易方达 创业板交易型开放 式指数证券投资基 金基金合同内容摘 要
一、 基金管理人 、基金托管人和基金份额持有人 的权利和义务
（一）基金管理人的 权利 和义务
1 、基金管理人的权利
（1） 依法 募集 基金 ；
（2） 自 《基 金合 同》 生效 之日 起， 根 据法 律法 规和 《基 金合同 》 独 立运 用并 管理 基
金财产 ；
（3） 依照 《 基金 合同》 收取 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或中国 证监 会批 准的 其他
费用；
（4） 销售基 金份 额；
（5） 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
（6） 依据 《基 金合 同》 及有 关 法律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管人 违反 了
《基金 合同 》 及国家 有关 法 律规 定 ， 应 呈报中 国证 监会和 其他 监管 部门 ， 并 采取必 要措 施 保
护基金 投资 者的 利益 ；
（7） 在基金 托管 人更 换时 ，提 名新的 基金 托管 人；
（8） 选择、 委托、 更换 基金 代销 机构， 对基 金代 销机 构的 相 关行为 进行 监督 和处 理；
（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任登记结算机构办理基金登记结算业务 并
获得《 基金 合同 》规 定的 费用；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11） 在《基 金合 同》 约定 的范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购与赎 回申 请；
（12） 在符 合有 关法 律法 规和 《 基金 合同 》 的 前提 下， 决 定和 调 整 除调 高管 理费率 和托
管费率 之外 的基 金相 关费 率结构 和收 费方 式；
（13） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（14） 在法律 法规 允许 的前 提下 ，为基 金的 利益 依法 为基 金进行 融资 融券 ；
（15） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（16） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（17） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利。
2 、基金管理人的义务
（1） 依法募 集基 金 ， 办 理或 者委 托经中 国证 监会 认定 的其 他机构 代为 办理 基金 份额
的发售 、 申购 、 赎回 和登 记结算 事宜； 如认 为基 金 代销机 构违 反 《基 金合 同 》 、 基金 销售 与
服务代 理协 议及 国家 有关 法律规 定， 应呈 报中 国证 监会和 其他 监管 部门 ， 并 采取必 要措 施保
护基金 投资 者的 利益 ；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《基金 合同》生 效之日起,以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运用 基金 财
产；
（4） 配备足 够的 具有 专业 资格 的人员 进行 基金 投资 分析 、 决策， 以专 业化 的经 营方
式管理 和运 作基 金财 产；
（5） 建立健 全内 部风 险控 制、 监察与 稽核 、 财务管 理及 人事 管 理等 制度 ， 保 证 所 管
理的 基金财产和基 金管理人的 财产相互独立, 对所 管理的 不同基金分别 管理，分别 记账，进
行证券 投资 ；
（6） 除 依据《 基金法》 、《基金 合同》 及其他有 关规定外, 不 得利用 基金财产 为自
己及任 何第 三人 谋取 利益 ，不得 委托 第三 人运 作基 金财产 ；
（7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督；
（8） 采取适 当合 理的 措施 使计 算基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和注 销价 格的 方法 符合
《基金 合同 》 等 法律 文件 的 规定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金 份额申 购、
赎回的 对价 ；
（9） 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告；
（10） 编制季 度、 半年 度和 年度 基金报 告；
（11） 严格按 照 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及 其他 有关 规 定， 履行 信息 披露 及报 告 义
务；
（12） 保守基 金商 业秘 密， 不泄 露基金 投资 计划 、 投 资意 向等。 除 《基 金法》 、 《 基
金合同 》及 其他 有关 规定 另有规 定外 ，在 基金 信息 公开披 露前 应予 保密 ，不 向他人 泄露 ；
（13） 按 《 基金 合同 》 的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基
金收益 ；
（14） 按规定 受理 申购 与赎 回申 请，及 时、 足额 支付 对价 ；
（15） 依据 《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配
合基金 托管 人 、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料
15 年 以上 ；
（17） 确保需 要向 基金 投资 者提 供的各 项文 件或 资料 在规 定时间 发出 ， 并且 保证 投资
者能够 按照 《基 金合 同》 规定的 时间 和方 式， 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料， 并在 支付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ；
（18） 组 织并参 加基金财 产清算小 组, 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、变 现和 分
配；
（19） 面临解 散、 依法 被撤 销或 者被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报告 中国 证监 会并 通知 基
