大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
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大成创新成长混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
2011 年第 1 期
基金管理 人：大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国农业银 行 股份 有限公司
二〇一一 年 七 月
大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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重 要 提 示
大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） 由景博证 券投资 基金 转型 而来 。 基 金转型 经
2007 年5 月15 日 景 博 证 券 投资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大会 决 议 通 过 ， 并 获 中 国 证监 会2007 年6
月4 日证 监 基金 字[2007]155 号 文核 准 。 自2007 年6月12 日 起， 由 《景 博证 券投 资基 金 基金 合
同》修 订而 成的 《大 成创 新成长 混合 型证 券 投 资基 金（LOF ）基金合同 》生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金的核 准 ， 并 不表 明中 国 证监会 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和 基 金合 同 的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受，并按照《中华人民 共和国证券投资基金法 》 （ 以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《证券投资基
金运作管理 办法》 、 基金合 同 及其他有 关规定 享有权 利、承担 义务。基 金 投资 者 欲了解 基金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅 基 金合 同 。
本招募说明书更 新 已经本 基金托管人复核 。 本招募 说明书所载内容 截止日为2011 年6月
12 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日为2011 年3 月31日（ 财务 数据 未经 审计 ） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
设立日 期：1999 年4 月12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结构： 公司股 东为中 泰信托投资 有限责 任公司 （持股48％ ） 、 中国 银河 投 资管理有
限公司 （持 股25 ％） 、 光大 证券股 份有 限公 司 （ 持股25 ％） 、 广东 证券 股份 有限 公司 （ 持股2 ％）
四家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
总经理 ：王 颢
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 十 九 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投 资部 、 社 保 基金投 资部 、 固定 收益 部 、 委 托投 资部 、 研 究部 、 交易管 理部 、 金
融工程 部 、 信 息技 术部 、 客 户服务 部 、 市 场部 、 总经 理 办公室 、 董事 会办 公室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部和 国际业 务部 。公 司 在 北京 、上海 、西 安 、
成都 、 武 汉、 福州 、 沈阳 和广州 等地 设立 了 八 家分 公司 ， 并 在香港 设立 了子 公司 。 此 外， 公
司 还设 立了 投资 决策 委员 会、投 资风 险控 制委 员会 和战略 规划 委员会 等 专业 委员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 ， 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责 ” 的企业
精神 ， 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 ， 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合 ， 力 求为 投资 者获 得 更大投 资回 报 。 公 司所 有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2011 年 6 月 14 日， 本基金 管理 人共 管 理 3 只 封闭式 证券 投资 基金： 景 宏证券 投资
基金 、 景 福证 券投 资基 金 、 大 成优 选股 票型 证券 投 资基金 ，1 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金：
深证成 长 40ETF 及大成深 证成 长 40ETF 联接基 金，1 只创 新型 基金 ：大 成景 丰分级 债券 型大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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证券投 资基 金， 1 只 QDII 基金： 大成 标普 500 等权 重 指数基 金 及 17 只开 放式 证 券投资 基金 ：
大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大成 债券 投资 基金 、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金、 大成 精选 增
值混合 型证 券投 资基 金 、 大成货 币市 场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指数 证 券投资 基金 、 大
成财富 管 理 2020 生命 周期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 、大成 创新 成
长混合 型证 券投资 基金(LOF) 、大成景阳 领先股 票型 证券投 资基 金、大 成强 化 收益债 券型 证
券投资 基金 、 大成 策略 回 报股票 型证 券投 资基 金 、 大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 大 成
中证红 利指 数证 券投 资基 金、 大成 核心 双动 力股 票 型证券 投资 基金 、 大成 保 本混合 型证 券投
资基金 和大 成内 需增 长股 票型证 券投 资基 金 。
（三） 主要 人员 情况
1、公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起同 时 担任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
王颢先 生 ， 董 事总 经理 ， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理；2002 年 9 月加入 大成基
金管理 有限 公司 ， 历 任助 理总经 理、 副总 经理；2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生， 董事， 博士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中 国农 业发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （主 持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保险 （集 团） 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保 险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ， 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ；2009 年 11 月 起， 兼任 中 国华闻 投资 控大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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股有限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨赤忠 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 历 任深 圳蓝 天基金 管理公 司投 资与 研究 部经 理； 长盛 基
金管理 有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理； 大成 基 金管理 有限 公司 研究 总监 ； 光 大证 券证 券
