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金鹰策略(210008)

金鹰策略:招募说明书

金鹰策略配置股票型证券投资基金







































































招募说明书

































































金鹰策略配置股票型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:金鹰基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司
































二 O一一年七月金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 1 【重要提示】 金鹰策略配置股票型证券投资基金(以下简称 “本基金 ”)的募集已获中国证监会 2011 年 6月 20日证监许可【 2011】 970号文批准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实 质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ,但不 保证基金 一定盈利 ,也不保证 最低 收益。 本基金投资于证券 市场 ,基金 净值 会 因为 证券 市场波动等因素产生波动 ,投资者 在 投资 本基金 前 , 应全面了解 本基金的 产品特 性, 充分考虑自身 的风险承 受能力 ,理性判断 市场 , 并承 担 基金投资中出 现 的 各类 风险, 包括:因政治 、经 济 、 社 会 等环境因素 对证券 价格产生 影响而形成 的 系统 性风险、 个别 证券 特 有的 非系统 性风险、 由 于基金投资人 连续大量赎回 基 金 产生 的 流动 性风险、基金管理人 在 基金管理实 施过程 中 产生 的基金管理风险、本基金的 特 定 风险 等等 。 投资人 认购 本基金 时应认 真 阅读 本基金的招募说明书和基金 合同 。基金管理人 建议 投资 人 根据自身 的风险收益 偏好 , 选 择适 合自 己 的基金 产品 ,并 且 中 长期持 有。 基金的 过 往业绩 并不 预示其未来 表 现 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 2 目


录 一、绪言 .................................................................................................................................................. 3 二、释义 .................................................................................................................................................. 3 三、基金管理人 ...................................................................................................................................... 7 四、基金托管人 .................................................................................................................................... 15 五、相关服务机构 ................................................................................................................................ 18 六、基金的募集 .................................................................................................................................... 26 七、基金合同的生效 ............................................................................................................................ 28 八、基金份额的申购与赎回 ................................................................................................................ 29 九、基金的转换 .................................................................................................................................... 35 十、基金的非交易过户与转托管 ........................................................................................................ 36 十一、基金份额的冻结与解冻 ............................................................................................................ 36 十二、定期定额投资计划 .................................................................................................................... 36 十三、基金的投资 ................................................................................................................................ 37 十四、基金的财产 ................................................................................................................................ 44 十五、基金财产的估值 ........................................................................................................................ 45 十六、基金的收益与分配 .................................................................................................................... 49 十七、基金的费 用和税 收 .................................................................................................................... 50 十八、基金的 会 计与 审 计 .................................................................................................................... 53 十九、基金的信 息披露 ........................................................................................................................ 53 二十、 风险揭 示 .................................................................................................................................... 58 二十一、基金合同的 终止 与基金财产的 清算 .................................................................................... 60 二十二、基金合同的 内容摘 要 ............................................................................................................ 62 二十三、基金托管 协议 的 内容摘 要 .................................................................................................... 76 二十四、 对 基金份额 持 有人的服务 .................................................................................................... 85 二十五、 其它应披露事项 .................................................................................................................... 87 二十六、招募说明书的 存放及查阅方式 ............................................................................................ 87 二十七、 备查文件 ................................................................................................................................ 87 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 3 一 、 绪言 本招募说明书依 据 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法》 (以下简称 《 基金 法》 )、 《 证 券投资基金 运 作 管理 办法》 (以下简称 《 运 作办法》 )、 《 证券投资基金 销售 管理 办法》 (以 下简称 《销售办法》 )、 《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》 (以下简称 《 信 息披露办法》 ) 及其他 有 关规 定 以 及《 金鹰策略配置股票型证券投资基金基金 合同 》编写 。 本招募说明书 阐述 了 金鹰策略配置股票型证券投资基金的投资 目标 、策略、风险、 费率 等 与 投资人投资 决 策有 关 的 全 部必要事项 ,投资人 在 做出投资 决 策 前应 仔细 阅读 本招募说明 书。 基金管理人承诺本招募说明书不 存 在 任何虚假记载 、 误导 性 陈述 或者 重 大 遗漏 ,并对 其 真实性、准确性、完整性承 担 法律责任 。本基金 是 根据 本招募说明书 所载 明的资 料申请 募集 的。本基金管理人没有 委托 或 授权任何其他 人 提供未 在 本招募说明书中 载 明的 信 息 ,或对本 招募说明书 作任何 解 释 或者说明。 本招募说明书 根据 本基金的基金 合同 编写 ,并经中国证监会核准。基金 合同 是约 定 基金 当事 人 之间权 利 、 义务 的 法律 文 件 。基金投资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基金 份 额持 有人和本基金 合同 的 当事 人, 其持 有基金 份额 的 行 为 本 身 即 表明 其 对基金 合同 的承 认 和 接 受 ,并 按 照 《 基金 法》 、基金 合同 及其他 有 关规 定 享 有 权 利 、承 担 义务 。基金投资人 欲 了 解 基金 份额持 有人的 权 利 和 义务 , 应 详细 查 阅 基金 合同 。 二 、 释义 在 本招募说明书中, 除 非 文 意另 有 所 指 ,下 列词语 或简称 具 有 如 下 含 义 : 基金或本基金 : 指 金鹰策略配置股票型证券投资基金 ; 基金 合同 或本基金 合 同: 指 《 金鹰策略配置股票型证券投资基金基金 合同 》及 对本基 金 合同 的 任何 有 效修订 和 补 充 ; 招募说明书 : 指 《 金鹰策略配置股票型证券投资基金招募说明书 》及其 定 期 更新; 发 售 公告 : 指 《 金鹰策略配置股票型证券投资基金基金 份额 发 售 公告 》 托 管 协 议 指 《 金鹰策略配置股票型证券投资基金 托 管 协 议 》及其任何 有 效修订 和 补 充 ; 中国证监会 : 指 中国证券监 督 管理 委 员 会 ; 中国 银 监会 : 指 中国 银 行业 监 督 管理 委 员 会 ; 《 基金 法》 : 指 2003年 10月 28日经 第十届 全 国人 民 代表 大 会 常 务委 员金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 4 会 第五次 会 议 通 过 的 自 2004年 6月 1日 起 实 施 的 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法》及 不 时 做出的 修订;


《 反洗钱 法》 指 2006年 10月 31日经 第十届 全 国人 民 代表 大 会 常 务委 员 会 第二十四次 会 议 通 过 , 自 2007年 1月 1日 起 实 施 的 《 中 华 人 民共 和国 反洗钱 法》及 颁布机 关 对 其 不 时 作 出的 修订; 《销售办法》 : 指 2004年 6月 25日 由 中国证监会 公布 并于 2004年 7月 1 日 起 实 施 的 《 证券投资基金 销售 管理 办法》及 不 时 做出的 修 订; 《 运 作办法》 : 指 2004年 6月 29日 由 中国证监会 公布 并于 2004年 7月 1 日 起 实 施 的 《 证券投资基金 运 作 管理 办法》及 不 时 做出的 修 订; 《 信 息披露办法》 : 指 中国证监会 2004年 6月 8日 颁布 并于 2004年 7月 1日实 施 的 《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》及 不 时 作 出的 修订; 元 : 指 人 民 币元; 基金管理人 : 指 金鹰基金管理有 限公司; 基金 托 管人 : 指 中 信 银 行 股 份 有 限公司; 注册登 记业务 : 指 本基金 登 记 、 存 管、 清算 和 交 收 业务 , 具体 内容 包括 投资 者基金 账户 管理、基金 份额 注册登 记 、 清算 及 基金 交易 确 认 、 发放红 利 、 建 立 并保管基金 份额持 有人 名册 等 ; 注册登 记 机构 : 指 办 理本基金 注册登 记业务 的 机构 。本基金的 注册登 记 机构 为 金鹰基金管理有 限公司 或 接 受 金鹰基金管理有 限公司 委托 代 为 办 理本基金 注册登 记业务 的 机构; 投资者 : 指 个 人投资者、 机构 投资者、 合格境 外机构 投资者和 法律法 规 或中国证监会 允 许 购 买 证券投资基金的 其他 投资者 ; 个 人投资者 : 指 依 据 中 华 人 民共 和国有 关法律法规 可以投资于证券投资基 金的 自 然 人 ; 机构 投资者 : 指 在 中国 境 内 合 法 注册登 记 或经有 权 政 府 部 门 批准 设立 和有 效 存 续 并依 法 可以投资于证券投资基金的 企 业法 人、 事业法 人、 社 会 团体 或 其他 组织; 合格境 外机构 投资者 : 指符 合 《 合格境 外机构 投资者 境 内证券投资管理 办法》及 相 关法律法规规 定 可以投资于 在 中国 境 内依 法 募集的证券投资金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 5 基金的中国 境 外 的 机构 投资者 ; 基金 份额持 有人 大 会 : 指 按 照本基金 合同 第九 部 分 之规 定 召 集、 召开 并 由 基金 份额 持 有人或 其 合 法 的代理人 进 行 表 决 的会 议 ; 基金募集 期 : 指 基金 合同 和招募说明书中 载 明,并经中国证监会核准的基 金 份额 募集 期 限 , 自 基金 份额 发 售之 日 起 最 长 不 超 过 3个 月 ; 基金 合同生 效 日 : 指 募集 结束 ,基金募集的基金 份额 总 额 、募集金 额 和基金 份 额持 有人人 数符 合 相 关法律法规 和基金 合同 规 定 的,基金管 理人依 据 《 基金 法》 向 中国证监会 办 理 备案手 续 后 ,中国证 监会的书 面 确 认 之 日 ; 存 续 期 : 指 本基金 合同生 效至终止 之间 的不 定 期期 限; 工 作 日 : 指上海 证券 交易 所 和 深圳 证券 交易 所 的 正常交易 日 ; 认购: 指 在 基金募集 期 内,投资者 按 照本基金 合同 的 规 定 申请 购 买 本基金基金 份额 的 行 为 ; 申 购: 指 在 本基金 合同生 效后 的 存 续 期间 ,投资者 申请 购 买 本基金 基金 份额 的 行 为 ; 赎回: 指 在 本基金 合同生 效后 的 存 续 期间 ,基金 份额持 有人 按 基金 合同 规 定 的 条 件要 求 基金管理人 购回 本基金基金 份额 的 行 为 ; 基金 转换 : 指 基金 份额持 有人 按 基金管理人 规 定 的 条 件 , 申请 将 其持 有 的基金管理人管理的 某 一 基金的基金 份额 转换 为 基金管理人 管理的 其他 基金的基金 份额 的 行 为 ; 转 托 管 : 指 基金 份额持 有人 将 其 基金 账户 内的 某 一 基金的基金 份额 从 一个 销售 机构 托 管 到 另 一 销售 机构 的 行 为 ;


指 令 : 指 基金管理人 在运用 基金 财产 进 行 投资 时 , 向 基金 托 管人 发 出的资金 划拨 及 实 物 券 调拨 等 指 令 ; 代 销 机构 : 指符 合 《销售办法》 和中国证监会 规 定 的 其他 条 件 , 取得 基 金代 销业务 资 格 并 接 受 基金管理人 委托 ,代 为 办 理基金 认购 、 申 购 、 赎回 和 其他 基金 业务 的 机构; 销售 机构 : 指 基金管理人 及 本基金代 销 机构; 基金 销售 网点 : 指 基金管理人的 直 销 中 心 及 基金代 销 机构 的代 销 网点 ; 指 定 媒 体 : 指 中国证监会 指 定 的 用 以 进 行 信 息披露 的 报刊 和 互联网网站金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 6 或 其 它媒 体; 基金 账户 : 指注册登 记 机构 为 基金投资者 开立 的 记 录 其持 有的 由 该 注册 登 记 机构 办 理 注册登 记 的基金 份额 余 额及其 变 动 情况 的 账 户; 交易账户 : 指 销售 机构 为 投资者 开立 的 记 录 投资者 通 过 该 销售 机构 办 理 认购 、 申 购 、 赎回 、 转换 及 转 托 管 等 业务 而 引 起 的基金 份额 的 变 动 及 结 余情况 的 账户; 开放 日 : 指 为 投资者 办 理基金 申 购 、 赎回等 业务 的 工 作 日 ; 封闭 期 指 基金 成 立后 不 办 理 申 购 、 赎回 的 工 作 日, 最 长 不 超 过自 基 金 成 立 之 日 起 三 个 月。 T 日 : 指 销售 机构 受 理投资者 申 购 、 赎回 或 其他业务申请 的日 期 ; T+n日 : 指 T日 后 (不 包括 T日) 第 n个 工 作 日, n指 自 然数; 基金收益 : 指 基金投资 所得 红 利 、股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证券 价 差 、 银 行存 款 利 息 以 及其他 合 法 收 入 ; 基金资 产 总 值: 基金资 产 总 值 是 指 购 买 的 各类 证券 及 票 据价值 、 银 行存 款 本 息 和基金 应 收 款 项 以 及其他 投资 所 形成 的 价值 总 和 ; 基金资 产净值: 指 基金资 产 总 值 减去 基金 负债 后 的 价值 ; 基金 份额 净值 指 以 计 算 日基金资 产净值 除 以 计 算 日基金 份额 余 额所得 的 单 位 基金 份额 的 价值 ; 基金资 产 估 值: 指 计 算 、 评估 基金资 产 和 负债 的 价值 ,以确 定 基金资 产净值 和基金 份额 净值 的 过程 ; 法律法规 : 指 中 华 人 民共 和国 现 行 有 效 的 法律 、 行 政 法规 、 司 法 解 释 、 地方 法规 、 地方 规 章 、 部 门 规 章 及其他规 范 性文 件 以 及 对于 该 等 法律法规 的不 时 修 改 和 补 充 ; 不可 抗 力: 指 任何 无 法预 见 、 无 法 克服 、 无 法 避免 的 事件 和 因素 , 包括 但不 限 于 洪水 、 地震 及其他 自 然 灾害 、 战争 、 疫情 、 骚乱 、 火灾 、 政 府 征 用 、没收、 法律 变化 、 突 发 停电 、 电脑 系统 或 数 据 传输 系统非 正常 停 止 以 及其他 突 发 事件 、证券 交易 场 所 非 正常 暂停 或 停 止交易 等 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 7 三 、基金管理人 ( 一 )基金管理人 概况 名 称 : 金鹰基金管理有 限公司 注册 地址 : 广东省珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道东段商 业 银 行 大 厦 7楼 16单 元 办 公 地址 : 广东省广州 市 天河区 体 育 西路 189号 城 建大 厦 22-23楼 设立 日 期 : 2002年 12月 25日 法 定 代表人 : 刘 东 联 系 电 话 : 020-83282855 联 系 人 : 祝 红 注册 资本 : 人 民 币 2.5亿 元 股 权 结构 : 发起 人 名 称 出资 额 (万 元 ) 出资 比例 广州 证券有 限 责任 公司 12250 49% 广州 药 业 股 份 有 限公司 5000 20% 广东 美 的 电 器 股 份 有 限公司 5000 20% 东 亚 联 丰 投资管理有 限公司 2750 11% 总 计 25000 100% ( 二 ) 主 要 人 员 情况 1、 公司 董 事及 监 事 刘 东 先 生 , 董 事长 ,经 济 学硕士 , 高级 经 济 师 。 曾 在 中国 现 代国 际 关 系 研究 所 、中国 信 达 信 托 投资 公司 驻武汉 证券 交易 中 心 任 职, 历 任 中国 信 达 信 托 投资 公司 北京营 业部 总 经理、 证券 业务 总 部 副 总 经理, 新 疆宏源 信 托 投资股 份 有 限公司总 经理 助 理 兼 证券 业务 总 部 总 经 理, 宏源 证券股 份 有 限公司 党 委委 员 、 副 总 经理, 宏源 期 货 有 限公司 董 事长 , 现 任 广州 证券 有 限 责任 公司总 经理。经 公司第 三 届 董 事 会 第十 六 次 会 议选 举 通 过 ,并 报 经中国证监会核准, 2010年 4月 起 担 任 公司 董 事长 。 郑德珵先 生 , 董 事 , 留美 经 济 学博士 , 教 授 , 高级 经 济 师 。 历 任 广州 中 山 大 学 管理 学院 讲师 、 副教 授 , 美 国 乔 治 华 盛顿 大 学助教 , 美 国 华 盛顿 投资 咨询 公司 副研究 员 , 美 国 世界 银金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 8 行 政 策 研究局 转 型经 济 处 经 济 顾问 。 现 任 广州 证券有 限 责任 公司 副 总 裁 、 首席 经 济 学家 , 兼 任 广州 风险投资 促 进 会会 长 , 广州 市政 协 委 员 , 上 市 公司 独 立 董 事 等 。 栗 建 伟先 生 , 董 事 , 工 商 管理 硕士 。 历 任 中国 长 城铝 业 公司 供销 处干 部 , 广东 美 的 电 器 股 份 有 限公司 董 事 局秘 书, 现 任 广东 美 的集 团 董 事 副 总 裁 。 林家强先 生 , 董 事 , 工 商 管理 硕士 , 香港董 事 学 会资 深 会 员 。 历 任 进 洭 投资有 限公司 部 门 经理、 汉 大 发 展 有 限公司 项目 总 监、 瑞士 信 贷 集 团 -瑞士 信 贷 资 产 管理 亚 洲 ( 除 日本 外 ) 行销及业务 拓展 部 主 管、 数 码科技 集 团 集 团 董 事 总 经理、 骏 利 资本集 团 区 域 总 监 等 职。 2007 年 加 入东 亚 联 丰 投资管理有 限公司 , 现 任 东 亚 联 丰 投资管理有 限公司 行 政 总 裁 。 陈 炳 华 先 生 , 董 事 , 硕士 ,会 计 师 。 曾 任 广州 药 业 股 份 有 限公司 财 务部部长 , 现 任 广州 药 业 股 份 有 限公司 财 务 总 监。 郭平先 生 , 独 立 董 事 ,经 济 学博士 、 教 授 、 硕士 生 导 师 。 历 任 湖南 财 经 学院 财政系 讲师 、 教研 室 主 任 , 湖南 财 经 学院 财政 会 计 系 副教 授 、 系 副主 任 , 现 任 湖南 大 学 会 计 学院教 授 、 副 院 长 。 杜 金 岷 先 生 , 独 立 董 事 , 博士 、 教 授 、 博士 生 导 师 。 历 任 高 校 讲师 、 副教 授 , 现 任 暨南 大 学教 授 、经 济 学院党 委 书 记 、 副院 长 , 广东 中 青 年经 济 工 作 者 学 会 副秘 书 长 , 广东 经 济 学 会 常 务 理 事 ,中 华 外 国经 济 学 说 研究 会理 事 、 广东 金 融 学 会理 事 、 广州 留学 归 国人 员协 会理 事 等 。 黄 元 生 先 生 , 独 立 董 事 ,经 济 学硕士 、 副教 授 、 高级 会 计 师 。 历 任 中 山 大 学 会 计 教研 室 主 任及 会 计 系 副主 任 , 广州 市 康乐 会 计 师 事务所 副 所长及所长 , 现 任 广州 万 隆康 正 会 计 师 事 务所 主 任 会 计 师 。 颜俊 先 生 , 独 立 董 事 , 法 学博士 ,资 深 律 师 ,资 深 合 伙 人。 曾 是 广东 华 邦 世 纪 律 师 事务 所 的 创始 合 伙 人,中国 工 商 银 行 深圳 市分 行法律 顾问 , 现 任 吉 林 大 学 法 学院兼 职 副教 授 ,金 杜 律 师 事务所 资 深 合 伙 人,中 华 全 国 律 师 协 会会 员 , 广东省 法 学 会 民 商 法 研究 会 常 务 理 事 。 刘 晓 东 先 生 ,监 事 , 美 国 纽 约 圣· 约 翰 大 学 工 商 管理 硕士 。 曾 任 深圳 市 审 计 局主 任 科 员 , 招 商 银 行 总 行 稽 核 部 高级 审 计 师 , 鹏 华 基金管理有 限公司 监 察稽 核 部 副 总 监, 现 任 金鹰基金 管理有 限公司 监 察稽 核 部 总 监。 曾 巧女 士 ,监 事 ,管理 学学士 。 历 任 佛 山 会 计 师 事务所 审 计 助 理, 美 的集 团 审 计 部 审 计 经理, 现 任 美 的集 团 审 计 监 察 部 副 部长 。 姚 万 义 先 生 ,监 事 , 大 学 本 科 。 历 任 中 共 北京 市 纪 律 检 查 委 员 会 北京 市 监 察 局 办 公 厅 主 任 、 副局 长 、 常 委 等 职,中国证监会 北京 证管 办 副主 任 、 巡视 员 等 职, 北京 证券 业 协 会理 事金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 9 长 。 2、 公司 高级 管理人 员 殷 克 胜 先 生 , 总 经理,经 济 学博士 。 曾 在 综 合 开发 研究院 (中国 深圳 )、 深圳 市 体 改 办 任 职, 历 任 深圳 证监 局 法规 处副处 长 、 上 市 公司 处处 长 , 鹏 华 基金管理有 限公司 董 事 、 常 务 副 总 经理, 方 正 证券有 限 责任 公司 基金 公司 筹 备组组 长 等 职。经 公司第 三 届 董 事 会 第十 六 次 会 议选 举 通 过 ,并 报 经中国证监会核准, 2010年 4月 起 担 任 公司总 经理。 刘 葆 先 生 , 副 总 经理,经 济 学博士 , 副教 授 。 历 任 深圳 国资经 营 公司 ( 商 贸控 股)资 产 经 营 部 总 经理 助 理, 上海 复旦 大 学博士 后 流动 站 (金 融 研究 方 向 ) 博士 后 研究 员 , 深圳 华 强 集 团 资本经 营 部 副 部长 , 广州 越秀 集 团 资本经 营 部 副 经理, 广州 证券有 限 责任 公司总 裁助 理 兼 资 产 管理 总 部 总 经理,金鹰基金管理有 限公司总 经理 助 理 等 职。经 公司第二届 董 事 会 第二 十 一 次 会 议 审 议 通 过 ,并 报 经中国证监会核准, 2008年 12月 起 担 任 公司 副 总 经理。 郭 容 辰女 士 , 副 总 经理, 法律 硕士 。 历 任 交通银 行 深圳 分 行 公司 业务部 科 长 、 交通银 行 深圳 华 富支 行行长 助 理、 交通银 行 深圳 福田支 行行长 、 交通银 行 深圳 分 行 个 人金 融 部 总 经理、 零 售 信 贷 管理 部 总 经理、 华 夏 银 行 深圳 分 行 个 人 业务部 总 经理 等 职。经 公司第 三 届 董 事 会 第 十九次 会 议 审 议 通 过 ,并 报 经中国证监会核准, 2010年 10月 起 担 任 公司 副 总 经理。 苏 文 锋 先 生 , 督 察 长 ,经 济 学硕士 。 历 任 广州 市 经 济 管理 干 部 学院 外 贸 经 济系 党 支 部 书 记 , 南 方 证券 广州 分 公司 研究 发 展 部 总 经理, 南 方 证券 广州 分 公司 大 德路营 业部 总 经理, 南 方 证券 广州 分 公司 办 公 室 主 任 , 南 方 证券 广州 分 公司 投资 银 行部 总 经理, 华 鼎 担 保投资有 限 公司 副 总 经理 等 职,金鹰基金管理有 限公司 市场 拓展 部 副 总 监 等 职。经 公司第二届 董 事 会 第 二十 一 次 会 议 审 议 通 过 ,并 报 经中国证监会核准, 2008年 9月 起 担 任 公司督 察 长 。 3、本基金基金经理 杨绍 基 先 生 , 1973年 生 ,经 济 学博士 ,证券 从 业 经 历 7年。 曾 任 职于 广东 发 展 银 行 资 产 管理 部 , 2007年 8月 加 入 金鹰基金管理有 限公司 , 先 后 担 任行业 研究 员 、基金经理 助 理、 基金经理、 研究 发 展 部 副 总 监 等 职, 现 任 投资管理 部 总 监、金鹰中 小盘精 选 证券投资基金基 金经理、金鹰 稳健 成 长 股票型证券投资基金基金经理。 杨绍 基 先 生在 以 往 工 作期间 从 未 受 到 监管 机构 行 政 处 罚 或 采 取行 政 监管 措 施 ,不 存 在 《 公司 法》 、 《 证券投资基金 法》 等 法律 、 法规规 定 的不 得 担 任 基金管理 公司 基金经理的 情 形 。 4、投资 决 策 委 员 会 成 员 本基金 采 取 集 体 投资 决 策 制度 ,投资 决 策 委 员 会 成 员 有 : 殷 克 胜 先 生 ,投资 决 策 委 员 会 主席 , 总 经理 ; 杨绍 基 先 生 ,投资 决 策 委 员 会 委 员 ,投资管理 部 总 监,基金经理 ; 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 10 杨


刚 先 生 ,投资 决 策 委 员 会 委 员 , 研究 发 展 部 总 监 ; 彭培祥 先 生 ,投资 决 策 委 员 会 委 员 ,投资管理 部 副 总 监,基金经理 ; 徐 海 焱女 士 ,投资 决 策 委 员 会 委 员 ,集中 交易 部 总 监。 5、 上 述 人 员 之间 均 不 存 在 近亲属 关 系 。 ( 三 )基金管理人的职 责 1、依 法 募集基金, 办 理基金 备案手 续 ; 2、 自 基金 合同生 效 之 日 起 ,以诚实 信用 、 勤勉 尽 责 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ; 3、配 备 足够 的 具 有 专 业 资 格 的人 员进 行 基金投资 分 析 、 决 策,以 专 业 化 的经 营 方 式 管 理和 运 作 基金 财产 ; 4、配 备 足够 的 专 业 人 员 办 理基金 份额 的 认购 、 申 购 和 赎回 业务 或 委托其他 机构 代理该 项业务 ; 5、配 备 足够 的 专 业 人 员 和 相 应 的 技 术 设 施 进 行 基金的 注册登 记 或 委托其他 机构 代理该 项业务 ; 6、 建 立 健 全 内 部 风险 控制 、监 察 与 稽 核、 财 务 管理 及 人 事 管理 等 制度 ,保证 所 管理的 基金 财产 和基金管理人的 财产 相 互 独 立 ,对 所 管理的不 同 基金 分别 管理、 分别 记 帐 , 进 行 证 券投资 ; 7、 除 依 据 《 基金 法》 、基金 合同 及其他 有 关规 定 外 ,不 得 以基金 财产为自 己及任何 第 三 人 谋 取 非 法 利 益,不 得委托 第 三 人 运 作 基金 财产 ; 8、 接 受 基金 托 管人依 法 进 行 的监 督; 9、 采 取适当 合 理的 措 施 使 计 算 基金 份额 认购 、 申 购 、 赎回价格 的 方 法 符 合 基金 合同等 法律 文 件 的 规 定 , 按 照有 关规 定 计 算 并 公告 基金 份额 净值 ,确 定 基金 份额申 购 、 赎回 的 价格 ; 10、 严 格 按 照 《 基金 法》 、基金 合同 及其他 有 关规 定 , 履 行 信 息披露及 报 告 义务 ; 11、保守基金 商 业 秘 密 ,不 泄 露 基金投资 计划 、投资 意向 等 。 除 基金 法 、基金 合同 及 其他 有 关规 定 另 有 规 定 外 , 在 基金 信 息 公开 披露 前 , 应 予 以保 密 ,不 得 向 他 人 泄 露 ; 12、 按 基金 合同 确 定 基金收益 分 配 方 案 , 及 时 向 基金 份额持 有人 分 配基金收益 ; 13、 按 照 法律法规 和本基金 合同 的 规 定受 理 申 购 和 赎回 申请 , 及 时 、 足 额 支付 赎回 和 分 红 款 项 ; 14、不 谋 求 对 上 市 公司 的 控 股和 直 接 管理 ; 15、依 据 《 基金 法》 、基金 合同 及其他 有 关规 定 召 集基金 份额持 有人 大 会,或配 合 基金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 11 金 托 管人、基金 份额持 有人依 法 召 集基金 份额持 有人 大 会 ; 16、 按规 定 保 存 基金 财产 管理 业务 活 动 的 记 录 、 帐 册 、 报 表和 其他 相 关 资 料 ; 17、 进 行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金的 财 务 会 计报 告; 18、确保 需 要 向 基金 份额持 有人 提供 的 各 项 文 件 或资 料 , 在 规 定时 间 内 发 出 ; 19、保证投资人 能 够 按 照基金 合同 约 定 的 时 间 和 方 式 , 随 时 查 阅 到 与 基金有 关 的 公开 资 料 ,并 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ; 20、 组织 并 参 加 基金 财产 清算组 , 参 与 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价 、 变 现 和 分 配 ; 21、 面 临 解 散 、依 法 被撤 销 、 破 产 或者 由 接 管人 接 管 其 财产时 , 及 时 报 告 中国证监会 并 通 知 基金 托 管人 ; 22、 因 违 反 基金 合同 导 致 基金 财产 的 损失 或 损 害 基金 份额持 有人的 合 法权 益, 应 承 担 赔偿 责任 , 其 赔偿 责任 不 因 其 退 任 而 免 除; 23、基金 托 管人 违 反 基金 合同 造 成 基金 财产 损失 时 , 应为 基金 份额持 有人 利 益 向 基金 托 管人 追偿 ; 24、不 从 事任何 有 损 基金 财产 及 本基金 其他当事 人 利 益的 活 动 ; 25、 严 格 履 行《 反洗钱 法》规 定 的金 融 机构反洗钱 义务 ; 26、 公 平 对 待 所 管理的不 同 基金, 防 止 在 不 同 基金 间 进 行 有 损 本基金 份额持 有人的 利 益 及 资 源 分 配 ; 27、以基金管理人的 名 义 ,代表基金 份额持 有人 利 益 行 使 诉讼 权 利 或实 施 其他法律行 为 ; 28、 法律法规及 基金 合同 规 定 的 其他 职 责 。 ( 四 )基金管理人的承诺 1、基金管理人 将 严 格 遵 守 法律法规 和基金 合同 , 按 照招募说明书 列 明的投资 目标 、策 略 及 限 制 全 权 处 理本基金的投资。 2、基金管理人不 从 事 违 反 《 基金 法》及其他法律法规 的 行 为 , 建 立 健 全 内 部 控制制度 , 采 取 有 效 措 施 , 防 止 下 列 行 为 的 发 生: ( 1) 将 其 固 有 财产 或者 他 人 财产 混 同 于基金 财产 从 事 证券投资 ;


( 2)不 公 平 地 对 待 管理的不 同 基金 财产 ;


( 3) 利用 基金 财产为 基金 份额持 有人以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ;


