大成深证成长 40ETF 联接基金
更新的招募说明书摘要
大 成 深证 成长40 交易 型开 放 式指 数证 券 投资基
金 联 接基 金 更 新 的招 募说 明 书摘 要
（2011 年第 1 期 ）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中国农业 银行 股份有 限 公司
二〇一一 年 八月 大成深证成长 40ETF 联接基金
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重 要 提 示
大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2010 年10 月27 日 证 监
许可 【2010 】1478 号 文核 准募集 ， 本基 金的 基金 合 同于2010年12月21日 正式 生效 。 本 基金 为深 证 成
长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 的联 接基 金， 将 绝大部 分基 金财 产投 资于 深证成 长40 交易 型 开
放 式指 数证 券投 资基 金， 实现对 标的 指数 的紧 密跟 踪， 追 求跟 踪偏 离度 及跟 踪误差 最小 化， 并 采 用
交易型 开放 式基 金的 运作 方式。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明中 国证 监 会对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保 证 本
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 有风 险， 投资者 申购 本基 金时 应认 真阅读 本更 新的 招 募 说
明书。 基金 的过 往业 绩并 不预 示 其未 来表 现。
本基金为深证成长40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 联 接 基 金 ， 二 者 既 有 联 系 也 有 区 别 ：
（1）在基金的投资方 法方 面， 深证成长40 交易 型开 放式指数证券投资基 金 主 要采取完全复制法 ，
直接投 资于 标的 指数 的成 份股； 而本 基金 则采 取间 接的方 法， 通过 将绝 大部 分基金 财产 投资 于 深证
成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 ， 实现 对标 的指数 的紧 密跟 踪。 （2） 在交易 方式 方面 ， 投 资
者既可 以像 股票 一样 在交 易所市 场买 卖 深 证成 长40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 ， 也 可以 按 照 最
小申赎 单位 和申 购赎 回清 单的要 求， 以实 物形 式申 赎 深证 成长40交易 型 开放 式指数 证券 投资 基 金 ；
而本基 金则 像普 通的 开放 式基金 一样 ， 通 过基 金管 理 人及代 销机 构按 未知 价法 进行基 金的 申购 与 赎
回。 本 基金 与 深 证成 长40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 业绩 表现 可能 出现 差异。 可能 引发 差 异 的
因素主 要包 括： （1） 法规 对投资 比例 的要 求。 深证 成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金可将全部
或接近 全部 的基 金资 产， 用于跟 踪标 的指 数的 表现 ； 而本 基金 作为 普通 的开 放式基 金， 仍需 将 不 低
于基金 资产 净值5%的 资产 投资于 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 。 （2 ） 申购 赎回 的影 响 。 深
证成长40交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 采取 实物 申赎的 方式 ， 申 购赎 回对 基金净 值影 响较 小 ； 而
本基金 申赎 采取 现金 方式 ，投资 者申 购赎 回行 为对 基金净 值产 生的 影响 相对 较大。
本更新招募说明书已经 本 基金托管人复核。本更 新 招募说明书所载内容截 至 日为2011年6 月21
日，有关基金净值表现截 止日为2011 年3 月31 日 ， 有关 基 金 投 资 组 合 及 财 务 数据 截 止 日 为2011 年3
月31日 （财 务数 据未 经审 计） 。 大成深证成长 40ETF 联接基金
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一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 投资 有限 公司 （持 股比例 48% ） 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司
（持股 比例 25% ） 、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ） 、广 东证 券股 份有限 公司 （持 股 比 例
2% ）四 家公 司。
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会，下 设十 九个 部门 ，分 别是股 票投 资 部 、
数量投 资部 、 社保 基金 投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资部 、 研究 部 、 交 易管 理部 、 金 融工 程部 、 信
息技术 部 、 客 户服 务部 、 市场部 、 总经 理办 公室 、 董事会 办公 室 、 人 力资 源 部、 计划 财务 部 、 行 政
部 、 基金 运营 部 、 监 察稽 核部和 国际 业务 部 。 公 司 在北京 、 上海 、 西安 、 成 都、 武汉 、 福州 、 沈阳
和广州 等地 设立 了 八 家分 公司 ， 并 在香 港设 立了 子 公司。 此外， 公司 还 设立 了投资 决策 委员 会 、 投
资风险 控制 委员 会 和 战略 规划委 员会 等专 业委 员会 。
公司以 “ 责 任、 回 报、 专业 、 进取 ” 为经 营理 念， 坚持 “ 诚实 信用、 勤勉 尽责 ” 的 企业精 神， 致力
于开拓 基金 及证 券市 场业 务， 以 稳健 灵活 的投 资策 略和注 重绩 优、 高成 长的 投资组 合， 力求 为 投 资
者获得 更大 投资 回报 。公 司所 有 人员 在最 近三 年内 均未受 到所 在单 位及 有关 管理部 门的 处罚 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2011 年 6 月 21 日，本基金 管理 人共 管 理 3 只 封闭式 证券 投资 基金 ：景 宏证券 投资 基金 、
景福证 券投 资基 金、 大成 优 选股票 型证 券投 资基 金， 1 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金： 深 证成 长 40ETF
及大成 深证 成 长 40ETF 联接基金 ， 1 只创 新型 基金 ： 大成景 丰分 级债 券型 证券 投资基 金， 1 只 QDII
基金： 大成 标普 500 等 权 重指数 基金 及 17 只 开放 式 证券投 资基 金： 大成 价值 增长证 券投 资基 金、大成深证成长 40ETF 联接基金
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大成债 券投 资基 金、 大成 蓝筹稳 健证 券投 资基 金、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货 币 市
场证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 、大成 财富 管理 2020 生 命 周期证 券投 资基 金、
大成积极成 长股票型 证券 投资基金、 大成创新 成长 混合型证券 投资基金(LOF) 、大成景阳 领先股 票
型证券 投资 基金 、 大 成强 化收益 债券 型证 券投 资基 金、 大 成策 略回 报股 票型 证券投 资基 金、 大 成 行
业轮动 股票 型证 券投 资基 金、 大 成中 证红 利指 数证 券投资 基金 、 大 成核 心双 动力股 票型 证券 投 资 基
金、大 成保 本混 合型 证券 投资基 金和 大成 内需 增长 股票型 证券 投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况
1、公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生， 董事 长 ， 经 济学博 士 。1989 年 7 月－1993 年 2 月 ， 任中 央财 经大 学财政 系讲 师 ；
