上证380 交易 型开 放 式指 数证 券投 资基金
基 金 份额 发售 公告
[ 重要提示]
1、 上证 380 交易型开 放式指数 证券投资 基金 （以 下简 称 “本基金” ） 的发售已 获中国 证
监会 2011 年 7 月 14 日证 监许可[2011]1096 号文 批准 。
2、 本基金类别 为股票 型 证券投 资 基金 ， 运作方 式 为 交易型开放 式 。
3、本基金的 基金 管理人为南 方基金管理 有限公司（ 以下简称“本公 司” ） ，基金托 管人
为中国 建设 银行股份 有限公司 ， 登记结 算 机构 为 中国 证券登记结 算有限责 任公司 。
4、 本基金募集对 象为 符合法 律法规规定 的个人投资 者、机构投资者 及合格境外 机构投
资者 ，以及 法律法规 或中国证 监会允许 购买证券 投资 基金的其他 投资者。
5、 本基金 自 2011 年 8 月 22 日 至 2011 年 9 月 9 日进 行发售。 投 资者可选 择网上 现金认
购、 网下现金 认购和网 下股票认 购 3 种 方式。 其中 ， 网下现金发 售的日期 为 2011 年 8 月 22
日 至 2011 年 9 月 9 日， 网下股 票发售的 日期为 2011 年 8 月 22 日 至 2011 年 9 月 9 日， 网上
现金发售的 日期为 2011 年 9 月 7 日至 2011 年 9 月 9 日。 如上海证券 交易所对 网上现金 认购
时间做出调 整，我司 将相应调 整并及时 公告 。
6、本基金管 理人可办 理网下现 金发售。
7、本基金网上现 金发售通过 具有基金代 销业务资格 及上海证券交易 所会员资格 的证券
公司办理。
8、 同时办理 本基 金的网下现 金发售和网 下股票发售 的发售代理机构 为 华泰证券 股份有
限公司 、 华泰 联合证券 有限责任 公司 、 兴 业证券股 份 有限公司 、 国 信证券股 份有限公 司 、 中
国银河证券 股份有限 公司 、 国泰君 安证券股 份有限公 司 、 齐鲁证券有 限公司 、 海通 证券股份
有限公司 、 中信建投 证券有限 责任公司 、广发证 券股 份有限公司 、长城证 券有限责 任公司 、
招商证券股 份有限公 司 、 中信证券 股份有限 公司 、 申 银万国证券 股份有限 公司 、 光大证 券股
份有限公司 、 中 国建银投 资证券有 限责任公 司 、 宏源 证券股份 有 限公司 、 湘财 证券有限 责任
公司 、 中信 金通证券 有限责任 公司 、安 信证券股 份有 限公司 、中 银国际证 券有限责 任公司 、
信达证券股 份有限公 司 、 民生证券 有限责任 公司 、 东 方证券股份 有限公司 、 华 融证券股 份有
限公司 、 长江 证券股份 有限公司 、 东北证 券股份有 限 公司 、 上海证 券有限责 任公司 、 江海证
券有限公司 、 东莞证券 有限责任 公司、 渤 海证券股 份 有限公司、 平 安证券有 限责任公 司、 国
都证券有限 责任公司、 东 吴证券股 份有限公 司、 广州 证券有限责 任公司、 南京 证券有限 责任
公司、 华安证 券有限责 任公司、 浙商证券 有限责任 公 司、 华宝证券 有限责任 公司、 山 西证券
股份有 限公 司、 第一创业 证券有限 责任公司、 华 福证 券有限责任 公司、 中山证 券有限责 任公
司、 中原证券 股份有限 公司、 西 南证券股 份有限公 司 、 德邦证券有 限责任公 司、 中航 证券有限公司、 国元 证券股份 有限公司 、 国盛证 券有限责 任 公司、 方正证 券股份有 限公司、 新时代
证券有限责 任公司、 金元 证券股份 有限公司、 万 联证 券有限责任 公司、 国金证 券股份有 限公
司、恒泰证 券股份有 限公司、 华龙证券 有限责任 公司 、华鑫证券 有限责任 公司 。
参与网下现 金 认购的 发售代理 机构： 华 西证券有 限责 任公司、国 联证券股 份有限公 司、
西部证券股 份有限公 司 。
9、投资者认 购本基金 时需具 有 上海证券 交易所 A 股 账户或 证券 投资 基金 账户。
10 、本基金 认购费用 或认购佣 金不高于 1.0% ，详情参 见下文 。
11 、网上现 金认购以 基金份额 申请。单 一账户每 笔认 购份额需为 1,000 份或 其整数倍,
最高不得超过 99,999,000 份。网 下现金认 购以基金 份额申请。 投资者通 过发售代 理机构办
理网下现金 认购的， 每 笔认购份 额须为 1,000 份或 其 整数倍， 最高 不得超过99,999,000 份；
投资者通过 基金管理 人办理网 下现金认 购, 每笔 认购 份额须 在 10 万份以上( 含 10 万份)。网
下股票认购 以单只股 票股数申 报， 用以认购 的股票必 须是上证 380 指数成 份股和已 公告的备
选成份股。 单 只股票最 低认购申 报股数为1,000 股， 超过 1,000 股的部分 须为 100 股的整数
倍。投资者 可以多次 提交认购 申请，累 计申报股 数不 设上限。
12 、 网上现金认 购本基金 时, 投资 人需按发 售代理机 构的规定， 备足 认购资金， 办 理认
购手续。 网上现 金认购申 请提交后， 投 资人可以 在当 日交易时间 内撤消指 定的认购 申请。网
下现金认购 本基金时, 投资人 需按销售 机构的规 定， 到销售网点 办理相关 认购手续， 并备足
认购资金。 网下 股票认购本 基金时, 投 资者需按发 售 代理机构的规定, 到发售代理 机构网点
办理认购手续, 并 备足认购股 票。 网下现 金认购 和网 下股票认购申请 提交后在销 售机构规定
的时间之后 不得撤销 。
13 、 基金销售 机构 对认 购申请的 受理并不 代表该申 请 一定成功， 而 仅代表销 售机构确 实
接收到 了 认 购申请。 认购的确 认以登记 结算机构 或基 金管理公司 的确认结 果为准。
14 、 本公告仅 对本基金 发售的有 关事项和 规定予以 说 明， 投资者欲 了解本基 金的详细 情
况， 请阅读刊 登在 《 中 国证券 报 》 等报刊 的 《 上证 380 交易型开放 式指数 证券投资 基金 招募
说明书 》 ；本基金 的基金合同 、招募说明 书及本公告 将同时发布在基 金管理人的 互联网网站
（www.nffund.com）。
15 、 募集期内， 本基 金还有可 能新增或 者变更 发 售代 理机构 ， 敬请留 意近期本 公司及各
发售代理机 构 的公告 ，或拨打 本公司及 各 发售代 理机 构 客户服务 电话咨询 。
16 、 各发售代 理机构办 理认购业 务的办理 网点、 办理 日期和时间 等事项参 照各发售 代理
机构的具体 规定。
17 、 投资者可拨 打本公司 客户服务 电话 （400-889-8899 ） 或各发售代理 机构咨询 电话了
解认购事宜 。
18 、 基金募集期 结束后， 基金 管理人确 定本基金 的申 购赎回代理 券商， 报上海 证券交易
所 等有关部门认 可后，予以 公告。本基 金上市后,指 定交易未在申购 赎回代理券 商的投资人只 能进行 本基 金的二 级市场 买卖,如投 资人需 进行本基 金的申 购赎 回交易,须指 定交 易或 转
