嘉实价值优势股票更新招募说明书摘要
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嘉 实 价值 优 势股 票 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘要
（2011 年第2 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中 国银 行股份 有限 公司
嘉实价 值优 势股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本 基金”） 根据2010 年4月19日中国 证
券监督 管理 委员 会《 关于 核准嘉 实价 值优 势股 票型 证券投 资基 金 募 集的 批复 》（证 监许可
[2010]482 号） 核准 进行 募 集。 本基 金基 金合 同于2010 年6 月7 日 起生 效 ， 自 该日 起基金 管理
人正式 开始 管理 本基 金。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并 不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保 证最 低收 益。
本摘要 所载 内容 截止 日 为 2011 年6 月 7 日（ 特别 事 项注明 截止 日 除 外） ，有 关财务 数
据和净 值表 现截 止日 为 2011 年6 月30 日(未 经审 计)。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路99 号震旦 国际 大楼1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 立信 投资 有限 责任 公 司30%, 德意 志资 产管理 （ 亚洲）
有限公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ，于1999 年3 月25 日成
立， 是 中国 第一 批基 金管 理公司 之一 ， 是 中外 合资 基金管 理公 司 。 公司 注册 地上海 ， 总 部设
在北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要 人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先 生， 董事 长 ， 大学 本科， 中共 党员 ， 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任； 吉林省 信托
投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理； 吉林省 证券 公司 总经 理； 东北证 券有 限 责
任公 司 监事 长； 吉林 天信 投资公 司总 经理 ；中 诚信 托有限 责任 公司 副总 经理 。2011 年 8 月
5 日起 任嘉 实基 金管 理有 限公司 董事 长。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉
实基金 管理 有限 公司 总经 理。
韩家乐 先生 ， 董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ， 硕 士研 究生 。1990 年至 今，
担任海 问证 券投 资咨 询有 限公司 总经 理；1994 年至 今， 担 任北京 德恒 有限 责 任公司 总经 理；
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2001 年11 月 至今 ，担 任立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁， 现任 中诚 信托有 限 责 任公 司副 总裁 。
Wolfgang Matis 先生 ， 董 事， 德国 籍， 法兰 克福 商 学校经 济专 业 （Frankfurt Business
School of Economics ） 。 曾任德 意志 银行 全球 固定 收益负 责人 、 全 球市 场负 责人， 董事 总经
理（MD ） 。现 任德 意志 资 产管理 公司( 法兰 克福) 董事 会成员 、CEO 兼发 言人 。
Mark Cullen 先 生， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
汤欣先 生 ， 独 立董 事 ， 中 共党员 ， 法学 博士 。1998 年 9 月至 2000 年 6 月在 北 京大学 法
学学科 从事 博士 后研 究工 作，2000 年 7 月 至今 历任 清华大 学法 学院 讲师 、副 教授。 现任 清
华大学 法学 院副 教授 。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董 事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士 研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
王利刚 先生 ，监 事 ， 经济 学学士 。2001 年 2 月 至今 ，就职 于嘉 实基 金管 理有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部， 历任人 力资 源部 副总 监、 总监 。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
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月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理 。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
李道滨 先生 ，副 总经 理， 中共党 员， 法学 博士 ，经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月
任职于 厦门 华侨 博物 馆 。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公
司。2000 年 10 月至 今 任 职于 嘉 实基 金管 理有 限公 司 ，历 任市 场部 副总监 、 总监、 总经 理
助理和 公司 副总 经理 。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
陈勤先生 ，工商 管理 硕士 （MBA ） 、经济 学硕士 、特 许金融分 析师（CFA），9 年证券 基
金从业 经历 。 曾 就职 于瑞 士信贷 第一 波士 顿投 资银 行证券 分析 师， 华夏 基金 管理有 限公 司基
金经理 助理 ， 银 华基 金管 理有限 公司 投资 管理 部，2006 年10 月21 日至2007 年11月29日 任银 华
优势企 业混合 基金经 理，2007 年11 月加 入嘉实 基金管 理有限 公司股 票投资 部。2008 年3 月20
日至今 任嘉 实服 务增 值行 业证券 投资 基金 基金 经理 ， 2010年6月7 日至 今任 本基 金基金 经理 职
务 。
（2） 历任 基金 经理 ：无 。
3 、投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 投资 决策 委员 会的 成员包 括： 公司 总经 理赵 学军先 生 ，
公司副 总经 理戴 京焦 女士 ， 公 司总 经理 助理邵 健 先 生、 总经 理助 理 詹凌 蔚先 生 、 总经 理助 理
陶荣辉 先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
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二 、基 金托管 人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：董 杰
托管部 门联 系人 ：唐 州徽
电话： （010 ）66594855
传 真： （010 ）66594942
发展概 况：