1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任华 夏证 券股 份有 限公 司投资 银行 总部 总经 理、 研究发 展部 总经 理 ；
1997 年 3 月－2003 年 7 月 ， 任光 大证 券股 份有 限公 司总裁 助理 兼北 方总 部总 经理、 资产 管理 总监 ；
2003 年 7 月－2004 年 6 月，任 光大 保德 信基 金管 理公司 董事 、副 总经 理；2004 年 6 月－2006 年
12 月， 任大 通证 券股 份有 限公司 副总 经理 ；2007 年 1 月－2008 年 1 月， 任大 通证券 股份 有限 公 司
总经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职 中国 人保 资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月 起任 中 国
人保资 产管 理股 份有 限公 司副总 裁 、 党 委委 员 ；2008 年 11 月 起同 时担 任大 成 基金管 理有 限公 司董
事长。
王颢先 生， 董 事总 经理， 国际工 商管 理专 业博 士 。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商 证券 股
份有限 公司 深圳 管理 总部 副总经 理、 机构 管理 部副 总经理 ；2002 年 9 月加 入 大成基 金管 理有 限 公
司，历 任助 理总 经理 、副 总经理 ；2008 年 11 月 起 担任大 成基 金管 理有 限公 司总经 理。
刘虹先 生 ， 董 事 ， 博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国 家计 委国土 局主 任 科
员、副 处长 （主 持工 作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月，任 中国 农业 发展 银行 资金计 划部 计划 处副
处长 （ 主持 工作 ） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任 中国人 寿保 险 （ 集团 ） 公 司战略 规划 部战 略研 究
与规划 处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国 人寿保 险（ 集团 ）公 司战 略规划 部副 总经 理；
2006 年 2 月－2007 年 6 月 ， 任 中国 人寿 保险 股份有 限公司 发展 改革 部总 经理 ；2007 年 6 月－2007
年 8 月 ，任 中国 人民 保险 集团公 司高 级专 家；2007 年 8 月 至今 ，任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁 、
党委书 记；2009 年 11 月 起，兼 任中 国华 闻投 资控 股有限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨赤忠 先生， 董事， 大学 本科 。 历 任深 圳蓝 天基 金 管理公 司投 资与 研究 部经 理； 长盛 基金 管 理
有限公 司研 究部 副总 监、 基金经 理； 大成 基金 管理 有限公 司研 究总 监； 光大 证券证 券投 资部 总经 理。大成深证成长 40ETF 联接基金
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现任光 大证 券助 理总 裁。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博士 研究生 在读 ， 中国 注册 会 计师 ， 注 册资 产评 估师 。1997 年 5 月－2000
年 4 月 ，任 职于 中国长 城 信托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ，任 职于 中国银 河证 券有 限 公
司审计 与合 规管 理部 ；现 任中国 银河 投资 管理 有限 公司资 产管 理部 总经 理。
蔺春林 先生 ， 独 立董 事， 大学本 科。1970 －1971 年 ， 解放 军信 阳坦 克师 锻炼 ；1971 －1987 年，
任兵器 部 5107 、5137 厂生 产会计 员、 财 务处 长 ；1987 年－1998 年 ， 任 湖北 省 财政厅 中央 企业 处副
处长、 财政 部驻 湖北 省专 员助理 ；1998 年－2005 年 ，任财 政部 驻江 西专 员办 专员助 理、 副专 员 、
专员、 党组 书记 ；2005 年 8 月， 任中 央纪 委、 中组 部金融 巡视 组局 长；2007 年 1 月 退休 。
于绪刚 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 环太 平洋 律师 协会会 员、 全国 律协 金融 证券委 员会 委 员 、
华中科技大学兼职教授 及 研究生导师、北京工商 大 学客座教授、华北电力 大 学客座教授。1990 年
－1995 年 ， 任 河北 省保 定 市中 级 人民 法院 助理 审判 员； 1995 年－1998 年 ， 北 京大学 法学 硕士 学习 ；
1999 年， 香港 大学 法律 学 院访问 学者 、 香 港法 律教 育信托 基金 访问 学者 ；1999 年－2001 年， 北京
大学法 学博 士学 习；2001 年起任 大成 律师 事务 所律 师、高 级合 伙人 、管 委会 委员。
万曾炜 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 研 究员 ， 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 ， 上 海 市 浦
东新区 综合 规划 土地 局党 组书记 、 局 长， 浦东 新区 发展计 划局 党组 书记 ， 上 海浦东 发展 集团 和 上 海
浦东投 资建 设有 限公 司筹 建负责 人和 法人 代表 ， 上 海市公 积金 管理 中心 党委 书记、 主任 ， 上 海 市 政
府特聘 决策 咨询 专 家 ，现 任浦东 改革 与发 展研 究院 院长。
刘大为 先生 ， 独 立董 事， 国家开 发银 行 顾 问， 高级 经济师 ， 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中 国 人 民
银行研 究生 部硕 士生 指导 老师， 首都 经济 贸易 大学 兼职教 授， 清华 大学 中国 经济研 究中 心高 级 研 究
员。 先 后在 北京 市人 民政 府研究 室 （ 副处 长、 处长 ） ， 北京 市第 一商 业局 （副 局长） ， 中 国建 设银 行
信托投 资公 司（ 总经 理） ， 中国投 资银 行（ 行长 ） ， 国 家开发 银行 （总 会计 师） 工作。
监事会 ：
胡学光 先生 ， 监 事长 ， 硕 士， 高 级经 济师 ， 广 东省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾 在湖 北 金 融
高等专 科学 校任 教， 广州 金融高 等专 科学 校任 金融 系副主 任；1992 年－2003 年 4 月， 在广 东证 券
股份有 限公 司先 后任 “ 广 证 基金 ” 、 “ 广 证受 益 ” 经 理 、 部门总 经理 、 总裁 助理 、 副总裁 ， 兼任 中山 大
学岭南学院兼职教授、 中 天证券研究院副院长， 广 东证券博士后科研工作 站 指导导师；2003 年 5
月至 2008 年 8 月任 大成 基 金管理 有限 公司 董事 长。
宁加岭 先生 ，监 事， 大学 本科。1983 年 2 月－1987 年 6 月， 任财 政部 人教 司 副处长 、处 长；
1987 年 6 月－1994 年 6 月 ， 任财政 部行 政司 副司 长 、 司长 ；1994 年 6 月－1999 年 6 月 ， 任 财政 部大成深证成长 40ETF 联接基金
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德宝实 业总 公司 总经 理、 法人代 表；1999 年 6 月 起 ，任职 于财 政部 离退 休老 干部局 。
黄建农 先生 ，监 事， 大学 本科。 曾任 中国 银河 证券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总 经 理 ，
中国银 河证 券有 限责 任公 司资产 管理 总部 副总 经理 ， 总经 理， 中国 银河 投资 管 理公司 投资 管理 部 总
经理。 现任 中国 银河 投资 管理公 司上 海投 资部 董事 总经理 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司投 资银
行部副 总经 理、 总 经理；2002 年－2006 年 ， 历任 江 南证券 有限 公司 总裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理、
