1
南 方中 国中 小盘 股票 指数 证券 投资 基金 （LOF）
基 金份 额发 售公 告
[重要提示]
1、 南方 中国 中小 盘股 票指 数证券 投资 基金 （LOF ） （ 以下简 称 “本 基金 ” ） 的 发 售已获 中
国证监 会2011 年6 月 20 日证监 许可[2011]968 号 文批准 。 中国 证监 会对 本 基金的 核准 并不
代表中 国证 监会 对本 基金 的风险 和收 益作 出实 质性 判断、 推荐 或者 保证 。
2、本 基金 是上 市契 约型 开 放式证 券投 资基 金（LOF）。
3、本基金的管理人 为南方 基金管理有限公司 （以下 简称“本公司 ” ） ，基 金托 管人为 中
国农业 银行 股份 有限 公司 （以 下简 称 “ 中国 农业 银 行” ） ， 境 外托 管 人为 纽约 梅隆银 行股 份有
限公司 （The Bank of New York Mellon Corporation ） ，注 册登 记机 构为 中国 证券登 记结 算
有限责 任公 司（ 以下 简称 “中登 公司 ” ） 。
4、本 基金 募集 期自 2011 年 8 月 25 日至 2011 年 9 月 20 日， 通过 场外 和场 内 两种方 式
公开发 售。 场外 将通 过基 金管理 人的 直销 网点 及基 金代销 机构 的代 销网 点发 售， 场 内将 通过
深圳证 券交 易所 内具 有相 应业务 资格 的会 员单 位发 售， 具体 名单 详见 基金 份额 发售公 告或 相
关业务 公告 。 尚未取 得相 应业务 资格 ， 但属于 深圳 证券交 易所 会员 的其 他机 构， 可在 本基 金
上市后 ，代 理投 资者 通过 深圳证 券交 易所 交易 系统 参与本 基金 的上 市交 易。
5、募 集规 模 及 规模 控制 方 案
本基金 将根 据中 国证 监会 和国家 外管 局核 准的 额度 范围 （美 元额度 需折 算为 人民币 ） 设
定基金 募集 上限 。本 基金 募集期 内的 预定 募集 规模 上限为 30 亿 元人 民币 。若 募集期 内认 购
申请金 额全 部确 认后 本基 金募集 规模 不超 过 30 亿元 人民币 ， 则 所有 的认 购申 请予以 确认 。
否则， 本基 金管 理人 将采用 最后 一日 比例 确认 的方 式实现 募集 规模 的有 效控 制 。 若 投资 者的
认购申 请被 部分 确认 ，本 基金管 理人 将 未 被确 认的 认购 申 请对 应的 款项 退还 给投资 者。
基金管 理人 可根 据此 次募 集实际 情况 向外 管局 申请 追加额 度 。 若 获得 外管 局批 准的追 加
额度， 则募 集期 内本 基金 的最终 募集 规模 将以 外管 局批准 的额 度 （ 折合 为人 民币） 为准。 《基
金合同 》 生效 后， 基金 的 资产规 模不 受上 述限 制， 但基金 管理 人有 权根 据外 汇额度 控制 基金
申购规 模并 暂停 基金 的申 购。
6、本基金募集对象 为符合 法律法规规定的个 人投资 者、机构投资者、 合格境 外机构投
资者， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买开 放式 证券投 资基 金的 其他 投资 者。
7、投资者认购本基 金时， 需开立中国证券登 记结算 有限责任公司的深 圳开放 式基金账
户。 若 已经 在中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 开立 深圳开 放式 基金 账户 的， 则不需 要再 次办
理开户 手续 。 募集 期内 本公 司直销 网点 及基 金代 销机 构的代 销网 点同 时为 投资 者办理 认购 的
开户和 认购 手续 。
2
8、投 资者 通过 代销 机构 首 次认购 和追 加认 购的 最低 金额均 为人 民 币 1,000 元 ，具体 认
购金额 以各 家代 销机 构公 告为准 ；直 销网 点最 低认 购金额 由基 金管 理人 制定 和调整 。
9、投资者认购款项 在募集 期间产生的利息折 合成基 金份额记入投资者 账户， 具体份额
以注册 登记 机构 的登 记为 准。
10、 投 资者 在募 集期 内可 多次认 购， 认购 一经 受理 不得撤 销。 销售 网点 对申 请的受 理并
不表示 对该 申请 的成 功确 认，申 请的 成功 确认 应以 基金注 册登 记机 构的 登记 确认为 准。
11、 本公 告仅对 本基 金发 售的有 关事 项和 规定 予以 说明 ， 投 资者欲 了解 本基 金的详 细 情
况， 请 阅读 刊登 在 《 中国 证券报》 、 《 证券 时报 》 等 报刊的 《南 方中 国中 小盘 股票指 数证 券投
资基金 （LOF ） 招 募说 明书 》 ； 本 基金 的基金 合同 、 招 募说明 书及 本公 告将 同时 发布在 基金 管
理人的 互联 网网 站 （www.nffund.com）。
12、 募 集期 内， 本 基金 还 有可能 新增 代销 机构 ， 敬 请留意 近期 本公 司及 各代 销机构 的公
告，或 拨打 本公 司及 各代 销机构 客户 服务 电话 咨询 。
13、 投 资者 可拨 打本 公司 客户服 务电 话 （400-889-8899 ） 或 各代 销机 构咨 询电 话了解 认
购事宜 。
14、基 金管 理人 可综 合各 种情况 对销 售安 排及 募集 期其他 相关 事项 做适 当调 整。
15、风 险提 示
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基金 净值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动 。 在 投
资本基 金前 ， 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ， 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 ， 获 得基 金投资 收益 ， 亦
承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。 本基 金的 主要 风险 一是特 有的 风险 ， 包括 标的 指数的 风险 、
跟踪偏 离的 风险 、 投 资香 港市场 的风 险 、 指数 成份 股代表 性风 险 、 中小 盘上 市公司 经营 和 企
业治理 风险 、 中小盘 与大 盘股票 走势 产生 分化 的风 险等 。 二 是开 放式基 金风 险， 包括 流动 性
风险、 管理 风险、 会计 核 算风险 、 税 务风 险、 交 易 结算风 险、 法律 风险、 衍 生品风 险等 。 三
是境外 投资 风险 ，包 括海 外市场 风险 、汇 率风 险、 政治风 险等 。本 基金 主要 投资香 港市 场 ，
整体表 现受 到经 济运 行情 况、 香 港本 地货 币/ 财政 政 策、 产 业政 策、 税法、 汇 率、 交 易规 则、
结算、 托管 以及 其他 运作 风险等 多种 因素 的影 响， 上述因 素的 波动 和变 化可 能会使 基金 资产
面临潜 在风 险。
16、本 公告 解释 权归 基金 管理人 。
一、基金募集的基本 情况
1、基 金名 称
南方中 国中 小盘 股票 指数 证券投 资基 金 （LOF） （场外 基金 简称 ： 南 方中国 ； 场外基金代
码：前端 代码 是 160125 ； 后端代码 则根 据不同 代销 机构而不 同― ―中国 工商 银行后端 代码
是160125 ， 其他 代销 机构 的后端 代码 是 160126。 场 内基金 简称 ： 南 方中 国， 基 金代码 ： 160125 。
敬请投 资者 注意 ） 3
2、基 金类 型
股票型 证券 投资 基金 。
3、基 金运 作方 式
上市契 约型 开放 式 。
4、基 金存 续期 限
不定期 。
5、基 金份 额首 次发 行面 值
人民 币1.00 元。
6、募 集目 标
本基金 将根 据中 国证 监会 和国家 外管 局核 准的 额度 范围 （美 元额度 需折 算为 人民币 ） 设
定基金 募集 上限 。本 基金 募集期 内的 预定 募集 规模 上限为 30 亿 元人 民币 。若 募集期 内认 购
