中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2011年第1号）
本基金基金合同于2010年12月9日生效。
重要提示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2011年6月9日， 有关财务数据和净值表
现截止日为2011年3月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路68号 2905-2908 室及 30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号 2905-2908室及 30层
设立日期：2004年 3月 18日
法定代表人：陈浩鸣
总经理：宋宇（代理总经理）
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业
务（涉及行政许可的凭许可证经营） 。
组织形式：有限责任公司（中外合资）
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注册资本：1.466667亿元
联系人：夏立峰
联系电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591％
国联证券股份有限公司
33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈浩鸣先生，董事长。中央财经大学硕士，高级经济师。现拟任中海信
托股份有限公司总裁。历任海洋石油开发工程设计公司经济师，中国海洋石
油总公司财务部保险处主管、资产处处长，中海石油投资控股有限公司总经
理，中海信托股份有限公司副总裁、中海基金管理有限公司总经理。
储晓明先生，董事。香港大学硕士。现任申银万国证券股份有限公司总
裁。历任中国工商银行评估部处长、风险管理部副总经理级干部，中海石油
财务有限责任公司副总经理， 中海信托股份有限公司常务副总经理、 总裁 （期
间曾兼任中海基金管理有限公司董事长） 。
成赤先生，董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司资金管
理部总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石
油有限公司资金融资部副总监。
张志伟先生，董事。复旦大学硕士。现任国联证券股份有限公司总裁。
历任无锡国联发展（集团）有限公司金融管理部经理、国联证券股份有限公
司投资银行部总经理、国联证券股份有限公司副总裁。
彭焰宝先生， 董事。 清华大学学士。 现任国联证券股份有限公司副总裁。
历任国联证券交易员、投资经理、投资部副总经理，国联投资管理有限公司
投资部总经理，中海基金管理有限公司投资总监（期间曾兼任中海优质成长
证券投资基金基金经理） 、风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有
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限公司总裁助理兼证券投资部总经理。
温天先生，董事。硕士。现任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司执
行董事、上海代表处首席代表、中国地区负责人，兼任法国爱德蒙得洛希尔
银行股份有限公司旗下注册于卢森堡的私募股权基金Orient Express China
Fund的董事。历任北京、上海主流新闻媒体财经节目负责人、记者、主编，
上海银行支行负责人（短期） 、部门总经理，华安基金管理有限公司高级研
究员、产品部门负责人、市场部门负责人和公司战略总监。
夏斌先生，独立董事。硕士，研究员，教授。现任国务院发展研究中心
金融研究所所长。历任中国人民银行总行处长、副所长，中国证监会交易部
主任兼信息部主任，深圳证券交易所总经理，中国人民银行非银行金融机构
监管司司长。
陈瑛明先生，独立董事。复旦大学硕士。现任上海市瑛明律师事务所首
席合伙人。历任香港史密夫律师行法律顾问、福建江成律师事务所合伙人、
上海市新闵律师事务所专职律师。
李维森先生，独立董事。博士。现任复旦大学经济学院经济学教授、博
士生导师、副院长。历任山东社会科学院《东岳论丛》编辑部编辑、澳大利
亚麦角理大学经济学讲师。
2、监事会成员
朱恩惠女士，监事长。本科，会计师。现任中海信托股份有限公司运营
总监兼信托事务管理总部总经理、托管部部门经理。曾任职于中信上海信托
投资公司财务部。
Humbert GARREAU de LABARRE，监事。法国国籍。法国巴黎第九大学硕
士。现任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司私人银行部高级副总裁。历
任 Neuflize, Schlumberger, Mallet 银行– 荷银集团 (法国巴黎)私人银
行业务专业银行资产组合经理，Cie Financière 爱德蒙得洛希尔银行（法
国巴黎）资产组合经理。
王红女士，职工监事。研究生毕业。现任中海基金管理有限公司总经理
助理兼北京分公司总经理。历任辽宁省针棉毛织品进出口公司储运科科员、
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北京中盛纸业有限公司总经理助理、 北京大地投资有限公司总经理助理兼市
场营销部经理、湘财证券有限责任公司北京办事处主任。2007年1月进入本
公司工作，历任北京管理总部副总经理、北京分公司总经理。2009年1月至
今任本公司总经理助理兼北京分公司总经理。
3、高级管理人员
宋宇先生，副总经理、代理总经理。复旦大学学士，经济师。历任无锡
市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、
办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作，曾任本公司
督察长。2010年12月至今任本公司副总经理，2011年1月至今任本公司代理
总经理。
李延刚先生，副总经理，加拿大国籍。南京大学学士, 加拿大西蒙弗雷
泽大学硕士,注册金融分析师（CFA） 。历任中储发展股份有限公司海外业务
发展助理、 业务发展经理、 战略发展总监， 伦敦资产管理有限公司投资顾问、
基金经理。2007年7月进入本公司工作，历任投资管理部副总经理、投研中
心总经理。2009年4月至今任本公司副总经理。2008年1月至2009年6月任中
海能源策略混合型证券投资基金基金经理， 2008年4月至2009年6月任中海分
红增利混合型证券投资基金基金经理，2009年6月至今任中海量化策略股票
型证券投资基金基金经理。
朱冰峰先生，督察长。华东政法学院学士。历任长江律师事务所律师、
华虹（集团）有限公司法律顾问、锦天城律师事务所律师、上海证监局副处
级职务。2009年10月进入本公司工作，曾任总经理助理。2010年12月至今任
本公司督察长。
4、基金经理
夏春晖先生，悉尼科技大学硕士。历任中国建设银行江西省新余市分行
信贷处信贷员、正大期货经纪有限公司交易部交易员、美国海科集团投资部
投资专员、新华财经有限公司信用评级部高级分析师。2007 年 11 月进入本
公司工作，曾任分析师兼基金经理助理。2010 年 12 月至今任中海环保新能
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源主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、历任基金经理
本基金基金合同于2010年12月9日生效，历任基金经理如下表：
基金经理姓名 管理本基金时间
夏春晖 2010年12月9日-至今
6、投资决策委员会成员
李延刚先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司副总经理、基金经
理。
吕晓峰先生，委员。现任中海基金管理有限公司投研中心总经理、投资
总监、基金经理。
骆泽斌先生，委员。现任中海基金管理有限公司研究总监。
