管 人 可 以 免 除 赔偿 责 任 。 但 基金管理人 应 当 积极 采 取 必要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由此 造 成 的 影响 。 
 
 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
68 
十六、基金费用与税收 
（一）基金 费 用 的 种类 
1、基金管理人的管理 费 ； 
2、基金 托 管人的 托 管 费 ； 
3、 因 基金的证券 交易 或 结算 而 产 生 的 费 用 （ 包括但不 限 于 在 境外 市场开户 、 交易 、 清
算 、 登记 等 各 项 费 用 以及 为 了 加 快 清 算 向 券 商 支付 的 费 用 ） ； 
4、《基金合同》 生 效 以 后 的信息披露 费 用 ； 
5、基金份额持有人 大 会 费 用 ； 
6、基金 收 益 分 配 过 程 中 发 生 的 费 用 ； 
7、 为 应 付 赎回 和 交易 清 算 而 进 行 临 时 借 款 所发 生 的 费 用 ； 
8、《基金合同》 生 效 以 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ； 
9、基金的资金 汇 划 费 用 和外 汇 兑 换 交易 的 相 关 费 用 ； 
10、 除 去 基金管理人和基金 托 管人 因自身 原 因 而 导致 的 更 换 基金管理人、 更 换 基金 托 管 人及基金资 产由 原基金 托 管人 转 移 至 新 基金 托 管人以及 由 于境外 托 管人 更 换 导致 基金资 产
转 移 所 引 起 的 费 用 ； 
11、基金依 照 有关法 律 法规 应 当 缴纳 的、 购 买 或 处 置 证券有关的 任何 税 收 、 征费 、关 税 、
印 花税 、 交易 及 其他 税 收 及 预 扣提 税 （以及 与 前 述 各 项 有关的 任何 利息、 罚 金及 费 用 ）以及
相 关 手 续 费 、 汇 款费 、基金的 税 务 代 理 费 等 ； 
12、 为 了 基金利益， 除 去 基金管理人和基金 托 管人 因自身 原 因 而 导致 的、 与 基金有关的
诉讼 、 追 索 费 用 ； 
13、基金 上 市 初费 和 上 市 月 费 ； 
14、 按 照 国 家 有关法 律 法规规 定 可 以 列 入 的 其他 费 用 。 
本基金 终止清 算时所发 生 费 用 ， 按 实 际支 出 额 从 基金 财产 总 值 中 扣 除 。 
 
（ 二 ）基金 费 用 计 提方 法、 计 提 标 准 和 支付 方式 
1、基金管理人的管理 费 
基金管理 费 按 前 一 日 基金资 产 净 值 的 1.5%年 费 率计 提 。 计算 方 法 如 下 ： 
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
69 
H为 每 日应计 提 的基金管理 费 
E为 前 一 日 基金资 产 净 值 
基金管理 费 每 日计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月月 末 ， 按月 支付 。 
基金管理人 应 于 次 月 首 日 起 3个工 作 日 内 将 上 月 基金管理 费 的 计算结 果 通知基金 托 管
人 并做出 划 付 指 令 ； 基金 托 管人 应 在 次 月 首 日 起 5个工 作 日 内 完 成 复 核 ， 并 从 基金 财产 中一
次 性 支付 基金管理 费 给 基金管理人。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ,支付 日期 顺 延 。 
在 首 期 支付 基金管理 费前 ，基金管理人 应 向 托 管人 出具 正式 函 件 指 定 基金管理 费 的 收 款 账户 。 如 需 要变更 收 款 账户 ，基金管理人 应 提 前 10个工 作 日 向 托 管人 出具书面 的 收 款 账户
变更 通知。 
 
2、基金 托 管人的基金 托 管 费 
基金 托 管人的基金 托 管 费 按 基金资 产 净 值 的 0.35%年 费 率计 提 。境外 托 管人的 托 管 费 从 基金 托 管人的 托 管 费 中 扣 除 。 
在 通 常 情况 下，基金 托 管 费 按 前 一 日 基金资 产 净 值 的 0.35%年 费 率计 提 。 计算 方 法 如 下 ：



