大成精选增值混合型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2011 年第 1 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二○ 一一 年七月
大成精选增值混合型证券投资基金
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重 要提 示
大成精选增值混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金” ）经中国证监 会证监
基金字【2004】163 号文核准募集，基金合同于2004年12月15日正式生效。
本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会 核准 ，但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金
的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺 依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书 。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据 基金合同 和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资者自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和 基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中 华人民共和国证券投资基金
法》（以下简称 “ 《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》、 基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资者欲了解基金份额持有人的权利
和义务，应详细查阅 基金合同。
本招募说明书更新已经本基金托管人复核。 本更新的招募说明书所载内容截
止 日为2011年6月15日，有关财务数据和基金净值表现截止日为2011年3月31日，
本报告中所列财务数据未经审 计。 大成精选增值混合型证券投资基金
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1999]10
号文批准发起设立，概况介 绍如下：
住
所：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32层
法定代表人： 张树忠
成立日：1999年4月12日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构： 公司股东为中泰信托投资有限责任公司 （持股48% ） 、 中 国银河
投资管理 有限责任公司 （持股25% ） 、 光大证券股份有限公司 （持股25%）、广
东证券股份有限公司（持股2% ）四家公司。
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人： 肖冰
大成基金管理有限公司设有股东会、 董事会 、 监事会， 下设十 九 个部门， 分
别是股票投资部、 数量投资部、 社保基金投资部、 固定收益部、 委托投资部、 研
究部、 交易管理部、 金 融工程部、 信息技术部 、 客户服务部、 市场部 、 总经理办
公室 、 董事会办公室 、 人力资源部、 计划财务 部、 行政部 、 基金运营 部、 监察稽
核部和国际业务部 。 公司 在北京、 上海、 西安 、 成都、 武汉、 福州 、 沈阳和广州
等地设立了 八家分公司 ， 并在香港设立了子公司。 此外， 公司还设立了投资决策
委员会、投资风险控制委员会 和战略规划委员会 等专业委员会。
公司以 “责任、 回报、 专业、 进取” 为经营理念， 坚持 “诚实信用、 勤勉尽
责 ” 的企业 精神， 致力于开拓基金及证券市场业务， 以稳健灵活的投资策略和注
重绩优、 高成长的投资组合， 力求为投资者获得更大投资回报。 公司所有人员 在
最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）证券投资基金管理情况
截至2011 年6月15日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：景宏
证券投资基金、 景福证券投资基金、 大成优选股票型证券投资基金，1只ETF 及1大成精选增值混合型证券投资基金
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只ETF 联接基金： 深证 成长40ETF 及大成深证 成长40ETF 联接基金，1 只创新型基
金：大成景丰分级债券型证券投资基金，1只QDII 基金：大成标普500 等权重指
数基金及17只开放式证券投资基金： 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资
基金、 大成蓝筹稳健证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、 大成货
币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命
周期证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成创新成长混合型证
券投资基金(LOF) 、大 成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证
券投资基金、 大成策略回报股票型证券投资基金、 大成行业轮动股票型证券投资
基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、
大成保本混 合型证券投资基金和大成内需增长股票型证券投资基金。
（三）主要人员情况
1、 公司高级管理人员
董事会：
张树忠先生，董事长，经济学博士。1989 年 7 月－1993 年 2 月，任 中央财
经大学财政系讲师；1993 年 2 月－1997 年 3 月，任华夏证券股份有限公司投资
银行总部总经理、研究发展部总经理；1997 年 3 月－2003 年 7 月 ，任光大证券
股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；2003 年 7 月－2004
年 6 月， 任光大保德信基金管理公司董事、 副总经理；2004 年 6 月－2006 年 12
月，任大通证券股份有限公司副总 经理；2007 年 1 月－2008 年 1 月 ，任大通证
券股份有限公司总经理；2008 年 1 月－2008 年 4 月，任职中国人保资产管理股
份有限公司；2008 年 4 月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委
员；2008 年 11 月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。
王颢先生， 董事总经理， 国际工商管理专业博士。2000 年 12 月－2002 年 9
月， 任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、 机构管理部副总经理； 2002
年 9 月加入大成基金管理有限公司， 历任助理总经理、 副总经理；2008 年 11 月
起担任大成基金管理有限公司总经理。
刘虹先生， 董事， 博士， 高级经济师。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国家
计委国土局主任科员、副处长（主持工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月，任中
国农业发展银行资金计划部计划处副处长 （主持工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9
月， 任中国人寿保险 （集团） 公司战略规划部战略研究与规划处处长；2004 年 9
月－2006 年 2 月，任 中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；2006 年大成精选增值混合型证券投资基金
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2 月－2007 年 6 月， 任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理； 2007 年 6
月－2007 年 8 月，任 中国人民保险集团公司高级专家；2007 年 8 月至今，任人
保投资控股有限公司总裁、 党委书记；2009 年 11 月起， 兼任中国华闻投资控股
有限公司总裁、党委书记。
杨赤忠先生， 董事， 大学本科。 历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经
理； 长盛基金管理有限公司研究部副总监、 基金经理； 大成基金管理有限公司研
究总监；光大证券证券投资部总经理。现任光大证券助理总裁。
孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。
1997 年 5 月－2000 年 4 月， 任职于中国长城信托投资公司；2000 年 4 月－2007
年 2 月， 任职于中国银河证券有限公司审计与合规 管理部； 现任中国银河投资管
理有限公司资产管理部总经理。
蔺春林 先生， 独立董 事 ，大学 本科。1970 －1971 年， 解放军 信阳坦 克师锻
炼；1971－1987 年， 任兵器部 5107、5137 厂生产会计员、 财务处长；1987 年－
1998 年，任 湖北 省财 政厅中央 企业 处副处 长 、财政部 驻湖 北省专 员 助理；1998
年－2005 年， 任财政部驻江西专员办专员助理、 副专员、 专员、 党组 书记；2005
年 8 月，任中央纪委、中组部金融巡视组局长；2007 年 1 月退休。
于绪刚先生， 独立董事， 法学博士， 环太平洋律师协会会员、 全国律协金融
证券委员会委 员、 华中科技大学兼职教授及研究生导师、 北京工商大学客座教授、
华北电力大学客座教授。1990 年－1995 年， 任河北省保定市中级人民法院助理
审判员；1995 年－1998 年， 北京大学法学硕 士学习；1999 年， 香港 大学法律学
院访问学者、香港法律教育信托基金访问学者；1999 年－2001 年， 北京大学法
学博士学习；2001 年起任大成律师事务所律师、高级合伙人、管委会委员。
万曾炜先生， 独立董事， 经济学博士， 研究员， 曾任上海市政府发展研究中