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招募说明书 12 ( 4) 向 基金 份额持 有人 违 规 承诺收益或者承 担 损失 ; ( 5) 用 基金 财产 承 销 证券 ; ( 6) 用 基金 财产 向 他 人 贷 款 或 提供 担 保 ; ( 7) 用 基金 财产 从 事 无 限 责任 的投资 ; ( 8) 用 基金 财产 买 卖 其他 基金 份额 ,但国 务 院 另 有 规 定 的 除外; ( 9)以基金 财产 向 基金管理人、基金 托 管人出资或者 买 卖 基金管理人、基金 托 管人 发 行 的股票或者 债 券 ; ( 10)以基金 财产 买 卖 与 基金管理人、基金 托 管人有 控 股 关 系 的股 东 或者 与 基金管理 人、基金 托 管人有 其他重 大利 害 关 系 的 公司发 行 的证券或者承 销期 内承 销 的证券 ; ( 11) 用 基金 财产 从 事 内 幕 交易 、 操纵 证券 交易 价格 及其他 不 正 当 的证券 交易 活 动 ; ( 12)基金 财产 参 与 股票 发 行申 购 , 所申 报 的金 额 超 过 基金的 总 财产 ,基金 所申 报 的 股票 数 量 超 过 拟 发 行 股票 公司 本 次发 行 股票的 总 量 ; ( 13)本基金 持 有 一 家 上 市 公司 的股票, 其 市值 超 过 本基金资 产净值 的 10%; ( 14)本基金 与 本基金管理人管理的 其他 基金 持 有 一 家 公司发 行 的证券, 超 过 该证券 的 10%; ( 15) 违 反 基金 合同 关 于投资 范 围 、投资策略和投资 比例 等 约 定 ; ( 16) 法律 、 法规 、中国证监会 及 基金 合同 禁 止 的 其他行 为 。 3、基金管理人承诺 加强 人 员 管理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束员工 遵 守国 家 有 关法律 、 法规及行业规 范 ,诚实 信用 、 勤勉 尽 责 ,不 从 事 以下 活 动: ( 1) 越 权 或 违 规 经 营 ; ( 2) 违 反 基金 合同 或 托 管 协 议 ; ( 3) 故 意 损 害 基金 份额持 有人或 其他 基金 相 关 机构 的 合 法权 益 ; ( 4) 在包括 向 中国证监会 报 送 的资 料 中 进 行虚假 信 息披露 ; ( 5) 拒绝 、 干 扰 、 阻挠 或 严 重 影响 中国证监会依 法 监管 ; ( 6) 玩忽 职守、 滥 用 职 权 ; ( 7) 泄 露 在 任 职 期间 知悉 的有 关 证券、基金的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公开 的 基金投资内容、基金投资 计划 等信 息 ; ( 8) 除 按 本 公司 制度 进 行 基金 运 作 投资 外 , 直 接 或 间接 进 行其他 股票投 资 ;协 助 、 接 受 委托 或以 其他任何 形 式 为 其他 组织 或 个 人 进 行 证券 交易; 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 13 ( 9) 违 反 证券 交易 场 所业务规 则 , 利用 对 敲 、 倒仓 等 手 段 操纵 市场价格 , 扰 乱 市场 秩序 ; ( 10) 贬损 同 行 ,以 提 高 自 己 ; ( 11) 在 公开 信 息披露 和 广 告 中 故 意含 有 虚假 、 误导 、 欺诈 成分 ; ( 12) 以不 正 当 手 段 谋 求 业务 发 展 ; ( 13) 有 悖 社 会 公 德 , 损 害 证券投资基金人 员 形 象 ; ( 14) 参 与 洗钱 或 为 洗钱 活 动 提供 协 助 ; ( 15) 法律法规 禁 止 的 其他行 为 。 4、基金经理承诺 ( 1) 依照有 关法律 、 法规 和基金 合同 的 规 定 ,本 着 谨慎 的 原则为 基金 份额 持 有人 谋 取 最大利 益。 ( 2)不 利用 职 务之 便 为自 己 、代理人、代表人、 受 雇 人或 任何其他 第 三 人 谋 取 不 当 利 益。 ( 3)不 泄 漏 在 任 职 期间 知悉 的有 关 证券、基金的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公开 的基金投资 内容、基金投资 计划 等信 息 。 ( 4)不以 任何 形 式 为 其他 组织 或 个 人 进 行 证券 交易 。 ( 五 )基金管理人的内 部 控制制度 1、内 部 控制 的 目标 ( 1)保证 公司 经 营 运 作 严 格 遵 守国 家 有 关法律法规 和 行业 监管 规 则 , 自 觉 形成 守 法 经 营 、 规 范 运 作 的经 营 思想 和经 营 理 念 。 ( 2) 防 范 和 化 解 经 营 风险, 提 高 经 营 管理 效 益,确保经 营 业务 的 稳健 运 行 和 受 托 资 产 的 安 全 完整,实 现 公司 的 持 续 、 稳 定 、 健康 发 展 。 ( 3)确保基金、 公司 财 务 和 其他 信 息 真实、准确、完整、 及 时 。 2、内 部 控制 的 原则 ( 1) 健 全 性 原则 。内 部 控制 应 当 包括 公司 的 各 项业务 、 各个 部 门 或 机构 和 各 级 人 员 , 并 涵盖 到 决 策、 执 行 、监 督 、 反 馈 等各个环 节 。 ( 2)有 效 性 原则 。 通 过 科学 的内 控 手 段 和 方 法 , 建 立 合 理的内 控 程 序 , 维护 内 控制度 的有 效 执 行 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 14 ( 3) 独 立 性 原则 。 公司 各 机构 、 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立 , 公司 基金资 产 、 自 有资 产 、 其他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 ; ( 4) 相 互 制 约 原则 。 公司 内 部部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当权责 分 明、 相 互 制 衡 。 ( 5) 成 本 效 益 原则 。 公司 运用 科学 化 的经 营 管理 方 法 降 低运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理的 控制 成 本 达 到 最 佳 的内 部 控制 效 果 。 3、内 部 控制制度 公司 内 部 控制制度 由 内 部 控制 大 纲 、基本管理 制度 、 部 门 业务规 章 组 成 。 公司 内 部 控制 大 纲 是 对 公司 章 程 规 定 的内 控 原则 的 细 化 和 展 开 , 是 各 项 基本管理 制度 的 纲 要 和 总 揽 ,内 部 控制 大 纲 明确 了 内 控 目标 、内 控 原则 、 控制 环境 、内 控措 施等 内容。基本管理 制度 包括 风险 控制制度 、投资管理 制度 、基金会 计 制度 、 信 息披露 制度 、监 察稽 核 制度 、 信 息 技 术 管理 制 度 、 公司 财 务 制度 、资 料 档 案 管理 制度 、 业绩 评估 考 核 制度 和 紧急 应 变 制度 。 部 门 业务规 章 是 在 基本管理 制度 的基 础 上 ,对 各 部 门 的 主 要 职 责 、 岗 位 设 置、 岗 位 责任 、 操 作 守 则等 的 具 体 说明。 公司 制 定 内 部 控制制度 遵循 了 以下 原则: ( 1) 合 法 合 规 性 原则 。 公司 内 控制度 应 当 符 合 国 家 法律 、 法规 、 规 章 和 各 项规 定 。 ( 2) 全面 性 原则 。内 部 控制制度 应 当 涵盖 公司 经 营 管理的 各个环 节 ,不 得 留 有 制度 上 的 空白 或 漏 洞 。 ( 3) 审 慎 性 原则 。 制 定 内 部 控制制度 应 当 以 审 慎 经 营 、 防 范 和 化 解 风险 为 出 发 点 。 ( 4) 适 时 性 原则 。内 部 控制制度 的 制 定应 当 随着 有 关法律法规 的 调 整和 公司 经 营 战 略、 经 营 方 针 、经 营 理 念 等 内 外 部 环境 的 变化 进 行及 时 的 修 改 或完 善 。 4、内 部 控制 系统 公司 的内 部 控制 系统 是 一个分 工 明确、 相 互 牵 制 、完 备 严密 的 系统 。 公司 董 事 会对 公司 建 立 内 部 控制 系统 和 维 持其 有 效 性承 担最 终 责任 , 各个 业务部 门 负 责 本 部 门 的内 部 控制 , 督 察 长 和监 察稽 核 部 负 责 检 查公司 的内 部 控制措 施 的 执 行 情况 。 具体 而 言 , 包括 如 下 组 成 部 分:


( 1) 董 事 会


负 责 制 定 公司 的内 部 控制 大 纲 ,对 公司 内 部 控制 负 完 全 的和 最 终 的 责任 。 ( 2) 督 察 长


负 责 公司 及其业务 运 作 的监 察稽 核 工 作 ,对 公司 内 部 控制 的 执 行 情况 进 行 监 督 检 查 。 督 察 长 对 董 事 会 负 责 , 将 定 期 和不 定 期 向 董 事 会 报 告公司 内 部 控制 的 执 行 情况 ,并 定 期 向 中国 证监会 呈送 督 察 长 评估报 告 。 ( 3)监 察稽 核 部


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招募说明书 15 监 察稽 核 部 负 责 对 公司 各 部 门 内 部 控制 的 执 行 情况 进 行 监 督 。监 察稽 核 部 对 总 经理 负 责 , 将 定 期 和不 定 期 对 各 业务部 门 内 部 控制制度 的 执 行 情况 和 遵 守国 家 法律法规及其他规 定 的 执 行 情况 进 行 检 查 , 适 时 提 出 修 改 建议 ,并 定 期 向 中国证监会 呈 送 监 察稽 核 报 告 。 ( 4) 业务部 门 内 部 控制 是 每 一个 业务部 门 的 责任 。 各 部 门总 监对本 部 门 的内 部 控制 负直 接责任 , 负 责 履 行 公司 的内 部 控制制度 ,并 负 责 建 立 、 执 行 和 维护 本 部 门 的内 部 控制措 施 。 5、基金管理人 关 于内 部 控制 的 声 明 基金管理人确 知 建 立 内 部 控制 系统 、 维 持其 有 效 性以 及 有 效 执 行 内 部 控制制度 是 董 事 会 及 管理 层 的 责任 , 董 事 会承 担最 终 责任 ; 基金管理人承诺以 上 关 于内 部 控制 的 披露 真实、准 确,并承诺 根据市场 的 变化 和基金管理人的 发 展 不断完 善 内 部 控制制度 。 四 、基金 托 管人 ( 一 )、基金 托 管人 情况 名 称 : 中 信 银 行 股 份 有 限公司 (简称 “ 中 信 银 行 ” ) 住 所 : 北京 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 办 公 地址 : 北京 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 法 定 代表人 : 孔丹 成 立 时 间 : 1987年 4月 7日 组织 形 式 : 股 份 有 限公司 注册 资本 : 390.333亿 元 人 民 币 存 续 期间 : 持 续 经 营 批准 设立 文号 : 中 华 人 民共 和国国 务 院 办 公 厅 国 办 函 [1987]14号 基金 托 管 业务 批准文号 : 中国证监会证监基 字 [2004]125号 联 系 人 : 雷云 、 方 韡 联 系 电 话 : 010-65556888, 65556812 传 真 : 010-65550832 客 服电 话 : 95558 网址 : bank.ecitic.com 经 营 范 围 : 吸 收 公 众 存 款 ;发放 短 期 、中 期 和 长期 贷 款 ; 办 理国内 外结算; 办 理票 据 承 兑 与 贴 现 ;发 行 金 融 债 券 ; 代理 发 行 、代理 兑 付 、承 销 政 府 债 券 ;买 卖 政 府 债 券、金 融 债 券 ;金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 16 从 事 同 行业 拆借 ;买 卖 、代理 买 卖 外 汇 ; 从 事 银 行 卡 业务 ; 提供 信用 证 服 务及 担 保 ; 代理收 付 款 项 ; 提供 保管 箱 服 务 ;结 汇 、 售 汇 业务 ; 经国 务 院 银 行业 监 督 管理 机构 批准的 其他业务 。 中 信 银 行 ( 601998.SH、 0998.HK) 成 立 于 1987年, 原 名 中 信 实 业 银 行 , 是 中国 改 革 开放 中 最 早 成 立 的 新 兴 商 业 银 行之 一 , 是 中国 最 早 参 与 国内 外 金 融 市场 融 资的 商 业 银 行 ,并 以 屡 创 中国 现 代金 融 史 上 多 个 第 一而 蜚 声 海 内 外 。 伴 随 中国经 济 的 快速 发 展 ,中 信 实 业 银 行 在 中国金 融 市场 改 革 的 大 潮 中 逐渐 成 长 壮 大 ,于 2005年 8月, 正 式 更名 “ 中 信 银 行 ” 。 2006 年 12月,以中国中 信 集 团 和中 信 国 际 金 融控 股有 限公司 为 股 东 , 正 式 成 立 中 信 银 行 股 份 有 限公司 。 同 年, 成 功 引 进 战 略投资者, 与 欧 洲 领 先 的 西 班牙 对 外银 行 ( BBVA) 建 立 了 优势 互 补 的 战 略 合 作关 系 。 2007年 4月 27日,中 信 银 行 在 上海交易 所 和 香港 联 合 交易 所 成 功 同 步 上 市 。经 过 二十 年的 发 展 ,中 信 银 行 已 成为 国内资本实 力最 雄厚 的 商 业 银 行之 一 , 是 一 家 快速增 长 并 具 有 强 大 综 合 竞 争 力 的 全 国性 商 业 银 行 。 2009年,中 信 银 行 通 过了 美 国 SAS70内 部 控制审 订 并获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70审 订 报 告 ,表明 了 独 立公正第 三方 对中 信 银 行托 管 服 务 运 作 流程 的风险管理和内 部 控制 的 健 全 有 效 性 全面认 可。 ( 二 ) 主 要 人 员 情况 陈 小 宪 博士 ,中 信 银 行行长 ,经 济 学博士 , 高级 经 济 师 。 1982年 至 1990年, 在 中国 人 民 银 行 北京 市分 行 计划 处 , 历 任 副处 长 、 处 长 ; 1991年, 任 中国人 民 银 行 北京 市分 行行 长 助 理 ; 1992年, 任 中国人 民 银 行 北京 市分 行 副 行长 兼 国 家 外 汇 管理 局北京 市分 局副局 长 ; 1994年, 任 招 商 银 行 北京 分 行行长 , 2000年, 任 招 商 银 行 副 行长 , 2001年, 任 常 务 副 行 长 、招 商 银 行 董 事 ; 2004年以 后 , 任 中国中 信 集 团公司常 务 董 事 、 副 总 经理,中 信 控 股有 限 责任 公司 执 行 董 事 ,中 信 银 行行长 ,中 信 国 际 金 融控 股有 限公司 董 事 ,中 信 嘉 华 银 行 有 限 公司 董 事 。 陈 小 宪 先 生同时 还 兼 任 中国人 民 大 学 财政 金 融 学教 授 、中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会金 融专 业委 员 会 副主席 等 职。 苏 国 新 先 生 ,中 信 银 行 副 行长 , 分 管 托 管 业务 。 曾 担 任 中 信 集 团 办 公 厅 副主 任 、 同时 兼 任 中 信 集 团 董 事长及 中 信 银 行 董 事长 秘 书。 1997年 6月 开 始 担 任 中 信 集 团 董 事长 秘 书。 1991 年 8月 至 1993年 10月, 在 中国 外交 部 工 作 。 1993年 10至 1997年 5月 在 中 信 集 团 负 责 外 事 工 作 。 1996年 1月 至 1997年 1月, 在 瑞士 银 行 SBC和 瑞士 联 合 银 行 UBS等 金 融 机 构工 作 。 张 向 东 先 生 ,中 信 银 行托 管 部 总 经理。 1967 年 生 ,中 共 党 员 , 工 商 管理 硕士 。 曾 任 职 于中 信 银 行 总 行 资金 部 、 汇兑 部 、会 计 部 和 清算 中 心 , 全面 负 责 全 行 本、 外币 的 清算工 作 。 曾 任 中 信 银 行 总 行 清算 中 心 总 经理。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 17 ( 三 )基金 托 管 业务 经 营 情况 2004 年 8 月 18 日,中 信 银 行 经中国证券监 督 管理 委 员 会和中国 银 行业 监 督 管理 委 员 会批准, 取得 基金 托 管人资 格 。中 信 银 行 本 着“ 诚实 信用 、 勤勉 尽 责 ” 的 原则 , 切 实 履 行托 管人职 责 。 截 至 2011年 3月 31日,中 信 银 行 已 托 管招 商 优 质 成 长 、 建信 恒久 价值 、 银 河 银 信 添 利 、国 联 安 信 心 增 益、 泰 信 周 期 回 报 和 浦 银 安 盛货 币 6只 开放 式 证券投资基金 及 证券 公司 资 产 管理 产品 、 信 托 产品 、 企 业 年金、股 权 基金、 QDII等 其他托 管资 产 , 总 托 管 规 模 达 2367 亿 元 。 ( 四 ) 托 管 业务 的内 部 控制制度 1、内 部 风险 控制 目标 强 化 内 部 管理,确保有 关法律法规及规 章 在 基金 托 管 业务 中 得 到 全面 严 格 的 贯彻 执 行 ; 建 立 完 善 的 规 章 制度 和 操 作规 程 ,保证基金 托 管 业务持 续 、 稳健 发 展 ; 加强 稽 核监 察 , 建 立 高 效 的风险监 控 体 系 , 及 时 有 效 地 发 现 、 分 析 、 控制 和 避免 风险,确保基金 财产 安 全 , 维护 基金 份额持 有人 利 益。 2、内 部 风险 控制 组织结构 中 信 银 行 资 产 托 管 业务 内 部 风险 控制 组织结构 由 中 信 银 行 稽 核监 察 部 门 、资 产 托 管 部 内 设 风险 控制 处 及 资 产 托 管 部 各 业务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核监 察 部 门 负 责 制 定全 行 风险管理 政 策,对 各 业务部 门 风险 控制 工 作 进 行 指 导 、监 督 。资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核监 察 工 作 的内 部 风险 控制 处 ,配 备 专 职 稽 核监 察 人 员 , 在 总 经理的 直 接 领 导 下,依照有 关法律规 章 ,对 业务 的 运 行 独 立 行 使稽 核监 察 职 权 。 各 业务 处 室 在各自 职 责 范 围 内实 施 具体 的风险 控 制措 施 。 3、内 部 控制制度 中 信 银 行 严 格 按 照 《 基金 法》 以 及其他法律法规及规 章 的 规 定 ,以 控制 和 防 范 基金 托 管 业务 风险 为 主 线 , 制 定了 《 中 信 银 行 基金 托 管 业务 管理 办法》 、《 中 信 银 行 基金 托 管 业务 内 部 控制 管理 办法》 和 《 中 信 银 行托 管 业务 内 控检 查 实 施 细 则 》 等一 整 套 规 章 制度 , 涵盖 证券投 资基金 托 管 业务 的 各个环 节 ,保证证券投资基金 托 管 业务 合 法 、 合 规 、 持 续 、 稳健 发 展 。 4、内 部 风险 控制措 施 实 施 建 立 了各 项规 章 制度 、 操 作 流程 、 岗 位 职 责 、 行 为 规 范 等 , 从 制度 上 、人 员上 保证基金 托 管 业务 稳健 发 展 ; 建 立 了 安 全 保管基金 财产 的 物 质 条 件 ,对 业务 运 行 场 所 实 行 封闭 管理, 在 要 害 部 门 和 岗 位 设立 了 安 全 保 密 区 , 安 装 了 录 像 、 录 音 监 控 系统 ,保证基金 信 息 的 安 全 ; 建 立 严密 的内 部 控制 防 线 和 业务授权 管理 等 制度 ,确保 所托 管的基金 财产 独 立 运 行 ; 营 造 良金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 18 好 的内 部 控制 环境 , 开 展 多种 形 式 的 持 续 培 训 , 加强 职 业 道 德教 育 。


( 五 )基金 托 管人对管理人 运 作 基金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基金 托 管人 根据 《 基金 法》 、《 运 作办法》 、《 信 息披露办法》 、基金 合同 、 托 管 协 议 和有 关法律法规及规 章 的 规 定 ,对基金的投资 运 作 、基金资 产净值 计 算 、基金 份额 净值 计 算 、 应 收资金 到 账 、基金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、基金收益 分 配、 相 关 信 息披露 、基金 宣 传 推 介材 料 中 登 载 的基金 业绩 表 现 数 据等 进 行 监 督 和核 查 。


如 基金 托 管人 发 现 基金管理人 违 反 《 基金 法》 、 《 运 作办法》 、《 信 息披露办法》 、基金 合 同 和有 关法律法规及规 章 的 行 为 , 将 及 时 以书 面形 式 通 知 基金管理人 限 期 纠 正 。 在 限 期 内, 基金 托 管人有 权 随 时 对 通 知 事项 进 行 复 查 , 督 促 基金管理人 改 正 。基金 托 管人 发 现 基金管理 人有 重 大 违 规行 为 或 违 规事项未 能在 限 期 内 纠 正 的,基金 托 管人 将 以书 面形 式 报 告 中国证监 会。 五 、 相 关 服 务 机构 ( 一 )基金 份额 发 售 机构 1、 直 销 机构 名 称 : 金鹰基金管理有 限公司 注册 地址 : 广东省珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道东段商 业 银 行 大 厦 7楼 16单 元 办 公 地址 : 广东省广州 市 天河区 体 育 西路 189号 城 建大 厦 22-23楼 法 定 代表人 : 刘 东 总 经理 : 殷 克 胜 成 立 时 间 : 2002年 12月 25日 批准 设立机 关及 批准 设立 文号 : 中国证监会证监基金 字 【 2002】 97 号 组织 形 式 : 有 限 责任 公司 注册 资本 : 2.5亿 元 人 民 币 存 续 期间 : 持 续 经 营


客 户 服 务 中 心电 话 : 4006135888、 020-83936180 电 话 : 020-83282855 传 真 : 020-83282856 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 19 联 系 人 : 祝 红 网址 : www.gefund.com.cn





2、代 销 机构 ( 排 名 不 分 先 后 ) ( 1) 名 称 : 中 信 银 行 股 份 有 限公司 注册 ( 办 公 ) 地址 : 北京 市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 法 定 代表人 : 孔丹


联系人: 郭伟 电 话 : 010-65557048 客 服电 话 : 95558( 全 国) 网址 : www.bank.ecitic.com ( 2) 名 称 : 中国 工 商 银 行 股 份 有 限公司























注册 ( 办 公 ) 地址 : 北京 市 西城 区 复 兴 门 内 大 街 55号 法 定 代表人 : 姜 建 清 联 系 人 : 王佺 电 话 : 010-66107900 客 服电 话 : 95588( 全 国) 网址 : www.icbc.com.cn ( 3) 名 称 : 中国 银 行 股 份 有 限公司 注册 ( 办 公 ) 地址 : 北京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代表人 : 肖钢 联 系 人 : 宁敏 电 话 : 010-66594977 客 服电 话 : 95566( 全 国) 网址 : www.bankofchina.com ( 4)名称:中国建设银行股份有限公司 注册 地址 : 北京 市 西城 区 金 融 大 街 25 号


办 公 地址 : 北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1号 楼


法 定 代表人 : 郭 树 清


联 系 人 : 张静 电 话 : 010-67596219 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 20 客 服电 话 : 95533( 全 国) 网址 : www.ccb.com ( 5) 名 称 : 交通银 行 股 份 有 限公司 注册 ( 办 公 ) 地址 : 上海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号 法 定 代表人 : 胡怀 邦 电 话 : ( 021) 58781234 联 系 人 : 曹榕 客 户 服 务 电 话 : 95559 网址 : www.bankcomm.com ( 6) 名 称 : 中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司 注册 ( 办 公 ) 地址 : 北京 市 西城 区 复 兴 门 内 大 街 2号 法 定 代表人 : 董 文 标 联 系 人 : 董 云巍 电 话 : 010-57092615 客 服电 话 : 95568( 全 国) 网址 : www.cmbc.com.cn ( 7) 名 称 : 上海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限公司 注册 地址 : 上海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500号 办 公 地址 : 上海 市 中 山 东 一 路 12号 法 定 代表人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 虞谷 云 电 话 : 021-61618888 客 服电 话 : 95528( 全 国) 网址 : www.spdb.com.cn ( 8) 名 称 : 深圳发 展 银 行 股 份 有 限公司























注册 ( 办 公 ) 地址 : 深圳 市 深 南 东 路 5047号 深圳发 展 银 行 大 厦 法 定 代表人 : 肖 遂 宁 联 系 人 : 姜 聃 电 话 : 0755-22166316 客 服电 话 : 95501( 全 国) 网址 : www.sdb.com.cn 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 21 ( 9) 名 称 : 宁 波 银 行 股 份 有 限公司 注册 ( 办 公 ) 地址 : 宁 波市 江 东区 中 山 东 路 294 号 法 定 代表人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 胡 技 勋 电 话 : 021-63586210 客 服电 话 : 96528( 上海 地区 962528) 网址 : www.nbcb.com.cn ( 10) 名 称 : 平 安 银 行 股 份 有 限公司 注册 ( 办 公 ) 地址 : 深圳 市 深 南 中 路 1099号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代表人 : 孙 建一 联 系 人 : 蔡宇 洲 电 话 : 0755-22197874 客 服电 话 : 4006699999


网址 : bank.pingan.com ( 11) 名 称 : 招 商 银 行 股 份 有 限公司 公司 地址 : 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 法 定 代表人 : 秦 晓 联 系 人 : 邓炯 鹏 电 话 : 0755-83077278 客 服电 话 : 95555 网址 : www.cmbchina.com (12)名 称 : 广州 证券有 限 责任 公司 注册 ( 办 公 ) 地址 : 广东省广州 市 先 烈 中 路 69号 东 山 广 场 主 楼 5楼 、 17楼 法 定 代表人 : 刘 东 联 系 人 : 林 洁茹 联 系 电 话 : 020-87323735 客 服电 话 : 020-961303 网址 : www.gzs.com.cn ( 13) 名 称 : 东 海 证券有 限 责任 公司 注册 地址 : 江 苏 省 常 州 市 延陵 西路 23号投资 广 场 18、 19号 楼


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招募说明书 22 办 公 地址 : 上海 浦 东 新 区东方 路 989号中 达 广 场 法 定 代表人 : 朱 科 敏 联 系 人 : 霍 晓 飞 电 话 : 021-50586660-8644 客 服电 话 : 4008888588、 0519-88166222( 常 州地区 )、 021-52574550( 上海 地区 )、





0379-64902266( 洛 阳 地区 ) 网址 : www.longone.com.cn ( 14) 名 称 : 国 泰 君 安 证券股 份 有 限公司 注册 地址 : 上海 市 浦 东 新 区商 城路 618号 办 公 地址 : 上海 市 银 河 中 路 168号 上海银 行 大 厦 29楼 法 定 代表人 : 祝 幼 一 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 021-38676666-6161 客 服电 话 : 95521( 全 国) 网址 : www.gtja.com ( 15) 名 称 : 中国 银 河 证券有 限 责任 公司 注册 地址 : 北京 市 西城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 2-6层 办 公 地址 : 北京 市 西城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座 法 定 代表人 : 顾伟 国 联 系 人 : 田 薇 电 话 : 010-66568430 客 服电 话 : 4008888888 网址 : www.chinastock.com.cn ( 16) 名 称 : 国 信 证券股 份 有 限公司 注册 ( 办 公 ) 地址 : 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 十 六 层 至二十 六 层 法 定 代表人 : 何 如 联 系 人 : 周 洋 电 话 : 0755-82133066 客 服电 话 : 95536( 全 国) 网址 : www.guosen.com.cn ( 17) 名 称 : 华 泰 联 合 证券有 限 责任 公司 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 23 注册 ( 办 公 ) 地址 : 深圳 市 深 南 东 路 5047号 深圳发 展 银 行 大 厦 10、 24、 25层 法 定 代表人 : 马昭 明 联 系 人 : 盛 宗凌 电 话 : 0755-82492000 客 服电 话 : 95513( 全 国)、 4008888555 网址 : www.lhzq.com ( 18) 名 称 : 中国 建 银 投资证券有 限 责任 公司 注册 ( 办 公 ) 地址 : 深圳 福田 区 益 田 路 6003号 荣 超 商 务 中 心 A座 18-21层 法 定 代表人 : 龙 增 来 联 系 人 : 范 雪玲 电 话 : 0755-82023431 客 服电 话 : 4006008008 网址 : www.cjis.cn ( 19) 名 称 : 申 银 万 国证券股 份 有 限公司 注册 ( 办 公 ) 地址 : 上海 市 常 熟 路 171号


法定 代表人 : 丁 国 荣 联 系 人 : 曹 晔 电 话 : 021-54047892 客 服电 话 : 021-962505 网址 : www.sywg.com ( 20) 名 称 : 国 元 证券股 份 有 限公司 注册 ( 办 公 ) 地址 :合 肥 市 寿春 路 179号国 元 大 厦 法 定 代表人 : 凤 良 志 联 系 人 : 李蔡 电 话 : 0551-2272101 客 服电 话 : 95578( 全 国) 网址 : www.gyzq.com.cn ( 21) 名 称 : 齐鲁 证券有 限公司 注册 ( 办 公 ) 地址 : 山 东省 济 南 市 经 十 路 20518号 法 定 代表人 : 李玮 联 系 人 : 傅咏梅 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 24 电 话 : 0531-87107718 客 服电 话 : 95538( 全 国) 网址 : www.qlzq.com.cn


( 22) 名 称 : 国 联 证券股 份 有 限公司 注册 ( 办 公 ) 地址 : 无 锡 市 县 前 东 街 168号 法 定 代表人 : 雷 建 辉 联 系 人 : 徐 欣 电 话 : 0510-82831662 客 服电 话 : 4008885288、 0510-82588168 网址 : www.glsc.com.cn





( 23) 名 称 : 方 正 证券有 限 责任 公司 注册 ( 办 公 ) 地址 : 湖南 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层


法 定 代表人 : 雷 杰


联 系 人 : 邵艳霞 电 话 : 0731-85832507


客 服电 话 : 95571( 全 国) 网址 : www.foundersc.com


( 24) 名 称 : 民 生 证券有 限 责任 公司


注册 地址 : 北京 市 朝阳 区 朝阳 门外 大 街 16号 1901室


办 公 地址 : 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28号 民 生 金 融 中 心 A座 16层


法 定 代表人 : 岳献春


联 系 人 : 赵 明


电 话 : 010-85127622 客 服电 话 : 400-619-8888


网址 : www.mszq.com ( 25) 名 称 : 国 都 证券有 限 责任 公司 注册 ( 办 公 ) 地址 : 北京 市 东 城 区东直 门 南 大 街 3号国 华 投资 大 厦 9层 10层 法 定 代表人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 电 话 : 010-84183389 客 服电 话 : 400-818-8118 网址 : www.guodu.com 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 25 ( 26) 名 称 :信 达 证券股 份 有 限公司