机构管 理部 总经 理， 期间 还任江 南宏 富基 金管 理公 司筹备 组副 组长 ； 2006 年 1 月－7 月 任深 圳中 航
集团公 司人 力资 源部 副总 经理； 2006 年 8 月－2008 年 5 月 ， 任 大成 基金 管理 有限公 司助 理总 经理 ；
2008 年 5 月起 任大 成基 金 管理有 限公 司副 总经 理。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人；1994 年－1998 年， 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基 金管 理部 证券 投资 部副经 理、 广东 华侨 信托 投资公 司证 券总 部资 产管 理部经 理；1998 年 9
月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ；1999 年 3 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公 司督 察长 兼监 察稽
核部总 监。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 经 济学学 士 。 曾 先后 任职 于 长春税 务学 院 、 吉 林省 国 际信托 投资 公司 、
招商证 券股 份有 限公 司。2005 年 6 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 基金 运营部 总监 、市 场部
总经理 、公 司助 理总 经理 。2010 年 11 月起 任大 成 基金管 理有 限公 司副 总经 理。
肖冰先 生 ， 副 总经 理 ， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理 、 鹏
华基金 管理 有限 公司 市场 部总监 、 泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 市场 部总 监、 景顺长 城基 金管 理 有 限
公司营 销主 管。2004 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 市场 部总 监 、 综合管 理部 总监 、 公
司董事 会秘 书。2010 年 11 月起 任大 成基 金管 理有 限公司 副总 经理 兼董 事会 秘书 。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
何光明 先生， 基金 经理， 工学硕 士 ，17 年 证券 从业 经历 。1999 年加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，
历任研 究员 、 策 略分 析师、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 （2004 年 12 月 15 日至 2006
年 1 月 20 日） 、 大成 价值 增长证 券投 资基 金基 金经 理助理 、 大 成积 极成 长基 金基金 经理 助理 。2008
年 01 月 12 日 起担 任大 成 价值增 长证 券投 资基 金基 金经理 。2010 年 12 月 21 日起兼 任大 成深 证成
长 40 交易 型 开 放式 指数 证 券投资 基金 基金 经理 和大 成深证 成长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金
联接基 金基 金经 理。 具有 基金从 业资 格。 大成深证成长 40ETF 联接基金
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（2） 历任 基金 经理
无
3、公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由9 名 成员组 成， 设 投 资决 策委 员会主 席1 名， 其他 委员8 名。名 单如 下：
刘明， 助 理总 经理， 首席 投资官 ， 大成 优选 股票 型 证券投 资基 金基 金经 理 ， 投资决 策委 员会 主
席 ； 杨 建华 ， 股 票投 资部 总监， 负责 公司 股票 投资 业务， 大成 景阳 领先 股票 型证券 投资 基金 、 大 成
核心双 动力 股票 型证 券投 资基金 基金 经理， 投资 决 策委员 会委 员； 陈 尚前 ， 固定收 益部 总监 ， 负 责
公司固 定收 益证 券投 资业 务， 大 成强 化收 益债 券型 证券投 资基 金 、 大成 景丰 分级债 券型 证券 投 资 基
金 基金 经理 ， 大成 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理 ， 投资 决策 委员 会委 员 ； 曹雄飞 ， 研究 部总 监，
大成财 富管 理 2020 生命 周 期证券 投资 基金 基金 经理 ，投资 决策 委员 会委 员； 邓韶勇 ，交 易管 理 部
总监， 投资 决策 委员 会委 员；施 永辉 ，股 票投 资部 副总监 ，大 成蓝 筹稳 健证 券投资 基金 基金 经 理 ，
投资决 策委 员会 委员； 王 立， 大成 债券 投资 基金 、 大成货 币市 场证 券投 资基 金基金 经理 ， 投资 决 策
委员会 委员 ； 曹 志刚 ， 金 融工程 部首 席金 融工 程师 ， 投资 决策 委员 会委 员； 孙蓓琳 ， 研 究部 总 监 助
理 ，投 资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “ 中 国 农业银 行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座9层
法定代 表人 ：项 俊波
成立时 间：2009 年1 月15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68424199
联系人 ：李 芳菲 大成深证成长 40ETF 联接基金
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中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分， 总行 设在 北京 。经国 务院 批 准 ，
中国农业银行整体改 制为 中国农业银行股份有 限公 司并于2009年1月15日依法 成立。中国农业银 行
股份有 限公 司承 继原 中国 农业银 行全 部资 产、 负 债 、 业务 、 机 构网 点和 员工 。 中 国农 业银 行网 点 遍
布中国 城乡 ， 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广， 服 务领 域最 广， 服务 对象最 多， 业务 功 能 齐
全的大 型国 有商 业银 行之 一。 在 海外 ， 中 国农 业银 行同样 通过 自己 的努 力赢 得了良 好的 信誉 ， 每 年
位居 《 财富 》 世 界500 强 企 业之列 。 作 为一 家城 乡并 举、 联 通国 际、 功能 齐备 的大型 国有 商业 银行 ，
中国农 业银 行一 贯秉 承以 客户为 中心 的经 营理 念， 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域 和 城
市两大 市场 ， 实施差 异化 竞争策 略 ， 着 力打造 “ 伴 你 成长 ” 服务 品牌 ， 依 托覆 盖 全国的 分支 机构 、 庞
大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ， 致 力为 广大 客 户提供 优质 的金 融服 务， 与 广大客 户共 创价 值、
共同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业绩 突 出 ，
2004 年 被英 国 《 全球 托管 人》 评 为中 国 “ 最 佳托 管银 行 ” 。2007 年中国 农业 银行 通过了 美国SAS70 内
部控制 审计 ， 并 获得 无保 留意见 的SAS70 审 计报 告 ， 表明 了独 立公 正第 三方 对中国 农业 银行 托管 服
务运作 流程 的风 险管 理、 内部 控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国 农业 银行 着力加 强能 力建 设 ， 品
牌声誉 进一 步提 升， 在2010 年首 届“? 金 牌理 财 ? T O P 10 颁奖盛 典 ” 中成 绩突 出， 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖。
2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官》 杂志 颁发 的“ 最佳 资产托 管奖 ” 。
中国农业银行证券投资基 金托管部于1998 年5 月 经中 国证监会和中国人民银行 批准成立，2004
年9月更名为托管业务 部， 内设养老金管理中心 、技 术保障处、营运中心 、委 托资产托管处、保 险