H=E× 0.35%÷ 当 年 天 数 
H为 每 日应计 提 的基金 托 管 费 
E为 前 一 日 的基金资 产 净 值 
基金 托 管 费 每 日计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月月 末 ， 按月 支付 。 
基金管理人 应 于 次 月 首 日 起 3 工 作 日 内 将 上 月 基金 托 管 费 的 计算结 果 书面 通知基金 托 管人 并做出 划 付 指 令 ； 基金 托 管人 应 在 次 月 首 日 起 5个工 作 日 内 完 成 复 核 ， 并 从 基金 财产 中
一 次 性 支付 托 管 费 给 基金 托 管人。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ,支付 日期 顺 延 。 
3、本 条第 （一） 款 第 3至 第 15项 费 用由 基金管理人和基金 托 管人 根 据有关法 律 法规及
相 应协议 的规 定 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基金 费 用 。 
 
（ 三 ） 不 列 入 基金 费 用 的 项 目 
1、基金管理人和基金 托 管人 因 未履 行 或 未完 全 履 行义务 导致 的 费 用 支 出或 基金 财产 的 损失 等不 列 入 基金 费 用 。 
2、基金管理人和基金 托 管人 处 理 与 基金运作 无 关的事 项 发 生 的 费 用 ； 
3、《基金合同》 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包括但不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师 费 、信息披露 费 用等 费 用 ； 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
70 
4、 其他 根 据 相 关法 律 法规及中国证 监会 的有关规 定不得 列 入 基金 费 用 的 项 目。 
 
（ 四 ）基金管理 费 和基金 托 管 费 的 调整 
基金管理人和基金 托 管人 协 商 一 致 后 ， 可根 据基金 发 展 情况 调整 基金管理 费 率 、基金 托 管 费 率 等相 关 费 率 。 
调 高 基金管理 费 率 和基金 托 管 费 率 ， 须召 开 基金份额持有人 大 会 审 议 ， 除非 《基金合同》、
相 关法 律 法规 或监 管机构 另 有规 定 ；调 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 无 须召 开 基金份额持有
人 大 会 。 
基金管理人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实施 日 2日 前 在 指 定 媒体 上 刊 登公告 。 
 
（ 五 ） 税 收 
本基金运作 过 程 中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ，依 照 国 家 或 所 投资 市场 所 在 国 家 的法 律 法规的规
定 履 行 纳 税 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
71 
十七、基金收益与分配 
（一）基金利 润 的构 成 
1、 买卖 证券 差 价 ； 
2、基金投资 所 得 红 利、股息、 债 券利息 ； 
3、 银 行 存 款 利息 ； 
4、 已 实 现 的 其他 合法 收 入 ； 
5、持有 期 间产 生 的 公 允 价值 变动 （ 该 部 分收 益 不得用 于 支付 基金的利 润 分 配 ）。 
因 运 用 基金 财产 带来 的 成 本 或 费 用 的 节 约 应计 入 收 益。 
 
（ 二 ）基金 可供 分 配 利 润 
基金 可供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益 的 孰 低 数 。 
 
（ 三 ） 收 益 分 配 原则 
本基金 收 益 分 配 应 遵循 下 列 原则 ： 
1、本基金 每 一基金份额 享 有同 等分 配 权 ； 
2、 在 符 合有关基金 分 红 条 件 的 前 提 下，本基金 每 年 收 益 分 配 次数 最 多 为 6次 ， 每 份基 金份额 每 次 分 配 比例 不得低 于 收 益 分 配 基 准 日 每 份基金份额 可供 分 配 利 润 的 20%。 若 《基金 合同》 生 效 不 满 3个 月 可 不 进 行 收 益 分 配 ； 
3、 登记 在 注册 登记 系 统 的基金份额， 其收 益 分 配 方式 分为 两种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资，投资人 可 选 择 现 金 红 利 或 将现 金 红 利 按 红 利 再 投 日 的基金份额 净 值自 动 转 为 基金份额 进 行 再 投资， 红 利 再 投资 方式 免 收 再 投资的 费 用 ；若 投资人 不 选 择 ，本基金 默 认 的 收 益 分 配 方
式 是 现 金 分 红 ； 
登记 在 证券 登记结算 系 统 基金份额持有人 深圳 证券 账户 下的基金份额的 分 红方式 为 现 金 分 红 ，投资人 不 能 选 择 其他 的 分 红方式 ， 具 体 收 益 分 配程 序 等 有关事 项遵循 深圳 证券 交易
所 及中国证券 登记结算 有 限责 任 公司 的 相 关规 定 ； 
4、基金 收 益 分 配 后 基金份额 净 值不 能 低 于 面值 ， 即 基金 收 益 分 配 基 准 日 的基金份额 净 值 减去 每 单位 基金份额 收 益 分 配 金额 后 不 能 低 于 面值 ； 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
72 
5、基金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 期 末 可供 分 配 利 润 计算 截 至 日 ）的 时 间不
得 超过 15个工 作 日； 
6、法 律 法规 或监 管机关 另 有规 定 的， 从 其 规 定 。 
 