申请金 额全 部确 认后 本基 金募集 规模 不超 过 30 亿元 人民币 ， 则 所有 的认 购申 请予以 确认 。
否则， 本基 金管 理人 将采用 最后 一日 比例 确认 的方 式实现 募集 规模 的有 效控 制 。 若 投资 者的
认购申 请被 部分 确认 ，本 基金管 理人 将 未 被确 认的 认购 申 请对 应的 款项 退还 给投资 者。
基金管 理人 可根 据此 次募 集实际 情况 向外 管局 申请 追加额 度 。 若 获得 外管 局批 准的追 加
额度， 则募 集期 内本 基 金 的最终 募集 规模 将以 外管 局批准 的额 度 （ 折合 为人 民币） 为准。 《基
金合同 》 生效 后， 基金 的 资产规 模不 受上 述限 制， 但基金 管理 人有 权根 据外 汇额度 控制 基金
申购规 模并 暂停 基金 的申 购。
7、发 售对 象
符合法 律法 规规 定的 个人 投资者 、 机 构投 资者、 合 格境外 机构 投资 者， 以及 法律法 规或
中国证 监会 允许 购买 开放 式证券 投资 基金 的其 他投 资者。
8、销 售机 构
（1） 直销 机构
南方基 金管 理有 限公 司
（2） 代销 机构
中国农 业银 行股 份有 限公 司、 中 国工 商银 行股 份有 限 公司、 中国 建设 银行 股份 有 限公司 、
中国银 行股 份有 限公 司、 交通银 行股 份有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司、 上海浦 东发 展 银
行股份 有限 公司 、 中 国民 生银行 股份 有限 公司 、 杭 州银行 股份 有限 公司 、 上 海银行 股份 有 限
公司、 平安 银行 股份 有限 公司、 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司、 东莞 银行 股份有 限公 司 、
宁波银 行股 份有 限公 司、 南京银 行股 份有 限公 司、 汉口银 行股 份有 限公 司、 乌鲁木 齐市 商 业
银行股 份有 限公 司。
华泰证 券股 份有 限公 司、 华泰联 合证 券有 限责 任公 司、 兴 业证 券股 份有 限公 司、 国 信证
券股份 有限 公司 、 中 国银 河证券 股份 有限 公司 、 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 、 齐 鲁证 券有 限
公司、 海通 证券 股份 有限 公司、 中信 建投 证券 有限 责任公 司、 广发 证券 股份 有限 公 司、 长城4
证券有 限责 任公 司、 招商 证券股 份有 限公 司、 中信 证券股 份有 限公 司、 申银 万国证 券股 份 有
限公司 、 光 大证 券股 份有 限 公司、 中国 建银 投资 证券 有 限责任 公司 、 宏 源证 券股 份 有限公 司、
湘财证 券有 限责 任公 司、 中信金 通证 券有 限责 任公 司、 安信 证券 股份有 限公 司、 中信 万通 证
券有限 责任 公司 、 中 银国 际证券 有限 责任 公司 、 信 达证券 股份 有限 公司 、 民 生证券 有限 责 任
公司、 东方 证券 股份 有限 公司、 华融 证券 股份 有限 公司、 长江 证券 股份 有限 公司、 东北 证券
股份有 限公 司、 上海 证券 有限责 任公 司、 江海 证券 有限公 司、 国联 证券 股份 有限公 司、 东莞
证券有 限责 任公 司、 渤 海 证券股 份有 限公 司、 平安 证券有 限责 任公 司、 国都 证券有 限责 任 公
司、 东 吴证 券股 份有 限公 司、 广 州证 券有 限责 任公 司、 南 京证 券有 限责 任公 司、 华 安证 券有
限责任 公司 、 浙 商证 券有 限责任 公司 、 华 宝证 券有 限责任 公司 、 山 西证 券股 份有限 公司 、 第
一创业 证券 有限 责任 公司 、 华 福证 券有 限责任 公司 、 中 山证 券有 限责任 公司 、 中 原证 券股 份
有限公 司、 西南 证券 股份 有限公 司、 德邦 证券 有限 责任公 司、 中航 证券 有限 公司、 国元 证券
股份有 限公 司 、 国盛 证券 有限责 任公 司 、 大同 证券 经纪有 限责 任公 司、 方正 证券股 份有 限 公
司、 财 通证 券有 限责 任公 司、 西 部证 券股 份有 限公 司、 新 时 代 证券 有限 责任 公司、 瑞银 证券
有限责 任公 司、 金元 证券 股份有 限公 司、 万联 证券 有限责 任公 司、 国金 证券 股份有 限公 司 、
财富证 券有 限责 任公 司、 恒泰证 券股 份有 限公 司、 华龙证 券有 限责 任公 司、 华鑫证 券有 限 责
任公司 、日 信证 券有 限责 任公司 、天 相投 资顾 问有 限公司 （排 名不 分先 后） 。
9、基 金募 集期 与基 金合 同 生效
本基金 募集 期 为2011 年8 月 25 日至2011 年 9 月 20 日； 如需 延长 ， 最 长不 超过 自基金
份额发 售之 日起 的三 个月 。
基金募 集期 届满 或基 金管 理人依 据法 律法 规及 招募 说明书 决定 停止 基金 发售 ， 如基金 募
集份额 总额 不少 于2 亿份 ， 基 金募 集金 额不 少于2 亿元人 民币 且基 金份 额持 有人不 少 于 200
人，本公 司自 基金募 集结 束 之日 起 10 日内聘 请法 定验资机 构验 资, 自收 到验 资报告之 日起
10 日 内， 向 中国 证监 会提 交验资 报告 ， 办 理基 金备 案手续 。 自 中国 证监 会书 面确认 之日 起，
基金备 案手 续办 理完 毕， 基金合 同生 效。
基金管 理人 可根 据认 购的 情况适 当延 长发 售时 间， 但最长 不超 过法 定募 集期 ； 同 时也 可
根据认 购和 市场 情况 提前 结束发 售， 如发 生此 种情 况， 基 金管 理人 将会 另行 公告。 另外 ， 如
遇突发 事件 ，以 上基 金募 集期的 安排 也可 以适 当调 整。
二、募集期销售规模 限制 方案
1、有效 认购 申 请的 确认 方 式
本基金 将根 据中 国证 监会 和外管 局核 准的 额度 范围 （美 元额 度需折 算为 人民 币） 设定 基
金募集 上限 。本 基金 募集 期 内的 预定 募集 规模 上限 为 30 亿 元人 民币 。若 募集 期内认 购申 请
金额全 部确 认后 本基 金募 集规模 不超 过 30 亿 元人 民 币，则 所有 的认 购申 请予 以确认 。
若募集 期内 认购 申请 金额 超过 30 亿元 人民 币， 则对 募集期 内的 认购 申请 采用 最后一 日5
比例确 认的 原则 给予 部分 确认， 未确 认部 分的 认购 款项将 退还 给投 资者 。
T 日部 分确 认的 计算 方法 如下：
部分确 认的 比例 ＝ （30 亿 元人民 币 － 募集 首日 起 至T－1 日认 购金 额）/T 日 有效 认购 申
请总金 额
投资者 认购 申请 确认 金 额=T 日提 交的 有效 认购 申请 金额 ×T 日 部分 确认 的比 例
当发生 部分 确认 时， 投资 者 认购 费率 按照 认购 申请 确认金 额所 对应 的费 率计 算， 而且 认
购 申请 确认 金额 不受 最低 认购金 额 的 限制 。 认购 申请 确认金 额以 四舍 五入 的方 法保留 到小 数
点后两 位。
2、基金管理人可根 据此次 募集实际情况向外 管局申 请追加额度。若获 得外管 局批准的
追加额 度， 则募 集期 内本 基 金的最 终募 集规 模将 以外 管局批 准的 额度 （折 合为 人 民币） 为准。
《基金 合同 》 生效后 ， 基 金的资 产规 模不 受上 述限 制， 但基 金管 理人有 权根 据外汇 额度 控制
基金申 购规 模并 暂停 基金 的申购 。
三、发售方式及相关 规 定
（一） 认购 费率
本基金 场外 认购 时投 资者 可以选 择支 付前 端认 购费 用或后 端认 购费 用 ； 场 内认 购时投 资
者只能选 择支 付前端 认购 费用。本 基金 前端认 购费 率最高不 高于 1.1% ，且随 认购金额 的增
加而递 减， 后端 认购 费率 最高不 高 于1.2% ， 且随 持 有时间 的增 加而 递减 ，如 下表所 示：