金托管 人；
（20） 因违反 《基 金合 同》 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益时 ，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ；
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
（22） 当基金 管理 人将 其义 务委 托第三 方处 理时 ， 应当 对第 三方处 理有 关基 金事 务的
行为承 担责 任； 但因 第三 方责任 导致 基金 财产 或基 金份额 持有 人利 益受 到损 失， 而 基金 管理
人首先 承担 了责 任的 情况 下，基 金管 理人 有权 向第 三方追 偿；
（23 ） 以 基 金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
（24） 基金 管理 人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《基 金合 同》 不 能 生效， 基金
管理人 承担 因募 集行 为而 产生的 债务 和费 用 ， 将 已募 集资金 并加 计银 行同 期存 款利息 在基 金
募集期 结束 后 30 日 内退 还 基金投 资者 。发 售代 理机 构将已 冻结 的股 票解 冻。
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册， 定期 或不 定期向 基金 托管 人提 供基 金份额 持有
人名册 ；
（27） 法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
（二）基金托 管人的权利和义务
1、 基金托管人的权利
（1） 自 《基 金合 同》 生效 之日 起， 依 法律 法规 和 《 基金 合同》 的规 定安 全保 管基 金
财产；
（2） 依 《基 金合 同》 约 定获 得基 金托管 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他
收入；
（3） 监督基 金管 理人 对本 基金 的投资 运作 ，如 发现 基金 管理人 有违 反《 基金 合同 》
及国家 法律 法规 行为 ， 对 基金财 产 、 其 他当事 人的 利益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 呈报 中国 证
监会， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 者的 利益 ；
（4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公
司和深 圳分 公司 开设 证券 账户；
（5） 以基金 托管 人名 义开 立证 券交易 资金 账户 ，用 于证 券交易 资金 清算 ；
（6） 以基金 的名 义在 中央 国债 登记结 算有 限公 司开 设银 行间债 券托 管账 户 ， 负 责基
金投资 债券 的后 台匹 配及 资金的 清算 ；
（7） 提议召 开或 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（8） 在基金 管理 人更 换时 ，提 名新的 基金 管理 人；
（9） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利。
2、 基金托管人的义务
（1） 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则持 有并 安全 保管 基金 财产；
（2） 设立专 门的 基金 托管 部门 ， 具 有符 合要 求的营 业场 所， 配备 足够 的、 合格 的 熟
悉基金 托管 业务 的专 职人 员，负 责 基 金财 产托 管事 宜；
（3） 建立健 全内 部风 险控 制、 监察与 稽核 、 财务管 理及 人事管 理等 制度 ， 确 保 基 金
财产的 安全 ，保 证其 托管 的基金 财产 与基 金托 管人 自有财 产以 及不 同的 基金 财产相 互独 立 ；
对所托 管的 不同 的基 金分 别设置 账户 ， 独 立核 算， 分 账管理 ， 保 证不 同基 金之 间 在名册 登记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立；
（4） 除依据 《基金 法》 、 《 基 金合同》 及其 他有 关规 定 外， 不得 利用 基金 财产 为 自
己及任 何第 三人 谋取 利益 ，不得 委托 第三 人托 管基 金财产 ；
（5） 保管由 基金 管理 人代 表基 金签订 的与 基金 有关 的重 大合同 及有 关凭 证；
（6） 按规定开 设基金 财产 的资 金账户和 证券账 户,按 照《 基金合同 》的约 定， 根据
基金管 理人 的投 资指 令， 及时办 理清 算、 交割 事宜 ；
（7） 保守基 金商 业秘 密， 除 《 基 金法》 、 《基 金合 同》 及其 他有关 规定 另有 规定 外，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ；
（8） 复核、 审查 基金 管理 人计 算的基 金资 产净 值、 基金 份额申 购、 赎回 对价 ；
（9） 办理与 基金 托管 业务 活动 有关的 信息 披露 事项 ；
（10） 对基金 财务 会计 报告 、 季 度、 半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ， 说明基 金 管 理
人在各 重要 方面 的运 作是 否严格 按照 《基 金合 同》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11） 保存基 金托 管业 务活 动的 记录、 账册 、报 表和 其他 相关资 料 15 年 以上 ；
（12） 建立并 保存 基金 份额 持有 人名册 ；
（13） 按规定 制作 相关 账册 并与 基金管 理人 核对 ；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回 对
价；
（15） 按照规 定召 集基 金份 额持 有人大 会或 配合 基金 管理 人、 基金 份额 持有 人依 法召
集基金 份额 持有 人大 会；
（16） 按照法 律法 规和 《基 金合 同》的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
（17） 参加基 金财 产清 算小 组， 参与基 金财 产的 保管 、清 理、估 价、 变现 和分 配；