资产托 管处 、 证 券投 资基 金托管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管 理处 、 风 险管 理处， 拥有 先进 的 安 全
防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农业银行托管业务 部 现有员工130名，其 中高级 会计师、高级经济师、 高 级工程师、律师
等专家10余 名， 服 务团 队 成员专 业水 平高、 业务 素 质好 、 服 务能 力强 ， 高级 管理层 均有20年 以上 金
融从业 经验 和高 级技 术职 称，精 通国 内外 证券 市场 的运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2011 年6 月21 日 ， 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共100
只， 包 括大 成深 证成 长40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 富 国天 源平衡 混合 型证 券 投 资
基金、 华夏 平稳 增长 混合 型证券 投资 基金 、 大 成积 极成长 股票 型证 券投 资基 金、 大 成景 阳领 先 股 票
型证券 投资 基金 、 大 成创 新成长 混合 型证 券投 资基 金、 长 盛同 德主 题增 长股 票型证 券投 资基 金 、 裕大成深证成长 40ETF 联接基金
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阳证券 投资 基金 、 汉盛 证 券投资 基金 、 裕隆 证券 投 资基金 、 景福 证券 投资 基 金、 鸿阳 证券 投资 基金 、
丰和价 值证 券投 资基 金、 久嘉证 券投 资基 金、 长盛 成长价 值证 券投 资基 金、 宝盈鸿 利收 益证 券 投 资
基金、 大 成价 值增 长证 券 投资基 金、 大 成债 券投 资 基金 、 银 河稳 健证 券投 资 基金 、 银 河收 益证 券投
资基金 、 长 盛中 信全 债指 数增强 型债 券投 资基 金、 长信利 息收 益开 放式 证券 投资基 金、 长盛 动 态 精
选证券 投资 基金 、 景 顺长 城内需 增长 开放 式证 券投 资基 金 、 万 家增 强收 益债 券型证 券投 资基 金 、 大
成精选 增值 混合 型证 券投 资基金 、 长 信银 利精 选开 放式证 券投 资基 金、 富国 天瑞强 势地 区精 选 混 合
型证券 投资 基金 、 鹏 华货 币市场 证券 投资 基金 、 中 海分红 增利 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰货 币 市 场
证券投 资基 金、 新华 优选 分红混 合型 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德精 选股 票证 券投资 基金 、 泰 达 宏 利
货币市 场基 金、 交银 施罗 德货币 市场 证券 投资 基金 、 景顺 长城 资源 垄断 股票 型证券 投资 基金 、 大 成
沪深300指数证券 投资基金 、信诚四季红混合型 证券 投资基金、富国天时 货币 市场基金、富兰克 林
国海弹 性市 值股 票型 证券 投资基 金、 益民 货币 市 场 基金、 长城 安心 回报 混合 型证券 投资 基金 、 中 邮
核心优 选股 票型 证券 投资 基金、 景顺 长城 内需 增长 贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德成 长 股 票
型证券投资基金、长 盛中 证100指数证券投 资基金、 泰达宏利首选企业股 票型 证券投资基金、东 吴
价值成 长双 动力 股票 型证 券投资 基金 、 鹏 华动 力增 长混合 型证 券投 资基 金、 宝盈策 略增 长股 票 型 证
券投资 基金 、 国 泰金 牛创 新成长 股票 型证 券投 资基 金、 益 民创 新优 势混 合型 证券投 资基 金、 中 邮 核
心成长 股票 型证 券投 资基 金、 华 夏复 兴股 票型 证券 投资基 金、 富国 天成 红利 灵活配 置混 合型 证 券 投
资基金 、 长 信双 利优 选灵 活 配置混 合型 证 券 投资 基金 、 富兰克 林国 海深 化价 值股 票型证 券投 资基 金、
申万巴 黎竞 争优 势股 票型 证券投 资基 金、 新华 优选 成长股 票型 证券 投资 基金 、 金元 比联 成长 动 力 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈债 券型 证券投 资基 金、 中海 蓝筹 灵活配 置混 合型 证 券 投
资基金 、 长 信利 丰债 券型 证券投 资基 金、 金元 比联 丰利债 券型 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德先 锋 股 票
型证券 投资 基金 、 东 吴进 取策略 灵活 配置 混合 型开 放式证 券投 资基 金、 建信 收益增 强债 券型 证 券 投
资基金、银 华内需精 选股 票型证券投 资基金(LOF) 、大成行业轮 动股票型 证券 投资基金、 交银施 罗
德上证180 公司 治理 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 上证180 公司 治 理交易 型开 放式 指数
证券投资基金、富兰克林 国海沪深300 指 数 增 强 型 证券 投 资 基 金 、 南 方 中 证500指数证券投资基金
(LOF) 、景顺长城能源基 建 股票型证券 投资基金 、中 邮核心优势 灵活配置 混合 型证券投资 基金、 工
银瑞信 中小 盘成 长股 票型 证券投 资基 金、 东吴 货币 市场证 券投 资基 金、 博时 创业成 长股 票型 证 券 投
资基金 、 招 商信 用添 利债 券型证 券投 资基 金、 易方 达消费 行业 股票 型证 券投 资基金 、 富 国汇 利 分 级
债券型证券投资基金 、大 成景丰分级债券型证 券投 资基金、兴业沪深300指数 增强型证券投资基 金
(LOF) 、工银瑞信深证红 利 交易型开放 式指数证 券投 资基金、工 银瑞信深 证红 利交易型开 放式指 数大成深证成长 40ETF 联接基金
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10
证券投 资基 金联 接基 金、 富国可 转换 债券 证券 投资 基金、 大成 深证 成长40交 易型开 放式 指数 证 券 投
资基金 、 泰 达宏 利领 先中 小盘股 票型 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德信 用添 利债 券证券 投资 基金 、 东 吴
中证新 兴产 业指 数证 券投 资基金 、 工 银瑞 信四 季收 益债券 型证 券投 资基 金、 招商安 瑞进 取债 券 型 证
券投资 基金 、汇 添富 社会 责任股 票型 证券 投资 基金 、工银 瑞信 消费 服务 行业 股票型 证券 投资 基 金 、
易方达黄金主 题证券投资基金（LOF ） 、 中邮中小盘灵活配置混合 型证券投资基金、浙商聚 潮产业
成长股票型证券投资 基金 、嘉实领先成长股票 型证 券投资基金、广发中 小板300 交易型开放式指 数
证券投 资基 金、 广发 中小 板300 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 联接 基金 。
三、相关 服务机构
（ 一） 直销 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线 ：400-888-5558 （免长 途固 话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北 京、 上海 设有投 资理 财中 心 ， 并在 武汉分 公司 开 通 了
直销业 务 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ： 瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1）东 直门 大成深证成长 40ETF 联接基金
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11
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105 室
联系人 ：李宁
2） 平 安里
电 话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街28 号光 大国 际中 心1601 室
联系人 ：廖 红军
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1）广 东路
地址： 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2）陆 家嘴
