银华优质增长股票基金更新招募说明书摘要
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银华优质增长股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2011年第 2号）
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
银华优质增长股票基金更新招募说明书摘要
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银华优质增长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”） 2006年 4月 24日经 证监基金字 [2006]76号文核准募集。
【重要提示】
本基金募集核准文件名称：中国证监会证监基金字 [2006]76号
本基金募集核准日期： 2006年 4月 24日
本基金的基金合同生效日期： 2006年 6月 9日
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行 为本 身 即 表 明其 对 基金合同的 承认 和 接受 ，并 按照《 基金法 》、《运作办 法 》、基 金合同 及 其 他 有 关规 定 享 有权利、 承担 义务。基金投资人 欲了解 基金份额持有人 的权利和义务， 应详细查阅 本基金的基金合同。
银华基金 管理 有 限公司 （以下简称“本基金 管理 人” 或 “ 管理 人”） 保 证本 招募说明书的 内容真实 、准 确 、 完整 。本招募说明书经中国证监会核准， 但 中国 证监会 对 本基金募集的核准，并 不表 明其 对 本基金的 价值 和 收益作出实 质 性判断 或保 证， 也不表 明投资 于 本基金 没 有 风险 。
基金 管理 人依 照恪尽职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉 的 原则管理 和 运用 基金 财产 ， 但不保 证基金 一 定 盈 利， 也不保 证 最低收益 。
基金投资有 风险 ，投资 者申购 本基金 时应认真阅读 本招募说明书（更新）。
基金的 过往业绩 并 不预 示其 未来表现 。
本招募说明书（更新） 所载内容截止 日为 2011年 6月 9日，有 关净值表现 截止 日为 2011年 3月 31日， 所披 露 的投资 组 合为 2011年 1季度 的 数 据（ 财 务 数 据 未 经 审计 ）。
银华优质增长基金 —— 更新招募说明书摘要
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：银华基金 管理 有 限公司
注册地址 ： 广东省深圳市深南大道 6008号 特区报 业 大厦 19层
法定 代 表 人： 彭越
成 立 日期： 2001年 5月 28日
批 准 设立机 关 ：中国证监会
批 准 设立 文号：中国证监会证监基金字 [2001]7号
组织形式 ：有 限 责任 公司
注册 资本： 2亿元 人 民币
存续 期间：持 续 经 营
联系 人： 刘晓雅
电话 ： 010-85186558
传 真 ： 010-58163027
银华基金 管理 有 限公司 成 立 于 2001年 5月 28日，是经中国证监会 批 准 (证监基 金字 [2001]7号文 )设立 的 全 国 性 基金 管理公司 。 公司 注册 资本为 2亿元 人 民币 ， 公司 的股权 结构 为 西南 证券股份有 限公司 （ 出 资 比例 ： 29％ ）、 第 一 创 业 证券有 限 责任 公司 （ 出 资 比例 ： 29％ ）、 东北 证券股份有 限公司 （ 出 资 比例 ： 21％ ） 及 山西海鑫 实业 股份有 限公司 （ 出 资 比例 ： 21％ ）。 公司 的 主 要 业 务是基金募集、 基金 销售 、资 产管理及 中国证监会 许可 的其 他业 务。 公司 注册地 为 广东省深圳市 。
公司 治 理 结构 完 善 ，经 营 运作规 范 ， 能够切 实 维护 基金投资人的利 益 。 公司 董 事会下 设 风险 控制委员 会、 薪酬与 提名 委员 会 2个专 业 委员 会，有 针 对性 地研 究 公司 在 经 营 管理 和基金 运作 中的 相 关 情况 ， 制 定 相 应 的 政策 ，并 充分发挥独 立 董 事的 职 能 ， 切 实 加强 对公司运作 的监 督 。
公司 监事会 由 3位 监事 组 成， 主 要 负 责 检 查公司 的 财 务以 及对公司 董 事、 高 级 管理 人 员 的 行 为 进 行 监 督 。
公司 具体 经 营 管理 由总 经 理 负 责 ， 公司 根据经 营 运作 需 要 设 置 投资 管理 部 、 量化 投资 部 、 研究 部 、 市 场 营销 部 、 高端客户部 、国 际 合 作 与 产 品开发部 、 境外 投资 部 、 特 定资 产管理 部 、 交易 管理 部 、 固 定 收益 部 、 养老 金 业 务 部 、 运作保 障
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部 、 信 息技术部 、 总 经 理 （ 董 事会） 办公 室 、人 力 资 源部 、 行 政 财 务 部 、 深圳 管 理 部 、监 察稽 核 部等 18个 职 能 部门 ，并 设 有 北 京分 公司 和 上 海 分 公司 2个 分支 机 构 。 此外 ， 公司 还 设 有 A股基金投资 决策 委员 会、 境外 投资 决策 委员 会、 特 定资 产 投资 决策 委员 会 3个 投资 决策 委员 会， 分别负 责 指导 基金 及 其 他 投资 组 合的 运 作 ， 确 定基本的投资 策略 。
（二）主要人员情况
1.基金 管理 人 董 事、监事、经 理及 其 他 高级 管理 人 员
彭越 先 生： 董 事长， 工商 管理 硕士 。 曾 任 职于最 高 人 民 检察院； 并 曾 任 银华 基金 管理 有 限公司 副总 经 理 。 现 任 银华基金 管理 有 限公司 董 事长。
王珠林先 生， 副 董 事长，经 济学博士 。 历 任 甘肃 省 职 工 财 经 学院 财 会 系 讲师； 甘肃 省 证券 公司 副总 经 理 ；蓝星清洗 股份有 限公司 董 事、 副总 经 理 ； 西南 证券有 限 责任 公司 党 委委员 、 副总裁； 中国证监会 发 审委委员 、并 购 重 组委委员 ； 证券 业 协 会投资银 行业 委员 会 委员 ； 中国银 河 证券股份有 限公司 副总裁 。 现 任西南 证 券股份有 限公司 党 委 副 书 记 、 董 事、 总裁 。
矫正 中 先 生： 董 事，中 共党 员 ，经 济学硕士 ，中国 注册 会 计 师 。 曾 任 吉林 省 财 政厅工交企 业财 务 处副处 长（ 正处级 ）；吉林 省 长 岭县 副 县 长 ；吉林 省 财 政厅 文 教 行 政 财 务 处处 长 ；吉林 省 财 政厅副厅 长、 厅 长 兼 吉林 省地 税局局 长 ；吉林 省 政 府秘 书长 兼 办公 厅 主任 、 副 省 长， 兼 吉林 市代市 长、书 记 。 现 任东北 证券股份 有 限公司 董 事长、 党 委 书 记 。
李兆 会 先 生： 董 事， 管理 学学士 。 先 后 担 任 运 城 市 光彩 事 业 促 进 会 副 会长、 运 城 市 工商 联 副 会长、 运 城 市民营 企 业 协 会会长、中国 光彩 事 业 促 进 会 常 务 理 事、 第 九届 全 国 工商 联 执 委委员 、 山西省 运 城 市 人 大 常 委委员 、 山西省民营 企 业 协 会 副 会长、 山西省 工商 联 副 会长、 山西省 青 联 副 主 席 、 全 国 青 联委员 、 全 国 工商 联 常 委委员 、 十 一 届 全 国 政协 委员 等 职 务。 现 任山西海鑫 实业 股份有 限公司 董 事长、 海鑫 钢铁 集 团 有 限公司 董 事长。
王 立 新 先 生： 董 事 总 经 理 ，经 济学博士 。 历 任 中国 工商 银 行 总 行 科 员 ； 南 方 证券股份有 限公司 基金 部副处 长 ； 南 方 基金 管理 有 限公司 研究 开发部 、 市 场 拓展 部总 监 ； 银华基金 管理 有 限公司 总 经 理 助 理 、 副总 经 理 、 代 总 经 理 。 现 任 银华基 金 管理 有 限公司 总 经 理 。
郑秉 文 先 生： 独 立董 事，经 济学博士 后 ， 教授 ， 博士 生 导师 。 曾 任 中国 社 会
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科 学院 培训 中 心 主任 ， 院 长 助 理 ， 副院 长。 现 任 中国 社 会 科 学院 拉美 研究 所所 长。
王 恬 先 生： 独 立董 事， 大 学学历 ， 高级 经 济师 。 曾 任 中国银 行 深圳 分 行行 长， 深圳 天骥 基金 董 事，中国国 际 财 务有 限公司 （ 深圳 ） 董 事长， 首 长 四方 （集 团 ） 有 限公司 执 行 董 事。 现 任南 方 国 际 租赁 有 限公司 董 事、 总裁 。
陆志芳 先 生： 独 立董 事，法律 硕士 ，律 师 。 曾 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法律 系 副 主任 ， 北 京 仲 裁 委员 会 仲 裁 员 ， 北 京 市 律 师协 会国 际 业 务 委员 会 副 主任委员 ， 海 问 律 师 事务 所 律 师 、合 伙 人。 现 任 浩天 信 和律 师 事务 所 律 师 、合 伙 人。
汪贻祥 先 生： 独 立董 事，法律 硕士 ，律 师 。 曾 任全 国人 大 常 委 会法 制 工 作 委 员 会 民 法 室 主任 科 员 。 现 任北 京 至 元 律 师 事务 所 合 伙 人、 主任 、律 师 。
周兰女 士 ：监事会 主 席 ，中国 社 会 科 学院 货 币 银 行 学 专 业 研究 生 学历 。 曾 任 北 京 建材 研究 院 财 务 科 长 ； 北 京京 放 经 济发 展 公司 计 财 部 经 理 ； 佛 山 证券有 限 责 任 公司 监事长 及风险 控制委员 会 委员 。 现 任第 一 创 业 证券有 限 责任 公司 监事长 及 风险 控制委员 会 委员 。
李丹女 士 ，监事， 大 学学历 。 曾 任 职于 长 春 师 范 学院 ， 深圳 蛇口建筑装饰 工 程 公司 ， 深圳 经 济 特区 证券 公司 ， 西南 证券股份有 限公司 深圳 后 海 路 证券 营 业 部 总 经 理 。 现 任西南 证券股份有 限公司 投资银 行 部 董 事。
李欣 先 生：监事， 大 学学历 ， 注册 会 计 师 。 曾 任 信 永 中和会 计 师 事务 所 高级 审计员 ；上 海 泾 华 联 合会 计 师 事务 所 项目 经 理 、 审计 部 经 理 助 理 。 现 任 银华基金 管理 有 限公司行 政 财 务 部总 监 助 理 。
鲁颂宾 先 生： 副总 经 理 ，经 济学博士 。 曾 任 中国 交 通 进 出 口 总 公司 销售 经 理 ； 中国证监会 信 息 监 管 部 主任 科 员 ； 中国证监会 办公 厅 主任 科 员 、 副处 长、 处 长。 现 任 银华基金 管理 有 限公司 副总 经 理 。
陆 文 俊 先 生： 副总 经 理 ，经 济学学士 。 曾 任 君安 证券有 限 责任 公司 人 力 资 源 部 行 政 主 管 、 交易部 经 理 ， 上 海 华 创创 投 管理 事务 所 合 伙 人， 富 国基金 管理 有 限 公司 交易 员 ， 东 吴 证券有 限 责任 公司 投资经 理 、资 产管理 部副总 经 理 ，长 信 基金 管理 有 限 责任 公司 研究员 、长 信 金利 趋势 股票型证券投资基金基金经 理 等 职 。
2008年 6月 加 盟 银华基金 管理 有 限公司 ， 曾 任 公司 A股基金投资 总 监 及公司 总 经 理 助 理职 务。自 2008年 10月 21日 起 ， 担 任 银华核 心 价值 优 选 股票型证券投资基金基 金经 理 ，自 2009年 4月 27日 起兼 任 银华和 谐 主 题 灵活配 置 混 合型证券投资基金基 金经 理 ，自 2010年 10月 8日 起兼 任 银华成长 先 锋混 合型证券投资基金基金经 理 。
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现 同 时 兼 任 银华基金 管理 有 限公司 副总 经 理 。
凌宇翔 先 生： 督察 长， 工商 管理 硕士 。 曾 任机 械 工 业 部 主任 科 员 ； 重 庆 国 际
信 托 投资 公司 研 发 中 心 部门 经 理 ， 西南 证券有 限 责任 公司 基金 管理 部总 经 理 。 现 任 银华基金 管理 有 限公司 督察 长。
2.本基金基金经 理
况 群峰 先 生：经 济学硕士 。 曾 任 职于 招 商 证券有 限 责任 公司 ， 担 任 资本 市 场 策 划 部 项目 经 理及 战 略部高级 研究员 ； 2004年 4月 加 入 银华基金 管理 有 限公司 ， 历 任 行业 研究员 、基金经 理 助 理 。 2006年 9月 14日 至 2008年 10月 21日 任 银华核 心 价值 优 选 股票型证券投资基金基金经 理 。 2006年 9月 14日 至 今 ， 任 本基金基金经 理 。 2008年 8月 20日 至 2009年 9月 29日期间 曾 任 银华 领 先策略 股票型证券投资基金 基金经 理 。
本基金 历 任 基金经 理 ：
蒋伯龙 先 生， 管理 本基金 时 间为 2006年 6月 9日 至 2008年 7月 11日。
3.A股基金投资 决策 委员 会成 员
委员 会 主 席 ： 王 立 新
委员 会 副 主 席 ： 陆 文 俊
委员 ：金 斌 、 姜 永 康 、 王 华、 况 群峰
王 立 新 先 生： 详 见 主 要人 员情况 。
陆 文 俊 先 生： 详 见 主 要人 员情况 。
金 斌 先 生， 硕士 。 曾 在 国 泰 君安 证券股份有 限公司 从 事 行业 研究 工 作 。 2004
年 8月 加 盟 银华基金 管理 有 限公司 ， 历 任 行业 研究员 、基金经 理 助 理 、 研究主 管 及 研究 部总 监 等 职 。 现 任 银华优 势 企 业 基金基金经 理 。