（18） 面临解 散、 依法 被撤 销或 者被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报告 中国 证监 会和 银行 监
管机构 ，并 通知 基金 管理 人；
（19） 因违反 《基 金合 同》 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因
其退任 而免 除；
（20） 按规定 监督 基金 管理 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金
管理人 因违 反《 基金 合同 》造成 基金 财产 损失 时， 应为基 金利 益向 基金 管理 人追偿 ；
（21） 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 的决 议；
（22） 法律法 规及 中国 证监 会规 定的和 《 基 金合 同》 约定 的其他 义务 。
（ 三） 基金份 额持 有人的 权利 和义务
1 、 基金份额持有人 的权利
（1） 分享基 金财 产收 益；
（2） 参与分 配清 算后 的剩 余基 金财产 ；
（3） 依法转 让或 申请 赎回 其持 有的基 金份 额；
（4） 按照规 定要 求召 开基 金份 额持有 人大 会；
（5） 出席或 者委 派代 表出 席基 金份额 持有 人大 会 ， 对 基金 份额持 有人 大会 审议 事项
行使表 决权 ；
（6） 查阅或 者复 制公 开披 露的 基金信 息资 料；
（7） 监督基 金管 理人 的投 资运 作；
（8） 对基金 管理 人、 基金 托管 人、 基 金代 销机 构损 害其 合法权 益的 行为 依法 提起 诉
讼；
（9） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。
2 、 基金份额持有人 的义务
（1） 遵守《 基金 合同 》；
（2） 缴纳基 金认 购、 申购 、赎 回对价 及法 律法 规和 《基 金合同 》所 规定 的费 用；
（3） 在其持 有的 基金 份额 范围 内， 承 担基 金亏 损或 者 《基 金合同 》 终 止的 有限 责任 ；
（4） 不从事 任何 有损 基金 及其 他《基 金合 同》 当事 人合 法权益 的活 动；
（5） 返还在 基金 交易 过程 中因 任何原 因， 自基 金管 理人、 基金托 管人 及代 销机 构处
获得的 不当 得利 ；
（6） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（7） 法律法 规及 中国 证监 会规 定的和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。
二、 基 金份额 持有 人大会
1 、基金 份额持 有人大 会由 基金份额 持有 人组成 ，基 金份额持 有人 可委托 代理 人在授 权
范围内 代表 基金 份额 持有 人行使 权利 。 基金 份额 持有 人持有 的每 一基 金份 额拥 有平等 的投 票
权。
2 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外）；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序 ；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份额 10％ 以上 （含 10％） 基金 份额 的基 金份 额持有 人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13 ） 终 止基 金上 市 ， 但 因 基金不 再具 备上 市条 件而 被深圳 证券 交易 所终 止上 市的除 外 ；
（14） 法律 法规 、 《基 金合 同》 或 中国 证监 会规 定的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会
的事项 。
3 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3）在 法律法 规和 《 基金 合同》规 定的 范围内 调整 本基金的 申购 费率、 调低 赎回费 率
或调整 收费 方式 ；
（4）因 相应的 法律法 规、 深圳证券 交易 所或者 登记 结算机构 的相 关业务 规则 发生变 动
而应当 对《 基金 合同 》进 行修改 ；
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系；
（6）基 金管理 人、深 圳证 券交易所 和登 记结算 机构 在法律法 规、 《基金 合同 》规定 的
范围内 调整 有关 基金 认购 、申购 、赎 回、 交易 、转 托管、 非交 易过 户等 业务 的规则 ；
（7）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。
4 、会 议召 集人 及召 集方 式
（1）除 法律法 规规定 或《 基金合同 》另 有约定 外， 基金份额 持有 人大会 由基 金管理 人
召集；
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集；
（3）基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会的，应 当向 基金管 理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 由基 金托管 人自 行召 集。
（4） 代表 基金 份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 。
（5） 代表 基金 份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人 大会 ， 而基 金管 理 人、 基金 托管 人都 不召 集 的， 单独 或合 计代 表基 金 份额 10% 以 上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。
（6） 基金 份额 持有 人会 议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地点 、 方 式和 权 益登记 日。
5 、会 议通 知
（1） 召开 基金份 额持 有人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前 40 天 ， 在指 定媒 体公 告。 基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ：