心处长， 上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、 局长， 浦东新区发展计划局
党组书记， 上 海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代
表， 上海市公积金管理中心党委书记、 主任， 上海市政府特聘决策咨询专家， 现
任浦东改革与发展研究院院长。
刘大为先生， 独立董事， 国家开发银行 顾问， 高级经济师， 享受政府特殊津
贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，
清华大学中国经济研究中心高级研究员。 先后在北京市人民政府研究室 （副处长、
处长） ， 北京市 第一商 业局（副 局长） ，中国 建设银行 信托投 资公司 （总经理 ） ，大成精选增值混合型证券投资基金
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中国投资银行（行长） ，国家开发银行（总会计师）工作。
监事会：
胡学光先生 ， 监事长， 硕士， 高级经济师， 广东省高级经济师评审委员会委
员。曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；
1992 年—2003 年 4 月 ，在广东证券股份有限公司先后任 “广证基金 ”、“广证
受益 ”经理、 部门总经理、 总裁助理、 副总裁 ， 兼任中山大学岭南学院兼职教授、
中天证券研究院副院长，广东证券博士后科研工作站指导导师；2003 年 5 月至
2008 年 8 月任大成基金管理有限公司董事长。
宁加岭先生，监事，大学本科。1983 年 2 月 —1987 年 6 月，任财 政部人教
司副处长、处长；1987 年 6 月—1994 年 6 月， 任财政部行政司副司长、司长；
1994 年 6 月—1999 年 6 月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；1999
年 6 月起，任职于财政部离退休老干部局。
黄建农先生， 监事， 大学本科。 曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北
路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，
中国银河投资管理公司投资管理部总经理。 现任中国银河投资管理公司上海投资
部董事总经理。
其他高级管理人员：
刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999 年－2002 年，历任江南信托投
资有限公司投资银行部副总经理、总经理；2002 年－2006 年，历任 江南证券有
限公司总裁助理、 投资银行部总经理、 机构管理部总经理， 期间还任江南宏富基
金管理公司筹备组副组长； 2006 年 1 月－7 月任深圳中航集团公司人力资源部副
总经理； 2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大成基金管理有限公司助理总经理； 2008
年 5 月起任大成基金管理有限公司副总经理。
杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年－1994 年，历任原中国银行陕西
省信托咨 询公 司证券 部 驻上交所 出市 代表、 上 海业务部 负责人 ；1994 年－1998
年， 历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、 广东华
侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998 年 9 月参与大成基金管理有限
公司的筹建；1999 年 3 月起，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总
监。
杨春明先生 ， 副总经理 ， 经济学学士。 曾先后任职于长春税务学院、 吉林省
国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。2005 年 6 月加入大成基金管理有大成精选增值混合型证券投资基金
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限公司， 历任基金运营部总监、 市场部总经理、 公司助理总经理。2010 年 11 月
起任大成基金管理有限公司副总经理。
肖冰先生 ， 副总经理 ， 工商管理硕士。 曾任联合证券有限责任公司国际业务
部总经理助理、 鹏华基金管理有限公司市场部总监、 泰 达宏利基金管理有限公司
市场部总监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。2004 年 3 月加入大成基金
管理有限 公司， 历任市 场部总监 、综合 管理部 总监、公 司董事 会秘书 。2010 年
11 月起任大成基金管理有限公司副总经理 兼董事会秘书 。
2、基金经理
（1 ）现任基金经理
刘安田先生， 金融学硕士。 曾任 职于中国证券研究设计中心、 友邦华泰 基金
管理公司、 工银瑞信 基金管理公司。 曾担任行业研究员、 宏观经济及策略研究员 、
基金经理 助理 。2008 年8月加入 大成基 金，曾 任大成基 金管理 有限公 司研究部总
监助理。2010年4月7日起任大成精选增值混合 型证券投资基金基金经理。
（2 ）历任基金经理
历任基金经理
姓名
管理本基金时间
何光明 2004 年 12 月 15 日—2006 年 1 月 20 日
曹雄飞 2006 年 1 月 21 日—2007 年 6 月 26 日
钱辉 2007 年 6 月 27 日—2008 年 12 月 17 日
张益凡 2008 年 12 月 18 日—2009 年 3 月 25 日
曹雄飞 2009 年 3 月 23 日－2010 年 8 月 10 日
3、 公司投资决策委员会
公司投资决策委员会由 9 名成员组成， 设 投资决策委员会主席 1 名， 其他委
员 8 名。名单如下：
刘明，助理总经理， 首席投资官，大成优选股票型证 券投资基金基金经理，
投资决策委员会主 席 ； 杨建华， 股票投资部总监， 负责公司股票投资业务， 大成
景阳领先股票型证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，
投资决策委员会委员； 陈尚前， 固定收益部总监， 负责公司固定收益证券投资业
务， 大成强化收益债券型证券投资基金 、 大成景丰分级债券型证券投资基金 基金
经理 ，大成保本混合型证券投资基金基金经理 ，投资决策委员会委员；曹雄飞，
研究部总监，大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金基金经理，投资决策委
员会委员； 邓韶勇， 交易管理部总监， 投资决策委员会委员； 施永辉， 股票投资
部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；王立，大成精选增值混合型证券投资基金
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大成债券投资基金、 大成货币市场证券投资基金基金经理， 投资决策委员会委员；
曹志刚， 金融工程部首席金融工程师， 投资决策委员会委员； 孙蓓琳 ， 研究部总
监助理， 投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
1．基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称 “中国农业银行” ）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层
法定代表人：项俊波
成立时间：2009 年 1 月 15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 ， 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于
2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业 务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位 居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “ 伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的
电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大
客户共创价值、共同成长。 大成精选增值混合型证券投资基金
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中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富 ， 服
务 优 质 ，业 绩 突出 ，2004 年 被 英国 《 全球 托管 人 》 评为 中 国 “ 最 佳托 管 银 行 ” 。
2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的
SAS70 审计报告， 表明了独立公正第三方对 中国 农业银行托管服务运作流程的风
险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届“? 金牌 理财 ?T OP10 颁奖盛典” 中成绩突出，
获 “ 最 佳 托管 银 行 ” 奖。2010 年 再 次荣 获 《首席 财 务 官》 杂 志颁 发 的“ 最 佳 资 产
托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2．主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 130 名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师 、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3．基金托管业务 经营情况
截止 2011 年 6 月 15 日 ，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 100 只， 包括大成精选增值混合型证券投资基金、 富国天源平
衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票
型证券投资基金、 大成景阳领先股票型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券