指定交易到 申购赎回 代理券商 。
19 、基金管 理人可综 合各种情 况对销售 安排及募 集期 其他相关事 项做适当 调整。
20 、 在投资本基 金前， 投资者 应全面了 解本基金 的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受
能力， 理性判 断市场， 对认购基 金的意愿 、 时机、 数 量等投资行 为作出独 立决策， 获得基金
投资收益， 亦 承担基金 投资中 出现的各 类风险， 包 括 ： 因整体政治 、 经济、 社会等环 境因素
对证券价格 产 生影响 而形成的 系统性风 险， 个别证 券 特有的非系 统性风险 ， 基金管理 人在基
金管理实施 过程中产 生的基金 管理风险， 本基金的 特 定风险等等。 本基金的 特定风险 包括基
金 投资 组合回 报与标 的指 数回报 偏离的 风险 、基金 份额 二级 市场交 易价格 折溢 价的风 险、
IOPV 计算错误 的风险、投 资者赎回失 败的风险、基 金份额赎回对价 的变现风险 等。投资有
风险，投资 者认购（ 或申购） 基金时应 认真阅读 本基 金的基金合 同及招募 说明书。
21 、 本公告 解释权归 基金管理 人。
一、基金募集的基本情况
1、基金名称
上证380 交 易型开放 式指数证 券投资基 金
2、 基金认购 简称
380ETF
3、 基金认购 代码
510293
4、基金类别 和运作方 式
本基金类别 为股票型 证券投资 基金，运 作方式为 交易 型开放式。
5、基金存续 期限
不定期。
6、基金份额 发售面值
1.00 元人民 币。
7、发售对象
本 基金 发售对 象为 符合 法律法 规规 定的个 人投 资者 、机 构投 资者及 合格 境外 机构投 资
者，以及法 律法规或 中国证监 会允许购 买证券投 资基 金的其他投 资者 。
8、销售机构
（1）上市推 荐人
招商证券股 份有限公 司
（2）发售主 协调人
华泰证券股 份有限公 司 （3）发售副 主协调人
中国银河证 券股份有 限公司、 国泰 君安证券 股份 有限 公司、 齐鲁证券 有限公司、 长 城证
券有限责任 公司、 申银万 国证券股 份有限公 司、 中国 建银投资证 券有限责 任公司、 湘财 证券
有限责任公 司、 安信证 券股份有 限公司、 国联证券 股份 有限公司、 渤 海证券股 份有限公 司 （排
名不分先后） 。
（4）网下现 金发售直 销机构
南方基金管 理有限公 司
（5）网下现 金发售代 理机构和 网下股票 发售代 理机 构
同 时办 理本基 金的 网下 现金认 购和 网下股 票认 购 的 发售 代 理 机构: 华泰 证券 股份有 限
公司 、 华泰联 合证券有 限责任公 司 、 兴业 证券股份 有 限公司 、 国信 证券股份 有限公司 、 中国
银河证券股 份有限公 司 、 国泰君安 证券股份 有限公 司 、 齐鲁证券有限 公司 、 海通证 券股份有
限公司 、 中信 建投证券 有限责任 公司 、 广 发证券股 份 有限公司 、 长 城证券有 限责任公 司 、 招
商证券股份 有限公司 、 中 信证券股 份有限公 司 、 申银 万国证券股 份有限公 司 、 光大证券 股份
有限公司 、 中国 建银投资 证券有限 责任公司 、 宏 源证 券股份有限 公司 、 湘财证 券有限责 任公
司 、 中信金通 证券有限 责任公司 、 安信证 券股份有 限 公司 、 中银国 际证券有 限责任公 司 、 信
达证券股份 有限公司 、 民 生证券有 限责任公 司 、 东方 证券股份有 限公司 、 华融 证券股份 有限
公司 、 长江证 券股份有 限公司 、 东北证券 股份有限 公 司 、 上海证券 有限责任 公司 、 江海 证券
有限公司 、 东 莞证券有 限责任公 司、 渤海 证券股份 有 限公司、 平安 证券有限 责任公司 、 国都
证券有限责 任公司、 东吴 证券股份 有限公司、 广 州证 券有限责任 公司、 南京证 券有限责 任公
司、 华安证券 有限责任 公司、 浙 商证券有 限责任公 司 、 华宝证券有 限责任公 司、 山西 证券股
份有限公司、 第一创业 证券有限 责任公司 、 华福证 券有 限责任公司、 中山证券 有限责任 公司、
中原证券股 份有限公 司、 西南证券 股份有限 公司、 德 邦证券有限 责任公司、 中 航证券有 限公
司、 国元证券 股份有限 公司、 国 盛证券有 限责任公 司 、 方正证券股 份有限公 司、 新时 代证券
有限责任公 司、金元 证券股份 有限公司 、万联证 券有 限责任公司 、国金证 券股份有 限公司、
恒泰证券股 份有限公 司、 华龙 证券有限 责任公 司、 华鑫 证券有限责 任公司 等 （排名不 分先后） 。
参与网下现 金发售代 理机构： 华西 证券有限 责任公司 、 国联证券股份 有限公司、 西 部证
券股份有限 公司。
（6）网上现 金发售代 理机构
网 上现 金发售 代理 机构 包括具 有基 金代销 业务 资格 及上 海证 券交易 所会 员资 格的证 券
公司： 华泰证 券股份有 限公司 、 华泰联合 证券有限 责 任公司 、 兴业 证券股份 有限公司 、 国信
证券股份有 限公司 、 中国 银河证券 股份有限 公司 、 国 泰君安证券 股份有限 公司 、 齐鲁证 券有
限公司 、 海通 证券 股份 有限公司 、 中信建 投证券有 限 责任公司 、 广 发证券股 份有限公 司 、 长
城证券有限 责任公司 、 招 商证券股 份有限公 司 、 中信 证券股份有 限公司 、 申银 万国证券 股份
有限公司 、 光大 证券股份 有限公司 、 中 国建银投 资证 券有限责任 公司 、 宏源证 券股份有 限公司 、 湘财证券 有限责任 公司 、 中 信金通证 券有限责 任 公司 、 安信证 券股份有 限公司 、 中信万
通证券有限 责任公司 、 中 银国际证 券有限责 任公司 、 信达证券股 份有限公 司 、 民生证券 有限
责任公司 、 东 方证券股 份有限公 司 、 华融 证券股份 有 限公司 、 华西 证券有限 责任公司 、 长江
证券股份有 限公司 、 世纪 证券有限 责任公司 、 东 北证 券 股份有限 公司 、 上海证 券有限责 任公
司 、 江海证券 有限公司 、 国联证 券股份有 限公司 、 东 莞证券有限 责任公司 、 渤海证券 股份有
限公司 、 平安 证券有限 责任公司 、 国都证 券有限责 任 公司 、 东吴证 券股份有 限公司 、 广州证
券有限责任 公司 、 华林 证券有限 责任公司 、 南京证 券有 限责任公司 、 华安证券 有限责任 公司 、
红塔证券股 份有限公 司 、 银泰证券 有限责任 公司 、 浙 商证券有限 责任公司 、 华 宝证券有 限责
任公司 、 山西 证券股份 有限公司 、 第一创 业证券有 限 责任公司 、 华 福证券有 限责任公 司 、 中
山证券有限 责任公司 、 国 海证券有 限责任公 司 、 中原 证券股份有 限公司 、 西南 证券股份 有 限
公司 、 财达证 券有限责 任公司 、 德邦证券 有限责任 公 司 、 中航证券 有限公司 、 国元证 券股份