a. 会议 召开 的时 间、 地点 、方式 和会 议形 式；
b. 会议 拟审 议的 事项 、议 事程序 和表 决形 式；
c. 有权 出席 基金 份额 持有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日；
d. 授权 委托 书的 内容 要求 （包括 但不 限于 代理 人身 份，代 理 权 限和 代理 有效 期限等 ） 、
送达时 间和 地点;
e. 会务 常设 联系 人姓 名及 联系电 话；
f. 出席 会议 者必 须准 备的 文件和 必须 履行 的手 续；
g. 召集 人需 要通 知的 其他 事项。
（2）采 取通讯 开会方 式并 进行表决 的情 况下， 由会 议召集人 决定 通讯方 式和 书面表 决
方式， 并在 会议 通知 中说 明本次 基金 份额 持有 人大 会所采 取的 具体 通讯 方式 、 委托 的公 证机
关及其 联系 方式 和联 系人 、书面 表决 意见 提交 的截 止时间 和收 取方 式。
（3）如 召集人 为基金 管理 人，还应 另行 书面通 知基 金托管人 到指 定地点 对书 面表决 意
见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 托管 人， 则应 另行书 面通 知基 金管 理人 到指定 地点 对书
面表决 意见 的计 票进 行监 督； 如 召集 人为 基金 份额 持有人 ， 则 应另 行书 面通 知基金 管理 人和
基金托 管人 到指 定地 点对 书面表 决意 见的 计票 进行 监督 。 基 金管 理人 或基 金托 管人拒 不派 代
表对书 面表 决意 见的 计票 进行监 督的 ，不 影响 表决 意见的 计票 效力 。
6 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式或 法律 法规 和监 管机 关允许 的
其他方 式召 开。
会议的 召开 方式 由会 议召 集人确 定 ， 但 更换 基金 管理 人和基 金托 管人 必须 以现 场开会 方
式召开 。
（1）现 场开会 。由基 金份 额持有人 本人 出席或 以代 理投票授 权 委 托书委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ：
a. 亲自 出席 会议 者出 具的 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、 受托 出席 会议 者出 具的身 份
证明 、 委 托人 持有基 金份 额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托书 符合 法律 法规 、 《 基金 合
同》和 会议 通知 的规 定， 并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
b. 经核 对， 汇总 到会 者出 示的在 权益 登记 日持 有基 金份额 的凭 证显 示， 有效 的 基金 份额
不少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额 的50% （含50% ）。
（2）通 讯开会 。通讯 开会 系指基金 份额 持有人 将其 对表决事 项的 投票以 书面 形式在 表
决截至 日以 前送 达至 召集 人指定 的地 址 。 通 讯开 会应 以书面 方式 或基 金管 理人 规定的 其他 方
式进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
a. 会议 召集 人按 《基 金合 同》 规定 公布 会议通 知后 ， 在2 个 工作 日内连 续公 布相关 提 示
性公告 ；
b. 召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 （ 如果 基金 托管人 为召 集人 ， 则为 基金 管理人 ）
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督。 会议 召集人 在基 金托 管 人 （如 果基金 托管 人为
召集人 ， 则 为基 金管 理人） 和公证 机关 的监 督下 按照 会议通 知规 定的 方式 收取 基金份 额持 有
人的书 面表 决意 见； 基金 托管人 或基 金管 理人 经通 知不参 加收 取书 面表 决意 见的， 不影 响表
决效力 ；
c. 本人 直接 出具 书面 表决 意见或 授权 他人 代表 出具 书面表 决意 见的 ， 基金 份额 持有人 所
持有的 基金 份额 不小 于在 权益登 记日 基金 总份 额 的50%（含 50%）；
d. 上述 第 c 项 中直 接出具 书面表决 意见 的基金 份额 持有人或 受托 代表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同时提 交的 身份证 明 、 持 有基金 份额 的凭证 、 受托 出具书 面表 决意见 的代 理 人
出 具 的 身 份 证明 、 委 托 人 持 有 基 金 份 额的 凭 证 及 委托 人 的 代 理 投票 授 权 委 托书 符 合 法 律法
规、 《 基金 合同》 和会 议 通知的 规定 ， 并 与基 金登 记结算 机构 记录 相符 ， 并 且委托 人出 具的
代理投 票授 权委 托书 符合 法律法 规、 《基 金合 同》 和会议 通知 的规 定；
e. 会议 通知 公布 前报 中国 证监会 备案 。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ； 表面 符合 法律 法规和 会议 通
知规定 的书 面表 决意 见即 视为有 效的 表决 ，表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ，
但应当 计入 出具 书面 表决 意见的 基金 份额 持 有 人所 代表的 基金 份额 总数 。
（3）在 法律法 规和监 管机 关允许的 情况 下，本 基金 亦可采用 网络 、电话 等其 他非现 场
方式由 基金 份额 持有 人对 其代表 进行 授权 或召 开基 金份额 持有 人大 会 ， 会 议程 序比照 现场 开
会或通 讯开 会。
7 、议 事内 容与 程序
（1） 议事 内容 及提 案权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止 《基 金合 同》 、 更 换基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、 与 其他 基金 合并、 法 律法规 及 《 基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金管 理人 、基 金托 管人 、单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份额 10% （含 10% ）以 上