（ 四 ） 收 益 分 配 方案 
基金 收 益 分 配 方案 中 应 载 明基金 可供 分 配 利 润 、基金 收 益 分 配 对 象 、 分 配 原则、 分 配 时 间 、 分 配 数 额及 比例 、 分 配 方式 、 支付 方式 等 内 容 。 
 
（ 五 ） 收 益 分 配 的 时 间 和 程 序 
基金 收 益 分 配 方案 由 基金管理人 拟 订， 由 基金 托 管人 对相 关 财 务 数 据 进 行 复 核 ， 由 基金 管理人依 照 《信息披露办法》的有关规 定在 指 定 媒体 上 公告 并 报 中国证 监会 备案 ； 
 
（ 六 ）基金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 
收 益 分 配 时所发 生 的 银 行 转账 或其他 手 续 费 用由 投资者 自 行 承 担 。当投资者的 现 金 红 利 小 于一 定 金额， 不 足 于 支付 银 行 转账 或其他 手 续 费 用 时 ，基金 注册 登记 机构 可 将 基金份额持 有人的 现 金 红 利 按 权益 登记日除 权 后 的基金份额 净 值自 动 转 为 基金份额。 红 利 再 投资的 计算
方 法，依 照 《 业 务规则》 执 行。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
73 
十八、基金的会计与审计 
（一）基金 会 计政 策 
1、基金的 会 计年 度 为 公 历 每 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日 。 
2、基金 核 算 以人民 币 为 记 账 本 位 币 ，以人民 币元 为 记 账单位 。 
3、 会 计 核 算 制 度 按 国 家 有关的 会 计 核 算 制 度执 行。 
4、本基金 独 立 建账 、 独 立 核 算 。 
5、本基金 会 计责 任 人 为 基金管理人。 
6、基金管理人 应 保 留完 整 的 会 计 账 目、 凭 证 并 进 行 日常 的 会 计 核 算 ， 按 照 有关法 律 法
规规 定 编 制 基金 会 计 报 表 。 
7、基金 托 管人 定 期 与 基金管理人 就 基金的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核对并 以 书面 方 式 确 认 。 
8、基金管理人 在会 计年 度 结 束后 60个工 作 日 内 向 证 监会 提 交 包括 衍 生 品 头寸 及 风险分
析 年 度 报 告 。 
 