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ， 下设 覆盖集 合类 产
品、 机 构类产 品、 全 球托 管产品 、 投资 分析 及监 督 服务、 风 险管 理与 内控、 核算估 值、 信 息
技术 、 资 金和 证券交 收等 各层面 的多 个团 队， 现有 员工 110 余人, 其中 ，90% 以上的 员工 具 备
本科以 上学 历。 另外 ，中 国银行 在重 点分 行已 开展 托管业 务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
QFII 资 产、QDII 资产 、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资
产、 年 金资 产、 理 财产 品、 海外人 民币 基金 、 私 募基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 ，
中国银 行率先 开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2010
年末 中 国银 行在 中国 内地 托管 的 资产 突破 万亿 元， 居同业 前列 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
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办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 吴冬梅
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福 州市 鼓楼 区五 四 路158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 陈涤
2.代销机构
（1 ） 中国银行
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
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电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2 ） 中国工商银行
（3 ） 中国农业银行
（4 ） 招商银行
（5 ） 交通银行
（6 ） 中国民生银行
（7 ） 中国光大银行
（8 ） 中信银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 田耕
电话 （010 ）66107900 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83077278 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234 传真 （021 ）58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 、吴 海鹏
电话 （010 ）58351666 传真 （010 ）83914283
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 李伟
电话 （010 ）68098778 传真 （010 ）68560312
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 （ 全国 ）
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 孔丹 联系人 丰靖
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（9 ） 兴业银行
（10） 深圳发展银行
（11） 上海浦东发展银行
（12） 北京银行
（13） 青岛银行
（14） 宁波银行
电话 （010 ）65550827 传真 （010 ）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 福州市 湖东 路 154 号
办公地 址 上海市 江宁 路 168 号
法定代 表人 高建平 联系人 梁曦
电 话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 肖遂宁
联系人 张青
电话 （0755 ）82088888 传真 （0755 ）82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66226073
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 （010 ）96169
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 滕克
电话 （0532 ）85709787 传真 （0532 ）85709799
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国）
网址 www.qdccb.com
住所 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （021 ）63586210 传真 （021 ）63586215
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（15） 东莞银行
（16） 杭州银行
（17） 徽商银行
（18） 南京银行
（19） 临商银行
（20） 温州银行
（21） 上海农村商业银行
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上海 地区
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 （0769 ）96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 马时雍 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 （0551 ）2667819 传真 （0551 ）2667857
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 林复 联系人 翁俊
电话 （025 ）84544021 传真 （025 ）84544129
客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
客服电 话 （0577 ）96699 网址 www.wzbank.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
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（22） 浙商银行
（23） 江苏银行
（24） 乌鲁木齐市商业 银行
（25 ） 渤海银行
（26） 洛阳银行
（27） 深圳农村商业银行
办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
客服电 话 （021 ）962999 网址 www.srcb.com
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ） 87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ） 58588167 传真 （025 ）58588164
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （025 ）96098 、4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所 、 办 公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 曾明 、 宋永 成
电话 （0755 ）25188371 、
（0755 ）25188611
传真 （0755 ）25188785
网址 www.961200.net 客服电 话 4001961200