有限公司 、 国盛证券 有限责任 公司 、中 国国际金 融有 限公司 、大 同证券经 纪有限责 任公司 、
方正证券股 份有限公 司 、 财通证券 有限责任 公司 、 东 海证券有限 责任公司 、 西 部证券股 份有
限公司 、 新时 代证券有 限责任公 司 、 瑞银 证券有限 责 任公司 、 金元 证券股份 有限公司 、 万联
证券有限责 任公司 、 国金 证券股份 有限公司 、 财 富证 券有限责任 公司 、 恒泰证 券股份有 限公
司 、 华龙证券 有限责任 公司 、 华 鑫证券有 限责任公 司 、 日信证券有 限责任公 司 、 英大 证券有
限责任公司 、 中天证券 有限责任 公 司、 爱 建证券有 限责 任公司 、 北京 高华证券 有限责任 公司 、
财富里昂证 券有限责 任公司 、 大通 证券股份 有限公司 、 东兴证券股份 有限公司 、 国 开证券有
限责任公司 、 恒泰长财 证券有限 责任公司 、 华创证 券有 限责任公司 、 联讯证券 有限责任 公司 、
首创证券有 限责任公 司 、 天风证券 有限责任 公司 、 天 源证券经纪 有限公司 、 万 和证券经 纪有
限责任公司 、 五矿证券 有限公司 、 西藏同 信证券有 限 责任公司 、 厦 门证券有 限公司 、 中国民
族证券有限 责任公司 、中邮证 券有限责 任公司等。
基金管理人 可根据有 关法律法 规的要求， 选择其它 符 合要求的机 构代理销 售本基金， 并
及时公告。
9、 基金募集 期与基金 合同生效
本基金募集 期为 2011 年 8 月22 日至 2011 年 9 月 9 日；如需延 长，最长 不超过自 基金
份额发售之 日起的三 个月。 其 中， 网下 现金认购 的日 期为 2011 年8 月 22 日至 2011 年9 月
9 日 ，网下股 票认购的 日期为 2011 年 8 月 22 日 至 2011 年 9 月 9 日， 网上 现金认购 的日期
为 2011 年9 月 7 日 至2011 年9 月9 日 。如上海 证券 交易所对网 上现金认 购时间做 出调整，
我司将相应 调整并及 时公告。
自 2011 年 8 月22 日 起， 本基金 面向个人 投资者、 机 构投资者及 合格境外 机构投资 者同
时发售。 到 2011 年9 月9 日， 若本 基金 募集总份 额 不少于两亿 份， 募集总 金额不少 于两 亿
元人民币( 含 募集股票 市值)， 且 基金份额 持有人的 人 数不少于 200 人， 则本 基金向中 国证监
会办理完备 案手续后， 可 以 宣告 本 基金合同 生效 ； 否 则 本基金将 延长募集 期， 并报中国 证监会备案。 若自基 金份额发 售之日起 三个月届 满， 本基 金不符合基 金合同生 效条件， 则本 公司
承担全部募 集费用， 将已募集 资金及利 息在三个 月届 满后 30 天内退 还基金认 购人 ， 登 记结
算机构 将已 冻结的股 票解冻 。
基金管理人 可根据认 购的情况 适当延长 发售时间， 但 最长不超过 法定募集 期； 同时也 可
根据认购和 市场情况 提前结束 发售， 如 发生 此种 情况 ， 基金管理人 将会另行 公告。 另 外， 如
遇突发事件 ，以上基 金募集期 的安排也 可以适当 调整 。
二、发售方式及相关规定
1、投资者可 选择网上 现金认购 、网下现 金认购 和网 下股票认购3 种方式 。
网 上现 金认购 是指 投资 者通过 基金 管理人 指定 的发 售代 理机 构用上 海证 券交 易所网 上
系统以现金 进行的认 购； 网下现金 认购是指 投资者通 过基金管理 人及其指 定的发售 代理机构
以现金进行 的认购； 网下 股 票认购 是指投资 者通过基 金管理人指 定的发售 代理机构 以股票进
行的认购。
2、基金募集期内 ，本基金面 向个人投资 者、机构投 资者及合格境外 机构投资者 同时发
售。
3、基金费率
认购费用由 投资者承 担，不高 于1.0%， 认购费率 如下 表所示：
购买份额（M ） 认购费率
M＜100 万 1.0%
100 万≤M ＜300 万 0.6%
300 万≤M ＜500 万 0.3%
M≥500 万 每笔 1,000 元
基金管理人 办理网下 现金认购 时按照上 表所示费 率收 取认购费用。 发 售代理机 构办理网
上现金认购、网 下现金认购 、网下股票 认购时可参照 上述费率结构， 按照不高于 1.0% 的标
准收取一定 的佣金。
4、认购份额 的计算
（1）通过基金管 理人进行网 下现金认购 的投资者， 认购以基金份额 申请，认购 费用和
认 购金额的 计算公式 为：
认购金额＝ 认购价格 ×认购份 额×（1 ＋ 认购费 率）
认购费用＝ 认购价格 ×认购份 额×认购 费率
净认购份额 ＝认购份 额＋认购 金额产生 的利息/ 认购 价格
认购费用由 基金管理 人在投资 者认购确 认时收取 ，投 资者需以现 金方式交 纳认购费 用。
通过基金管 理人进行 网下现金 认购的有 效认购资 金在 募集期间产 生的利息， 将 折算为基 金份
额归投资者 所有， 其中 利息转份 额以基金 管理人的 记 录为准。 利息 折算的基 金份额保 留至整数位，小数 部分舍去 。
利息折算的 份额＝利 息/ 认购价 格
例一： 某投资 者到本公 司直销网 点认购 100,000 份 基 金份额， 假定 认购金额 产生的利 息
为 10 元，则 需准备 的资金金 额计算如 下：
认购费用＝1.00 ×100,000 ×1.0% ＝1,000 元
认购金额＝1.00 ×100,000 ×(1 ＋1.0%) ＝101,000 元
净认购份额=100,000+10/1.00=100,010 份
即投资人若 通过基金 管理人认 购本基金100,000 份， 需准备 101,000 元资 金， 假 定该 笔
认购金额产 生利息 10 元，则投 资人可得 到 100,010 份本基金基 金份额。
（2）通过发售代 理机构进行 网上现金认 购和网下现 金认购的投资者 ，认购以基 金份额
申请，认购 佣金和认 购金额的 计算公式 为：
认购金额＝ 认购价格 ×认购份 额×(1＋ 佣金比率)
认购佣金＝ 认购价格 ×认购份 额× 佣金 比率
净认购金额 ＝认购价 格×认购 份额
认 购佣 金由发 售代 理机 构在投 资者 认购确 认时 收取 ，投 资者 需以现 金方 式交 纳认购 佣
金。
例二：某投资者 到某发售代理 机构网点认 购1,000份 本基金，假设该 发售代理机构 确认
的 佣金比率 为1.0% ， 则需准备 的资金金 额计算如 下：
认购佣金＝1.00 ×1,000 ×1.0% ＝10元
认购金额＝1.00 ×1,000 ×(1 ＋1.0%)＝1,010 元
即投资者需 准备1,010 元资金， 方可认购 到1,000 份本 基金基金份 额。
（3）通过发售代 理机构进行 网下股票认 购的投资者, 认购以单只股票 股数申请, 在 发售
代理机构允 许的条件 下，投资 者可以现 金或基金 份额 的方式支付 认购佣金 。
如投资者以 现金方式 支付认购 佣金，则 其可得到 的基 金份额和需 支付的认 购佣金如 下：
1.00 / T i
1
?
?