（ 二 ）基金 审 计 
1、基金管理人 聘 请 与 基金管理人、基金 托 管人 相 独 立的、 具 有 从 事证券 业 务资格的 会 计 师 事务 所 及 其 注册 会 计 师 等对 基金 年 度 财 务 报 表 及 其他 规 定 事 项 进 行 审 计； 
2、 会 计 师 事务 所更 换 经 办 注册 会 计 师 ， 应 事 先 征 得 基金管理人同 意； 
3、基金管理人 认为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事务 所 ， 须 通 报 基金 托 管人， 并 报 中国证 监 会 备案 。基金管理人 应 在 更 换 会 计 师 事务 所 后 2日 内 在 至 少 一 家指 定 媒体 公告 。 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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十九、基金的信息披露 
基金信息披露义务人 应 当 在 中国证 监会 规 定 时 间 内， 将 应 予 披露的基金信息通 过至 少 一 种 中国证 监会 指 定 媒体 和基金管理人、基金 托 管人的 互联网网站 等 媒 介 披露， 并 保证投资者
能 够 按 照 《基金合同》 约定 的 时 间 和 方式 查 阅 或 者 复 制 公 开 披露的信息资 料 。 
本基金的信息披露 采 用 中 文 。 
（一）《 招 募 说 明 书 》、《基金合同》、《 托 管 协议 》 
基金 募集 申 请 经 中国证 监会核准 后 ，基金管理人 应 当 在 基金份额 发 售的 3日 前 ， 将 《 招 募 说 明 书 》、《基金合同》 摘 要登 载 在 指 定 报刊 和 网站 上 ； 基金管理人、基金 托 管人 应 当 将 《基 金合同》、《 托 管 协议 》 登 载 在 各 自 公司 网站 上 。 
《基金合同》 生 效 后 ，基金管理人 应 当 在 每 6个 月结 束 之 日 起 45日 内， 更新 《 招 募 说
明 书 》 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的《 招 募 说 明 书 》 摘 要登 载 在 指 定 报刊 上 。基金管理人 应
当 在 公告 的 15日 前 向 中国证 监会 报 送 更新 的《 招 募 说 明 书 》， 并 就 有关 更新 内 容 提供 书面 说 明。 
（ 二 ）基金份额 发 售 公告 
基金管理人 应 当 就 基金份额 发 售的 具 体 事 宜 编 制 基金份额 发 售 公告 ， 并在 披露《 招 募 说
明 书 》的当 日登 载 于 指 定 报刊 和 网站 上 。 
（ 三 ）《基金合同》 生 效公告 
基金管理人 应 当 在 《基金合同》 生 效 的 次 日 在 指 定 媒体 和 网站 上 登 载 《基金合同》 生 效 公告 。 
（ 四 ）基金资 产 净 值 、基金份额 净 值 公告 
《基金合同》 生 效 后 ， 在 开 始 办理基金份额 申购 或 者 赎回 前 ，基金管理人 应 当 至 少 每 周
公告 一 次 基金资 产 净 值 和基金份额 净 值 。 
在 开 始 办理基金份额 申购 或 者 赎回 之 后 ，基金管理人 应 当 在 每 个开放 日 后 的 第 2个工 作
日 ，通 过网站 、基金份额销售 网点 以及 其他 媒 介 ，披露 开放 日 的基金份额 净 值 和基金份额 累 计 净 值 。 
基金管理人 应 当 公告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 估 值 日 的基金资 产 净 值 和基金份额 净 值 。基
金管理人 应 当 在 前 述最 后 一 个 估 值 日 后 的 第 2个工 作 日 ， 将 基金资 产 净 值 、基金份额 净 值 和
基金份额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 媒体 和基金管理人 网站 上 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
75 
（ 五 ）基金份额 申购 、 赎回 价 格 
基金管理人 应 当 在 《基金合同》、《 招 募 说 明 书 》 等 信息披露 文件上 载 明基金份额 申购 、
赎回 价 格的 计算 方式 及有关 申购 、 赎回 费 率 ， 并 保证投资人能 够 在 基金份额 发 售 网点 查 阅 或 者 复 制前 述 信息资 料 。 
（ 六 ）基金份额 上 市 交易公告 书 
基金份额 获 准在 证券 交易所 上 市 交易 的，基金管理人 应 当 在 基金份额 上 市 交易 的 3 个 工 作 日 前 ， 将 基金份额 上 市 交易公告 书 登 载 在 指 定 报刊 和 网站 上 。 
（ 七 ） 定 期 报 告 
基金 定 期 报 告 由 基金管理人 按 照 法 律 法规和中国证 监会 颁布 的有关证券投资基金信息
披露内 容 与 格 式 的 相 关 文件 的规 定 单 独编 制 ， 由 基金 托 管人 按 照 法 律 法规的规 定对相 关内 容 进 行 复 核 。基金 定 期 报 告 ， 包括 基金 年 度 报 告 、基金 半 年 度 报 告 和基金 季 度 报 告 。 
1、基金 年 度 报 告： 基金管理人 应 当 在 每 年结 束 之 日 起 90日 内， 编 制完 成 基金 年 度 报 告 ，
并 将 年 度 报 告 正 文 登 载 于 网站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要登 载 在 指 定 报刊 上 。基金 年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告应 当 经 过 审 计 。 
2、基金 半 年 度 报 告： 基金管理人 应 当 在上 半 年结 束 之 日 起 60日 内， 编 制完 成 基金 半 年
度 报 告 ， 并 将 半 年 度 报 告 正 文 登 载 在 网站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要登 载 在 指 定 报刊 上 。 
3、基金 季 度 报 告： 基金管理人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 15个工 作 日 内， 编 制完 成 基
金 季 度 报 告 ， 并 将 季 度 报 告登 载 在 指 定 报刊 和 网站 上 。 