姜 永 康 先 生， 硕士 。 2001年 至 2005年 就 职于 中国 平 安 保险 （集 团 ）股份有 限 公司 ， 历 任研究员 、 组 合经 理 等 职 。 2005年 9月 加 盟 银华基金 管理 有 限公司 ， 曾 任 养老 金 管理 部 投资经 理职 务。 曾 担 任 银华 货 币市 场 证券投资基金基金经 理 。 现 任 银华 保 本增 值 证券投资基金基金经 理 、银华增 强 收益 债 券型证券投资基金、银
华 永祥 保 本 混 合型证券投资基金基金经 理 、 固 定 收益 部总 监 及 固 定 收益 基金投资 总 监。
王 华 先 生，经 济学硕士 ，中国 注册 会 计 师协 会 非 执 业 会 员 。 曾 任 职于 西南 证
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券有 限 责任 公司 。 2000年 10月 加 盟 银华基金 管理 有 限公司 （ 筹 ）， 先 后 在研究 策 划 部 、基金经 理 部工 作 ， 曾 任 银华 保 本增 值 证券投资基金、银华 货 币市 场 证券投 资基金基金经 理 。 现 任 银华 富 裕 主 题 股票型证券投资基金基金经 理 、 公司 投资 管 理 部总 监 及 A股基金投资 总 监。
况 群峰 先 生， 详 见 本基金基金经 理 情况 。
4.上 述 人 员 之间 均 不 存在 近亲属 关 系 。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银 行 股份有 限公司 （简称“中国银 行 ”）
住 所及办公 地址 ： 北 京 市西 城 区 复兴 门 内 大 街 1号
首 次 注册 登 记 日期： 1983年 10月 31日
变 更 注册 登 记 日期： 2004年 8月 26日
注册 资本：人 民币 贰仟伍佰叁拾捌 亿 叁仟玖佰壹拾 陆 万贰仟零玖 元
法定 代 表 人： 肖 钢
基金 托 管业 务 批 准文号：中国证监会证监基字【 1998】 24 号
托 管及 投资 者 服 务 部总 经 理 ： 李 爱 华
托 管 部门 信 息 披 露联系 人： 唐州徽
电话 ：（ 010） 66594855
传 真 ：（ 010） 66594942
发 展 概 况 ：
1912 年 2 月，经 孙 中 山 先 生 批 准，中国银 行 正 式 成 立 。 从 1912 年 至 1949
年，中国银 行 先 后 履 行 中 央 银 行 、国 际 汇兑 银 行 和 外 贸 专 业 银 行职 能 ， 坚 持以 服 务 社 会 民 众 、 振兴 民 族 金 融 为 己 任 ， 稳健 经 营 ， 锐意 进 取， 各 项 业 务取得 了 长 足 发 展 。新中国成 立 后 ，中国银 行 长期 作 为国 家 外 汇 专 业 银 行 ，成为 我 国 对 外开 放 的重要 窗 口 和 对 外 筹 资的 主 要 渠 道 。 1994 年，中国银 行 改 为国有 独 资 商 业 银 行 。 2003 年，中国银 行 启动 股份 制 改造 。 2004 年 8 月，中国银 行 股份有 限公司 挂
牌 成 立 。 2006 年 6 月、 7 月， 先 后 在 香港 联 交 所 和 上 海 证券 交易 所 成 功挂牌 上 市 ，成为国 内 首 家 在 境 内 外 资本 市 场上发 行 上 市 的 商 业 银 行 。
中国银 行 是中国国 际化 和 多 元 化 程 度 最 高 的银 行 ， 在 中国 内 地 、 香港澳 门 台
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湾 及 31个 国 家 和 地区 为 客户 提 供 全 面 的金 融服 务， 主 要经 营 商 业 银 行业 务， 包 括 公司 金 融 业 务、 个 人金 融 业 务和金 融 市 场 业 务，并 通 过 全 资 子 公司 中银国 际开 展 投资银 行业 务， 通 过 全 资 子 公司 中银集 团 保险及 中银 保险 经 营 保险业 务， 通 过 全 资 子 公司 中银集 团 投资 从 事 直 接 投资和投资 管理业 务， 通 过 控 股中银基金 管理 有 限公司 从 事基金 管理业 务， 通 过 中银 航空 租赁 私 人有 限公司 经 营 飞 机 租赁 业
务。
在 近 百 年的 发 展 历 程 中，中国银 行 始终 秉 承 追求卓 越 的 精神 、 稳健 经 营 的 理 念 、 客户 至 上 的 宗旨 、 诚信 为本的 传 统 和 严 谨细 致 的 作风 ，得 到 了业 界 和 客户 的 广 泛 认 可 和 赞誉 ， 树 立 了 卓 越 的 品 牌 形 象 。 2010 年 度 ，中国银 行 被被 Global
Finance（《 环球 金 融 》） 评 为 2010年 度 中国 最 佳 公司 贷款 银 行 和 最 佳 外 汇 交易 银 行 ， 被 Euromoney（《 欧洲 货 币 》 ） 评 为 2010 年 度 房 地 产业 “中国 最 佳 商 业 银 行 ”，
被英 国 《 金 融 时 报 》 评 为 最 佳私 人银 行 奖 ， 被 The Asset（《财 资 》） 评 为中国 最 佳 贸 易 融 资银 行 ， 被 Finance Asia（ 《 金 融 亚洲 》） 评 为中国 最 佳私 人银 行 、中 国 最 佳 贸 易 融 资银 行 ， 被 《 21世纪 经 济 报道 》 评 为 亚洲 最 佳 全 球 化 服 务银 行 、 最 佳 企 业公 民 、年 度 中资优 秀私 人银 行 品 牌 。 面 对 新的 历 史 机 遇 ，中国银 行 将积 极推 进 创 新 发 展 、 转 型 发 展 、 跨 境发 展 ， 向着 国 际 一 流 银 行 的 战 略 目 标 不断 迈 进 。
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银 行于 1998年 设立 基金 托 管 部 ，为 进 一 步树 立 以投资 者 为中 心 的 服 务 理 念 ，中国银 行于 2005年 3月 23日 正 式 将 基金 托 管 部 更名为 托 管及 投资 者 服 务 部 ，下 设 覆盖 集合 类 产 品 、 机构 类 产 品 、 全 球 托 管产 品 、投资 分 析 及 监 督 服 务、 风险管理 与 内 控 、核 算估 值 、 信 息技术 、资金和证券 交 收 等 各 层 面 的 多 个 团 队 ， 现 有 员 工 110余 人 ,其中， 90%以 上 的 员 工具 备 本 科 以 上学历 。 另 外 ，中国银 行 在 重 点 分 行 已 开 展 托 管业 务。
目 前 ，中国银 行 拥 有证券投资基金、 一对 多 专 户 、 一对一 专 户 、 社 保 基金、 保险 资 产 、 QFII资 产 、 QDII资 产 、证券 公司 集合资 产管理 计 划 、证券 公司 定 向 资 产管理 计 划 、 信 托 资 产 、年金资 产 、 理财产 品 、 海 外 人 民币 基金、 私 募基金 等 门 类齐 全 的 托 管产 品体 系 。 在 国 内 ，中国银 行 率 先开 展 绩 效 评估 、 风险管理 等 增 值 服 务，为 各 类 客户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务。 2010年 末 中国银 行 在 中国 内 地 托 管 的资 产 突破 万 亿元 ， 居 同 业 前列 。
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（三）证券投资基金托管情况
截 至 2011年 3月 末 ，中国银 行 已 托 管 长 盛 创 新 先 锋混 合、长 盛 同 盛封闭 、 长 盛 同 智 优 势 混 合（ LOF）、 大 成 2020生 命 周 期 混 合、 大 成 蓝 筹稳健混 合、 大 成 优 选 封闭 、 大 成 景宏封闭 、 工 银 大 盘 蓝 筹 股票、 工 银核 心 价值 股票、国 泰 沪 深
300指 数 、国 泰 金 鹿 保 本 混 合、国 泰 金 鹏 蓝 筹混 合、国 泰 区 位 优 势 股票、国投 瑞 银 稳 定增利 债 券、 海 富通 股票、 海 富通货 币 、 海 富通 精 选 贰 号 混 合、 海 富通 收益 增长 混 合、 海 富通 中证 100指 数 （ LOF）、华 宝 兴 业 大 盘精 选 股票、华 宝 兴 业 动 力
组 合股票、华 宝 兴 业 先进 成长股票、华 夏 策略 混 合、华 夏 大 盘精 选 混 合、华 夏回 报 二 号 混 合、华 夏回 报 混 合、华 夏 行业 股票 (LOF)、 嘉 实 超短 债债 券、 嘉 实 成长 收益 混 合、 嘉 实 服 务增 值行业 混 合、 嘉 实 沪 深 300指 数 (LOF)、 嘉 实 货 币 、 嘉 实 稳健混 合、 嘉 实 研究 精 选 股票、 嘉 实 增长 混 合、 嘉 实 债 券、 嘉 实 主 题 混 合、 嘉 实 回 报 混 合、 嘉 实价值 优 势 股票型、金 鹰 成份优 选 股票、金 鹰 行业 优 势 股票、银 河
成长股票、 易 方 达 平稳 增长 混 合、 易 方 达 策略 成长 混 合、 易 方 达 策略 成长 二 号 混 合、 易 方 达 积极 成长 混 合、 易 方 达 货 币 、 易 方 达 稳健 收益 债 券、 易 方 达 深 证
100ETF、 易 方 达 中 小 盘 股票、 易 方 达 深 证 100ETF联 接 、 万家 180指 数 、 万家稳 健 增利 债 券、银华优 势 企 业 混 合、银华优质增长股票、银华 领 先策略 股票、 景 顺 长 城 动 力 平 衡 混 合、 景 顺 长 城 优 选 股票、 景 顺 长 城货 币 、 景 顺 长 城 鼎 益 股票 (LOF)、 泰 信 天天 收益 货 币 、 泰 信 优质生 活 股票、 泰 信 蓝 筹 精 选 股票、 泰 信 债 券增 强 收益 、 招 商先 锋混 合、 泰 达 宏 利 精 选 股票、 泰 达 宏 利集利 债 券、 泰 达 宏 利中证 财 富 大 盘 指 数 、华 泰 柏 瑞盛世 中国股票、华 泰 柏 瑞积极 成长 混 合、华 泰 柏 瑞 价值 增长股票、 华 泰 柏 瑞 货 币 、华 泰 柏 瑞 量化 现行 股票型、 南 方 高 增长股票 (LOF)、国 富 潜 力 组
合股票、国 富 强化 收益 债 券、国 富 成长 动 力 股票、 宝 盈 核 心 优 势 混 合、招 商 行业 领 先 股票、 东 方 核 心 动 力 股票、华 安 行业 轮 动 股票型、 摩 根 士 丹 利华 鑫 强 收益 债 券型、 诺德 中 小 盘 股票型、 民 生 加 银 稳健 成长股票型、 博 时 宏 观回 报 债 券型、 易 方 达岁丰添 利 债 券型、 富兰 克 林 国 海 中 小 盘 股票型、国 联 安 上 证 大 宗 商品 股票 交 易 型 开 放 式 指 数 、国 联 安 上 证 大 宗 商品 股票 交易 型 开 放 式 指 数 证券投资基金 联
接 、 上 证中 小 盘 交易 型 开 放 式 指 数 、华 泰 柏 瑞 上 证中 小 盘 交易 型 开 放 式 指 数 证券 投资基金 联 接 、长 城 中 小 盘 成长股票型、 易 方 达医疗 保 健 行业 股票型、 景 顺 长 城 稳 定 收益 债 券型、 上 证 180金 融 交易 型 开 放 式 指 数 、国 泰 上 证 180金 融 交易 型 开
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放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 工 银 全 球 股票 (QDII)、 嘉 实 海 外 中国股票 (QDII)、 银华 全 球 优 选 (QDII-FOF)、长 盛环球景 气 行业 大 盘精 选 股票型 (QDII)、华 泰 柏 瑞
亚洲 领 导企 业 股票型 (QDII)、 信诚 金 砖 四 国 积极 配 置 (QDII)、 海 富通 大 中华 精 选 股票型（ QDII）、招 商 标 普 金 砖 四 国 指 数 (LOF-QDII）、华 宝 兴 业 成 熟 市 场 动 量 优 选 （ QDII）、 大 成 标 普 500等 权重 指 数 （ QDII）、长 信 标 普 100等 权重 指 数 （ QDII） 等 107只 证券投资基金， 覆盖 了 股票型、 债 券型、 混 合型、 货 币 型、 指 数 型 等 多 种 类 型的基金， 满 足 了不 同 客户 多 元 化 的投资 理财 需 求 ，基金 托 管规 模 位 居 同 业 前列 。
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三、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直 销机构
（ 1）银华基金 管理 有 限公司 深圳 直 销 中 心
地址 ： 广东省深圳市深南大道 6008号 特区报 业 大厦 19层
电话 ： 0755-83515002
传 真 ： 0755-83515082
联系 人： 饶艳艳
网 址 ： www.yhfund.com.cn
全 国 统 一 客户 服 务 电话 ： 400-678-3333
（ 2）银华基金 管理 有 限公司 北 京 直 销 中 心
地址 ： 北 京 市东 城 区东 长 安 街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸城 C2办公 楼 10层
电话 ： 010-58162950
传 真 ： 010-58162951
联系 人： 李 夕
（ 3）银华基金 管理 有 限公司 上 海 分 公司
地址 ： 上 海市 浦 东 福 山 路 500号 城建 国 际 中 心 702室
电话 ： 021-50817001
传 真 ： 021-50817055
联系 人： 孙 为 君
2.代销机构
（ 1）中国银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京 市西 城 区 复兴 门 内 大 街 1号
法定 代 表 人： 肖 钢
电话 ： 010-66596688
传 真 ： 010-66594946
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客户 服 务 电话 ： 95566（ 全 国）
网 址 ： www.boc.cn