注册 ( 办 公 ) 地址 : 北京 市 西城 区三 里 河东 路 5号中 商 大 厦 10层


法 定 代表 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静


电 话 : 010-63080985


客 服电 话 : 4008008899


网址 : www.cindasc.com ( 27) 名 称 : 湘 财 证券有 限 责任 公司 注册 地址 : 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12层 法 定 代表人 : 陈 学 荣 电 话 : 021-68634518-8635 客 服电 话 : 021-68865020 网址 : www.xcsc.com 基金管理人可 根据 有 关法律 、 法规 的 要 求 , 选 择其他 符 合 要 求 的 机构 代理 销售 本基金, 并 及 时 公告 。 ( 二 ) 注册登 记 机构 名 称 : 金鹰基金管理有 限公司 注册 地址 : 广东省珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道东段商 业 银 行 大 厦 7楼 16单 元 办 公 地址 : 广东省广州 市 天河区 体 育 西路 189号 城 建大 厦 22-23楼 法 定 代表人 : 刘 东 电 话 : 020-83284983 传 真 : 020-83282856 联 系 人 : 傅军 ( 三 ) 律 师 事务所 和经 办律 师 名 称 : 广东 岭 南 律 师 事务所 住 所 : 广州 市 新 港西路 135号中 山 大 学西 门 科技 园 601-605室 法 定 代表人 : 黄 添 顺 电 话 : 020-84035397 传 真 : 020-84113152 经 办律 师 : 江 亚 芳 、 陈 进 学 、 徐 艳 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 26 ( 四 )会 计 师 事务所 和经 办 注册 会 计 师 名 称 : 立 信 羊 城 会 计 师 事务所 有 限公司 住 所 : 广州 市 天河区 林 和 西路 3-15号 耀 中 广 场 11楼 1106-1118单 元 法 定 代表人 : 陈 雄 溢 电 话 : 020-83487300 传 真 : 020-83486116 经 办 注册 会 计 师 : 张宁 、 黎 晓 霞








六 、基金的募集 ( 一 )基金募集的依 据 本基金 由 基金管理人依照 《 基金 法》 、 《 运 作办法》 、 《销售办法》 、基金 合同 及其他 有 关规 定 募集,并经中国证监会 2011年 6月 20日证监许可【 2011】 970号文批准。 ( 二 )基金 存 续 期间 不 定 期 ( 三 )基金 类 型 契 约 型 开放 式 ( 四 )募集 方 式 本基金 通 过各 销售 机构 的基金 销售 网点 向 投资人 公开发 售 , 具体 情况 和 联 系 方 法详 见 基 金 份额 发 售 公告 。 ( 五 )募集 期 限 本基金募集 期 限 自 本基金 发 售之 日 起 不 超 过 3个 月。本基金也可 根据认购 和 市场 情况 提 前 结束发 售 。 具体发 售 时 间 见 基金 份额 发 售 公告 。 ( 六 )募集对 象 本基金 份额 的 发 售 对 象 为 中 华 人 民共 和国 境 内的 个 人投资者、 机构 投资者、 合格境 外机 构 投资者和 法律法规 或中国证监会 允 许 购 买 证券投资基金的 其他 投资者。 ( 七 )募集 目标 本基金不 设 首 次 募集 规 模 上限 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 27 ( 八 )募集 场 所 本基金 通 过 销售 机构 办 理基金 销售业务 的 网点 公开发 售 , 详 情见 基金 份额 发 售 公告 。 ( 九 )基金 份额 面值 、 认购价格 、 费 用 及 认购 份额 计 算公 式 1、基金 份额 面值: 1.00元 人 民 币 2、基金 份额 认购价格: 1.00元 人 民 币 3、 认购 费率 本基金 采 用 金 额 认购 方 法 , 认购 费 用 及 认购 份额 采 用 “ 外 扣 法 ” 计 算 ,投资人 在认购 本 基金 时 缴纳 认购 费 用 。 本基金 认购 费率 如 下 : 认 购金额 (万元) 认 购费 率 A < 100 1.2% 100 ≤ A < 300 1.0% 300 ≤ A < 500 0.6% A ≥ 500 每 笔 1000元 注 : 上 表中, A为 投资者 认购 金 额 。 4、 认购 份额 的 计 算 投资人 认购 份额 的 计 算 方 法 如 下 : 净认购 金 额 = 认购 金 额 /[1+认购 费率 ] 认购 费 用 = 认购 金 额 -净认购 金 额 认购 份额 = ( 净认购 金 额 +认购 金 额 产生 的 利 息 ) /基金 份额 面值 认购 费 用 主 要 用 于本基金的 市场 推 广 、 销售 、 注册登 记 等 基金募集 期 发 生 的 各 项费 用 , 不 列 入 基金 财产 。 例 一: 假 定 某 投资人投资 10,000元 认购 本基金, 认购 金 额 在 募集 期 产生 的 利 息 为 3元 。 则 其 可 得 到 的 认购 份额 计 算如 下 : 净认购 金 额 = 10,000/[1+1.2%]= 9,881.42元 认购 费 用 = 10,000-9,881.42= 118.58元 认购 份额 = ( 9,881.42+3) /1.00= 9,884.42份 即 投资人投资 10,000元 认购 本基金,可 得 到 9,884.42份 基金 份额 ( 含 利 息 折 份额部 分 )。 ( 十 )投资人对基金 份额 的 认购 1、 认购时 间 安 排 本基金募集 期 自 基金 份额 发 售之 日 起 最 长 不 超 过 3个 月,募集 期 从 2011年 7月 20日金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 28 起至 2011年 8月 26日 止 , 共 38天 。 具体 认购时 间 安 排 请 见 本基金基金 份额 发 售 公告 。 基金管理人可 根据 基金 份额 发 售 的实 际 情况 提 前 结束 或 延 长 募集 期 , 具体 安 排 另 行 公告 。 2、投资人 认购应 提 交 的文 件 和 办 理的 手 续 基金投资人可 在 募集 期间 到 基金 销售 网点 认购 本基金, 按 照 销售 机构 的 规 定 办 理基金 认 购 手 续 , 填 写 认购 申请 书,并 足 额 缴纳 认购 款 ( 具体 请 参 见 基金 份额 发 售 公告 )。 首 次 认购 之 前 必 须 持 有 效 证 件 开立 金鹰基金管理有 限公司 基金 账户 和 销售 机构交易账户 。 3、 认购 的 方 式 及 确 认 投资人 在 募集 期 内可 多 次 认购 基金 份额 , 认购 申请 一 经 受 理,不 得 撤 销 。 投资人 在 T日 规 定时 间 内 提 交 的 认购 申请 ,可于 T+2日 后 在原 申请 网点 或 通 过 基金管 理人的 客 户 服 务 中 心 查 询 认购 申请是 否 被 成 功 受 理。 投资人可于基金 合同生 效后 在原 申请 网点 或 通 过 基金管理人的 客 户 服 务 中 心 查 询 认购 确 认 份额 。 4、 认购 限 额


在 本基金募集 期 内,对于本基金 同一 费 用类别 ,投资人 首 次 单 笔 认购 的 最低 金 额 为 1000 元 , 追 加 认购 的 最低 金 额 500元 。 ( 十 一 )募集资金 利 息 的 处 理 方 式 认购 款 项 在 基金募集 期 产生 的 利 息 将 折 合成 基金 份额 , 归 基金 份额持 有人 所 有。 认购利 息 以 注册登 记 人的 记 录 为 准。 ( 十二 )基金募集 行 为 结束 前 ,投资人的 认购 款 项 只 能 存 入 有证券投资基金 托 管 业务 资 格 的 商 业 银 行 的基金募集 专 用 账户 , 任何 人不 得 动用 。 七 、基金 合同 的 生 效 ( 一 )基金 合同 的 生 效 基金募集 期 限届 满 具备 下 列 条 件 的,基金管理人 应 当 自 募集 期 限届 满 之 日 起 10日内 聘 请法 定 验 资 机构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10日内, 向 中国证监会 提 交 验 资 报 告 , 办 理 基金 备案手 续 ,并 予 以 公告 : 1、基金募集 份额 总 额 不 少 于 2亿 份 ,基金募集金 额 不 少 于 2亿 元 人 民 币; 2、基金 份额持 有人的人 数 不 少 于 200人。 基金 备案 获中国证监会书 面 确 认 之 日 起 ,基金 合同生 效 。基金管理人 应 当 在 收 到 中国证金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 29 监会确 认 文 件 的 次 日 予 以 公告 。 ( 二 )基金募集 失 败 的 处 理 方 式 1、募集 期 满 , 未 达 到 基金 合同生 效 条 件 ,或募集 期 内 发 生 使 基金 合同 无 法 生 效 的不可 抗 力 , 则 基金募集 失 败 。 2、本基金募集 失 败 ,基金管理人 应 当 以 其 固 有 财产 承 担因 募集 行 为而产生 的 债 务 和 费 用 , 将 投资人已 缴纳 的 认购 款 项 加 计 银 行 同 期存 款 利 息 在 募集 期 限届 满 后 30日内 返 还 基金 认购 人。 ( 三 )基金 存 续 期 内基金 份额持 有人 数 量 和资 产 规 模 基金 合同生 效后 ,基金 份额持 有人 数 量 不 满两百 人或者基金资 产净值低 于 五 千 万 元 的, 基金管理人 应 当及 时 报 告 中国证监会 ; 连续 二十 个 工 作 日出 现前 述 情 形 的,基金管理人 应 当 向 中国证监会说明 原因 和 报 送 解 决 方 案 。 中国证监会 另 有 规 定 的, 按其规 定 办 理。 八 、基金 份额 的 申 购 与 赎回 ( 一 ) 申 购 与 赎回 办 理的 场 所 本基金的 销售 机构 包括 基金管理人和基金管理人 委托 的代 销 机构 。 投资人可以 在 销售 机构 办 理基金 销售业务 的 营 业 场 所 或 按销售 机构 提供 的 其他 方 式 办 理基金的 申 购 与 赎回 。本基金管理人可 根据 情况 增 减 基金代 销 机构 ,并 予 以 公告 。 条 件 成 熟 时 ,投资人可以 通 过 基金管理人或 其 指 定 的代 销 机构 以 电 话 、 传 真或 网 上交易 等形 式 进 行 基金的 申 购 和 赎回 , 具体 办法 另 行 公告 。 ( 二 ) 申 购 与 赎回 办 理的 开放 日 及 时 间 1、 开放 日 及 开放 时 间 本基金的 开放 日 是 指 为 投资人 办 理基金 申 购 、 赎回等 业务 的 上海 、 深圳 证券 交易 所 交易 日。 具体 业务办 理 时 间 以 销售 机构公布 时 间 为 准。 若 出 现 新 的证券 交易 市场 或 其他 特 殊 情况 ,基金管理人 将 视 情况 对 前 述 开放 日 及 具体 业 务办 理 时 间 进 行 相 应 的 调 整并 提 前 公告 , 同时 报 中国证监会 备案 。 2、 申 购 的 开 始 时 间 本基金 自 基金 合同生 效 日 后 不 超 过 3个 月 时 间 内 开 始 办 理 申 购 , 具体开 始 办 理 时 间 在 本金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 30 基金 开放 申 购 公告 中 规 定 。 3、 赎回 的 开 始 时 间 本基金 自 基金 合同生 效 日 后 不 超 过 3个 月 时 间 内 开 始 办 理 赎回 , 具体开 始 办 理 赎回时 间 在 本基金 开放 赎回 公告 中 规 定 。 4、基金管理人 开 始 办 理 申 购 、 赎回 业务 时应 当按 照基金 合同 的 规 定 进 行 公告 并 办 理 备 案手 续 。 5、基金管理人不 得 在 基金 合同 约 定 之 外 的日 期 或者 时 间办 理基金 份额 的 申 购 、 赎回 或 者 转换 。投资人 在 基金 合同 约 定 之 外 的日 期 和 时 间提 出 申 购 、 赎回 或 转换 申请 的, 其 基金 份 额申 购 、 赎回 或 转换 价格为 下 次 办 理基金 份额申 购 、 赎回 或 转换 时 间所 在 开放 日的 价格 。 ( 三 ) 申 购 与 赎回 的 原则 1、“ 未 知 价 ” 原则 , 即申 购 、 赎回价格 以 申请当 日收 市 后 计 算 的基金 份额 净值为 基准 进 行 计 算; 2、 “ 金 额申 购 、 份额 赎回 ” 原则 , 即申 购 以金 额申请 , 赎回 以 份额申请 ; 3、 当 日的 申 购 与 赎回 申请 可以 在 基金管理人 规 定 的 时 间 以内 撤 销 ; 4、基金 份额持 有人 在赎回 基金 份额 时 ,基金管理人 按 先 进 先 出的 原则 , 即 对该基金 份 额持 有人 在 该 销售 机构 托 管的基金 份额 进 行 处 理 时 , 申 购 确 认 日 期 在 先 的基金 份额 先 赎回 , 申 购 确 认 日 期 在 后 的基金 份额 后 赎回 ,以确 定 所适 用 的 赎回 费率 ; 5、基金管理人可 根据 基金 运 作 的实 际 情况 并 在 不 影响 基金 份额持 有人实质 利 益的 前 提 下 调 整 上 述 原则 ,但 最 迟 应在 新 的 原则 实 施前 3个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体上公告 。 ( 四 ) 申 购 与 赎回 的 程 序 1、 申 购 与 赎回 申请 的 提 出 基金投资者 须 按销售 机构 规 定 的 手 续 , 在 开放 日的 业务办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎回 的 申 请 。 投资者 申 购 本基金, 须 按销售 机构 规 定 的 方 式 全 额 交 付 申 购 款 项 。 投资者 提 交 赎回 申请 时 , 其 在 销售 机构 ( 网点 ) 必 须 有 足够 的基金 份额 余 额 。 2、 申 购 与 赎回 申请 的确 认 基金管理人 应自身 或 要 求 注册登 记 机构 在 T+1日对基金投资者 申 购 、 赎回 申请 的有 效金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 31 性 进 行 确 认 。投资者可 在 T+2日 到 销售 网点 柜台 或以 销售 机构 规 定 的 其他 方 式 查 询 申请 的 确 认 情况 。 3、 申 购 与 赎回 申请 的 款 项 支付 申 购时 , 采 用全 额 缴 款方 式 , 若 申 购 资金 在 规 定时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 无 效 。 若 申 购 无 效 ,基金管理人或基金管理人 指 定 的代 销 机构 将 投资人已 缴 付 的 申 购 款 项 本金 退 还 给 投资 人。 赎回时 , 当 投资人 赎回 申请 成 功 后 ,基金管理人 将 在 T+ 7日( 包括 该日)内 支付 赎回 款 项 。 在 发 生 巨 额 赎回时 , 款 项 的 支付 办法按 照本基金 合同 有 关 条款 处 理。 ( 五 ) 申 购 和 赎回 的 数 额 和 价格 1、 申 购 金 额 、 赎回 份额及 余 额 的 处 理 方 式 ( 1)对于本基金 同一 费 用类别 ,投资人 首 次 申 购最低 金 额 1000元 (已 认购 本基金 同 一 费 用类别 的基金 份额 ,不 受 首 次 申 购最低 金 额 限 制 ) ; 追 加 申 购 每 次 最低 金 额 500元 。 基金投资者 将 当期 分 配的基金收益 转 购 基金 份额 时 ,不 受最低 申 购 金 额 的 限 制 。 ( 2)基金 份额持 有人 在 销售 机构 赎回时 , 每 次 赎回 申请 不 得 低 于 500份 基金 份额 ; 每 个 交易账户 的 最低 基金 份额 余 额 不 得 低 于 500份 ,基金 份额持 有人 赎回时 或 赎回 后 将 导 致 在 销售 机构 ( 网点 )保 留 的基金 份额 余 额 不 足 500份 的, 需 一 次 全 部 赎回 。 如 因分 红 再 投 资、 非 交易 过 户 、 转 托 管、 巨 额 赎回 、基金 转换 等原因 导 致 的 账户 余 额 少 于 500份之 情况 , 不 受 此 限 ,但 再 次 赎回时 必 须 一 次 性 全 部 赎回 。 ( 3)基金管理人可以 规 定 单 个 投资人 累 计 持 有的基金 份额 上限 , 具体 规 定 请 参 见 定 期 更新 的招募说明书。 基金管理人可 根据市场 情况 , 调 整以 上 申 购 金 额 、 赎回 份额及 最低 持 有 份额 的 数 量 限 制 , 并于 调 整 前 2日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 媒 体上 刊 登公告 并 报 中国证监会 备案 。 2、 申 购赎回 费率 ( 1) 申 购 费率 : 投资人 申 购 本基金 需 缴纳 申 购 费 ,投资人 在同一 天 多 次 申 购 的, 根据 单 次 申 购 金 额 确 定 每 次 申 购 所适 用 的 费率 。 申 购 费 用用 于本基金的 市场 推 广 、 销售 、 注册登 记 等各 项费 用 ,不 列 入 基金 财产 。 申 购 费率 如 下 : 申购金额 (万元) 申购费 率 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 32 A < 100 1.5% 100 ≤ A < 300 1.2% 300 ≤ A < 500 0.8% A ≥ 500 每 笔 1000元 注 : 上 表中, A为 投资者 认购 金 额 。 ( 2) 赎回 费率 赎回 费率 随 基金 份额持 有人 持 有本基金的 时 间 的 增 加 而 递 减 , 具体 赎回 费率 如 下表 所 示 : 持 有期 ( 计 为 T) 赎回费 率 T < 1年 0.5% 1年 ≤ T < 2年 0.3% T ≥ 2年 0% 本基金的 赎回 费 用由赎回 基金 份额 的基金 份额持 有人承 担 ,不 低 于 赎回 费 总 额 25%的 部 分 归 基金 财产 所 有, 其 余 部 分用 于 支付 注册登 记费 和 其他必要 的 手 续 费 。 基金管理人可以 在 法律法规 和基金 合同 规 定 范 围 内 调 整 申 购 费率 和 赎回 费率 。 费率 如发 生 变 更 ,基金管理人 应在 调 整实 施 2日 前在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 媒 体上 刊 登公告 。 基金管理人可以 在 不 违 背 法律法规规 定 及 基金 合同 约 定 的 情 形 下 根据市场 情况 制 定 基 金 促 销 计划 , 在 基金 促 销 活 动 期间 ,基金管理人可以对 促 销 活 动 范 围 内的基金投资者 调 低 基 金 申 购 费率 、 赎回 费率 。 3、 申 购 份额 的 计 算 方 法 如 下 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /[1+申 购 费率 ] 申 购 费 用 = 申 购 金 额 -净 申 购 金 额 申 购 份额 = 净 申 购 金 额 /申 购 当 日基金 份额 净值 以 上 计 算结 果 ( 包括 申 购 份额 )以 四 舍 五 入 的 方 式 保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 由 此 误 差 产生 的 损失 由 基金 财产 承 担 , 产生 的收益 归 基金 财产 所 有。 例 二 , 假 定 某 投资人 申 购 本基金 10,000元 , T日本基金的基金 份额 净值为 1.2元 。该 笔 申 购 的 申 购 费 用 及 获 得 的 申 购 份额 计 算如 下 : 净 申 购 金 额 = 10,000/[1+1.5%]= 9,852.22元 申 购 费 用 = 10,000-9852.22= 147.78元 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 33 申 购 份额 = 9,852.22/1.20= 8,210.18份 4、 赎回 金 额 的 计 算 投资人 赎回 本基金的金 额 为赎回 总 额 扣 减 赎回 费 用 。 其 中 : 赎回 总 额 = 赎回 份 数 × T日基金 份额 净值 赎回 费 用 = 赎回 总 额 × 赎回 费率 赎回 金 额 = 赎回 总 额 - 赎回 费 用 上 述 计 算结 果 均 按 四 舍 五 入方 法 ,保 留 到 小 数 点 后 两 位 。 由 此 误 差 产生 的 损失 由 基金 财 产 承 担 , 产生 的收益 归 基金 财产 所 有。 例 三 , 假 定 某 投资人 在 T日 赎回 其持 有的基金 份额 10,000份 , T日的基金 份额 净值为 1.2元 , 则 投资人获 得 的 赎回 金 额 计 算如 下 : 赎回 总 额 = 10,000× 1.2= 12,000元 赎回 费 用 = 12,000× 0.5%= 60元 赎回 金 额 = 12,000-60= 11,940元 5、基金 份额 净值 的 计 算公 式 T日的基金 份额 净值在 当 天 收 市 后 计 算 ,并 在 T+1日 公告 。 遇 特 殊 情况 ,可以 适当 延 迟 计 算 或 公告 ,并 报 中国证监会 备案 。 计 算公 式 为: T日基金 份额 净值 = T日基金资 产净值 /T日基金 份额 的 余 额 数 量 ( 六 ) 申 购 与 赎回 的 注册登 记