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（28） 北京农村商业银行
（29） 中信证券股份有限公 司
（30） 广发证券股份有限公 司
（31） 中信建投证券有限责 任公 司
（32） 海通证券股份有限公 司
（33） 申银万国证券股份有 限公 司
（34） 国泰君安证券股份有 限公 司
住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号金融 街中 心 B 座
法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010 ）63229475 传真 （010 ）63229478
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第A 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）84863893 传真 （010 ）84865560
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 （010 ）84588888
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 各城 市营 业 网点
咨询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 （021 ）962505
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（35） 中国银河证券股份有 限公 司
（36） 兴业证券股份有限公 司
（37） 招商证券股份有限公 司
（38） 华泰证券股份有限公 司
（39） 华泰联合证券有限责 任公 司
（40） 长城证券有限责任公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 （010 ）66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
住所 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
（01A 、02、03、04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址 深圳市 福田 中心 区中 心广 场香港 中旅 大厦 第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 （0755 ）82492000 传真 （0755 ）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 95513
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
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（41） 国都证券有限责任公 司
（42） 广发华福证券有限责 任公司
住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87841160 传真 （0591 ）87841150
客服电 话 （0591 ）96326 网址 www.gfhfzq.com.cn
（43） 光大证券股份有限公 司
（44） 渤海证券股份 有限公 司
（45） 国信证券股份有限公 司
（46） 安信证券股份有限公 司
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83516199
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ） 33680000
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183333 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨 、李芳芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，10108998
住所 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
办公地 址 天津 经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
法定代 表人 王春峰 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
办公地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦6 楼
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
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（47） 东北证券股份有限公 司
（48） 平安证券有限责任公 司
（49） 国元证券 股份 有限公 司
（50） 中国建银投资证券有 限责 任公司
（51） 湘财证券有限责任公 司
（52） 中银国际证券有限责 任公 司
（53） 德邦证券有限责任公 司
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ） 85096733
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
法定代 表人 杨宇翔 联系人 周璐
电话 4008866338 传真 （0755 ）82400862
网址 www.PINGAN.com 客服电 话 4008816168
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn
客服电 话 95578
住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区益 田路 与福 中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18
层至 20 层
法定代 表人 杨明辉 联系人 杨瑞芳
电话 （0755 ）82026511 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦12 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 李梦诗
电话 （021 ）68634518－8631 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 唐新宇 联系人 张静
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
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（54） 财富证券有限责任公 司
（55） 中信万通证券有限责 任公 司
（56） 中航证券有限 公司
（57） 中信金通证券有限责 任公 司
（58） 长江证券股份有限公 司
（59） 金元证券股份 有限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 方加春 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 、 27 层
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）4403319 传真 （0731 ）4403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）4403319
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号
法定代 表人 杜航 联系人 余雅娜
电话 （0791 ）6768763 传真 （0791 ）6789414