投资基金、 长盛同德主题增长股票型证券投资基金、 裕阳证券投资基金、 汉盛证
券投资基金、 裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和
价值证券投资基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利
收益证券投资 基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健
证券投资基金、 银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、
长信利息收益开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需大成精选增值混合型证券投资基金
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增长开放式证券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 长信银利精选开
放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、 鹏华货币市场
证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、
新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股票证券投资基金、 泰达宏
利货币市场基金、 交银施罗德货币 市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型
证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚四季红混合型证券投资基
金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、 益民
货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中邮核心优选股票型证券投
资基金、 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票型证
券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利首选企业股票型证券投
资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华动力增长混合型证券投
资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛 创新成长股票型证券投资
基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、
华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、 长
信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值股票型证券投
资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、 新华优选成长股票型证券投资
基金、 金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证
券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 长信利丰债券型证券投资
基金、 金元比联丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先锋股票型证券投资基金 、
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信收益增强债券型证券投
资基金、银华内需 精选 股票型证券投资基 金(LOF) 、 大成行业轮 动股 票型证券投
资基金、 交银施 罗德上 证 180 公司 治理交 易 型开放式 指数证 券投资 基金联接基
金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富兰克林国海沪深 300
指数增强型证券投资基金、南方中证 500 指数 证券投资基金(LOF) 、 景顺长城能
源基建股票型证券投资基金、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工银
瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、 东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成
长股票 型证券投资基金、 招商信用添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股
票型证券投资基金、 富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证
券投资基金、兴业沪深 300 指数增强型证券 投资基金(LOF) 、工银 瑞信深证红利大成精选增值混合型证券投资基金
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交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40 交 易型开放式
指数证券投资基金、 大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、 交银施罗德信用添利债券证券投资基
金、 东吴中证新兴产业 指数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基
金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、
工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金
（LOF ） 、 中 邮 中 小 盘灵 活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金 、浙 商 聚潮 产 业成 长 股 票 型
证券投资基金、 嘉实领先成长股票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放
式指数证 券投资 基金、 广发中小 板 300 交 易 型开放式 指数证 券投资 基金联接基
金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1．内部控制目标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规
定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金财产的安
全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的合法
权益。
2．内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托
管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价 。 托管业务部专门设置了风险管
理处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 独立行使监督稽
核职权。
3．内部控制制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系 ， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、
业务操作流程， 可以保证 托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度 ， 授权工作实行集中控制 ， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用 ， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统 监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户 、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时 ， 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式
的处理：
1．电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2． 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3． 书面报告。 对投资 比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、相 关服务 机构
（一）销售机构及联系人
1、直销机构：大成基金管理有限公 司
住
所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
法定代表人：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人： 王肇栋
公司 网址：www.dcfund.com.cn
全国统一客户服务号码：400-888-5558 （免固 话长途费）
大成基金管理有限公司现分别在深圳、 北京、 上海设有投资理财中心 ， 并在
武汉分公司开通了直销业务。
（1）大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行 大厦 32 层
联系人：瞿宗怡
电话：0755-83195236 大成精选增值混合型证券投资基金
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11
传真：0755-83195091
（2）大成基金北京投资理财中心
1）东直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 105 室
联系人： 李宁
2） 平安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址：北京市西城区平安里西大街 28 号光大国际中心 1601 室
联系人：廖红军
（3）大成基金上海投资理财中心
1）广东路
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 19 层
联系人：徐舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2）陆家嘴
