国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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国泰货币市场证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2011 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请已于2005年4月25日获中国证监会证监基金字[2005]66号文批准。
本基金的基金合同于 2005 年6 月21日正式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人” ）保证本招募说
明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基
金募集的核准，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于
本基金没有风险。
投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基
金管理公司不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金，必须自担风险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的
风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和更新基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、基金合同国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2011 年6 月21
日，投资组合报告为 2011 年 1 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2010 年 12 月
31 日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998 年3 月5日
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1 亿元人民币
联系人：何晔
联系电话： （021）38561743
基金管理人股本结构如下：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2011 年6 月21 日，本基金管理人共管理 3只封闭式证券投资基金：金泰证券投资
基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭式)，
以及 17 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金
（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金） 、
国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券
投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
（由金鼎证券投资基金转型而来） 、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来） 、国泰双利债券证券
投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）
（由金盛证券投资基金转型而来） 、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股
票型证券投资基金（LOF） 、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金。另外，本基
金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理
全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人
资格。2008年 2 月14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理
财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）
资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、
专户理财和 QDII 等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，19 年证券从业经历。1982 年起在中国建
设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作） 。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京
分公司总经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，现任公司董事长、
党委书记。
陈良秋，董事，大学本科。1993 年 7 月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务
科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006 年10 月起在中国建投工作，任企业
管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。
徐志斌，董事，硕士研究生。2001 年 8 月起，先后在高盛集团工作，历任环球控制部
高级分析师、项目经理、团队经理；运营风险管理部总监、执行董事；市场风险管理部执行
董事。2010年 4 月起在中国建投风险管理部工作，现任中国建投风险管理部业务总监。
Philippe SETBON，董事，硕士研究生，EFFAS 注册金融分析师。1993 年起历任 BOISSY
GESTION SA (AZUR – GMF Group)首席执行官、ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA 股
票投资部总监、GENERALI FINANCES SA 副总经理/投资总监、GENERALI INVESTMENT FRANCE
S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席执行官/投资总监、GENERALI INVESTMENTS 忠利投资董事会
主席/首席执行官。并兼任 Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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Investments Deutschland 监事会主席、Generali Fund Management 副主席、Generali
Investments SGR 副主席、THALIA SA (Lugano)、TENAX(UK)、Generali Hedge Fund
SICAV(Lugano)董事会成员等职务。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer） 。1994 年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保险
有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼
任中意人寿保险有限公司董事。
张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源
部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长,国家电力公司中兴实业发展总公
司副总经理、 总会计师、 副董事长、 中国电力财务有限公司副董事长、 党组副书记 （正局级） 、
正局级调研员。
金旭，董事，硕士研究生，18 年证券从业经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证
监会工作， 历任法规处副处长、 深圳监管专员办事处机构处副处长、 基金监管部综合处处长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004 年
7 月至2006年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。 2006年 1 月至2007 年5 月在梅隆全
球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司总经理。
现任公司董事、党委副书记。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师
事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，
现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院
学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中
国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中
心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律
师等职。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委
书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚
松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；
1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，
历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008
年任河南省豫财会计师事务所副所长。
2、监事会成员：
唐建光，监事会主席，大学本科。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基建司任
工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7 月
至 1995 年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年 9 月至 1998 年 10 月在
煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月进入中国建银投资有限责任公司，先
后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限
责任公司企业管理部高级业务总监。
Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967 年起历任忠利集团会计
结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行
官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电