前端收 费：
购买金 额（M ） 认购费 率
M＜100 万 1.1%
100 万 ≤M ＜500 万 0.6%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.2%
M≥100 0 万 每笔1000 元
后端收 费（ 其 中1 年 为 365 天）：
持有期 限 （N ） 认购费 率
N＜1 年 1.2%
1 年≤N ＜2 年 1.1%
2 年≤N ＜3 年 0.8%
3 年≤N ＜4 年 0.5%
4 年≤N ＜5 年 0.2%
N≥5 年 0
投资者 重复 认购 ，须 按每 次认购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 6
（二） 场外 认购 份额 的计 算
1 、基金 场外认 购采用 “金 额认购、 份额 确认” 的方 式。基金 的认 购金额 包括 认购费 用
和净认 购金 额。 计算 公式 为：
（1） 若投 资者 选择 缴纳 前 端认购 费用 ，则 认购 份额 的计算 公式 为：
净认购 金额 = 认购 金额/ （1+前 端认 购费 率）
前端认 购费 用 = 认 购金 额 －净认 购金 额
认购份 额 = （ 净认 购金 额+认购 利息 ）/ 基 金份 额面 值
例： 某投 资者 投资 10 万 元 场外认 购本 基金 ， 该 笔认 购产生 利 息50 元。 若该 投 资者选 择
缴纳前 端认 购费 ，对 应认 购费率 为 1.1% ，则 其可 得 到的认 购份 额为 ：
净认购 金额 ＝100,000/ (1+1.1% ）＝98,911.97 元
前端认 购费 用＝100,000 －98,911.97 ＝1,088.03 元
认购份 额 = （98,911.97 ＋50）/1.00 =98,961.97 份
（2） 若投 资者 选择 缴纳 后 端认购 费用 ，则 认购 份额 的计算 公式 为：
认购份 额＝ （认 购金 额＋ 认购利 息）/基 金份 额面 值
当投资 者提 出赎 回时 ，后 端认 购 费用 的计 算方 法为 ：
后端认 购费 用＝ 赎回 份额 ×认购 当日 基金 份额 净值 ×后端 认购 费率
例： 某投 资者 投资 10 万 元 场外认 购本 基金 ， 该 笔认 购产生 利 息50 元。 若该 投 资者选 择
缴纳后 端认 购费 ，则 其可 得到的 认购 份额 为：
认购份 额 = （100,000 ＋50）/1.00 = 100,050 份
2 、场外 认购金 额、份 额计 算结果保 留到 小数点 后两 位，小数 点后 两位以 后的 部分四 舍
五入， 由此 产生 的误 差计 入基金 财产 。 认 购款 项在 募 集期 间产 生的 利息 将折 算为基 金份 额归
基金份 额持 有人 所有 ， 其 中利息 转份 额以 基金 注册 登记机 构的 记录 为准 。 利 息折算 的份 额保
留到 小 数点 后两 位， 小数 点后两 位以 后部 分舍 去， 余额计 入基 金财 产。
（三） 场内 认购 份额 的计 算
1 、基 金场 内认 购采 用 “ 份 额认购 、份 额确 认 ” 的方 式，计 算公 式为 ：
净认购 金额 ＝认 购份 额 × 挂牌价 格
认购费 用＝ 认购 份额 ×挂 牌价格 ×认 购费 率
认购金 额＝ 净认 购金 额＋ 认购费 用
认购利 息结 转份 额＝ 认购 利息/ 挂牌 价格
实得认 购份 额＝ 认购 份额 ＋认购 利息 结转 份额
例：某 投资 者通 过场 内认 购本基 金 100,000.00 份， 且认购 期利 息为50.50 元 ，则其 可
得到的 认购 份额 为：
净认购 金额 ＝ 10 0,00 0.00 ×1.00 ＝100,000.00 元
认 购费 用＝ 100, 000. 00× 1 .00×1 .1% ＝1100.00 元 7
认购金 额＝ 100, 000. 00× 1 .00+11 00 ＝101,100.00 元
认购利 息结 转份 额＝50.50/ 1.00 ＝50 份
实得认 购份 额＝100,000.00+50 ＝100,050 份
2 、认 购期 内本 基金 份额 的 面值 为 1.00 元 ，挂 牌价 格 为基金 份额 初始 面值 。
3 、场内 认购金 额计算 结果 保留到小 数点 后两位 ，小 数点后两 位以 后的部 分四 舍五入 。
认购款 项在 募集 期间 产生 的利息 将折 算为 基金 份额 归基金 份额 持有 人所 有 ， 其 中利息 转份 额
以基金 注册 登记 机构 的记 录为准 。 利 息折 算的 份额 采用截 位法 保留 至整 数位 （最小 单位 为 1
份） ， 余额 计入 基金 财产 。
四、开户与认购流程
（一） 使用 账户 说明
投资者场 外认 购本基 金应 使用中登 公司 的深圳 开放 式基金账 户, 已 有深圳 开放 式基金 账
户的投 资者 ，不 需要 再办 理开户 手续 。办 理开 户需 要注意 以下 事项 ：
1 、已有 深圳A股 账户 或基 金账户的 投资 者，可 办理 账户注册 ，即 将已有 的深 圳A股账 户
或基金 账户 注册 为深 圳开 放式基 金账 户。
2 、 尚 无深 圳A 股账户 或基 金账户 的投 资者 ， 可 直接 办理开 户 ， 中 登公司 将为 其配发 基 金
账户， 同时 将该 账户 注册 为深圳 开放 式基 金账 户。
对于配 发的 深圳 基 金 账户 ， 投资 者可 持基 金管 理人 或代销 机构 提供 的账 户配 号凭条 ， 到
中登深 圳分 公司 的开 户代 理机构 打印 深圳 基金 账户 卡。
3 、已通 过直销 网点或 本基 金管理人 指定 的代销 机构 办理过深 圳开 放式基 金账 户注册 手
续的投 资者 ，可 在原 处直 接认购 本基 金； 如拟 通过 其他代 销机 构或 直销 网点 认购本 基金 的 ，
须用深 圳开 放式 基金 账户 在新的 代销 机构 或直 销网 点处办 理开 放式 基金 账户 注册确 认。
（二） 账户 使用 注意 事项
1 、 拥有 多个 深圳A 股 账户 或基金 账户 的投 资者 ， 只 能选择 其中 一个 注册 为深 圳开放 式基
金账户 。 为了 日后方 便办 理基金 份额 跨系 统转 托管 ， 建 议投 资者 通过深 交所 认购 、 申 购与 赎
回及买 卖上 市开 放式 基金 也只使 用该 注册 账户 。
2 、对于 通过中 国证券 登记 结算公司 配发 深圳基 金账 户的投资 者， 为了日 后方 便办理 基
金份额 跨系 统转 托管 ， 建 议投资 者通 过深 交所 认购 、 申购 与赎 回及 买卖 上市 开放式 基金 也只
使用配 发的 基金 账户 。
3 、 已购 买南方50 债、 南 方 金砖、 南方500 、 南 方高 增 、 南方积 配的 投资 人， 可 以使用 其
拥有的 中登 公司 深圳 开放 式基金 账户 认购 本基 金 ； 已 购买过 由南 方基 金管 理有 限公司 担任 注
册登记 机构 的其 他基 金的 投资者 ， 其拥 有的 南方 基金 管理有 限公 司开 放式 基金 账户不 能用 于
认购本 基金 。
（三） 个人 投资 者的 开 户 与认购 程序 8
一）直 销机 构
1 、本 公司 直销 网点 和网 上 交易系 统受 理个 人投 资者 的开户 与认 购申 请。
2 、受 理开 户及 认购 的时 间 ：
直销网 点：
开户受 理时 间： 正常 工作 日
认购受 理时 间： 直销 网点 ：2011 年8 月25日至2011年9月20 日 （ 周六、 周日 和节 假日不 受
理）9 ：30 至16 ：00 。
网上交 易系 统：
开户受 理不 受时 间限 制 （ 周六 、 周 日、 法定 节假 日 的开户 申请 视同 下一 工作 日的申 请受
理）
认购受 理时 间：2011 年8 月25日至2011 年9 月20 日16 ：00 （T 日16：00以 后及 周六 、 周日 、
节假日 的认 购申 请视 同下 一工作 日的 申请 受理 ） 。
3 、个 人投 资者 申请 开立 基 金账户 必须 提交 下列 材料 ：
直销网 点：
（1） 本人 有效 身份 证明 原 件（身 份证 、军 人证 、户 口本 等 ） ；
（2） 填妥 的《 开放 式基 金 账户业 务申 请表 》 ；