（ 2）中国 建 设 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京 市西 城 区 金 融 大 街 25号
法定 代 表 人： 郭 树 清
客户 服 务 电话 ： 95533（ 全 国）
网 址 ： www.ccb.com
（ 3）招 商 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳市 福田 区深南大道 7088号
法定 代 表 人： 傅育宁
联系 人： 邓炯 鹏
电话 ： 0755-83077278
传 真 ： 0755-83195050
客户 服 务 统 一 咨询 电话 ： 95555
网 址 ： www.cmbchina.com
（ 4） 交 通 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 上 海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
法定 代 表 人： 胡怀邦
联系 人： 曹榕
电话 ： 021-58781234
传 真 ： 021-58408483
客户 服 务 电话 ： 95559
网 址 ： www.bankcomm.com
（ 5） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 上 海市 浦 东 新 区 浦 东南 路 500号
法定 代 表 人： 吉 晓 辉
客户 服 务 热线 ： 95528
公司 网站 ： www.spdb.com.cn
（ 6） 平 安 银 行 股份有 限公司
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13
注册地址 ：中国 深圳市深南 中 路 1099号
法定 代 表 人： 孙健 一
联系 人： 蔡 宇 洲
电话 ： 0755-22197874
传 真 ： 0755-25879453
客户 服 务 热线 ： 400-669-9999
公司 网站 ： bank.pingan.com
（ 7） 深圳 发 展 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳市深南东 路 5047号 深圳 发 展 银 行 大厦
法定 代 表 人： 肖 遂宁
联系 人： 张 青
电话 ： 0755-82088888
客户 服 务 热线 ： 95501
公司 网站 ： www.sdb.com.cn
（ 8）中国 民 生银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京 市西 城 区 复兴 门 内 大 街 2号
法定 代 表 人： 董 文 标
联系 人： 董 云巍
传 真 ： 010-57092611
客户 服 务 电话 ： 95568
网 址 ： www.cmbc.com.cn
（ 9） 广 发 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 广 州 市越 秀 区东 风 东 路 713号
法定 代 表 人： 董 建 岳
客户 服 务 热线 ： 400-830-8003
公司 网站 ： www.gdb.com.cn
（ 10）中国 工商 银 行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 北 京 市 复兴 门 内 大 街 55号
法定 代 表 人： 姜 建 清
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客户 服 务 电话 ： 95588
网 址 ： www.icbc.com.cn
（ 11） 上 海 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 上 海市 银 城 中 路 168号
法定 代 表 人： 宁黎 明
客户 服 务 电话 ： 021-962888
网 址 ： www.bankofshanghai.com
（ 12）中国 光 大 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京 市西 城 区 复兴 门外 大 街 6号 光 大大厦
法定 代 表 人： 唐 双宁
客户 服 务 热线 ： 95595
公司 网站 ： www.cebbank.com
（ 13）中 信 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京 市东 城 区 朝阳 门 北大 街 8号 富 华 大厦 C座
法定 代 表 人： 孔 丹
联系 人： 丰靖
电话 ： 010-65557083
传 真 ： 010-65550827
客户 服 务 热线 ： 95558
公司 网站 ： http://bank.ecitic.com
（ 14） 北 京 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京 市西 城 区 金 融 大 街 甲 17号 首 层
办公 地址 ： 北 京 市西 城 区 金 融 大 街 丙 17号
法定 代 表 人： 闫冰竹
联系 人： 王 曦
电话 ： 010-66223584
传 真 ： 010-66226045
客户 服 务 热线 ： 010-95526
公司 网站 ： www.bankofbeijing.com.cn
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（ 15） 宁波 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 宁波 市 江 东区 中 山东 路 294号
法定 代 表 人： 陆 华 裕
联系 人： 胡 技 勋
电话 ： 0574-89068340
传 真 ： 0574-87050024
客户 服 务 热线 ： 96528， 上 海 、 北 京 地区 ： 962528
网 址 ： www.nbcb.com.cn
（ 16）华 夏 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法定 代 表 人： 吴建
客户 服 务 电话 ： 95577
网 址 ： www.hxb.com.cn
（ 17） 青 岛 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 青 岛 市市南区 香港 中 路 68号
法定 代 表 人： 郭少泉
联系 人： 腾克
电话 ： 0532-85709787
传 真 ： 0532-85709799
客户 服 务 电话 ： 96588（ 青 岛 ）、 400-669-6588（ 全 国）
网 址 ： www.qdccb.com
（ 18） 上 海 农村 商 业 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 上 海市 浦 东 新 区 浦 东大道 981号
法定 代 表 人： 胡 平 西
基金 业 务 联系 人： 周 睿
客户 服 务 电话 ： 021-962999
网 址 ： www.srcb.com
（ 19） 东 莞 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 东 莞 市 运 河 东 一 路 193号
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法定 代 表 人： 廖玉 林
客户 服 务 热线 ： 0769-96228、 0769-22118118
网 址 ： www.dongguanbank.cn
（ 20） 杭 州 银 行 股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 杭 州 市 庆 春路 46号 杭 州 银 行 大厦
法定 代 表 人： 吴 太普
电话 ： 0571-85108309
传 真 ： 0571-85151339
联系 人： 严 峻
客户 服 务 电话 : 0571-96523， 400-8888-508
网 址 ： www.hzbank.com.cn
（ 21） 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ：新 疆乌 鲁 木 齐 市 新华 北 路 8号
法定 代 表 人： 农 惠臣
联系 人： 管 烨
电话 ： 0991-8824667
客 服 电话 ： 96518
网 址 ： www.uccb.com.cn
（ 22） 渤 海 银 行 股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 天 津 市 河 西区 马 场 道 201-205号
法定 代 表 人： 刘 宝 凤
客 服 电话 ： 400-888-8811
联系 人： 王 宏
联系电话 ： 022-58316666
传 真 ： 022-58316259
网 址 ： www.cbhb.com.cn
（ 23）重 庆 银 行 股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ：重 庆 市 渝 中 区 邹 容 路 153号
法定 代 表 人： 马千 真
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联系 人： 孔 文 超
电话 ： 023-63792406
传 真 ： 023-63792412
客 服 电话 ： 96899（重 庆 地区 ）、 400-709-6899（其 他 地区 ）
网 址 ： www.cqcbank.com
（ 24） 大 连 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 大 连 市 中 山区 中 山 路 88号 天安 国 际 大厦 49楼
办公 地址 ： 大 连 市 中 山区 中 山 路 88号 天安 国 际 大厦 9楼
法定 代 表 人： 陈占 维
联系 人： 李 鹏
电话 ： 0411-82308602
传 真 ： 0411-82311420
客户 服 务 电话 ： 400-664-0099
网 址 ： www.bankofdl.com
（ 25） 哈尔滨 银 行 股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 哈尔滨 市道 里 区 尚 志 大 街 160号
法定 代 表 人： 郭 志 文
联系 人： 王 超
电话 ： 0451-86779007
传 真 ： 0451-86779007
客户 服 务 电话 ： 95537,400-609-6358
网 址 ： www.hrbb.com.cn
（ 26） 东 莞农村 商 业 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 东 莞 市南 城路 2号
办公 地址 ： 东 莞 市南 城路 2号
法定 代 表 人： 何沛良
联系 人： 黄 飞 燕
电话 ： 0769-23394102
传 真 ： 0769-22320896
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网 址 ： www.drcbank.com
（ 27）中 信 证券股份有 限公司
注册地址 ： 深圳市深南大道 7088号招 商 银 行 大厦 A层
办公 地址 ： 北 京 市 朝阳 区 亮马桥 路 48号中 信 证券 大厦 20层
法定 代 表 人： 王 东 明
电话 ： 010-60838888
传 真 ： 010-60833739
联系 人： 陈忠
客户 服 务 电话 ： 95558
网 址 ： www.citics.com
（ 28）中 信 建 投证券有 限 责任 公司
注册地址 ： 北 京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
办公 地址 ： 北 京 市东 城 区 朝阳 门 内 大 街 188号
法定 代 表 人： 张 佑 君
传 真 ： 010-65182261
联系 人：权 唐
客户 服 务 电话 ： 400-8888-108
网 址 ： www.csc108.com
（ 29）中 信 万 通 证券有 限 责任 公司
注册地址 ： 青 岛 市 崂 山区 苗 岭路 29号 澳 柯玛 大厦 15层 （ 1507-1510室 ）
办公 地址 ： 青 岛 市 崂 山区深圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层
法定 代 表 人： 张 智 河
联系电话 ： 0532-85022326
传 真 ： 0532-85022605
联系 人： 吴 忠 超
客户 咨询 电话 ： 0532-96577
网 址 ： www.zxwt.com.cn
（ 30） 世纪 证券有 限 责任 公司
注册地址 ： 深圳市 福田 区深南大道 7088号招 商 银 行 大厦 41-42层
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法定 代 表 人： 卢 长 才
开 放 式 基金 咨询 电话 ： 0755-83199511
开 放 式 基金 业 务 传 真 ： 0755-83199545
网 址 ： www.csco.com.cn
（ 31） 第 一 创 业 证券有 限 责任 公司
注册地址 ： 深圳市 罗湖 区 笋岗 路 12号中 民 时 代广 场 B座 25、 26层
法定 代 表 人： 刘 学 民
电话 ： 0755-25832852
传 真 ： 0755-82485081
客户 服 务 电话 ： 400-888-1888
网 址 ： www.firstcapital.com.cn
（ 32） 东北 证券股份有 限公司
注册地址 ：长 春 市 自 由 大 路 1138号
法定 代 表 人： 矫正 中
联系 人： 潘锴
开 放 式 基金 咨询 电话 ： 0431-85096709
客户 服 务 电话 :400-600-0686， 0431-85096733
网 址 ： www.nesc.cn
（ 33） 平 安 证券有 限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深圳市 福田 区 金 田 路 大 中华国 际交易 广 场 8楼