? ?
n
i
有效认购数量 日的均价 只股票在 第 投资者的认购份额
认购佣金＝ 认购价格 ×认购份 额×佣金 比率
T日为 网下 股 票认购期 的最后一 日。T日的均 价、 有效 认购数量由 基金管理 人确认， 具体
规定见本基 金招募说 明书。
例三：某投资者持 有上证380 指数成份股中 股票A和股 票B各10,000股和20,000股 ，至某
发售代理机构网点认购本基金，以现金支付 认购佣 金。假设T 日股票A 和股票B 的均价分别
12.50 元和6.50 元，基金管 理人确认的有 效认购数量 为10,000 股股票A和20,000 股股票B，发
售代理机构 确认的佣 金比率为1.0% ，则 其可得到 的基 金份额和需 支付的认 购佣金如 下：
认购份额＝(10,000 ×12.50)/1.00 ＋(20,000 ×6.50)/1.00 ＝255,000 份 认购佣金＝1.00 ×255,000 ×1.0% ＝2,550 元
即投资者可 认购到255,000 份本 基金份额 ，并需 另行 支付2,550元 的认购佣 金。
如投资者以 基金份额 方式支付 认购佣金， 则 其可得到 的基金份额 和需支付 的认购佣 金如
下：
1.00 / T i
1
?
?
? ?
n
i
有效认购数量 日的均价 只股票在 第 投资者的认购份额
认购佣金＝ 认购价格 × 认购份 额/（1+ 佣 金比率 ） × 佣金比率
净认购份额 ＝认购份 额－认购 佣金/1.00
例四： 续例三， 假设 该投资者 以基金份 额的方式 交纳 认购佣金， 则投 资者最终 可得的净
认购份额为 ：
认购份额＝(10,000 ×12.50)/1.00 ＋(20,000 ×6.50)/1.00 ＝255,000 份
认购佣金＝1.00 ×255,000/ （1+1.0%）×1.0% ＝2,524 元
净认购份额 ＝255,000-2,524/1.00 ＝252,476份。
即该投资者 最终可认 购到252,476 份基金 份额。
三、投资者开户
1、投资者认 购本基金 时需具有 上海证券 交易所A 股 账户或证券 投资基金 账户。
（1）已有上 海 A 股账户 或证券投 资基金账 户的投资 者不必再办 理开户手 续。如投 资人
未办理指定交易 或指定交易 在不办理本 基金发售业 务 的证券公司,需要 指定交易或 转指定交
易在可办理 本基金发 售业务的 证券公司。 当 日办理指 定交易或转 指定交易 的投资人 当日无法
进行认购, 建 议投资人 在进行认 购前至 少 1 个工 作日 办 理指定交 易或转指 定交易手 续。
（2）尚无上 海 A 股账户 或证券投 资基金账 户的投资 者，需在认 购前持本 人身份证 到中
国证券登记结算 有限责任公 司上海分公 司的开户代 理 机构办理上海 A 股账户或证 券投资基
金账户的开 户手续。 有 关开设上 海 A 股账 户和证券 投 资基金账户 的具体程 序和办法， 请到各
开户网点详 细咨询有 关规定。
2、账户使用 注意事项
（1）证券投资基 金账户只能 进行基金的 网上现金认 购及二级市场交 易，如投资 者需要
参与网下股 票认购或 基金的申 购、赎回 ，则应使 用上 海 A 股账户 。
（2） 开户当日 无法办理 指定交易, 建议投资 人在进行 认购前至少2 个工作 日办理开 户手
续。
（3）已购买过由 南方基金管 理有限公司 担任注册登 记机构的基金的 投资者，其 拥有的
南方基金管 理有限公 司开放式 基金账户 不能用于 认购 本基金。
四、网上现金认购 1、 认购时间：2011 年9 月7 日－2011 年 9 月 9 日上 午 9：30－11 ：30 和下午1 ：00－
3 ：00。 如上 海证券交 易所对网 上现金认 购时间 做出 调整，我司 将相应调 整并及时 公告 。
2、 认购限额： 网上现 金认购 以基金份 额申请。 单一 账 户每笔认购 份额需为1000 份或 其
整数倍,最高 不得超 过 99,999,000 份。 投资者可 以多 次认购,累计 认购份额 不设上限 。
3、认购手续 ：投资者 直接通过 发售代理 机构办 理认 购。
（1）开立上 海证券交 易所A 股账户或 证券投资 基金账 户。
（2）在认购 前向资金 账户中存 入足够的 认购资 金。
（3）投资者可通 过填写认购 委托单、电 话委托、磁 卡委托、网上委 托等方式申 报认购
委托，可多 次申报， 申报一经 确认，认 购资金即 被冻 结。
五、网下现金认购
（一）直销 机构
1、认购时间 ：2011 年8 月22 日－2011 年 9 月 9 日 ，具体业务 办理时间 由基金管 理人
确定。
2、认购限额：网 下现金认购 以基金份额 申请。投资 者通过基金管理 人办理网下 现金认
购， 每笔认购 份额须在10万份 以上 （含10 万份） 。 投 资者可以多 次认购， 累 计认购 份额不设
上限。
3、认购手续 ：投资者 到基金管 理人直销 网点提 供下 列资料办理 基金的认 购手续：
（1）个人投 资者提供 身份证件 原件及复 印件；
（2）机构投资者 提供企业营 业执照正本 或副本原件 及加盖单位公章 的复印件； 事业法
人、 社会团体或 其他组织 提供民政 部门或主 管部门颁 发的注册登 记证书原 件及加盖 单位公章
的复印件； 法定 代表人授 权委托； 业务 经办人有 效身 份证件原件 及复印件 （身 份证或户 口本
等）；
（3）上海证 券交易所A股账户 卡或证券 投资基金 账户 卡（原件和 复印件） ；
（4）盖银 行 受理章的 汇款凭证 回单原件 及复印 件。
4、投资者办 理认购前 应将足额 资金汇入 南方基 金管 理有限公司 直销清算 账户。
户名：南方 基金管理 有限公司 销售专户
开户银行： 中国工商 银行深圳 市分行罗 湖支行营 业部
银行账号：4000020419200038011
投资者所填 写的票据 在汇款用 途中必须 注明购买 的基 金名称和基 金代码， 并确 保认购期
间每日16 ：00 前到账 。
5、注意事项 ：
（1） 投资者在 认购时不 能使用南 方基金管 理公司开 放 式基金账户, 而需使用 上海证券 交
易所A股账户 卡或证券 投资基金 账户卡。 （2）若个人投资 者的认购资 金在认购 申 请当日16：00 之前未到达本公 司指定的直 销资
金专户，则 当日提交 的申请顺 延受理。
（3）投资者若未 按上述规定 划付款项， 造成认购无 效的，南方基金 管理有限公 司及直
销网点清算 账户的开 户银行不 承担任何 责任。
（二）发售 代理机构
1、 业务办理时间 ：2011 年8 月22 日至2011年9月9日 ( 周六、周日不营 业)，具体时 间以
各发售代理 机构的规 定为准。
2、 认购手续 ：
（1） 开立上海 证券交易 所A股账 户或上海 证券 交易 所 基金账户 ， 办 理指定交 易或转指 定
交易。
（2） 在认 购前向资 金账户中 存入足够 的认购资 金。
（3） 投资者 填写 认购 委托单 ， 同 时填写委 托该发售 代理机构代 为办理网 上现金认 购的
委托申请书 。申报一 经确认 ， 认购资金 即被冻结 。
六、网下股票认购
1、认购时间 ：2011 年8 月22 日－2011 年 9 月 9 日 ，具体业务 办理时间 由发售代 理机
构确定。
2、认 购限额 ：网下股 票认购以 单只股票 股数申 报， 用以认购的 股票必须 是上证 380 指
数成份股和 已公告的 备选成份 股。 单只股 票最低认 购 申报股数为 1000 股， 超 过 1000 股的部
分须为 100 股的整数 倍。投资 者可以多 次提交认 购申 请, 累计申报 股数不设 上限。
3、认购手续 ：
(1) 开立上海 证券交易 所A股账 户。
(2) 在A股账 户中具备 足够的符 合要求的 上证380 指数 成份股和已 公告的备 选成份股 。
(3) 投资者填 写认购委 托单。申 报一经确 认，认 购股 票即被冻结 。
4、特别提示：投 资者应根据 法律法规及 上海证券交 易所相关交易规 则的规定， 及时履
行因网下股 票认购导 致的股份 减持所可 能涉及的 信息 披露等义务 。
七、清算与交割
1、通过基金管理 人进行网下 现金认购的 有效认购资 金在募集期间产 生的利息， 将折算
为基金份额 归投资者 所有， 其中 利息转份 额以基金 管 理人的记录 为准； 网上 现金认购 和通过
发 售代 理机构 进行网 下现 金认购 的有效 认购 资金在 登记 结算 机构清 算交收 后至 划入基 金托
管专户前产 生的利息， 计入基金 财产， 不 折算为投 资 者基金份额； 投资者以 股票认购 的， 认
购股票由登 记结算机 构予以冻 结，冻结 期间的权 益归 投资者所有 。 2、本基金权 益登记由 登记结算 机构在基 金募集 结束 后完成。
八、基金的验资与基金合同的生效
本基金自基 金份额发 售之日起3 个月内， 在基金募 集 份额总额不 少于 2 亿 份， 基金募 集
金额(含募集 股票市值)不少于 2 亿元人 民币且 基 金份 额持有人的 人数不少 于 200 人 的条件
下，基金管 理人依据 法律法规 及招募说 明书可以 决定 停止基金发 售，并在 10 日内聘请 法定
验资机构验 资，自收 到验资 报 告之日起10 日内 ，向 中国证监会 办理基金 备案手续 。
基金募集达 到基金备 案条件的， 自 基金管理 人办理完 毕基金备案 手续并取 得 中国证 监会
书面确认之日起， 《基金合同 》生效；否 则《基金合 同》不生效。基 金管理人在 收到中国证
监会确认文 件的次日 对《基金 合同》生 效事宜予 以公 告。
如果《基金 合同》不 能生效， 基金管理 人应当承 担下 列责任：
1、以其固有 财产承担 因募集行 为而产生 的债务 和费 用；
2、在基金募 集期限届 满后 30 日内返 还投资者 已缴纳 的款项，并 加计银行 同期存款 利
息 ，登记结 算 机构将 已冻结的 股票解冻 。
九、本次发售当事人或中介机构
（一）基金 管理人
名称：南方 基金管理 有限公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 中心区福 华一路六 号免 税商务大厦 塔楼 31、32 、33 层整
层
法定代表人 ：吴万善
成立时间：1998 年3 月6日
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
（二）基金 托管人
名称：中国 建设银行 股份有限 公司
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街1号院1号楼
法定代表人 ： 郭树清
联系人：尹东
联系电话：(010) 6759 5003
（三）发售 代理机构
1、上市推荐 人
招商证券股 份 有限公 司 注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
2、发售协调 人
（1）主协调 人
华泰证券股 份有限公 司
地址：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大 厦
法定代表人 ：吴万善
联系人：程 高峰
联系电话：025-83290834
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
（2）副主协 调人