陶林健先生， 委员。 现任中海基金管理有限公司投资副总监、 基金经理。
陈明星先生，委员。现任中海基金管理有限公司金融工程总监、基金经
理。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币334,018,850,026 元
联系电话：010-66105799
5-5
联系人：赵会军
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：
（1）中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908室及 30 层
法定代表人：陈浩鸣
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 158号远洋大厦 F211B单元
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158号远洋大厦 F211B单元
负责人：王红
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：邹意
客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）
公司网站：www.zhfund.com
2、代销机构：
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
5-6
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
传真：010-66108013
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
联系人：滕涛
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3） 中国银行股份有限公司
住所：北京西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594946
客户服务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（4） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5） 中国建设银行股份有限公司
5-7
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
联系电话：010-67596093
联系人：何奕
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（6） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：傅育宁
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7） 中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层
法定代表人：孔丹
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
（8） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
电话：010-57092615
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
5-8
公司网址：www.cmbc.com.cn
（9） 深圳发展银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址： 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系电话： 0755-82088888
传真电话： 0755-82080714
联系人：张青
客户服务电话：95501
公司网址: www.sdb.com.cn
（10） 上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（11） 温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
联系电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务电话：0577-96699
公司网址：www.wzbank.cn
5-9
（12） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联系人：黄滨
电话：010-85237046
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（13） 上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021）38576666
传真： （021）50105124
客户服务电话： （021）962999
公司网站： www.srcb.com
（14） 国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街168号
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
客户服务电话：0510-82588168
公司网址：www.glsc.com.cn
（15） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
5-10
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（16） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（17） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568047、010-66568430
传真：010-66568536
联系人：李洋、田薇
客户服务电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（18） 中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
5-11
联系人：权唐、许梦园
电话：010-85130577、010-85130236
开放式基金咨询电话: 400-888-8108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
（19） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-888-8666
公司网址：www.gtja.com
（20） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：021-962505
公司网址：www.sw2000.com.cn
（21） 广发证券股份有限公司
住所：广东广州天河北路大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
电话：020-87555888
传真：020-87555305
5-12
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（22） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：鲁雁先
客户服务电话:400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（23） 兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大·五道口广场 1 号楼 21
楼
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565783
联系人：谢高得
客户服务电话: 400-8888-123