力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，发展研究中心主任兼董事会办
公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。
沙骎，监事，硕士研究生。1998 年起在国泰君安、平安保险集团投资管理中心工作；
2000 年 1 月起在宝盈基金工作，历任行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008 年 2 月
起在国泰基金管理有限公司工作，现任投资副总监兼研究部总监。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001 年10月加
入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，18 年证券从业经历。1993 年4 月至 1998 年4月在
华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。
1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金
运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理。 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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梁之平，本科，14 年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究
部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投
资部总监，2008 年3 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，
现任公司副总经理。
余荣权，硕士研究生，18 年证券从业经历。曾任职于深圳赛格集团财务公司、上海华
宝信托投资公司、华宝兴业基金管理有限公司；2003 年7月至 2004 年5 月兼任宝康灵活配
置基金的基金经理；2006 年4 月至2007 年4 月兼任华宝兴业多策略增长基金的基金经理。
2007年 8 月加盟国泰基金管理有限公司，2007年 8 月至2009 年3 月任投资总监；2008 年4
月至 2011 年 1 月任国泰金马稳健混合的基金经理，2010 年 2 月至 2011 年 2 月任国泰估值
优势分级封闭的基金经理，现任公司副总经理。
李峰，硕士研究生，15 年银行证券基金从业经历。曾任荷兰商业银行上海分行中国区
监察主管，国联安基金管理有限公司监察稽核专员，信诚基金管理有限公司督察长，美国雷
曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009 年 2 月加盟国泰基金管理有限
公司，现任公司督察长。
4、本基金基金经理
1、现任基金经理
赵峰，男，硕士研究生，7 年证券基金从业经历。2003 年7 月至 2004 年 11 月任北方证
券公司研究员、交易员；2004年 11 月至 2006 年4月任德邦证券公司固定收益部业务主管；
2006年4月至2006年10月任申银万国证券公司固定收益部投资经理； 2006年10月至2008
年 11 月于兴业银行资金营运中心从事债券投资交易。2008 年 11 月加入国泰基金管理有限
公司任投资经理，2009 年 6 月起任国泰双利债券基金的基金经理，2010 年 9 月起担任国泰
货币市场证券投资基金的基金经理。
2、历任基金经理情况
2005 年 5 月至 2005 年 10 月由张顺太担任本基金的基金经理，2005 年 11 月至 2007 年
2 月由林勇担任本基金的基金经理，2007 年 2 月至 2008 年 8 月由高红兵担任本基金的基金
经理。2008 年 9 月至 2010 年 9 月由翁锡赟担任本基金的基金经理，2010 年 9 月至 2011 年
6 月15 日由翁锡赟、赵峰共同担任本基金的基金经理，2011年 6 月16 日起由赵峰担任本基
金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。
公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人
列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，
审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究
相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭女士：总经理
余荣权先生：副总经理
梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理
张人蟠先生：总经理助理
刘夫先生：固定收益类资产投资副总监
沙骎先生：投资副总监兼研究部总监
张则斌先生：财富管理中心投资总监
黄焱先生：投资副总监兼基金管理部总监
张玮先生：研究部副总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：项俊波
成立日期：2009 年1 月15 日
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险
管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 130 名， 其中高级会计师、 高级经济师、 高级工程师、
律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均
有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止2011年6月21日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基
金共 101 只，包括国泰货币市场证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平
稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券
投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕
阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿
利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资
基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放
式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万
家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式
证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、
中海分红增利混合型证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资
源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资
基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场
基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内
需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证 100 指数
证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投
资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛
创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证
券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、
申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长
动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置
混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、
交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、
建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮
动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强
型证券投资基金、南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投
资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资
基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券
型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级债券型证券投资基金、
大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞
信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投
资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘
股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券
投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇
添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄
金主题证券投资基金（LOF） 、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长
股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指
数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合
型证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
电话：021-38561759 传真：021-68775881
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
1
国泰基金管理有限
公司上海直销柜台
联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com
地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层
电话：010-66553055 传真：010-66553082
2
国泰基金管理有限
公司北京直销柜台
联系人：魏文