1） 中国银河 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ： 顾伟国
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
2） 国泰君安 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ： 万建华
电话：021 －62580818 －177
客服电话：4008888666
联系人：韩 星宇
公司网站：www.gtja.com
3） 齐鲁证券 有限公司
注 册地址： 山东省济 南市 市中 区 经七路86 号
办公地址： 山东省济 南市 市中 区 经七路86 号
法定代表人 ：李玮 联系人：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
4） 长城证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道特区 报业大厦14、16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道特区 报业大厦14、16、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系人: 匡婷
联系电话:0755-83516289
客服电话: 0755-82288968 ；400-6666-888
公司网站：www.cc168.com.cn
5） 申银万国 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市常 熟路 171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：丁国荣
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
6） 中国建银 投资证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中 心A 栋第 18 层至 21 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中 心A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人 ：杨 明辉
联系人：刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真
0755-82026539
客服电话： 400-600-8008
公司网站：www.cjis.cn
7） 湘财证券 有限责任 公司
办公地址 ： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层
法定代表人 ：林俊波 联系人：钟 康莺
联系电话： 021-68634518-8503
客服电话：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
8） 安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田 区深南大 道凤凰大 厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站： www.essence.com.cn
9） 国联证券 股份有限 公司
注册地址: 江 苏省无锡 市县前东 街 168 号
法定代表人: 雷建辉
联系人:徐欣
联系电话:0510-82831662
客服电话:0510-82588168
公司网站:www.glsc.com.cn
10 ）渤海证 券股份有 限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
3、网下现金 发售机构 直销 机构
南方基金管 理有限公 司
住所及办公 地址： 深圳市 福田中心 区福华一 路六号免 税商务大厦 塔楼31、 32、 33层整层
法定代表人 ：吴万善
电话：（0755 ）82763905 传真：（0755 ）82763900
联系人：张 锐珊
4、网下现金 和网下股 票发售代 理机构
同时参与网 下现金和 网下股票 发售代理 机构 ：
（1） 华泰证券股 份有限公 司
地址：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大 厦
法定代表人 ：吴万善
联系人：程 高峰
联系电话：025-83290834
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
（2） 华泰联合证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳 市福田区 中心区中 心广场香 港中旅大 厦第五层 （01A 、02、03、 04）、 17A、
18A 、24A、25A 、26A
办公地址： 深 圳市福田 中心区中 心广场香 港中旅大 厦 第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代表人 ： 马昭明
联系人：盛 宗凌 、庞 晓芸
联系电话：0755-82492000
客服电话：95513
公司网站：www.lhzq.com
（3） 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 浦东新区 民生路 1199 弄证大 五道口 广场1 号楼21 层
法定代表人 ：兰荣
联系人：谢 高得
联系电话：021-38565785
客服电话：4008888123
公司网站：www.xyzq.com.cn
（4） 国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六 层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ： 何如
联系人： 何如 电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（5） 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ： 顾伟国
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（6） 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ： 万建华
电话：021 －62580818 －177
客服电话：4008888666
联系人：韩 星宇
公司网站：www.gtja.com
（7） 齐鲁证券有 限公司
注 册地址： 山东省济 南市 市中 区 经七路86 号
办公地址： 山东省济 南市 市中 区 经七路86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（8） 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系人：金 芸、李笑 鸣
联系电话：021 －23219000
客服电话：400-8888-001 、95553
公司网站 ：www.htsec.com
（9） 中信建投证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：张佑君
联系人：魏 明
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（10 ） 广发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 18、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人 ： 林治海
联系人：黄岚
客服电话 ：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（11 ） 长城证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道特区 报业大厦14、16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道特区 报业大厦14、16、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系人: 匡婷
联系电话:0755-83516289
客服电话: 0755-82288968 ；400-6666-888
公司网站：www.cc168.com.cn
（12 ） 招商证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市 福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（13 ） 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招 商银行大厦 第 A 层
办公地址： 北京市朝 阳区新源 南路 6 号 京城大厦3 层 法定代表人 ：王东明
联系人：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（14 ） 申银万国证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市常 熟路 171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：丁国荣
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（15 ） 光大证券股 份有限公 司
注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人: 徐浩明
联系人:刘晨
联系电话: 021-22169999
客服电话：10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
（16 ） 中国建银投 资证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中 心A 栋第 18 层至 21 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中 心A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人 ：杨 明辉
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真
0755-82026539
客服电话： 400-600-8008
公司网站：www.cjis.cn
（17 ） 宏源证券股 份有限公 司
注册地址: 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系人: 李巍
联系电话: 010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（18 ） 湘财证券有 限责任公 司