（3） 指定 银行 的开 户证 明 或储蓄 存折 复印 件加 上个 人签名 。
网上交 易系 统：
（1） 本人 有效 身份 证明 信 息（身 份证 、军 人证 、户 口本 等 ） ；
（2） 本公 司已 开通 支持 网 上交易 的银 行卡 。
注： 指 定银 行账 户是 指投 资者开 户时 预留 的作 为赎 回、 分 红、 退款 的结 算账 户， 银 行账
户名称 必须 同投 资者 基金 账户的 户名 一致 。
4 、个人 投资者 在网上 交易 系统办理 认购 申请手 续时 凭交 易密 码办 理；到 直销 网点办 理
认购申 请时 须提 交下 列材 料：
（1） 本人 有效 身份 证明 原 件（身 份证 、军 人证 、户 口本 等 ） ；
（2） 加盖 银行 受理 章的 银 行付款 凭证 回单 联原 件及 复印件 ；
（3） 填妥 的《 开放 式基 金 认购/ 申购 申请 表》 并签 名 。
5 、认 购资 金的 划拨
个人投资者在直销网 点申 请认购基金时不接受 现金 认购，办理认购前应 将足 额资金以
“支票 结算 ”或 “电 汇结 算”方 式通 过银 行汇 入南 方基金 管理 有限 公司 直销 清算账 户。
户名： 南方 基金 管理 有限 公司销 售专 户
开户银 行： 中国 工商 银行 深圳市 分行 罗湖 支行 营业 部
银行账 号：4000020419200038011
投资者 所填 写的 票据 在汇 款用途 中必 须注 明购 买的 基金名 称和 基金 代码 ， 并确 保于认 购9
当天16 ：00 前到 账。 投资 者若未 按上 述规 定划 付， 造成认 购无 效的 ， 南 方基 金管理 有限 公司
及直销 网点 清算 账户 的开 户银行 不承 担任 何责 任。
个人投 资者 在网 上交 易系 统认购 基金 时， 在线 完成 资金支 付。
6 、注 意事 项：
（1） 一个 投资 者只 能开 立 一个基 金账 户。
（2） 投资 者T日 提交 开户 申请后 ， 可 于T+2 日后 （包 括T+2 日， 如遇非 工作 日网 点不办 公
则顺延 ）到 办理 开户 网点 查询确 认结 果， 或通 过本 公司客 户服 务中 心、 网上 查询系 统查询，
通过网 上交 易系 统 提 交开 户申请 的还 可通 过网 上交 易系统 查询 。
（3） 投资 者T日 提交 认购 申请后 ， 可 于T+2 日后 （包 括T+2 日， 如遇非 工作 日网 点不办 公
则顺延 ） 到办 理认购 网点 查询认 购接 受情 况， 或通 过本公 司客 户服 务中 心、 网上 查 询系 统 查
询。 认购 确认 结果 可于 基金 合同生 效后 到本 公司 直销 中心查 询 ， 或 通过 本公 司客 户服务 中心 、
网上查 询系 统查 询 ， 通过 网上交 易系 统提 交认 购申 请的还 可通 过网 上交 易系 统查询 。
（4） 投资 者必 须本 人亲 自 办理开 户和 认购 手续 。
（5）个 人投资 者申请 认购 基金时不 接受 现金， 投资 者必须预 先在 用于认 购基 金的银 行
卡（折 ）中 存入 足额 的资 金 。
（6） 个人 投资 者认 购基 金 申请须 在公 布的 个人 投资 者认购 时间 内办 理。
二）中 国农 业银 行
1 、 开 户及 认购时 间 ：2011 年8月25日至2011 年9月20日 （周 六、 周日 和法 定节 假日不 受
理）9 ：00-16：00， 营业 时间以 各营 业网 点公 告的 营业时 间为 准。
2 、开 户及 认（ 申） 购程 序 ：
（1） 事先 办妥 中国 农业 银 行借记 卡并 存入 足额 申购 资金。
（2） 个人 投资 者办 理开 户 时，需 本人 亲自 到网 点并 提交以 下材 料：
A. 中国 农业 银行 借记 卡；
B. 本人 有效 身份 证件 原件 及复印 件；
C. 填妥 的开 户申 请表 。
（3） 提供 中国 农业 银行 借 记卡直 接提 交认 （申 ）购 业务申 请。
（四） 机构 投资 者的 开户 与认购 程序
一）直 销机 构
1 、本 公司 直销 网点 受理 机 构投资 者开 户与 认购 申请 。
2 、受理 开户及 认购时 间：2011年8 月25日至2011年9 月20日（ 周六 、周日 和法 定节假 日
不受理 ）9 ：30 至16 ：00 。
3 、机 构投 资者 申请 开立 基 金账户 时须 提交 下列 材料 ：
（1）加 盖单位 公章的 企业 营业执照 复印 件、组 织机 构代码证 复印 件 及 税务 登记证 复
印件； 10
（2） 法定 代表 人授 权经 办 人办理 业务 的授 权委 托书 ；
（3） 法人 、业 务经 办人 有 效身份 证件 复印 件（ 身份 证或军 人证 等） ； ；
（4） 加盖 预留 印鉴 （ 公章 、 私章 各一 枚， 如私 章非 法人代 表， 需提 供法 人授 权委托 书）
的《预 留印 鉴卡 》一 式三 份；
（5） 指定 银行 账户 的银行 《开户 许可 证》 或 《开 立银 行账户 申请 表》 原件 及复 印件 （ 或
指定银 行出 具的 开户 证明 ） ；
（6） 填妥 的《 开放 式基 金 账户申 请表 》 ， 并加 盖单 位 公章及 法定 代表 人私 章。
（7） 《 传真 交易 协议 》一 式三份 。
注： 指 定银 行账 户是 指投 资者开 户时 预留 的作 为赎 回、 分 红、 退款 的结 算账 户， 账 户名
称必须 同投 资者 在直 销网 点账户 的户 名一 致。
4 、机 构投 资者 办理 认购 申 请时须 提交 下列 材料 ：
（1） 已填 好的 《开 放式 基 金认购/申 购申 请表》 ，并 加盖预 留印 鉴；
（2）同 城支票 结算的 ，加 盖银行受 理印 章的“ 受理 回执”复 印件 ；异地 电汇 结算的 ，
加盖银 行受 理印 章的 “电 汇凭证 回单 ”复 印件 ；
（3） 前来 办理 认购 申请 的 机构经 办人 身份 证明 原件 及复印 件。
5 、资 金划 拨：
机构投 资者 办理 认购 前应 将足额 资金 以 “ 支票 结算 ” 或 “ 电汇 结算” 方式 通过 银行汇 入
南方基 金管 理有 限公 司直 销清算 账户 。
户名： 南方 基金 管理 有限 公司销 售专 户
开户银 行： 中国 工商 银行 深圳市 分行 罗湖 支行 营业 部
银行账 号：4000020419200038011
投资者 所填 写的 票据 在汇 款用途 中必 须注 明购 买 的 基金名 称和 基金 代码 ， 并确 保在认 购
当天16 ：00 前到 账。 投资 者若未 按上 述规 定划 付， 造成认 购无 效的 ， 南 方基 金管理 有限 公司
及直销 网点 清算 账户 的开 户银行 不承 担任 何责 任。
6 、注 意事 项:
（1） 一个 投资 人只 能开 立 一个基 金账 户。
（2）投 资者T日 提交 开户 申请后， 可于T+2 日 到本公 司查询确 认结 果，或 通过 本公司 客
户服务 中心 、网 上查 询系 统查询 。本 公司 将为 机构 投资者 寄送 确认 书。
（3）投 资者T日 提交 认购 申请后， 可于T+2 日 到本公 司直销中 心查 询认购 接受 结果， 或
通过本 公司 客户 服务 中心 、 网上 查询 系统 查询。 认购 份额确 认结 果可 于基 金 合 同生效 后到 本
公司直 销中 心查 询， 或通 过本公 司客 户服 务中 心、 网上查 询系 统查 询。
（4） 机构 投资 者认 购基 金 申请须 在公 布的 机构 投资 者认购 时间 内办 理。
（二） 中国 农业 银行
1 、开户 及认购 时间 ：2011 年8月25 日至2011 年9 月20 日（周六 、周 日和法 定节 假日不 受11
理）9 ：00-16：00， 营业 时间以 各营 业网 点公 告的 营业时 间为 准。
2 、 开 户及 认购 程序 ：
（1） 事先 办妥 中国 农业 银 行单位 借记 卡并 存入 足额 申购资 金；
（2） 机构 投资 者到 网点 办 理开户 手续 ，并 提交 以下 资料：
A. 加盖 单位公 章的 企业法 人营业执 照复 印件及 副本 原件；事 业法 人、社 会团 体或其 他
组织提 供的 民政 部门 或主 管部门 颁发 的注 册登 记证 书原件 及加 盖单 位公 章的 复印件 ；