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号 101 室
联系人：朱君
电话：021-62185377 、62173331
传真：021-62185233
（4）大成基金管理有限公司武汉分公司
地址：湖北省武汉市新华路 218 号浦发银行大厦 15 楼
联系人： 肖丽霞
联系电话：027-85565889
传真：027-85552869
2、代销机构
（1 ）中国农业银行股份有限公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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12
注册地址：北京市东城区建国 门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599
联系人：滕涛
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
联系人：王娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
联系人：田耕 大成精选增值混合型证券投资基金
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13
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5 ）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话 ：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（6 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7 ）中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8 ）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 大成精选增值混合型证券投资基金
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14
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人：周睿
网址：www.shrcb.com
（9 ）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号
法定代表人：乔瑞
联系人：刘雨喻
联系电话：010-66506138
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人：蔡宇洲
客户服务热线：0755-961202、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：李若虹
客服电话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12）杭州银行股份有限 公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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15
地址：杭州市凤起路 432 号
法定代表人：马时雍
联系人：严峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电话：0571-96523、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13）深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
客服电话：95501
联系人：周勤
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（14）江苏银行股份有限 公司
地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
客户服务电话：96098、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730 大成精选增值混合型证券投资基金
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16
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（16）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海 市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（17）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热线：0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（18 ）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号（办公地址同注册地址）
法定代表人：张达洋
联系人：吴强
客户服务热线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（19 ）渤海银行股份有限公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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17
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（20）北京银行股 份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（21）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
客服电话：95577
法定代表人：吴建
联系人：董金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（22）洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号
客服电话：0379-96699 大成精选增值混合型证券投资基金
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18
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（23）张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
客服电话：0512-96065
联系人：郭剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（24）深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人：曾明 宋永成
客户服务电话: 961200
网址：www.961200.net
（25）青岛银行股份有限公司
地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：张广鸿
联系人：滕克
客服电话：96588 （青岛） 、400-66-96588 （全 国）
网址：www.qdccb.com
（26）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 大成精选增值混合型证券投资基金
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19
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电话： 96528 （宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）
962528（北京、上海）
网址：www.nbcb.com.cn
（27 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客服电话：95568
联系人：董云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（28 ）哈尔滨银行股份有限公司
住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法人：郭志文
联系人：王超
联系电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电话：95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
（29 ）国泰君安证券 股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：祝幼一
客服电话：95521 大成精选增值混合型证券投资基金
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20
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（30）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：张佑君
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（31）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
（32）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客服电话：4008888111 、95565
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（33）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号 大成精选增值混合型证券投资基金
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21
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：4006000686
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（34）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