办公地址 ： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层
法定代表人 ：林俊波
联系人：钟 康莺
联系电话： 021-68634518-8503
客服电话：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
（19 ） 中信金通证 券有限责 任公司
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层
法定代表人 ： 刘军
联系人：俞 会亮
联系电话：0571-85776115
客服电话：0571-96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（20 ） 安信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田 区深南大 道凤凰大 厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站： www.essence.com.cn
（21 ） 中银国际证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦39F
法定代表人 ：平岳
联系人：张 静 联系电话：021-68604866
公司网站：www.bocichina.com
（22 ） 信达证券股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院1 号楼
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（23 ） 民生证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区朝阳 门外大街16 号中 国人 寿大厦 1901 室
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 16 层
法定代表人 ：岳献春
联系人：赵 明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com
（24 ） 东方证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人 ： 潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（25 ） 华融证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区月坛 北街 26 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号A 座 3 层
法定代表人 ：丁之锁
联系人：梁 宇
联系电话：010 －58568007
客服电话：010 －58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn （26 ） 长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
客户服务热 线：95579 或 4008-888-999
联系人：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客 户服务网 站：www.95579.com
（27 ） 东北证券股 份有限公 司
注册地址： 长春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系人: 潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
（28 ） 上海证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市西 藏中路 336 号
法定代表人 ： 郁忠民
联系电话：021-51539888
联系人：张瑾
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918 ，021-962518
（29 ） 江海证券有 限公司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨 市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ： 孙名扬
联系人： 张 宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（30 ） 东莞证券有 限责任公 司
注册地址: 广 东省东莞 市莞城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 办公地址: 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
联系人: 苏 卓仁
联系电话: 0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
（31 ） 渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（32 ） 平安证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
联系人: 周璐
联系电话: 0755-22626172
客服电话: 4008816168
公司网站：http://www.pingan.com
（33 ） 国都证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ： 常喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（34 ） 东吴证券股 份有限公 司
注册地址： 苏州工业 园区翠园 路 181 号 商旅大厦17-21 层
办公地址： 苏州工业 园区翠园 路 181 号 商旅大厦17-21 层
法定代表人 ： 吴永敏 联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/
（35 ） 广州证券有 限责任公 司
注册地址： 广州市先 烈中路 69 号东山广 场主楼 十七 楼
办公地址： 广州市先 烈中路 69 号东山广 场主楼 十七 楼
法定代表人 ：吴志明
联系人：林 洁茹
联系电话：020-87322668
客服电话: 020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
（36 ） 南京证券有 限责任公 司
注册地址： 江苏省南 京市大钟 亭 8 号
法定代表人 ：张华东
联系人：胥 春阳
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
（37 ） 华安证券有 限责任公 司
注册地址： 安徽省合 肥市长江 中路 357 号
办公地址： 安徽省合 肥市阜南 路 166 号 润安大厦A 座24-32 层
法定代表人 ：李工
联系人：甘 霖
联系电话：0551-5161821
客服电话：96518 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（38 ） 浙商证券有 限责任公 司
办公地址： 杭州杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A6-7 楼
法定代表人 ： 吴承根
联系人： 谢 项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn
（39 ） 华宝证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未 来资 产大厦 23 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未 来 资 产大厦 23 楼
法定代表人 ：陈林
联系人：严 俊权
联系电话：021-50122222
客服电话 ：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（40 ） 山西证券股 份有限公 司
注册地址： 山西省 太 原市府西 街 69 号山 西国际 贸易 中心东塔楼
办公地址： 山西省 太 原市府西 街 69 号山 西国际 贸易 中心东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351 －8686659
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（41 ） 第一创业证 券有限责 任公司
注册地址: 深 圳市罗湖 区笋岗 路 12 号中 民时代广 场 B 座25 层
办公地址: 深圳市罗 湖区笋岗 路 12 号中 民时代 广场B 座25 层
法定代表人: 刘学民
联系人:王立 洲
联系电话:0755-25832494
公司网站: www.fcsc.cn
（42 ） 华福证券有 限责任公 司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至10 层
法定代表人 ： 黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福 建省外请 先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（43 ） 中山 证券有 限 责任公司 注册地址： 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦B 栋15 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 29 层
法定代表人 ： 吴永良
联系人：李珍
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
（44 ） 中原证券股 份有限公 司
注册地址： 郑州市经 三路 15 号 广汇国际 贸易大 厦
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
法定代表人 ：石保上
联系人：程 月艳、耿 铭
联系电话：0371 —65585670
客服电话：967218 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（45 ） 西南证券股 份有限公 司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券 大厦
法定代表人 ： 王珠林
联系人： 陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
（46 ） 德邦证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市普 陀区曹杨 路 510 号 南半幢9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区福 山 路 500 号城建 国际 中心 26 楼