公司网址：www.xyzq.com.cn
（24） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： 025-84457777
传真： 025-84579763
5-13
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（25） 东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
（26） 中信金通证券有限责任公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19层、
20 层
法定代表人：刘军
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人：俞会亮
客户服务电话: 96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
（27） 金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
5-14
客户服务电话：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.com.cn
（28） 东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19 楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
客户服务电话：400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（29） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（30） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：陈敏
客户服务电话：400-620-8888
5-15
公司网址：www.bocichina.com
（31） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：400-881-6168
公司网址：www.pingan.com
（32） 华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、
03、04） 、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5层、17层、
18层、24层、25层、26层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：盛宗凌、庞晓芸
客户服务电话：95513
公司网址：www.lhzq.com
（33） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦8楼
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客户服务电话：400-8096-096
5-16
公司网址：www.swsc.com.cn
（34） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层
法定代表人：牛冠兴
电话：021-68801217
传真：021-68801210
联系人：张勤
客户服务电话：4008-001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（35） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务电话：400-888-8788 或 10108998
公司网址：www.ebscn.com
（36） 华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
传真：0931-4890515
联系人：李昕田
客户服务电话：400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
5-17
（37） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（38） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话： 95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
（39） 第一创业证券有限责任公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26
层
法定代表人：刘学民
联系人：崔国良
电话：0755-25832852
传真：0755-82485081
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（40） 万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
5-18
办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
法定代表人：张建军
电话：020－37865070
联系人：罗创斌
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
公司网址：www.wlzq.com.cn
（41） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085201
传真：010-88085195
客户服务电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（42） 中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层至21层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A栋第18层至
21层
法定代表人：杨明辉
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
公司网址：www.cjis.cn
（43） 国元证券股份有限公司
5-19
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
客户服务电话：400-8888-777
公司网址： www.gyzq.com.cn
（44） 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
（45） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼
法定代表人：冉云
联系人：金喆
客户服务电话：400-660-0109
公司网址：www.gjzq.com.cn
（46） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63080985
传真：010-63080978
5-20
客户服务电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（47） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层
法定代表人：王东明
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
联系人：张于爱
公司网址：www.cs.ecitic.com
（48） 方正证券有限责任公司
住所：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（49） 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138号证券大厦1005 室