1 、经基金 销售 机构 同 意 ,基金投资人 提 出的 申 购 和 赎回 申请 , 在 基金管理人 规 定 的 时 间之 前 可以 撤 销 。 2、投资人 申 购 基金 成 功 后 ,基金 注册登 记 人 在 T+ 1日 为 投资人 增 加 权 益并 办 理 注册 登 记 手 续 ,投资人 自 T+ 2日 起 有 权 赎回 该 部 分 基金 份额 。 3、投资人 赎回 基金 成 功 后 ,基金 注册登 记 人 在 T+ 1日 为 投资人 扣 除 权 益并 办 理 相 应 的 注册登 记 手 续 。 4、基金管理人可 在 法律法规 允 许的 范 围 内,对 上 述 注册登 记办 理 时 间 进 行 调 整,并 最 迟 于 开 始 实 施前 2日 予 以 公告 。 ( 七 ) 巨 额 赎回 的 认定 及 处 理 方 式 1、 巨 额 赎回 的 认定 单 个 开放 日中,本基金的基金 份额 净赎回 申请 ( 赎回 申请 总 份额 扣 除 申 购 总 份额 后 的 余 额 ) 与 净 转 出 申请 ( 转 出 申请 总 份额 扣 除 转入 申请 总 份额 后 的 余 额 ) 之 和 超 过 上 一 日基金 总金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 34 份额 的 10%, 为 巨 额 赎回 。 2、 巨 额 赎回 的 处 理 方 式 出 现 巨 额 赎回时 ,基金管理人可以 根据 本基金 当 时 的资 产 组 合 状 况 决 定 接 受全 额 赎回 或 部 分 延 期 赎回 。 ( 1) 接 受全 额 赎回: 当 基金管理人 认为 有 能力 兑 付 投资者的 全 部 赎回 申请 时 , 按 正常 赎回程 序执 行 。 ( 2) 部 分 延 期 赎回: 当 基金管理人 认为 兑 付 投资者的 赎回 申请 有 困难 ,或 认为 兑 付 投 资者的 赎回 申请 进 行 的资 产 变 现 可 能 使 基金 财产净值 发 生 较 大波动时 ,基金管理人 在 当 日 接 受赎回 比例 不 低 于 上 一 日基金 总 份额 10% 的 前 提 下,对 其 余 赎回 申请 延 期办 理。对于 当 日 的 赎回 申请 , 应 当按 单 个 基金 份额持 有人 申请 赎回 份额 占 当 日 申请 赎回 总 份额 的 比例 ,确 定 该基金 份额持 有人 当 日 受 理的 赎回 份额 ; 未 受 理 部 分 除 投资者 在 提 交 赎回 申请 时选 择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 者 外 , 延 迟 至 下 一 开放 日 办 理, 赎回价格为 下 一个 开放 日的 价格 。 转 入 下 一 开放 日的 赎回 申请 不 享 有 赎回 优 先 权 ,以 此 类 推, 直到 全 部 赎回为 止 。 ( 3) 当 发 生 巨 额 赎回 并 延 期办 理 时 ,基金管理人 应 当 通 过 邮寄 、 传 真或招募说明书 规 定 的 其他 方 式 , 在 3个 工 作 日内 通 知 基金 份额持 有人,说明有 关 处 理 方 法 , 同时在 至 少 一 种 指 定 媒 体上公告 。 ( 4) 暂停 接 受 和 延 缓 支付 : 本基金 连续 2个 开放 日以 上发 生 巨 额 赎回 , 如 基金管理人 认为 有 必要 ,可 暂停 接 受赎回 申请 ; 已经 接 受 的 赎回 申请 可以 延 缓 支付 赎回 款 项 ,但 延 缓 期 限 不 得 超 过 20个 工 作 日,并 应 当 在 至 少 一 种 会 指 定 媒 体上公告 。 ( 八 ) 拒绝 或 暂停 接 受 申 购 、 暂停 赎回 的 情 形 及 处 理 1、 在 如 下 情况 下,基金管理人可以 拒绝 或 暂停 接 受 投资者的 申 购 申请 : ( 1) 因 不可 抗 力 导 致 基金管理人 无 法 受 理投资者的 申 购 申请 ; ( 2)证券 交易 场 所 交易 时 间 非 正常 停 市 , 导 致 基金管理人 无 法 计 算 当 日基金 财产净值 ; ( 3) 发 生 本基金 合同 规 定 的 暂停 基金 财产 估 值 情况 ; ( 4)基金 财产 规 模 过大 , 使 基金管理人 无 法 找 到 合 适 的投资 品 种 ,或 其他 可 能 对基金 业绩 产生 负 面影响 , 从 而 损 害 现 有基金 份额持 有人的 利 益的 情 形 ; ( 5) 法律法规规 定 或经中国证监会 认定 的 其他 情 形 。 基金管理人 决 定 拒绝 或 暂停 接 受 某 些 投资者的 申 购 申请 时 , 申 购 款 项 将 退 回 投资者 账 户 。基金管理人 决 定 暂停 接 受 申 购 申请 时 , 应 当 依 法 公告 。 在 暂停 申 购 的 情 形 消 除 时 ,基金 管理人 应 及 时 恢 复 申 购 业务 的 办 理并依 法 公告 。 2、 在 以下 情况 下,基金管理人可以 暂停 接 受 投资者的 赎回 申请 : 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 35 ( 1) 因 不可 抗 力 导 致 基金管理人 无 法 支付 赎回 款 项 ; ( 2)证券 交易 场 所 交易 时 间 非 正常 停 市 , 导 致 基金管理人 无 法 计 算 当 日基金 财产净值 ; ( 3)基金 连续 发 生 巨 额 赎回 , 根据 本基金 合同 规 定 ,可以 暂停 接 受赎回 申请 的 情况 ; ( 4) 发 生 本基金 合同 规 定 的 暂停 基金 财产 估 值 的 情况 ; ( 5) 法律法规规 定 或经中国证监会 认定 的 其他 情 形 。 发 生 上 述 情 形 之 一 的,基金管理人 应 当 在 当 日 向 中国证监会 备案 ,并 及 时 公告 。已 接 受 的 赎回 申请 ,基金管理人 应 当 足 额 支付 ;如 暂 时 不 能 足 额 支付 , 应 当按 单 个赎回 申请 人已 被 接 受 的 赎回 申请 量 占 已 接 受 的 赎回 申请 总 量 的 比例 分 配 给 赎回 申请 人, 其 余 部 分在 后 续 开放 日 予 以 支付 。 在 暂停 赎回 的 情况 消 除 时 ,基金管理人 应 及 时 恢 复 赎回 业务 的 办 理并依 法 公告 。 3、 暂停 基金的 申 购 、 赎回 ,基金管理人 应 按规 定 公告 并 报 中国证监会 备案 。 4、 暂停 申 购 或 赎回 期间 结束 ,基金 重 新开放 时 ,基金管理人 应 依 法 公告 并 报 中国证监 会和基金管理人 主 要办 公 场 所所 在 地 中国证监会 派 出 机构备案 。 ( 1) 如 果 发 生 暂停 的 时 间 为一 天 ,基金管理人 将 于 重 新开放 日, 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 , 刊 登 基金 重 新开放 申 购 或 赎回 的 公告 ,并 公告 最 近 一个 开放 日的基金 份额 净值 。 ( 2) 如 果 发 生 暂停 的 时 间 超 过一 天 但 少 于 两 周 , 暂停 结束 ,基金 重 新开放 申 购 或 赎回 时 ,基金管理人 将 提 前一个 工 作 日, 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 , 刊 登 基金 重 新开放 申 购 或 赎回 的 公告 ,并 在 重 新开放 申 购 或 赎回 日 公告 最 近 一个 开放 日的基金 份额 净值 。 ( 3) 如 果 发 生 暂停 的 时 间 超 过 两 周 , 暂停 期间 ,基金管理人 应 每 两 周 至 少 重 复 刊 登 暂 停 公告 一 次; 当 连续 暂停 时 间 超 过 两 个 月 时 ,可对 重 复 刊 登 暂停 公告 的 频 率 进 行 调 整。 暂停 结束 ,基金 重 新开放 申 购 或 赎回时 ,基金管理人 应 提 前 三 个 工 作 日, 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 连 续 刊 登 基金 重 新开放 申 购 或 赎回 的 公告 ,并 在 重 新开放 申 购 或 赎回 日 公告 最 近 一个 开放 日的 基金 份额 净值 。 九 、基金的 转换 基金 转换 是 指 基金 份额持 有人 在 本基金 存 续 期间按 照基金管理人的 规 定 申请 将 其持 有 的本基金基金 份额 全 部 或 部 分 转换 为 基金管理人管理的 其 它 开放 式 基金 份额 的 行 为 。 基金管理人 在 基金 合同生 效后 的 适当 时 候 将 为 投资人 办 理基金 间 的 转换 业务 , 具体 业务 办 理 时 间 、 业务规 则 及 转换 费率 在 基金 转换 公告 中 列 明。基金管理人 最 迟 应 于 转换 业务 开 始 前 2天 至 少 在一 种 中国证监会 指 定 的 媒 体上 刊 登公告 并 按 有 关规 定 报 中国证监会 备案 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 36 十 、基金的 非 交易 过 户 与 转 托 管 ( 一 ) 非 交易 过 户 是 指 不 采 用 申 购 、 赎回等 基金 交易 方 式 , 将 一定 数 量 的基金 份额按 照 一定 规 则 从某 一 投资人基金 账户 转 移 到 另 一 投资人基金 账户 的 行 为 , 包括 继 承、 捐赠 、 强 制 执 行 , 及 基金 注册 与 过 户登 记 人 认 可的 其 它 行 为 。 无 论 在 上 述何 种 情况 下, 接 受 划转 的 主 体 必 须 是 合格 的 个 人投资者或 机构 投资者。 其 中 : 1、 “ 继 承 ” 是 指 基金 份额持 有人 死亡 , 其持 有的基金 份额 由 其 合 法 的 继 承人 继 承。 2、 “ 捐赠 ” 仅 指 基金 份额持 有人 将 其 合 法持 有的基金 份额 捐赠给 福 利 性质的基金会或 其他 具 有 社 会 公 益性质的 社 会 团体 。 3、 “ 强 制 执 行 ” 是 指 国 家 有 权 机 关 依 据生 效 的 法律 文书 将 基金 份额持 有人 持 有的基金 份额 强 制 执 行 划转 给 其他 自 然 人、 法 人、 社 会 团体 或 其他 组织 。 基金 注册登 记 人可以 办 理的 非 交易 过 户 情 形 ,以 其 公告 的 业务规 则为 准。 ( 二 ) 办 理 非 交易 过 户 业务必 须 提供 基金 注册登 记 人 要 求 提供 的 相 关 资 料 , 直 接 向 基金 注册登 记 人或 其 指 定 的 机构 申请办 理。 ( 三 )基金 份额持 有人 在 变 更 办 理基金 申 购 与 赎回等 业务 的 销售 机构 ( 网点 ) 时 ,投资 人可 根据各 销售 机构 的实 际 情况 办 理已 持 有基金 份额 的 转 托 管。基金 销售 机构 可以 按 照 规 定 的 标 准收 取 转 托 管 费 。 十 一 、基金 份额 的 冻 结 与 解 冻 基金 注册登 记 机构 只 受 理国 家 有 权 机 关 依 法要 求 的基金 份额 的 冻 结 与 解 冻 以 及 注册登 记 机构 认 可的 其他 情况 下的 冻 结 与 解 冻 。基金 份额 被 冻 结 的, 被 冻 结 部 分产生 的 权 益 按 照 我 国 法律法规 、监管 规 章 以 及 国 家 有 权 机 关 的 要 求 来决 定 是 否 冻 结 。 在 国 家 有 权 机 关作 出 决 定 之 前 , 被 冻 结 部 分产生 的 权 益 先 行 一 并 冻 结 。 被 冻 结 部 分 份额 仍 然 参 与 收益 分 配 与 支付 。 十二 、 定 期 定 额 投资 计划 本基金管理人可 为 基金投资人 提供 定 期 定 额 投资 计划服 务 , 具体 实 施 方 法 以基金管理人 届 时 公布 的 业务规 则 和 公告 为 准。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 37 十 三 、基金的投资 ( 一 )投资 目标 在 对基本 面 进 行 深 入 分 析 的基 础 上 , 制 定 适当 的投资策略,以策略 指 导 投资 运 作 , 在充 分 控制 风险的 前 提 下, 分 享 中国经 济 快速 发 展 的 成 果 以 及 企 业 经 营 绩 效 提 升 所 带 来 的股 权 溢 价 , 力 争 实 现 基金资 产 的 长期 可 持 续 稳健 增 值 。 ( 二 )投资 范 围 本基金投资于 具 有 良 好流动 性的金 融 工具 , 包括 国内依 法 发 行 上 市 的股票( 包括 中 小 板 、 创 业 板 及其他 经中国证监会核准 上 市 的股票)、 债 券、 货 币 市场 工具 、 权 证、资 产 支 持 证券 以 及法律法规 或中国证监会 允 许基金投资的 其他 金 融 工具 (但 须 符 合 中国证监会的 相 关规 定 )。股票资 产 占 基金资 产净值 的 比例 为 60%~ 95%; 债 券、 货 币 市场 工具 、 现 金、 权 证、 资 产 支 持 证券以 及法律法规 或中国证监会 允 许基金投资的 其他 金 融 工具 占 基金资 产净值 的 5%~ 40%, 其 中, 现 金或 到 期 日 在一 年以内的 政 府 债 券不 低 于基金资 产净值 的 5%, 权 证 投资的 比例 范 围 占 基金资 产净值 的 0%~ 3%。 ( 三 )投资理 念 贯彻 “ 以策略 指 导 投资,以投资 绩 效 评 价 引 导 策略 调 整,策略 与 投资 良 性 互 动 ” 的理 念 , 在充分考虑 宏 观 经 济运 行 状 况 、金 融 市场环境 、可投资的金 融 工具 之 多 样 性的 情况 下, 构 建 一个 体 现 策略 导 向 的投资 组 合 ,以 期 分 享 中国经 济 快速 发 展 的 成 果 与 金 融 工具 多 样 化 所 带 来 的风险管理 之 便 利 。 ( 四 )投资策略 1、投资策略 取 向 “防 御 ” 与 “ 进 取 ” 的 权 衡 与取 舍 是 本基金 进 行 大类 资 产 配置、 行业 配置 过程 中的 重 要决 策依 据 。 “防 御 ” 是 在 基金投资 组 合 上 采 取适当 措 施 ,以 期 减 少 投资收益 在 宏 观 经 济 周 期与 资本 市场 下 行 过程 中的 负 向 偏 离 ; “ 进 取 ” 是 在 宏 观 经 济 与 资本 市场 的 上 行 周 期当 中尽 可 能 获 取 投资收益。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 38 通 过 对 宏 观 经 济 所 处 投资 时 钟 象 限 的判断、对股票 市场 与 资金 市场 之间 套 利 空 间 的 测 度 , 综 合考 察 国内 外 宏 观 经 济 、 财政政 策 与 货 币 政 策 新 动 向 、资本 市场运 行 状 况 ,对 “防 御 ” 与 “ 进 取 ” 目标适 时 、 适 度 地 有 所 侧 重 , 将 是 本基金 在 投资策略 上 的 现 实 选 择 。 ( 1)、 进 取 优 先 若 宏 观 经 济 处 于投资 时 钟 的 “ 滞胀 ” 或 “ 衰 退”象 限 ,但 政 府 财政政 策、 货 币 政 策已 趋 于 放 松 或 预期 将 放 松 ; 宏 观 经 济 处 于 “ 复苏 ” 或 “ 过 热 ”象 限 ,但 政 府 财政政 策、 货 币 政 策 未 见 收 紧 或 在 可 预 见 的 未来 亦 不会 紧 缩 ; 在 以 上 情 形 下, 若 股票 市场 的 走 势 未与 经 济 基本 面 持 续 背 离 , 且预期其 估 值 上 行 概 率 较 大 , 外 围 经 济 体 亦 未 出 现 严 重 的经 济 或金 融 动 荡 , 则 本基金 将 采 取 进 取 优 先 的策略。 ( 2)、 进 取与 防 御 兼顾 若 宏 观 经 济 处 于投资 时 钟 的 “ 过 热 ”象 限 , 且 政 府 财政政 策、 货 币 政 策已出 现 收 紧 苗 头 并 预期 收 紧 的 力 度 将 不断 加 大 ,或 在 可 预 见 的 未来 将 收 紧 ; 或 外 围 主 要 经 济 体 领 先 步 入 “ 滞 胀 ”象 限; 在 以 上 情 形 下, 若 股票 市场 的 估 值 水 平处 于 历 史 估 值 的 较 高 区 间 并 预期 较 高 的 估 值 水 平 难 以 持 续 , 则 本基金 将 采 取 进 取与 防 御 兼顾 的策略,并 随着 政 府 财政政 策、 货 币 政 策 的 持 续 收 紧 , 预期 宏 观 经 济 逐渐 滑 向 “ 过 热 ”象 限 的 末 段 ,或股票 市场 估 值 水 平 在 相 对 高 估 的基 础 上 不断 上 升 , 渐 近 地 偏 向 于 防 御 。 ( 3)、 防 御 优 先 若 宏 观 经 济 处 于投资 时 钟 的 “ 过 热 ”象 限 , 政 府 财政政 策、 货 币 政 策收 紧 力 度 不断 加 大 ; 宏 观 经 济 处 于投资 时 钟 “ 滞胀 ”象 限 ,但 政 府 财政政 策、 货 币 政 策 处 于 偏 紧 态 势 或 预期 将转入 偏 紧 态 势 ; 宏 观 经 济 处 于投资 时 钟 “ 衰 退”象 限 ,但 政 府 财政政 策、 货 币 政 策 未 见 放 松 的 迹 象 并 预 计 在 可 预 见 的 未来 不会 放 松 ; 若 股票 市场 的 估 值 水 平 已 呈 现 下 行 的 趋 势 以 修 复金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 39 其 相 对 高 估 的 状态 ,并 预期 估 值 的 此 种 下 行 趋 势 仍 将 持 续 , 则 本基金 将 坚 持 防 御 优 先 的 原则 。 策略 取 向 明确 之 后 ,本基金 根据 业 已确 定 的策略 取 向进 一 步 决 定大类 资 产 的配置、股 票资 产 的 行业 构 成 。 2、 大类 资 产 配置策略 根据 既 定 的策略 取 向 , 综 合考量 国内股票 市场 的 估 值 、国内 债 券 市场 收益 率 的 期 限结 构 、 CPI与 PPI变 动 趋 势 、 货 币 政 策( 尤 其是 利 率 )的 未来 变 动 趋 势 、 外 围 主 要 经 济 体 宏 观 经 济 与 资本 市场 的 运 行 状 况 等因素 ,本基金 审 慎分 析 研 判 货 币 市场 、 债 券 市场 与 股票 市场 的 预期 收益 与 风险,并 据 此 进 行 大类 资 产 的配置 与 组 合 构 建 , 合 理确 定 本基金 在 股票、 债 券、 货 币 等 金 融 工具上 的投资 比例 ,并 随着 各类 金 融 工具 风险收益 特 征 的 相 对 变化 , 适 时动 态 地 调 整 各 金 融 工具 的投资 比例 。 一 般 而 言 , 在 进 取 优 先 的策略 取 向 下,本基金 将 适当提 升 股票资 产 的配置 比例 ; 而在 防 御 优 先 的策略 取 向 下,本基金 将 降 低 股票资 产 的配置 比例 。 3、股票投资策略 ( 1)、 行业 配置策略 本基金的 行业 ( 采 用 申 银 万 国 行业 分类 )配置 遵循 如 下的 逻辑 顺 序 : 先 通 过定 性 分 析 初 步 圈 定 符 合 既 定 策略 取 向 的 行业 , 再 通 过 “ 金鹰 行业 综 合 评 价 模 型 ” 对 初 步 圈 定 的 行业 进 行 评 价 , 筛 选 综 合 性 比 较 优势 较 为 明 显 的 行业 进 行重 点 配置。 在 进 取 优 先 的策略 取 向 下, 首先 或 直 接 受 益于 政 府 扩 张 性 财政政 策 与 货 币 政 策、 宏 观 经 济回 升 、 CPI与 居 民 可 支 配收 入 上 升 的 行业 ,以 及 强 周 期行业 , 因 其 良 好 的 业绩 弹 性 而 具 有 较 好 的 进 取 特 性 ; 在 防 御 优 先 的策略 取 向 下, 生 活 必 需 品 行业 、 弱 周 期行业行业 因 其 抵御 经 济 周 期 下 行 风险的 能力 较 强 而 具 有 较 好 的 防 御 能力 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 40 基金管理人 业 已 建 立 的 “ 金鹰 行业 综 合 评 价 模 型 ” 可 为 本基金的 行业 配置 提供 参 考 。 该 模 型 采 用 基本 面 加 权 的 方 法 , 定量分 析 与 定 性 分 析 相结 合 , 进 行行业 评 价 。 “ 金鹰 行业 综 合 评 价 模 型 ” 试图 预 判 与 寻找 那 些 符 合 既 定 的策略 取 向 、 具 有 综 合 性 比 较 优势 的 行业 , 力 图 使 得 这 些 行业 的投资收益 超 越 市场 当 中 各 行业 收益 率 的 平 均 值 。对 这 些 行业 进 行重 点 配置, 以 期提 升 投资 组 合 的收益 率 。 ( 2)、 个 股 精 选 策略 本基金的 个 股 精 选 遵循 如 下的 逻辑 顺 序 : 先 确 定 投资 组 合 的风 格特 征 ( 成 长 型 还 是 价 值 型、 大 盘 股 为 主 还 是 中 小盘 股 为 主 、 高 价 股 为 主 还 是 中 低价 股 为 主 )并 据 此 在 拟 重 点 配置 的 行业 内 圈 定 重 点 考 察 的投资 品 种 , 再 精 选个 股以 构 建 投资 组 合 。 本基金 采 用定量 模 型以监 测 市场 行 情 风 格在成 长 股 与 价值 股 之间 、 大 盘 股 与 中 小盘 股 之间 、 高 价 股 与 中 低价 股 之间 的风 格 转换 ,并 通 过政 府 财政政 策 与 货 币 政 策的 新 动 向 、股票 市场 估 值 的 结构 性 变化 、 季 节 因素等 审 慎 研 判 当 前 行 情 风 格 的可 持 续 性,确 定 本基金投资 组 合 的风 格特 征 ,并 根据 行业 配置 方 案 初 步 圈 定 重 点 考 察 的 品 种 。 本基金主要采用主营业务收入的增长率、净利润(扣除非经常损益)的增长率来刻画 上市公司的成长特性,采用 PE、 PB来刻画上市公司的价值特性;采用总股本、总市值将 A 股区分为大盘股与中小盘股;采用收盘价将 A股区分为高价股与中低价股。 本基金采用基金管理人业已建立的“金鹰企业综合评价模型”对初步圈定的重点考察品 种作进一步地分析。该模型采用基本面加权的方法,定量分析与定性分析相 结 合,对 个 股进 行 评价。将模型的 输出结果 与 实 地 调研所获取 的 第 一 手信息 相 结 合, 筛选出 基本面 健康 、 具 有 综合性 比较优势 的 个 股作为本基金的 核心投资标 的,进 行 重点 投资 。 4、 债 券投资策略


在 资本 市场 日益国 际 化 的 背 景 下, 通 过 研 判 债 券 市场 风险收益 特 征 的国 际 化 趋 势 和国金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 41 内 宏 观 经 济 景气 周 期 引 发 的 债 券收益 率 的 变化 趋 势 , 采 取 自 上 而 下的策略 构 造 组 合 。


债 券 类品 种 的投资, 追 求 在 严 格 控制 风险的基 础 上 获 取 稳健 回 报 的 原则 。


( 1)本基金 采 用 目标 久 期 管理 法作 为 本基金 债 券 类 证券投资的核 心 策略。 通 过 宏 观 经 济分 析 平 台 把握 市场利 率 水 平 的 运 行 态 势 , 作 为 组 合 久 期 选 择 的 主 要 依 据 。


( 2) 结 合 收益 率 曲 线 变化 的 预 测 , 采 取期 限结构 配置策略, 通 过分 析 和 情 景 测试 ,确 定 长 、中、 短 期 债 券的投资 比例 。 ( 3)收益 率 利 差 策略 是 债 券资 产在类 属 间 的 主 要 配置策略。本基金 在充分考虑 不 同类 型 债 券 流动 性、 税 收以 及 信用 风险 等因素 基 础 上 , 进 行 类 属 的配置, 优 化 组 合 收益。 ( 4) 在运用 上 述 策略 方 法 基 础 上 , 通 过分 析 个 券的 剩 余 期 限 与 收益 率 的配 比 状 况 、 信 用等 级 状 况 、 流动 性 指 标 等因素 , 选 择 风险收益配 比 最合 理的 个 券 作 为 投资对 象 ,并 形成 组 合 。本基金 还 将 采 取 积极 主 动 的策略, 针 对 市场定价 错 误 和 回购 套 利 机 会 等 , 在 确 定 存 在 超 额 收益的 情况 下, 积极把握 市场 机 会。 ( 5) 根据 基金 申 购 、 赎回等 情况 ,对投资 组 合 进 行 流动 性管理,确保基金资 产 的 变 现 能力 。 5、 权 证投资策略 本基金 将 因为 上 市 公司进 行 增 发 、配 售 以 及 投资 分 离 交易 的可 转换 公司 债 券 等原因 被 动 获 得权 证,或者 在 进 行 套 利 交易 、 避 险 交易 以 及权 证 价值 严 重 低 估 等 情 形 下 将 投资 权 证。 本基金 进 行权 证投资 时 , 将 在 对 权 证 标 的证券 进 行 基本 面 研究 及 估 值 的基 础 上 , 结 合 股 价波动 率 等 参 数 , 运用 数 量 化 期权 定价 模 型,确 定 其 合 理内 在价值 , 从 而 构 建 套 利 交易 、 避 险 交易组 合 以 及 合同 许可投资 比例 范 围 内的 价值 显 著 低 估 的 权 证 品 种 。


6、 其 它 创 新 或者 衍 生产品 的投资策略 本基金 将 根据 公 募基金的 特 点 和 要 求 , 结 合 创 新 或者 衍 生产品 的 特 征 , 在 进 行 充分 风 险 控制 和 充分 遵 守 法律法规 的 前 提 下, 制 定合 适 的投资策略 进 行 该 类产品 的投资。 ( 五 ) 业绩 比 较 基准 本基金的 业绩 比 较 基准 为: 沪 深 300指数 增 长率 × 75%+ 中 信 标 普 国 债 指数 增 长率 × 25% 本基金 采 用 沪 深 300指数 作 为 股票投资 部 分 的 业绩 比 较 基准, 主 要 理 由 是 : ( 1) 沪 深金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 42 300指数 是 上海 和 深圳 证券 交易 所 第 一 次 联 合 发布 的、 反 映 A股 市场 整 体 走 势 的 指数 , 指数 样 本 覆 盖 了 沪 深 市场 六 成 左右 的 市值 , 具 有 较 强 的 独 立 性、代表性和 良 好 的 流动 性 ; ( 2) 沪 深 300指数 是 一 只 符 合 国 际 标 准的 优良 指数 ,该 指数体 现 出 与 市场 整 体 表 现 较 高 的 相 关 度 , 且 指数 历 史 表 现 强 于 市场 平 均 收益 水 平 ,风险 调 整 后 收益也 较 好 , 具 有 良 好 的投资 价值 ; ( 3) 沪 深 300指数 编 制 方 法 的 透 明 度 较 高 ; 且 具 有 较 高 的 市场认同 度 和 未来 广 泛 使 用 的 前 景 , 使 基金 之间 更易 于 比 较 。


本基金 采 用 中 信 标 普 国 债 指数 作 为 债 券投资 部 分 的 业绩 比 较 基准, 主 要 理 由 是 : ( 1) 由 于本基金 为 股票型基金, 债 券投资 作 为 辅 助 投资 部 分 将 更 多 地 体 现为 保证基金投资 流动 性 的 需 要 , 因 此 , 选 择 流动 性 更 有保 障 的国 债 指数 作 为 基准 符 合 本基金的 特 征 ; ( 2)中 信 标 普 国 债 指数 是 由 中 信 证券 与 指数 服 务提供 商 S&P共 同 编 制 和 维护 , 指数 编 制 具 有 先 进 性 ; ( 3)中 信 标 普 国 债 指数 编 制 方 法 的 透 明 度 较 高 , 是 一个全面 反 映 国 债 市场 的 综 合 性 债 券 指 数 。 在 已有基金的 债 券 部 分 业绩 比 较 基准中 享 有 较 高 的 市场 占 有 率 , 选 择其作 为 债 券 部 分 业 绩 比 较 基准 易 于 与其他 基金的 比 较 。 随着 市场环境 的 变化 , 如 果 上 述业绩 比 较 基准不 适 用 本基金 时 ,本基金管理人可以 从 维 护 基金 份额持 有人 合 法权 益的 原则 出 发 , 根据 实 际 情况 对 业绩 比 较 基准 进 行 相 应 调 整。 调 整 业绩 比 较 基准 应 经基金 托 管人 同 意 , 报 中国证监会 备案 ,基金管理人 应在 调 整 前 3个 工 作 日 在 中国证监会 指 定 的 信 息披露 媒 体上 刊 登公告 。 ( 六 )风险收益 特 征 本基金 为 主 动 操 作 的股票型证券投资基金, 属 于证券投资基金中 预期 收益 与 风险 较 高 的 品 种 。 一 般 情 形 下, 其 风险和 预期 收益 均 高 于 货 币 型基金、 债 券型基金和 混 合 型基金。 ( 七 )投资 禁 止 行 为 与 限 制 1、 禁 止 行 为