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 （0571 ）85783750 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
客服电 话 95579 或 4008-888-999
网址 www.95579.com
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 金春
电话 （0755 ）83025695 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
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（60） 国盛证券有限责任公 司
（61） 山西证券股份有限公 司
（62） 西部证券股份有限公 司
（63） 广州证券有限责任公 司
（64） 国联证券股份有限公 司
（65） 东吴证券股份 有限公 司
（66） 南京证券有限责任公 司
住所 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 裘强 联系人 刘方
电话 （0791 ）6273972 传真 （0791 ）6288690
网址 www.gsstock.com 客服电 话 （0791 ）6285337 、6283827
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 张治国
电话 （0351 ）8686703 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 （029 ）87406488 传真 （029 ）87406387
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼 17 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 林洁茹
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣
电话 （0510 ）82831662 传真 （0510 ）82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦 18-21 层
法定代 表人 吴永敏 联系 人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 水晨
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
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（67） 浙商证券有限责任公 司
（68） 恒泰证券股份 有限公 司
（69） 东海证券有限责任公 司
（70） 东方证券股份有限公 司
（71） 第一创业证券有限责 任公 司
（72） 宏源证券股份有限公 司
（73） 民生证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 （0571 ）87902080 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 鞠瑾 联系人 常向东
电话 （0471 ）4913998 传真 （0471 ）4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4961259
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广场 18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 魏颖
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （010 ）88085240
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所 北京市 朝阳 门外 大 街16 号 中国人 寿大 厦1901 室
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号民 生金 融中 心16-18 层
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
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（74） 新时代证券有限责任 公司
（75） 上海证券有限责任公 司
（76） 世纪证券有限责任公 司
（77） 华西证券有限责任公 司
（78） 中原证券股份有 限公 司
（79） 东莞证券有限责任公 司
（80） 华龙证券有限责任公 司
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层
法定代 表人 马金声 联系人 戴荻
电话 （010 ）83561146 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 王伟力
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 张婷
电话 （0755 ） 83199511 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199509
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ） 83025723/ （028）
86150035
传真 （0755 ） 83025991/ （028 ）
86155733
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 游锦辉 联系人 罗绍辉
电话 （0769 ）22119351 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
嘉实价值优势股票更新招募说明书摘要
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（81） 万联证券有限责任公 司
（82） 国金证券股份有限公 司
（83） 财通证券有限责任公 司
（84） 齐鲁证券有限公司
（85） 大同证券经纪有限责 任公 司
（86） 瑞银证券有限责任公 司
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
客服电 话 （ 0931 ） 4890208 、
（0931 ）4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号广 东 电信广 场 36-37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号 金钱大 厦
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 （0571 ）96336 、962336
（上海 地区 ）
住所 山东省 济南 市经 十 路20518 号
办公地 址 山东省 济南 市经 十 路 17703 号华 特广 场
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）81283938 传真 （0531 ）81283900
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 （0351 ）4167056
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 谢亚凡
电话 （010 ）58328752 传真 （010 ）58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
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（87） 华鑫证券有限责任公 司
（88） 中山证券有限责任公 司
（89） 中国国际金融有限公 司
（90） 天相投资顾问 有限公 司
（91） 江海证券有限 公司