B. 法 定代 表人 授权 委托 书 （加盖 公章 并经 法定 代表 人亲笔 签字 ） ；
C. 业 务经 办人 有效 身份 证 件原件 及复 印件 ；
D. 填 妥的 开户 申请 表并 加 盖单位 公章 和法 定代 表人 人名章 。
（3）提 供业务 经办人 有效 身份证件 原件 、法定 代表 人授权委 托书 和中国 农业 银行单 位
借记卡 直接 提交 认（ 申） 购业务 申请 。
五、清算与交割
1 、基金 募集期 间募集 的资 金全部被 冻结 在本基 金募 集专户， 在基 金募集 行为 结束前 ，
任何人 不得 动用 。 投 资者 认购款 项在 募集 期间 产生 的银行 存款 利息 归投 资者 所有， 在本 基金
认购结 束后 ，折 算为 基金 份额计 入投 资者 的账 户， 具体份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。
2 、本 基金 权益 登记 由注 册 登记机 构在 基金 募集 结束 后完成 。
六、基金的验资与基 金合 同的生效
基金募 集期 届满 或基 金管 理人依 据法 律法 规及 招募 说明书 决定 停止 基金 发售 ， 如基金 募
集份额 总额 不少 于2 亿份 ， 基金募 集金 额不 少于2亿 元 人民币 且基 金份 额持 有人 不少于200 人，
基金管 理人应 当自基 金募 集结束 之日起10 日内 聘请 法定验 资机构 验资, 自收到 验资报 告之日
起10日 内， 向中 国证 监会 提 交验资 报告 ， 办 理基 金 备 案 手续 。 自中 国证 监会 书面 确 认之日 起，
基金备 案手 续办 理完 毕， 基金合 同生 效。
基金募 集期 限届 满， 募集 的 基金份 额总 额不 符合 《证 券 投资基 金法 》 第 四十 四条 的 规定，
或不具 备以 上募 集份 额总 额、 募 集金 额、 份 额持 有人 条件的 ， 基 金管 理人 应当 承 担下列 责任 ：
（一） 以其 固有 财产 承担 因募集 行为 而产 生的 债务 和费用 ；
（二） 在基 金募 集期 限届 满后三 十日 内返 还投 资人 已缴纳 的款 项， 并加 计银 行同期 存款
利息。
七、本次发售当事人 或中 介机构
（一） 基金 管理 人
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
注册地 址 ： 广 东省深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33 层整层 12
法定代 表人 ：吴 万善
成立时 间：1998 年3 月6日
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：项 俊波
成立日 期：2009 年1 月15 日
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳 菲
（三） 销售 机构
1 、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33 层整层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905
传真： （0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2 、代 销机 构
代销银 行：
（1） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
13
联系人 ：刘 业伟
联系电 话：010-66107900
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：郭 树清
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：何 奕
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系电 话：010-66594905
客服电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
（4） 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：陈 洁
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
（5） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
联系人 ： 邓 炯鹏
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
（6） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 14
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云 、虞 谷云
联系电 话：021-61618888
客服电 话：95528
公司网 站 ：www.spdb.com.cn
（7） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 董文 标
联系人 ：董 云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8） 杭州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 凤起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：江 波
联系电 话：0571-85108309
客服电 话 ：0571-96523 、4008888508
公司网 站 ：www.hzbank.com.cn
（9） 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 宁 黎明
联系人 ：张 萍
联系电 话：021-68475888
客服电 话：021-962888
公司网 站：www.bankofshanghai.com
（10） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南中 路 1099 号平 安银 行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南中 路 1099 号平 安银 行 大厦
法定代 表人 ： 孙 建一 15
联系人 ： 蔡 宇洲
联系电 话：0755-22197874
客服电 话：4006699999
公司网 站：http://bank.pingan.com
（11） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15 层
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576977
客服电 话：021-962999
公司网 站 ：www.srcb.com
（12） 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
联系电 话：0769-22119061
客服电 话 ：0769-96228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
（13） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客服电 话：96528 ， 上海 地 区962528
公司网 站 ：www.nbcb.com.cn
（14） 南京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：翁 俊
联系电 话：025-84544021
客服电 话：400-88-96400
公司网 站：www.njcb.com.cn
16