客服电话：4008-888-888
联系人：李洋
联系电话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（35）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A 、02、
03、04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代表人：马昭明
客服电话：400-8888-555 、95513
联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（36）申银万国证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：黄维琳、曹晔
电话：021-54033888 大成精选增值混合型证券投资基金
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22
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（37 ）东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼
法定代表人：王益民
客户电话：95503
联系人：吴宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（38 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客服电话：95553 、400-888-8001
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（39 ）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人：王东明
客服电话：010-84588888
联系人：陈忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（40）安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 大成精选增值混合型证券投资基金
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23
客服电话：4008001001
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（41）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（42）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：张智河
客服电话：0532-96577
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（43）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路 59 号常信大厦 18 楼
法定代表人：朱科敏
客服电话：0519-88166222、0379-64902266 、021-52574550
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761 大成精选增值混合型证券投资基金
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24
网址：www.longone.com.cn
（44）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
联系人：俞会亮
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（45）广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
客服电话：020-961303
联系人：林洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（46）平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服电话：4008816168
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（47 ）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：舒萌菲 大成精选增值混合型证券投资基金
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电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（48 ）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：钟康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（49 ）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客服电话：400-888-8777 、95578
联系人：李蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（50）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：蒋元真
客服电话：021-962518
联系人：王伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（51）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 大成精选增值混合型证券投资基金
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法定代表人：李工
客服电话：0551-96518、400-80-96518
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（52）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
客户服务电话：4008888123
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（53）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
客户联系电话：96336、021-962336
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（54）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
客服电话：967777
网址：www.stocke.com.cn 大成精选增值混合型证券投资基金
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（55）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（56）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：邵艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（57 ）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
客服电话：0769-961130
联系人：梁健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（58 ）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-58328752
传真：010-59226840 大成精选增值混合型证券投资基金
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联系人：谢亚凡
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（59 ）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
客户服务电话：4008000562
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真 ：010-88085195
网址：www.hysec.com
（60）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：new.cgws.com
（61）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（62）华林证券有限责任公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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29
办公地址：珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203 房
法定代表人：段文清
客服电话：0750-3160388
联系人：杨玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（63）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
客服电话：400-888-8100 （全国） 、96100 （广西）
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
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（64）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表：孙名扬
电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
联系人：徐世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（65）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579、4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999 大成精选增值混合型证券投资基金