法定 代 表 人： 杨 宇翔
全 国 免费 业 务 咨询 电话 ： 400-881-6168
开 放 式 基金 业 务 传 真 ： 0755-82400862
全 国 统 一 总 机 ： 400-886-6338
联系电话 ： 0755-22626172
网 址 ： http://www.pingan.com
（ 34） 兴 业 证券股份有 限公司
注册地址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 99号 标 力 大厦
办公 地址 ： 上 海市 浦 东 新 区民 生 路 1199弄五 道 口 广 场 1号 楼 21层
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法定 代 表 人： 兰 荣
客户 服 务 电话 ： 400-888-8123
网 址 ： www.xyzq.com.cn
（ 35）华 泰 证券股份有 限公司
注册地址 ： 江 苏 省南 京 市 中 山东 路 90号华 泰 证券 大厦
办公 地址 ： 江 苏 省南 京 市 中 山东 路 90号华 泰 证券 大厦
法定 代 表 人： 吴 万 善
电话 ： 025-83290834
传 真 ： 025-84579763
联系 人： 程 高 峰
客户 服 务 电话 :95597
网 址 ： www.htsc.com.cn
（ 36）国 泰 君安 证券股份有 限公司
注册地址 ： 上 海市 浦 东 新 区 商 城路 618号
办公 地址 ： 上 海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168号 上 海 银 行 大厦 29楼
法定 代 表 人： 万 建 华
电话 ： 021-38676666
传 真 ： 021-38670666
客户 服 务 电话 ： 400-8888-666
网 址 ： www.gtja.com
（ 37）中国银 河 证券股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 北 京 市西 城 区 金 融 大 街 35号国 际企 业 大厦 C座
法定 代 表 人： 顾伟 国
联系 人： 田 薇
电话 ： 010-66568430
传 真 ： 010-66568536
客户 服 务 电话 ： 400-888-8888
网 址 ： www.chinastock.com.cn
（ 38） 广 发 证券股份有 限公司
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注册地址 ： 广 州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办公 地址 ： 广东广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 18、 19、 36、 38、 41和 42楼
法定 代 表 人： 王 志 伟
传 真 ： 020-87555417
统 一 客户 服 务 热线 ： 95575或 致 电 各 地营 业 网 点
联系 人： 黄岚
网 址 ： www.gf.com.cn
（ 39）国 信 证券股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深圳市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大厦 16-26层
法定 代 表 人： 何如
电话 ： 0755-82130833
传 真 ： 0755-82133952
联系 人： 齐 晓 燕
客户 服 务 电话 ： 95536
网 址 ： www.guosen.com.cn
（ 40） 湘 财 证券有 限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 湖 南省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大厦 12楼
法定 代 表 人： 林 俊 波
电话 ： 021-68634510
传 真 ： 021-68865680
联系 人： 钟 康 莺
开 放 式 基金 咨询 电话 ： 4008881551
网 址 ： www.xcsc.com
（ 41）招 商 证券股份有 限公司
注册地址 ： 深圳市 福田 区 益 田 路 江 苏 大厦 A座 38－ 45层
法定 代 表 人： 宫 少 林
电话 ： 0755-82943666
传 真 ： 0755-82943636
联系 人： 林 生 迎
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客户 服 务 电话 ： 400-8888-111， 95565
网 址 ： www.newone.com.cn
（ 42）中银国 际 证券有 限 责任 公司
注册地址 ： 上 海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200号中银 大厦 39层
办公 地址 ： 上 海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200号中银 大厦 39层
法定 代 表 人： 许 刚
联系 人： 张 静
客户 服 务 电话 ： 400-620-8888
网 址 ： www.bocichina.com
（ 43） 光 大 证券股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法定 代 表 人： 徐 浩 明
电话 ： 021-22169999
传 真 ： 021-22169134
联系 人： 刘 晨
客户 服 务 电话 ： 400-888-8788、 10108998、 95525
公司 网站 ： www.ebscn.cn
（ 44）华 泰 联 合证券有 限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深圳市 福田 区 中 心 区 中 心 广 场 香港 中 旅 大厦第 五 层 （ 01A、 02、 03、 04）、 17A、 18A、 24A、 25A、 26A
法定 代 表 人： 马昭 明
电话 ： 0755-82492000
传 真 ： 0755-82492962
联系 人： 盛宗 凌
客户 服 务 电话 ： 95513
网 址 ： www.lhzq.com
（ 45） 海 通 证券股份有 限公司
注册地址 ： 上 海市 淮 海 中 路 98号
办公 地址 ： 上 海市广东 路 689号 海 通 证券 大厦 10层
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法定 代 表 人： 王开 国
电话 ： 021-23219000
联系 人： 李 笑鸣
客户 服 务 咨询 电话 ： 95553、 4008888001
网 址 ： www.htsec.com
（ 46）金 元 证券股份有 限公司
注册地址 ： 海南省海 口 市南 宝 路 36号证券 大厦 4层
办公 地址 ： 深圳市深南大道 4001号 时 代 金 融 中 心 17楼
法定 代 表 人： 陆 涛
电话 ： 0755-83025695
传 真 ： 0755-83025625
联系 人：金 春
客户 服 务 热线 ： 4008888228
公司 网站 ： www.jyzq.com.cn
（ 47）国 海 证券有 限 责任 公司
注册地址 ： 广西南 宁 市 滨湖 路 46号
办公 地址 ： 广西南 宁 市 滨湖 路 46号
法定 代 表 人： 张 雅 锋
客户 服 务 电话 ： 95563
开 放 式 基金 咨询 电话 ： 0755-83709350
开 放 式 基金 业 务 传 真 ： 0755-83700205
联系 人： 牛孟 宇
公司 网站 ： www.ghzq.com.cn
（ 48） 申 银 万 国证券股份有 限公司
注册地址 ： 上 海市 常 熟 路 171号
办公 地址 ： 上 海市 常 熟 路 171号
法定 代 表 人： 丁 国 荣
电话 ： 021-54033888
传 真 ： 021-54038844
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客户 服 务 电话 ： 95523或 400-889-5523
电话委 托 ： 021-962505
网 址 ： www.sywg.com
（ 49） 西南 证券股份有 限公司
注册地址 ：重 庆 市 江 北区 桥 北 苑 8号
办公 地址 ：重 庆 市 江 北区 桥 北 苑 8号 西南 证券 大厦
法定 代 表 人： 王珠林
传 真 ： 023-63786311
客户 服 务 电话 ： 400-809-6096
网 址 ： www.swsc.com.cn
（ 50） 渤 海 证券股份有 限公司
注册地址 ： 天 津 市 经 济技术开发 区第 二 大 街 42号写字 楼 101室
办公 地址 ： 天 津 市南 开 区 宾 水 西道 8号
法定 代 表 人： 杜 庆平
电话 ： 022-28451861
传 真 ： 022-28451892
联系 人： 王 兆 权
客户 服 务 电话 ： 400-6515-988
公司 网 址 ： www.bhzq.com
（ 51） 宏 源 证券股份有 限公司
注册地址 ：新 疆乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233号
办公 地址 ： 北 京 市西 城 区 太 平 桥 大 街 19号
法定 代 表 人： 冯戎
电话 ： 010-010-88085858
传 真 ： 010-88085195
联系 人： 李 巍
客户 服 务 电话 ： 400-800-0562
网 址 ： www.hysec.com
（ 52） 东海 证券有 限 责任 公司
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注册 （ 办公 ） 地址 ： 江 苏 省 常 州 延陵 西 路 59号 常 信 大厦 18-19楼
法定 代 表 人： 朱 科 敏
电话 ： 0519-88157761
传 真 ： 0519-88157761
联系 人： 李 涛
免费 服 务 热线 ： 400-888-8588
网 址 ： http://www.longone.com.cn
（ 53） 东 莞 证券有 限 责任 公司
注册地址 ： 东 莞 市 莞 城 可 园 南 路 1号
办公 地址 ： 东 莞 市 莞 城 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法定 代 表 人： 张 运 勇
客户 服 务 电话 ： 0769-961130
电话 ： 0769-22116557
传 真 ： 0769-22119423
联系 人： 张 巧玲
网 址 ： www.dgzq.com.cn
（ 54） 德邦 证券有 限 责任 公司
注册地址 ： 上 海市 普 陀 区 曹 杨 路 510号 南 半幢 9楼
办公 地址 ： 上 海市 福 山 路 500号 城建 大厦 26楼
法定 代 表 人： 姚 文 平
客户 服 务 电话 ： 400-888-8128
电话 ： 021-68761616
传 真 ： 021-68767981
网 址 ： www.tebon.com.cn
（ 55） 财 通 证券有 限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 杭 州 市 解 放路 金 钱 大厦 111号
法定 代 表 人： 沈继 宁
客户 服 务 电话 ： 0571-96336、 962336（ 上 海地区 ）
电话 ： 0571-87915129
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联系 人： 乔 骏
网 址 ： www.ctsec.com
（ 56）中 信 金 通 证券有 限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南大道 588号 恒 鑫大厦主 楼 19、 20楼
代 表 人： 沈 强
电话 ： 0571-85783737
传 真 ： 0571-85106383
客户 服 务 电话 ： 96598
联系 人： 俞 会 亮
网 址 ： www.bigsun.com.cn
（ 57）长 江 证券股份有 限公司
注册地址 ： 武汉 市 新华 路 特 8号长 江 证券 大厦
法定 代 表 人： 胡 运 钊
电话 ： 027-65799999
传 真 ： 027-85481900
联系 人： 李 良
客户 服 务 热线 ： 400-8888-999或 95579
网 址 ： www.95579.com
（ 58）中 原 证券股份有 限公司
注册地址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办公 地址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法定 代 表 人： 石 保 上
客户 服 务 电话 ： 967218， 400-813-9666
电话 ： 0371-65585670
传 真 ： 0371-65585665
联系 人： 程 月 艳 、 耿铭
网 址 ： www.ccnew.com
（ 59） 南 京 证券有 限 责任 公司
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注册 （ 办公 ） 地址 ： 江 苏 省南 京 市大 钟 亭 8号
法人 代 表 ： 张 华 东
客户 服 务 电话 ： 400-828-5888
传 真 ： 025-52310586
联系 人： 水晨
公司 网站 ： www.njzq.com.cn
（ 60） 东 方 证券股份有 限公司
注册地址 ： 上 海市 钟 山南 路 318号 2号 楼 22-29层
法定 代 表 人： 潘 鑫 军
电话 ： 021-63325888-3108
传 真 ： 021-63326173
联系 人： 吴 宇
客户 服 务 电话 ： 95503