（92） 中国民族证券有限责 任公司
住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单
元
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 （0755 ）82943750
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法定代 表人 李剑阁 联系人 王雪筠
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21
（93） 厦门证券有限公司
（94） 爱建证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号 24 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
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（95） 华宝证券有限责任公司
（96） 方正证券有限责任公司
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（97） 英大证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 王睿
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（98） 西南证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 米兵
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（99） 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
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（100） 信达证券股份有限公司
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
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法定代 表人 陈林 联系人 楼斯佳
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22
住所 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号 楼信 达金 融中 心
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
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（101） 东兴证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 崔海涛 联系人 黄英
电话 （010 ）66555835 传真 （010 ）66555246
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（102） 华融证券股份有限公司
住所 北京市 西城 区月 坛北 街 26 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010 ）58568007 传真 （010 ）58568062
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（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：嘉实 价 值优 势股票 型 证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路568 号
办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 （021 ）61238888 传真 （021 ）61238800
经办注 册会 计师 汪棣 、 陈宇
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23
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 ，股 票型 基金
六 、基 金的投 资目 标
运用价 值投 资方 法， 精选 在基本 面上 具备 核心 竞争 力、 且 市场 估值 水平 具备 相对优 势的
企业投 资， 并持 续优 化投 资组合 中风 险与 收益 的匹 配程度 ， 力 争获 取 中 长期 、 持续 、 稳 定的
超额收 益。
七、 基 金的投 资范围
本基金 投资 于 依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具 及法 律法 规 或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其他 金融工 具 ， 具体 包 括：股 票、衍 生工 具（权 证等） 、 债券 （国债 、金融 债、企
业（公 司）债 、次级 债、 可转换 债券（ 含分离 交易 可转债） 、资产 支持 证券、 央行票 据、短
期融资 券等） 、 债券 回购 、 银行存 款等以及 法律 法规 或中国 证监会 允许基 金投 资的其 他金融
工具。
本基金资 产配置 范围 ：股 票资产占 基金 资产的 比例 为 60-95%； 债券等 固定收 益类资 产
以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 占基 金资产 的比 例 为0-40% ， 其 中现金 及到 期
日在一年 以内 的政府 债券 不低于基 金资 产净值 的 5% ，权证市 值占 基金资 产净 值的比例 不超
过3% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履 行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 以价 值投 资理 念为 核心， 根据 中国 股票 市场 的投资 特点 进行 改良 应用 。 首先 根据
不同的 经济 周期 及市 场趋 势研判 ， 决 定本 基金 的大 类资产 配置 以及 行业 偏离 决策； 其次 在个
股选择 上 ， 通 过深入 研究 寻找优 质企 业 ， 运用 估值 方法估 算其 内在 投资 价值 ， 并 根据 国内 市
场的特 殊性 及波 动性 ， 综 合考虑 可能 影响 企业 投资 价值以 及市 场价 格的 所有 因素， 发现 具备
投资价 值的 个股 。
1 、资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 上， 本基 金通过 公司 投资 决策 委员 会所开 发使 用的 大类 资产 配置模 型 。
大类资 产配 置模 型将 综合 考 虑宏 观因 素、 市场 因素 、以及 估值 因素 的指 标：
（1）宏 观因素 ：宏观 面关 注基本面 的重 要经济 数据 以及货币 和财 政政策 的变 化。经 济
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24
基本面我 们特 别关 注 GDP 增长、工 业增 加值、 投资 增速等各 种国 民生产 统计 指标，从 而分
析对股 票市 场的 影响 ；而 货币和 财政 政策 主要 分析 利率、CPI 、信 贷规 模指 标 等的影 响。
（2） 市 场因 素： 市 场方 面 我们关 注货 币供 给指 标以 及流动 性的 变化 对资 本市 场的影 响，
同时通 过反 映投 资者 情绪 和信息 的技 术指 标和 统计 指标来 预测 未来 的市 场变 化趋势 。
（3）估 值因素 ：估值 方面 我们不仅 关注 股票市 场的 估值因素 ，同 时也比 较不 同市场 之
间的相 对估 值变 化， 在大 类资产 间寻 找相 对的 估值 洼地。
通过该 模型 ， 本基金 可以 对 主要 大类 资产 如股 票、 债券 、 现 金 等 投资标 的的 价值进行比
较，合 理分 配大 类资 产的 投资比 例。
2 、行 业配 置策 略