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：朱 君
电话：021-62185377 、62173331
传真：021-62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ： 肖 丽霞
联系电 话：027-85565889
传真：027-85552869
（二） 代销 机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波 大成深证成长 40ETF 联接基金
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12
客服电 话：95599
联系人 ：滕 涛
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：田 耕
电话：010-66107900
传真：010-66107914 大成深证成长 40ETF 联接基金
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13
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻 大成深证成长 40ETF 联接基金
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14
联系电 话：010-66506138
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（9） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（10） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（11 ）浙 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188 大成深证成长 40ETF 联接基金
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15
网址：www.czbank.com
（12） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（13） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755-25188371 、0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人 ：曾 明 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（14） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（15） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：张 佑君 大成深证成长 40ETF 联接基金
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16
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（16） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
（17） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（18） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（19） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 大成深证成长 40ETF 联接基金
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17
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（20） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 （01A 、 02、 03 、 04）、 17A 、 18A 、
24A 、25A 、26A
法定代 表人 ：马 昭明
客服电 话：400-8888-555 、95513
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（21） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（22） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 大成深证成长 40ETF 联接基金
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18
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（23） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（24） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（25） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（26） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 楼 大成深证成长 40ETF 联接基金
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19
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（27） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（28） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：吴 志明
客服电 话：020-961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（29） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：4008816168
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862 大成深证成长 40ETF 联接基金
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20
网址：www.pingan.com
（30） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（31） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（32） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
客服电 话：021-962518
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（33） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123 大成深证成长 40ETF 联接基金
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21
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（34） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（35） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：张 志军
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（36） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（37） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 大成深证成长 40ETF 联接基金
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22
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（38） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（39） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：new.cgws.com