的 基 金 份 额 持有 人 可 以 在大 会 召 集 人 发出 会 议 通 知前 向 大 会 召 集人 提 交 需 由基 金 份 额 持有
人大会 审议 表决 的提 案； 也可以 在会 议通 知发 出后 向大会 召集 人提 交临 时提 案， 临 时提 案应
当在大 会召 开日 至 少35 天 前提交 召集 人并 由召 集人 公告。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开 日30 天 前公告 。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
召集人 对于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人提 交的 临时 提案 进行 审核， 符合
条件的 应当 在大 会召 开 日30 天 前公 告。 大会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核：
a. 关联 性 。 大 会召 集人 对于 提案涉 及事 项与 基金 有直 接关系 ， 并且 不超 出法 律法 规和 《基
金合同 》 规 定的 基金 份额 持 有人大 会职 权范 围的 ， 应 提 交大会 审议 ； 对 于不 符合 上 述要求 的，
不提交 基金 份额 持有 人大 会审议 。如 果召 集人 决定 不将基 金份 额持 有人 提案 提交大 会表 决 ，
应当在 该次 基金 份额 持有 人大会 上进 行解 释和 说明 。
b. 程序 性。 大会 召集 人可 以对提 案涉 及的 程序 性问 题做出 决定 。 如 将提 案进 行分拆 或合
并表决 ， 需征 得原提 案 人 同意 ； 原 提案 人不同 意变 更的 ， 大 会主 持人可 以就 程序性 问题 提 请
基金份 额持 有人 大会 做出 决定， 并按 照基 金份 额持 有人大 会决 定的 程序 进行 审议。
单独或 合并 持有 权益 登记 日基金 总份 额 10% （含 10% ）以上 的基 金份 额持 有人 提交基 金
份额持 有人 大会 审议 表决 的提案 ， 或基 金管 理人 或基 金托管 人提 交基 金份 额持 有人大 会审 议
表决的 提案 ， 未 获基 金份 额持有 人大 会审 议通 过， 就同一 提案 再次 提请 基金 份额持 有人 大会
审议， 其时 间间 隔不 少 于6 个月 。法 律法 规另 有规 定除外 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 开会 议的 通知 后，如 果需 要对 原有 提案 进行修 改 ，
应当最 迟 在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日公 告。 否则， 会议 的召 开日 期应 当顺延 并保 证
至少与 公告 日期 有 30 日 的 间隔期 。
（2） 议事 程序
a. 现场 开会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ）选 举产生 一名 基
金份额 持有 人作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 基金 管理 人和 基金 托管 人不出 席或 主
持基金 份额 持有 人大 会， 不影响 基金 份额 持有 人大 会作出 的决 议的 效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身份 证号 码、 住 所地 址、 持 有或 代表 有表 决权 的基金 份额 、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称 ）
等事项 。
b. 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。
8 、表 决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
（1） 一 般决 议， 一 般决 议 须经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权 的 50%
以上（ 含 50% ）通过 方为 有效；除 下列 第(2) 项所规 定的须以 特别 决议通 过事 项以外的 其他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。
（2）特 别决议 ，特别 决议 应当经参 加大 会的基 金份 额持有人 或其 代理人 所持 表决权 的
三分之 二以 上 （ 含三 分之 二） 通 过方 可做 出。 转换 基金运 作方 式、 更换 基金 管理人 或者 基金
托管人 、终 止《 基金 合同 》以特 别决 议通 过方 为有 效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 提交 符合 会议通 知中
规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 符合 会议 通知 规定 的书面 表决 意
见视为 有效 表决 ， 表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 表决
意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
9 、计 票
（1） 现场 开会
a. 如大 会由 基金 管理 人或 基金托 管人 召集 ， 基金 份额 持有人 大会 的主 持人 应当 在会议 开
始后宣布在 出席 会 议 的 基金 份 额 持 有 人和 代 理 人 中选 举 两 名 基 金份 额 持 有 人代 表 与 大 会召
集人授 权的 一名 监督 员共 同担任 监票 人 ； 如 大会 由基 金份额 持有 人自 行召 集或 大会虽 然由 基
金管理 人或 基金 托管 人召 集， 但 是基 金管 理人 或基 金托管 人未 出席 大会 的， 基金份 额持 有人
大 会 的 主 持 人应 当 在 会 议开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人 中 选 举 三名 基 金 份 额持
有人代 表担 任监 票人 。基 金管理 人或 基金 托管 人不 出席大 会的 ，不 影响 计票 的效力 。
b. 监票人应当在基金 份额 持有人表决后立即进 行清 点并由大会主持人当 场公 布计票结
果。