（15） 汉口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 汉区 建设 大 道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
办公地 址： 江 汉区 建设 大 道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：骆 芸
电话：027-82656224
客服电 话：96558 （ 武汉） 、40060-96558 （全 国）
公司网 站 ：http://www.hkbchina.com
（16） 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 乌 鲁木 齐市 新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ： 农惠 臣
联系人 ： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
（1） 华泰证 券股 份 有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
联系电 话：025-83290834
客服电 话 ：95597
公司网 站 ：http://www.htsc.com.cn
（2） 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 （01A 、02 、03 、04）、 17A、
18A、24A 、25A 、26A
办公地 址 ： 深 圳市 福 田 中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ： 马 昭明
联系人 ：盛 宗凌 、 庞晓 芸
联系电 话：0755-82492000 17
客服电 话：95513
公司网 站：www.lhzq.com
（3） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客服电 话：4008888123
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（4） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ： 何如
联系人 ： 齐晓 燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（5） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
公司网 站：www.chinastock.com.cn
（6） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 万 建华
电话：021 －62580818 －177
客服电 话：4008888666
联系人 ：韩 星宇
公司网 站：www.gtja.com
（7） 齐鲁证 券有 限公 司 18
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（8） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021 －23219000
客服电 话：400-8888-001 、95553
公司网 站：www.htsec.com
（9） 中信建 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：魏 明
联系电 话 ：010-85130588
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（10） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 18 、19 、36、38、41 和42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄 岚
客服电 话：95575
公司网 站：www.gf.com.cn
（11） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14 、16、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14 、16、17 层 19
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人: 匡婷
联系电 话:0755-83516289
客服电 话: 0755-82288968 ；400-6666-888
公司网 站：www.cc168.com.cn
（12） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 站：www.newone.com.cn
（13） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路6 号京 城大 厦 3 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电 话：95558
公司网 站：www.citics.com
（14） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（15） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 徐 浩明 20
联系人:刘晨
联系电 话: 021-22169999
客服电 话：10108998
公司网 站：www.ebscn.com
（16） 中国建 银投 资证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真
0755-82026539
客服电 话： 400-600-8008
公司网 站：www.cjis.cn
（17） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人: 李巍
联系电 话: 010-88085858
客服电 话：4008-000-562
公司网 站：www.hysec.com
（18） 湘财证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话： 021-68634518-8503
客服电 话：400-888-1551
公司网 站：www.xcsc.com
（19） 中信金 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：刘 军
联系人 ：俞 会亮
联系电 话：0571-85776115 21
客服电 话：0571-96598
公司网 站：www.bigsun.com.cn
（20） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话：4008001001
公司网 站： www.essence.com.cn
（21） 中信万 通证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
公司网 站：www.zxwt.com.cn
（22） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F
法定代 表人 ：平 岳
联系人 ：张 静
联系电 话：021-68604866
公司网 站：www.bocichina.com
（23） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（24） 民生证 券有 限责 任公 司 22
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 16 层
法定代 表人 ：岳 献春
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客服电 话：4006198888
公司网 站：www.mszq.com