法定代表人 ： 姚文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（47 ） 中航证券有 限公司 注册地址： 南昌市抚 河北路 291 号
办公地址： 南昌市抚 河北路 291 号
法定代表人 ： 杜航
联系人： 戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电话：400-8866-567
网 址：http://www.avicsec.com/
（48 ） 国元证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽省合 肥市寿春 路 179 号
办公地址： 合肥市花 园街花园 宾馆 14 楼
法定代表人 ：凤良志
联系电话：0551-2634400
客服电话： 全国统一 热线 95578 ，4008888777 ， 安徽 省内热线 96888
公司网站：www.gyzq.com.cn
（49 ） 国盛证券有 限责任公 司
注册地址: 江 西省南昌 市永叔 路 15 号
办公地址: 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际 金 融大厦 4 楼
法定代表人: 管荣升
联系人:徐美 云
联系电话:0791-6289771
公司网站:www.gsstock.com
（50 ） 方正证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南长沙 芙蓉中路2 段华侨 国际大厦22—24 层
办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路2 段华侨 国际大厦22—24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（51 ） 新时代证券 有限责任 公司
注册地址: 北京市西 城区月坛 北街 2 号 月坛大厦15 层
办公地址: 北京市西 城区金融 街 1 号 A 座 8 层
法定代表人 ：马金声 联系人：朱 雪雁
联系电话：010-83561165
公司网站：www.xsdzq.cn
（52 ） 金元证券股 份有限公 司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 17 层
法定代表人 ：陆涛
联系人：金 春
联系电话：0755-83025695
客服电话： 4008-888-228
公司网站： www.jyzq.com.cn
（53 ） 万联证券有 限责任公 司
注册地址： 广州市中 山二路 18 号电信广 场 36、37 层
办公地址： 广州市中 山二路 18 号电信广 场 36、37 层
法定代表人 ： 张建军
联系人: 罗 创斌
联系电话：020-37865070
客服电话: 400-8888-133
公司网站：www.wlzq.com.cn
（54 ） 国金证券股 份有限公 司
注册地址： 成都市东 城根上 街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上 街 95 号
法定代表人 ： 冉云
联系人： 金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（55 ） 恒泰证券股 份有 限公 司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号
法定代表人 ：庞介民
联系人：常 向东
联系电话：0471-4979037 网址：www.cnht.com.cn
（56 ） 华龙证券有 限责任公 司
注册地址：
兰州市城关 区静宁路308 号
办公地址：
兰州市城关 区东岗西 路 638 号 财富大厦4 楼
法定代表人 ： 李晓安
联系人： 李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电话： 4006-89-8888
网址： www.hlzqgs.com
（57 ） 华鑫证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 （b）单 元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 （b）单 元
法定代表人 ： 王文学
联系人： 黄 旭成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
参与网下现 金发售代 理机构
（1） 华西证券有 限责任公 司
注册地址: 四 川省成都 市陕西 街 239 号华 西证券 大厦
办公地址: 深 圳市深南 大道 4001 号时代 金融中心18 楼(深圳总部)
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：金 达勇
联系电话：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
（2） 国联证券股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 市县前东 街 168 号
法定代表人: 雷建辉
联 系人:徐欣
联系电话:0510-82831662 客服电话:0510-82588168
公司网站:www.glsc.com.cn
（3） 西部证券股 份有限公 司
注册地址： 陕西省西 安市东新 街 232 号 陕西信 托大 厦 16-17 层
办公地址： 陕西省西 安市东新 街 232 号 陕西信托 大厦1 层
法定代表人 ： 刘建武
联系人： 冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
5、网上现金 发售代理 机构
华泰证券股 份有限公 司 、 华泰联合 证券 有限 责任公司 、 兴业证券股份 有限公司 、 国 信证
券股份有限 公司 、 中国银 河证券股 份有限公 司 、 国泰 君安证券股 份有限公 司 、 齐鲁证券 有限
公司 、 海通证 券股份有 限公司 、 中信建投 证券有限 责 任公司 、 广发 证券股份 有限公司 、 长城
证券有限责 任公司 、 招商 证券股份 有限公司 、 中 信证 券股份有限 公司 、 申银万 国证券股 份有
限公司 、 光大 证券股份 有限公司 、 中国建 银投资证 券有 限责任公司 、 宏源证券 股份有限 公司 、
湘财证券有 限责任公 司 、 中信金通 证券有限 责任公司 、 安信证券股份 有限公司 、 中 信万通证
券有限责任 公司 、 中银国 际证券有 限责任公 司 、 信达 证券股份有 限公司 、 民生 证券有限 责任
公司 、 东方证 券股份有 限公司 、 华融证券 股份有限 公 司 、 华西证券 有限责任 公司 、 长 江证券
股份有限公 司 、 世纪 证券有限 责任公司 、东北证 券股 份有限公司 、上海证 券有限责 任公司 、
江海证券有 限公司 、 国联 证券股份 有限公司 、 东 莞证 券有限责任 公司 、 渤海证 券股份有 限公
司 、 平安证券 有限责任 公司 、 国 都证券有 限责任公 司 、 东吴证券股 份有限公 司 、 广州 证券有
限责任公司 、 华林证券 有限责任 公司 、 南 京证券有 限 责任公司 、 华 安证券有 限责任公 司 、 红
塔证券股份 有限公司 、 银 泰证券有 限责任公 司 、 浙商 证券有限责 任公司 、 华宝 证券有限 责任
公司 、 山西证 券股份有 限公司 、 第一创业 证券有限 责 任公司 、 华福 证券有限 责任公司 、 中山
证券有限责 任公司 、 国海 证券有限 责任公司 、 中 原证 券股份有限 公司 、 西南证 券股份有 限公
司 、 财达证券 有限责任 公司 、 德 邦证券有 限责任公 司 、 中航证券有 限公司 、 国元证券 股份有
限公司 、 国盛 证券有限 责任公司 、 中国国 际金融有 限 公司 、 大同证 券经纪有 限责任公 司 、 方
正证券股份 有限公司 、 财 通证券有 限责任公 司 、 东海 证券有限责 任公司 、 西部 证券股份 有限
公司 、 新时代 证券有限 责任公司 、 瑞银证 券有限责 任 公司 、 金元证 券股份有 限公司 、 万联证
券有限责任 公司 、 国金 证券股份 有限公司 、 财富证 券有 限责 任公司、 恒泰证券 股份有限 公司 、
华龙证券有 限责任公 司 、 华鑫证券 有限责任 公司 、 日 信证券有限 责任公司 、 英 大证券有 限责任公司 、 中天 证券有限 责任公司 、 爱建证 券有限责 任 公司 、 北京高 华证券有 限责任公 司 、 财
富里昂证券 有限责任 公司 、 大通证 券股份有 限公司 、 东兴证券股 份有限公 司 、 国开证券 有限
责任公司 、 恒泰长财 证券有限 责任公司 、华创证 券有 限责任公司 、联讯证 券有限责 任公司 、
首创证券有 限责任公 司 、 天风证券 有限责任 公司 、 天 源证券经纪 有限公司 、 万 和证券经 纪有
限责任公司 、 五矿证券 有限公司 、 西藏同 信证券有 限 责任公司 、 厦 门证券有 限公司 、 中国民
族 证券有限 责任公司 、中邮证 券有限责 任公司
（四）登记 结算机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
地址：北京 市西城区 太平桥大 街17号
法定代表人 ：金颖
联系人：陈 龙
电话：（021 ）58876741
传真：（021 ）68870311
（五）律师 事务所和 经办律师
名称：广东 华瀚律师 事务所
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 东路1002 号宝安广 场A 座16楼G.H 室
负责人：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师： 杨忠、戴 瑞冬
（六）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路1318 号星展银 行大 厦6楼
办公地址： 上海市湖 滨路202 号普华永 道中心11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：陈熹
经办注册会 计师：陈熹 、单峰
十 、网下股票认购清单
本基金募集 期间， 网下 股票认购 名单如下 表所示， 但 是募集期结 束前已公 告的将被 调出
上证 380 指 数的成份 股不得用 于认购本 基金。 基金管 理人可根据 网下股票 认购日前3 个月个
股的交易量、 价 格波动及 其他异常 情况， 决定是 否对 个股认购规 模进 行限 制， 并在网下 股票认购日前至 少 3 个工 作日公告 限制认购 规模的个 股名 单。 用以认购的 股票必须 是下述股 票中
未 限制 认购规 模的股 票。 对于在 网下股 票认 购期间 价格 波动 异常或 认购申 报数 量异常 的个
股，基金管 理人可不 经公告， 全部或 部 分拒绝该 股票 的认购申报 。
根据上海证 券交易所 、中证指 数有限公司2011 年8 月5 日《关于调整 上证 380 等指 数