网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
3
国泰基金电子交易
平台
电话：021-38561739 联系人：徐怡
2、代销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心
1
中国银行股份有
限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街25号 2 中国建设银行股
份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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法定代表人：郭树清 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599
联系人：滕涛 传真：010-85109219
3
中国农业银行股
份有限公司
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
法定代表人：姜建清 电话：95588
4
中国工商银行股
份有限公司
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559
联系人：曹榕 电话：021-58781234
5
交通银行股份有
限公司
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
6
招商银行股份有
限公司
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建 客服服务热线：95577
7
华夏银行股份有
限公司
网址：www.hxb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
8
中信银行股份有
限公司
客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
9 中国民生银行股
份有限公司
电话：010-58351666 传真：010-83914283 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
13
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街17号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦
电话：010-66223584 传真：010-66226045
客服电话：010-95526
10
北京银行股份有
限公司
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977
传真：021-50105124
11
上海农村商业银
行股份有限公司
客服电话：021-962999
网址：www.srcb.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层至21层
法定代表人：杨明辉 联系人：刘毅
电话：0755-82026521 客服电话：400-600-8008
12
中国建银投资证
券有限责任公司
网址：www.cjis.cn
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
13
国泰君安证券股
份有限公司
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号
法定代表人：冯戎 联系人：李巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
14
宏源证券股份有
限公司
客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013
15
万联证券有限责
任公司
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：张佑君 联系人：魏明
16 中信建投证券有
限责任公司
电话：010-85130588 传真：010-65182261 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
14
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001（全国） ，021-95553
17
海通证券股份有
限公司
网址：www.htsec.com
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国 联系人：田薇
电话：010-66568430 传真：010-66568536
18
中国银河证券股
份有限公司
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19
楼
法定代表人：沈强 联系人：丁思聪
电话：0571-87112510 客服电话：0571-96598
19
中信金通证券有
限责任公司
网址：www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
20
申银万国证券股
份有限公司
客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：王益民 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
21
东方证券股份有
限公司
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
22
东吴证券股份有
限公司
客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼
23 广发证券股份有
限公司
法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
15
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
24
国盛证券有限责
任公司
网址：www.gsstock.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座
法定代表人：岳献春 联系人：赵明
电话：010-85252656 传真：010-85252655
25
民生证券有限责
任公司
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
26
上海证券有限责
任公司
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：10108998、400-888-8788
27
光大证券股份有
限公司
网址：www.ebscn.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号
楼第20层（266061）
法定代表人：张智河 联系人：吴忠超
电话：0532-85022273 传真：0532-85022605
28
中信万通证券有
限责任公司
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
29
中信证券股份有
限公司
网址：www.ecitic.com 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
16
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：张小波
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
30
华泰证券有限责
任公司
客服电话：95597
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：021-63219781 传真：021-51062920
客服电话：95579或4008-888-999
31
长江证券股份有
限公司
网址：www.95579.com
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋 联系人：武斌
电话：0755-83707413 传真：0755-83700205
客服电话：400-888-8100（全国） 、96100（广西）
32
国海证券有限责
任公司
网址：www.ghzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
33
渤海证券股份有
限公司
客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦
10、25层
法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000 传真：0755-82492962
客服电话：400-888-8555或95513
34
华泰联合证券有
限责任公司
网址：www.lhzq.com
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭
35 中原证券股份有
限公司
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
17
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26
楼
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
36
国信证券股份有
限公司
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄健
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
37
招商证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8111\95565
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
38
兴业证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
39
齐鲁证券有限公
司
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层
A02单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：张勤
联系电话：021-68801217 传真：021-68801119
40
安信证券股份有
限公司
客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
41
东莞证券有限责
任公司
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
42 恒泰证券股份有 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
18
法定代表人：庞介民 联系人：常向东
电话：0471-4913998 传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才 联系人：王飞
电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511
43
世纪证券有限责
任公司
传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
44
厦门证券有限公
司