（40） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 大成深证成长 40ETF 联接基金
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23
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（41） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（42） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（43） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（44） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 大成深证成长 40ETF 联接基金
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24
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
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（45） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
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联系人 ：金 喆
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（46） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：姚 江涛
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联系人 ：余 雅娜
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（47） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
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联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783 大成深证成长 40ETF 联接基金
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25
网址：www.ajzq.com
（48） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
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联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
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（49） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
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（50） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
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（51） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 ：王 志伟
客服电 话：95575 大成深证成长 40ETF 联接基金
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26
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（52） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（53） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与 福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
（54） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
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27
（55） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（56） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（57） 广发 华福 证券 有限 责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（58） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 ：石 保上
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话 ：0371-65585670 大成深证成长 40ETF 联接基金
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28
联系传 真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（59） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（60） 天源 证券 经济 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（61） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（62） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法人： 况雨 林
联系人 ：高 国泽 大成深证成长 40ETF 联接基金
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29
联系电 话：0871-3577398
传真：0871-3578827
客服电 话：0871-3577942
公司网 址：www.hongtastock.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
联系人 ：宋 萍萍
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 金毅
电话：021-23238888 大成深证成长 40ETF 联接基金
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30
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金
五、基金的类型
基金类 型： 契约 型
六、基金的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金的投资目标
通过投 资于 目 标ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。
八、基金的投资 范围
本基金 以目 标ETF 基 金份 额、 标 的指 数成 份股 及备 选成份 股为 主要 投资 对象 。 正常 情况 下 投 资
于目 标ETF 基金 份额 的投 资组合 资产 不低 于基 金资 产净值 的 90% ， 持有 现金 或 到期日 在一 年以 内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 还可 投资 于新 股、 债券 、 回 购 、 权 证及 中国 证监会 允许 基金 投
资的其 他金 融工 具。 如法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适 当 程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。 大成深证成长 40ETF 联接基金
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31
九、基金的投资策略
本基金以深证成长 40ETF 作为其主要投资标的，方 便特定的客户群通过 本基 金投资深证成 长