投资部 总经 理。 现任 光大 证券助 理总 裁。
孙学林先生 ，董事， 博士 研究生在读 ，中国 注册会 计师，注册 资产评 估师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
蔺春林先生 ，独立董 事， 大学本科。1970－1971 年 ，解放军信 阳坦克师 锻炼 ；1971 －
1987 年， 任兵 器部 5107 、5137 厂生 产会 计员 、财 务 处长；1987 年－1998 年 ， 任湖北 省财
政厅中 央企 业处 副处 长、 财政部 驻湖 北省 专员 助理 ；1998 年－2005 年， 任财 政部驻 江西 专
员办专 员助 理、 副专 员、 专员、 党组 书记 ；2005 年 8 月， 任中 央纪 委、 中 组部金 融巡 视组
局长；2007 年 1 月 退休 。
于绪刚 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 环 太平 洋律师 协会会 员 、 全 国律 协金融 证券委 员会
委员 、 华 中科 技大 学兼 职 教授及 研究 生导 师 、 北 京 工商大 学客 座教 授 、 华 北 电力大 学客 座教
授。1990 年－1995 年， 任 河北省 保定 市中 级人 民法 院助理 审判 员 ；1995 年－1998 年 ， 北 京
大学法学硕 士学习 ；1999 年，香港大 学法律 学院访 问学者、香 港法律 教育信 托基金访问 学
者；1999 年－2001 年， 北 京大学 法学 博士 学习 ；2001 年起 任大 成律 师事 务所 律师、 高级 合
伙人、 管委 会委 员。
万曾炜 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 研究 员， 曾 任上海 市 政 府发 展研 究中 心处长 ， 上
海市浦 东新 区综 合规 划土 地局党 组书 记 、 局 长， 浦 东新区 发展 计划 局党 组书 记， 上海 浦东 发
展集团 和上 海浦 东投 资建 设有限 公司 筹建 负责 人和 法人代 表 ， 上 海市 公积 金管 理中心 党委 书
记、主 任， 上海 市政 府特 聘决策 咨询 专家 ，现 任浦 东改革 与发 展研 究院 院长 。
刘大为 先生 ， 独立 董事 ， 国家开 发银 行顾问， 高 级 经济师 ， 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 ， 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室（ 副处长、 处长） ，北 京市第 一商业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信 托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
监事会 ：
胡学光 先生 ， 监事 长， 硕 士， 高级 经济 师， 广东 省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾在 湖
北金融 高等 专科 学校 任教 ， 广 州金 融高 等专 科学 校 任金融 系副 主任 ； 1992 年 —2003 年 4 月，大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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在广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广 证 受益 ” 经理 、 部 门总 经理 、 总裁助 理 、 副
总裁 ， 兼 任中 山大 学岭 南 学院兼 职教 授 、 中 天证 券 研究院 副院 长 ， 广 东证 券 博士后 科研 工作
站指导 导师 ；2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成基 金 管理有 限公 司董 事长 。
宁加岭 先生 ，监 事， 大学 本 科。1983 年 2 月 —1987 年 6 月， 任财 政部 人教 司 副处长 、
处长；1987 年 6 月—1994 年 6 月 ， 任 财政 部行 政司 副司长 、 司 长；1994 年 6 月—1999 年 6
月，任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表；1999 年 6 月起 ，任 职于 财 政部离 退休 老
干部局 。
黄建农 先生 ， 监事 ， 大 学 本科 。 曾 任中 国银 河证 券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 ， 中 国银 河证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 ， 总经 理， 中国 银 河投资 管理 公司
投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理 学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 监。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 经济学 学士 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2010 年 11 月 起任 大成 基金 管理 有 限公司 副总 经
理。
肖冰先 生 ， 副 总经 理 ， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管理有 限公司 营销主 管。2004 年3月加 入大成 基 金管理有限 公司， 历任市 场部总监、 综
合管理 部总 监、 公 司董 事 会秘书。 2010 年11 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 兼董 事会
秘书 。 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
杨建勋 先生 ， 基金 经理 ， 北京大 学经 济学 院经 济学 硕士 ，10 年证 券从 业经历 。 曾 任职 于
沈阳会计师 事务所 、鹏华 基金管理有 限公司 、工银 瑞信基金管 理有限 公司。2004 年8月12 日
至2006 年9 月27 日， 担任 普 润基金 基金 经理 ；2005 年2 月26日至2006 年11 月23 日 ， 担任 鹏华 行
业成长证券投资 基金基金 经理。2007 年3月19日至11 月12日，担任工 银瑞信精 选平衡混合 型
基金基 金经 理 ； 2007 年3 月19日至2009 年5 月17 日， 担 任工银 瑞信 稳健 成长 股票 型基金 基金 经
理，2007 年7月18 日至2010 年5月20 日， 担任工 银瑞信 红利股票型 基金基 金经理 。2010年6 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司。 2010 年11 月26 日开 始担 任大成 行业 轮动 股票 型证 券投资 基金 基
金经理。2011 年4月22 日开 始兼任大 成创新 成长混合 型证券投资基金 基金经理 。 具有基金 从
业资格 。
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 任期起 始日 任期结 束日
谢柳毅 封闭式 基金 2004 年 10 月 27 日
牛春晖 2004 年 10 月 28 日 2007 年 01 月 11 日
王维钢 2007 年 01 月 12 日 2008 年 01 月 11 日
王维钢/ 倪明 2008 年 01 月 12 日 2008 年 08 月 22 日
倪明 2008 年 08 月 23 日 2011 年 4 月 21 日
3、公 司投 资决 策委 员会
公司投资决 策委员 会由9 名 成员组成， 设 投资 决策委 员会主 席1 名，其他 委员8 名。名单
如下：
刘明 ， 助 理总 经理 ， 首 席 投资官 ， 大成 优选 股票型 证券投 资基 金基 金经 理， 投资决 策委
员会主 席 ； 杨 建华 ， 股 票 投资部 总监 ， 负责 公司股 票投资 业务 ， 大成 景阳领 先股票 型证 券投
资基金 、 大成 核心 双动力 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 投 资决 策委 员会委 员； 陈尚 前， 固
定收益 部总 监 ， 负 责公 司 固定收 益证 券投 资业 务 ， 大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金 、 大 成
景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 基 金经 理 ， 大 成保 本 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 投 资决 策
委员会 委员 ； 曹雄 飞， 研 究部总 监 ， 大 成财 富管理2020 生 命周 期证 券投 资基 金 基金经 理 ， 投
资决策 委员 会委 员 ； 邓 韶 勇， 交易 管 理 部总 监， 投 资决策 委员 会委 员 ； 施 永 辉， 股票 投资 部
副总监 ， 大成 蓝筹 稳健证 券投资 基金 基金 经理 ， 投 资决策 委员 会委 员 ； 王立 ， 大 成债 券投 资
基金 、 大 成货 币市 场证券 投资基 金基 金经 理 ， 投资 决策委 员会 委员 ； 曹志刚 ， 金 融工 程部 首