《基金合同》 生 效 不 足 2个 月 的，基金管理人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或
者 年 度 报 告 。 
法 律 法规 或 中国证 监会 另 有规 定 的， 从 其 规 定 。 
（ 八 ） 临 时 报 告 与 公告 
基金 发 生 重 大 事 件 ，有关信息披露义务人 应 当 在 两 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公告 ， 并
在 公 开 披露 日 分 别 报 中国证 监会 和基金管理人 主 要 办 公 场 所所 在 地 中国证 监会 派 出 机构 备
案 。 
前款 所 称 重 大 事 件 ，是 指 可 能 对 基金份额持有人权益 或 者基金份额的 价 格 产 生 重 大 影响
的事 件 ， 包括 ： 
1、基金份额持有人 大 会 的 召 开 ； 
2、 终止 《基金合同》 ； 
3、 转换 基金运作 方式 ； 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
76 
4、 更 换 基金管理人、基金 托 管人、境外 托 管人 ； 
5、基金管理人、基金 托 管人、境外 托 管人的法 定 名 称、 住 所发 生 变更； 
6、基金管理人股 东 及 其出 资 比例 发 生 变更； 
7、基金 募集 期 延 长 ； 
8、基金管理人的 董 事 长 、 总 经 理及 其他 高 级 管理人 员 、基金 经 理和基金 托 管人基金 托 管 部 门 负 责 人 发 生 变动； 
9、基金管理人的 董 事 在 一 年 内 变更 超过 50%； 
10、基金管理人、基金 托 管人基金 托 管 部 门 的 主 要业 务人 员在 一 年 内 变动 超过 30%； 
11、 涉 及基金管理人、基金 财产 、基金 托 管 业 务的 诉讼 ； 
12、基金管理人、基金 托 管人、境外 托 管人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ； 
13、基金管理人及 其 董 事、 总 经 理及 其他 高 级 管理人 员 、基金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ， 基金 托 管人及 其 基金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ； 
14、 重 大 关 联 交易 事 项 ； 
15、基金 收 益 分 配 事 项 ； 
16、管理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提方式 和 费 率发 生 变更； 
17、基金份额 净 值 错 误 偏 差 达 基金份额 净 值 0.5%； 
18、基金 改 聘 会 计 师 事务 所； 
19、基金 变更 、 增 加 、 减少 基金 代 销机构 ； 
20、基金 更 换 基金 登记结算 机构 ； 
21、基金 开 始 办理 申购 、 赎回； 
22、基金 申购 、 赎回 费 率 及 其收 费 方式 发 生 变更； 
23、基金 发 生巨 额 赎回 并 延 期 支付 ； 
24、基金 连 续发 生巨 额 赎回 并 暂停 接受 赎回申 请 ； 
25、基金 暂停 接受 申购 、 赎回申 请后 重 新 接受 申购 、 赎回； 
26、基金份额 暂停 上 市 、 恢复 上 市 或 终止 上 市 ； 
27、中国证 监会 所 规 定 的 其他 事 项 。 
（ 九 ） 澄 清 公告 
在 《基金合同》 期限 内， 任何 公 共 媒体 中 出 现 的 或 者 在 市场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基金份
额 价 格 产 生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较 大 波 动 的， 相 关信息披露义务人知 悉 后 应 当立 即 将 有关 情 况报 告 上 海 证券 交易所 ， 对 该 消 息 进 行 公 开 澄 清 ， 并 将 有关 情况 立 即 报 告 中国证 监会 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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（ 十 ）基金份额持有人 大 会 决 议 
基金份额持有人 大 会 决 定 的事 项 ， 应 当依法 报 国务 院 证券 监督 管理机构 核准或 者 备案 ，
并 予 以 公告 。 召 开 基金份额持有人 大 会 的， 召 集 人 应 当 至 少 提 前 30日公告 基金份额持有人
大 会 的 召 开 时 间 、 会 议 形式 、 审 议 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方式 等 事 项 。 
基金份额持有人依法 自 行 召 集 基金份额持有人 大 会 ，基金管理人、基金 托 管人 对 基金份 额持有人 大 会 决 定 的事 项 不 依法 履 行信息披露义务的， 召 集 人 应 当 履 行 相 关信息披露义务。 
（ 十 一）信息披露 文件 的 存 放 与 查 阅 
《 招 募 说 明 书 》 公 布后 ， 应 当 分 别 置 备 于基金管理人、基金 托 管人和基金 代 销机构的 住 所 ，投资者 可 免费 查 阅 。投资者 在 支付 工 本 费 后 ， 可 在 合理 时 间 内 取得上述文件 复 印 件 。 
基金 定 期 报 告公 布后 ， 应 当 分 别 置 备 于基金管理人和基金 托 管人的 住 所 ，投资者 可 免费 查 阅 。投资者 在 支付 工 本 费 后 ， 可 在 合理 时 间 内 取得上述文件 复 印 件 。 
投资人 也 可 在 基金管理人 指 定 的 网站 上 进 行 查 阅 。本基金的信息披露事 项 将 在 指 定 媒体
上 公告 。 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一）《基金合同》的 变更 
1、以下 变更 《基金合同》的事 项 ， 应 召 开 基金份额持有人 大 会 决 议 通 过 。 
(1)终止 《基金合同》 ； 但 当基金规 模小 于 5000万 元 人民 币 或 基金持有人 数 小 于 200人
或 前 十大 持有人持有基金份额 比例 达 到 90%，基金管理人有权 终止 《基金合同》 而 无 需召 开 份额持有人 大 会 ；