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴、王京京
电话：0431-85096709、0431-85096530
客户服务电话：4006000686
公司网址：www.nesc.cn
（50） 广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
5-21
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7—10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客户服务电话：0591-96326
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
（51） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-8888-993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（52） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608、010-66045521
传真：010-66045500
联系人：林爽、陈琳琳
客户服务电话：010-66045678
公司网址： www.txsec.com
（53） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人： 陈林
联系人：宋歌
5-22
电话：021-50122086
传真：021-5012 2398
客服电话：021-38929908
网址：www.cnhbstock.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理
销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路68号 2905-2908 室及 30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号 2905-2908室及 30层
法定代表人：陈浩鸣
总经理：宋宇（代理总经理）
成立日期：2004年 3月 18日
电话：021-38429808
传真：021-68419328
联系人：曹伟
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
法定代表人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：吕红、黎明
5-23
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：江苏公证天业会计师事务所有限公司
住所：无锡市新区开发区旺庄路生活区
办公地址：无锡市梁溪路28号
法定代表人：张彩斌
电话：0510-85888988 85887801
传真：0510-85885275
经办注册会计师：沈岩、华可天
四、基金的名称
中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
在全球环境状况不断恶化、气候逐渐变暖以及我国节能减排压力日益突
出的背景下，以环保为投资主题，重点关注具有环保责任和环保意识、并同
时具有成长潜力的环保产业和新能源产业以及具有环保竞争优势的行业和企
业，充分分享国内环保业和新能源产业发展带来的投资机会，并精选个股，
结合积极地权重配置，谋求基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。
本基金投资组合的资产配置：股票资产占基金资产的 30%－80%，债券
资产(含短期融资券和资产证券化产品) 占基金资产的20%－70%，权证投资
5-24
占基金资产净值的 0%－3%，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者
到期日在一年以内的政府债券。本基金80%以上的股票资产投资于环保与新
能源主题类股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品(如股指期货、期权
等衍生品)，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资理念
基于我国节能减排政策以及其他环保相关政策的推进发展，考虑环保产
业在我国的发展前景，综合比较不同行业和公司在环保政策下面临的竞争环
境和机遇，挖掘在兼具环保责任和环保意识的基础上具有成长潜力的上市公
司及新能源领域的具有成长潜力的上市公司，进行主动的投资管理。
本基金对所有的A股上市公司进行行业分类， 首先分成环保行业类与非
环保行业类； 再将非环保行业按行业的节能减排情况分为环保优势行业与环
保劣势行业；最后根据环保劣势行业的环境数据综合评价，将环保劣势行业
分为环保改善行业和环保潜力行业。
本基金认可的环保与新能源主题类股票包括：
（1）环保行业，包括环保设备、环保服务和资源利用等相关行业。
（2）新能源行业，包括风电、核电、光伏、智能电网、新能源汽车等
相关行业。
（3）环保优势行业。环保优势行业主要集中在第三产业如金融地产、公
用事业、商业旅游、信息服务、食品饮料、消费等行业。
当未来由于经济增长方式的转变、产业结构的升级，从事或受益于上述
投资主题的外延也将逐渐扩大， 本基金将视实际情况调整上述环保新能源主
题的识别及认定。
九、基金的投资策略
1、一级资产配置
一级资产配置主要采取自上而下的方式。在资产配置中，本基金主要考
虑如下因素：
宏观经济，包括国际经济和国内经济等，判断经济周期是否处于衰退、
5-25
复苏、过热和滞胀阶段，通过投资时钟，确定阶段性较优资产。历史表明，
复苏期股票最优，过热期商品最优，滞胀期现金最优，衰退期债券最优。
政策层面，包括宏观政策（货币和财政政策）松紧、区域经济扶持政策
力度、资本市场相关政策和行业政策扶持等，不同政策发布会对不同资产类
别产生不同程度影响。
市场估值，包括市场的资金供求状况、估值水平、不同类资产的预期收
益率水平和相对吸引力等。
市场情绪，包括市场成交量、股票账户新增开户数、持仓账户数及其他
反映投资者情绪的技术指标。
本基金将深入分析上述四方面的情况，对每一方面的情况进行打分。每
一大类因素设置不同的权重，并且根据市场的变化，对各因素的权重进行相
应调整。通过对各种因素的综合分析，增加该阶段下市场表现优于其他资产
类别的资产的配置，减少市场表现相对较差的资产类别的配置，以规避或分
散市场风险，提高基金经风险调整后的收益。
2、行业/久期配置
行业配置：本基金以环保行业配置和新能源行业配置为主，其中环保行
业配置采取以行业环保水平为主要配置原则的倒金字塔环保行业配置。 即环
保行业作为行业配置的重点，其次是非环保行业中的环保优势行业，再次是
环保劣势行业中的环保改善行业，最后则是环保潜力行业。本基金重点关注
环保行业、新能源行业以及非环保行业中的环保优势行业，以突出本基金的
环境主题特征。
具体由行业研究小组完成行业前景分析报告； 金融工程研究小组基于行
业研究小组的研究成果，并综合流通市值、成交金额等多项指标对关注的行
业进行综合评分和筛选；基金经理综合动态调整不同行业间的权重配置。
久期配置：债券组合的久期配置采用自上而下的方法。通过数量模型对
宏观经济周期趋势性变化进行分析预测，并结合货币政策和财政政策，分析
预测债券市场收益率变化趋势。利用债券回报分析模型进行情景分析，判断
不同期限债券在市场收益率变化条件下的风险收益关系，确定投资组合的久
期配置。
3、股票投资
本基金80%以上的股票资产投资于环保与新能源主题类股票。
5-26
本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略：
（1）以行业的环保水平、行业的环境竞争优势以及是否属于新能源领域
对行业进行分类，并将环保产业、环保优势行业、环保改善行业、环保潜力
行业与新能源行业的股票作为备选构建初选股票池；
（2）依据公司所属行业的环境优势评级赋予公司环境优势因子，通过中
海财务评价体系和MMVA估值评价体系为评估基础，对公司的财务优势、估值