席金融 工程 师， 投资 决策 委员会 委员 ；孙 蓓琳 ，研 究部总 监助 理， 投资 决策 委员会 委员 。 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国农业 银行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心
法定代 表人 ：项 俊波
成立时 间：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分 ， 总 行设 在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服 务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 作 为一 家城 乡并举 、 联 通国 际、 功
能齐备 的大 型国 有商 业银 行， 中国 农业 银行 一贯 秉 承以客 户为 中心 的经 营理 念， 坚持 审慎 稳
健经营、可持续发 展，立 足县域和城市两大 市场， 实施差异化竞争策 略，着 力打造 “ 伴你成
长 ” 服务品牌，依托覆 盖全 国的分支机构、庞 大的电 子化网络和多元化 的金融 产品，致力为
广大客 户提 供优 质的 金融 服务， 与广 大客 户共 创价 值、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了 独立公 正第 三
方对中国 农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理 、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可 。 中国
农业银行着 力加强能 力建 设，品牌声 誉进一步 提升 ， 在 2010 年首 届 “‘ 金 牌理财 ’ TOP1 0
颁奖盛典 ” 中成绩 突出， 获 “ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官》杂志 颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业 务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
（二） 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 130 名 ， 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师、 高级 工程师 、
律师等 专 家 10 余 名， 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2011 年 6 月 12 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证 券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共 100 只 ，包 括大 成创 新成长 混合 型证 券投 资基 金、富 国天 源平 衡混 合型 证券投 资基 金 、
华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金 、 大 成积 极成 长 股票型 证券 投资 基金 、 大 成景阳 领先 股票
型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 裕阳 证券 投资 基 金、 汉盛 证券 投
资基金 、 裕隆 证券 投资基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基 金 、 丰和 价值证 券投 资基
金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收益 证券投 资基金 、 大成 价
值增长 证券 投资 基金 、 大 成 债券投 资基 金、 银河 稳健 证 券投资 基金 、 银 河收 益证 券 投资基 金、
长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券 投资 基金 、 长 盛动 态精 选
证券投 资基 金、 景顺 长城 内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万 家增 强收 益债 券型 证 券投资 基金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 长 信银 利精 选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区
精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华货 币市 场证 券投 资基 金、 中 海分 红增 利混 合型 证 券投资 基金 、
国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德精选 股票 证券
投资基 金 、 泰 达宏 利货 币 市场基 金 、 交 银施 罗德 货 币市场 证券 投资 基金 、 景 顺长城 资源 垄断
股票型 证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指数 证券 投资 基金、 信诚 四季 红混 合型 证券投 资基 金 、
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核 心优 选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长 股票 型 证券投 资基 金 、 长 盛中 证 100 指 数证 券投
资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴 价值成 长双 动力 股票 型证 券投资 基金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金 、 宝 盈策 略增 长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中 邮 核心 成长 股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票 型证 券 投资基 金 、 富 国天 成红 利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－9 －
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 深化价 值 股 票型 证券 投资 基金 、 申 万巴 黎
竞争优 势 股 票型 证券 投资 基金 、 新 华优 选成 长 股 票 型证券 投资 基金 、 金元 比 联成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证 券投资 基金 、 中海 蓝筹 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信 利丰 债 券型证 券投 资基 金 、 金 元 比联丰 利 债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗
德先锋 股票 型证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式 证券 投资 基金 、 建 信收 益
增强债 券型 证券投 资基 金 、银华 内需 精选股 票型 证 券投资 基金(LOF) 、大成行 业轮动 股票 型
证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德上 证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 上
证 180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 富 兰克林 国海 沪 深 300 指数 增强型 证券 投
资基金 、南 方中 证 500 指 数证券 投资 基金(LOF) 、景顺长城 能源 基建 股票 型证 券投资 基金 、
中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 工 银 瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东
吴 货币 市场 证券 投资 基金 、 博 时创 业成 长股 票型 证 券投资 基金 、 招商 信用 添 利债券 型证 券投
资基金 、 易方 达消 费行 业 股票型 证券 投资 基金 、 富 国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景
丰分级 债券 型证 券投 资基 金、兴 业沪 深 300 指数 增 强型证 券投 资基 金(LOF) 、 工银瑞 信深 证
红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 工银 瑞信 深证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联
接基金 、 富国 可转 换债 券 证券投 资基 金 、 大 成深 证 成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、
大成深 证成 长 40 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、泰 达宏 利领 先中 小盘股 票型 证