40ETF 。本 基金 并不 参与 深 证成 长 40ETF 的 管理 。
本基金 主要 以一 级市 场申 购的方 式投 资于 目 标 ETF ， 获 取基 金份 额净 值上涨 带来的 收益 ； 在 目
标ETF 基金 份额 二级 市场 交易流 动性 较好 的情 况下 ， 也可以 通过 二级 市场 买卖 目标ETF 的 基金 份 额 。
1、决 策依 据
有关法 律法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依据 。
2、投 资管 理体 制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投 资决 策委 员会 负责 决 定有关 指数 重 大
调整的 应对 决策 、 其 他重 大组合 调整 决策 以及 重大 的单项 投资 决策 ； 基 金经 理 负责 决定 日常 指 数 跟
踪维护 过程 中的 组合 构建 、调整 决策 。
3、投 资程 序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 投资 绩效评 估、 组合 维护 的有 机配合 共同 构 成 了
本基金 的投 资管 理程 序。 严 格的投 资管 理程 序可 以保 证投资 理念 的正 确执 行， 避 免重大 风险 的发 生 。
（1）研究支持：金融工 程 部依托公司整体研究平 台 ，整合内部信息以及券 商 等外部研究力量
的研究 成果 开展 目 标ETF 申购赎 回清 单分 析、 目 标 ETF 流 动性 分析 、 标 的指 数 成份证 券相 关信 息的
搜集与 分析 ，作 为基 金投 资决策 的重 要依 据。
（2）投资决策：投资决 策 委员会依据金融工程部 提 供的研究报告 ，定期召 开 或遇重大事项时
召开投 资决 策会 议， 决策 相关事 项。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议， 每日进 行基 金投 资 管 理
的日常 决策 。
（3） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（4）投资绩效评估：金 融 工程部定期和不定期对 基 金进行投资绩效评估， 并 提供相关报告。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 跟踪误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基 金 经 理
可以据 此检 讨投 资策 略， 进而调 整投 资组 合。
（5） 组合 监控 与调 整： 基 金经理 将跟 踪目 标 ETF 申 购赎回 清单 特征 、二 级市 场交易 特征 、标
的指数 变动 情况， 并结 合 成份股 基本 面情 况、 成 份 股公司 行为 、 流动 性状 况 、 本 基金 申购 和赎 回的
现金流 量以 及组 合投 资绩 效评估 的结 果等 ， 对 投资 组合进 行持 续的 监控 和调 整， 以 实现 本基 金 的 投
资目标 。 大成深证成长 40ETF 联接基金
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32
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管
理程序 做出 调整 ，并 在更 新的招 募说 明书 中公 告。
十、基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 深证成 长 40 价 格指 数×95% ＋银 行活 期存 款利 率（ 税 后）×5%。
十一、基金的风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基 金 为
指数型 基金， 紧 密跟 踪标 的指数 ， 具 有与 标的 指数 以及标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的风 险 收 益
特征。
十二、基金的投资组合报告 （截至 2011 年 3 月 31 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2011 年 6 月 30 日复核 了本 报 告中的 财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 3 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务 数 据未 经审计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 912,122,991.38 38.61
其中： 股票
912,122,991.38 38.61
2 基金投 资 985,025,000.00 41.69
3 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- 0.00 大成深证成长 40ETF 联接基金
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33
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
451,701,813.58 19.12
7 其他资 产
13,621,957.89 0.58
8 合计
2,362,471,762.85
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 589,314,899.07 25.00
C0 食品、 饮料 202,657,656.92 8.60
C1 纺织 、 服装 、皮 毛 11,708,290.18 0.50
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 24,189,106.76 1.03
C5 电子 6,224,862.00 0.26
C6 金属、 非金 属 16,361,881.40 0.69
C7 机械、 设备 、仪 表 180,365,185.20 7.65
C8 医药、 生物 制品 133,059,970.11 5.65
C99 其他制 造业 14,747,946.50 0.63
D 电力、 煤气 及水 的 生 产和 供应 业 - 0.00
E 建筑业 21,604,523.80 0.92
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 107,224,085.25 4.55
H 批发和 零售 贸易 47,499,394.09 2.02
I 金融、 保险 业 84,211,117.90 3.57
J 房地产 业 20,928,080.97 0.89
K 社会服 务业 13,481,959.42 0.57
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 27,858,930.88 1.18
合计 912,122,991.38 38.70
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 000858 五 粮 液 3,967,344 126,518,600.16 5.37
2 000063 中兴通 讯 3,136,208 94,086,240.00 3.99
3 002142 宁波银 行 6,331,663 84,211,117.90 3.57
4 000527 美的电 器 2,256,162 42,280,475.88 1.79
5 002202 金风科 技 1,918,919 38,800,542.18 1.65
6 000538 云南白 药 665,954 37,160,233.20 1.58
7 000869 张
裕Ａ 414,926 36,131,756.08 1.53 大成深证成长 40ETF 联接基金
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8 000895 双汇发 展 484,796 34,008,439.40 1.44
9 000581 威孚高 科 850,081 33,586,700.31 1.43
10 000423 东阿阿 胶 699,732 30,151,451.88 1.28
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号
基金名 称 基金类 型 运 作方 式 管理人
公允价 值 （人 民
币元）
占基金 资
产净值 比
例(%)
1
大成深 证
成长 40ETF
股票型
交易型 放
式(ETF)
大成基 金
管理有 限
公司
985,025,000.00 41.79
9、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十 名 证券的发行主体未出现 本 期被监管部门立案调查 ， 或在报告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库之外 的股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 11,437,372.99
