申万量化：关于在国信证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告查看PDF公告
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申万菱 信 基金管理有限公 司
关于申 万菱信量化小盘股 票型证券投资基金 （LOF ）
在国信 证券股份有限公司 开通定 期定额投资 业务的公告
为满足广大投资者的理财需求， 经与国信证券股份有限公司 （以下简称 “ 国
信证券”） 协商一致 ， 申万菱信基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” ） 决定 自
2011 年 8 月 1 日起 ，在国信证券正式开通申万菱信量化小盘股票型证券投资基
金（LOF ） （ 简称： 申万菱信量化小盘股票 ，基 金 代 码 ：163110 ， 以下 简 称 “ 本
基金” ） 的定期定额投资 业务。现将有关事项公告如下：
1、适用投资者范围
本活动适用于依据中华人民共和国有关法律法规和基金合同规定可以投资
证券投资基金的个人投资者。
2、申请方式
（1 ）凡 申请办 理本基 金“定期 定额投 资业务 ”的投资 者须首 先开立 中国证
券登记结 算有限 责任公 司的深圳 开放式 基金账 户（已开 户者除 外） ， 开户程序依
照 国信证券 的规定办理；
（2 ）已 开立中 国证券 登记结算 有限责 任公司 的深圳开 放式基 金账户 的投资
者携带本 人有效 身份证 件及 国信 证券 规 定的相 关业务凭 证（如 有） ， 到 国信证券
申请办理此业务，具体办理程序遵循 国信证券 的规定。
3、扣款日期
投资者应遵循 国信证券 的规定并与国信证券 约定每期固定扣款日期， 若遇非
基金申购开放日则实际扣款日顺延至基金下一申购开放日。
4、扣款金额
投资者可与 国信证券 约定每期固定扣款金额， 但基金每期扣款金额最低不少
于人民币 500 元（含 500 元） 。
5、扣款方式
（1 ）国 信证券 将按照 投资者申 请时所 约定的 每期固定 扣款日 、扣款 金额扣 2
款，若遇到非基金申购开放日则顺延至基金下一申购开放日；
（2 ）投资者须指定一个有效资金账户作为每期固定扣款账户；
（3 ）如因投资者原因造成连续 3 期扣款不成 功或协议到期未续签，则 国信
证券 有权 视为该 投资者 自动终止 “定期 定额投 资业务” ，具体 事宜的 处理应遵循
国信证券 的相关规定。
6、交易确认
基金申购申请日为每期实际扣款日， 以每期实际扣款日 （T 日） 的基 金份额
净值为基准计算申购份额。基金份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资
者的基金账户内，投资者可于 T+2 工作日起到 国信证券各销售网点查询申购确
认结果。
7、申购费率
如无另行公告， 基金定期定额投资的申购费率和计费方式与日常申购费率和
计费方式相同。
8、 “定期定额投资业务”的变更和终止
（1 ）投 资者变 更每期 扣款金额 、扣款 日期、 扣款账户 等，须 携带本 人有效
身份证件及相关凭证到 国信证券申请办理业务变更， 具体办理程序遵循 国信证券
的规定；
（2 ） 投资者终止 “定期定额投资业务” ， 须携带本人有效身份证件及相关凭
证到 国信证券 申请办理业务终止，具体办理程序遵循 国信证券的有关规定；
（3 ） “定期定额投资业务”变更和终止的生效日遵循 国信证券的具体规定。
9、咨询办法
（1 ）申万菱信 基金管理有限公司
客服 电话：400 880 8588 （免长途话费） 或 021-962299
网站 ：www.swsmu.com
（2 ）国信证券股份有限公司
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
投资者欲了解本公司管理 的基金的详细情况， 可 访问本公司网站查询或拨打
本公司 投资者 服务电话咨询相关事宜。
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特此公告 。
申万菱信基金管理有限公司
2011 年 8 月 3 日