券投资 基金 、 交 银施 罗德 信 用添利 债券 证券 投资 基金 、 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 、
工银瑞 信四 季收 益债 券型 证券投 资基 金 、 招 商安 瑞 进取债 券型 证券 投资 基金 、 汇 添富 社会 责
任股票 型证 券投 资基 金 、 工银瑞 信消 费服 务行 业股 票型证 券投 资基 金 、 易 方 达黄金 主题 证券
投资基金（LOF ） 、中邮中 小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证
券投资 基金 、 嘉实 领先 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投
资基金 、广 发中 小 板 300 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构：
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－10－
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线：400-888-5558 （免长 途固 话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 ， 并 在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 ：
（1） 名称 ：大 成基 金深 圳 投资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1）东 直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105 室
联系人 ：李宁
2）平 安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街28 号光 大国 际中 心1601 室
联系人 ：廖 红军
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1）广 东路
地址： 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2）陆 家嘴 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－11 －
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：朱 君
电话：021-62185377 、62173331
传真：021-62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ： 肖 丽霞
联系电 话：027-85565889
传真：027-85552869
2．场外 代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
联系人 ：滕 涛
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－12－
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：田 耕
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（6） 中国 邮政 储蓄 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
传真：010-66415194
联系人 ：陈 春林
网址：www.psbc.com
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－13－
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ： 邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（8） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（9） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－14－
网址：www.18ebank.com
（11） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话：0571-96523 、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13） 深圳 发展 银行 股份 有限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
客服电 话：95501
联系人 ：周 勤
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－15－
网址：www.jsbchina.cn
（15） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（16） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（17） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（18） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－16－
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（19） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（20） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（21） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588 （全 国）
网址：www.qdccb.com
（22） 宁波 银行 股份 有限 公司 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－17－
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州） 、962528 （北 京 、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（23） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（24） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（25） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－18－
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（26） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
（27） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（28） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（29） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－19－
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（30） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 （01A、02、03 、 04）、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ：马 昭明
客服电 话：400-8888-555 、95513
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（31） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（32） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼22-29 楼
法定代 表人 ：王 益民
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（33） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－20－
法定代 表人 ：王 开 国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（34） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（35） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（36） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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（37） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山 区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（38） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 常州 延陵 西 路59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（39） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务楼A 座