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23
层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-50122222 传真：021-50122200
45
华宝证券有限责
任公司
客服电话：021-38929908 网址：www.cnhbstock.com
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
46
英大证券有限责
任公司
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁 联系人：邓力伟
电话：010-65051166 传真：010-65051156
47
中国国际金融有
限公司
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
48
广发华福证券有
限责任公司
客服电话：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 49 天相投资顾问有
限公司
法定代表人：林义相 联系人：潘鸿 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
19
电话：010-66045446 传真：010-66045500
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
50
信达证券股份有
限公司
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：姜建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
51
中国民族证券有
限责任公司
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
52
华龙证券有限责
任公司
网址：www.hlzqgs.com
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：赵大建 联系人：李飞
电话：0551-2207323 传真：0551-2207322
53
国元证券股份有
限公司
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
54
杭州银行股份有
限公司
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
55
渤海银行股份有
限公司
客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：滕克
56 青岛银行股份有
限公司
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
20
客服电话：96588（青岛） 网址：www.qdccb.com
注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
57
西部证券股份有
限公司
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
58
德邦证券有限责
任公司
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航 联系人：余雅娜
电话：0791-6768763 传真：0791-6789414
59
中航证券有限公
司
客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
60
洛阳银行股份有
限公司
网址：www.bankofluoyang.com.cn
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
61
东海证券有限责
任公司
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24
层
法定代表人：雷杰 联系人：彭博
电话：0731-85832343 传真：0731-85832214
62
方正证券有限责
任公司
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
63
山西证券股份有
限公司
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
21
客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大
厦
法定代表人：李伟 联系人：曾明
宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
64
深圳农村商业银
行股份有限公司
客服电话：4001961200 网址：www.961200.net
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
65
湘财证券有限责
任公司
客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
注册地址：北京市西城区月坛北街26号
法定代表人：丁之锁 联系人：林长华
电话：010-58568181 传真：010-58568062
66
华融证券股份有
限公司
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
67
日信证券有限责
任公司
客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
68
江海证券有限公
司
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（二）注册登记人
序号 机构名称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心
39 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心
39 楼
法定代表人：陈勇胜 传真：021-38561800
联系人：何晔
1
国泰基金管理
有限公司
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
22
（三）募集成立出具法律意见的律师事务所和经办律师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层
负责人：王玲 联系人：靳庆军、宋萍萍
电话：010-58785588 传真：010-58785599
1
北京市金杜律师事
务所
经办律师：靳庆军、宋萍萍
（四）会计师事务所和经办注册会计师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦
1604-1608室
办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表：杨绍信 联系人：陈宇
电话：021-61238888 传真：021-61238800
1
普华永道中天会计
师事务所有限公司
经办注册会计师：汪棣、陈宇
四、基金名称
国泰货币市场证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、投资目标
在保证本金安全和资产流动性最大化的前提下，追求超过业绩比较基准的收益。
七、投资范围和投资对象
本基金投资于具有良好流动性货币市场工具，主要包括以下：现金；一年以内（含一年）
的银行定期存款、大额存单；剩余期限在 397天以内（含 397 天）的债券；期限在一年以内
（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人
民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 在有关法律法规允许交易所短期债券可
以采用摊余成本法估值前，本基金暂不投资于交易所短期债券。
国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
23
八、投资理念
价格终将反映价值，即在市场定价的不均衡中寻求投资收益和组合流动性的均衡。
九、投资策略
本基金主要为投资者提供流动性现金管理工具，主要结合短期利率变动，合理安排债券
组合期限和类属比例，在保证本金安全性、流动性的前提下，获得超过基准的较高收益。根
据对宏观经济指标长期趋势的判断、 市场预期相对于趋势偏离的程度和各类金融工具的流动
性特征，决定组合中债券与其他资产的比例分布。考虑法律法规的相关规定、各类属资产的
到期收益率、税收、相对收益差额及不同类属资产的流动性指标等因素决定债券组合的类属
配置。通过期限配置和收益率曲线配置来建立债券组合。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：同期 7 天通知存款利率（税后） 。
注：本基金管理人于 2008 年 12 月 29 日在《中国证券报》刊登了《关于变更国泰货币
市场证券投资基金业绩比较基准和修改基金合同的公告》 ，本基金管理人经与基金托管人中
国农业银行协商一致，并报中国证监会备案同意后，决定变更本基金的业绩比较基准，同时
修改本基金合同的相关内容。
自 2009 年 1 月 1 日起，本基金的业绩比较基准由原约定的“一年期银行定期储蓄存款
的税后利率[即（1－利息税率）* 一年期银行定期储蓄存款利率]” ，变更为： “同期 7 天通
知存款利率（税后） ” 。
上述业绩比较基准的变更主要是基于本基金定位于现金管理的工具， 采用同期 7 天通知
存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准，更能体现本基金良好的流动性。
上述变更事项对本基金投资及基金份额持有人利益无不利影响，并已履行了规定的程
序，符合相关法律法规及基金合同的规定。
十一、风险收益特征
本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率都低于
股票基金、债券基金和混合型基金。
十二、基金投资组合报告 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
24
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定， 于 2011 年4月 18 日复核了本投资组合
报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2011年 3 月31 日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 414,980,784.83 62.57
其中：债券 414,980,784.83 62.57
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 244,167,565.41 36.82
4 其他各项资产 4,078,357.18 0.61
5 合计 663,226,707.42 100.00
（二）报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（%）
报告期内债券回购融资余额 4.30
1
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金资产净值的
比例（%）
报告期末债券回购融资余额 73,499,689.75 12.52
2
其中：买断式回购融资 - -
注： 上表中,报告期内债券回购融资余额取报告期内每日融资余额的合计数,报告期内债
券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单