利用大 类资 产配 置模 型， 前瞻性 地判 断市 场阶 段及 趋势 ， 进 行行 业配置 策略 的选择 ， 实
现超额 收益 的最 大化 。 在 适当的 市场 环境 下， 基金 经理将 比较 各行 业相 对于 全市场 估值 水平
的折溢 价程 度、 以及 该折 溢价程 度与 历史 平均 折溢 价程度 的偏 离， 同时 结合 对该行 业的 周期
性分析 、 基 本面 研究 、 可 能的政 策影 响、 市场 认同 度等因 素， 综合 判断 该行 业估值 标准 的合
理性， 相对 于比 较基 准形 成较大 的行 业偏 离配 置。
3 、股 票选 择策 略
长期来 看股 票价 格反 映投 资价值 ， 但在 中短期 内 ， 企业可 能因 为技 术革 新、 公司治 理制
度改善 等基 本面 因素 ， 或 是资讯 不对 称 、 投资 者情 绪等市 场性 因素 ， 导 致股 票价格 低于 投 资
价值的 情况 。
本基金 认为 ， 价值投 资就 是发现 投资 标的 真正 价值 的过程 。 在股 票选择 策略 上， 本基 金
将 采用 积极 管理 的方 式， 充分运 用价 值投 资方 法， 并结合 风险 管理 手段 来实 现投资 目标 。 主
要步骤 说明 如下 ：
1） 初步筛 选形 成备 选投 资标 的：
a) 去除 公 司制 度禁 止投 资 的 股票；
b) 扣除流 动性 相对 不足 、 总 市值小 于 10 亿 的股 票 ；
c) 对于动 态市 盈率 超过 全市 场平均 市盈 率 150% 的 个股 、 或连 续两 个年 度没
有盈利 的企 业（ 基本 面出 现重大 改善 的个 股除 外） ， 本基金 不予 考虑 ；
d) 根据 企 业所 在的 行 业 发展 周期 、 商业 模式 、 管 理能 力、 财 务状 况 、 创新 能
力、产 品 的 生命 周期 等因 素， 筛 选出 具备 核心 竞争 力的个 股。
2） 估算投 资标 的内 在投 资价 值：
本基金 将比 较备 选投 资标 的的市 场价 格与 投资 价值 ， 挑选市 场价 价格 对于 投资
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价值相 对低 估的 投资 标的 。
依据国 内 A 股市 场波 动性 较大的 特点 ，本 基金 在决 定投资 价值 时以 相对 价值
为主 ， 绝 对价 值为辅 ， 主 要估值 方法 包含 相对 估值 法以及 现金 流折 现法 。 相 对估值
法主 要根据股票 的 市场估价比 率与全市场 、同行业/ 板块 其他公司 、 该股票的历 史
估值比率对比来衡量个股 估值的相对高低 ， 其 中 估值 比 率 包 括 每 股 收 益 与 价格 比
率、 每 股净 资产 与价 格比 率、 股 息收 益率 、 或 每股 净现金 流与 价格 比率 等； 现金流
折现法 则根 据企 业的 营收 成长 、 净 利润 增长率 、 自 由现金 流等 基本 面因 素， 采用适
当的折 现率 进行 估算 。
3） 挖掘企 业因 基本 面改 善但 尚未被 市场 发现 的因 素：
随着中 国 宏 观经 济快 速发 展 ， 市 场化 程度 不断 提高， 国内企 业出 现许 多因 技术
革新、 引入 战略 投资 者、 购并重 组、 公司 治理 改善 、 股权 激励 等因 素， 从而 改善经
营方向 、 扭亏 为盈 、 最 终 提高企 业的 核 心 竞争 力的 事件 。 这 些改 变公司 基本 面竞争
优势的 重大 事件 ， 往 往因 为深入 研究 的投 资者 较少 ， 导致 短期 内市 场价 格未 能充分
反映未 来价 值 。 本基 金将 通过前 瞻 、 深 入的研 究分 析， 来捕 捉市 场上所 忽略 的投 资
机会。
4） 把握市 场变 动及 市场 预期 所带来 的机 会：
短期来 看， 由于 A 股 具备 新兴市 场特 性， 行业 个股 轮动较 快， 往往 因为 短期
特殊性 事件 ， 导 致特 定个 股价格 出现 超涨 或超 跌的 情况， 因此 本基 金也 关注 因个股
短期超 跌， 导致 市场 价格 低于投 资价 值的 投资 机会 。
长期来 看， 市场 会充 分预 期所有 影响 企业 内在 价值 的因素 ， 并 将所 有信 息反 映
在股价 中 。 在 短期内 ， 市 场将对 影 响 投资 标的 的信 息形成 市场 预期 ， 并 随实 际情况
反复修 正市 场预 期， 而市 场预期 改变 的过 程， 可能 在 一定 程度 上推动 或 抑制 公司的
股价 。 因 此本 基金 也将 通过 了解及 预测 市场 各参 与主 体之间 的预 期 以 及预 期 可 能产
生的变 化， 提前 掌握 因市 场预期 改变 所带 来的 投资 机会 。
5） 精选风 险调 整后 收益 较高 的个股 构建 股票 投资 组合 ：
本基金 将综 合考 虑经 上 述 4 个步 骤精 选出 来的 投资 标的 ， 比 较个 别机 会的 投资
收益及 潜在 风险 ，精 选风 险与收 益匹 配的 投资 标的 构建投 资组 合。
4 、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过 深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类 属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
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率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
5 、衍 生品 投资 策略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法 律 法规的 约束 ， 合 理利 用衍 生工具 ， 利
用数量 方法 发掘 可能 的套 利机会 。 投资 原则为 有利 于基金 资产 增值 ， 控 制下 跌风险 ， 实现 保
值和锁 定收 益 。
6 、风 险管 理策 略
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如Barra 多因 子模型 、风 险预 算模 型等 ，并结 合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来 识 别、 度量 和控 制 投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的 风 险结 构， 来 优 化基金 的风 险收 益匹 配。
具体而 言 ， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控 ； 在 行 业配 置策 略的风 险控 制上 ， 投 资流 程与风 险管 理部 对行 业的 偏离风 险进 行监
控并及 时预 警， 同时 投资 流程与 风险 管理 部 也 将严 控本基 金的 投资 风格 偏离 风险。 在个 股选
择策略 的风 险控 制上 ，本 基金将 严格 遵守 公司 的内 部规章 制度 ，控制 单一 个股 投资 风险 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
沪深300 指数*95% + 上 证 国债指 数*5% 。
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止沪 深 300 指 数或 上证国 债指 数的 编制 及发 布、 或沪 深
300 指 数或 上证 国债 指数 由其他 指数 替代 、 或由 于 指数编 制方 法发 生重 大变 更等原 因导 致沪
深300 指数 或上 证国 债指 数不宜 继续 作为 基准 指数 ， 或市 场有 其他 代表 性更 强、 更 适合 投资
的指数 推出 时， 本基 金管 理人可 以依 据审 慎性 原则 ， 在充 分考 虑持 有人 利益 及履行 适当 程序
的前提 下， 变更 本基 金的 业绩比 较基 准 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为股票 基 金， 风险 与预期 收益 高 于 混合 基金 、 债 券基 金 与 货币市 场基 金 ， 属于 较