法定代 表人 ：刘 军
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（40） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：吴 志明
客服电 话：020-961303
联系人 ：林 洁茹 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－22－
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（41） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：4008816168
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（42） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（43） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（44） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：蒋 元真 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
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客服电 话：021-962518
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（45） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（46） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（47） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市解 放 路111 号 金钱 大厦
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：96336 、021-962336
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（48） 浙商 证券 有限 责任 公司 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－24－
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（49） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ：张 志军
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（50） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（51） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－25－
（52） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328752
传真：010-59226840
联系人 ：谢 亚凡
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（53） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（54） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：new.cgws.com
（55） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－26－
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（56） 华林 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层202-203 房
法定代 表人 ：段 文清
客服电 话：0750-3160388
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（57） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（58） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （全国 ） 、96100 （广 西）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（59） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－27－
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ： 徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（60） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（61） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（62） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（63） 中航 证券 有限 公司 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－28－
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：姚 江涛
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（64） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（65） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993 、4008-698-698
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（66） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－29－
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（67） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（68） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：潘 鸿
传真：010-66045500
网址：www.txsec.com
（69） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（70） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－30－
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（71） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 ：王 志伟
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（72） 中国 建银 投资 证券 有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18 层至20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18 层至20 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
（73） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（74） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－31－
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（75） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（76） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8490208
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（77） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（78） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－32－