(2)转换 基金运作 方式 ； 
(3)变更 基金 类 别； 
(4)变更 基金投资目 标 、投资范 围 或 投资 策略 ； 
(5)变更 基金份额持有人 大 会 程 序 ； 
(6)更 换 基金管理人、基金 托 管人 ； 
(7)提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准 ， 但 法 律 法规 要 求提 高 该 等 报 酬 标 准 的 除 外 ； 
(8)本基金 与其他 基金的合 并 ； 
(9)对 《基金合同》当事人权利、义务 产 生 重 大 影响 的 其他 事 项 ； 
(10)法 律 法规、《基金合同》 或 中国证 监会 规 定 的 其他 情形 。 
但出 现 以下 情形 之 一的， 可 由 基金管理人和基金 托 管人 协 商后 修改 《基金合同》， 不 需
召 开 基金份额持有人 大 会 ： 
(1)调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 和 其他 应 由 基金 承 担 的 费 用 ； 
(2)法 律 法规 要 求 增 加 的基金 费 用 的 收取 ； 
(3)在 法 律 法规和本《基金合同》规 定 的范 围 内 变更 基金的 申购 费 率 、 降 低 赎回 费 率 或
变更 收 费 方式 ； 
(4)因相 应 的法 律 法规 发 生 变动必 须 对 《基金合同》 进 行 修改； 
(5)对 《基金合同》的 修改 不涉 及本《基金合同》当事人权利义务关 系 发 生 变 化 ； 
(6)《基金合同》的 修改 对 基金份额持有人利益 无 实 质性不 利 影响 或 修改 不涉 及《基金
合同》当事人权利义务关 系 发 生 变 化 ； 
(7) 除按 照 法 律 法规和《基金合同》规 定 应 当 召 开 基金份额持有人 大 会 的以外的 其他 情
形 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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2、基金份额持有人 大 会 决 定 的《基金合同》 变更应 报 中国证 监会核准 生 效 后 执 行， 自 《基金合同》 变更 生 效 之 日 起 在 至 少 一 家指 定 媒体 公告 。 
 