高风险 、较 高预 期收 益的 品种。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2011 年7 月18 日 复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至2011 年6 月30 日（“ 报 告期末” ） ，本 报告 所列 财 务数据 未
经审计 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,602,527,926.86 81.77
其中： 股票
3,602,527,926.86 81.77
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
754,345,806.39 17.12
6 其他资 产
48,559,566.44 1.10
7 合计
4,405,433,299.69
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 140,529,587.08 3.26
C 制造业 2,415,981,940.01 56.08
C0 食品、 饮料 555,808,546.21 12.90
C1 纺织、 服装 、皮 毛 27,957,506.26 0.65
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 179,659,650.70 4.17
C5 电子 278,102,562.12 6.46
C6 金属、 非金 属 465,012,277.14 10.79
C7 机械、 设备 、仪 表 560,312,906.60 13.01
C8 医药、 生物 制品 349,128,490.98 8.10
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 72,399,301.74 1.68
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 327,880,929.39 7.61
H 批发和 零售 贸易 22,644,642.69 0.53
I 金融、 保险 业 298,821,774.25 6.94
J 房地产 业 264,010,021.85 6.13
K 社会服 务业 - -
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L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 60,259,729.85 1.40
合计 3,602,527,926.86 83.63
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600000 浦发银 行 17,312,034 170,350,414.56 3.95
2 600519 贵州茅 台 787,679 167,484,185.77 3.89
3 000858 五 粮 液 4,121,026 147,203,048.72 3.42
4 600048 保利地 产 11,785,823 129,526,194.77 3.01
5 002475 立讯精 密 3,162,478 114,038,956.68 2.65
6 600887 伊利股 份 6,608,996 110,039,783.40 2.55
7 600585 海螺水 泥 3,675,159 102,022,413.84 2.37
8 600315 上海家 化 2,586,677 92,085,701.20 2.14
9 600406 国电南 瑞 2,437,440 88,119,711.56 2.05
10 600449 赛马实 业 2,447,349 85,436,953.59 1.98
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 投资组合报告附注
（1 ）2011 年 5 月 27 日， 宜宾五 粮液 股份 有限 公司 发布了 《 关于 收到 中国 证 监会< 行 政处
罚决定 书> 的 公告》 ，中 国 证监会 决定 对五 粮液 给予 警告， 并处 以 60 万 元罚 款 。
本基金 投资 于 “五 粮液(000858) ” 的 决策 程序 说明 ： 基于五 粮液 基本 面研 究以 及二级 市场 的
判断， 本基 金投 资于 “五 粮液” 股票 ，其 决策 流程 符合公 司投 资管 理制 度的 相关规 定。
（2 ）报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券中 其他 九名 证券发 行主 体无 被监 管部 门立案 调查 ，
在本报 告编 制日 前一 年内 本基金 投资 的前 十名 证券 中其他 九名 证券 发行 主体 未受到 公开 谴
责、处 罚。
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(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 4,755,289.33
2 应收证 券清 算款 41,810,056.49
3 应收股 利 -
4 应收利 息 118,248.04
5 应收申 购款 1,875,972.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 48,559,566.44
(4) 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600315 上海家 化 92,085,701.20 2.14
筹划国 资改 革事 宜 停
牌
2 600406 国电南 瑞 3,795,029.36 0.09 非公开 发行 流通 受限
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2011 年6 月30 日。
基金管 理 人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本 报 告期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
自基金 合同 生效
（2010 年 6 月 7
日）起至 2010 年
12 月 31 日
18.40% 1.12% 13.38% 1.51% 5.02% -0.39%
2011 年 上半 年 -9.94% 1.19% -2.43% 1.17% -7.51% 0.02%
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2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
图：嘉 实 价 值优 势股票 累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2010 年6 月7日 至2011 年6 月30日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本基 金的各 项投 资比例 符合基 金合同 （十 四（二 ）投资 范围和 （七 ）2、基 金投 资
组合比 例限 制） 的有 关约 定。
十 三、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
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（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月 首 日起3个 工作 日 内从 基 金资 产 中 一次 性支 付给基 金托 管人 。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括 因 基金 的证 券交 易或结 算而 产生 的费 用 、 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用 、
基金份 额持 有人 大会 费用 、 基金 合同 生效 以后 的会 计师费 和律 师费 等 。 该等 费用由 基金 管理