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（79） 大通 证券 股份 有限 公司
客服电 话：4008-169-169
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
网址：www.daton.com.cn
（80） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 ：石 保上
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（81） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
(82) 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－33－
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（83 ）天 源证 券 经 济有 限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（84） 天风 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（85） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
3、场 内代 销机 构
指具有 基金 代销 业务 资格 、 并经深 圳证 券交 易所 和中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可
的深圳 证券 交易 所会 员单 位，具 体名 单详 见深 圳证 券交易 所网 站（www.szse.cn）。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－34－
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街27 号投 资广 场23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街27 号投 资广 场23 层
法定代 表人 ：陈 耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中路7号 财富 中心 写字 楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
联系人 ：宋 萍萍
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
本基金 名称 ： 大 成创 新成 长混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－35－
五、基金的类型
本基金 类型 ：混 合型 基金
六、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 上市开 放式
七、基金的投资目标
在控制 风险 和保 证流 动性 的前提 下， 超越 业绩 比较 基 准， 寻 求基 金资 产的 长期 稳 健增值 。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围限 于国 内依法 发行 上市 的股 票 、 债 券及中 国证 监会 批准 的允 许基金 投
资的其 他金 融工 具。
本基金 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 的40 ％－95％ ； 现金和 固定 收益 类证 券投 资比例 范
围为基 金资 产的5％－60 ％ ， 其 中资 产支 持证 券投 资 比例范 围为0－20 ％ ， 现 金 和到期 日在 一
年以内 的政 府债 券等 短期 金融工 具的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的5 ％。
如法律 法规 或中 国证 监会 修改基 金投 资品 种的 规定 ， 基 金管 理人 在履 行相 应 程序后 ， 可
以依据 新的 规定 修订 基金 的投资 范围 ； 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 对权 证或 资产支 持证 券
等投资 的比 例限 制 ， 基 金 管理人 可相 应调 整基 金的 投资比 例规 定 ， 不 需经 基 金份额 持有 人大
会审议 。
九、基金的投资策略
本基金 以股 票投 资为 主 ， 采用积 极的 投资 策略 ， 精 选具备 持续 增长 能 力 ， 价 格处于 合理
区间的 优质 股票 构建 投资 组合 ； 本 基金 以固 定收 益 品种投 资为 辅 ， 确 保投 资 组合具 有良 好的
流动性 。
1、资 产配 置策 略
本 基 金 在 经 济 因 素 分 析 、 经 济 周 期 分 析 、 经 济 政 策 分 析 的 基 础 上 完 成 战 略 资 产 配 置
（SAA ） 。 其中： 经济因素 分析主要包 括利率 分析、 汇率分析和 通货膨 胀率分 析；经济周 期
分析主 要通 过对 国民 生产 总值 、 工 业生 产总 值、 消 费总量 、 投资 总量 等宏 观 统计数 据的 周期
性波动 的定 量分 析完 成 ； 经济政 策分 析包 括存 款准 备金率 、 再贴 现率 和公 开 市场操 作等 货币
政策分 析以 及政 府购 买水 平、政 府转 移支 付水 平和 税率变 动情 况等 财政 政策 分析。 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－36－
本基金 在通 过战 略资 产配 置确定 各类 别资 产权 重后 ， 根据对 投资 组合 中各 类资 产短期 收
益率变 化的 预测 ， 确定 资 产类别 定价 差异 ， 实现 从 相对较 高估 值资 产到 相对 较低估 值资 产的
再配置 ，即 战术 资产 配置 （TAA ） ， 以获 得更 高的 投 资收益 。
2、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资策 略包 获取超 额收 益和 控制 风险 两个层 面。
（1） 收益 层面
盈利的 增长 是支 持股 票价 格快速 、 长期 上涨 的动 力， 而盈利 增长 水平 是众 多因 素共同 作
用的结 果 ， 其 中行 业因 素 是影响 企业 增长 性的 主要 外部因 素 ； 科 技创 新、 消 费趋势 等则 是影
响企业 增长 性的 主要 内部 因素 。 本 基金 将主 要通 过行 业分析 和企 业研 究进 行股 票投资 的收 益
性选择 。
①行业 分析
本基金 将通 过行 业发 展现 状分析 、 行业 竞争 结构 分 析和行 业发 展趋 势分 析 ， 评价行 业增
长潜力 ：
A ． 行业 发展 现状 分析 ， 主要包 括：
（A ）行 业增 长率 、产 品 集中度 、企 业地 域分 布分 析；
（B ）发 达国 家行 业发 展状 况及行 业梯 度转 移趋 势分 析；
（C ）政 府政 策导 向分 析等 。
B ． 行业 竞争 结构 分析 ，主 要包括 ：
（A ）行 业价 值链 分析 及 行业内 主导 竞争 作用 力分 析；
（B ）行 业内 主要 竞争 者财 务状况 及其 竞争 策略 分析 ；
（C ）行 业所 处周 期及 需求 状况分 析等 。
C ． 行业 未来 发展 趋势 分析 ，主要 包括 ：
（A ）行 业未 来需 求趋 势 及行业 演变 规律 分析 ；
（B ）行 业内 购并 整合 的可 能性分 析等 。
②企业 研究
本基金 通过 对企 业利 润增 长水平 的定 量分 析和 企业 创新能 力 、 管 理水 平的 定 性分析 ， 评
价企业 的增 长潜 力：
A ． 利润 增长 水平 分析 ， 主要包 括：
（A ）企 业主 营业 务收 入 增长率 分析 ；
（B ）企 业净 利润 增长 率分 析；
（C ）企 业净 资产 收益 率分 析；
（D ）企 业资 产负 债水 平 分析等 。
B ． 企业 创新 能力 分析 ，主 要包括 ：
（A ）企 业主 营产 品是 否 符合产 业升 级趋 势， 是否 顺应大 众消 费潮 流； 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－37－
（B ） 企业 是否 采取 了不 易 被模仿 和不 易受 到竞 争对 手反击 的创 新， 确保 企 业 在较长 一
段时间 内独 享创 新带 来的 超额利 润， 并扩 大市 场占 有率；
（C ）企 业是 否具 有品 牌优 势、资 源独 占等 核心 竞争 优势等 。
C ． 企业 管理 水平 分析 ，主 要包括 ：
（A ）企 业是 否具 有明 确 的发展 战略 ；
（B ）企 业是 否具 有较 高的 资源配 置效 率；
（C ）企 业管 理团 队是 否重 视股东 权益 等。
（2） 风险 层面
在风险 控制 方面 ， 本基 金 通过相 对价 值法 和贴 现现 金流法 的综 合运 用 ， 在 横 向和纵 向比
较的基 础上 ， 客 观评 价企 业 的估值 水平 ， 选 择价 值被 市 场低估 或者 处于 合理 估值 区间的 股票 ，
作为控 制投 资风 险的 重要 手段， 主要 考察 指标 包括 ：
①资产 重置 价格
②市盈 率（P/E ）
③市净 率（P/B ）
④贴现 现金 流（DCF ）
⑤经济 价值/ 息税 折旧 摊销 前利润 （EV/EBITDA ）