为 维护 基金 份额持 有人的 合 法权 益,本基金 禁 止 从 事 下 列 行 为: ( 1)承 销 证券 ; ( 2) 向 他 人 贷 款 或 提供 担 保 ; 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 43 ( 3) 从 事 承 担 无 限 责任 的投资 ; ( 4) 买 卖 其他 基金 份额 ,但 法律法规 或中国证监会 另 有 规 定 的 除外; ( 5) 向 基金管理人、基金 托 管人出资或者 买 卖 其 基金管理人、基金 托 管人 发 行 的股票或 债 券 ; ( 6) 买 卖 与 基金管理人、基金 托 管人有 控 股 关 系 的股 东 或者 与 基金管理人、基金 托 管人 有 其他重 大利 害 关 系 的 公司发 行 的证券或者承 销期 内承 销 的证券 ; ( 7) 从 事 内 幕 交易 、 操纵 证券 价格 及其他 不 正 当 的证券 交易 活 动 ; ( 8) 当 时 有 效 的 法律法规 、中国证监会 及《 基金 合同 》规 定 禁 止 从 事 的 其他行 为 。 如 法律法规 或监管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ,本基金管理人 在 履 行适当 程 序 后 可不 受 上 述规 定 的 限 制 。 2、基金投资 组 合 比例 限 制 本基金的投资 组 合 将 遵循 以下 限 制 : ( 1) 持 有 一 家 上 市 公司 的股票, 其 市值 不 得 超 过 基金资 产净值 的 10%; ( 2)本基金 与 由 本基金管理人管理的 其他 基金 共 同 持 有 一 家 公司发 行 的证券,不 得 超 过 该证券的 10%; ( 3)本基金 进 入 全 国 银 行间 同 业 市场 进 行 债 券 回购 的资金 余 额 不 得 超 过 基金资 产净值 的 40%; ( 4)本基金 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金 额 ,不 超 过 上 一 交易 日基金资 产净值 的 0.5%, 基金 持 有的 全 部权 证的 市值 不 超 过 基金资 产净值 的 3%,基金管理人管理的 全 部 基金 持 有 同 一 权 证的 比例 不 超 过 该 权 证的 10%。 法律法规 或中国证监会 另 有 规 定 的, 遵 从 其规 定 ; ( 5) 现 金和 到 期 日不 超 过 1年的 政 府 债 券不 低 于 5%; ( 6)本基金 持 有的 全 部 资 产 支 持 证券, 其 市值 不 得 超 过 基金资 产净值 的 20%; ( 7)本基金 持 有的 同一 ( 指 同一信用 级 别 )资 产 支 持 证券的 比例 ,不 得 超 过 该资 产 支 持 证券 规 模 的 10%; ( 8)本基金管理人管理的 全 部 基金投资于 同一原 始 权 益人的 各类 资 产 支 持 证券,不 得 超 过 其 各类 资 产 支 持 证券 合 计 规 模 的 10%; ( 9)本基金 财产 参 与 股票 发 行申 购 , 所申 报 的金 额 不 得 超 过 本基金的 总 资 产 , 所申 报 的股票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股票 公司 本 次发 行 股票的 总 量 ; ( 10)本基金 持 有的 所 有 流 通 受 限 证券, 其 公允 价值 不 得 超 过 本基金资 产净值 的 5%;金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 44 本基金 持 有的 同一流 通 受 限 证券, 其 公允 价值 不 得 超 过 本基金资 产净值 的 2%; ( 11)本基金不 得 违 反 《 基金 合同 》关 于投资 范 围 和投资 比例 的 约 定 ; ( 12) 相 关法律法规 以 及 监管 部 门 规 定 的 其 它 投资 限 制 。 《 基金 法》及其他 有 关法律法规 或监管 部 门 取 消 上 述 限 制 的, 履 行适当 程 序 后 ,基金不 受 上 述 限 制 。 3、 法律法规 或监管 部 门修 改 或 取 消 上 述 限 制 规 定时 ,本基金不 受 上 述 投资 组 合 限 制 并 相 应 修 改 限 制 规 定 。 ( 八 )投资 组 合 比例 调 整 基金管理人 应 当 自 基金 合同生 效 之 日 起 6个 月内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合 基金 合同 的 约 定 。 因 证券 市场波动 、 上 市 公司 合 并、基金 规 模 变 动等 基金管理人 之 外 的 因素 致 使 基金 投资不 符 合 基金 合同 约 定 的投资 比例 规 定 的,基金管理人 应 当 在 10个 工 作 日内 进 行 调 整。 ( 九 )基金管理人代表基金 行 使 股 东 权 利 处 理 原则 和 方 法 1、不 谋 求 对 上 市 公司 的 控 股,不 参 与所 投资 上 市 公司 的经 营 管理 ; 2、有 利 于基金 财产 的 安 全 与 增 值 ; 3、基金管理人 按 照国 家 有 关规 定 代表基金 独 立 行 使 股 东 权 利 ,保 护 基金 份额持 有人的 利 益 ; 4、基金管理人 按 照国 家 有 关规 定 代表基金 独 立 行 使 债 权 人 权 利 ,保 护 基金 份额持 有人 的 利 益。 十四 、基金的 财产 ( 一 )基金资 产 总 值 基金资 产 总 值 是 指 购 买 的 各类 证券 及 票 据价值 、 银 行存 款 本 息 和基金 应 收 款 项 以 及其他 投资 所 形成 的 价值 总 和。 其 构 成 主 要 有 : 1、 银 行存 款 及其 应 计 利 息 ; 2、 结算备 付 金 及其 应 计 利 息 ; 3、 根据 有 关规 定 缴纳 的保证金 及其 应 收 利 息 ; 4、 应 收证券 交易清算 款 ; 5、 应 收 申 购 款 ; 6、股票投资 及其 估 值 调 整 ; 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 45 7、 债 券投资 及其 估 值 调 整和 应 计 利 息 ; 8、 权 证投资 及其 估 值 调 整 ; 9、 其他 投资 及其 估 值 调 整 ; 10、 其他 资 产等 。 ( 二 )基金资 产净值 基金资 产净值 是 指 基金资 产 总 值 减去 基金 负债 后 的 价值 。 ( 三 )基金 财产 的 账户 本基金以基金 托 管人的 名 义 开立 资金 结算账户 和 托 管 专 户 用 于基金的资金 结算 业务 ,并 以基金 托 管人和本基金 联 名 的 方 式 开立 基金证券 账户 、以本基金的 名 义 开立银 行间 债 券 托 管 账户 并 报 中国人 民 银 行 备案 。 开立 的基金 专 用 账户 与 基金管理人、基金 托 管人、基金代 销 机 构 和基金 注册登 记 机构 自 有的 财产 账户 以 及其他 基金 财产 账户相 独 立 。 ( 四 )基金 财产 的保管和 处 分 本基金 财产 独 立 于基金管理人、基金 托 管人和基金代 销 机构 的 财产 ,并 由 基金 托 管人保 管。基金管理人、基金 托 管人不 得 将 基金 财产 归 入 其 固 有 财产 ; 基金管理人、基金 托 管人 因 基金 财产 的管理、 运用 或 其他 情 形而 取得 的 财产 和收益, 归 入 基金 财产 。基金管理人、基金 托 管人、基金 注册登 记 机构 和基金代 销 机构 以 其 自 有的 财产 承 担 其 自身 的 法律责任 , 其 债 权 人不 得 对本基金 财产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其他权 利 。 除 依 法律法规 和 《 基金 合同 》 的 规 定 处 分 外 ,基金 财产 不 得 被 处 分 。 基金管理人管理 运 作 基金 财产 所 产生 的 债 权 ,不 得与其 固 有资 产产生 的 债 务 相 互 抵消 ; 基金管理人管理 运 作 不 同 基金的基金 财产 所 产生 的 债 权 债 务 不 得 相 互 抵消 。 十五 、基金 财产 的 估 值 ( 一 ) 估 值 目 的 基金资 产 估 值 的 目 的 是 客 观 、准确 地 反 映 基金资 产 是 否 保 值 、 增 值 ,依 据 经基金资 产 估 值 后 确 定 的基金资 产净值而 计 算 出的基金 份额 净值 , 是 计 算 基金 申 购 与 赎回价格 的基 础 。 ( 二 ) 估 值 日 本基金的 估 值 日 为 相 关 的证券 交易 场 所 的 正常工 作 日以 及 国 家 法律法规规 定 需 要 对 外 披露 基金 净值 的 非 工 作 日。 ( 三 ) 估 值 对 象 基金 所 拥 有的股票、 债 券、 权 证和 银 行存 款 本 息 等 资 产 和 负债 。 ( 四 ) 估 值程 序 基金日 常 估 值由 基金管理人 进 行 。基金管理人完 成 估 值 后 , 将估 值 结 果 加 盖 业务 公 章 以金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 46 书 面形 式 加 密 传 真 至 基金 托 管人,基金 托 管人 按法律法规 、《 基金 合同 》规 定 的 估 值 方 法 、 时 间 、 程 序 进 行 复 核, 复 核 无 误 后 在 基金管理人 传 真的书 面 估 值 结 果 上 加 盖 业务 公 章 返 回 给 基金管理人 ; 月 末 、年中和年 末 估 值 复 核 与 基金会 计 账 目 的核对 同时 进 行 。 ( 五 ) 估 值 方 法 本基金 按 以下 方 式 进 行 估 值: 1、证券 交易 所 上 市 的有 价 证券的 估 值 ( 1) 交易 所 上 市 的有 价 证券( 包括 股票、 权 证 等 ),以 其 估 值 日 在 证券 交易 所 挂牌 的 市 价 (收 盘 价 ) 估 值 ; 估 值 日 无 交易 的, 且 最 近 交易 日 后 经 济环境 未 发 生 重 大 变化 ,以 最 近 交 易 日的 市价 (收 盘 价 ) 估 值 ;如 最 近 交易 日 后 经 济环境 发 生了 重 大 变化 的,可 参 考类 似 投资 品 种 的 现 行 市价 及重 大 变化 因素 , 调 整 最 近 交易 市价 ,确 定 公允 价格 ; ( 2) 交易 所 上 市 实 行 净价 交易 的 债 券 按 估 值 日收 盘 价 估 值 , 估 值 日没有 交易 的, 且 最 近 交易 日 后 经 济环境 未 发 生 重 大 变化 , 按 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生了 重 大 变化 的,可 参 考类 似 投资 品 种 的 现 行 市价 及重 大 变化 因素 , 调 整 最 近 交易 市价 , 确 定 公允 价格 ; ( 3) 交易 所 上 市 未 实 行 净价 交易 的 债 券 按 估 值 日收 盘 价 减去债 券收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息得 到 的 净价 进 行 估 值 ; 估 值 日没有 交易 的, 且 最 近 交易 日 后 经 济环境 未 发 生 重 大 变 化 , 按 最 近 交易 日 债 券收 盘 价 减去债 券收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息得 到 的 净价 进 行 估 值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环境 发 生了 重 大 变化 的,可 参 考类 似 投资 品 种 的 现 行 市价 及重 大 变化 因 素 , 调 整 最 近 交易 市价 ,确 定 公允 价格 ; ( 4) 交易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市场 的有 价 证券, 采 用 估 值 技 术 确 定 公允 价值 。 交易 所 上 市 的资 产 支 持 证券, 采 用 估 值 技 术 确 定 公允 价值 , 在 估 值 技 术 难 以可 靠 计 量 公允 价值 的 情况 下, 按 成 本 估 值 。 2、 处 于 未 上 市 期间 的有 价 证券 应 区 分 如 下 情况 处 理 ( 1) 送 股、 转 增 股、配股和 公开 增 发 的 新 股, 按 估 值 日 在 证券 交易 所 挂牌 的 同一 股票 的 市价 (收 盘 价 ) 估 值 ; 该日 无 交易 的,以 最 近 一 日的 市价 (收 盘 价 ) 估 值 ; ( 2) 首 次公开发 行未 上 市 的股票、 债 券和 权 证, 采 用 估 值 技 术 确 定 公允 价值 , 在 估 值 技 术 难 以可 靠 计 量 公允 价值 的 情况 下, 按 成 本 估 值 ; ( 3) 首 次公开发 行 有明确 锁 定 期 的股票, 同一 股票 在 交易 所 上 市 后 , 按 交易 所 上 市 的 同一 股票的 市价 (收 盘 价 ) 估 值 ; 非 公开发 行 有明确 锁 定 期 的股票, 按 监管 机构 或 行业 协 会 有 关规 定 确 定 公允 价值 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 47 3、 因 持 有股票 而 享 有的配股 权 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公允 价值 , 在 估 值 技 术 难 以可 靠 计 量 公允 价值 的 情况 下, 按 成 本 估 值 。 4、 全 国 银 行间 债 券 市场 交易 的 债 券、资 产 支 持 证券 等 固 定 收益 品 种 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公允 价值 。 5、 同一 债 券 同时在 两 个 或 两 个 以 上 市场 交易 的, 按 债 券 所 处 的 市场分别 估 值 。 6、 如 有确 凿 证 据 表明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公允 价值 的,基金管理人可 根据 具体 情况 与 基金 托 管人 商 定 后 , 按 最能 反 映 公允 价值 的 价格 估 值 。 7、 相 关法律法规 以 及 监管 部 门 有 强 制 规 定 的, 从 其规 定 。 如 有 新 增 事项 , 按 国 家 最 新 规 定 估 值 。 根据 《 基金 法》 ,基金管理人 计 算 并 公告 基金资 产净值 ,基金 托 管人 复 核、 审 查 基金管 理人 计 算 的基金资 产净值 。 因 此 , 就 与 本基金有 关 的会 计 问 题 , 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充分 讨 论 后 , 仍 无 法 达 成一 致 的 意 见 , 按 照基金管理人对基金资 产净值 的 计 算结 果 对 外 予 以 公布 。 ( 六 )基金 份额 净值 的确 认 和 估 值 错 误 的 处 理 基金 份额 净值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 4位 , 小 数 点 后第 5位 四 舍 五 入 。 当 估 值 或 份额 净 值 计 价 错 误 实 际 发 生时 ,基金管理人 应 当 立 即 纠 正 ,并 采 取 合 理的 措 施 防 止 损失 进 一 步 扩 大 。 当 错 误 达 到 或 超 过 基金资 产净值 的 0.25%时 ,基金管理人 应 报 中国证监会 备案; 当 估 值 错 误 偏 差 达 到 基金 份额 净值 的 0.5%时 ,基金管理人 应 当 公告 ,并 报 中国证监会 备案 。 因 基金 估 值 错 误 给 投资者 造 成 损失 的, 应 先 由 基金管理人承 担 ,基金管理人对不 应由 其 承 担 的 责任 , 有 权 向 过 错 人 追偿 。 关 于 差 错 处 理 按 照以下 约 定 进 行 : 1、 差 错 类 型 本基金 运 作 过程 中, 如 果 由 于基金管理人或基金 托 管人、或 注册登 记 机构 、或代理 销售 机构 、或投资者 自身 的 过 错 造 成 差 错 , 导 致 其他当事 人 遭 受 损失 的, 过 错 的 责任 人 应 当 对 由 于该 差 错遭 受 损失 的 当事 人( “ 受 损 方 ”) 按 下 述 “ 差 错 处 理 原则 ” 给 予 赔偿 承 担 赔偿 责任 。 上 述 差 错 的 主 要 类 型 包括 但不 限 于 : 资 料申 报差 错 、 数 据 传输差 错 、 数 据 计 算 差 错 、 系 统 故 障 差 错 、下 达 指 令差 错 等 ; 对于 因 技 术 原因 引 起 的 差 错 , 若 系同 行业 现 有 技 术 水 平 无 法 预 见 、 无 法 避免 、 无 法 抗 拒 , 则 属 不可 抗 力 , 按 照下 述规 定 执 行 。 由 于不可 抗 力原因 造 成 投资者的 交易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理或 造 成 其他 差 错 , 因 不可 抗 力原因 出 现 差 错 的 当事 人不对 其他当事 人承 担 赔偿 责任 ,但 因 该 差 错 取得 不 当得 利 的 当事 人 仍 应 负 有 返 还 不 当得 利 的 义务 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 48 2、 差 错 处 理 原则 ( 1) 差 错 已 发 生 ,但 尚 未 给 当事 人 造 成 损失 时 , 差 错 责任 方 应 及 时 协 调 各 方 , 及 时 进 行 更正 , 因 更正 差 错 发 生 的 费 用由 差 错 责任 方 承 担 ; 由 于 差 错 责任 方 未及 时 更正 已 产生 的 差 错 , 给 当事 人 造 成 损失 的 由 差 错 责任 方 承 担 ; 若 差 错 责任 方 已经 积极 协 调 ,并 且 有 协 助 义务 的 当事 人有 足够 的 时 间 进 行 更正 而 未 更正 , 则 其 应 当 承 担 相 应 赔偿 责任 。 差 错 责任 方 应 对 更 正 的 情况 向 有 关当事 人 进 行 确 认 ,确保 差 错 已 得 到 更正 。 ( 2) 差 错 的 责任 方 对可 能 导 致 有 关当事 人的 直 接 损失 负 责 ,不对 间接 损失 负 责 ,并 且 仅 对 差 错 的有 关 直 接当事 人 负 责 ,不对 第 三方负 责 。 ( 3) 因 差 错 而 获 得 不 当得 利 的 当事 人 负 有 及 时 返 还 不 当得 利 的 义务 。但 差 错 责任 方 仍 应 对 差 错 负 责 , 如 果 由 于获 得 不 当得 利 的 当事 人不 返 还 或不 全 部 返 还 不 当得 利 造 成 其他当事 人的 利 益 损失 (“ 受 损 方 ” ), 则 差 错 责任 方 应 赔偿 受 损 方 的 损失 ,并 在 其 支付 的 赔偿 金 额 的 范 围 内对获 得 不 当得 利 的 当事 人 享 有 要 求 交 付 不 当得 利 的 权 利 ;如 果 获 得 不 当得 利 的 当事 人 已经 将 此 部 分 不 当得 利 返 还 给 受 损 方 , 则受 损 方 应 当 将 其 已经获 得 的 赔偿 额 加 上 已经获 得 的 不 当得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损失 的 差 额部 分 支付 给 差 错 责任 方 。 ( 4) 差 错 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方 式 。 ( 5) 差 错 责任 方 拒绝 进 行 赔偿 时 , 如 果 因 基金管理人 过 错 造 成 基金资 产 损失 时 ,基金 托 管人 应为 基金的 利 益 向 基金管理人 追偿 ,并有 权要 求 赔偿 或 补 偿 由 此 发 生 的 费 用 和 遭 受 的 损失 ;如 果 因 基金 托 管人 过 错 造 成 基金资 产 损失 时 ,基金管理人 应为 基金的 利 益 向 基金 托 管 人 追偿 。 除 基金管理人和 托 管人 之 外 的 第 三方 造 成 基金资 产 的 损失 ,并 拒绝 进 行 赔偿 时 , 由 基金管理人 负 责 向 差 错 方 追偿 。 ( 6) 如 果 出 现 差 错 的 当事 人 未按规 定 对 受 损 方 进 行 赔偿 ,并 且 依 据 法律 、 行 政 法规 、 《 基金 合同 》 或 其他规 定 ,基金管理人 自 行 或依 据 法 院 判 决 、 仲 裁裁 决 对 受 损 方 承 担了 赔偿 责任 , 则 基金管理人有 权 向 出 现过 错 的 当事 人 进 行 追 索 ,并有 权要 求 其 赔偿 或 补 偿 由 此 发 生 的 费 用 和 遭 受 的 损失 。 ( 7) 按法律法规规 定 的 其他 原则 处 理 差 错 。 3、 差 错 处 理 程 序 差 错 被 发 现 后 ,有 关 的 当事 人 应 当及 时 进 行 处 理, 处 理的 程 序 如 下 : ( 1) 查 明 差 错 发 生 的 原因 , 列 明 所 有的 当事 人,并 根据 差 错 发 生 的 原因 确 定 差 错 的 责 任 方 ; ( 2) 根据 差 错 处 理 原则 或 当事 人 协 商 的 方 法 对 因 差 错 造 成 的 损失 进 行 评估 ; ( 3) 根据 差 错 处 理 原则 或 当事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责任 方 进 行 更正 和 赔偿损失 ; 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 49 ( 4) 根据 差 错 处 理的 方 法 , 需 要 修 改 基金 注册登 记 机构 的 交易数 据 的, 由 基金 注册登 记 机构进 行 更正 ,并 就 差 错 的 更正向 有 关当事 人 进 行 确 认 ; ( 5)基金管理人 及 基金 托 管人基金 份额 净值 计 算 错 误 偏 差 达 到 基金 份额 净值 的 0.25% 时 ,基金管理人 应 当 报 告 中国证监会 ; 基金管理人 及 基金 托 管人基金 份额 净值 计 算 错 误 偏 差 达 到 基金 份额 净值 的 0.5%时 ,基金管理人 应 当 公告 并 报 中国证监会 备案 。 ( 七 ) 暂停估 值 的 情 形 1、 与 本基金投资有 关 的证券 交易 场 所 遇 法 定 节 假 日或 因 其他 原因 暂停 营 业 时 ; 2、 因 不可 抗 力 或 其他 情 形 致 使 基金管理人 无 法 准确 评估 基金资 产价值时 ; 3、中国证监会 认定 的 其他 情 形 。 ( 八 ) 特 殊 情 形 的 处 理 1、基金管理人 按 估 值 方 法 的 第 6项 进 行 估 值时 , 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基金资 产 估 值 错 误 处 理 ; 2、 由 于证券 交易 所及其 登 记 结算公司发 送 的 数 据 错 误 ,或 由 于 其他 不可 抗 力原因 ,基 金管理人和基金 托 管人 虽 然 已经 采 取必要 、 适当 、 合 理的 措 施 进 行 检 查 ,但 是未 能 发 现 该 错 误 的, 由 此 造 成 的基金资 产 估 值 错 误 ,基金管理人和基金 托 管人可以 免 除 赔偿 责任 。但基金 管理人、基金 托 管人 应 当 积极 采 取必要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影响 。 十 六 、基金的收益 与 分 配 ( 一 )基金 利 润 的 构 成 基金 利 润 指 基金 利 息 收 入 、投资收益、 公允 价值 变 动 收益和 其他 收 入 扣 除相 关费 用 后 的 余 额 ,基金已实 现 收益 指 基金 利 润 减去 公允 价值 变 动 收益 后 的 余 额 。 ( 二 )基金可 供 分 配 利 润 基金可 供 分 配 利 润 指 截 至 收益 分 配基准日基金 未 分 配 利 润 与未 分 配 利 润 中已实 现 收益 的 孰 低 数 。 ( 三 )收益 分 配 原则 1、 在 符 合 有 关 基金 分 红 条 件 的 前 提 下,本基金 每 年收益 分 配 次数 最 多 为 6次 , 每 次 收 益 分 配 比例 不 得 低 于该 次 可 供 分 配 利 润 的 20%, 若 《 基金 合同 》 生 效 不 满 3个 月可不 进 行 收金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 50 益 分 配 ; 2、本基金收益 分 配 方 式 分 两 种 :现 金 分 红 与 红 利 再 投资,投资者可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利自动 转 为 基金 份额 进 行 再 投资 ; 若 投资者不 选 择 ,本基金 默 认 的收益 分 配 方 式 是 现 金 分 红;如 投资者 在 不 同 销售 机构 选 择 的 分 红 方 式 不 同 ,基金 注册登 记 机构 将 以投资者 最 后 一 次 选 择 的 分 红 方 式 为 准 ; 3、基金收益 分 配 后 基金 份额 净值 不 能低 于 面值 ; 即 基金收益 分 配基准日的基金 份额 净 值 减去 每 单位 基金 份额 收益 分 配金 额 后 不 能低 于 面值 ; 4、 每 一 基金 份额享 有 同等分 配 权 ; 5、 法律法规 或监管 机 关 另 有 规 定 的, 从 其规 定 。 ( 四 )收益 分 配 方 案 基金收益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收益 分 配基准日的可 供 分 配 利 润 、基金收益 分 配对 象 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额及 比例 、 分 配 方 式 等 内容。 ( 五 )收益 分 配 方 案 的确 定 与 公告 本基金收益 分 配 方 案 由 基金管理人 拟 定 ,并 由 基金 托 管人 复 核, 在 2日内 在 指 定 媒 体 公告 并 报 中国证监会 备案 。 基金 红 利 发放 日 距 离 收益 分 配基准日( 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日)的 时 间 不 得 超 过 15个 工 作 日。 ( 六 )收益 分 配中 发 生 的 费 用 基金收益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其他 手 续 费 用由 投资者 自 行 承 担 。 当 投资者的 现 金 红 利 小 于 一定 金 额 ,不 足 于 支付 银 行 转 账 或 其他 手 续 费 用时 ,基金 注册登 记 机构 可 将 基金 份 额持 有人的 现 金 红 利自动 转 为 基金 份额 。 红 利 再 投资的 计 算 方 法 ,依照 《业务规 则 》 执 行 。 十 七 、基金的 费 用 和 税 收 ( 一 ) 与 基金 运 作 相 关 的 费 用 1、 与 基金 运 作 相 关 的 费 用 种 类 ( 1)、基金管理人的管理 费 ; 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 51 ( 2)、基金 托 管人的 托 管 费 ; ( 3)、 因 基金的证券 交易 或 结算 而产生 的 费 用 ( 包括 但不 限 于经 手 费 、 印 花税 、证管 费 、 过 户 费 、 手 续 费 、券 商 佣 金、 权 证 交易 的 结算 费及其他 类 似 性质的 费 用等 ) ; ( 4)、基金 合同生 效 以 后 的 信 息披露费 用 ; ( 5)、基金 份额持 有人 大 会 费 用 ; ( 6)、基金 合同生 效 以 后 的会 计 师 费 和 律 师 费 ; ( 7)、基金资 产 的资金 汇 划 费 用 ; ( 8)、 按 照国 家 有 关法律法规 和 《 基金 合同 》约 定 ,可以 在 基金 财产 中 列 支 的 其他费 用 。 2、 与 基金 运 作 相 关 的 费 用 之 计 提 方 法 、 计 提标 准和 支付 方 式 ( 1)、基金管理人的管理 费 基金管理人的基金管理 费按 基金 财产净值 的 1.5%年 费率 计 提 。 在 通常 情况 下,基金管理 费按 前一 日基金 财产净值 的 1.5%年 费率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 : H= E× 1.5%÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的基金管理 费 E 为前一 日基金 财产净值 基金管理 费 每 日 计 提 , 按 月 支付 。基金管理人 应 于 次 月 首 日 起 5个 工 作 日内做出 划 付 指 令 ; 基金 托 管人 应在 次 月 首 日 起 10个 工 作 日内完 成 复 核,并 从 该基金 财产 中 一 次 性 支付 基金 管理 费 给 该基金管理人。 ( 2)、基金 托 管人的基金 托 管 费 基金 托 管人的基金 托 管 费按 基金 财产净值 的 0.25%年 费率 计 提 。 在 通常 情况 下,基金 托 管 费按 前一 日基金 财产净值 的 0.25%年 费率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 : H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费 E 为前一 日的基金 财产净值 基金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支付 。基金管理人 应 于 次 月 首 日 起 5个 工 作 日内做出 划 付 指 令 ; 基金 托 管人 应在 次 月 首 日 起 10个 工 作 日内完 成 复 核,并 从 该基金 财产 中 一 次 性 支付 托 管 费 给 该基金 托 管人。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 52 ( 3)、本 条 第 ( 一 ) 款 第 3 至第 8项费 用由 基金管理人和基金 托 管人 根据 有 关法规及 相 应 协 议 的 规 定 , 列 入 当期 基金 费 用 。 3、不 列 入 基金 费 用 的 项目 ( 1)基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行义务导 致 的 费 用 支 出或基金 财产 的 损失 ; ( 2)基金管理人和基金 托 管人 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事项 发 生 的 费 用 ; ( 3)《 基金 合同 》 生 效 前 的 相 关费 用 , 包括 但不 限 于 验 资 费 、会 计 师 和 律 师 费 、 信 息披 露费 用等 费 用 ; ( 4) 其他 根据 相 关法律法规及 中国证监会的有 关规 定 不 得 列 入 基金 费 用 的 项目 。 4、 费 用 调 整 基金管理人和基金 托 管人 协 商 一 致 后 ,可 根据 基金 发 展 情况 , 履 行适当 的 程 序 后 , 调 整 基金管理 费率 、基金 托 管 费率 等 相 关费率 。 ( 二 ) 与 基金 销售 有 关 的 费 用 1、本基金 认购 费 的 费率 水 平 、 计 算公 式 、收 取 方 式 和 使 用 方 式 请详 见 本招募说明书 “ 六 、 基金的募集 ” 中 “ ( 九 )基金 份额 面值 、 认购价格 、 费 用 及 认购 份额 计 算公 式 ” 中的 相 关规 定 。 2、本基金 申 购 费 、 赎回 费 的 费率 水 平 、 计 算公 式 、收 取 方 式 和 使 用 方 式 请详 见 本招募 说明书 “ 八 、基金 份额 的 申 购 与 赎回 ” 中的 “( 五 ) 申 购 和 赎回 的 数 额 和 价格 ” 中的 相 关规 定 。 3、 转换 费率 本基金 与 基金管理人 所 管理的 其他 基金 之间 的 转换 费率 由 基金管理人 根据 有 关法律法 规 和基金 合同 的 原则 另 行 制 定 并 公告 。 4、基金管理人可以 在 基金 合同 规 定 的 范 围 内 调 整 上 述费率 。 上 述费率 如发 生 变 更 ,基 金管理人 应 按 照 《 信 息披露办法》 或 其他 相 关规 定 于 新 的 费率 实 施前在 至 少 一 种 指 定 媒 体公 告 。 调 整 后 的 上 述费率 还 应在最 新 的招募说明书中 列 示 。 基金管理人可以 在 不 违 背 法律法规规 定 及 基金 合同 约 定 的 情 形 下 根据市场 情况 制 定 基 金 促 销 计划 , 针 对以 特定 交易 方 式 ( 如 网 上交易 、 电 话 交易 等 ) 等 进 行 基金 交易 的投资者 定 期 或不 定 期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基金 促 销 活 动 期间 ,基金管理人 在 与托 管人 协 商 一 致 后 可以对 促 销 活 动 范 围 内的投资者 调 低 基金 申 购 、 赎回 费率 ,并 报 中国证监会 备案 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 53 ( 三 ) 税 收 本基金 运 作 过程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ,依照国 家 法律法规 的 规 定 履 行 纳 税 义务 。 十 八 、基金的会 计 与 审 计 ( 一 )基金会 计 政 策 1、基金管理人 为 本基金的基金会 计 责任 方 ; 2、基金的会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1月 1日 至 12月 31日 ; 基金 首 次 募集的会 计 年 度 按 如 下 原则: 如 果 《 基金 合同 》 生 效 少 于 2个 月,可以并 入 下 一个 会 计 年 度 ; 3、基金核 算 以人 民 币 为 记 账 本 位 币 ,以人 民 币元 为 记 账 单位 ; 4、会 计 制度 执 行 国 家 有 关 会 计 制度 ; 5、本基金 独 立 建 账 、 独 立 核 算; 6、基金管理人 及 基金 托 管人 各自 保 留 完整的会 计 账 目 、 凭 证并 进 行 日 常 的会 计 核 算 , 按 照有 关规 定 编 制 基金会 计报 表 ; 7、基金 托 管人 每 月 与 基金管理人 就 基金的会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核对并以书 面 方 式 确 认 。 ( 二 )基金年 度审 计 1、基金管理人 聘 请与 基金管理人、基金 托 管人 相 互 独 立 的 具 有证券 从 业 资 格 的会 计 师 事务所及其 注册 会 计 师 对本基金的年 度 财 务 报 表 进 行 审 计 。 2、会 计 师 事务所 更 换 经 办 注册 会 计 师 , 应 事 先 征 得 基金管理人和基金 托 管人 同 意 。 3、基金管理人 认为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事务所 , 须 通 报 基金 托 管人。 更 换 会 计 师 事 务所 需 在 2日内 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基金管理人 网站 公告 并 报 中国证监会 备案 。 十九 、基金的 信 息披露 ( 一 )本基金的 信 息披露 应 符 合 《 基金 法》 、《 运 作办法》 、《 信 息披露办法》 、《 基金 合同 》 及其他 有 关规 定 。 ( 二 ) 信 息披露义务 人 本基金 信 息披露义务 人 包括 基金管理人、基金 托 管人、 召 集基金 份额持 有人 大 会的基金金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 54 份额持 有人 等 法律法规 和中国证监会 规 定 的 自 然 人、 法 人和 其他 组织 。 本基金 信 息披露义务 人 按 照 法律法规 和中国证监会的 规 定 披露 基金 信 息 ,并保证 所披露 信 息 的真实性、准确性和完整性。 本基金 信 息披露义务 人 应 当 在 中国证监会 规 定时 间 内, 将 应 予 披露 的基金 信 息 通 过 中国 证监会 指 定 的 媒 体 和基金管理人、基金 托 管人的 互联网网站 (以下简称 “ 网站 ” ) 等 媒 介 披 露 ,并保证基金投资者 能 够 按 照 《 基金 合同 》约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或者 复制 公开 披露 的 信 息 资 料 。 ( 三 )本基金 信 息披露义务 人承诺 公开 披露 的基金 信 息 ,不 得 有下 列 行 为: 1、 虚假记载 、 误导 性 陈述 或者 重 大 遗漏 ; 2、对证券投资 业绩 进 行预 测 ; 3、 违 规 承诺收益或者承 担 损失 ; 4、 诋毁 其他 基金管理人、基金 托 管人或者基金 销售 机构; 5、 登 载任何 自 然 人、 法 人或者 其他 组织 的 祝 贺 性、 恭 维 性或推荐性的文 字 ; 6、中国证监会 禁 止 的 其他行 为 。 ( 四 )本基金 公开 披露 的 信 息 应 采 用 中文文本。 如 同时 采 用 外 文文本的,基金 信 息披露 义务 人 应 保证 两 种 文本的内容 一 致 。 两 种 文本 发 生 歧 义 的,以中文文本 为 准。 本基金 公开 披露 的 信 息 采 用 阿拉伯 数 字 ;除 特别 说明 外 , 货 币 单位 为 人 民 币元 。 ( 五 ) 公开 披露 的基金 信 息 公开 披露 的基金 信 息 包括: 1、基金招募说明书、 《 基金 合同 》 、基金 托 管 协 议 基金募集 申请 经中国证监会核准 后 ,基金管理人 在 基金 份额 发 售 的 3日 前 , 将 基金招募 说明书、 《 基金 合同 》 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体上; 基金管理人、基金 托 管人 应 当 将 《 基金 合同 》、 基金 托 管 协 议 登 载 在 网站 上 。 ( 1)基金招募说明书 应 当 最大 限 度 地 披露 影响 基金投资者 决 策的 全 部事项 ,说明基金 认购 、 申 购 和 赎回 安 排 、基金投资、基金 产品特 性、风险 揭 示 、 信 息披露及 基金 份额持 有人 服 务 等 内容。 《 基金 合同 》 生 效后 ,基金管理人 在 每 6个 月 结束 之 日 起 45日内, 更新 招募说 明书并 登 载 在 网站 上 , 将 更新后 的招募说明书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体上; 基金管理人 在 公告 的 15日 前 向 主 要办 公 场 所所 在 地 的中国证监会 派 出 机构 报 送 更新 的招募说明书,并 就 有 关 更 新 内容 提供 书 面 说明。 ( 2)《 基金 合同 》是 界 定 《 基金 合同 》当事 人的 各 项权 利 、 义务关 系 ,明确基金 份额持 有人 大 会 召开 的 规 则 及 具体 程 序 ,说明基金 产品 的 特 性 等 涉 及 基金投资者 重 大利 益的 事项 的金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 55 法律 文 件 。 ( 3)基金 托 管 协 议 是 界 定 基金 托 管人和基金管理人 在 基金 财产 保管 及 基金 运 作 监 督 等 活 动 中的 权 利 、 义务关 系 的 法律 文 件 。 2、基金 份额 发 售 公告 基金管理人 应 当 就 基金 份额 发 售 的 具体 事 宜 编 制 基金 份额 发 售 公告 ,并 在 披露 招募说明 书的 当 日 登 载 于 指 定 媒 体上 。 3、 《 基金 合同 》 生 效公告 基金管理人 应 当 在 《 基金 合同 》 生 效 的 次 日 在 指 定 媒 体上登 载《 基金 合同 》 生 效公告 。 4、基金资 产净值 、基金 份额 净值 《 基金 合同 》 生 效后 , 在 开 始 办 理基金 份额申 购 或者 赎回前 ,基金管理人 应 当 至 少 每 周 公告 一 次 基金资 产净值 和基金 份额 净值 。 在 开 始 办 理基金 份额申 购 或者 赎回 后 ,基金管理人 应 当 在 每 个 开放 日的 次 日, 通 过 网站 、 基金 份额 发 售 网点 以 及其他 媒 介 , 披露 开放 日的基金 份额 净值 和基金 份额 累 计 净值 。 基金管理人 应 当 公告 半 年 度 和年 度 最 后 一个市场 交易 日基金资 产净值 和基金 份额 净值 。 基金管理人 应 当 在前 款 规 定 的 市场 交易 日的 次 日, 将 基金资 产净值 、基金 份额 净值 和基金 份 额 累 计 净值 登 载 在 指 定 媒 体上 。 5、基金 份额申 购 、 赎回价格 基金管理人 应 当 在 《 基金 合同 》、招募说明书 等信 息披露 文 件 上 载 明基金 份额申 购 、 赎 回价格 的 计 算 方 式 及 有 关申 购 、 赎回 费率 ,并保证投资者 能 够 在 基金 份额 发 售 网点 查 阅 或者 复制 前 述 信 息 资 料 。 6、基金 定 期 报 告 , 包括 基金年 度 报 告 、基金 半 年 度 报 告 和基金 季 度 报 告 基金管理人 应 当 在 每 年 结束 之 日 起 90日内, 编 制 完 成 基金年 度 报 告 ,并 将 年 度 报 告正 文 登 载 于 网站 上 , 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体上 。基金年 度 报 告 的 财 务 会 计报 告 应 当 经 过 审 计 。 基金管理人 应 当 在 上 半 年 结束 之 日 起 60日内, 编 制 完 成 基金 半 年 度 报 告 ,并 将 半 年 度 报 告正 文 登 载 在 网站 上 , 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体上 。 基金管理人 应 当 在 每 个 季 度 结束 之 日 起 15个 工 作 日内, 编 制 完 成 基金 季 度 报 告 ,并 将 季 度 报 告登 载 在 指 定 媒 体上 。 《 基金 合同 》 生 效 不 足 2个 月的,基金管理人可以不 编 制 当期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者年 度 报 告 。 基金 定 期 报 告 在 公开 披露 的 第 2个 工 作 日, 分别 报 中国证监会和基金管理人 主 要办 公 场金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 56 所所 在 地 中国证监会 派 出 机构备案 。 报 备 应 当 采 用 电 子 文本和书 面 报 告 两 种 方 式 。 7、 临 时 报 告 本基金 发 生 重 大 事件 ,有 关 信 息披露义务 人 应 当 在 2日内 编 制 临 时 报 告 书, 予 以 公告 , 并 在 公开 披露 日 分别 报 中国证监会和基金管理人 主 要办 公 场 所所 在 地 的中国证监会 派 出 机 构备案 。 前 款 所 称 重 大 事件 , 是 指 可 能 对基金 份额持 有人 权 益或者基金 份额 的 价格产生 重 大影响 的下 列 事件 : ( 1)基金 份额持 有人 大 会的 召开; ( 2) 终止 《 基金 合同 》 ; ( 3) 转换 基金 运 作 方 式 ; ( 4) 更 换 基金管理人、基金 托 管人 ; ( 5)基金管理人、基金 托 管人的 法 定 名 称、 住 所 发 生 变 更; ( 6)基金管理人股 东 及其 出资 比例 发 生 变 更; ( 7)基金募集 期 延 长 ; ( 8)基金管理人的 董 事长 、 总 经理 及其他 高级 管理人 员 、基金经理和基金 托 管人基金 托 管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ; ( 9)基金管理人的 董 事 在一 年内 变 更超 过 百 分 之 五十; ( 10)基金管理人、基金 托 管人基金 托 管 部 门 的 主 要业务 人 员 在一 年内 变 动 超 过 百 分 之 三 十; ( 11) 涉 及 基金管理人、基金 财产 、基金 托 管 业务 的 诉讼 ; ( 12)基金管理人、基金 托 管人 受 到 监管 部 门 的 调 查; ( 13)基金管理人 及其 董 事 、 总 经理 及其他 高级 管理人 员 、基金经理 受 到 严 重行 政 处 罚 , 基金 托 管人 及其 基金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重行 政 处 罚 ; ( 14) 重 大 关 联 交易 事项 ; ( 15)基金收益 分 配 事项 ; ( 16)管理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提标 准、 计 提 方 式 和 费率 发 生 变 更; ( 17)基金 份额 净值 计 价 错 误 达 基金 份额 净值 百 分 之 零 点 五; ( 18)基金 改 聘 会 计 师 事务所 ; ( 19) 变 更 基金 销售 机构; ( 20) 更 换 基金 注册登 记 机构; ( 21)本基金 开 始 办 理 申 购 、 赎回 ; 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 57 ( 22)本基金 申 购 、 赎回 费率及其 收 费 方 式 发 生 变 更; ( 23)本基金 发 生 巨 额 赎回 并 延 期 支付 ; ( 24)本基金 连续 发 生 巨 额 赎回 并 暂停 接 受赎回 申请 ; ( 25)本基金 暂停 接 受 申 购 、 赎回 申请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎回 ; ( 26)中国证监会 规 定 的 其他事项 。 8、 澄 清公告 在 《 基金 合同 》存 续 期 限 内, 任何 公 共 媒 体 中出 现 的或者 在市场 上 流 传 的 消 息 可 能 对基 金 份额 价格产生 误导 性 影响 或者 引 起 较 大波动 的, 相 关 信 息披露义务 人 知悉 后 应 当 立 即 对该 消 息 进 行 公开 澄 清 ,并 将 有 关 情况 立 即 报 告 中国证监会。 9、基金 份额持 有人 大 会 决 议 基金 份额持 有人 大 会 决 定 的 事项 , 应 当 依 法 报 国 务 院 证券监 督 管理 机构 核准或者 备案 , 并 予 以 公告 。 召开 基金 份额持 有人 大 会的, 召 集人 应 当 至 少 提 前 40日 公告 基金 份额持 有人 大 会的 召开 时 间 、会 议形 式 、 审 议 事项 、 议 事 程 序 和表 决 方 式 等 事项 。 基金 份额持 有人依 法 自 行 召 集基金 份额持 有人 大 会,基金管理人、基金 托 管人对基金 份 额持 有人 大 会 决 定 的 事项 不依 法 履 行 信 息披露义务 的, 召 集人 应 当 履 行 相 关 信 息披露义务 。 10、中国证监会 规 定 的 其他 信 息 。 ( 六 ) 信 息披露事务 管理 基金管理人、基金 托 管人 应 当 建 立 健 全信 息披露 管理 制度 , 指 定 专 人 负 责 管理 信 息披露 事务 。 基金 信 息披露义务 人 公开 披露 基金 信 息 , 应 当 符 合 中国证监会 相 关 基金 信 息披露 内容 与 格 式 准 则 的 规 定 。 基金 托 管人 应 当按 照 相 关法律法规 、中国证监会的 规 定 和 《 基金 合同 》 的 约 定 ,对基金 管理人 编 制 的基金资 产净值 、基金 份额 净值 、基金 份额申 购赎回价格 、基金 定 期 报 告 和 定 期 更新 的招募说明书 等 公开 披露 的 相 关 基金 信 息 进 行 复 核、 审 查 ,并 向 基金管理人出 具 书 面 文 件 或者 盖 章 确 认 。 基金管理人、基金 托 管人 应 当 在 指 定 媒 体 中 选 择披露 信 息 的 报刊 。 基金管理人、基金 托 管人 除 依 法 在 指 定 媒 体上 披露 信 息 外 , 还 可以 根据 需 要 在 其他 公 共 媒 体 披露 信 息 ,但 是其他 公 共 媒 体 不 得 早 于 指 定 媒 体 披露 信 息 ,并 且 在 不 同 媒 介 上 披露 同一 信 息 的内容 应 当 一 致 。 为 基金 信 息披露义务 人 公开 披露 的基金 信 息 出 具 审 计报 告 、 法律 意 见 书的 专 业 机构 , 应 当 制 作 工 作 底稿 ,并 将 相 关 档 案至 少 保 存 到 《 基金 合同 》 终止后 10年。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 58 ( 七 ) 信 息披露 文 件 的 存 放 与 查 阅 招募说明书 公布后 , 应 当 分别 置 备 于基金管理人、基金 托 管人和基金 销售 机构 的 住 所 , 供 公 众 查 阅 、 复制 。 基金 定 期 报 告公布后 , 应 当 分别 置 备 于基金管理人和基金 托 管人的 住 所 ,以 供 公 众 查 阅 、 复制 。 二十 、风险 揭 示 ( 一 ) 市场 风险 基金 主 要 投资于证券 市场 , 而 证券 市场价格因受 到 经 济因素 、 政治因素 、投资 心 理和 交 易 制度 等各 种 因素 的 影响而产生波动 , 从 而 导 致 基金收益 水 平 发 生 变化 , 产生 风险。 主 要 的 风险 因素包括: 1、 政 策风险 因财政政 策、 货 币 政 策、 产 业 政 策、 地区 发 展 政 策 等 国 家宏 观 政 策 发 生 变化 , 导 致 市场 价格波动 , 影响 基金收益 而产生 风险。 2、经 济 周 期 风险 随着 经 济运 行 的 周 期 性 变化 ,证券 市场 的收益 水 平 也 呈 周 期 性 变化 ,基金投资的收益 水 平 也会 随 之 变化 , 从 而产生 风险。 3、 利 率 风险 金 融 市场利 率 的 波动 会 导 致 证券 市场价格 和收益 率 的 变 动 。 利 率 直 接 影响 着 债 券的 价格 和收益 率 , 影响 着 企 业 的 融 资 成 本和 利 润 。基金投资于 债 券和股票, 其 收益 水 平 可 能 会 受 到 利 率 变化 的 影响 。 4、 上 市 公司 经 营 风险 上 市 公司 的经 营 状 况 受 多种 因素 的 影响 , 如 管理 能力 、 行业 竞 争 、 市场前 景 、 技 术 更新 、 财 务 状 况 、 新 产品 研究 开发 等 都 会 导 致 公司 盈利 发 生 变化 。 如 果 基金 所 投资的 上 市 公司 经 营 不 善 , 其 股票 价格 可 能 下 跌 ,或者 能 够 用 于 分 配的 利 润 减 少 , 使 基金投资收益下 降 。 上 市 公 司 还 可 能 出 现 难 以 预 见 的 变化 。 虽 然 基金可以 通 过 投资 多 样 化 来 分 散 这 种 非系统 风险,但不 能 完 全 避免 。 5、 通 货 膨 胀 风险 基金投资的 目 的 是 基金资 产 的保 值 增 值 , 如 果 发 生 通 货 膨 胀 ,基金投资于证券 所 获 得 的 收益可 能 会 被 通 货 膨 胀抵消 , 从 而影响 基金资 产 的保 值 增 值 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 59 6、 债 券收益 率 曲 线 变 动 的风险 债 券收益 率 曲 线 变 动 风险 是 指 与 收益 率 曲 线 非 平 行 移 动 有 关 的风险, 由 于不 同 期 限 债 券 的收益 率 变 动程 度 不 同 , 各 期 限 债 券的 价格 变 动 也会不 同 ; 基金 组 合 中 债 券 类 资 产 的 单 一 的 加 权 平 均 久 期 指 标 将 不 能充分 反 映这 一 债 券收益 率 曲 线 非 平 行 移 动 带 来 的风险。 7、 再 投资风险 市场利 率 下 降 将 影响 固 定 收益 类 证券和 回购 业务 的 利 息 收 入 的 再 投资收益 率 , 这 与 利 率 上 升 所 带 来 的 价格 风险 互 为 消 长 。 具体 为 当 利 率 下 降 时 ,基金 从 投资的 固 定 收益证券和 回购 业务所得 的 利 息 收 入 进 行 再 投资 时 , 将 获 得 比 以 前 较少 的收益 率 。