（25） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（26） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座3 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010 －58568007
客服电 话：010 －58568118
公司网 站：www.hrsec.com.cn
（27） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
（28） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号 23
法定代 表人 ：矫 正中
联系人: 潘锴
联系电 话:0431-85096709
客服电 话:4006000686 ，0431-85096733
公司网 站：www.nesc.cn
（29） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-51539888
联系人 ：张 瑾
公司网 站：www.shzq.com
客服电 话：4008918918 ，021-962518
（30） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑 龙江 省哈 尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
联系人 ： 张宇 宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（31） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县 前东 街 168 号
法定代 表人:雷 建辉
联系人:徐欣
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:0510-82588168
公司网 站:www.glsc.com.cn
（32） 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
联系人: 苏 卓仁
联系电 话: 0769-22112062
公司网 站:www.dgzq.com.cn 24
（33） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ： 王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（34） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人: 周璐
联系电 话: 0755-22626172
客服电 话: 4008816168
公司网 站：http://www.pingan.com
（35） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常喆
联系人 ： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（36） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 17-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 17-21 层
法定代 表人 ： 吴永 敏
联系人 ： 方晓 丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 25
网址：http://www.dwjq.com.cn/
（37） 广州证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
客服电 话: 020-961303
公司网 站：www.gzs.com.cn
（38） 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：胥 春阳
联系电 话：025-83364032
公司网 站:www.njzq.com.cn
（39） 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路166 号润 安大 厦 A 座 24-32 层
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-5161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站 ：www.hazq.com
（40） 浙商证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 杭 州杭 大路1 号黄龙 世纪 广 场A6-7 楼
法定代 表人 ： 吴承 根
联系人 ： 谢项 辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（41） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 楼 26
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：严 俊权
联系电 话：021-50122222
客服电 话：400-820-9898
公司网 站：www.cnhbstock.com
（42） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618
公司网 站：www.i618.com.cn
（43） 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时代 广场B 座25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 层
法定代 表人:刘 学民
联系人:王 立洲
联系电 话:0755-25832494
公司网 站: www.fcsc.cn
（44） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨0591 ）
网址： 公司 网址 ：www.hfzq.com.cn
（45） 中山证 券有 限责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 B 栋 15 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李珍 27
联系电 话 ：0755-82570586
客服电 话：4001022011
公司网 站 ：http://www.zszq.com
（46） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市经 三 路15 号 广汇 国际 贸易 大厦
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371 —65585670
客服电 话：967218 、400-813-9666
公司网 站：www.ccnew.com
（47） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 王珠 林
联系人 ： 陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客服电 话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
（48） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上 海市 普陀 区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ： 姚文 平
联系人 ： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（49） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南 昌市 抚河 北 路 291 号