网 址 ： www.dfzq.com.cn
（ 61） 东 吴 证券股份有 限公司
注册地址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181号 商 旅 大厦
法定 代 表 人： 吴永 敏
电话 ： 0512-65581136
传 真 ： 0512-65588021
联系 人： 方 晓 丹
客户 服 务 热线 ： 0512-33396288
网 址 ： www.dwzq.com.cn
（ 62）国 都 证券有 限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 北 京 市东 城 区东 直 门 南大 街 3号国华投资 大厦 9、 10层
法定 代 表 人： 常 喆
客户 服 务 电话 ： 400-818-8118
网 址 ： www.guodu.com
（ 63） 山西 证券股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 太 原 市 府 西 街 69号 山西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
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法定 代 表 人： 侯 巍
联系电话 ： 0351－ 8686659
传 真 ： 0351－ 8686619
联系 人： 郭 熠
客户 服 务 电话 ： 400-666-1618
网 址 ： www.i618.com.cn
（ 64） 上 海 证券有 限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海市西 藏 中 路 336号
法定 代 表 人： 郁 忠 民
电话 ： 021-53519888
传 真 ： 021-53519888
客 服 电话 ： 400-891-8918、 021-962518
联系 人： 张 瑾
公司 网 址 ： http://www.962518.com
（ 65） 安 信 证券股份有 限公司
办公 地址 ： 深圳市 福田 区 金 田 路 4018号 安 联大厦 34层 、 28层 A02单 元
办公 地址 ： 深圳市 福田 区 金 田 路 4018号 安 联大厦 34层 、 28层 A02单 元
深圳市 福田 区深南大道 凤 凰 大厦 1栋 9层
法定 代 表 人： 牛 冠 兴
电话 ： 0755-82825551
传 真 ： 0755-82558355
客户 服 务 电话 ： 400-800-1001
网 址 ： http://www.essence.com.cn
（ 66） 方 正 证券股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 湖 南 长 沙 芙蓉 中 路 2段 华 侨 国 际 大厦 22-24层
法定 代 表 人： 雷杰
开 放 式 基金 咨询 电话 ： 95571
开 放 式 基金 业 务 传 真 ： 0731-85832214
网 址 ： http://www.foundersc.com
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29
（ 67）中 航 证券有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 南 昌 市 抚 河 北 路 291号
法定 代 表 人： 杜 航
电话 ： 0791-6768763
传 真 ： 0791-6770178
联系 人： 余 雅 娜
客户 服 务 电话 ： 400-8866-567
网 址 ： www.avicsec.com
（ 68）国 元 证券股份有 限公司
注册地址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春路 179号
办公 地址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春路 179号
法定 代 表 人： 凤良 志
电话 ： 0551-2272100
传 真 ： 0551-2272100
联系 人： 祝丽萍
客户 服 务 电话 ： 4008-888-777
网 址 ： www.gyzq.com.cn
（ 69）长 城 证券有 限 责任 公司
注册地址 ： 深圳市 福田 区深南大道 6008号 特区报 业 大厦 14、 16、 17层
法定 代 表 人： 黄 耀 华
传 真 ： 0755-83516199
客户 服 务 电话 ： 400-666-6888、 0755-33680000
公司 网站 ： www.cgws.com
（ 70） 大 同证券经 纪 有 限 责任 公司
注册地址 ： 山西省大 同 市大北 街 13号
办公 地址 ： 太 原 市 长 治 路 111 号 山西 世 贸 中 心 A 座 F12、 F13
法定 代 表 人： 董 祥
电话 ： 0351-4130322
联系 人： 薛 津
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30
客户 服 务 电话 ： 0351-4167056
网 址 ： http://www.dtsbc.com.cn/
（ 71）华 林 证券有 限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深圳市 福田 区民 田 路 178号华 融 大厦 5、 6楼
法定 代 表 人： 段 文 清
业 务 联系 人： 杨玲
客户 服 务中 心 热线 ： 北 京 ： 010-64405618
上 海 ： 021-52045595
深圳 ：
0755-83040288
广 州 ： 020-38372715
长 沙 ： 0731-82329088
合 肥 ：
0551-2883033
江 门 ： 0750-3160388
基金 业 务 传 真 ： 0755-82707850
网站 ： http://www.chinalions.com/
（ 72） 恒 泰 证券股份有 限公司
注册地址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特市 新 城 区 新华 东 街 111号
办公 地址 : 内 蒙古呼 和 浩 特市 新 城 区 新华 东 街 111号
法定 代 表 人： 庞介 民
电话 ： 0471-4913998
传 真 ： 0471-4930707
联系 人： 常 向 东
客户 服 务 电话 ： 0471-4961259
网 址 ： www.cnht.com.cn
（ 73） 万 联 证券有 限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18号 广东电 信 广 场 36、 37层
法定 代 表 人： 张 建 军
联系 人： 罗 创 斌
电话 ： 020-37865070
传 真 ： 020-22373718-1013
客户 服 务 电话 ： 400-8888-133
网 址 ： www.wlzq.com.cn
（ 74） 齐 鲁 证券有 限公司
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31
注册地址 ： 济 南市 经 七 路 86号
办公 地址 ： 济 南市 经 七 路 86号 23层
法定 代 表 人： 李 玮
电话 ： 0531－ 68889155
传 真 ： 0531－ 68889752
联系 人： 吴 阳
客户 服 务 电话 ： 95538
网 址 ： www.qlzq.com.cn
（ 75）中国 建 银投资证券有 限 责任 公司
注册地址 ： 深圳市 福田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务中 心 A栋 第 18层 至 21层
办公 地址 ： 深圳市 福田 区 益 田 路 6003号 荣 超 商 务中 心 A栋 第 18层 至 21层
法定 代 表 人： 杨 明 辉
联系 人： 刘 毅
电话 ： 0755-82023442
传 真 ： 0755-82026539
客户 服 务 电话 ： 4006-008-008
网 址 ： www.cjis.cn
（ 76） 瑞 银证券有 限 责任 公司
注册地址 ： 北 京 市西 城 区 金 融 大 街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12层 、 15层
办公 地址 ： 北 京 市西 城 区 金 融 大 街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 15层
法定 代 表 人： 刘 弘
客户 电话 ： 400-887-8827
网 址 ： www.ubssecurities.com
（ 77） 江 海 证券有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 哈尔滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法定 代 表 人： 孙 名 扬
联系 人： 张 宇 宏
联系电话 ： 0451-82336863
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32
联系传 真 ： 0451-82287211
客户 服 务 电话 ： 400-666-2288
网 址 ： www.jhzq.com.cn
（ 78） 爱 建 证券有 限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海市南 京 西 路 758号 24楼
法定 代 表 人： 张 建 华
电话 ： 021-32229888
联系 人： 陈敏
业 务 联系电话 ： 021-32229888
网 址 ： www.ajzq.com
（ 79） 厦 门 证券有 限公司
注册地 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2号 莲 富 大厦 17楼
法定 代 表 人： 傅 毅 辉
联系 人： 卢 金文
电话 ： 0592-5161642
传 真 : 0592-5161140
客户 服 务 电话 ： 0592-5163588
网 址 ： www.xmzq.cn
（ 80）中国国 际 金 融 有 限公司
注册地址 ： 北 京 市 建 国 门外 大 街 1号国 贸 大厦 2座 27层 及 28层
办公 地址 ： 北 京 市 建 国 门外 甲 6号 SK大厦 3层
法定 代 表 人： 李 剑阁
电话 ： 010-85679265
联系 人： 王 雪筠
客户 服 务 电话 ： 010-85679238、 010-85679169
网 址 ： www.ciccs.com.cn
（ 81）华 宝 证券有 限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海市 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资 产 大厦 23层
法定 代 表 人： 陈 林
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33
电话 ： 021-50122107
客户 服 务 电话 ： 400-820-9898
网 址 ： www.cnhbstock.com
（ 82） 广 州 证券有 限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 广 州 市 先 烈 中 路 69号 东山广 场 主 楼 17楼
法定 代 表 人： 吴志 明
电话 ： 020-87322668
传 真 ： 020-87325036
联系 人： 林 洁茹
客户 服 务 电话 ： 020-961303
网 址 ： www.gzs.com.cn
（ 83） 广 发 华 福 证券有 限 责任 公司
注册地址 ： 福 州 市 五 四路 157号新 天 地大厦 7、 8层
办公 地址 ： 福 州 市 五 四路 157号新 天 地大厦 7-10层
法定 代 表 人： 黄 金 琳
电话 ： 0591-87383623
传 真 ： 0591-87841150
客户 服 务 电话 ： 96326（ 福 建 省 外 请 先 拨 0591）
网 址 ： www.gfhfzq.com.cn
（ 84） 天 相 投资 顾 问 有 限公司
注册地址 ： 北 京 市西 城 区 金 融街 19号 富 凯 大厦 B座 701
办公 地址 ： 北 京 市西 城 区 金 融街 5号新 盛 大厦 B座 4层
法定 代 表 人： 林 义 相
联系 人： 林 爽
联系电话 ： 010-66045608
客 服 电话 ： 010-66045678
传 真 ： 010-66045500
天 相 投 顾 网 址 ： http://www.txsec.com
天 相 基金 网网 址 ： http://jijin.txsec.com
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（ 85） 信 达 证券股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 北 京 市西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法定 代 表 人： 高 冠 江
联系 人： 唐 静
联系电话 ： 010-63081000
联系传 真 ： 010-63080978
客 服 热线 ： 400-800-8899
网 址 ： www.cindasc.com
（ 86）华 龙 证券有 限 责任 公司
注册地址 ： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号
办公 地址 ： 兰 州 市 城 关 区东 岗 西 路 638号 财 富 大厦
法定 代 表 人： 李 晓 安
联系 人： 李 昕 田
联系电话 ： 0931-4890208
联系传 真 ： 0931-4890628
客 服 电话 ： 0931-4890208、 4890100、 4890619、 4890618