平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本基金本报告期内无正回购的资金余额超过基金资产净值 20%的情况。
（三）基金投资组合平均剩余期限 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
25
1、投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
139
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 165
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 68
报告期内投资组合平均剩余期限超过180 天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 180 天。
2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资产
净值的比例（％）
1 30天以内 29.66 12.52
其中： 剩余存续期超过397天的浮动
利率债
3.39 -
2 30天(含)—60天 11.95 -
其中： 剩余存续期超过397天的浮动
利率债
- -
3 60天(含)—90天 12.79 -
其中： 剩余存续期超过397天的浮动
利率债
- -
4 90天(含)—180天 10.19 -
其中： 剩余存续期超过397天的浮动
利率债
- -
5 180天(含)—397天（含） 47.73 -
其中： 剩余存续期超过397天的浮动
利率债
- -
合计 112.32 12.52
（四）报告期末按券种品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值比例
（）
1 国家债券 - -
2 央行票据 39,764,695.63 6.78
3 金融债券 154,717,736.73 26.36
其中：政策性金融债 154,717,736.73 26.36 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 220,498,352.47 37.57
6 其他 - -
7 合计 414,980,784.83 70.71
8
剩余存续期超过397天的浮动利
率债券
19,897,922.00 3.39
注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资
成本和内在应收利息。
（五）报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 100231 10国开31 1,100,000 109,769,483.05 18.70
2 1001058 10央行票据58 400,000 39,764,695.63 6.78
3 1181110 11浦路桥CP01 300,000 30,118,490.14 5.13
4 1081371 10阳煤CP02 300,000 30,002,151.38 5.11
5 040208 04国开08 250,000 25,050,331.68 4.27
6 1081269 10申通CP01 200,000 20,136,786.06 3.43
7 1181113 11浙国贸CP01 200,000 20,073,240.91 3.42
8 1181098 11川水电CP01 200,000 20,068,219.33 3.42
9 1081273 10长电CP04 200,000 20,013,406.96 3.41
10 1081420 10三峡能CP02 200,000 20,001,389.16 3.41
（六） “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次
报告期内偏离度的最高值 0.0789%
报告期内偏离度的最低值 -0.0971%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0441%
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八）投资组合报告附注 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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1、基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利率每日
计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.000 元。
2、本报告期内本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债
券的摊余成本未超过基金资产净值的 20%。
3、本报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
4、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 3,660,925.07
4 应收申购款 148,748.31
5 其他应收款 268,683.80
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 4,078,357.18
十三、基金的业绩
基金业绩截止日为 2010年 12 月 31日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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十四、基金费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金投资交易费用；
4、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
7、基金销售服务费，具体计提办法按中国证监会的具体规定及基金合同约定执行；
8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
（1）费率：年费率 0.33%
（2）计提标准：基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×0.33%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
（3）计提方式与支付方式：基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托
阶段
基金净值
收益率①
基金净值收
益率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2005年6月21日至
2005年12月31日
0.9621% 0.0043% 0.9567% 0% 0.0054% 0.0043%
2006 年度
1.7532% 0.0039% 1.8799% 0.0003% -0.1267% 0.0036%
2007 年度
3.2968% 0.0084% 2.7850% 0.0019% 0.5118% 0.0065%
2008 年度
2.8041% 0.0044% 3.7621% 0.0012% -0.9580% 0.0032%
2009 年度
1.5294% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 0.1794% 0.0054%
2010 年度 1.8245% 0.0044% 1.3500% 0.0000% 0.4745% 0.0044%
自2005年6月21日
至2010年12月31日
12.7840% 0.0060% 12.0838% 0.0026% 0.7002% 0.0034%国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
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管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的基金托管费
（1）费率：年费率 0.10%
（2）计提标准：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
（3）计提方式与支付方式：基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
（1）费率：年费率 0.25%
（2）计提标准：基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方
法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
（3）计提方式与支付方式：基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金销售服务费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人指定的基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日
期顺延。
4、其他费用
本节第（一）条第 3、4、5、6、8 款约定的费用，根据相关法律法规、基金合同及其他
相关合同，按照费用实际支出金额，列入当期基金费用。
（三）基金费率的调整
基金管理人、基金托管人和基金销售机构可磋商酌情调整基金管理费、托管费和销售服
务费费率。调高该费率的，必须符合相关法律法规及基金合同的约定；调低费率的，无须召
开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于调整后新费率实施日前三个工作日在至少一
种指定报刊和网站等媒体刊登公告。 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（2011年第一号）摘要
30
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的费用，包括但不限于律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基
金财产列支。国家另有规定的除外。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2011年1月31日刊登的本基金招
募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三节
基金管理人”的“基金管理人管理基金的基本情况” 、 “主要人员
情况”等内容；
3、更新了“第四节
基金托管人”的“基金托管人基本情况”等相关信息；
4、更新了“第五节
相关服务机构”的相关信息，增加了湘财证券有限责任公司、华
融证券股份有限公司、日信证券有限责任公司、江海证券有限公司等为本基金的代销机构；
5、 更新了 “第九节
基金的投资” 中基金投资组合报告为本基金2011年1季度报告内容；
6、更新了“第十节
基金的业绩” ，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复
核；
7、更新了“第二十一节
对基金份额持有人的服务”的相关信息；
8、更新了“第二十二节
其他应披露的事项” ，披露了自上次招募说明书披露以来涉及
本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一一年八月四日