( 二 ) 信用 风险 主 要 指 基金投资的 债 券 类 资 产 的 发 行 主 体 信用 状 况 恶 化 , 到 期 不 能 履 行 合 约 进 行 兑 付 ; 以 及 发 行 人出 现 违 约 、 拒绝 支付 到 期 本 息 ,或 由 于 发 行 人 信用 资质 降 低 导 致 债 券 价格 下 降 的 风险 ; 信用 风险也 包括 证券 交易 对 手 因 违 约 而产生 的证券 交 割 风险,以 及 上 市 公司 信 息披露 不真实、不完整, 而 导 致 基金资 产 损失 和收益 变化 的风险。 ( 三 )管理风险 基金管理人的 专 业 技 能 、 研究 能力 及 投资管理 水 平 直 接 影响 到 其 对 信 息 的 占 有、 分 析 和 对经 济形 势 、证券 价格 走 势 的判断, 进 而影响 基金的投资收益 水 平 。 同时 ,基金管理人的投 资管理 制度 、风险管理和内 部 控制制度 是 否 健 全 , 能 否 有 效 防 范道 德 风险和 其他 合 规 性风险, 以 及 基金管理人的职 业 道 德 水 平 等 ,也会对基金的风险收益 水 平 造 成影响 。 ( 四 ) 流动 性风险 我 国证券 市场 作 为 新 兴 转 轨 市场 , 市场 整 体 流动 性风险 较 高 。基金投资 组 合 中的股票和 债 券会 因各 种 原因面 临 较 高 的 流动 性风险, 使 证券 交易 的 执 行 难 度 提 高 , 买 入 成 本或 变 现成 本 增 加 。 此 外 ,基金投资人的 赎回 需 求 可 能 造 成 基金 仓 位调 整和资 产 变 现 困难 , 加 剧 流动 性 风险。 为了 克服 流动 性风险,本基金 将 在 坚 持 分 散 化 投资和 精 选个 股 原则 的基 础 上 , 通 过一系 列 风险 控制 指 标 加强 对 流动 性风险的 跟踪 、 防 范 和 控制 ,但基金管理人并不保证完 全 避免 此 类 风险。 ( 五 ) 操 作 和 技 术 风险 基金的 相 关当事 人 在各 业务 环 节 的 操 作 过程 中,可 能因 内 部 控制 不 到位 或者人 为因素 造金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 60 成 操 作 失 误 或 违 反 操 作规 程而 引 致 风险, 如 越 权 交易 、内 幕 交易 、 交易 错 误 和 欺诈 等 。 此 外 , 在 开放 式 基金的 后 台 运 作 中,可 能因为 技 术 系统 的 故 障 或者 差 错 而影响 交易 的 正 常进 行 甚 至 导 致 基金 份额持 有人 利 益 受 到 影响 。 这 种 技 术 风险可 能 来 自 基金管理人、基金 托 管人、 注册登 记 人、 销售 机构 、证券 交易 所 和证券 登 记 结算机构 等 。 ( 六 ) 合 规 性风险 指 基金管理或 运 作 过程 中, 违 反 国 家 法律 、 法规 或基金 合同 有 关规 定 的风险。 ( 七 )本基金 特 有的风险 本基金 特 有的风险 主 要 包括: 1、策略风险 本基金 将 在 对 宏 观 经 济 、 政 府 财政政 策 与 货 币 政 策、证券 市场运 行 状态 进 行 综 合 研 判的 基 础 上 确 定 投资策略 取 向 , 在 投资策略 取 向 的 指 导 下 进 行 大类 资 产 配置、 行业 配置 ; 在 对 市 场 行 情 风 格 监 测 的基 础 上 ,确 定 投资 组 合 的风 格特 征 ,并 据 此 进 行 个 股配置 ; 若 研 判 失 误导 致 投资策略 取 向 失 当 或 偏 差 , 将 影响 本基金的投资 业绩 ; 在 实 际 运 作 中,本基金 将 及 时利用 业绩 归 因分 析 :在特定 策略 取 向指 导 下的实 际 投资 效 果 ,并 据 此 进 行 投资策略 取 向 的 优 化调 整。 2、 预 测 偏 差 带 来 的风险 在 本基金的 选 股 模 型中 使 用了 预 测 性的 指 标 , 包括 预期 的 净利 润 增 长率 等 , 如 果 研究 不 深 入 、 预 测 不准确会 增 加 投资风险。 ( 八 ) 其他 风险 1、 因 基金 业务 快速 发 展 而在 制度 建 设 、人 员 配 备 、风险管理和内 控制度 等 方 面 不完 善 而产生 的风险 ; 2、 因 金 融 市场 危 机 、 行业 竞 争 压 力 可 能产生 的风险 ;


3、 战争 、 自 然 灾害 等 不可 抗 力因素 的出 现 ,可 能 严 重 影响 证券 市场运 行 , 导 致 基金资 产 损失 ; 4、 其他 意外 导 致 的风险。 二十 一 、基金 合同 的 终止 与 基金 财产 的 清算 ( 一 )基金 合同 的 终止 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 61 有下 列 情 形 之 一 的, 《 基金 合同 》 应 当 终止 : 1、基金 份额持 有人 大 会 决 定 终止 的 ; 2、基金管理人、基金 托 管人职 责 终止 , 在 6个 月内没有 新 基金管理人、 新 基金 托 管人 承 接 的 ; 3、 《 基金 合同 》约 定 的 其他 情 形 ; 4、 相 关法律法规 和中国证监会 规 定 的 其他 情况 。 ( 二 )基金 财产 的 清算 1、基金 财产 清算 小 组 :自 出 现 《 基金 合同 》 终止 事 由 之 日 起 30个 工 作 日内 成 立清算 小 组 ,基金管理人 组织 基金 财产 清算 小 组 并 在 中国证监会的监 督 下 进 行 基金 清算 。 2、基金 财产 清算 小 组组 成: 基金 财产 清算 小 组 成 员 由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相 关业务 资 格 的 注册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人 员组 成 。基金 财产 清算 小 组 可以 聘 用 必要 的 工 作 人 员 。 3、基金 财产 清算 小 组 职 责 : 基金 财产 清算 小 组 负 责 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价 、 变 现 和 分 配。基金 财产 清算 小 组 可以依 法 进 行必要 的 民事 活 动 。 4、基金 财产 清算 程 序 : ( 1) 《 基金 合同 》 终止后 , 由 基金 财产 清算 小 组 统一 接 管基金 ; ( 2)对基金 财产 和 债 权 债 务 进 行 清 理和确 认 ; ( 3)对基金 财产 进 行 估 值 和 变 现 ; ( 4) 制 作 清算 报 告; ( 5) 聘 请 会 计 师 事务所 对 清算 报 告进 行 外 部 审 计 , 聘 请律 师 事务所 对 清算 报 告 出 具 法 律 意 见 书 ; ( 6) 将 清算 报 告 报 中国证监会 备案 并 公告; ( 7)对基金 财产 进 行 分 配。 5、基金 财产 清算 的 期 限 为 6个 月。 ( 三 ) 清算 费 用 清算 费 用 是 指 基金 财产 清算 小 组 在 进 行 基金 清算 过程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 , 清算 费 用 由 基金 财产 清算 小 组 优 先 从 基金 财产 中 支付 。 ( 四 )基金 财产 清算 剩 余 资 产 的 分 配 依 据 基金 财产 清算 的 分 配 方 案 , 将 基金 财产 清算后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基金 财产 清算 费 用 、 交 纳 所 欠税 款 并 清 偿 基金 债 务 后 , 按 基金 份额持 有人 持 有的基金 份额 比例 进 行 分 配。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 62 ( 五 )基金 财产 清算 的 公告 清算 过程 中的有 关重 大 事项 须 及 时 公告; 基金 财产 清算 报 告 经会 计 师 事务所 审 计 并 由 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 后 报 中国证监会 备案 并 公告 。基金 财产 清算公告 于 《 基金 合同 》 终 止 并 报 中国证监会 备案后 5个 工 作 日内 由 基金 财产 清算 小 组进 行 公告 。 ( 六 )基金 财产 清算账册 及 文 件 的保 存 基金 财产 清算账册 及 有 关 文 件 由 基金 托 管人保 存 15年以 上 。 二十二 、基金 合同 的内容 摘 要 ( 一 )基金 合同 当事 人 及权 利 义务 1、基金管理人的 权 利 与义务 ( 1) 根据 《 基金 法》 、《 运 作办法》及其他 有 关规 定 ,基金管理人的 权 利包括 但不 限 于 : 1)依 法 募集基金 ; 2) 自 《 基金 合同 》 生 效 之 日 起 , 根据 法律法规 和 《 基金 合同 》 独 立 运用 并管理基金 财 产 ; 3)依照 《 基金 合同 》 收 取 基金管理 费 以 及法律法规规 定 或中国证监会批准的 其他费 用 ; 4) 销售 基金 份额 ; 5) 召 集基金 份额持 有人 大 会 ; 6)依 据 《 基金 合同 》及 有 关法律规 定 监 督 基金 托 管人, 如 认为 基金 托 管人 违 反 了 《 基 金 合同 》及 国 家 有 关法律规 定 , 应 呈 报 中国证监会和 其他 监管 部 门 ,并 采 取必要 措 施 保 护 基 金投资者的 利 益 ; 7) 在 基金 托 管人 更 换 时 , 提 名新 的基金 托 管人 ; 8) 选 择 、 委托 、 更 换 基金代 销 机构 ,对基金代 销 机构 的 相 关行 为 进 行 监 督 和 处 理 ;


9) 担 任 或 委托其他 符 合 条 件 的 机构 担 任 基金 注册登 记 机构 办 理基金 注册登 记业务 并获 得《 基金 合同 》规 定 的 费 用 ;


10)依 据 《 基金 合同 》及 有 关法律规 定 决 定 基金收益的 分 配 方 案;


11) 在 《 基金 合同 》约 定 的 范 围 内, 拒绝 或 暂停 受 理 申 购 与 赎回 申请 ;


12) 在 符 合 有 关法律法规 和 《 基金 合同 》 的 前 提 下, 制 订 和 调 整 《业务规 则 》, 决 定 和 调 整 除 调 高 管理 费率 和 托 管 费率之 外 的基金 相 关费率 结构 和收 费 方 式 ; 13)依照 法律法规 为 基金的 利 益对 被 投资 公司 行 使 股 东 权 利 , 为 基金的 利 益 行 使 因 基金 财产 投资于证券 所 产生 的 权 利 ;


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招募说明书 63 14) 在 法律法规 允 许的 前 提 下, 为 基金的 利 益依 法 为 基金 进 行 融 资 ;


15)以基金管理人的 名 义 ,代表基金 份额持 有人的 利 益 行 使 诉讼 权 利 或者实 施 其他法律 行 为 ;


16) 选 择 、 更 换 律 师 事务所 、会 计 师 事务所 、证券经 纪 商 或 其他 为 基金 提供 服 务 的 外 部 机构;


17) 法律法规 和 《 基金 合同 》规 定 的 其他权 利 。 ( 2) 根据 《 基金 法》 、《 运 作办法》及其他 有 关规 定 ,基金管理人的 义务 包括 但不 限 于 : 1)依 法 募集基金, 办 理或者 委托 经中国证监会 认定 的 其他 机构 代 为 办 理基金 份额 的 发 售 、 申 购 、 赎回 和 登 记事 宜 ;如 认为 基金代 销 机构 违 反 《 基金 合同 》 、基金 销售与 服 务 代理 协 议 及 国 家 有 关法律规 定 , 应 呈 报 中国证监会和 其他 监管 部 门 ,并 采 取必要 措 施 保 护 基金投资 者的 利 益 ; 2) 办 理基金 备案手 续 ; 3) 自 《 基金 合同 》 生 效 之 日 起 ,以诚实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ; 4)配 备 足够 的 具 有 专 业 资 格 的人 员进 行 基金投资 分 析 、 决 策,以 专 业 化 的经 营 方 式 管 理和 运 作 基金 财产 ; 5) 建 立 健 全 内 部 风险 控制 、监 察 与 稽 核、 财 务 管理 及 人 事 管理 等 制度 ,保证 所 管理的 基金 财产 和基金管理人的 财产 相 互 独 立 ,对 所 管理的不 同 基金 分别 管理, 分别 记 账 , 进 行 证 券投资 ; 6) 除 依 据 《 基金 法》 、《 基金 合同 》及其他 有 关规 定 外 ,不 得 利用 基金 财产为自 己及任何 第 三 人 谋 取 利 益,不 得委托 第 三 人 运 作 基金 财产 ; 7)依 法接 受 基金 托 管人的监 督; 8) 采 取适当 合 理的 措 施 使 计 算 基金 份额 认购 、 申 购 、 赎回 和 注 销 价格 的 方 法 符 合 《 基 金 合同 》 等 法律 文 件 的 规 定 , 按 有 关规 定 计 算 并 公告 基金资 产净值 ,确 定 基金 份额申 购 、 赎 回 的 价格 ; 9) 进 行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金 财 务 会 计报 告; 10) 编 制 半 年 度 和年 度 基金 报 告; 11) 严 格 按 照 《 基金 法》 、《 基金 合同 》及其他 有 关规 定 , 履 行 信 息披露及 报 告 义务 ; 12)保守基金 商 业 秘 密 ,不 泄 露 基金投资 计划 、投资 意向 等 。 除 《 基金 法》 、《 基金 合同 》 及其他 有 关规 定 另 有 规 定 外 , 在 基金 信 息 公开 披露 前应 予 保 密 ,不 向 他 人 泄 露 ; 13) 按《 基金 合同 》 的 约 定 确 定 基金收益 分 配 方 案 , 及 时 向 基金 份额持 有人 分 配基金收 益 ; 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 64 14) 按规 定受 理 申 购 与 赎回 申请 , 及 时 、 足 额 支付 赎回 款 项 ; 15)依 据 《 基金 法》 、《 基金 合同 》及其他 有 关规 定 召 集基金 份额持 有人 大 会或配 合 基金 托 管人、基金 份额持 有人依 法 召 集基金 份额持 有人 大 会 ; 16) 按规 定 保 存 基金 财产 管理 业务 活 动 的会 计 账册 、 报 表、 记 录 和 其他 相 关 资 料 15年 以 上; 17)确保 需 要 向 基金投资者 提供 的 各 项 文 件 或资 料 在 规 定时 间 发 出,并 且 保证投资者 能 够 按 照 《 基金 合同 》规 定 的 时 间 和 方 式 , 随 时 查 阅 到 与 基金有 关 的 公开 资 料 ,并 在 支付 合 理 成 本的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ; 18) 组织 并 参 加 基金 财产 清算 小 组 ,参 与 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价 、 变 现 和 分 配 ; 19) 面 临 解 散 、依 法 被撤 销 或者 被 依 法 宣 告 破 产时 , 及 时 报 告 中国证监会并 通 知 基金 托 管人 ; 20) 因 违 反 《 基金 合同 》导 致 基金 财产 的 损失 或 损 害 基金 份额持 有人 合 法权 益 时 , 应 当 承 担 赔偿 责任 , 其 赔偿 责任 不 因 其 退 任 而 免 除; 21)监 督 基金 托 管人 按法律法规 和 《 基金 合同 》规 定 履 行 自 己 的 义务 ,基金 托 管人 违 反 《 基金 合同 》 造 成 基金 财产 损失 时 ,基金管理人 应为 基金 份额持 有人 利 益 向 基金 托 管人 追偿 ; 22) 当 基金管理人 将 其义务委托 第 三方 处 理 时 , 应 当 对 第 三方 处 理有 关 基金 事务 的 行 为 承 担 责任 ; 但 因 第 三方 责任导 致 基金 财产 或基金 份额持 有人 利 益 受 到 损失 , 而 基金管理人 首 先 承 担了 责任 的 情况 下,基金管理人有 权 向第 三方 追偿 ; 23)以基金管理人 名 义 ,代表基金 份额持 有人 利 益 行 使 诉讼 权 利 或实 施 其他法律行 为 ;