优势综合评估进行量化选股，构建优选股票池；
（3）通过环境战略矩阵模型分析优选股票池中公司的环境战略，并采用
中海上市公司环境评价体系对公司的环境优势进行综合评估；在此基础上，
选取基本面较优，既具备环保优势，又有成长优势，能够在环保基础上实现
可持续发展的上市公司来构建核心股票池；
（4）基金经理通过对核心股票池中的股票价值分析和市场环境的判断，
相机选择具有估值优势的公司构建投资组合，并根据市场变化自主选择投资
时机和权重，长期持有并结合适度波段操作，争取获得较高收益。
4、债券投资
本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的，
在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，采取积极主动的投资
策略，投资于国债、金融债、企业债、可转债、央票、短期融资券以及资产
证券化产品，在获取较高利息收入的同时兼顾资本利得，谋取超额收益。
本基金通过数量分析，在剩余期限、久期、到期收益率基本接近的同类
债券之间，确定最优个券。个券选择遵循以下原则：
（1）相对价值原则
属性相近的单个债券， 选择收益率较高的券种； 在收益率相同的情况下，
选择风险（久期）较低的券种。对二者都相近的券种，根据凸性，选择凸性
较大的券种。
（2）流动性原则
收益率、剩余期限、久期和凸性基本类似的券种，市场表现有时差别明
显。在一般情况下，避免波动性过大的券种，选择流动性较好的券种。
5、权证投资策略
本基金在证监会允许的范围内适度投资权证。在权证投资中，本基金将
对权证标的证券的基本面进行研究，利用 Black-Scholes-Merton 模型、二
5-27
叉树模型及其它权证定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值， 权
证投资策略主要从价值投资的角度出发，采用如下策略进行权证投资：
（1）套利投资策略
在权证和标的股票之间出现套利机会时，对权证进行套利投资。
（2）风险锁定策略
根据认沽权证和标的股票之间的价差，在投资标的股票的时候，同时投
资认沽权证，锁定投资风险。
（3）股票替代策略
在价值投资的基础上，根据权证的溢价率和隐含波动率等指标，寻找溢
价率低（甚至折价）的权证，利用权证替代股票，以期降低风险或提高潜在
收益。
由于权证市场的高波动性， 本基金在投资权证时还需要重点考察权证的
流动性风险，寻找流动性与基金投资规模相匹配的、成交活跃的权证进行适
量配置。
（4）杠杆投资策略
对以根据量化模型所选品种为标的股票的权证进行模型定价研究，利用
权证的杠杆效应，以期获得超额收益。
十、基金的投资限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托
管人发行的股票或债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券；
5-28
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事
的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
a、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；
b、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的10%；
c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%；
d、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基
金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法
规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
e、保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券；
f、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
g、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得
超过该资产支持证券规模的10%；
h、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超
过该基金资产净值的10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
j、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总
资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
5-29
k、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
l、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当
程序后，基金不受上述限制。
由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的
原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内， 但基金管理人应
在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
十一、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：
沪深300指数涨跌幅×60%＋中国债券总指数涨跌幅×40%。
沪深300指数于2005年4月正式发布， 是反映沪深两个市场整体走势的 “晴
雨表”。沪深300指数的运行结果显示，该指数走势强于上证综合指数和深证
综合指数。沪深300指数成份股为A股市场中市场代表性好、流动性高、交易
活跃的主流股票，能够反映市场主流投资的收益情况。
中国债券总指数由中央债券登记结算中心于2003年1月1日编制发布，样
本涵盖交易所、银行间记帐式国债（固定、浮动利率）、金融债。中央国债
登记结算有限公司将中国债券总指数情况于中国债券信息网
（www.chinabond.com.cn）上公开发布。
本基金是混合型基金， 基金在运作过程中将维持30%-80%的股票资产， 20%
－70%的债券资产(含短期融资券和资产证券化产品)。从长期看，本基金股票
资产平均配置比例为60%，债券资产的投资比例为40%，因此本基金将业绩比
较基准中股票指数与债券指数的权重确定为60%和40%。因此，“沪深300指数
涨跌幅×60%＋中国债券总指数涨跌幅×40%”是衡量本基金投资业绩的理想
基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股
票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告。
5-30
十二、基金的风险收益特征
本基金属混合型证券投资基金，为证券投资基金中的中高风险品种。
本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和
货币市场基金。
十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至2011 年3 月31 日，本报告中所列财
务数据未经审计。
1、 基金资产组合情况
截至 2011 年 3 月 31 日，中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投
资基金资产净值为 716,053,460.89元，基金份额净值为0.929 元，累计基金
份额净值为0.929 元。其资产组合情况如下：
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1