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30
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（66 ）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表：刘汝军
客户服务电话：0471-4961259
联系人：张同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（67 ）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话：4006600109
联系 人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
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（68 ）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号六楼
法定代表人：姚江涛
客服电话：4008866567
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（69 ）爱建证券有限责任公司
地址：上海市南京西路 758 号 23 楼 大成精选增值混合型证券投资基金
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31
法定代表人：郭林
客服电话：021-63340678
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（70）英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
客服电话：0755-26982993、4008-698-698
联系人：王睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（71）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务热线：4008888818
联系人：金达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（72）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
客服电话：4008885288
联系人：徐欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162 大成精选增值混合型证券投资基金
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32
网址：www.glsc.com.cn
（73）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人 ：潘鸿
传真：010-66045500
网址：www.txsec.com
（74）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：4008008899
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（75）华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
联系人：徐方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（76 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：王志伟
客服电话：95575
联系人：黄岚 大成精选增值混合型证券投资基金
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33
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（77 ）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 层至
20 层
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 层至
20 层
法定代表人 ：杨明辉
联系人：刘毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
（78 ）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
客服电话：010-85679238、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（79 ）齐鲁证券有限公司
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李 玮
客户服务电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn 大成精选增值混合型证券投资基金
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34
（80）日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系电话：010-88086830
联系人：陈韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（81）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定 代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：0931-8490208
甘肃省客服电话：96668
网址：www.hlzqgs.com
（82）财富证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法人代表：周晖
客户服务热线：0731-84403319
联系人：胡智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（83）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150 大成精选增值混合型证券投资基金
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网址：www.gfhfzq.com.cn
（84）大通证券股份有限公司
客服电话：4008-169-169
联系人：谢立军
电话：0411-39673202
网址：www.daton.com.cn
（85 ）中原证券股份有限公司
地址：郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦
法定代表人：石保上
客服电话：0371-967218、4008139666
联系人：程月艳、耿铭
联系电话:0371-65585670
联系 传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（86 ）西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人：王珠林
客服电话：4008096096
联系人：徐雅筠、杨再巧
网址：www.swsc.com.cn
（87 ）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：0351-8686868
联系人：张治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（88 ）天源证券经济有限公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客服电话：4006543218
公司网站地址：www.tyzq.com.cn
（89 ）天风证券有限责任公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
联系电话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027）87618863
公司网站：www.tfzq.com
（90 ）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人：曾小普
联系人：徐美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（二）注册登记机构
名
称：大成基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
法定代表人：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人：范瑛 大成精选增值混合型证券投资基金
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37
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
经办律师：秦悦民、傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务 所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表：杨绍信
经办注册会计师：汪棣、金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：金毅
四 、基 金的名 称
大成精选增值混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
基金类型：契约型
六 、基 金的运 作方 式
基金运作方式：开放式
七 、基 金的投 资目 标
投资于具有竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业， 为投资者寻求持
续稳定的投资收益。 大成精选增值混合型证券投资基金
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38
八 、基 金的投 资 范围
投资于具有良好 流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券，
以及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中股票投资比例
范围为基金资产的40% －95% ， 为了满足投资者赎回要求， 基金持有现金及到期
日在一年以内的政府国债的比例不低于基金资产净值的5% ，债券投资比例范围