c. 如果 会议 主持 人或 基金 份额持 有人 或代 理人 对于 提 交的 表决 结果 有怀 疑 ， 可 以在宣 布
表决结 果后 立即 对所 投票 数要求 进行 重新 清点 。 监 票人应 当进 行重 新清 点， 重新清 点以 一次
为限。 重新 清点 后， 大会 主持人 应当 当场 公布 重新 清点结 果。
d. 计票过 程应 由公证 机关 予以公证,基金 管理人 或基 金托管人 拒不 出席大 会的 ，不影 响
计票的 效力 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的 ，不 影响 计票 和表 决结 果。
10 、生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日 内报 中国 证监 会核 准或者 备
案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 体上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管 理 人、 基 金托 管人均 有
约束力 。
三 、基 金收益 分配 原则、 执行 方式
1、基 金收 益分 配原 则
（1） 每一 基金 份额 享有 同 等分配 权；
（2） 本基 金收 益分 配方 式 采用现 金分 红；
（3）基金 收益评价 日核定的基 金累计报 酬率超过 标的指 数同期累 计报酬率 达到 1% 以
上，基 金管 理人 可进 行收 益分配 ；
（4） 在符 合基 金收 益分 配 条件的 前提 下， 本基 金每 年收益 分配 最 多 4 次 ， 收 益分配 比
例根据 以下 原则 确定 ：使 收益分 配后 基金 累计 报酬 率尽可 能贴 近标 的指 数同 期累计 报酬 率 。
基于本 基金 的性 质和 特点 ， 本基 金收 益分 配无 需以 弥补亏 损为 前提 ， 收 益分 配后基 金份 额净
值有可 能低 于面 值； 若基 金合同 生效 不 满3 个 月， 可不进 行收 益分 配；
（5） 基金 收益 分配 的发 放 日距离 收益 分配 基准 日的 时间不 得超 过 15 个 工作 日 ；
（6） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
2、收 益分 配方 案
基金 收益分配 方案中应 载明 截 止收益分 配基准日 的份额 可供分配 收益 、基 金收益 分配
对象、 分配 时间 、分 配数 额及比 例、 分配 方式 等内 容。
3、收 益分 配方 案的 确定 、 公告与 实施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 依 照 《 信息 披露办 法》
的有关 规定 在指 定媒 体公 告并报 中国 证监 会备 案。
法律法 规或 监管 机关 另有 规定的 ，从 其规 定。
四 、与 基金财 产管 理、运 用有 关费用 的提 取、支 付方 式与比 例
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 ；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 基金 的指 数使 用费 ；
（10） 基金 上市 费及 年费 ；
（11） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的 其 他费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 首 日起3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金管 理人 。 若遇 法定节 假日、 公休日 或不 可抗 力 致使无 法按时 支付 等,支付 日期 顺
延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的 计 算 方法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 首 日起3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取 。 若遇 法定 节假 日、 公休日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 等, 支付 日期 顺 延。
（3） 基金 的指 数使 用费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与深 圳证 券信 息有 限公 司签署 的指 数使 用许 可协 议的约 定
向深圳 证券 信息 有限 公司 支付指 数使 用费 。 指 数使 用许可 费自 基金 合同 生效 之日起 计收 ， 计
算方法 如下 ：
H1=E1 ×0.03% ÷ 当年 天数
H1 为ETF 每日 应付 的指 数 使用许 可费
E1 为 前一 日创 业板 ETF 基 金资产 净值
ETF 基 金合 同生 效之 日所 在季度 的指 数使 用费 ， 按 实际计 提金 额收 取， 不设 下限。 自基
金合同 生效 之日 所在 季度 的下一 个季 度起 ， 指 数使 用许可 费的 收取 下限 为每 季度 6 万元 ， 即
不足人 民 币6 万 元则 按 照6 万元 收取 。
指数使 用许 可费 每日 计算 ， 逐 日累 计， 按季 支付 。 指 数使用 费的 支付 由基 金管 理人向 基
金托管 人发 送划 付指 令， 经基金 托管 人复 核后 于次 季初 10 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 深圳 证券 信息 有限 公司。
上述“1 、基金 费用 的 种类 ” 中其他 各 项 费用 ， 根据 有关法规 及相 应协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入基金 费用 ，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3）《 基金合 同》生 效前 的相关费 用， 包括但 不限 于验资费 、 会 计师和 律师 费、信 息
披露费 用等 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金发 展情况 调整 基金 管理 费率 和基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 须召 开基 金份 额持有 人大 会审 议； 调低 基金管 理费
率和基 金托 管费 率， 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 按照 《信 息披露 办法 》 或 其他 相关 规定在 新的 费率 实施 日前 在指定 媒体