样本股的公告 》 ， 百联股份（600631 ）将 被友谊股份 （600827 ）吸收 合并而退市 ，根据指数
规则，自退市之 日起将百联 股份 调出 上证 380 指数 成份股，将工大 首创（600857 ）调入成
份股。 根据上述 情况， 本基金 认购期间 将不接受 百联 股份的股票 认购申请； 若 本基金认 购期
间工大首创 被调入上 证 380 指 数成份股， 基 金管理人 将根据情况 决定是否 接受 工大 首创的股
票认购申请 ，具体情 况详见届 时公告。
股票代
码
股票简
称
股票代
码
股票简
称
股票代
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股票简
称
股票代
码
股票简
称
600004 白云机场 600276 恒瑞医药 600507 方大特钢 600761 安徽合力
600006 东风汽车 600279 重庆港九 600509 天富热电 600765 中航重机
600008 首创股份 600280 南京中商 600510 黑牡丹 600770 综艺股份
600011 华能国际 600282 南钢股份 600511 国药股份 600778 友好集团
600012 皖通高速 600283 钱江水利 600513 联环药业 600779 水井坊
600017 日照港 600284 浦东建设 600517 置信电气 600782 新钢股份
600018 上港集团 600285 羚锐制药 600521 华海药业 600785 新华百货
600020 中原高速 600288 大恒科技 600522 中天科技 600787 中储股份
600022 济南钢铁 600289 亿阳信通 600523 贵航股份 600790 轻纺城
600026 中海发展 600290 华仪电气 600525 长园集团 600797 浙大网新
600027 华电国际 600292 九龙电力 600527 江南高纤 600801 华新水泥
600033 福建高速 600293 三峡新材 600529 山东药玻 600805 悦达投资
600035 楚天高速 600295 鄂尔多斯 600531 豫光金铅 600806 昆明机床
600038 哈飞股份 600297 美罗药业 600533 栖霞建设 600808 马钢股份
600051 宁波联合 600298 安琪酵母 600535 天士力 600809 山西汾酒
600054 黄山旅游 600300 维维股份 600536 中国软件 600810 神马股份
600056 中国医药 600303 曙光股份 600537 海通集团 600814 杭州解百
600059 古越龙山 600305 恒顺醋业 600540 新赛股份 600815 厦工股份
600060 海信电器 600307 酒钢宏兴 600543 莫高股份 600820 隧道股份
600062 双鹤药业 600308 华泰股份 600545 新疆城建 600822 上海物贸
600063 皖维高新 600310 桂东电力 600546 山煤国际 600824 益民集团 600066 宇通客车 600312 平高电气 600548 深高速 600825 新华传媒
600067 冠城大通 600315 上海家化 600551 时代出版 600827 友谊股份
600069 银鸽投资 600316 洪都航空 600557 康缘药业 600828 成商集团
600070 浙江富润 600317 营口港 600559 老白干酒 600829 三精制药
600071 凤凰光学 600323 南海发展 600561 江西长运 600830 香溢融通
600072 中船股份 600326 西藏天路 600563 法拉电子 600831 广电网络
600075 新疆天业 600327 大东方 600565 迪马股份 600834 申通地铁
600078 澄星股份 600328 兰太实业 600567 山鹰纸业 600835 上海机电
600079 人福医药 600329 中新药业 600570 恒生电子 600836 界龙实业
600087 长航油运 600330 天通股份 600572 康恩贝 600839 四川长虹
600088 中视传媒 600332 广州药业 600573 惠泉啤酒 600845 宝信软件
600097 开创国际 600333 长春燃气 600575 芜湖港 600846 同济科技
600098 广州控股 600339 天利高新 600577 精达股份 600853 龙建股份
600101 明星电力 600343 航天动力 600578 京能热电 600858 银座股份
600102 莱钢股份 600345 长江通信 600580 卧龙电气 600859 王府井
600105 永鼎股份 600350 山东高速 600581 八一钢铁 600861 北京城乡
600106 重庆路桥 600351 亚宝药业 600582 天地科技 600864 哈投股份
600110 中科英华 600359 新农开发 600586 金晶科技 600865 百大集团
600112 长征电气 600360 华微电子 600587 新华医疗 600866 星湖科技
600113 浙江东日 600363 联创光电 600588 用友软件 600873 梅花集团
600114 东睦股份 600366 宁波韵升 600589 广东榕泰 600874 创业环保
600116 三峡水利 600368 五洲交通 600590 泰豪科技 600880 博瑞传播
600117 西宁特钢 600371 万向德农 600592 龙溪股份 600881 亚泰集团
600119 长江投资 600375 星马汽车 600594 益佰制药 600886 国投电力
600120 浙江东方 600377 宁沪高速 600596 新安股份 600888 新疆众和
600121 郑州煤电 600380 健 康 元 600597 光明乳业 600889 南京化纤
600122 宏图高科 600382 广东明珠 600601 方正科技 600893 航空动力
600125 铁龙物流 600387 海越股份 600606 金丰投资 600896 中海海盛
600128 弘业股份 600388 龙净环保 600611 大众交通 600897 厦门空港
600133 东湖高新 600391 成发科技 600612 老凤祥 600961 株冶集团
600138 中青旅 600392 太工天成 600616 金枫酒业 600963 岳阳林纸
600139 西部资源 600400 红豆股份 600620 天宸股份 600966 博汇纸业 600141 兴发集团 600403 大有能源 600621 上海金陵 600967 北方创业
600143 金发科技 600405 动力源 600623 双钱股份 600970 中材国际
600153 建发股份 600409 三友化工 600624 复旦复华 600971 恒源煤电
600157 永泰能源 600410 华胜天成 600626 申达股份 600973 宝胜股份
600161 天坛生物 600416 湘电股份 600628 新世界 600976 武汉健民
600168 武汉控股 600420 现代制药 600636 三爱富 600978 宜华木业
600170 上海建工 600422 昆明制药 600639 浦东金桥 600979 广安爱众
600171 上海贝岭 600423 柳化股份 600644 乐山电力 600981 江苏开元
600172 黄河旋风 600425 青松建化 600647 同达创业 600983 合肥三洋
600176 中国玻纤 600426 华鲁恒升 600650 锦江投资 600985 雷鸣科化
600178 东安动力 600428 中远航运 600651 飞乐音响 600987 航民股份
600190 锦州港 600435 中兵光电 600662 强生控股 600990 四创电子
600195 中牧股份 600436 片仔癀 600667 太极实业 600993 马应龙
600197 伊力特 600438 通威股份 600668 尖峰集团 600995 文山电力
600200 江苏吴中 600439 瑞贝卡 600673 东阳光铝 600998 九州通
600201 金宇集团 600446 金证股份 600676 交运股份 601000 唐山港
600202 哈空调 600449 赛马实业 600682 南京新百 601003 柳钢股份
600206 有研硅股 600456 宝钛股份 600683 京投银泰 601008 连 云港
600210 紫江企业 600458 时代新材 600684 珠江实业 601098 中南传媒
600218 全柴动力 600459 贵研铂业 600685 广船国际 601107 四川成渝
600222 太龙药业 600460 士兰微 600686 金龙汽车 601126 四方股份
600226 升华拜克 600467 好当家 600688 上海石化 601137 博威合金
600227 赤天化 600468 百利电气 600693 东百集团 601139 深圳燃气
600230 沧州大 化 600469 风神股份 600694 大商股份 601177 杭齿前进
600231 凌钢股份 600470 六国化工 600697 欧亚集团 601188 龙江交通
600233 大杨创世 600475 华光股份 600702 沱牌舍得 601333 广深铁路
600236 桂冠电力 600477 杭萧钢构 600704 物产中大 601369 陕鼓动力
600238 海南椰岛 600478 科力远 600708 海博股份 601518 吉林高速
600249 两面针 600479 千金药业 600710 常林股份 601519 大智慧
600251 冠农股份 600480 凌云股份 600712 南宁百货 601558 华锐风电
600253 天方药业 600481 双良节能 600713 南京医药 601678 滨化股份
600255 鑫科材料 600487 亨通光电 600717 天津港 601700 风范股份 600258 首旅股份 600488 天药股份 600718 东软集团 601777 力帆股份
600260 凯乐科技 600491 龙元建设 600720 祁连山 601801 皖新传媒
600261 阳光照明 600495 晋西车轴 600724 宁波富达 601872 招商轮船
600262 北方股份 600496 精工钢构 600725 云维股份 601877 正泰电器
600263 路桥建设 600498 烽火通信 600729 重庆百货 601880 大连港
600267 海正药业 600499 科达机电 600742 一汽富维 601890 亚星锚链
600268 国电南自 600500 中化国际 600743 华远地产 601918 国投新集
600269 赣粤高速 600501 航天晨光 600750 江中药业 601933 永辉超市
600270 外运发展 600502 安徽水利 600754 锦江股份 601991 大唐发电
600273 华芳纺织 600503 华丽家族 600755 厦门国贸
南方基金管 理有限公 司
2011年8 月16 日