24)基金管理人 在 募集 期间未 能 达 到 基金的 备案 条 件 ,《 基金 合同 》 不 能生 效 ,基金管 理人承 担全 部 募集 费 用 , 将 已募集资金并 加 计 银 行 同 期存 款 利 息 在 基金募集 期 结束后 30日 内 退 还 基金 认购 人 ; 25) 执 行 生 效 的基金 份额持 有人 大 会的 决 定 ; 26) 建 立 并保 存 基金 份额持 有人 名册 , 定 期 或不 定 期 向 基金 托 管人 提供 基金 份额持 有人 名册; 27) 法律法规及 中国证监会 规 定 的和 《 基金 合同 》约 定 的 其他义务 。 2、基金 托 管人的 权 利 与义务 ( 1)、 根据 《 基金 法》 、《 运 作办法》及其他 有 关规 定 ,基金 托 管人的 权 利包括 但不 限 于 : 1) 自 《 基金 合同 》 和 《 基金 托 管 协 议 》 生 效 之 日 起 ,依 法律法规 和 《 基金 合同 》 和 《 基 金 托 管 协 议 》 的 规 定 安 全 保管基金 财产 ; 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 65 2)依 《 基金 合同 》约 定 获 得 基金 托 管 费 以 及法律法规规 定 或监管 部 门 批准的 其他 收 入 ; 3)监 督 基金管理人对本基金的投资 运 作 , 如发 现 基金管理人有 违 反 《 基金 合同 》及 国 家 法律法规行 为 ,对基金 财产 、 其他当事 人的 利 益 造 成 重 大 损失 的 情 形 , 应 呈 报 中国证监会, 并 采 取必要 措 施 保 护 基金投资者的 利 益 ; 4)以基金 托 管人和基金 联 名 的 方 式 在 中国证券 登 记 结算 有 限公司上海 分 公司 和 深圳 分 公司开设 证券 账户; 5)以基金 托 管人 名 义 开立 证券 交易 资金 账户 , 用 于证券 交易 资金 清算; 6)以基金的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结算 有 限公司开设银 行间 债 券 托 管 账户 , 负 责 基金投 资 债 券的 后 台 匹 配 及 资金的 清算; 7) 提 议 召开 或 召 集基金 份额持 有人 大 会 ; 8) 在 基金管理人 更 换 时 , 提 名新 的基金管理人 ; 9) 法律法规 和 《 基金 合同 》规 定 的 其他权 利 。 ( 2)、 根据 《 基金 法》 、《 运 作办法》及其他 有 关规 定 ,基金 托 管人的 义务 包括 但不 限 于 : 1)以诚实 信用 、 勤勉 尽 责 的 原则 持 有并 安 全 保管基金 财产 ; 2) 设立 专 门 的基金 托 管 部 门 , 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ,配 备 足够 的、 合格 的 熟 悉 基 金 托 管 业务 的 专 职人 员 , 负 责 基金 财产 托 管 事 宜 ; 3) 建 立 健 全 内 部 风险 控制 、监 察 与 稽 核、 财 务 管理 及 人 事 管理 等 制度 ,确保基金 财产 的 安 全 ,保证 其托 管的基金 财产 与 基金 托 管人 自 有 财产 以 及 不 同 的基金 财产 相 互 独 立; 对 所 托 管的不 同 的基金 分别 设 置 账户 , 独 立 核 算 , 分 账 管理,保证不 同 基金 之间 在 名册登 记 、 账 户设 置、资金 划拨 、 账册 记 录 等 方 面 相 互 独 立; 4) 除 依 据 《 基金 法》 、《 基金 合同 》及其他 有 关规 定 外 ,不 得 利用 基金 财产为自 己及任 何 第 三 人 谋 取 利 益,不 得委托 第 三 人 托 管基金 财产 ; 5)保管 由 基金管理人代表基金 签 订 的 与 基金有 关 的 重 大合同 及 有 关 凭 证 ; 6) 按规 定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证券 账户 ,按 照 《 基金 合同 》 的 约 定 , 根据 基金管 理人的投资 指 令 , 及 时 办 理 清算 、 交 割 事 宜 ; 7)保守基金 商 业 秘 密 , 除 《 基金 法》 、《 基金 合同 》及其他 有 关规 定 另 有 规 定 外 , 在 基 金 信 息 公开 披露 前 予 以保 密 ,不 得 向 他 人 泄 露 ; 8) 复 核、 审 查 基金管理人 计 算 的基金资 产净值 、基金 份额申 购 、 赎回价格 ; 9) 办 理 与 基金 托 管 业务 活 动 有 关 的 信 息披露事项 ; 10)对基金 财 务 会 计报 告 、 季 度 、 半 年 度 和年 度 基金 报 告 出 具意 见 ,说明基金管理人 在 各 重要 方 面 的 运 作是 否 严 格 按 照 《 基金 合同 》 的 规 定 进 行 ;如 果 基金管理人有 未 执 行《 基金金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 66 合同 》规 定 的 行 为 , 还 应 当 说明基金 托 管人 是 否 采 取 了 适当 的 措 施 ; 11) 自 《 基金 合同 》 和 《 基金 托 管 协 议 》 生 效 之 日 起 ,保 存 基金 托 管 业务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和 其他 相 关 资 料 15年以 上; 12) 建 立 并保 存 基金 份额持 有人 名册; 13) 按规 定 制 作 相 关 账册 并 与 基金管理人核对 ; 14)依 据 基金管理人的 指 令 或有 关规 定 向 基金 份额持 有人 支付 基金收益和 赎回 款 项 ; 15) 按 照 规 定 召 集基金 份额持 有人 大 会或配 合 基金 份额持 有人依 法 自 行 召 集基金 份额持 有人 大 会 ; 16) 按 照 法律法规 和 《 基金 合同 》 的 规 定 监 督 基金管理人的投资 运 作 ; 17) 参 加 基金 财产 清算 小 组 , 参 与 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价 、 变 现 和 分 配 ; 18) 面 临 解 散 、依 法 被撤 销 或者 被 依 法 宣 告 破 产时 , 及 时 报 告 中国证监会和 银 行 监管 机 构 ,并 通 知 基金管理人 ; 19) 因 违 反 《 基金 合同 》导 致 基金 财产 损失 时 , 应 承 担 赔偿 责任 , 其 赔偿 责任 不 因 其 退 任 而 免 除; 20) 按规 定 监 督 基金管理人 按法律法规 和 《 基金 合同 》规 定 履 行 自 己 的 义务 ,基金管理 人 因 违 反 《 基金 合同 》 造 成 基金 财产 损失 时 , 应为 基金 利 益 向 基金管理人 追偿 ; 21) 执 行 生 效 的基金 份额持 有人 大 会的 决 定 ; 22) 法律法规及 中国证监会 规 定 的和 《 基金 合同 》约 定 的 其他义务 。 3、基金 份额持 有人的 权 利 与义务 ( 1)、 根据 《 基金 法》 、《 运 作办法》及其他 有 关规 定 ,基金 份额持 有人的 权 利包括 但不 限 于 : 1) 分 享 基金 财产 收益 ; 2) 参 与 分 配 清算后 的 剩 余 基金 财产 ; 3)依 法申请 赎回 其持 有的基金 份额 ; 4) 按 照 规 定 要 求 召开 基金 份额持 有人 大 会 ; 5)出 席 或者 委 派 代表出 席 基金 份额持 有人 大 会,对基金 份额持 有人 大 会 审 议 事项行 使 表 决权 ; 6) 查 阅 或者 复制 公开 披露 的基金 信 息 资 料 ; 7)监 督 基金管理人的投资 运 作 ; 8)对基金管理人、基金 托 管人、基金 销售 机构 损 害 其 合 法权 益的 行 为 依 法提 起 诉讼 ; 9) 法律法规 和 《 基金 合同 》规 定 的 其他权 利 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 67 ( 2)、 根据 《 基金 法》 、《 运 作办法》及其他 有 关规 定 ,基金 份额持 有人的 义务 包括 但不 限 于 : 1) 遵 守 《 基金 合同 》; 2) 缴纳 基金 认购 、 申 购 、 赎回 款 项及法律法规 和 《 基金 合同 》所规 定 的 费 用 ; 3) 在 其持 有的基金 份额 范 围 内,承 担 基金 亏 损 或者 《 基金 合同 》 终止 的有 限 责任 ; 4)不 从 事任何 有 损 基金 及其他《 基金 合同 》当事 人 合 法权 益的 活 动 ; 5) 返 还 在 基金 交易 过程 中 因 任何 原因 , 自 基金管理人、基金 托 管人 及 代 销 机构 处 获 得 的不 当得 利 ; 6) 执 行 生 效 的基金 份额持 有人 大 会的 决 定 ; 7) 法律法规及 中国证监会 规 定 的和 《 基金 合同 》约 定 的 其他义务 。 ( 二 )基金 份额持 有人 大 会 基金 份额持 有人 大 会 由 基金 份额持 有人或基金 份额持 有人的 合 法授权 代表 共 同 组 成 。基 金 份额持 有人 持 有的 每 一 基金 份额 拥 有 平 等 的投票 权 。 1、 召开 事 由 ( 1)、 当 出 现 或 需 要决 定 下 列 事 由 之 一 的, 应 当 召开 基金 份额持 有人 大 会 : 1) 终止 《 基金 合同 》; 2) 更 换 基金管理人 ; 3) 更 换 基金 托 管人 ; 4) 转换 基金 运 作 方 式 ; 5) 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准 ; 6) 变 更 基金 类别 ; 7)本基金 与其他 基金的 合 并 ; 8) 变 更 基金投资 目标 、 范 围 或策略 ; 9) 变 更 基金 份额持 有人 大 会 程 序 ; 10)基金管理人或基金 托 管人 要 求 召开 基金 份额持 有人 大 会 ; 11) 单 独 或 合 计 持 有本基金 总 份额 10% 以 上 ( 含 10% )基金 份额 的基金 份额持 有人(以 基金管理人收 到 提 议 当 日的基金 份额 计 算 ,下 同 ) 就 同一 事项 书 面 要 求 召开 基金 份额持 有人 大 会 ; 12)对基金 当事 人 权 利 和 义务 产生 重 大影响 的 其他事项 ; 13) 法律法规 、《 基金 合同 》 或中国证监会 规 定 的 其他 应 当 召开 基金 份额持 有人 大 会的金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 68 事项 。 ( 2)、以下 情况 可 由 基金管理人和基金 托 管人 协 商 后修 改 ,不 需 召开 基金 份额持 有人 大 会 : 1) 调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 ; 2) 法律法规要 求 增 加 的基金 费 用 的收 取 ; 3) 在 法律法规 和 《 基金 合同 》规 定 的 范 围 内 调 整本基金的 申 购 费率 、 调 低赎回 费率 ; 4) 因 相 应 的 法律法规 发 生 变 动而应 当 对 《 基金 合同 》 进 行 修 改 ; 5)对 《 基金 合同 》 的 修 改 对基金 份额持 有人 利 益 无 实质性不 利影响 或 修 改 不 涉 及《 基 金 合同 》当事 人 权 利 义务关 系 发 生 变化 ; 6) 按 照 法律法规 和 《 基金 合同 》 的 规 定 , 无 需 召开 基金 份额持 有人 大 会的 其他 情 形 。 2、会 议 召 集人 及 召 集 方 式 ( 1)、 除 法律法规规 定 或 《 基金 合同 》 另 有 约 定 外 ,基金 份额持 有人 大 会 由 基金管理人 召 集 ; ( 2)、基金管理人 未按规 定 召 集或不 能 召 集 时 , 由 基金 托 管人 召 集 ; ( 3)、基金 托 管人 认为 有 必要 召开 基金 份额持 有人 大 会的, 应 当 向 基金管理人 提 出书 面 提 议 。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10日内 决 定 是 否 召 集,并书 面 告 知 基金 托 管 人。基金管理人 决 定 召 集的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60日内 召开; 基金管理人 决 定 不 召 集,基金 托 管人 仍 认为 有 必要 召开 的, 应 当 由 基金 托 管人 自 行 召 集。 ( 4)、代表基金 份额 10%以 上 ( 含 10%)的基金 份额持 有人 就 同一 事项 书 面 要 求 召开 基 金 份额持 有人 大 会, 应 当 向 基金管理人 提 出书 面 提 议 。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10日内 决 定 是 否 召 集,并书 面 告 知 提 出 提 议 的基金 份额持 有人代表和基金 托 管人。基金 管理人 决 定 召 集的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60日内 召开; 基金管理人 决 定 不 召 集,代 表基金 份额 10%以 上 ( 含 10%)的基金 份额持 有人 仍 认为 有 必要 召开 的, 应 当 向 基金 托 管人 提 出书 面 提 议 。基金 托 管人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10日内 决 定 是 否 召 集,并书 面 告 知 提 出 提 议 的基金 份额持 有人代表和基金管理人 ; 基金 托 管人 决 定 召 集的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60日内 召开 。 ( 5)、代表基金 份额 10%以 上 ( 含 10%)的基金 份额持 有人 就 同一 事项要 求 召开 基金 份 额持 有人 大 会, 而 基金管理人、基金 托 管人 都 不 召 集的, 单 独 或 合 计 代表基金 份额 10%以 上 ( 含 10%)的基金 份额持 有人有 权 自 行 召 集,并 至 少 提 前 30日 报 中国证监会 备案 。基金 份 额持 有人依 法 自 行 召 集基金 份额持 有人 大 会的,基金管理人、基金 托 管人 应 当 配 合 ,不 得 阻金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 69 碍 、 干 扰 。 ( 6)、基金 份额持 有人会 议 的 召 集人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地点 、 方 式 和 权 益 登 记 日。 3、 召开 基金 份额持 有人 大 会的 通 知 时 间 、 通 知 内容、 通 知 方 式 ( 1)、 召开 基金 份额持 有人 大 会, 召 集人 应 于会 议 召开 前 40天 , 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基金管理人 网站 公告 。基金 份额持 有人 大 会 通 知 应 至 少 载 明以下内容 : 1)会 议 召开 的 时 间 、 地点 、 方 式 ; 2)会 议 拟 审 议 的 事项 、 议 事 程 序 和表 决 形 式 ; 3)有 权 出 席 基金 份额持 有人 大 会的基金 份额持 有人的 权 益 登 记 日 ; 4) 授权委托 书的内容 要 求 ( 包括 但不 限 于代理人 身 份 ,代理 权 限 和代理有 效 期 限 等 )、 送 达 时 间 和 地点 ; 5)会 务 常设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 ; 6)出 席 会 议 者 必 须 准 备 的文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ; 7) 召 集人 需 要 通 知 的 其他事项 。 ( 2)、 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情况 下, 由 会 议 召 集人 决 定 通 讯 方 式 和书 面 表 决 方 式 ,并 在 会 议 通 知 中说明本 次 基金 份额持 有人 大 会 所 采 取 的 具体通 讯 方 式 、 委托 的 公 证 机 关及其 联 系 方 式 和 联 系 人、书 面 表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和收 取 方 式 。 ( 3)、 如召 集人 为 基金管理人, 还 应 另 行 书 面 通 知 基金 托 管人 到 指 定 地点 对书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督;如召 集人 为 基金 托 管人, 则应 另 行 书 面 通 知 基金管理人 到 指 定 地点 对书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督;如召 集人 为 基金 份额持 有人, 则应 另 行 书 面 通 知 基金管理人和 基金 托 管人 到 指 定 地点 对书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。基金管理人或基金 托 管人 拒 不 派 代 表对书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的, 不 影响 表 决 意 见 的 计 票 效 力 。 4、基金 份额持 有人出 席 会 议 的 方 式 基金 份额持 有人 大 会可 通 过现场 开 会 方 式 或 通 讯 开 会 方 式 召开 。 会 议 的 召开 方 式 由 会 议 召 集人确 定 ,但 更 换 基金管理人和基金 托 管人 必 须 以 现场 开 会 方 式 召开 。 ( 1)、 现场 开 会。 由 基金 份额持 有人本人出 席 或以代理投票 授权委托 书 委 派 代表出 席 , 现场 开 会 时 基金管理人和基金 托 管人的 授权 代表 应 当 列 席 基金 份额持 有人 大 会,基金管理人 或 托 管人不 派 代表 列 席 的,不 影响 表 决 效 力 。 现场 开 会 同时 符 合 以下 条 件 时 ,可以 进 行 基金 份额持 有人 大 会 议程: 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 70 1) 亲 自 出 席 会 议 者 持 有基金 份额 的 凭 证、 受 托 出 席 会 议 者出 具 的 委托 人 持 有基金 份额 的 凭 证 及委托 人的代理投票 授权委托 书 符 合 法律法规 、 《 基金 合同 》 和会 议 通 知 的 规 定 ,并 且持 有基金 份额 的 凭 证 与 基金管理人 持 有的 登 记 资 料 相符; 2)经核对, 汇 总 到 会者出 示 的 在 权 利 登 记 日 持 有基金 份额 的 凭 证 显 示 ,有 效 的基金 份 额 不 少 于本基金 在 权 益 登 记 日基金 总 份额 的 50%( 含 50%)。 ( 2 )、 通 讯 开 会。 通 讯 开 会 系 指 基金 份额持 有人 将 其 对表 决事项 的投票以书 面形 式 在 表 决 截 至 日以 前 送 达 至召 集人 指 定 的 地址 。 通 讯 开 会 应 以书 面 方 式 进 行 表 决 。 在同时 符 合 以下 条 件 时 , 通 讯 开 会的 方 式视 为 有 效 : 1)会 议 召 集人 按《 基金 合同 》规 定 公布 会 议 通 知 后 , 在 2个 工 作 日内 连续 公布相 关提 示 性 公告; 2) 召 集人 按 基金 合同 规 定 通 知 基金 托 管人( 如 果 基金 托 管人 为 召 集人, 则为 基金管理 人) 到 指 定 地点 对书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。会 议 召 集人 在 基金 托 管人( 如 果 基金 托 管 人 为 召 集人, 则为 基金管理人)和 公 证 机 关 的监 督 下 按 照会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基金 份额 持 有人的书 面 表 决 意 见 ; 基金 托 管人或基金管理人经 通 知 不 参 加 收 取 书 面 表 决 意 见 的,不 影 响 表 决 效 力 ; 3)本人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授权他 人代表出 具 书 面 意 见 的,基金 份额持 有人 所持 有的 基金 份额 不 小 于 在 权 益 登 记 日基金 总 份额 的 50%( 含 50%); 4) 上 述 第 ( 3) 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的基金 份额持 有人或 受 托 代表 他 人出 具 书 面 意 见 的代理人, 同时 提 交 的 持 有基金 份额 的 凭 证、 受 托 出 具 书 面 意 见 的代理人出 具 的 委托 人 持 有 基金 份额 的 凭 证 及委托 人的代理投票 授权委托 书 符 合 法律法规 、 《 基金 合同 》 和会 议 通 知 的 规 定 ,并 与 基金 登 记 注册机构 记 录 相符 ,并 且委托 人出 具 的代理投票 授权委托 书 符 合 法律法 规 、《 基金 合同 》 和会 议 通 知 的 规 定 ; 5)会 议 通 知 公布 前 报 中国证监会 备案 。 采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 , 除 非在 计 票 时 有 充分 的 相反 证 据 证明, 否 则 提 交符 合 会 议 通 知 中 规 定 的确 认 投资者 身 份 文 件 的表 决 视 为 有 效 出 席 的投资者 ; 表 面 符 合 法律法规 和会 议 通 知 规 定 的书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的表 决 ,表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛盾 的 视 为 弃 权 表 决 , 但 应 当 计入 出 具 书 面 意 见 的基金 份额持 有人 所 代表的基金 份额 总数 。 5、 议 事 内容 与 程 序 ( 1)、 议 事 内容 及提 案 权 议 事 内容 为 关 系 基金 份额持 有人 利 益的 重 大 事项 , 如 《 基金 合同 》 的 重 大 修 改 、 决 定 终金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 71 止 《 基金 合同 》、 更 换 基金管理人、 更 换 基金 托 管人、 与其他 基金 合 并、 法律法规及《 基金 合同 》规 定 的 其他事项 以 及 会 议 召 集人 认为 需 提 交 基金 份额持 有人 大 会 讨 论 的 其他事项 。 基金管理人、基金 托 管人、 单 独 或 合 并 持 有 权 益 登 记 日基金 总 份额 10%( 含 10%)以 上 的基金 份额持 有人可以 在大 会 召 集人 发 出会 议 通 知 前 向 大 会 召 集人 提 交 需 由 基金 份额持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案; 也可以 在 会 议 通 知 发 出 后向 大 会 召 集人 提 交 临 时 提 案 , 临 时 提 案 应 当 在大 会 召开 日 至 少 35天 前 提 交召 集人并 由 召 集人 公告 。 基金 份额持 有人 大 会的 召 集人 发 出 召 集会 议 的 通 知 后 ,对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基金 份 额持 有人 大 会 召开 日 30天 前 公告 。 基金 份额持 有人 大 会不 得 对 未事 先 公告 的 议 事 内容 进 行 表 决 。 召 集人对于基金管理人、基金 托 管人和基金 份额持 有人 提 交 的 临 时 提 案进 行 审 核, 符 合 条 件 的 应 当 在大 会 召开 日 30天 前 公告 。 大 会 召 集人 应 当按 照以下 原则 对 提 案进 行 审 核 : 1) 关 联 性。 大 会 召 集人对于 提 案 涉 及事项与 基金有 直 接关 系 ,并 且 不 超 出 法律法规 和 《 基金 合同 》规 定 的基金 份额持 有人 大 会职 权 范 围 的, 应 提 交 大 会 审 议 ; 对于不 符 合 上 述要 求 的,不 提 交 基金 份额持 有人 大 会 审 议 。 如 果 召 集人 决 定 不 将 基金 份额持 有人 提 案 提 交 大 会 表 决 , 应 当 在 该 次 基金 份额持 有人 大 会 上进 行 解 释 和说明。 2) 程 序 性。 大 会 召 集人可以对 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做出 决 定 。 如 将 提 案进 行 分 拆 或 合 并表 决 , 需 征 得 原 提 案 人 同 意; 原 提 案 人不 同 意 变 更 的, 大 会 主 持 人可以 就 程 序 性 问 题 提 请 基金 份额持 有人 大 会做出 决 定 ,并 按 照基金 份额持 有人 大 会 决 定 的 程 序 进 行 审 议 。 单 独 或 合 并 持 有 权 利 登 记 日基金 总 份额 10%( 含 10%)以 上 的基金 份额持 有人 提 交 基金 份额持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ,或基金管理人或基金 托 管人 提 交 基金 份额持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 , 未 获基金 份额持 有人 大 会 审 议 通 过 , 就 同一 提 案 再 次 提请 基金 份额持 有人 大 会 审 议 , 其 时 间间 隔 不 少 于 6个 月。 法律法规 另 有 规 定 除外 。 基金 份额持 有人 大 会的 召 集人 发 出 召开 会 议 的 通 知 后 , 如 果需 要 对 原 有 提 案进 行 修 改 , 应 当 最 迟 在 基金 份额持 有人 大 会 召开 前 30日 公告 。 否 则 ,会 议 的 召开 日 期 应 当 顺延 并保证 至 少 与 公告 日 期 有 30日的 间 隔 期 。 ( 2)、 议 事 程 序 1 ) 现场 开 会 在现场 开 会的 方 式 下, 首先 由大 会 主 持 人 按 照下 列第 七 条 规 定程 序 确 定 和 公布 监票人, 然后 由大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ,经 讨 论 后进 行 表 决 ,并 形成大 会 决 议 。 大 会 主 持 人 为 基金管理 人 授权 出 席 会 议 的代表, 在 基金管理人 授权 代表 未 能 主 持 大 会的 情况 下, 由 基金 托 管人 授权 其 出 席 会 议 的代表 主 持 ;如 果 基金管理人 授权 代表和基金 托 管人 授权 代表 均 未 能 主 持 大 会,金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 72 则由 出 席 大 会的基金 份额持 有人和代理人 所持 表 决权 的 50%以 上 ( 含 50%) 选 举 产生一 名 基 金 份额持 有人 作 为 该 次 基金 份额持 有人 大 会的 主 持 人。基金管理人和基金 托 管人不出 席 或 主 持 基金 份额持 有人 大 会,不 影响 基金 份额持 有人 大 会 作 出的 决 议 的 效 力 。 会 议 召 集人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名册 。 签 名册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 (或 单位 名 称)、 身 份 证号 码 、 住 所 地址 、 持 有或代表有表 决权 的基金 份额 、 委托 人 姓 名 (或 单位 名 称) 等 事项 。 2) 通 讯 开 会 在 通 讯 开 会的 情况 下, 首先 由 召 集人 提 前 30日 公布 提 案 , 在 所 通 知 的表 决 截 止 日 期 后 2个 工 作 日内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集人 统 计 全 部 有 效 表 决 , 在 公 证 机 关 监 督 下 形成 决 议 。 6、表 决 基金 份额持 有人 所持 每 份 基金 份额 有 一 票表 决权 。 基金 份额持 有人 大 会 决 议分为一 般 决 议 和 特别 决 议: ( 1)、 一 般 决 议 , 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会的基金 份额持 有人或 其 代理人 所持 表 决权 的 50%以 上 ( 含 50%) 通 过 方 为 有 效;除 下 列第 2项所规 定 的 须 以 特别 决 议 通 过 事项 以 外 的 其 他事项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 。 ( 2)、 特别 决 议 , 特别 决 议应 当 经 参 加 大 会的基金 份额持 有人或 其 代理人 所持 表 决权 的 三 分 之 二 以 上 ( 含 三 分 之 二 ) 通 过 方 可做出。 转换 基金 运 作 方 式 、 更 换 基金管理人或者基金 托 管人、 终止 《 基金 合同 》 以 特别 决 议 通 过 方 为 有 效 。 基金 份额持 有人 大 会 采 取记 名 方 式 进 行 投票表 决 。 采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 , 除 非在 计 票 时 有 充分 的 相反 证 据 证明, 提 交符 合 会 议 通 知 中 规 定 的确 认 投资者 身 份 文 件 的表 决 视 为 有 效 出 席 的投资者, 符 合 会 议 通 知 规 定 的书 面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 ,表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛盾 的 视 为 弃 权 表 决 ,但 应 当 计入 出 具 书 面 意 见 的基金 份额持 有人 所 代表的基金 份额 总数 。 基金 份额持 有人 大 会的 各 项提 案 或 同一 项提 案 内并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项 表 决 。 7、 计 票 ( 1)、 现场 开 会 1) 如 大 会 由 基金管理人或基金 托 管人 召 集,基金 份额持 有人 大 会的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的基金 份额持 有人和代理人中 选 举 两 名 基金 份额持 有人代表 与 大 会金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 73 召 集人 授权 的 一 名 监 督员 共 同担 任 监票人 ;如 大 会 由 基金 份额持 有人 自 行 召 集或 大 会 虽 然 由 基金管理人或基金 托 管人 召 集,但 是 基金管理人或基金 托 管人 未 出 席 大 会的,基金 份额持 有 人 大 会的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的基金 份额持 有人中 选 举 三 名 基金 份额 持 有人代表 担 任 监票人。基金管理人或基金 托 管人不出 席 大 会的,不 影响 计 票的 效 力 。 2)监票人 应 当 在 基金 份额持 有人表 决 后立 即 进 行 清 点 并 由大 会 主 持 人 当 场 公布 计 票 结 果 。 3) 如 果 会 议 主 持 人或基金 份额持 有人或代理人对于 提 交 的表 决 结 果 有 怀 疑 ,可以 在 宣 布 表 决 结 果 后立 即 对 所 投票 数 要 求 进 行重 新清 点 。监票人 应 当 进 行重 新清 点 , 重 新清 点 以 一 次 为 限 。 重 新清 点 后 , 大 会 主 持 人 应 当当 场 公布 重 新清 点 结 果 。 4) 计 票 过程应由 公 证 机 关 予 以 公 证 ,基金管理人或基金 托 管人 拒 不出 席 大 会的,不 影响 计 票的 效 力 。 ( 2)、 通 讯 开 会 在 通 讯 开 会的 情况 下, 计 票 方 式 为:由大 会 召 集人 授权 的 两 名 监 督员 在 基金 托 管人 授权 代表( 若 由 基金 托 管人 召 集, 则为 基金管理人 授权 代表)的监 督 下 进 行 计 票,并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过程 予 以 公 证。基金管理人或基金 托 管人 拒 派 代表对书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的,不 影响 计 票和表 决 结 果 。 8、 生 效 与 公告 基金 份额持 有人 大 会的 决 议 , 召 集人 应 当 自 通 过 之 日 起 5日内 报 中国证监会核准或者 备 案 。 基金 份额持 有人 大 会的 决 议自 中国证监会依 法 核准或者出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。 基金 份额持 有人 大 会 决 议自生 效 之 日 起 2个 工 作 日内 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基金管理 人 网站 上公告 。 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表 决 , 在 公告 基金 份额持 有人 大 会 决 议时 , 必 须 将 公 证书 全 文、 公 证 机构 、 公 证 员 姓 名 等一同 公告 。 基金管理人、基金 托 管人和基金 份额持 有人 应 当 执 行 生 效 的基金 份额持 有人 大 会的 决 议 。 生 效 的基金 份额持 有人 大 会 决 议 对 全 体 基金 份额持 有人、基金管理人、基金 托 管人 均 有 约 束 力 。 ( 三 )基金 合同 的 变 更 、 终止 与 基金 财产 的 清算 1、 《 基金 合同 》 的 变 更 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 74 ( 1)、以下 变 更 《 基金 合同 》 的 事项 应 经基金 份额持 有人 大 会 决 议 通 过: 1) 更 换 基金管理人 ;


2) 更 换 基金 托 管人 ; 3) 转换 基金 运 作 方 式 ; 4) 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准 ; 5) 变 更 基金 类别 ; 6) 变 更 基金投资 目标 、 范 围 或策略 ; 7)本基金 与其他 基金的 合 并 ; 8) 变 更 基金 份额持 有人 大 会 召开 程 序 ; 9) 终止 《 基金 合同 》; 10) 其他 可 能 对基金 当事 人 权 利 和 义务 产生 重 大影响 的 事项 。 但出 现 下 列 情况 时 ,可不经基金 份额持 有人 大 会 决 议 , 由 基金管理人和基金 托 管人 同 意 后 变 更 并 公告 ,并 报 中国证监会 备案 : 1) 调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 ; 2) 法律法规要 求 增 加 的基金 费 用 的收 取 ; 3) 在 法律法规 和 《 基金 合同 》规 定 的 范 围 内 调 整本基金的 申 购 费率 、 调 低赎回 费率 ; 4) 因 相 应 的 法律法规 发 生 变 动而应 当 对 《 基金 合同 》 进 行 修 改 ; 5)对 《 基金 合同 》 的 修 改 对基金 份额持 有人 利 益 无 实质性不 利影响 或 修 改 不 涉 及《 基 金 合同 》当事 人 权 利 义务关 系 发 生 变化 ; 6) 按 照 法律法规 和 《 基金 合同 》 的 规 定 , 无 需 召开 基金 份额持 有人 大 会的 其他 情 形 。 ( 2)、 关 于 《 基金 合同 》 变 更 的基金 份额持 有人 大 会 决 议 经中国证监会核准 生 效后 方 可 执 行 , 自 《 基金 合同 》 生 效 之 日 起 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基金管理人 网站 公告 。 2、 《 基金 合同 》 的 终止 有下 列 情 形 之 一 的, 《 基金 合同 》 应 当 终止 : ( 1)、基金 份额持 有人 大 会 决 定 终止 的 ; ( 2)、基金管理人、基金 托 管人职 责 终止 , 在 6个 月内没有 新 基金管理人、 新 基金 托 管 人承 接 的 ; ( 3)、 《 基金 合同 》约 定 的 其他 情 形 ; ( 4)、 相 关法律法规 和中国证监会 规 定 的 其他 情况 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 75 3、基金 财产 的 清算 ( 1)、基金 财产 清算 小 组 :自 出 现 《 基金 合同 》 终止 事 由 之 日 起 30个 工 作 日内 成 立清 算 小 组 ,基金管理人 组织 基金 财产 清算 小 组 并 在 中国证监会的监 督 下 进 行 基金 清算 。 ( 2)、基金 财产 清算 小 组组 成: 基金 财产 清算 小 组 成 员 由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相 关业务 资 格 的 注册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人 员组 成 。基金 财产 清 算 小 组 可以 聘 用 必要 的 工 作 人 员 。 ( 3)、基金 财产 清算 小 组 职 责 : 基金 财产 清算 小 组 负 责 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价 、 变 现 和 分 配。基金 财产 清算 小 组 可以依 法 进 行必要 的 民事 活 动 。 ( 4)、基金 财产 清算 程 序 : 1)《 基金 合同 》 终止后 , 由 基金 财产 清算 小 组 统一 接 管基金 ; 2)对基金 财产 和 债 权 债 务 进 行 清 理和确 认 ; 3)对基金 财产 进 行 估 值 和 变 现 ; 4) 制 作 清算 报 告; 5) 聘 请 会 计 师 事务所 对 清算 报 告进 行 外 部 审 计 , 聘 请律 师 事务所 对 清算 报 告 出 具 法律 意 见 书 ; 6) 将 清算 报 告 报 中国证监会 备案 并 公告 。 7)对基金 财产 进 行 分 配 ; ( 5)、基金 财产 清算 的 期 限 为 6个 月。 4、 清算 费 用 清算 费 用 是 指 基金 财产 清算 小 组 在 进 行 基金 清算 过程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 , 清算 费 用 由 基金 财产 清算 小 组 优 先 从 基金 财产 中 支付 。 5、基金 财产 清算 剩 余 资 产 的 分 配 依 据 基金 财产 清算 的 分 配 方 案 , 将 基金 财产 清算后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基金 财产 清算 费 用 、 交 纳 所 欠税 款 并 清 偿 基金 债 务 后 , 按 基金 份额持 有人 持 有的基金 份额 比例 进 行 分 配。 6、基金 财产 清算 的 公告 清算 过程 中的有 关重 大 事项 须 及 时 公告; 基金 财产 清算 报 告 经会 计 师 事务所 审 计 并 由 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 后 报 中国证监会 备案 并 公告 。基金 财产 清算公告 于 《 基金 合同 》 终 止 并 报 中国证监会 备案后 5个 工 作 日内 由 基金 财产 清算 小 组进 行 公告 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 76 7、基金 财产 清算账册 及 文 件 的保 存 基金 财产 清算账册 及 有 关 文 件 由 基金 托 管人保 存 15年以 上 。 ( 四 )、 争 议 的 处 理 各 方 当事 人 同 意 , 因 《 基金 合同 》 而产生 的或 与《 基金 合同 》 有 关 的 一 切 争 议 , 如 经 友 好 协 商 未 能解 决 的, 应 提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根据 该会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 , 仲 裁 地点 为 北京 , 仲 裁裁 决是 终 局 性的并对 各 方 当事 人 具 有 约 束 力 , 仲 裁 费 由 败 诉 方 承 担 。 《 基金 合同 》 受 中国 法律 管 辖 。 ( 五 )、基金 合同 存 放 地 及 投资者 取得 基金 合同 的 方 式 《 基金 合同 》 可 印 制 成 册 , 供 投资者 在 基金管理人、基金 托 管人、代 销 机构 的 办 公 场 所 和 营 业 场 所 查 阅 ; 投资者也可 按 工 本 费 购 买 《 基金 合同 》 复制 件 或 复 印 件 ,但内容 应 以 《 基 金 合同 》 正 本 为 准。 二十 三 、基金 托 管 协 议 的内容 摘 要 ( 一 )基金 托 管 协 议 当事 人 1、基金管理人 名 称 : 金鹰基金管理有 限公司 住 所 : 广东省广州 市 天河区 体 育 西路 189号 城 建大 厦 22-23楼 法 定 代表人 : 刘 东 设立 日 期 : 2002年 12月 25日 批准 设立机 关及 批准 设立 文号 : 中国证监会、证监基金 字 【 2002】 97号 注册 资本 : 2.5亿 元 人 民 币 组织 形 式 : 有 限 责任 公司 经 营 范 围 : 基金管理 业务 , 发起设立 基金,中国证监会或 其授权 机构 批准的 其他业务 。 存 续 期间 : 持 续 经 营 2、基金 托 管人 名 称 : 中 信 银 行 股 份 有 限公司 住 所 : 北京 市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 富 华 大 厦 C座


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招募说明书 77 法 定 代表人 : 孔丹 成 立 时 间 : 1987年 4月 7日