上公告 。
五 、基 金财产 的投 资方向 和投 资限制
1 、投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离 度 及跟 踪误 差的 最小化 。
2 、投 资范 围
本基金 以标 的指 数成 份股 、 备选成 份股 为主 要投 资对 象。 此 外， 为 更好 地实 现投 资目标 ，
本基金 可少 量投 资于 新股( 一级市 场初 次发 行或 增发) 、 债 券、 权证 、 股 指期 货以 及法律 法规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。
本基金 根据 相关 法律 法规 或中国 证监 会要 求履 行相 关手续 后 ， 还 可以 投资 于法 律法规 或
中国证 监会 未来 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 。
本基金 投资 标的 指数 成份 股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的95% ， 因法律 法
规的规 定而 受限 制的 情形 除外。
3 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益 ， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ；
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或债券 ；
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与基 金管理 人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定 禁 止从 事的 其他 行为。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 本 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制。 对于 因上 述第 （5） 、 （6） 项 情形 导 致无法 投资 的标 的指 数成 份股， 基金 管理
人应在 严格 控制 跟踪 误差 的前提 下， 结合 使用 其他 合理方 法进 行适 当替 代。
4 、投 资组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40% ，在 全国 银行 间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后不 展期 ；
（2）本 基金财 产参与 股票 发行申购 ，所 申报的 金额 不得 超过 本基 金的总 资产 ，所申 报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ；
（3） 本基 金不 得违 反《 基 金合同 》关 于投 资范 围和 投资比 例的 约定 ；
（4）本 基金投 资于股 指期 货的，在 任何 交易日 日终 ，持有的 买入 股指期 货合 约价值 ，
不得超 过基 金资 产净 值 的10%； 在 任何 交易 日日 终， 持有的 买入 期货 合约 价值 与有价 证券 市
值之和,不 得超 过基 金资 产 净值 的 100% ， 其中 ， 有价 证券指 股票 、 债券 （ 不含 到期日 在一 年
以内的 政府债 券） 、 权证、 资产支 持证券 、买入 返售 金融资 产（不 含质押 式回 购）等 ；基金
在任何 交易 日日 终， 持有 的卖出 期货 合约 价值 不得 超 过基 金持 有的 股票 总市 值的 20% ； 在 任
何交易 日内 交易 （不 包括 平仓） 的股 指期 货合 约的 成交金 额不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净
值的20% ； 每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保持不 低于 交
易保证 金一 倍的 现金 ；
（5） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额， 不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，
基金持有 的全 部权证 的市 值不超过 基金 资产净 值的 3%，基金 管理 人管理 的全 部基金持 有同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定；
（6） 相关 法律 法规 以及 监 管部门 规定 的其 它投 资限 制。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 性规 定， 履行 适当程 序后 ， 本 基金 不受 上述规 定的
限制。
由于证 券市 场波 动 、 上 市公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的原 因导 致的投 资
组合不 符合 上述 约定 的比 例，不 在限 制之 内， 但基 金管理 人应 在 10 个交 易日 内进行 调整 ，
以达到 标准 。法 律法 规另 有规定 的从 其规 定。
六 、基 金资产 净值 的计算 方法 和公告 方式
1 、基 金资 产总 值
基金资 产总 值是 指购 买的 各类有 价证 券 、 银 行存 款本 息和基 金应 收的 款项 以及 其他投 资
所形成 的价 值总 和。
2 、基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
3 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 和基 金份 额累 计净 值公告
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 述最 后一个 市场 交易 日的 次日 ， 将基 金资 产净 值、 基 金份 额净值 和基 金
份额累 计净 值登 载在 指定 媒体上
七 、基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序以 及基金 财产 清算方 式
1 、《 基金 合同 》的 变更
（1）按 照法律 法规或 《基 金合同》 的规 定，对 《基 金合同》 的变 更应当 召开 基金份 额
持有人 大会 的， 《基 金合 同》 变 更的 内容 应经 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 ， 并依 法报 中国