办公地 址： 南 昌市 抚河 北 路 291 号
法定代 表人 ： 杜航
联系人 ： 戴蕾 28
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（50） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 合肥 市花 园街 花园宾 馆 14 楼
法定代 表人 ：凤 良志
联系电 话：0551-2634400
客服电 话： 全国 统一 热 线95578 ，4008888777 ，安 徽 省内热 线96888
公司网 站：www.gyzq.com.cn
（51） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 永 叔路 15 号
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人:管 荣升
联系人:徐 美云
联系电 话:0791-6289771
公司网 站:www.gsstock.com
（52） 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 山 西省 大同 市 大北 街 13 号
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客 服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（53） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
联系电 话：0731-85832343
客服电 话：95571 29
公司网 站：www.foundersc.com
（54） 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市解 放 路111 号 金钱 大厦
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 1602 室
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人: 乔骏
联 系电 话: 0571 －87925129
客服电 话: 0571 －96336 （ 上海地 区：962336 ）
公司网 站：www.ctsec.com
（55） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕 西省 西安 市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 1 层
法定代 表人 ： 刘建 武
联系人 ： 冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电 话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
（56） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 月坛北 街 2 号月 坛大 厦 15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声
联系人 ：朱 雪雁
联系电 话：010-83561165
公司网 站：www.xsdzq.cn
（57） 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
联系人 ：邱 培玲
联系电 话：010-5832 8366
客服电 话：400-887-8827
公司网 站：www.ubssecurities.com
（58） 金元证 券股 份有 限公 司
30
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：金 春
联系电 话：0755-83025695
客服电 话： 4008-888-228
公司网 站： www.jyzq.com.cn
（59） 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市中 山二路 18 号电 信广 场36 、37 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人: 罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客服电 话: 400-8888-133
公司网 站：www.wlzq.com.cn
（60） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
办公地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（61） 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
客服电 话：0731-4403360
公司网 站:www.cfzq.com
（62） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 31
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：常 向东
联系电 话：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
（63） 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
兰州市 城关 区静 宁 路 308 号
办公地 址：
兰州市 城关 区东 岗西 路 638 号财 富大 厦 4 楼
法定代 表人 ： 李晓 安
联系人 ： 李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电 话： 4006-89-8888
网址： www.hlzqgs.com
（64） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：王 文学
联系人 ： 黄旭 成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电 话：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（65） 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人: 张 霄宇
联系电 话：010-88086830-669
公司网 站：www.rxzq.com.cn
（66） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽 32
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
公司网 址： http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 ：https://jijin.txsec.com
其他具 有开 放式 基金 代销 资格的 代销 机构 请向 当地 营业网 点查 询。
（四） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17号
法定代 表人 ：金颖
电话： （010 ）58598839
传真： （010 ）58598907
联系人 ： 朱 立元
（五） 律师 事务 所和 经办 律师
通力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ： 韩炯
联系人 ：黎 明
电话: (021) 3135 8666
传真: (021) 3135 8600
经办律 师： 吕红 黎明
（ 六） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
33
南方基 金管 理有 限公 司
2011年8月18 日
34