网 址 ： www.hlzqgs.com
（ 87） 西 部 证券股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 西 安 市东 新 街 232号 陕 西 信 托 大厦 16-17层
法定 代 表 人： 刘 建 武
联系电话 ： 029-87406488
传 真 ： 029-87406387
联系 人： 冯 萍
客户 服 务 电话 ： 95582
网 址 ： www.westsecu.com.cn
（ 88） 红 塔 证券股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 云 南省 昆 明 市北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大厦 9楼
法定 代 表 人： 况 雨 林
电话 ： 0871-3577942
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传 真 ： 0871-3578827
联系 人： 刘晓 明
客户 服 务 电话 : 0871-3577888
网 址 ： www.hongtastock.com
（ 89） 浙 商 证券有 限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1号 黄 龙 世纪 广 场 A6/7
法定 代 表 人： 吴 承 根
联系 人： 谢 项 辉
电话 ： 0571-87901053
传 真 ： 0571-87901913
客户 服 务 电话 ： 0571-967777
网 址 ： www.stocke.com.cn
（ 90） 天 风 证券有 限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 湖 北省 武汉 市东 湖 新 技术开发 区 关 东 园 路 2号 高 科 大厦 四 楼
法定 代 表 人： 余 磊
联系 人： 翟璟
电话 ： 027-87618882
传 真 ： 027-87618863
客户 服 务 电话 ： 028-86711410/027-87618882
网 址 ： www.tfzq.com
（ 91） 西 藏 同 信 证券有 限 责任 公司
注册地址 ： 西 藏 自 治区 拉 萨 市北 京 中 路 101号
办公 地址 ： 上 海市 永 和 路 118弄 24号 楼
法定 代 表 人： 贾绍 君
联系 人： 王 钧
电话 ： 021-36533017
传 真 ： 021-36533017
客户 服 务 电话 ： 400-881-1177
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网 址 ： www.xzsec.com
（ 92）华 融 证券股份有 限公司
注册地址 ： 北 京 市西 城 区 月 坛 北 街 26号
办公 地址 ： 北 京 市西 城 区 金 融 大 街 8号 A座 3层
法定 代 表 人： 丁 之 锁
联系 人： 林 长华
电话 ： 010-58568181
传 真 ： 010-58568062
客户 服 务 电话 ： 010-58568118
网 址 ： www.hrsec.com.cn
基金 管理 人 可 根据 《 基金法 》 、 《运作办 法 》 、 《 销售 办 法 》 和基金合同 等 的 规 定， 选 择 其 他 符 合要 求 的 机构代 理 销售 本基金，并 及时 履 行公 告 义务。
（二）注册登记机构
名称：银华基金 管理 有 限公司
住 所 ： 广东省深圳市深南大道 6008号 特区报 业 大厦 19层
办公 地址 ： 北 京 市东 城 区东 长 安 街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸城 C2办公 楼 15层
法定 代 表 人： 彭越
电话 ： 010-58163000
传 真 ： 010-58163027
联系 人： 伍 军 辉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称： 北 京 市 金 杜 律 师 事务 所
住 所 ： 北 京 市 朝阳 区东 三 环 中 路 39号 建 外 SOHO A座 31层
负 责 人： 王 玲
电话 ： 0755-22163307
传 真 ： 0755-22163380
联系 人： 宋萍萍
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经 办 律 师 ： 靳 庆 军 、 宋萍萍
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永 华明会 计 师 事务 所
办公 地址 ： 北 京 市东 城 区东 长 安 街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸城安永 大 楼 （即 东 3办公 楼 ） 16层
法定 代 表 人： 葛 明
电话 ： 010-58153322、 010-58152145
传 真 ： 010-85188298
签章 注册 会 计 师 ： 张小 东 、 王 珊珊
联系 人： 王 珊珊
四、 基金的名称
本基金名称：银华优质增长股票型证券投资基金
五、 基金的类型：
本基金 类 型：股票型基金
六、 基金的投资目标
本基金的投资 目 标 是： 通 过 投资 于 兼 具 优质增长 性 和 估 值 吸引 力 的股票， 在 严 格 控制 投资 组 合 风险 的 前 提下 力 求 取得基金资 产 的长期 快 速 增 值 。
七、 基金的投资方向
本基金投资 于 具 有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 。 在 正 常 市 场 条 件下，投资 组 合的 范 围 ：股票（ A股 及 监 管 机构 授 权投资的其 他 市 场 股票资 产 ）、 债 券（国 债 、金
融债 、 企 业 债 、 可 转 债 等 ）、 短 期金 融 工具 （ 含 央 行 票据、 债 券 回 购 等 ）以 及 现 金资 产 ； 如 法律法 规或 监 管 机构 以 后 允 许 基金投资其 他 品 种 ，基金 管理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范 围 。
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38
八、 基金的投资策略和投资组合
在 价值 创 造 主 导 的投资 理 念 指导 下，本基金的投资 策略 以自下 而 上 的股票 精 选 为 主 ，同 时也 通 过 辅 助 性 的 主 动 类 别 资 产 配 置 ， 在 投资 组 合中 加 入债 券资 产 以 降 低整 个 资 产 组 合的 系 统 性风险 。本基金 充分发挥 “自下 而 上 ”的 主 动 选 股 能 力 ，
通 过 定 量 的 业绩 归因 分 析 深 入 发 掘 主 动 性 回 报 的 相 关信 息 ， 适 当 加 大 选 股 因素 的 贡献 度 ， 借 助 投资 组 合优 化技术 实现 投资 风险 与 收益 的 最 佳 配 比 。
本基金为股票型基金， 在 一 般 情况 下，股票投资 在 基金资 产 中 将 保 持 相 对 较 高 的 比例 。
在 投资中，本基金 首 先 选 取质 地 良 好 、 估 值 合 理 的 公司 ，并 从 中 精 选 具 备 优
质增长 特 征 或 处 于 优质增长 阶 段 的 公司 进 行 投资 ； 在 债 券投资中，重 点 关 注 到 期
收益 率 、 流 动 性 较 高 以 及价值 被 低 估 的 债 券。
1、股票投资 策略
目 前 ， 我 国经 济正处 于 城 镇 化进 程 加 快 、 居 民 消 费 结构 升 级 、经 济 全 球 化 和
工 业 化 推 动 的 产业 结构 升 级 的 过 程 中。本基金 管理 人 认 为， 在 未来 较 长 时 期 内 ， 我 国经 济 仍 将 保 持 稳 定、 良 好 的 发 展趋势 。
在 宏 观 经 济 长期增长的 大 背 景 下， 将 有 大 量 的 企 业 从 中 受益 并 获 得 快 速 增
长。本基金 将 投资 对 象 锁 定为 具 有“优质增长 性 ”的 上 市 公司 ，以 分 享 中国经 济 成长 带 来 的 巨 大 投资 机 会。
根据 企 业 生 命 周 期 理 论 ， 企 业 在 运 营 和 发 展 过 程 中 将 历 经 产 生、成长、成 熟
和 衰退 等 几 个 不 同 性 质的 阶 段 ，同 时表现出 各 自 不 同的 业绩 增长 特 征 。 不 同 类 型 企 业 的 业绩 具 备 不 同的中长期 发 展趋势 、 短 期 波 动 特 征 以 及 同 宏 观 经 济 和 行业 景 气 的 联 动 特 征 。
传 统 上 ， 企 业 的增长 被 划 分 为“ 周 期 类 ”、“成长 类 ”和“ 稳 定 类 ” 等 三 种
类 型。 在 实 践 中， 因该 划 分 法 考 察 的 维度 过于 单 一 ，即 只 考虑 了业绩 增长 与 宏 观 经 济 、 行业 景 气 的 联 动 性 ， 因而 在 指导 股票投资 方 面 难 以 达 到 预 期效 果 。
为 此 ，本基金 管理 人经 过 长期 研究 和 实 践 ， 引 入 两 个维度 对 企 业 类 型 进 行 划 分 ：（ 1） 企 业 生 命 周 期 ； （ 2）同 宏 观 经 济 的 联 动 性 。
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39
从 上 述 两 个维度 出 发 ，根据定 性 和定 量指 标 ， 将 企 业 增长 划 分 为以下 五 种 类 型： 超 常 增长 /反 转类 、增长 － 稳 定 类 、增长 － 周 期 类 、成 熟 － 周 期 类 、成 熟 －
防御 类 。
股票 价 格 表现 并 不 同 步 于 企 业业绩表现 ， 企 业业绩 增长 也未 必 相 应 推 动 股票 价 格 上 升 。本基金 管理 人 认 为， 只 有 如 下 四 种 类 型增长 方 式 或 增长 阶 段 ， 才 会 对 股票 价 格 形 成 实 质 性 的 驱 动 ：（ 1）“ 超 常 增长 /反 转类 ” 企 业 ； （ 2）“ 稳 定 －
增长 类 ” 企 业 ； 当经 济 或行业 处 于 高 涨阶 段 时 的：（ 3）“增长 － 周 期 类 ” 企 业
及 （ 4）“成 熟 － 周 期 类 ” 企 业 。
经 评估 和 划 分 ， 纳 入 上 述 增长 类 型 或 阶 段 的 企 业 即 被 定义为“优质增长” 企 业 。
本基金的 目 标 即 在 于 有效 识 别 和 选 择 具 备 优质增长 特 征 或 处 于 优质增长 阶
段 的 企 业 ，准 确 评估 其 价值 ， 进 行 投资， 在 严 格 控制 风险 的基 础 上 取得基金资 产 的长期增 值 。
本基金 在构 建 投资 组 合 时 ， 在 强 调 企 业价值 和成长 因素 的基 础 上 ， 尤 其 注 重 公司 增长的优质 性 和持 续 性 。
本基金股票投资的 具体 流 程 下 图 所 示：
股票投资流程
¤ 调 用 本基金 管理 人根据自 身 研究 投
资经 验 和优 势 所 建 立 和 维护 的银华
基 础 股票 库 ， 确 定本基金股票投资的 基本 范 围 。
¤ 根据 上 市 公司 增长的 阶 段 特 性 ， 将 股 票 划 分 为 5类 ，其中 4类 纳 入 继 续研 究 的 视野 。
¤ 对应 每 一 类 股票， 运用 相 应 的 评估 体 系 ， 从 基本 面 （ F）、 估 值 （ V）和 市
场 预 期（ E） 三 个层 面 进 行 深 入 分 析 ， 形 成 综 合 评 级 ， 进 而 构 建 基金投资股 票 库 。
¤ 根据股票投资 组 合 构 建 原则 和 相 关
“ 三 步 曲 ” 式 分 析 和 评 级 ，
构 建 基金股票 库
构 建 股票投资 组 合
调 用 基 础 股票 库
识 别 “优质增长”
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40
风险管理 指 标 ， 形 成基金的股票投资 组 合。
（ 1） 调 用 基 础 股票 库
本基金 管理 人的 研究 团 队 进 行 针 对性 的 实 地 调 研 、集中 研 讨 、 委 托 课 题 、 实 证 分 析 等 多 种 形式 的 系 统 研究 ， 结 合 卖 方 研究机构 的 覆盖 调 查 ，根据股票的 流 动 性 和 估 值 指 标 ， 运用 数 量化 的 方 法 对 A股 所 有股票 进 行 筛 选 ，经 过风险管理 组审 核 无异议 后 形 成股票基 础库 ，并经 由上 述 程 序 和 标 准 对 股票 库 进 行管理 和 维护 。
本基金 通 过 调 用 该 基 础 股票 库 ， 既 可 有效 分 享 本基金 管理 人投资、 研究 资 源 ， 充分 利 用 多 年投资 管理 的成 功 经 验 和 技 能 ， 又 能 有效提 高 股票 选 择 的 针 对性 和投 资 运作 的效 率 。
（ 2）“优质增长”的 识 别
通 过 深 入 分 析 企 业 增长 阶 段 的本质 特 征 ，本基金 管理 人根据定 性 和定 量分 析 体 系 对 企 业 增长 类 别进 行 动 态 评估 和 划 分 ， 包括 如 下 五 类 ：增长 － 稳 定 类 、增长 － 周 期 类 、成 熟 － 周 期 类 、 超 常 增长 /反 转类 、成 熟 － 防御 类 。
在 进 行 企 业 类 型 划 分 时 ， 引 入 关 系 企 业 基本 面 的 两 个 重要 维度 ：（ 1 ） 企 业所 处 的生 命 周 期 ；（ 2） 企 业业绩 同 宏 观 经 济 的 联 动 性 。
在 生 命 周 期 维度 上 ，根据定 性 和定 量指 标评估 ， 企 业 可 被 划 分 为“ 超 常 增长 /反 转 ”、“增长”、“成 熟 ”和“ 衰退 ” 等 四 种 类 型，其中，“ 衰退 ” 类 企 业 由 于不 具 备 投资 价值 而 被 排除 在研究 视野 之 外 。
在联 动 性 维度 上 ，根据定 性 和定 量指 标评估 ， 企 业 可 被 划 分 为“ 稳 定”、“ 周
期”和“ 防御 ” 等 三 种 类 型。