证监会 核准 。
（2）上 述对《 基金合 同》 的变更事 项自 中国证 监会 核准之日 起生 效，基 金管 理人应 在
《基金 合同 》生 效后 依照 有关规 定在 指定 媒体 公告 。
（3）但 出现下 列情况 时， 可不经基 金份 额持有 人大 会决议， 由基 金管理 人和 基金托 管
人同意 后变 更并 公告 ，并 报中国 证监 会备 案：
a. 调低 基金 管理 费、 基金 托 管费 ；
b. 法律 法规 要求 增加 的基 金费用 的收 取；
c. 在法 律法 规和 《基 金合 同》 规定 的范 围内调 整本 基金的 申购 费率 、 调 低赎 回费率 或 调
整收费 方式 ；
d. 因相 应的 法律 法规 、 深圳 证券交 易所 或者 登记 结算 机构的 相关 业务 规则 发生 变动而 应
当对《 基金 合同 》进 行修 改；
e. 对 《基 金合 同》 的修 改 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 或修 改不 涉及 《基 金
合同》 当事 人权 利义 务关 系；
f. 基金 管理 人、 深圳 证券 交易所 和登 记结 算机 构在 法律法 规、 《基 金合 同》 规 定的范 围
内调整 有关 基金 认购 、申 购、赎 回、 交易 、转 托管 、非交 易过 户等 业务 的规 则；
g. 除按 照 法 律法 规和 《 基金 合同 》 规 定应 当召 开基 金份 额持有 人大 会的 以外 的其 他情 形 。
（4） 法律 法规 对基 金合 同 变更另 有规 定的 ，从 其规 定。
2 、《 基金 合同 》的 终止
有下列 情形 之一 的， 在履 行相关 程序 后《 基金 合同 》应当 终止 ：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ；
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个 月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管
人承接 的；
（3） 《基 金合 同》 约定 的 其他情 形；
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。
3 、基 金财 产的 清算
（1） 基金 财产清 算小 组： 自出现 《基 金合 同》 终止 情形之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。
（2）基 金财产 清算小 组组 成：基金 财产 清算小 组成 员由基金 管理 人、基 金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。
（3）基 金财产 清算小 组职 责：基金 财产 清算小 组负 责基金财 产的 保管、 清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。
（4） 基金 财产 清算 程序 ：
a. 出现 《基 金合 同》 终止 情形后 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金；
b. 对基 金财 产和 债权 债 务 进行清 理和 确认 ；
c. 对基 金财 产进 行估 值和 变现；
d. 制作 清算 报告 ；
e. 聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 外部 审计 ， 聘请 律师事 务所 对清 算报 告出 具法律 意
见书；
f. 将清 算报 告报 中国 证监 会备案 并公 告。
g. 对基 金财 产进 行分 配；
（5） 基金 财产 清算 的期 限 按照法 律法 规的 有关 规定 执行。
4 、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
5 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
6 、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算公 告于 《基 金合 同》 终
止情形 发生 并报 中国 证监 会备案 后 5 个工 作日 内由 基金财 产清 算小 组进 行公 告。
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
八 、争 议解决 方式
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁地 点为北 京 ， 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 各方当 事人 具有 约束 力， 仲裁费 由败 诉方
承担。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
九 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得基 金合 同的方 式 ；
《基金 合同 》 是约 定基 金当 事人之 间 、 基 金与 基金 当事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文 件 。
1 、 《 基金 合同 》 经 基金 管 理人 、 基 金托 管人双 方盖 章以及 双方 法定 代表 人或 授权代 表签
字并在 募集 结束 后经 基金 管理人 向中 国证 监会 办理 基金备 案手 续 ， 并 经中 国证 监会书 面确 认
后生效 。
2 、 《基 金合 同》 的 有效 期自 其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备 案并公 告
之日止 。
3 、 《 基金 合同 》 自 生效 之 日起对 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人在 内的
《基金 合同 》各 方当 事人 具有同 等的 法律 约束 力。
4 、 《基 金合 同》 正本 一式 六份， 除上 报有 关监 管机 构一式 二份 外， 基金 管理 人、 基 金托
管人各 持有 二份 ，每 份具 有同等 的法 律效 力。
5 、 《基 金合 同》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人、 基 金托 管人 、 基 金代 销机构 的办
公场所 和营 业场 所查 阅； 投资者 也可 按工 本费 购买 《基 金 合同 》 复 制件 或复 印件， 但内 容应
以《基 金合 同》 正本 为准 。