权益投资 440,112,532.54 60.00
其中：股票 440,112,532.54 60.00
2
固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
3
金融衍生品投资 --
5-31
4
买入返售金融资产 150,220,275.11 20.48
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
150,220,275.11 20.48
5
银行存款和结算备付金合
计
131,912,402.44 17.98
6
其他各项资产 11,233,654.57 1.53
7
合计 733,478,864.66 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 38,221,335.61 5.34
C 制造业 264,740,175.41 36.97
C0
食品、饮料 51,818,970.06 7.24
C1
纺织、服装、皮
毛
- -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑
胶、塑料
24,633,633.00 3.44
C5
电子 10,256.46 0.00
C6
金属、非金属 85,857,602.01 11.99
C7
机械、设备、仪
表
102,419,713.88 14.30
C8
医药、 生物制品 - -
C99
其他制造业 - -
5-32
D
电力、 煤气及水的生产
和供应业
24,403,678.16 3.41
E 建筑业 7,134,060.05 1.00
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 13,977,000.00 1.95
H 批发和零售贸易 6,893,383.59 0.96
I 金融、保险业 14,438,835.00 2.02
J 房地产业 43,232,752.44 6.04
K 社会服务业 13,983,701.12 1.95
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 13,087,611.16 1.83
合计 440,112,532.54 61.46
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600031 三一重工 1,139,51431,815,230.88 4.44
2 600644 乐山电力 907,62216,073,985.62 2.24
3 000568 泸州老窖 342,22815,263,368.80 2.13
4 600549 厦门钨业 295,91215,245,386.24 2.13
5 600837 海通证券 1,436,70014,438,835.00 2.02
6 600537 海通集团 265,45014,321,027.50 2.00
7 300070 碧水源 139,16913,983,701.12 1.95
8 000063 中兴通讯 465,90013,977,000.00 1.95
5-33
9 000400 许继电气 396,40013,715,440.00 1.92
10 600770 综艺股份 574,52213,087,611.16 1.83
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股
票库之外的股票。
（3）截至 2011年 3 月 31日，本基金的其他资产项目构成如下：
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 708,972.40
2 应收证券清算款 10,236,076.35
3 应收股利 -
4 应收利息 65,638.04
5 应收申购款 222,967.78
6 其他应收款 -
5-34
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,233,654.57
（4）本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
（5）本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾
差。
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至
2011年 3 月 31日） ：
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去1个月 -7.10% 0.62% -0.07% 0.64% -7.03% -0.02%
过去3个月 -6.16% 0.67% 2.21% 0.83% -8.37% -0.16%
自基金合同
生效起至今
-7.10% 0.63% 1.50% 0.84% -8.60% -0.21%
注：本基金合同生效日为2010年12月9日，基金的过往业绩并不预示其未
来表现。
十五、基金的费用与税收
（一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费。
2、基金托管人的托管费。
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3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。
5、基金份额持有人大会费用。
6、基金的证券交易费用。
7、基金的银行汇划费用。
8、按照法律法规有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列
支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费
的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2个工
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作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
上述一、基金费用的种类中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议
规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
（三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3、 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律
师费、信息披露费用等费用。
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须于新的费率实施前 2 日在至少一种指定媒体和基金管
理人网站上公告。
（五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法
规执行。
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十六、对招募说明书更新部分的说明
（一）在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”和“主要人员情
况”进行了更新。
（二）对“基金托管人”部分进行了更新。
（三）对“相关服务机构”部分进行了更新。
（四）在“基金份额的申购和赎回”部分，对“基金的转换”和“定期
定额投资计划”进行了更新。
（五）在“基金的投资“部分，新增“基金投资组合报告”并按最新资
料进行了更新。
（六）新增“基金的业绩”并按最新资料进行了更新。
（七）在“对基金份额持有人的服务”部分，对“定期定额投资计划”
和“交易资料的寄送”进行了更新。
（八）新增“其他应披露的事项”部分，披露了本期间本基金的公告信
息。
中海基金管理有限公司
二○一一年七月二十二日