2 应收证 券清 算款 891,420.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 114,210.37
5 应收申 购款 1,178,954.53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,621,957.89
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 大成深证成长 40ETF 联接基金
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（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资净
值比例 （% ）
流通受 限
情况说 明
1 000895 双汇发 展 34,008,439.40 1.44 重大事 项
注：2011 年 3 月 15 日， 媒 体以 《 央视 315 特别 行动 ： 瘦肉 精猪 肉流 入双 汇公 司》 为 题， 报道
济源双 汇食 品有 限公 司销 售产品 中含 “ 瘦 肉精 ” 。 由 于 济源双 汇食 品有 限公 司属 于双汇 发展 正在 实 施
的重大 资产 重组 中的 拟注 入资产 ， 双 汇发 展正 就媒 体所报 道的 内容 向相 关方 进行核 实。 由于 该 事 项
存在不 确定 性 ， 按 照 《深 圳证券 交易 所股 票上 市规 则》 的有 关规 定 ， “ 双汇 发 展 （000895 ） ” 于 2011
年 3 月 16 日上 午 9 时 30 分起停 牌。 “ 双汇 发展 （000895 ） ” 已于 2011 年 4 月 19 日发 布相 关公 告并
复牌。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效日 （ 为 2010 年 12 月 21 日） 至 2011 年 3 月 31 日 基金 合同生 效以来完
整会计 年度 的基 金份 额净 值增长 率 投 资业 绩 以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2010.12.21-2010.12.31 0.40% 0.31% -0.77% 1.45% 1.17% -1.14%
2011.01.01-2011.03.31 -3.29% 0.69% -4.92% 1.35% 1.63% -0.66%
2010.12.21-2011.03.31 -2.90% 0.65% -5.65% 1.35% 2.75% -0.70%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 增长 率变 动及 其与同 期 业 绩比 较基 准收 益率变 动 的 比 较 ：
大成深 证成 长 40ETF 联接基金累 计份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对
比图
（2010 年 12 月 21 日至 2011 年 3 月 31 日） 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新的招募说明书摘要
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-12%
-8%
-4%
0%
4%
8%
10-12-21 11-1-15 11-2-9 11-3-6 11-3-31
大成深证成长4 0 E T F 联接 业绩比较基准
注：1 、本 基金 合同 于2010 年12月21日 生效 ，截 至报 告日本 基金 合同 生效 未满 一年。
2、 按基 金合 同 规定， 本基 金自 基金 合同 生效起6个 月内 为建 仓期 。
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露 费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照合 理价 格确 定， 法 律法 规 和 基
金合同 另有 规定 时从 其规 定。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 管 理费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基金 资 产
净值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额所对 应资 产 后剩 余部分 （若 为负 数， 则取 0）的 0.5% 年 费率 计
提基金 管理 费。 计算 方法 如下： 大成深证成长 40ETF 联接基金
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H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 后的 剩余 部分， 若为 负数 ，
则 E 取 0
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 托 管费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基金 资 产
净值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额所对 应资 产后剩 余部分 （若 为负 数， 则取 0）的 0.1% 年 费率 计
提基金 托管 费。 计算 方法 如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 后的 剩余 部分， 若为 负数 ，
则 E 取 0
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
3、上 述（ 一）中 3 到 8 项 费用 由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定， 按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。 基 金募 集期 间所 发生的 信息 披露 费 、 律
师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 ，基金 收取 认购 费的 ，可 以从认 购费 中列 支。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大 会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规 定 最 迟
于新的 费率 实施 日前 在至 少一家 指定 媒体 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 大成深证成长 40ETF 联接基金
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十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、
《 证券投 资基金 销售管 理办 法》 、 《 证券投 资基金 信息 披露管 理办法 》及其 他有 关法律 法规的 要求,
对 2010 年 11 月 18 日公 布 的 《大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 招募 说 明
书 》进行 了更新 ，并 根据本 基金管 理人对 本基 金实施 的投资 经营活 动进 行了内 容补充 和更新, 本更
新的招 募说 明书 主要 更新 的内容 如下 ：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “重要 提示 ”部 分
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
4、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
5、根 据最 新情 况， 更新 了 “七、 基金 份额 的申 购与 赎回” 部分 。
6、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。 增加了 （十 二） “基 金投 资 组合报 告” 。
7、根 据最 新数 据， 增加 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
8、 根据 最新 公告， 增加 了 “ 二十一 、 其 他应 披露 的事 项 ” 部分， 披露 了 2010 年 12 月 22 日至 2011
年 6 月 12 日的 公告 。
9、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二○一一 年 八月 六日