为基金资产的0% －55% 。
九 、基 金的投 资策 略
本基金利用大成基金自行开发的投资管理流程， 采用 “自上而下” 资产配置
和行业配置， “自下而上” 精选股票的投资策略， 主要投资于具有竞争力比较优
势和长期增值潜力的行业和企业的股票， 通过积极主动的投资策略， 追 求基金资
产长期的资本增值。
本基金股票投资流程如下图所示：
（1 ）资产配置
根据宏观经济指标、 市场价值指标、 投资者气氛指标、 盈利预测指标、 证券
市场流动性指标等相关因素的综合分析， 对股票、 债券的风险和收益率进行预测。
利用情景分析对上述预测进行分析，确定股票投资组合的资产配置比例。
（2 ）行业配置
本基金通过定性定量的方法确定行业配置比例。
基金管理人将根据对宏观经济变化及行业结构调整的分析判断， 确定行业配
置比例。
确定行业配置的主要依据为： 根据竞争优势分析， 确定行业中具有竞争优势
和比较竞争优势的行 业范围。 根据多因素模型分析确定每个行业的内在价值， 以
行业配置
筛选行
业股票
重点股
票深入
分析
评分
加权
构建
执行
投资
组合
业绩
风险
控制
资
产
配
置 大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
39
及行业价格向内在价值回归的速度，结合均值方差分析确定行业配置比例范围。
行业配置的主要步骤为：
①通过以下分析，确定行业相对投资价值
对全球、 地区、 国内行业发展趋势和发展环境进行分析， 判断行业或产品的
增长前景（全球观念下，行业景气趋势分析）
宏观经济周期对行业发展的影响（宏观分析）
优势行业的发展模式分析（评价商业模式）
该行业财务状况分析（财务稳健性分析）
②根据多因素模型分析，确定行业配置比例范围
利用多因素模型通过对宏观经济变量、 价值变量、 增长变量、 盈利变量、 动
量变量等多种因素指标的定量分析， 确定每个行业的内在价值， 以及行业价格向
内在价值回归的速度，利用结合均值方差分析有效边界确定行业配置比例范围。
分析模式可以分为三步：
第一步利用长期模型估计每个行业和影响其基本因素的长期依赖关系， 同时
估计行业价值与其内在价值的偏离程度，这里我们利用DDM 模型作为估计行业
内在价值的框架模型。
第二步结合经验和实证分析结论， 对不同行业设定不同的影响因素。 利用短
期动态模型分析每个行业价值向其内在价值回归的速度和各行业收益率的预测
水平。
第三步利用定性和定量相结合的方式， 确定优势行业，结合均值- 方差分析
确定行业投资组合比例范围。
（3 ）个股选择
①首先对股票市值大小进行排序， 挑选出符合基金投资规模和流动性需要的
股票，作为模型的基础股票库。
②对股票投资价值和股票预期收益增长性进行定量分析与评分筛选：
通过选取与股价变动有较强相关性的每股预期收益增长率、 市盈率、 市 净率、
市销率（P/S ）、流通 市值等基本因素和技术因素为指标，对基础股票库中各行
业股票的投资价值和预期收益增长性进行定量分析与评分筛选， 在剔除掉通过不
公允关联交易、 非经常性收益等方式实现净利润大幅增长的个股后， 组成股票 备大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
40
选库（本基金将新股申购作为一个特殊资产类看待，单独管理）。
③通过商业评估、 公司评估、 价值评估、 盈利预测和市场表现对备选股票库
上市公司进行综合比较， 按照比较后的优先顺序， 在备选股票库中寻找价格合理、
基本面良好、具有一定上涨空间的股票。
（4 ）构建执行投资组合
基金经理按以下步骤建立投资组合：
①对当前的投资策略进行分析评估；
②基于 “自上而下” 进行的资产配置与行业配置， 基于 “自下而上” 选择的
股票，结合基金经理自身的研究分析，构建、执行投资组合。
本基金为风险收益中等偏高的基金产品， 充分重视对债券的投资。 债 券投资
时， 将综合考虑利率变化对不同债券的收益率水平、 信用风险、 流动性等因素的
影响， 利用债券定价模型对债券价格进行分析， 确定债券投资品种。 基金经理统
一负责本基金的债券投资。 根据投资决策委员会确定的资产配置比例， 并结合资
金量及流动性要求提出债券投资执行方案。
（5 ）业绩风险控制
金融工程部运用大成基金管理有限公司风险控制模型， 对投资组合的风险构
成进行度量预测分析。 基金经理跟踪证券市场和上市公司的发展变化， 结合基金
申购和赎回导致的现金流量变化情况， 以及对基金投资组合风险和流动性的评估
结果， 对投资组合进行动态调整。 监察稽核部负责对基金投资过程进行日常监督。
十 、基 金的业 绩比 较基准
自 2011 年 1 月 1 日起 ，大成精选增值混合型证券投资基金使用的业绩比较
基准由原 “新华富时中国 A600 指数×75% ＋新华富时中国国债指数×25%”变
更为“沪深 300 指数×75% ＋中国债券总指数×25%”。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金属混合型证券投资基金， 由于本基金采取积极的投资管理、 主动的行
业配置， 使得本基金成为证券投资基金中风险程度中等偏高的基金产品， 其长期
平均的风险和预期收益低于成长型基金， 高于价值型基金、 指数型基金、 纯债券
基金和国 债。 大成精选增值混合型证券投资基金
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41
十 二、 基金的 投资 组合报 告（ 截至 2011 年 3 月 31 日）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于2011年6月23日复核了本报
告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2011年3月31日，本报告中所列财务数据未经
审计。
（一 ）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资产
的比例 （% ）
1 权益投 资 2,591,365,514.42 88.85
其中： 股票
2,591,365,514.42 88.85
2 固定收 益投 资
97,550,000.00 3.34
其中： 债券
97,550,000.00 3.34
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
223,020,806.69 7.65
6 其他资 产
4,539,108.17 0.16
7 合计
2,916,475,429.28
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,901,196.05 0.07
B 采掘业 176,658,606.53 6.08
C 制造业 1,591,984,150.31 54.76
C0 食品、 饮料 509,935,094.75 17.54
C1 纺织、 服装 、皮 毛 9,995,925.00 0.34
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 193,151,728.56 6.64
C5 电子 102,295,062.61 3.52
C6 金属、 非金 属 216,366,399.64 7.44
C7 机械、 设备 、仪 表 407,102,197.73 14.00
C8 医药、 生物 制品 153,137,742.02 5.27 大成精选增值混合型证券投资基金
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42
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 - 0.00
H 批发和 零售 贸易 224,827,144.04 7.73
I 金融、 保险 业 373,728,420.49 12.85
J 房地产 业 123,148,700.82 4.24
K 社会服 务业 72,598,476.32 2.50
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 26,518,819.86 0.91
合计 2,591,365,514.42 89.13
（三）报告期末按公 允价值占基金资产净值比例大 小排序的前十名股票明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
1 600132 重庆啤 酒 4,000,000 275,320,000.00 9.47
2 000568 泸州老 窖 2,300,000 102,580,000.00 3.53
3 600036 招商银 行 7,000,000 98,630,000.00 3.39
4 601601 中国太 保 4,099,950 90,690,894.00 3.12
5 000651 格力电 器 3,999,838 90,636,329.08 3.12
6 600690 青岛海 尔 2,799,738 78,868,619.46 2.71
7 000826 桑德环 境 2,534,863 72,598,476.32 2.50
8 601699 潞安环 能 1,100,000 71,830,000.00 2.47
9 601318 中国平 安 1,400,000 69,244,000.00 2.38
10 000423 东阿阿 胶 1,499,637 64,619,358.33 2.22
（四）报告期末按券种分类的债券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 97,550,000.00 3.36
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 可转债 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 97,550,000.00 3.36
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 1001077 10 央 行票 据 77 1,000,000 97,550,000.00 3.36 大成精选增值混合型证券投资基金
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43
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。
2、 基金投资的前十名股票中 ，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外 的股票。
3、基金的其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,634,101.23
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,207,907.24