人和 基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协议 的规 定， 列入当 期基 金费 用。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适 用费 率按 单笔 分别 计算。 本基 金申 购费 率最 高不超 过申 购金
额的5 ％， 具体 如下 ：
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
M ＜50 万元 1.5%
50 万 元≤M ＜200 万元 1.2%
200 万 元≤M ＜500 万元 0.8%
M≥500 万元 单笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金资 产。
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易 和 电话 交易 系 统申 购开 放式 基金 业务 ， 其 申
购 费率 不按 申购 金额 分档 ，统一 优惠 为申 购金 额的0.6 ％。 但招商 银行 借记 卡 、 中国 工商 银
行借记 卡、 中国 建设 银行 龙卡 、 中国 农业 银行 金穗 卡 的持 卡人 申购 本基 金的 申购费 率优惠 按
照相关 公告 规定 的费 率执 行 ； 机构 投资 者 通 过本 基 金管理 人直销 网 上交 易系 统申购 本基 金，
其申购 费率 不按 申购 金额 分 档， 统一 优惠 为申 购金 额的0.6 ％ ，优 惠后 费率 如 果低于0.6% ，
则按0.6%执行 。
基金招 募说 明书 及相 关公 告 规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按 实际 费率 收 取申购 费 。
（2） 赎回 费
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本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 ， 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长， 所适 用的赎 回 费
率越低 。 本 基金 赎回 费率 最高不 超过 赎回 金额 的5 ％ ， 随持 有期 限的 增加 而递 减 ， 具 体如 下：
持有期 限 赎回费 率
＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
≥730 天 0
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其 中25% 的部 分归 入基 金财 产， 其 余部分 用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
（3） 转换 费
基金转 换费由基金份 额持有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费
率 按照 如下 方式 收取 ：
① 嘉实 货币 市场 基金 、 嘉 实超短 债证 券投 资基 金、 嘉实多 元收 益债 券型 证券 投资基 金 B
转换为 嘉实 价值 优势 股票 型证券 投资 基金 时， 转换 费率均 为转 入基 金适 用的 申购费 率， 计算
公式如 下：
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值） / （1+ 转换 费 率）＋M
转换费 用= （转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ）× 转换 费率/ （1+ 转换费 率 ）
转入份 额= 净 转入 金额/ 转入 当日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益
② 嘉实 价值 优势 股票 型证 券投资 基金 与嘉 实旗 下其 他 14 只 开放 式基 金（ 包 括：嘉 实成
长收益 证券 投资 基金 、 嘉 实稳健 开放 式证 券投 资基 金、 嘉实 增长 开放式 证券 投资基 金 、 嘉 实
债券开 放式 证券 投资 基金 、 嘉实 服务 增值 行业 证券 投资基 金、 嘉实 主题 精选 混合型 证券 投资
基金 、 嘉 实策 略增长 混合 型证券 投资 基金 、 嘉 实优 质企业 股票 型证 券投 资基 金、 嘉实 量化 阿
尔 法股票 型证 券投资 基金、 嘉实多 元收 益债券 型证券 投资基 金 A 、嘉 实回 报灵 活配置 混合
型证券 投资 基金 、嘉 实研 究精选 股票 型证 券投 资基 金 、嘉 实稳 固收 益债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实主 题新 动力 股票 型证 券投资 基金 ） 之 间互 转， 以 及嘉实 价值 优势 股票 型证 券投资 基金 转
换 为嘉 实货币 市场 基金、嘉 实超 短债证 券投 资基金、 嘉实 多元收 益债 券型证券 投资 基金 B
时，均 采用“ 赎回 费 + 申购费率 补差” 算法 ，计 算公 式如下 ：
净转入 金额 ＝ B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额 ＝ 净转入 金额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
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C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
G 为对应的 申购 补差 费率 ，当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基金 的申 购费 率时 ，
则申购 补差 费 率 G 为 零；
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎回 费的 25% 归 入转 出基金资 产 （ 嘉实稳 固收 益债券除 外） 。 根据嘉 实稳 固收益 债
券基金 合同 的约 定， 该基 金的赎 回费 全部 归入 该基 金资产 （注 ： 在 运作 期和 间歇期 ， 该 基金
按不同 的方 式收 取赎 回费 ） 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
注：自2010 年5 月26 日 起，暂 停嘉 实主 题混 合的 转入业 务； 自2011 年 1 月 7 日起 暂
停嘉实 增长 混合 的转 入业 务； 自 2011 年1 月 7 日起 嘉实策 略混 合实 施暂 停转 入业务 。具 体
请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的相关 公告 。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
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期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人”部分： 更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相 关服 务 机构” 部分 ： 增 加烟 台 银行 、 浙江稠 州 商 业银 行2 家 代 销机构 ， 并 更
新了 代 销机 构 的 相关 信息 。
5. 在“ 九、基 金转 换 ” 部 分： 更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
6. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十二 、基 金的 业绩” 部 分：说 明了 自 2010 年 6 月 7 日 本基 金合 同生效 日 至 2010
年 12 月 31 日 、2011 年 上 半年 的 基金 业绩 。
8. 在“ 二十 六、 其他 应披 露 事项” 部 分： 列示 了本 基金 自 2010 年 12 月 7 日至 2011 年 6
月 7 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2011 年8 月8 日