（ 二 ）《基金合同》的 终止 
有下 列 情形 之 一的，本《基金合同》 应 当 终止 ： 
1、基金份额持有人 大 会 决 定 终止 ； 
2、基金管理人、基金 托 管人 职 责 终止 ， 在 六 个 月 内 没 有 新 基金管理人、基金 托 管人 承 接 的 ； 
3、当基金规 模小 于 5000万 元 人民 币 或 基金持有人 数 小 于 200人 或 前 十大 持有人持有基
金份额 比例 达 到 90%，基金管理人有权 终止 《基金合同》 而 无 需召 开 份额持有人 大 会 ； 
4、《基金合同》 约定 的 其他 情形 ；



5、法 律 法规和中国证 监会 规 定 的 其他 情形 。 
《基金合同》 终止后 ，基金管理人和基金 托 管人有权依 照 《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《基金合同》及 其他 有关法 律 法规的规 定 ，行 使 请求 给 付 报 酬 、 从 基金资 产 中 获 得 补 偿 的权利。 
 
（ 三 ）基金 财产 的 清 算 
1、《基金合同》 终止 ， 应 当 按 法 律 法规和本《基金合同》的有关规 定对 基金 财产 进 行 清
算 。 
2、基金 财产 清 算 组 
（ 1） 自 《基金合同》 终止 事 由之 日 起 30个工 作 日 内 由 基金管理人 组织 成 立基金 财产 清
算 组 ， 在 基金 财产 清 算 组 接 管基金 财产之 前 ，基金管理人和基金 托 管人 应按 照 《基金合同》
和《 托 管 协议 》的规 定 继 续 履 行保护基金 财产 安 全 的 职 责 。 
（ 2）基金 财产 清 算 组 成员由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事证券 相 关 业 务资格的
注册 会 计 师 、 律 师 以及中国证 监会 指 定 的人 员 组 成 。基金 财产 清 算 组可 以 聘 用 必要 的 工 作人
员 。 
（ 3）基金 财产 清 算 组 负 责 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价 、 变 现 和 分 配 。基金 财产 清 算
组可 以依法 进 行 必要 的民事 活 动 。 
3、 清 算 程 序 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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（ 1）《基金合同》 终止情形 发 生后 ， 由 基金 财产 清 算 组统 一 接 管基金 财产 ； 
（ 2）基金 财产 清 算 组根 据基金 财产 的 情况 确 定 清 算期限； 
（ 3）基金 财产 清 算 组 对 基金 财产 进 行 清 理和确 认 ； 
（ 4） 对 基金 财产 进 行 评估 和 变 现 ； 
（ 5） 制 作 清 算 报 告； 
（ 6） 聘 请 会 计 师 事务 所 对 清 算 报 告进 行外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事务 所 对 清 算 报 告 出具 法 律 意 见 书 ； 
（ 7） 将 清 算 报 告 报 中国证 监会 备案 并 公告； 
（ 8） 对 基金 财产 进 行 分 配 。 
4、 清 算 费 用 
清 算 费 用 是 指 基金 财产 清 算 组 在 进 行基金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有合理 费 用 。 清 算 费 用由
基金 财产 清 算 组 优 先 从 基金 财产 中 支付 。 
5、基金 剩 余 财产 的 分 配 
基金 财产 按 下 列 顺序 清 偿 ： 
（ 1） 支付 清 算 费 用 ； 
（ 2） 交 纳 所 欠税 款 ； 
（ 3） 清 偿 基金 债 务 ； 
（ 4） 按 基金份额持有人持有的基金份额 比例 进 行 分 配 。 
基金 财产 未 按 前款 （ 1）、（ 2 ）、（ 3 ） 项 规 定 清 偿 前 ， 不分 配 给 基金份额持有人。 
6、基金 财产 清 算 的 公告 
基金 财产 清 算 组 做出 的 清 算 报 告 经会 计 师 事务 所 审 计 ， 律 师 事务 所 出具 法 律 意 见 书 后 ， 报 中国证 监会 备案 并 公告 。基金 财产 清 算公告 于《基金合同》 终止 并 报 中国证 监会 备案后 5
个工 作 日 内 由 基金 财产 清 算 小 组 进 行 公告 。 
7、基金 财产 清 算 账册 及 文件由 基金 托 管人保 存 15年 以 上 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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二十一、违约责任 
（一）本《基金合同》当事人 不 履 行本《基金合同》 或 履 行本《基金合同》 不 符 合 约定
的， 应 当 承 担 违 约 责 任 。 
（ 二 ） 因 基金管理人 或 基金 托 管人 违 约 给 基金 财产或 者基金份额持有人 造 成 损 害 的， 应 当 分 别 对 各 自 的行 为 依法 承 担 赔偿 责 任 ， 因 共同行 为 给 基金 财产或 者基金份额持有人 造 成 损 害 的， 应 当 承 担 连 带 赔偿 责 任 。 