本基金 将根 据宏 观经 济状 况、 收益 实现 情况 合理 分 配收益 层面 和风 险层 面的 权重 ， 做 到
可攻可 守、 进退 有度 ，以 期在合 理控 制风 险的 前提 下，实 现基 金财 产的 长期 稳健增 值。
3、固 定收 益品 种投 资策 略
本基金 可以 投资 于国 债、 央行票 据、 金融 债、 企业 债和资 产支 持证 券等 固定 收益品 种 。
本基金 固定 收益 品种 投资 将采取 较为 积极 的策 略， 通 过利率 预测 分析 、 收 益率 曲 线变动 分析 、
信用度 分析 、 收益 率利 差 分析等 ， 力求 在保 证基 金 资产总 体的 安全 性 、 流 动 性的基 础上 获取
一定的 收益 。
4、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金 将在 充分 考虑 收益 性、 流动 性和 风险 特征 的 基础上 ， 积极 运用 中国 证 监会允 许基
金投资 的其 他金 融工 具 ， 以期降 低组 合风 险 ， 锁 定 既有收 益 ， 在 一定 程度 上 实现基 金财 产的
保值、 增值 。
十、基金的业绩比较 基准
沪深 300 指数× 70 ％＋ 中国 债券总 指数× 30%
在本基 金的 运作 过程 中 ， 如 果由于 外部 投资 环境 或法 律法规 的变 化而 使得 调整 业绩比 较
基准更 符合 基金 份额 持有 人的利 益 ， 则 基金 管理 人 可以对 业绩 比较 基准 进行 适当调 整 ， 在 报
中国证 监会 核准 后， 公告 并予以 实施 。 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－38－
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 风 险收益 水平 高于 货币 市场 基金和 债券 型基 金 ， 属 于 中高风 险的
证券投 资基 金品 种。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 ， 于 2011 年 6 月 23 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 数据 截止 到 2011 年 3 月 31 日， 其中 的 财务资 料未 经审 计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资
产的比 例
（% ）
1 权益投 资 9,291,162,047.93 84.81
其中： 股票 9,291,162,047.93 84.81
2 固定收 益投 资 340,080,942.48 3.10
其中： 债券 340,080,942.48 3.10
资产 支持 证券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,309,410,623.29 11.95
6 其他资 产
14,939,815.89 0.14
7 合计 10,955,593,429.59
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 9,505,992.60 0.09
B 采掘业 137,779,534.55 1.26
C 制造业 5,764,289,983.37 52.90
C0 食品、 饮料 2,188,721,059.74 20.09
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 78,800,000.00 0.72 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－39－
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 984,828,830.95 9.04
C5 电子 304,402,748.60 2.79
C6 金属、 非金 属 241,269,598.57 2.21
C7 机械、 设备 、仪 表 888,793,300.92 8.16
C8 医药、 生物 制品 1,004,885,130.22 9.22
C99 其他制 造业 72,589,314.37 0.67
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - 0.00
E 建筑业 221,864,011.74 2.04
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 174,043,750.77 1.60
H 批发和 零售 贸易 1,099,937,114.40 10.09
I 金融、 保险 业 1,244,620,491.42 11.42
J 房地产 业 - 0.00
K 社会服 务业 323,384,292.64 2.97
L 传播与 文化 产业 161,095,218.35 1.48
M 综合类 154,641,658.09 1.42
合计 9,291,162,047.93 85.27
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 600132 重庆啤 酒 13,991,668 963,046,508.44 8.84
2 600519 贵州茅 台 3,637,226 654,155,096.10 6.00
3 600690 青岛海 尔 22,437,198 632,055,867.66 5.80
4 002024 苏宁电 器 46,623,246 598,176,246.18 5.49
5 000423 东阿阿 胶 11,292,443 486,591,368.87 4.47
6 600859 王府井 9,407,182 382,966,379.22 3.51
7 600315 上海家 化 9,999,950 379,498,102.50 3.48
8 600036 招商银 行 25,999,933 366,339,055.97 3.36
9 600176 中国玻 纤 11,467,865 364,792,785.65 3.35
10 000826 桑德环 境 11,291,351 323,384,292.64 2.97
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 195,180,000.00 1.79
3 金融债 券 139,314,000.00 1.28
其中： 政策 性金 融债 139,314,000.00 1.28
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 可转债 5,586,942.48 0.05
7 其他 - 0.00
8 合计 340,080,942.48 3.12 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
－40－
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 1001072 10 央 行票 据 72 2,000,000 195,180,000.00 1.79
2 100226 10 国开 26 1,400,000 139,314,000.00 1.28
3 126729 燕京转 债 46,680 5,586,942.48 0.05
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期被监 管部门立案 调查， 或在报 告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 ：
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 的 ， 或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2）基 金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,677,952.59
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,191,734.68
5 应收申 购款 70,128.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,939,815.89
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 600315 上海家 化 379,498,102.50 3.48 重大事 项停牌
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－41－
十四、基金的业绩
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差
②
业绩比 较基
准收益 率
③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
① －③
②－④
2007.6.12 －2007.12.31 25.71% 1.89% 24.67% 1.51% 1.04% 0.38%
2008.1.1 －2008.12.31 -57.77% 2.18% -49.72% 2.13% -8.05% 0.05%
2009.1.1 －2009.12.31 68.75% 1.80% 61.77% 1.44% 6.98% 0.36%
2010.1.1 —2010.12.31 4.44% 1.40% -7.82% 1.11% 12.26% 0.29%
2011.1.1 －2011.03.31 -2.94% 1.28% 2.43% 0.96% -5.37% 0.32%