5 应收申 购款 697,099.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,539,108.17
4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有 处于转股期的可转换债券 。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。
6、由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十 三、 基金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 自 基金合同生效日 （为 2004 年 12 月 15 日） ， 至 2011 年 3 月 31 日基大成精选增值混合型证券投资基金
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44
金合同生效 以 来 完 整 会 计 年 度 的 基 金 份 额 净 值 增 长 率 投资业绩以 及 与 同 期 业绩
比较 基准 收益率的比较 ：
阶段
净值增 长
率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－ ③ ② －④
2004.12.15-2004.12.31 0.08% 0.09% -2.71% 0.81% 2.79% -0.72%
2005.1.1-2005.12.31 -0.28% 0.89% -6.39% 1.03% 6.11% -0.14%
2006.1.1-2006.12.31 150.55% 1.55% 83.15% 1.05% 67.40% 0.50%
2007.1.1-2007.12.31 124.66% 2.08% 104.14% 1.72% 20.52% 0.36%
2008.1.1-2008.12.31 -52.50% 2.13% -52.51% 2.28% 0.01% -0.15%
2009.1.1-2009.12.31 75.92% 1.92% 67.45% 1.53% 8.47% 0.39%
2010.1.1-2010.12.31 1.79% 1.50% -4.35% 1.17% 6.14% 0.33%
2011.1.1-2011.3.31 -0.18% 1.39% 2.54% 1.03% -2.72% 0.36%
2004.12.15-2011.3.31 376.96% 1.73% 165.48% 1.52% 211.48% 0.21%
（二） 自基金合同生效以来基金份额净值 增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动 的比较 ：
大 成精 选增值 基金 累计份 额净 值增长 率与 同期业 绩比 较基准 收益 率的历 史
走 势对 比图
（2004 年 12 月 15 日至 2011 年 3 月 31 日）
-140%
0%
140%
280%
420%
560%
04-12-15 06-1-1 07-1-18 08-2-4 09-2-20 10-3-9 11-3-26
大成精选增值 业绩比较基准
注：1. 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 ， 截 至报 告日本 基金 的
各项投 资比 例已 达到 基金 合同中 规定 的各 项比 例。
2. 自 2011 年 1 月 1 日起 ，本基 金使 用的 业绩 比较 基准由 原 “ 新华 富时 中国 A600 指数大成精选增值混合型证券投资基金
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× 75% ＋新 华富 时中 国国 债 指数 × 25% ” 变更 为 “ 沪深 300 指数× 75% ＋ 中国 债券 总 指数 × 25% ” 。
十 四、 费用概 览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作相关费用列示
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金的证券交易费用；
（4 ）基金合同生效后的信息披露费用 ；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金合同生效后的会计师费 ；
（7 ） 照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
2、与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5% 年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 年费率计提。 计算
方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金管理人。
（2 ）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金 资产净值的0.25% 年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25% 年费率计提。计
算方法如下：
H=E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人。
（3 ） 本条第1款第3至第7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规
定， 按费用实际支出金额支付， 列入当期基金费用。 基金募集期间的律师费、 会
计师费、信息披 露费用及其他费用不得从基金资产中列支。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、 基金托管费， 无须召
开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售相关费用
1、申购费用：
本基金申购费率依申购金额的增加而递减。
申购金额 M 费率
M＜50 万 1.5%
50 万≤M＜200 万 1.0%
200 万≤M ＜500 万 0.6%
M≥500 万 1000 元/ 笔
申购费用的计算方法如下：
净申购金额= 申购金额/ （1+ 申购费率）
申购费用= 申购金额－净申购金额
申购份额= 净申购金额/T 日基金份额净值
申购费用在申购基金时从申购金额中收取，不列入基金资产。
本基金申购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费用：
本基金的赎回费用按持有期递减， 最高不超过赎回总金额的0.5% 。 具 体费率
如下：
持有期 赎回费率
M ＜2 年 0.5% 大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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2 ≤M ＜3 年 0.25%
M ≥3 年 0%
赎回费用在投资者赎回基金份额时收取， 赎回费用的75% 作为注册登记费，
剩余25% 归基金资产所有。
基金赎回金额的计算：
基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用和其他相关费用后的余额， 计算
公式如下：
赎回金额＝赎回份数×申请日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额× 赎回费率
净赎回金额= 赎回金额－赎回费用
3、申请日（T 日）的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算，并在下
一交易日 （T+1 日） 公告。 遇特殊情况， 经中 国证监会同意， 可以适当延迟计算
和公告。
基金份额净值的计 算公式为：
基金份额净值= 基金资产净值总额/ 发行在外的基金份额总份数
4、基金转换费用 ：
（1 ）每 笔基金 转换视 为转出基 金的一 笔基金 赎回和转 入基金 的一笔 基金申
购。基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
（2 ）转 入基金 时，从 申购费用 低的基 金向申 购费用高 的基金 转换时 ，每次
收取申购补差费用； 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时， 不收取申
购补差费用。 转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金
的申购费率差额进行补差。
（3 ） 转出基金时， 如涉及的转出基金有赎回费用， 收取该基金的赎回费用。
收 取 的 赎 回 费 用25% 归 入 基 金 资 产 ， 其 余 部 分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 等 相 关 手 续
费。
（4 ）投 资者可 以发起 多次基金 转换业 务，基 金转换费 用按每 笔申请 单独计
算。
（5 ）基 金管理 人可以 根据市场 情况在 不违背 有关法律 、法规 和基金 合同的
规定之前提下， 调整上述收费方式和费率水平， 但最迟应于新收费办法开始实施
日前2 日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（三）基金税收 大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 应按国家税收法律、 法规履行其纳税
义务。
按照国家现行税收法律、 法规规定， 个人投资 者投资本基金所获增值部分免
税，机构投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本更新的 招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求,对 2011 年 1 月 28 日公布的《 大成精选增值
混合型证券投资基金更新的招募说明书 2010 年第 2 期》 ， 并根据本基金管理人对
本基金实 施的投 资经营 活动进行 了内容 补充和 更新,本 更新的 招募说 明书 主要更
新的内容如下：
1、根据最新资料，更新了 “ 三、基金管理人 ” 部分。
2、根据最新资料，更新了 “ 四、基金托管人 ” 部分。
3、根据最新资料，更新了 “ 五、相关服 务机构” 部分。
4、根据最新数据，更新了 “ 九、基金的投资 ” 部分。
5、根据最新数据，更新了 “ 十、基金的业绩 ” 部分。
6、 根据最新公告， 更 新了 “ 二十二、 其他应 披露的事项 ” 部分， 披 露了 2010
年 12 月 16 日至 2011 年 6 月 15 日的公告。
7、 根据最新情况，更新了 “ 二十三、对 招募说明书更新部分的说明 ” 。
大成基金管理有限公司
二〇一一年 七月三十日