通 过 引 入 上 述 两 个维度 以 及 相 应 的 分 析 指 标 ， 对 企 业 进 行 综 合 评估 ， 确 定 企 业所 属 的增长 类 型和 所 处 的增长 阶 段 。
（ 3）“ 三 步 曲 ” 式 分 析 和 评 级 ， 构 建 基金股票 库
经 过 识 别 和 选 取“优质增长的 公司 ”以 后 ， 将 对 其股票投资 价值 进 行 定 性 、 定 量 评估 和 评 级 。
在 该阶 段 ，本基金 将严 格 遵循 “基本 面 (F)— >估 值 (V)－ >市 场 预 期 (E)” 层
级 式 分 析 和 研究 ，即依 次 经 过 基本 面 增长 趋势 识 别 和 评估 、 估 值 分 析 、 市 场 对 本
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41
基金 管理 人 评估 结 论 的 认 同 程 度 三 个层 次 的 考 察 ， 确认 具 备 优质增长 特 征 或 处 于 优质增长 阶 段 的 企 业 。当 然 ， 所 考 察 层 次 的 次 序 并 非 一 成 不 变 ， 而 是 一 个 动 态 的、 紧密衔 接 的 过 程 。
本基金 管理 人 认 为，基本 面 是 公司价值 的基 础 ， 这 是 任 何 投资 分 析 的 前 提， 必须做 详尽 分 析 ； 估 值 是 否 具 有 吸引 力 是投资 决策 的核 心 ， 必须做 出 合 理 的 评估 ； 之 所 以 选 择 市 场 预 期 这 一 指 标 ，是 因 为本基金 管理 人 认 为股票 价 格 表现 并 不 同 步 于 企 业业绩表现 ， 企 业业绩 增长 也未 必 相 应 推 动 股票 价 格 上 升 ， 而 其中的 关 键 是 股 价 是 否 已 经 对 此 作出了 反 应 ， 因 此 评 价 市 场 预 期成为 衡 量 公司 估 值 是 否 到 位 的 先 行 指 标 。
本基金 管理 人 将 综 合 这 三 个 指 标 做 投资 决策 ， 这样 有 助 于 避 免 “ 价值 陷阱 ”，
即 避 免 仅 根据 单 一 的 估 值过 程 作出 买 入 或 卖 出 的 决策 。
（ 4） 构 建 股票投资 组 合
基 于 基金股票 库 的 确 定，本基金 将 遵循 自下 而 上 的 选 股 原则 ，根据股票增长 类 别 的 评估 和 划 分 ， 及 其 综 合 评 级 结 果 ， 进 行 股票 组 合的 构 建 。本基金 将 重 点 投 资 于 增长 － 稳 定 类 、增长 － 周 期 类 、成 熟 周 期 类 和 超 常 增长 /反 转类 “优质增长” 的 企 业 股票。
2、 债 券投资 策略
在个 券 选 择 方 面 ，本基金 将 基 于对信用 质 量 、期 限 和 流 动 性 等 因素 的 深 入 研 究 ，重 点 关 注 具 备 以下 特 征 的 债 券： 较 高 到 期 收益 率 、 较 高 当期 收 入 、 价值 被 低 估 、 预 期 信用 质 量 将 改 善 、期权和 债 权 突 出 ， 或者 属 于 创 新 品 种 而 价值 尚 未 被 市 场充分发 现 。
本基金的 债 券投资 策略 ： 采 取 久 期 调 整 、 收益 率 曲 线 配 置 和 类 属配 置等 积极 投资 策略 ， 发 现 、 确认 和利 用 市 场 失 衡 所 蕴含 的 组 合增 值 机 会。
（ 1） 久 期 调 整
久 期 调 整 的依据是 对 基准利 率 水 平 的 预 期：当 预 期基准利 率 下 降 时 ， 适 当增 加 组 合 久 期，以有效 获 得 债 券 价 格 上 升 收益 ，并 获 得 较 高 利 息 收 入 ； 在 预 期基准 利 率 上 升 时 ， 缩 短 组 合 久 期，以 规 避 债 券 价 格 下 降 的 风险 。 由 于 基准利 率 变动 对
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债 券 组 合投资 业绩 具 有 决 定 性 的 作用 ，本基金 将 久 期 调 整 视 为 获 取 稳 定 债 券 收益 的 关 键 。
本基金 将 深 入 分 析 和 研究 利 率 走 势 和 收益 率 期 限 结构 ，为 积极 债 券投资提 供 依据。 市 场 利 率 的 变 化 与 宏 观 经 济 和 货 币 政策息息 相 关 ， 研究 利 率 走 势 具 有 很 强 的 客 观 性 和 现实 可 行性 。 这 是 债 券投资 组 合的 战 略 配 置 基 础 。
（ 2） 组 合 策略
收益 率 曲 线 配 置 是 指 在 确 定 组 合 久 期 后 ， 进 一 步 预 测 未来收益 率 曲 线 可能 的 变 化 形 态 ， 进 而 确 定 采 用 集中 策略 、 哑铃 策略 或 梯 形 策略等 ， 在 长期、中期和 短 期 债 券间 进 行 配 置 ，以 从 不 同期 限 债 券的 相 对价 格 变 化 中 获 利。 一 般而 言 ，当 预
期 收益 率 曲 线 变 陡 时 ， 将 采 用 集中 策略； 而 当 预 期 收益 率 曲 线 变平 时 ， 将 采 用 两 端策略； 梯 形 策略 则 是 将 组 合 平均 分 配 在 收益 率 曲 线 不 同的 点 上 ， 一 般 在 预 测 收 益 率 曲 线 不 变 或 平 行 移 动 时 采 用 。
（ 3） 类 属配 置
类 属配 置 是 指 各 市 场 债 券 及 各债 券 种 类 之间的 比例 分 配 和 调 整 。
本基金 将 根据 各 市 场 、 各 券 种 的 相 对 投资 价值 、 流 动 性及信用风险 ，增持 相 对低 估 、 价 格 将 上 升 的 类 属 ， 减 持 相 对 高 估 、 价 格 将 下 降 的 类 属 ， 借 以取得 较 高 的 总 回 报 。
债 券投资 组 合 构 建 与 调 整 ， 包括 自 上 而 下 确 定投资 策略 和自下 而 上 个 券 选 择 相 互 结 合的 动 态 过 程 。
3、 大 类 资 产 配 置策略
本基金为股票型基金，以股票投资为 主 ， 大 类 资 产 配 置 并 非 本基金的核 心 策 略 。
但 是， 鉴 于 我 国股 市 现 仍 具 备 新 兴 市 场 波 动 性 仍然较 大 的 特 征 ，本基金 将 进 行 适 度 的 主 动 性 大 类 资 产 配 置 ， 在 股票 类 资 产 系 统 性风险 水 平 显著 变动 时 进 行 相 应 的 配 置 调 整 ，以 降 低 股 市系 统 性风险 的 影响 。
在 实 施 大 类 资 产 的 配 置 时 ， 考 察 的 因素 主 要 包括 ： 宏 观 面 趋势 、股 市 估 值 水
平 、 市 场 预 期以 及 制度 因素 。
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除 以 上 考虑因素 外 ，本基金 在 进 行 大 类 资 产 配 置 时 ， 也 将 利 用 基金 管理 人 在 长期投资 管理过 程 中 所 累 积 的经 验 ，有效 应对 突 发 事件、 财 报季 节 效 应 以 及 市 场 非 有效 例 外 效 应所 形 成的 短 期 市 场 波 动 。
4、 风险收益 相 匹 配
本基金 管理 人 借 鉴 国 外 风险管理 的成 功 经 验 ， 采 用 国 际 通 行 的 风险管理 方 法 实现风险 的 识 别 、 度 量 和 控制 ， 通 过 调 整风险 结构 ， 突 出 股票 选 择 能 力 ，并 将 投
资 管理 的 主 动 性风险 控制在 合 理 的 水 平 。
本基金 在 投资中 将 利 用 Barra多 因 子 模 型优 化 投资 组 合， 将 与 行业 、投资 风 格 密 切相 关 的 非 主 观 的 风险 因素 控制在 最低 程 度 ， 借 助 主 动 投资 于 “优质增长” 的 企 业 股票 获 得 超 额 收益 。
九、业绩比较基准
本基金的 业绩 比 较 基准为： 沪 深 300指 数 收益 率 × 80%＋ 中国 债 券 总指 数 收 益 率 × 20%。
十、基金的风险收益特征
本基金 属 于 证券投资基金中 较 高 风险 、 较 高 收益 的基金 产 品 。
十一、投资组合报告
基金 管理 人的 董 事会 及 董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不 存在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ，并 对 其 内容 的 真实性 、准 确性 和 完整性承担 个 别 及 连 带 责任 。
基金 托 管 人 对 本招募说明书中的基金投资 组 合 报 告 和基金 业绩 中的 数 据 进
行了 复 核。
本投资 组 合 报 告 所载 数 据 截 至 2011年 3月 31日。
1.报告期末基金资产组合情况
序 号 项目 金额（ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益 投资 6,219,538,693.29 78.74
其中：股票
6,219,538,693.29 78.74
2 固 定 收益 投资
- -
其中： 债 券
- -
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资 产 支 持证券
- -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其中： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算备 付 金合 计
1,669,872,727.68 21.14
6 其 他 资 产
9,116,492.81 0.12
7 合 计
7,898,527,913.78
100.00
2. 报告期末 按行 业 分 类的股票投资组合
代 码 行业 类 别 公 允 价值 （ 元 ）
占 基金资 产净值 比例 (%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采掘 业 - -
C 制 造 业 4,130,519,354.78 52.58
C0 食 品 、 饮料 653,918,120.08 8.32
C1 纺 织 、 服 装 、 皮毛 90,830,020.32 1.16
C2 木 材 、 家 具 - -
C3 造 纸 、 印刷 - -
C4 石 油 、 化学 、 塑胶 、 塑料 757,513,042.15 9.64
C5 电 子 813,419,532.59 10.36
C6 金 属 、 非 金 属 273,594,834.80 3.48
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 1,322,556,128.82 16.84
C8 医 药 、生 物 制 品 191,014,374.58 2.43
C99 其 他 制 造 业 27,673,301.44 0.35
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应业 12,855,742.88 0.16
E 建筑 业 23,758,034.40 0.30
F 交 通 运 输 、 仓储 业 17,334,022.41 0.22
G 信 息技术 业 609,571,277.26 7.76
H 批 发 和 零 售 贸 易 742,415,443.08 9.45
I 金 融 、 保险业 - -
J 房 地 产业 - -
K 社 会 服 务 业 554,006,568.76 7.05
L 传 播 与 文 化 产业 129,078,249.72 1.64
M 综 合 类 - -
合 计 6,219,538,693.29 79.18
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3. 报告期末 按公允价值占 基金资产 净值 比 例大小排序 的 前 十名股票投资 明细
序 号 股票 代 码 股票名称 数 量 （股） 公 允 价值 （ 元 ）
占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
1 600703 三 安光 电 7,722,578 339,021,174.20 4.32
2 000858 五 粮 液 9,092,800 289,969,392.00 3.69
3 002024 苏 宁 电 器 18,500,000 237,355,000.00 3.02
4 300002 神 州泰 岳 5,230,000 236,082,200.00 3.01
5 300055 万 邦达 2,002,394 218,260,946.00 2.78
6 600100 同 方 股份 8,399,858 213,356,393.20 2.72
7 600690 青 岛 海 尔 6,379,948 179,723,135.16 2.29
8 300070 碧 水 源 1,780,555 178,910,166.40 2.28
9 000012 南
玻Ａ 7,500,000 154,500,000.00 1.97
10 600859 王 府 井 3,669,868 149,400,326.28 1.90
4.报告期末 按债 券 品种分 类的 债 券投资组合
注 ：本 报 告 期 末 本基金 未 持有 债 券。
5. 报告期末 按公允价值占 基金资产 净值 比 例大小排 名的 前 五名 债 券投资 明细
注 ：本 报 告 期 末 本基金 未 持有 债 券。
6. 报告期末 按公允价值占 基金资产 净值 比 例大小排 名的 前 十名资产 支持 证券投 资 明细
注 ：本基金本 报 告 期 末 未 持有资 产 支 持证券。
7. 报告期末 按公允价值占 基金资产 净值 比 例大小排 名的 前 五名 权 证投资 明细
注 ：本基金本 报 告 期 末 未 持有权证。
8. 投资组合报告 附 注
8.1 申明 本基金投资的 前 十名证券的发 行 主 体 本期 是否 出 现被监 管部门 立案调查，或在 报 告 编制日前 一 年内受到公开谴责 、 处罚 的情 形。
2009年 9月 9日 宜 宾 五 粮液 股份有 限公司 （下称： 五 粮液 ，股票 代 码 ： 000858） 发 布
《 宜 宾 五 粮液 股份有 限公司 第 四届 董 事会 公 告 》 ，中国证券监 督 管理 委员 会 决 定根据 《 中华