2007.6.12 －2011.3.31 -9.19% 1.81% -4.25% 1.58% -4.94% 0.23%
（ 二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的 比较
大成创 新基 金累 计份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图
（2007 年 6 月 12 日至 2011 年 3 月 31 日）
注： 按基 金合 同规 定， 大成 创新成 长混 合型 证券 投资 基金自 基金 合同 生效 之日 起 3 个月
内为建 仓 期 。截 至本 报告 期本基 金的 各项 投资 比例 已达到 基金 合同 中规 定的 各项比 例 要 求 。
十四、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
-60%
-40%
-20%
0%
20%
40%
07-6-12 08-3-11 08-12-9 09-9-10 10-6-22 11-3-29
大成创新 成长混 合 业绩比较 基准 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－42－
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和信 息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的资 金汇 划费 用 ；
（7） 按照 有关 法律 法规 规 定或经 中国 证监 会认 定可 以从基 金资 产中 列支 的其 他费用 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 该 项 费用 按前一 日的 基金 资产 净 值 1.5% 的 年费 率计 提， 即本 基金的 年
管理费 率 为 1.5% 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
管理费 每日 计算 ，逐 日累 计至每 月月 底， 按月 支付 。基金 托管 人应 于次 月首 日起 10 个
工作日 内按 照基 金管 理人 指令从 基金 财产 中一 次性 支付。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 该项 费用 按前一 日的 基金 资产 净 值 0.25% 的 年费 率计 提， 即本 基金的 年
托管费 率 为 0.25% 。 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
托管费 每日 计算 ，逐 日累 计至每 月月 底， 按月 支付 。基金 托管 人应 于次 月首 日起 10 个
工作日 内按 照基 金管 理人 指令从 基金 财产 中一 次性 支付。
（3） 上述“1 、 基 金费 用的 种类 ” 第 3 至 7 项费 用根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 用
集中申 购期 申购 费率 与日 常申购 费率 一致 。 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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（1） 场外 申购 费率
申购金 额M 费率
M ＜50 万 1.50%
50 万 ≤M＜200 万 1.00%
200 万 ≤M ＜500 万 0.60%
M≥50 0 万 1000 元/笔
投资者 多次 申购 ， 须按 每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费 。 当 需要 采取 比 例确认 方式
对有效申购金额进行部 分 确认时，投资者申购费 率 按照申购申请确认金额 所 对应的费率计
算。
（2） 场内 申购 费率
深圳证券交易所会员单位 应按照本基金招募说明书 约定的场外集中申购费率 设定投资
者的场 内集 中申 购费 率。
（3）本基金 申购费 用由基 金申购人承 担，不 列入基 金财产，在 投资者 申购基 金份额时
缴纳， 用于 市场 推广 、销 售、登 记结 算等 各项 费用 。
（4） 基金 申购 份额 的计 算
净申购 金额 ＝申 购金 额÷ (1 ＋申购 费率)
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值
申购份 额 、 净 申购 金额 按 四舍五 入的 原则 保留 到小 数点后 两位 ， 由此 误差 产 生的收 益归
基金财 产所 有， 产生 的损 失由基 金财 产承 担。
2、赎 回费 用
（1） 场外 赎回 费率
持有期 限 赎回费 率
1 年以 内（ 不含 1 年） 0.50%
1 年到 2 年 （不 含 2 年） 0.25%
2 年（ 含 2 年） 以上 0
通过跨 市场 转登 记由 场内 转至场 外的 基金 份额 ， 其持 有期限 自转 登记 至场 外的 份额确 认
日起计 算。
（2） 场内 赎回 费率
场内赎 回费 率为 固定 比 例 0.5% 。
（3） 赎 回费 的 25% 归入 基 金财产， 其余 用于 支付 注 册登记 费、 销 售手 续费 等 各项费 用。 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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（4） 基金 赎回 金额 的计 算
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回总 额－ 赎回费 用
赎回总 金额 、 净赎 回金 额 按四舍 五入 的原 则保 留到 小数点 后两 位 ， 由 此误 差 产生的 收益
归基金 财产 所有 ，产 生的 损失由 基金 财产 承担 。
3、T 日 的基 金份 额净 值在 当天收 市后 计算 ， 并在 T ＋1 日 内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 基 金份
额净值 可以 适当 延迟 计算 或公告 ，并 报中 国证 监会 备案。
基金份 额净 值的 计算 公式
T 基 金份 额净 值＝T 日 基 金资产 净值÷T 日发 行在 外 的基金 份额 总数
基金份 额净 值保 留到 小数 点后 3 位， 小数 点后 第 4 位四舍 五入 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（四） 费率 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 等可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、 基金 托管 费率等 相
关费率 或改 变收 费模 式 。 调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 须 召开 基金 份 额持有 人大 会审
议； 调低 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 等相 关费 率或 在不提 高整 体费 率水 平的 情况下 改变 收
费模式 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
将来法 律法 规 许 可的 情况 下，本 基金 可以 依法 提取 业绩报 酬和/ 或业 绩风 险准 备金。
基金管 理人 最迟 应于 新的 费率或 收费 模式 实施 前 2 日在至 少一 种指 定媒 体上 予以公 告 ，
并报中 国证 监会 备案 。
（五） 基金 税收
本基金 及基 金份 额持 有人 应依据 国家 有关 规定 依法 纳税。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的
要求 ， 对 2011 年 1 月 26 日公布 的 《 大成 创新 成长 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 更新招募说
明书 （2010 年第 2 期 ） 》 进 行了更 新 ， 并根 据本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 进大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
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行了内 容补 充和 更新 ， 主 要更新 的内 容如 下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十三 、基 金的 投资 ” 的“ （ 十一） 投资 组合 报告 部分 。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十四 、基 金的 业绩 ” 部分 。
6、根 据相 关公 告， 对 “ 二 十七、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ，补 充了 2010 年 12 月
13 日至 2011 年 6 月 12 日 发布的 公告 。
7、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 八 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二○一 一年 七 月 二十 七 日