（ 三 ）一 方 当事人 违反 本《基金合同》， 给 其他 《基金合同》当事人 或 基金 财产 造 成 损
失 的， 应 承 担 相 应 的 赔偿 责 任 。 
（ 四 ） 发 生 下 列 情况 时 ，当事人 可 以 免 责： 
1、基金管理人和 /或 基金 托 管人 按 照 中国证 监会 的规 定或 当 时 有 效 的法 律 法规 或 规 章 的 作 为或不 作 为 而 造 成 的 损失 等 ； 
2、 在没 有 故 意 或 过 失 的 情况 下，基金管理人 由 于 按 照 本《基金合同》规 定 的投资原则
进 行的投资 所 造 成 的 损失 等 ； 
3、 不 可 抗力 。基金管理人及基金 托 管人 因不 可 抗力 不 能 履 行本合同的， 可根 据 不 可 抗 力 的 影响 部 分或 全 部 免 除责 任 ， 但 法 律 另 有规 定 的 除 外。 任何 一 方 迟 延 履 行 后 发 生 不 可 抗力
的， 不 能 免 除责 任 。 
4、 计算 机 系 统 故 障 、 网 络 故 障 、通 讯 故 障 、 电力 故 障 、 计算 机 病 毒攻 击 、证券 交易所
非 正 常 暂停 或 停 止 交易 、 突 发 停电 或其他 基金管理人及基金 托 管人 无 法 控制 和 不 可 预 测 的 突
发 事 件 造 成 的 损失 。 
（ 五 ） 在 发 生 一 方 或 多 方 当事人 违 约 的 情况 下，《基金合同》能 够 继 续 履 行的 应 当 继 续 履 行。 
（ 六 ）本《基金合同》当事人一 方 违 约 后 ， 其他 当事 方 应 当 采 取 适 当 措 施 防 止 损失 的 扩 大； 没 有 采 取 适 当 措 施 致 使 损失 扩 大 的， 不得 就 扩 大 的 损失 要 求 赔偿 。 守约 方 因 防 止 损失 扩
大 而 支 出 的合理 费 用由 违 约 方 承 担 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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二十二、争议的处理 
（一）本《基金合同》 适 用 中华人民共和国法 律并 从 其 解 释 。 
（ 二 ）本《基金合同》的当事人 之间因 本《基金合同》 产 生 的 或与 本《基金合同》有关
的 争 议 可 通 过 友 好 协 商 解决 ， 但 若 自 一 方 书面 提 出 协 商 解决 争 议 之 日 起 60日 内 争 议 未 能以
协 商方式 解决 的，则 任何 一 方 有权 将争 议 提 交 位 于 北京 的中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 ， 根
据 提 交 仲裁 时该 会 的 仲裁 规则 进 行 仲裁 。 仲裁裁 决 是 终 局 的， 对 仲裁 各方 当事人 均具 有 约 束
力 。 
（ 三 ） 除 争 议所 涉 内 容 之 外，本《基金合同》的 其他 部 分 应 当 由 本《基金合同》当事人
继 续 履 行。 
 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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二十三、基金合同的效力 
（一）本《基金合同》是《基金合同》当事人 之间 的法 律文件 ， 应 由 基金管理人和基金
托 管人的法 定 代 表 人 或其 授 权 签 字 人 签 字 并 加 盖 公 章 。《基金合同》于投资者 缴纳 认 购 的基
金份额的 款 项 时 成 立， 自 基金 募集 结 束报 中国证 监会 备案 并 获 中国证 监会书面 确 认 后生 效 。 
（ 二 ）本《基金合同》的有 效期 自其 生 效 之 日 起至 本基金 财产 清 算结 果 报 中国证 监会 备
案 并 公告 之 日 止 。 
（ 三 ）本《基金合同》 自 生 效 之 日 起 对包括 基金管理人、基金 托 管人和基金份额持有人 在 内的《基金合同》 各方 当事人 具 有同 等 的法 律约 束 力 。 
（ 四 ）本《基金合同》 正 本一 式 六 份， 除 上 报 有关 监 管机构 二 份外，基金管理人、基金
托 管人 各 持有 二 份， 每 份 具 有同 等 的法 律 效 力 。 
（ 五 ）本《基金合同》 可 印 制 成 册 ， 供 投资者 在 基金管理人、基金 托 管人、基金 代 销机
构的办 公 场 所 和 营 业 场 所 查 阅 ； 投资者 也 可 按 工 本 费 购 买 《基金合同》 复 制 件或 复 印 件 ， 但
内 容应 以《基金合同》 正 本 为准 。 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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二十四、其 他 事 项 
本《基金合同》 如 有 未 尽 事 宜 ， 由 本《基金合同》当事人 各方 按 有关法 律 法规和规 定 协 商 解决 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
（以下 无 正 文 ） 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）基金合同 
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