人 民 共 和国证券法 》 的有 关规 定， 就 五 粮液涉嫌违 反 证券法律法 规对 该 公司 进 行 立 案 调 查 。
在 上 述 公 告 公 布 后 ，本基金 管理 人 对 该 上 市 公司 进 行了 进 一 步 了解 和 分 析 ， 认 为 该调 查
不 会 对 五 粮液 投资 价值 构 成 实 质 性 负 面 影响 ， 因 此 本基金 管理 人 对 该 上 市 公司 的投资 判断未
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发 生 改变 。
报 告 期 内 ，本基金投资的 前 十 名证券的其 余 九 名证券的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部门 立 案 调
查或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情况 。
8.2 本基金投资的 前 十名股票 没有超 出基金合 同规定 的 备选 股票 库之外 的情 形。
8.3 其他 资产构 成
序 号 名称 金额（ 元 ）
1 存 出保 证金 3,225,040.36
2 应收 证券 清 算款 -
3 应收 股利 -
4 应收 利 息 240,659.52
5 应收申购 款 5,650,792.93
6 其 他应收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 9,116,492.81
8.4 报告期末 持有 的 处于转 股期的 可转换债 券 明细
注 ：本 报 告 期 末 本基金 未 持有 处 于 转 股期的 可 转 换 债 券。
8.5 报告期末 前 十名股票 中存在 流 通受限 情况的 说明
注 ：本 报 告 期 末 本基金持有的 前 十 名股票中 不 存在 流 通 受限 情况 。
8.6 投资组合报告 附 注的 其他文字描述 部 分
注 ： 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 各 比例 的 分 项 之和 与 合 计可能 有 尾差 。
十二、基金的业绩
基金 管理 人依 照恪尽职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉 的 原则管理 和 运用 基金 财产 ， 但不保 证基金 一 定 盈 利， 也不保 证 最低收益 。基金的 过往业绩 并 不 代 表 其 未来表 现 。投资有 风险 ，投资 者 在 做 出 投资 决策 前 应 仔 细阅读 本基金的招募说明书。
本基金份额 净值 增长 率 与 同期 业绩 比 较 基准 收益 率 比 较 表
阶 段
净值 增长
率 ①
净值 增长 率
标 准 差②
业绩 比 较 基
准 收益 率 ③
业绩 比 较 基准
收益 率标 准 差
④
① -③ ② -④
2006.6.9— 2006.12.31 57.40% 1.03% 46.17% 1.10% 11.23% -0.07%
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2007年 125.18% 2.03% 107.13% 1.82% 18.05% 0.21%
2008年 -52.43%
2.08% -56.29%
2.40%
3.86% -0.32%
2009年 84.40% 1.79% 68.71% 1.63% 15.69% 0.16%
2010年 6.83% 1.50% -9.86% 1.24% 16.69% 0.26%
2011.1.1— 2011.3.31 -6.68% 1.37% 2.64% 1.09% -9.32% 0.28%
自基金合同生效日
（ 2006.6.9 ） 至 2011.3.31
209.93% 1.78% 106.58% 1.74% 103.35% 0.04%
注 ：自 2011年 1月 1日 起 ，本基金的 业绩 比 较 基准 变 更为： “沪 深 300指 数 收益 率 × 80%＋ 中国 债 券 总指 数 收益 率 × 20%， 详 见 本基金 管理 人 发 布 的 相 关公 告 。
十三、 费用 概 览
（一） 与 基金 运作有 关的 费用
1.基金 费 用 的 种 类
（ 1）基金 管理 人的 管理 费 ；
（ 2）基金 托 管 人的 托 管 费 ；
（ 3）基金的证券 交易 费 用 ；
（ 4）基金合同生效 后 的 信 息 披 露 费 用 ；
（ 5）基金份额持有人 大 会 费 用 ；
（ 6）基金合同生效 后 的会 计 师 费 和律 师 费 ；
（ 7） 按照 国 家 有 关 法律法 规规 定 可 以 列 入 的其 他 费 用 。
2.基金 费 用 的 费 率 、 计 提 方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式
（ 1)基金 管理 人的 管理 费
在 通常 情况 下，基金 管理 费 按 前 一 日基金资 产净值 1.5%年 费 率 计 提。 计 算
方 法 如 下：
H＝ E× 1.5%÷ 当年 天 数
H为 每 日 应 计 提的基金 管理 费
E为 前 一 日的基金资 产净值
管理 费 每 日 计 提， 逐 日 累 计 。
对于 已 确认 的 管理 费 ， 由 基金 托 管 人 按 月 划 付 。基金 管理 人 应于 次 月 前 5个
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工 作 日 内 将 上 月 已 确认管理 费 的 计 算 结 果 通 知 基金 托 管 人并 做 出 划 付 指 令 ； 基金 托 管 人 应 在 次 月 前 10个 工 作 日 内完 成 复 核，并 从 该 基金 财产 中 一 次 性 支 付 已 确认 管理 费 给 该 基金 管理 人。
在 首 期 支 付 管理 费 前 ，基金 管理 人 应 向 托 管 人 出 具正 式 函 件 指 定 管理 费 的 收 款 账 户 。 此 账 户 原则 上 一 旦 指 定 不 可 变 更。 如 确 有 需 要 变 更，基金 管理 人 应 提 前 10个 工 作 日 向 托 管 人 出 具 书 面 的 收 款 账 户 变 更 通 知 。
（ 2）基金 托 管 人的 托 管 费
在 通常 情况 下，基金 托 管 费 按 前 一 日基金资 产净值 的 0.25%年 费 率 计 提。 计 算 方 法 如 下：
H＝ E× 0.25%÷ 当年 天 数
H为 每 日 应 计 提的基金 托 管 费
E为 前 一 日的基金资 产净值
基金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月月 末 ， 按 月 支 付 ，基金 管理 人 应于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 将 上 月基金 托 管 费 的 计 算 结 果 书 面 通 知 基金 托 管 人并 做 出 划 付 指 令 ； 基金 托 管 人 应 在 次 月 前 10个 工 作 日 内完 成 复 核，并 从 该 基金 财产 中 一 次 性 支 付 托 管 费 给 该 基金 托 管 人。
本 条 第 （ 一 ） 款 第 3 至 第 7项 费 用 由 基金 管理 人和基金 托 管 人根据有 关 法 规及 相 应 协 议 的 规 定， 列 入 当期基金 费 用 。
（ 3）基金 管理 人和基金 托 管 人 可 协商 酌 情 调 低 基金 管理 费 和基金 托 管 费 ， 无须 召 开 基金份额持有人 大 会。基金 管理 人 必须 最 迟 于 新的 费 率 实 施 日 前 3个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体上 刊 登 公 告 。
3.不 列 入 基金 费 用 的 项目
本 条 第 （ 一 ） 款 约定以 外 的其 他 费 用 ，以 及 基金 管理 人和基金 托 管 人 因 未 履 行或未完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出或 基金 财产 的 损 失 等 不 列 入 基金 费 用 。
（二） 与 基金 销 售 有 关的 费用
1.申购 费
本基金 采 用 前 端 收 费 的 形式 收 取 申购 费 用 ， 申购 费 率 按申购 金额的 大 小 分 为 五 档 ， 具体 如 下 表所 示：
申购 费 率 申购 金额 ≥ 500万 固 定 收 取 1000元 /笔
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200万 元 ≤ 申购 金额 <500万 元 0.6%
100万 元 ≤ 申购 金额 <200万 元 1.0%
50万 元 ≤ 申购 金额 <100万 元 1.2%
申购 金额 <50万 元 1.5%
2、 赎 回 费
本基金的 赎 回 费 用 由 赎 回 基金份额的基金份额持有人 承担 ， 赎 回 费 总 额的
25%归 基金 财产 ， 75%用于 支 付 注册 登 记 费 和其 他 必 要的 手 续 费 。 赎 回 费 率 随 投资 者 持有本基金的 时 间的增 加 而 递 减 ， 如 下 表所 示：
持有期 < 1年 0.5%
1年 ≤ 持有期 < 2年 0.2% 赎 回 费 率
持有期 ≥ 2年 0
3.基金 管理 人 可 以 在 基金合同约定的 范 围 内 调 整 费 率 或收 费 方 式 ，基金 管理 人 最 迟 应于 新的 费 率 或收 费 方 式 实 施 日 前 2日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体上 刊 登 公 告 。
4.各 销售机构在 技术 条 件 许可 的 情况 下， 可 开 通 各 类 电 子 交易 方 式 （ 如 网 上 交易 、 电话 交易 ）。 电 子 交易 方 式 适 用 的 申购 、 赎 回 费 率 可 不受 上 述 费 率 结构 限 制 ， 具体 费 率 由 基金 管理 人 与 各 销售机构 约定。
5.转 换 费 用
基金 转 换 时所 需 要的 费 用 由 转 出 基金 赎 回 费 用及 基金 管理 人根据 公 平 合 理 原则所确 定的 转 换 费 用 构 成。
转 出 基金 时 ,如 涉 及 的 转 出 基金有 赎 回 费 用 ,收 取 该 基金的 赎 回 费 用 。
转 入 基金 时 ,原则 上 从 申购 费 用低 的基金 向 申购 费 用 高 的基金 转 换 时 ,每 次 收 取 确 定的 转 换 费 用 ； 从 申购 费 用 高 的基金 向 申购 费 用低 的基金 转 换 时 ,不收 取 转 换 费 用 。基金 管理 人 在 不 同基金间 设 置固 定的 转 换 费 率 。
不 同 转 换 方 向 的 转 换 费 率 设 置 以基金 管理 人的 相 关公 告 为准。
6.申购 费 用 与 赎 回 费 用 的 计 算 方 式
本基金 采 用 前 端 收 费 申购 方 式 时 ， 申购 费 用 的 计 算 方 法 如 下：
净申购 金额 =申购 金额 /（ 1＋ 申购 费 率 ）
申购 费 用 ＝ 申购 金额 – 净申购 金额
赎 回 费 用 =赎 回 份额 × T日基金份额 净值 × 赎 回 费 率
银华优质增长股票基金更新招募说明书摘要
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7.T日的基金份额 净值 在 当 天 收 市 后 计 算 ，并 在 T＋ 1日 公 告 。 遇 特 殊 情况 ， 经中国证监会同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或公 告 。
（三） 税 收
本基金 运作过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ，依 照 国 家 法律法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务。
十四、 对招募说明 书 更新 部 分 的 说明
银华优质增长股票型证券投资基金招募说明书依据 《 中华人 民 共 和国证券
投资基金法 》、《 证券投资基金 运作管理办 法 》、 《 证券投资基金 销售 管理办 法 》、 《 证券投资基金 信 息 披 露 管理办 法 》及 其 它 有 关 法律法 规 的要 求 ， 对 本基金 原 招 募说明书 进 行了 更新， 主 要更新 内容 如 下：
1、 在 “ 三 、基金 管理 人” 部分 ， 对 基金 管理 人的 主 要人 员情况 进 行了 更 新。
2、 在 “ 四 、基金 托 管 人” 部分 ， 对 基金 托 管 人的基本 情况 及 相 关业 务经 营 情况 进 行了 更新。
3、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机构 ” 部分 ，增 加 重 庆 银 行 股份有 限公司 、 大 连 银 行 股份有 限公司 、 哈尔滨 银 行 股份有 限公司 、 东 莞农村 商 业 银 行 股份有 限公司 、 天 风 证券有 限 责任 公司 、 西 藏 同 信 证券有 限 责任 公司及 华 融 证券股份有 限公司 为 代 销机构 ； 更新 了 部分 代销机构 的资 料 。
4、 在 “ 九 、基金的投资” 部分 ， 将 “（ 四 ） 业绩 比 较 基准”中的“新华 富 时 A200指 数 × 80%＋ 新华 巴 克 莱 资本中国 全 债 指 数 × 20%” 修 改 为“ 沪 深 300指 数 收 益 率 × 80%＋ 中国 债 券 总指 数 收益 率 × 20%。” ； 更新 了最 近 一 期投资 组 合 报 告 的 内 容 。
5、 在 “ 十 、基金的 业绩 ” 部分 ，说明 了 基金合同生效 至 2011年 3月 31日的 基金投资 业绩 。
6、 在 “ 二 十 一 、 对 基金份额持有人的 服 务” 部分 ， 对 服 务 内容 的 部分 表 述
进 行了 更新。
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7、 在 “ 二 十 二 、其 他应披 露 事 项 ”， 列 出了 自 上 次 招募说明书更新 截止 日以 来 涉 及 本基金的重要 公 告 。
8、 对 部分 表 述 进 行了 更新。
银华基金 管理 有 限公司
2011年 7月 23日