批准 设立 文号 : 国 办 函 [1987]14号 基金 托 管 业务 批准文号 : 证监基金 字 [2004] 125号


组织 形 式 : 股 份 有 限公司 注册 资本 : 390.333亿 元 人 民 币 存 续 期间 : 持 续 经 营


经 营 范 围 : 办 理人 民 币 存 款 、 贷 款 、 同 业 拆借 业务 ; 国内 外结算; 办 理票 据 承 兑 、 贴 现 、 转 贴 现 、 各类 汇兑 业务 ; 代理资金 清算; 提供 信用 证 服 务及 担 保 ; 代理 销售业务 ; 代理 发 行 、 代理承 销 、代理 兑 付 政 府 债 券 ; 代收代 付 业务 ; 代理证券投资基金 清算 业务 ( 银 证 转 账 ); 保险代理 业务 ; 代理 政 策性 银 行 、 外 国 政 府 和国 际 金 融 机构 贷 款 业务 ; 保管 箱 服 务 ;发 行 金 融 债 券 ;买 卖 政 府 债 券、金 融 债 券 ; 证券投资基金、 企 业 年金 托 管 业务 ;企 业 年金 受 托 管理 服 务 ; 年金 账户 管理 服 务 ;开放 式 基金的 注册登 记 、 认购 、 申 购 和 赎回 业务 ; 资 信 调 查 、 咨 询 、 见 证 业务 ; 贷 款 承诺 ;企 业 、 个 人 财 务 顾问 服 务 ;组织 或 参 加 银团 贷 款 ;外 汇 存 款 ;外 汇 贷 款 ;外币 兑 换 ; 出 口 托 收 及 进 口 代收 ;外 汇 票 据 承 兑 和 贴 现 ;外 汇借 款 ;外 汇 担 保 ;发 行 、代理 发 行 、 买 卖 或代理 买 卖 股票以 外 的 外币 有 价 证券 ; 自 营 、代 客 外 汇 买 卖 ;外 汇 金 融 衍 生 业务 ;银 行 卡 业务 ; 电 话 银 行 、 网 上银 行 、 手机银 行业务 ; 办 理 结 汇 、 售 汇 业务 ; 经国 务 院 银 行业 监 督 管理 机构 批准的 其他业务 。 ( 二 )基金 托 管人对基金管理人的 业务 监 督 和核 查 1、基金 托 管人 根据 有 关法律法规 的 规 定 及《 基金 合同 》 的 约 定 ,对基金管理人的投资 行 为 进 行 监 督 。 主 要 包括 以下 方 面: ( 1)对基金的投资 范 围 、投资对 象 进 行 监 督; ( 2)对基金投 融 资 比例 进 行 监 督; ( 3)对基金投资 禁 止 行 为 进 行 监 督; ( 4)基金 托 管人依 据 有 关法律法规 的 规 定 和 《 基金 合同 》 的 约 定 对于基金 关 联 投资 限 制 进 行 监 督 。 为 对基金 禁 止 从 事 的 关 联 交易进 行 监 督 ,基金管理人和基金 托 管人 应 相 互 提供 与 本 机构 有 控 股 关 系 的股 东 或 与 本 机构 有 其他重 大利 害 关 系 的 公司名 单 及 更新; ( 5)基金 托 管人依 据 有 关法律法规 的 规 定 和 《 基金 合同 》 的 约 定 对基金管理人 参 与 银 行间 债 券 市场 进 行 监 督 。 ( 6)基金 托 管人对基金管理人 选 择存 款 银 行 进 行 监 督 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 78 ( 7)基金 托 管人对基金投资 流 通 受 限 证券的监 督 。 2、基金 托 管人 应根据 有 关法律法规 的 规 定 及《 基金 合同 》 的 约 定 ,对基金资 产净值 计 算 、基金 份额 净值 计 算 、 应 收资金 到 账 、基金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、基金收益 分 配、 相 关 信 息披露 、基金 宣 传 推 介材 料 中 登 载 基金 业绩 表 现 数 据等 进 行 监 督 和核 查 。 3、基金 托 管人 发 现 基金管理人的投资 运 作及其他 运 作 违 反 《 基金 法》 、《 基金 合同 》 、基 金 托 管 协 议 及其他 有 关规 定时 , 应 及 时 以书 面形 式 通 知 基金管理人 限 期 纠 正 ,基金管理人收 到 通 知 后 应在 下 一个 工 作 日 及 时 核对,并以书 面形 式 向 基金 托 管人 发 出 回 函 , 进 行 解 释 或 举 证。 在 限 期 内,基金 托 管人有 权 随 时 对 通 知 事项 进 行 复 查 , 督 促 基金管理人 改 正 。基金管理 人对基金 托 管人 通 知 的 违 规事项未 能在 限 期 内 纠 正 的,基金 托 管人 应 报 告 中国证监会。基金 托 管人有 义务要 求 基金管理人 赔偿 因 其 违 反 《 基金 合同 》 而 致 使 投资者 遭 受 的 损失 。 基金 托 管人 发 现 基金管理人的投资 指 令 违 反 关法律法规规 定 或者 违 反 《 基金 合同 》约 定 的, 应 当 拒绝执 行 , 立 即 通 知 基金管理人,并 向 中国证监会 报 告 。 基金 托 管人 发 现 基金管理人依 据 交易 程 序 已经 生 效 的投资 指 令 违 反 法律 、 行 政 法规 和 其 他 有 关规 定 ,或者 违 反 《 基金 合同 》约 定 的, 应 当 立 即 通 知 基金管理人,并 报 告 中国证监会。 基金管理人 应 积极 配 合 和 协 助 基金 托 管人的监 督 和核 查 , 包括 但不 限 于 必 须 在 规 定时 间 内 答 复 基金 托 管人并 改 正 , 就 基金 托 管人的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证,对基金 托 管人 按 照 法规要 求 需 向 中国证监会 报 送 基金监 督 报 告 的,基金管理人 应 积极 配 合 提供 相 关 数 据 资 料 和 制度 等 。 基金 托 管人 发 现 基金管理人有 重 大 违 规行 为 , 应 立 即 报 告 中国证监会, 同时 通 知 基金管 理人 限 期 纠 正 。 基金管理人 无 正 当 理 由 , 拒绝 、 阻挠 基金 托 管人 根据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ,或 采 取 拖 延 、 欺诈 等 手 段 妨 碍 基金 托 管人 进 行 有 效 监 督 , 情 节 严 重 或经基金 托 管人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的,基金 托 管人 应 报 告 中国证监会。 ( 三 )基金管理人对基金 托 管人的 业务 核 查 1、基金管理人对基金 托 管人 履 行托 管职 责 情况 进 行 核 查 ,核 查 事项 包括 但不 限 于基金 托 管人 安 全 保管基金 财产 、 开设 基金 财产 的资金 账户 和证券 账户 、 复 核基金管理人 计 算 的基 金资 产净值 和基金 份额 净值 、 根据 管理人 指 令 办 理 清算交 收、 相 关 信 息披露 和监 督 基金投资 运 作 等 行 为 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 79 2、基金管理人 发 现 基金 托 管人 擅 自 挪 用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实 行 分 账 管理、 未 执 行 或 无 故 延 迟 执 行 基金管理人资金 划拨 指 令 、 泄 露 基金投资 信 息 等 违 反 《 基金 法》 、《 基金 合 同 》、本 托 管 协 议 及其他 有 关规 定时 ,基金管理人 应 及 时 以书 面形 式 通 知 基金 托 管人 限 期 纠 正 ,基金 托 管人收 到 通 知 后 应 及 时 核对确 认 并以书 面形 式 向 基金管理人 发 出 回 函 。 在 限 期 内, 基金管理人有 权 随 时 对 通 知 事项 进 行 复 查 , 督 促 基金 托 管人 改 正 ,并 予 协 助 配 合 。基金 托 管 人对基金管理人 通 知 的 违 规事项未 能在 限 期 内 纠 正 的,基金管理人 应 报 告 中国证监会。基金 管理人有 义务要 求 基金 托 管人 赔偿 基金 因 此 所 遭 受 的 损失 。 3、基金 托 管人 应 积极 配 合 基金管理人的核 查 行 为 , 包括 但不 限 于 : 提 交相 关 资 料 以 供 基金管理人核 查 托 管 财产 的完整性和真实性, 在 规 定时 间 内 答 复 基金管理人并 改 正 。 ( 四 )基金 财产 的保管 1、基金 财产 保管的 原则 ( 1)基金 财产应 独 立 于基金管理人、基金 托 管人的 固 有 财产 。 ( 2)基金 托 管人 应 安 全 保管基金 财产 。 未 经基金管理人的 正 当 指 令 ,不 得 自 行 运用 、 处 分 、 分 配基金的 任何 财产 。 ( 3)基金 托 管人 按 照 规 定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证券 账户 。 ( 4)基金 托 管人对 所托 管的不 同 基金 财产分别 设 置 账户 , 与 基金 托 管人的 其他业务 和 其他 基金的 托 管 业务 实 行 严 格 的 分 账 管理,确保基金 财产 的完整 与 独 立 。 ( 5)对于 因 基金 认 ( 申 ) 购 、基金投资 过程 中 产生 的 应 收 财产 , 应由 基金管理人 负 责 与 有 关当事 人确 定 到 账 日 期 并 通 知 基金 托 管人, 到 账 日基金 财产 没有 到 达 基金 托 管人 处 的, 基金 托 管人 应 及 时 通 知 基金管理人 采 取 措 施 进 行 催 收。 由 此给 基金 造 成 损失 的,基金管理人 应 负 责 向 有 关当事 人 追偿 基金的 损失 ,基金 托 管人对 此 不承 担 责任 。 2、募集资金的 验 证 ( 1)基金募集 期 满 ,募集的基金 份额 总 额 、基金募集金 额 、基金 份额持 有人人 数符 合 《 基金 法》 、《 运 作办法》 等 有 关规 定 后 , 由 基金管理人 聘 请 具 有 从 事 证券 业务 资 格 的会 计 师 事务所 进 行 验 资,出 具 验 资 报 告 ,出 具 的 验 资 报 告 应由 参 加 验 资的 2名 以 上 ( 含 2名 )中国 注 册 会 计 师 签 字 有 效 。 ( 2) 验 资完 成 ,基金管理人 应 将 募集的 属 于本基金 财产 的 全 部 资金 划入 基金 托 管人 为金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 80 基金 开立 的资 产 托 管 专 户 中,基金 托 管人 在 收 到 资金 当 日出 具 确 认 文 件 。 3、基金的 银 行 账户 的 开立 和管理 ( 1)基金 托 管人以基金 托 管人的 名 义 在 其 营 业 机构开立 基金的 银 行 账户 ,并 根据 基金 管理人 合 法 合 规 的 指 令 办 理资金收 付 。本基金的 银 行预 留 印 鉴 由 基金 托 管人 刻 制 、保管和 使 用 。 ( 2)基金 银 行 账户 的 开立 和 使 用 , 限 于 满 足 开 展 本基金 业务 的 需 要 。基金 托 管人和基 金管理人不 得假 借 本基金的 名 义 开立 任何其他 银 行 账户; 亦 不 得 使 用 基金的 任何 账户进 行 本 基金 业务 以 外 的 活 动 。 ( 3)基金 银 行 账户 的 开立 和管理 应 符 合 银 行业 监 督 管理 机构 的有 关规 定 。 4、基金证券 账户 与 证券 交易 资金 账户 的 开设 和管理 基金 托 管人以基金 托 管人和本基金 联 名 的 方 式 在 中国证券 登 记 结算 有 限公司上海 分 公 司 /深圳 分 公司开设 证券 账户 。 基金 托 管人以基金 托 管人的 名 义 在 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公司上海 分 公司 /深圳 分 公司开立 基金证券 交易 资金 账户 , 用 于证券 清算 。 基金证券 账户 的 开立 和 使 用 , 限 于 满 足 开 展 本基金 业务 的 需 要 。基金 托 管人和基金管理 人不 得 出 借 和 未 经对 方 同 意 擅 自 转 让 基金的 任何 证券 账户; 亦 不 得 使 用 基金的 任何 账户进 行 本基金 业务 以 外 的 活 动 。 5、 债 券 托 管 账户 的 开立 和管理 ( 1)《 基金 合同 》 生 效后 ,基金管理人 负 责 以基金的 名 义申请 并 取得 进 入 全 国 银 行间 同 业 拆借 市场 的 交易 资 格 ,并代表基金 进 行 交易; 基金 托 管人 负 责 以基金的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结算 有 限 责任 公司开设银 行间 债 券 市场 债 券 托 管 自 营 账户 ,并 由 基金 托 管人 负 责 基金投资 债 券的 后 台 匹 配 及 资金的 清算 。 ( 2)基金管理人和基金 托 管人 应一 起 负 责 为 基金对 外 签 订 全 国 银 行间 国 债 市场回购 主 协 议 , 正 本 由 基金 托 管人保管,基金管理人保 存 副 本。 6、 其他 账户 的 开设 和管理 在 本 托 管 协 议 订立 日 之 后 ,本基金 被 允 许 从 事 符 合 法律法规规 定 和 《 基金 合同 》约 定 的金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 81 其他 投资 品 种 的投资 业务 时 , 如 果 涉 及 相 关 账户 的 开设 和 使 用 , 由 基金管理人 协 助 托 管人 根 据 有 关法律法规 的 规 定 和 《 基金 合同 》 的 约 定 , 开立 有 关 账户 。该 账户 按 有 关规 则 使 用 并管 理。 7、基金 财产 投资的有 关 实 物 证券、 银 行 定 期存 款 存 单 等 有 价 凭 证的保管 基金 财产 投资的有 关 实 物 证券 由 基金 托 管人 存 放 于基金 托 管人的保管 库 ; 其 中实 物 证券 也可 存 入 中 央 国 债 登 记 结算 有 限 责任 公司 或中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公司上海 分 公司 /深 圳 分 公司 或票 据 营 业 中 心 的代保管 库 。实 物 证券的 购 买 和 转 让 , 由 基金 托 管人 根据 基金管理 人的 指 令 办 理。 属 于基金 托 管人实 际 有 效 控制 下的实 物 证券 在 基金 托 管人保管 期间 的 损 坏 、 灭 失 , 由 此 产生 的 责任 应由 基金 托 管人承 担 。基金 托 管人对基金 托 管人以 外机构 实 际 有 效 控 制 的证券不承 担 保管 责任 。 8、 与 基金 财产 有 关 的 重 大合同 的保管 由 基金管理人代表基金 签 署 的 与 基金有 关 的 重 大合同 的 原 件 分别应由 基金 托 管人、基金 管理人保管。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ,基金管理人 在 代表基金 签 署 与 基金有 关 的 重 大合同时应 保证基金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本,以 便 基金管理人和基金 托 管人 至 少 各 持 有 一 份 正 本的 原 件 。基金管理人 在合同 签 署 后 5个 工 作 日内 通 过 专 人 送 达 、 挂 号 邮寄 等 安 全 方 式 将 合同原 件 送 达 基金 托 管人 处 。 合同原 件 应 存 放 于基金管理人和基金 托 管人 各自 文 件 保管 部 门 15年以 上 。 ( 五 )基金资 产净值 计 算 和会 计 核 算 1、基金资 产净值 的 计 算 ( 1)基金资 产净值 是 指 基金资 产 总 值 减去负债 后 的 价值 。基金 份额 净值 是 指 计 算 日基 金资 产净值 除 以 计 算 日该基金 份额 总数后 的 数 值 。 ( 2)基金管理人 应 每 工 作 日对基金资 产 估 值 。 估 值原则应 符 合 《 基金 合同 》、 《《 证券投 资基金会 计 核 算 办法》及其他法律法规 的 规 定 。 用 于基金 信 息披露 的基金资 产净值 和基金 份 额 净值由 基金管理人 负 责 计 算 ,基金 托 管人 复 核。基金管理人 应 于 每 个 工 作 日 交易结束后 计 算 当 日的基金 份额 资 产净值 并以 加 密 传 真 方 式 发 送 给 基金 托 管人。基金 托 管人对 净值 计 算结 果 复 核 后 , 签 名 、 盖 章 并以 加 密 传 真 方 式 传 送 给 基金管理人, 由 基金管理人对基金 净值 予 以 公布 。 ( 3) 根据 《 基金 法》 ,基金管理人 计 算 并 公告 基金资 产净值 ,基金 托 管人 复 核、 审 查 基金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 82 金管理人 计 算 的基金资 产净值 。 ( 4)基金资 产净值 计 算 和基金会 计 核 算 的 义务 由 基金管理人承 担 。 2、基金会 计 核 算 ( 1)基金 账册 的 建 立 基金管理人和基金 托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 , 应 按 照 相 关 各 方 约 定 的 同一 记 账 方 法 和会 计 处 理 原则 , 分别 独 立 地 设 置、 登 录 和保管本基金的 全 套 账册 ,对 相 关 各 方 各自 的 账册 定 期 进 行 核对, 互 相 监 督 ,以保证基金资 产 的 安 全 。 若 双 方 对会 计 处 理 方 法存 在分 歧 , 应 以 基金管理人的 处 理 方 法 为 准。 ( 2)基金 定 期 报 告 的 编 制 和 复 核 基金 财 务 报 表 由 基金管理人和基金 托 管人 每 月 分别 独 立 编 制 。月 度 报 表的 编 制 , 应 于 每 月 终 了 后 5个 工 作 日内完 成 ; 季 度 报 告 应在 每 个 季 度 结束 之 日 起 15个 工 作 日内 编 制 完 毕 并 公 告; 半 年 度 报 告 在 会 计 年 度 半 年 终 了 后 60日内 编 制 完 毕 并 公告; 年 度 报 告 在 会 计 年 度 结束 后 90日内 编 制 完 毕 并 公告 。 基金管理人 在 月 度 报 表完 成 当 日,对 报 表 加 盖 公 章 后 ,以 加 密 传 真 方 式 将 有 关 报 表 提供 基金 托 管人 复 核 ; 基金 托 管人 在 3个 工 作 日内 进 行 复 核,并 将 复 核 结 果 及 时 书 面 通 知 基金管 理人。基金管理人 在 季 度 报 告 完 成 当 日, 将 有 关 报 告 提供 基金 托 管人 复 核,基金 托 管人 在 收 到 后 3个 工 作 日内 进 行 复 核,并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金管理人 在 半 年 报 完 成 当 日, 将 有 关 报 告 提供 基金 托 管人 复 核,基金 托 管人 在 收 到 后 15个 工 作 日内 进 行 复 核,并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金管理人 在 年 度 报 告 完 成 当 日, 将 有 关 报 告 提供 基金 托 管 人 复 核,基金 托 管人 在 收 到 后 20个 工 作 日内 复 核,并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。 基金 托 管人 在 复 核 过程 中, 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ,基金管理人和基金 托 管人 应 共 同 查 明 原因 , 进 行 调 整, 调 整以 双 方 认 可的 账 务 处 理 方 式 为 准。核对 无 误 后 ,基金 托 管人 在 基金管理人 提供 的 报 告上 加 盖 业务 印 鉴 或者出 具 加 盖 托 管 业务部 门公 章 的 复 核 意 见 书, 相 关 各 方 各自 留 存 一 份 。 如 果 基金管理人 与 基金 托 管人不 能 于 应 当 发布公告 之 日 之 前 就 相 关 报 表 达 成一 致 ,基金管理人有 权按 照 其编 制 的 报 表对 外发布公告 ,基金 托 管人有 权 就 相 关 情况报 证监会 备案 。 ( 六 )基金 份额持 有人 名册 的保管 基金管理人和基金 托 管人 须 分别 妥 善 保管的基金 份额持 有人 名册 , 包括 《 基金 合同 》 生金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 83 效 日、 《 基金 合同 》 终止 日、基金 份额持 有人 大 会 权 利 登 记 日、 每 年 6月 30日、 12月 31日 的基金 份额持 有人 名册 。基金 份额持 有人 名册 的内容 必 须 包括 基金 份额持 有人的 名 称和 持 有 的基金 份额 。 基金 份额持 有人 名册 由 基金的基金 注册登 记 机构 根据 基金管理人的 指 令 编 制 和保管,基 金管理人和基金 托 管人 应 按 照 目 前 相 关规 则分别 保管基金 份额持 有人 名册 。保管 方 式 可以 采 用 电 子 或文 档 的 形 式 。保管 期 限 为 15年。 基金管理人 应 当及 时 向 基金 托 管人 提 交 下 列 日 期 的基金 份额持 有人 名册 : 《 基金 合同 》 生 效 日、 《 基金 合同 》 终止 日、基金 份额持 有人 大 会 权 利 登 记 日、 每 年 6月 30日、 每 年 12 月 31日的基金 份额持 有人 名册 。基金 份额持 有人 名册 的内容 必 须 包括 基金 份额持 有人的 名 称和 持 有的基金 份额 。 其 中 每 年 12月 31日的基金 份额持 有人 名册 应 于下月 前 十 个 工 作 日内 提 交; 《 基金 合同 》 生 效 日、 《 基金 合同 》 终止 日 等 涉 及 到 基金 重要事项 日 期 的基金 份额持 有 人 名册 应 于 发 生 日 后十 个 工 作 日内 提 交 。 基金 托 管人以 电 子 版 形 式 妥 善 保管基金 份额持 有人 名册 ,并 定 期 刻 成 光 盘 备 份 ,保 存期 限 为 15年。基金 托 管人不 得 将 所 保管的基金 份额持 有人 名册 用 于基金 托 管 业务 以 外 的 其他 用 途 ,并 应 遵 守保 密 义务 。 若 基金管理人或基金 托 管人 由 于 自身原因 无 法 妥 善 保管基金 份额持 有人 名册 , 应 按 有 关 法规规 定各自 承 担 相 应 的 责任 。 ( 七 ) 争 议解 决 方 式 相 关 各 方 当事 人 同 意 , 因 本 协 议而产生 的或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 , 除 经 友 好 协 商 可 以 解 决 的, 应 提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根据 该会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 , 仲 裁 的 地点 在 北京 , 仲 裁裁 决是 终 局 性的并对 相 关 各 方 均 有 约 束 力 , 仲 裁 费 用由 败 诉 方 承 担 。 争 议 处 理 期间 , 相 关 各 方 当事 人 应 恪守基金管理人和基金 托 管人职 责 , 继 续 忠 实、 勤勉 、 尽 责 地 履 行《 基金 合同 》 和 托 管 协 议 规 定 的 义务 , 维护 基金 份额持 有人的 合 法权 益。 本 协 议受 中国 法律 管 辖 。 ( 八 )基金 托 管 协 议 的 变 更 、 终止 与 基金 财产 的 清算 1、 托 管 协 议 的 变 更 与 终止 ( 1) 托 管 协 议 的 变 更 程 序 本 协 议 双 方 当事 人经 协 商 一 致 ,可以对 协 议 的内容 进 行 变 更 。 变 更后 的 托 管 协 议 , 其 内容不 得与《 基金 合同 》 的 规 定 有 任何 冲 突 。本 托 管 协 议 的 变 更 报 中国证监会核准金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 84 后 生 效 。 ( 2)本 托 管 协 议 终止 的 情 形 发 生 以下 情况 ,本 托 管 协 议 终止 : 1)《 基金 合同 》 终止; 2)基金 托 管人 解 散 、依 法 被撤 销 、 破 产 或有 其他 基金 托 管人 接 管基金资 产 ; 3)基金管理人 解 散 、依 法 被撤 销 、 破 产 或有 其他 基金管理人 接 管基金管理 权 ; 4) 发 生 法律法规 或 《 基金 合同 》规 定 的 终止 事项 。 2、基金 财产 的 清算 ( 1)基金 财产 清算 小 组 :自 出 现 《 基金 合同 》 终止 事 由 之 日 起 30个 工 作 日内 成 立清算 小 组 ,基金管理人 组织 基金 财产 清算 小 组 并 在 中国证监会的监 督 下 进 行 基金 清算 。 ( 2) 在 基金 财产 清算 小 组 接 管基金 财产 之 前 ,基金管理人和基金 托 管人 应 按 照 《 基金 合同 》 和本 托 管 协 议 的 规 定 继 续 履 行 保 护 基金 财产 安 全 的职 责 。 ( 3)基金 财产 清算 小 组组 成: 基金 财产 清算 小 组 成 员 由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相 关业务 资 格 的 注册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人 员组 成 。基金 财产 清 算 小 组 可以 聘 用 必要 的 工 作 人 员 。 ( 4)基金 财产 清算 小 组 职 责 : 基金 财产 清算 小 组 负 责 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价 、 变 现 和 分 配。基金 财产 清算 小 组 可以依 法 进 行必要 的 民事 活 动 。 ( 5)基金 财产 清算 程 序 :


1 ) 《 基金 合同 》 终止后 , 由 基金 财产 清算 小 组 统一 接 管基金 ; 2)对基金 财产 和 债 权 债 务 进 行 清 理和确 认 ; 3)对基金 财产 进 行 估 值 和 变 现 ; 4)基金 清算组 作 出 清算 报 告; 5)会 计 师 事务所 对 清算 报 告进 行 审 计 ; 6) 律 师 事务所 对 清算 报 告 出 具 法律 意 见 书 ; 7) 将 基金 清算结 果 报 告 中国证监会 ; 8) 公布 基金 清算公告; 9)对基金 财产 进 行 分 配。 ( 6) 清算 费 用 清算 费 用 是 指 基金 清算 小 组 在 进 行 基金 清算 过程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 , 清算 费 用由 基 金 清算 小 组 优 先 从 基金 财产 中 支付 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 85 ( 7)基金 财产 按 下 列 顺 序 清 偿 : 1) 支付 清算 费 用 ; 2) 交 纳 所 欠税 款 ; 3) 清 偿 基金 债 务 ; 4) 按 基金 份额持 有人 持 有的基金 份额 比例 进 行 分 配。 基金 财产 未按 前 款 1) - 3) 项规 定 清 偿 前 ,不 分 配 给 基金 份额持 有人。 二十四 、对基金 份额持 有人的 服 务 基金管理人承诺 为 基金 份额持 有人 提供 一系 列 的 服 务 。基金管理人 根据 基金 份额持 有人 的 需 要 和 市场 的 变化 ,有 权 增 加 或 变 更 服 务项目 。 主 要 服 务 内容 如 下 : ( 一 )资 料 寄 送 服 务 1、 账户 确 认 书 根据 客 户 的 需 要 , 为 客 户 寄 送 开放 式 基金 账户 确 认 书。 2、对 账 单 基金投资人对 账 单 包括 月 度 对 账 单 、 半 年 度 对 帐 单 和年 度 对 账 单 。 其 中, 季 度 对 账 单 在 每 季 结束后 的 20个 工 作 日内 向 有 交易 的 持 有人以书 面 或 电 子 文 件 形 式 寄 送 ; 年 度 对 账 单 在 每 年 度 结束后 25个 工 作 日内对 所 有 持 有人以书 面 或 电 子 文 件 形 式 寄 送 。 3、 其他 相 关 的 信 息 资 料 介 绍 公司 最 新 动 态 、投资 运 作 、 新 产品 、国内 外 金 融 市场动 态 和投资 机 会 等 。 ( 二 )基金 间 转换服 务 基金管理人 在 本基金 合同生 效后 的 适当 时 候 将 为 投资人 办 理基金 间 的 转换 业务 , 具体 业 务办 理 时 间 、 业务规 则 及 转换 费率 在 基金 转换 公告 中 列 明。 ( 三 ) 定 期 投资 计划 在 技 术 条 件 成 熟 时 ,基金管理人 将 利用 直 销 网点 或代 销 网点 为 投资人 提供 定 期 投资的 服 务 。 通 过定 期 投资 计划 ,投资人可以 通 过 固 定 的 渠 道 , 定 期申 购 基金 份额 。该 定 期 投资 计划 的有 关规 则 另 行 公告 。 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 86 ( 四 ) 网 络 在 线 服 务 通 过 本基金管理人 网站 的 留 言 板 和 客 户 服 务 信 箱 ,投资人可以实 现在 线 咨询 、投 诉 、 建 议 和 寻 求 各 种 帮 助 。 基金管理人 网站 提供 了 基金 公告 、投资资 讯 、理 财 刊物 、基金 常 识 等各 种 信 息 ,投资人 可以 根据各自 的 使 用 习惯 非 常 方 便 的 自 行 查 询 或 信 息 定 制 。 基金管理人 网站将 为 投资人 提供 基金 账户查 询 、 交易 明 细 查 询 、对 账 单 寄 送 方 式 或 频 率 设 置、 修 改 查 询 密 码 等 服 务 。 公司 网址 : www.gefund.com.cn 电 子 信 箱 : csmail@gefund.com.cn ( 五 ) 信 息 定 制 服 务 在 技 术 条 件 成 熟 时 ,基金管理人 还 可 为 基金投资人 提供 通 过 基金管理人 网站 、 客 户 服 务 中 心 提 交 信 息 定 制 申请 ,基金管理人 通 过 手机 短 讯 、 E-MAIL定 期 为 客 户发 送 所 定 制 的 信 息 , 内容 包括: 每 笔 交易 确 认 查 询 、 每 月 账户 余 额与 损 益 查 询 、 最 近 季 度 的基金投资 组 合 、 分 红 提示 、 公司 最 新公告 、 新 产品信 息披露 、基金 净值 查 询 等 。 ( 六 ) 客 户 服 务 中 心 ( CALL-CENTER) 电 话 服 务 呼叫 中 心 自动 语 音 系统 提供 7× 24小 时 交易 情况 、基金 账户 余 额 、基金 产品 与 服 务 等信 息 查 询 。 呼叫 中 心 人 工 座 席 每 个 交易 日 9: 00-17: 00为 投资人 提供 服 务 ,投资人可以 通 过 该 热 线 获 得业务 咨询 , 信 息 查 询 , 服 务 投 诉 , 信 息 定 制 ,资 料 修 改 等 专 项 服 务 。 客 服 及 投 诉 电 话 : 400-6135-888 传 真 : 020-83283445 ( 七 )投 诉 受 理 投资人可以 拨 打 金鹰基金管理有 限公司 客 户 服 务 中 心电 话 或以书 信 、 电 子 邮 件 等 方 式 , 对基金管理人和 销售 网点 提所供 的 服 务 进 行 投 诉 。 对于 工 作 日 期间 受 理的投 诉 ,以 “ 及 时回 复 ” 为 处 理 原则 ,对于不 能 及 时回 复 的投 诉 , 基金管理人承诺 在 2个 工 作 日 之 内对投资人的投 诉 做出 回 复 。对于 非 工 作 日 提 出的投 诉 ,基 金管理人 将 在 顺延 的 工 作 日 当 日 进 行 回 复 。 ( 八 ) 网 上开户 与 交易 服 务 金鹰策略配置股票型证券投资基金




































































招募说明书 87 在 技 术 条 件 成 熟 时 ,本基金管理人 及其 合 作 机构 将 为 投资人 提供 方 便 快 捷 的 网 上 在 线 开 户交易 服 务 。 二十五 、 其 它 应 披露事项 《 基金 合同 》 如 有 未 尽 事 宜 , 由 基金 合同 当事 人 各 方 按 有 关法律法规 协 商 解 决 。 二十 六 、招募说明书的 存 放 及 查 阅 方 式 基金招募说明书、 定 期 报 告 、 临 时 报 告 与 公告 等 文本 存 放 在 基金管理人、基金 托 管人和 销售 机构 的 办 公 场 所 和 营 业 场 所 , 在 办 公 时 间 内可 供 免 费 查 阅 。投资人也可以 直 接 登 录 基金管理人的 网站 进 行 查 阅 。投资人 在 支付 工 本 费 后 ,可 在合 理 时 间 内 取得 上 述 文 件 复 印 件 。对投资人 按 此 种 方 式 所 获 得 的文 件及其 复 印 件 ,基金管理人和基金 托 管人 应 保证 与所 公告 的内容完 全一 致 。 二十 七 、 备查 文 件 备查 文 件 等 文本 存 放 在 基金管理人、基金 托 管人和 销售 机构 的 办 公 场 所 和 营 业 场 所 , 在 办 公 时 间 内可 供 免 费 查 阅 。 ( 一 )中国证监会核准金鹰策略配置股票型证券投资基金募集的文 件 (证监许可 【 2011】 970号) ; ( 二 )金鹰策略配置股票型证券投资基金基金 合同 ; ( 三 )金鹰策略配置股票型证券投资基金 托 管 协 议 ; ( 四 )金鹰策略配置股票型证券投资基金 销售 代理 协 议 ; ( 五 )金鹰策略配置股票型证券投资基金 份额 发 售 公告; ( 六 ) 法律 意 见 书 ; ( 七 )基金管理人 业务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 ; ( 八 )基金 托 管人 业务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 ;




































































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二 〇 一一 年 七 月 二十 日